INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL

Comisión de Gestión de Seguimiento de la Dirección General

Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020
%
LOCAL
No. EXAMEN Expediente FECHA MEMORANDO NOMBRE DEL EXAMEN DESDE HASTA N° R A B C D IMPLEMEN
IDAD
TACIÓN
A LA CONTRATACIÓN Y PAGO A PRESTADORES PRIVADOS POR SERVICIOS
IESS-AUDI-00-02- DE SALUD A LOS AFILIADOS Y PENSIONISTAS DEL IESS EN LA DIRECCIÓN
1 A-2010-25 1/18/2013 51000000-040 M PROVINCIAL DE MANABÍ 1/1/2006 3/31/2010 6 0 4 0 2 33% EA
2011

A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE

LAS ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y
GESTIÓN DE BIENES DE LARGA DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y
2 DAI-AI-0690-2016 A-2014-06 9/21/2016 IESS-AI-2016-1508-ME G 1/1/2011 12/31/2013 22 22 0 0 0 100% EA
DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL DEL DÍA
DR. EFREN JURADO LÓPEZ.

A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN,

LIQUIDACIÓN DE LOS CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS;
3 DAI-AI-0117-2017 A-2017-12 3/29/2017 IESS-AI-2017-0496-ME G REGISTRO, UTILIZACIÓN Y DESTINO EN LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL 1/1/2011 5/31/2016 7 7 0 0 0 100% EA
GUAYAS

A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y

LIQUIDACIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS; Y, A LA
4 DAI-AI-0150-2017 A-2017-13 4/24/2017 IESS-AI-2017-0630-ME M GESTIÓN DE BIENES DE LARGA DURACIÓN EN EL IESS CENTRO DE 1/1/2012 8/31/2015 6 6 0 0 0 100% EA
ATENCIÓN AMBULATORIA IESS BAHÍA DE CARÁQUEZ

A LOS PROCESOS DE REGISTRO, RECAUDACIÓN Y CONTROL DE LA MORA

PATRONAL; Y, AL REGISTRO, CONTROL Y CUSTODIA DE BIENES DE LARGA
5 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 6/28/2017 lESS-AI-2017-1127-ME H DURACIÓN, EN LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DE BOLÍVAR. 1/1/2012 8/31/2016 21 0 21 0 0 0% EA

A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN,

LIQUIDACIÓN DE LOS CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS;
REGISTRO, UTILIZACIÓN Y DESTINO; Y, A LA RECEPCIÓN, CONTROL Y
6 DAI-AI-0199-2017 A-2017-18 6/28/2017 IESS-AI-2017-1117-ME R ENTREGA DE MEDICINAS EN BODEGA Y FARMACIA EN LA UNIDAD DE 1/1/2013 8/31/2016 7 5 2 0 0 71% EA
ATENCIÓN AMBULATORIA DE VENTANAS, ACTUAL CENTRO DE SALUD - A
VENTANAS.

AL PROCESO PRECONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS

CONTRATOS DE SEGUROS DE LOS BIENES MUEBLES, EDIFICIOS,
7 DAI-AI-0227-2017 A-2017-22 7/17/2017 lESS-AI-2017-1260-ME P MAQUINARIA, VEHÍCULOS, EQUIPOS EN EL INSTITUTO ECUATORIANO DE 1/1/2013 8/31/2016 13 4 9 0 0 31% EA
SEGURIDAD SOCIAL.

A LA PRESCRIPCIÓN MÉDICA, ALMACENAMIENTO Y DESPACHO DE

FÁRMACOS; Y, ADMINISTRACIÓN DEL TALENTO HUMANO, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2008 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2012;
Y, A LAS ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, ADQUISICIÓN DE
FÁRMACOS, INSUMOS MÉDICOS Y MATERIALES ODONTOLÓGICOS, POR EL
8 DAI-AI-0228-2017 A-2017-24 7/17/2017 lESS-AI-2017-1265-ME G PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2011 Y EL 31 DE AGOSTO 1/2/2011 8/31/2012 12 11 1 0 0 92% EA
DE 2012, EN EL CENTRO DE ATENCIÓN AMBULATORIA 213 SUR VALDIVIA DEL
IESS DE LA CIUDAD DE GUAYAQUIL

EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,

EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN Y PAGO DE CONTRATOS PARA EL SERVICIO DE
9 DAPyA-AI-0006-2017 A-2017-25 8/15/2017 IESS-AI-2017-1423-ME G CONSULTORÍA DE ESTUDIOS TÉCNICOS Y PARA EL MANTENIMIENTO E 8/1/2012 12/31/2016 10 2 8 0 0 20% EA
INTERVENCIÓN DE LOS MOSAICOS Y LIENZO DE LOS ARTISTAS JORGE
SWETT Y SEGUNDO ESPINEL, UBICADOS EN EL EDIFICIO INSTITUCIONAL DE
LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL GUAYAS, DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE
SEGURIDAD SOCIAL IESS.
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN
10 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 9/5/2017 IESS-AI-2017-1534-M M DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL DEL IESS EN 1/2/2009 12/31/2012 21 6 14 1 0 29% EA
PORTOVIEJO.

AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, LIQUIDACIÓN Y PAGOS

REALIZADOS POR EL HOSPITAL JOSÉ CARRASCO ARTEAGA DE LA CIUDAD DE
CUENCA A LA EMPRESA MALDONADO FIALLOS HNOS. CÍA. LTDA., POR
11 DNAI-AI-0120-2018 A-2018-06 4/2/2018 IESS-AI-2018-0438-ME A TRABAJOS DE SERVICIO DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE EQUIPOS 1/1/2014 12/31/2016 4 4 0 0 0 100% EA
FIJOS, SISTEMAS Y CONSERVACIÓN DEL EDIFICIO

A LA CALIFICACIÓN Y PAGO DE LAS PRESTACIONES ECONÓMICAS POR

ACCIDENTES DE TRABAJO Y ENFERMEDADES PROFESIONALES U
OCUPACIONALES OTORGADAS A LOS AFILIADOS POR LA SUBDIRECCIÓN
12 DNAI-AI-0258-2018 A-2018-07 4/10/2018 IESS-AI-2018-0470-ME G PROVINCIAL DE PRESTACIONES DE PENSIONES Y RIESGOS DEL TRABAJO 1/1/2012 12/31/2016 3 0 3 0 0 0% EA
DEL GUAYAS.

A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA PROPIEDAD DEL IESS EN LA

DIRECCION PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS RELACIONADAS
13 DNAI-AI-0049-2018 A-2018-18 5/18/2018 IESS-AI-2018-0645-ME P 1/1/2013 12/31/2016 50 30 20 0 0 60% EA

A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN,

LIQUIDACIÓN, PAGO Y USO DE LOS TRABAJOS DE REMODELACIÓN,
ADECUACIÓN, AMPLIACIÓN Y MANTENIMIENTO EJECUTADOS EN EL CENTRO
14 DNAI-AI-0473-2018 A-2018-28 8/9/2018 IESS-AI-2018-0998-ME P DE ATENCIÓN AMBULATORIO SAN JUAN, ACTUAL CENTRO DE 1/1/2013 12/1/2017 5 0 5 0 0 0% EA
ESPECIALIDADES SAN JUAN

AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES EMITIDAS DE LOS INFORMES

DE LA AUDITORIA APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO
G M P EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO 2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO
15 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1/28/2019 IESS-AI-2019-0059-ME O G R ENTRE EL 1 DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. 7/1/2016 4/30/2018 47 5 34 0 8 28% EA
B Y A

“...LA DETERMINACIÓN, REGISTRO, CONTROL Y RECAUDACIÓN DE LA MORA

PATRONAL EN LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DE IMBABURA Y DEPENDENCIAS
RELACIONADAS, POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE
16 DNAI-AI-0365-2019 A-2019-05 9/9/2019 IESS-AI-2019-0751-ME I 2014 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2018". 1/1/2014 12/31/2018 10 2 8 0 0 20% EA

EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE OTORGAMIENTO DE CERTIFICADOS

MÉDICOS EMITIDOS A LOS AFILIADOS EN EL HOSPITAL BÁSICO DE ANCÓN,
CENTRO DE ESPECIALIDADES LA LIBERTAD DEI IESS; Y, POR MÉDICOS
PARTICULARES DE LA PROVINCIA DE SANTA ELENA; ASÍ COMO, EL
REGISTRO, CREACIÓN, PAGO Y DESTINO DE LOS RECURSOS PÚBLICOS POR
CONCEPTO DE SUBSIDIOS POR ENFERMEDAD COMÚN Y MATERNIDAD,
G
17 DNAI-AI-0430-2019 A-2019-07 12/11/2019 IESS-AI-2019-1060-ME EFECTUADOS A TRAVÉS DE LAS DEPENDENCIAS RELACIONADAS DEI IESS, 1/1/2014 12/31/2018 4 0 3 1 0 0% EA
Y
POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL1 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE
DICIEMBRE DE 2018.

A LOS EGRESOS COMO CONSECUENCIA DE AMPAROS

CONSTITUCIONALES Y JUICIOS LABORALES SEGUIDOS EN CONTRA DE LA
18 DR4-0018-2010 C-2010-09 2/27/2013 11000000-125-CD L DIRECCiÓN PROVINCIAL DE LOJA DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE 1/1/2006 12/31/2009 2 2 0 0 0 100% EA
SEGURIDAD SOCIAL.

AL INCREMENTO DE REMUNERACIONES EN EL INSTITUTO ECUATORIANO DE

19 DA4-0004-2012 C-2011-07 7/21/2015 16865-DADSySS P SEGURIDAD SOCIAL (IESS) 1/1/2006 12/31/2009 3 2 1 0 0 67% EA

A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, MATERIALES, SUMINISTROS E

INSUMOS, ACTIVOS FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DE
20 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 5/7/2013 0194-DR4DPZ Z ZAMORA CHINCHIPE DEL IESS 1/1/2006 6/30/2011 26 26 0 0 0 100% EA

AL PROCESO DE CONTRATACIÓN Y EJECUCIÓN DE LA REMODELACIÓN DEL

DR2-DPA-APyA-
21 C-2014-12 7/28/2016 17442-DR2-DPA-APyA C EDIFICIO DEL ANTIGUO HOSPITAL DEL IESS DE CUENCA, LOCALIZADO EN LA 1/1/2009 8/30/2013 11 6 4 0 1 64% EA
0007-2015
AVENIDA HUAYNA-CÁPAC Y REPÚBLICA, EN LA CIUDAD DE CUENCA-AZUAY

AL PROCESO PRECONTRACTUAL Y CONSTRUCCION DE VARIOS

DISPENSARIOS MEDICOS EN LA PROVINCIA DE LOJA, POR EL IESS
DR4-DPL-APyA-0012- DEPARTAMENTO PROVINCIAL DEL SSC DE LOJA Y ZAMORA CHINCHIPE
22 C-2014-16 12/15/2014 39049-DADSySS Z 1/2/2011 1/4/2013 6 6 0 0 0 100% EA
2013

A LOS PROCESOS DE RETIRO, UTILIZACIÓN Y DEVOLUCIÓN DE FONDOS DE

RESERVA, PAGO Y ACREDITACIÓN A LOS AFILIADOS Y BENEFICIARIOS DEL
37897-DNA7 IESS DE LA PROVINCIA DE PICHINCHA, EN EL INSTITUTO ECUATORIANO DE
23 DADSySS-0037-2017 C-2018-01 12/28/2017 P SEGURIDAD SOCIAL. 7/1/2010 12/31/2014 5 2 3 0 0 40% EA
00011-DNA7

A LA FASE PREPARATORIA, PRECONTRACTUAL DE LOS PROCESOS DE

CONTRATACIÓN REALIZADOS POR LA COMISIÓN TÉCNICA DE NIVEL
CENTRAL DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL –IESS, SU
24 DNA7-0012-2018 C-2018-07 4/27/2018 14634-DNA7 P DISTRIBUCIÓN DE CONSUMO Y USO QUE SE DAN A LOS BIENES, SERVICIOS 1/1/2009 12/31/2012 16 1 13 0 2 19% EA
Y DEMÁS ADQUISICIONES.

“EXAMEN ESPECIAL A LOS BIENES INMUEBLES ENTREGADOS EN COMODATO

Y ARRIENDO EN EL CANTÓN QUITO DE PROPIEDAD DEL INSTITUTO
25 DNA7-0033-2018 C-2018-21 12/11/2018 49770-DN7 P 1/1/2014 12/31/2017 5 4 1 0 0 80% EA
ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL, IESS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2014 Y 31 DE DICIEMBRE DE 2017”.

EXAMEN ESPECIAL A LOS GASTOS Y PROCESOS PRECONTRACTUAL,

CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN DE LOS CONTRATOS SUSCRITOS
26 DNA7-0034-2018 C-2019-01 12/17/2018 50659-DN7 P PARA LA DIFUSIÓN, INFORMACIÓN Y PUBLICIDAD, POR EL PERÍODO 1/1/2012 12/31/2017 3 3 0 0 0 100% EA
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2017
 %
LOCAL
No. EXAMEN Expediente FECHA MEMORANDO NOMBRE DEL EXAMEN DESDE HASTA N° R A B C D IMPLEMEN
IDAD
TACIÓN

“A LOS PROCESOS PREPARATORIO, PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y

EJECUCIÓN DE CONTRATOS PARA LA ADQUISICIÓN DE EQUIPAMIENTO Y
MOBILIARIO, SU RECEPCIÓN Y USO, EN EL CENTRO MÉDICO FAMILIAR
27 DNA7-0038-2019 C-2019-08 2/7/2019 04777-DN7 P 1/1/2012 12/31/2017 3 2 1 0 0 67% EA
INTEGRAL Y ESPECIALIDADES, DIÁLISIS LA MARISCAL, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2017”

EXAMEN ESPECIAL A LAS OPERACIONES ADMINISTRATIVAS Y FINANCIERAS,

DEL HOSPITAL SAN FRANCISCO DE QUITO, ACTUAL HOSPITAL GENERAL -
28 DNA7-0008-2019 C-2019-14 2/19/2019 068 OS -DNA7 P 1/1/2013 5/31/2018 6 3 2 0 1 67% EA
SAN FRANCISCO, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
DE 2013 Y EL 31 DE MAYO DE 2018”

EXAMEN ESPECIAL DE INGENIERÍA A LAS FASES PREPARATORIA,

PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DEL PROCESO LICO-
29 DPP-0001-2019 C-2019-22 6/14/2019 501-DPP P IESS-002-2015 PARA LA CONSTRUCCIÓN DEL CENTRO DE SALUD TIPO C DEL 1/1/2015 11/30/2012 5 0 5 0 0 0% EA
PUYO PROVINCIA DE PASTAZA REALIZADO, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO
ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2015 Y EL 30 DE NOVIEMBRE DE 2018

A LOS PROCESOS DE FACTURACIÓN, REGISTRO Y PAGO POR SERVICIOS DE

T SALUD, EN EL INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL DIRECCIÓN
30 DR3-DPT-0055-2018 C-2019-25 5/13/2019 0530-DTP-AE 1/1/2015 3/31/2018 6 1 5 0 0 17% EA
PROVINCIAL ZONA 3 - TUNGURAHUA,
por el período comprendido entre el 1 de enero de 2015 y el 31 de marzo de 2018

A LOS PROCESOS PREPARATORIO, PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,

EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN Y PAGOS PARA LA DEMOLICIÓN DEL ANTIGUO
P EDIFICIO Y CONSTRUCCIÓN Y EQUIPAMIENTO Y FISCALIZACIÓN DE NUEVO
31 DPM-0019-2019 C-2019-26 8/2/2019 IESS-SDNIE-2019-0069-C
M HOSPITAL DE MANTA; Y, ANÁLISIS DE DENUNCIAS, EN ENTIDADES
4/17/2017 5/31/2018 20 0 20 0 0 0% EA 58
RELACIONADAS; Y, EN EL INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL
IESS”

'"EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS DE DERIVACIONES Y PAGOS A LOS

PRESTADORES DE SALUD PRIVADOS DE LA CIUDAD DE GUAYAQUIL, CUYOS
RECLAMOS FUERON EVALUADOS EN EL SISTEMA SOAM EN LA
32 DNA-0047-2019 C-2020-02 12/24/2019 EMI-OF-DNA7-00232-2019 NAC SUBDIRECCIÓN PROVINCIAL DE PRESTACIONES DEL SEGURO DE SALUD, 7/1/2012 12/31/2015 8 0 0 8 0 0% EA
GUAYAS, ANTES SUBDIRECCIÓN PROVINCIAL DE SALUD INDIVIDUAL Y
FAMILIAR, GUAYAS, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE JULIO
DE 2012 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2015”

"ESTABLECER LA RAZONABILIDAD DE LOS SALDOS DE LOS ESTADOS

33 INSS-2010-035 S-2009-07 1/12/2010 INSS-2010-035 G S/F 4/30/2008 40 35 4 1 0 88% EA
FINANCIEROS DEL FONDO DE CESANTÍA AL 30 DE ABRIL DE 2008"

"A LOS BIENES INMUEBLES Y SEGUIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES

EMITIDAS MEDIANTE OFICIO DE OBSERVACIONES No.IRG-SRASS-2009-045-
IDG-DASS-2012-004-
34 S-2012-03 7/17/2012 IDG-DASS-2012-004-OBS G OBS DEL 7 DE ENERO DEL 2010 CON CORTE AL 26 DE JUNIO DE 2012" 1/7/2010 6/26/2012 34 10 5 0 19 85% EA
OBS

A LAS DECISIONES DEL GOBIERNO CORPORATIVO Y LOS HECHOS

ECONÓMICOS SUCEDIDOS EN RELACIONES A LAS PRESTACIONES DEL
INSS-DASS1-2013-
35 S-2012-04 2/13/2013 No. INSS-DASS1-2013-165 G SEGURO DE RIESGOS DEL TRABAJO DEL IESS 1/7/2010 6/26/2012 33 31 2 0 0 94% EA
0165

“EVOLUCIÓN Y SITUACIÓN ACTUAL DE LA MORA PATRONAL DEL INSTITUTO

ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL (IESS) A NIVEL NACIONAL, EN EL
INSS-DASS1-2013- PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2009 Y EL 31 DE MARZO
36 S-2013-04 4/4/2013 INSS-DASS1-2013-0345 P DE 2012” 1/1/2009 3/31/2012 11 6 4 0 1 64% EA
0345

A LOS CONVENIOS SUSCRITOS CON PRESTADORES EXTERNOS DE SALUD

AL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES LEGALES Y REGLAMENTARIAS
INSS-DASS1-2013- REFERENTE A LOS PRESTADORES EXTERNOS DE SALUD Y EL INSTITUTO
37 S-2013-10 6/27/2013 INSS-DASS1-2013-743 P ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL CON CORTE AL 30 DE NOVIEMBRE DE 1/1/2012 11/30/2012 23 14 1 0 8 96% EA
743
2012

Para establecer la Razonabilidad de los Saldos de las Cuentas que Conforman el

Balance del Fondo de Invalidez, Vejez y Muerte, con corte de cifras al 31-12-08 y
INSS-DASS2-2013- alcance al 31-03-2009 y verificar los Movimientos Presupuestarios realizados durante
38 S-2013-12 5/10/2013 INSS-DASS2-2013-0616 P el 2009, destinados al Financiamiento del Programa de Comunicación del IESS. 1/1/2012 11/30/2012 40 18 5 1 16 85% EA
0616

SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES IMPARTIDAS

MEDIANTE OFICIO IRG-SRASS-2011-017-OBS DEL 30 DE DICIEMBRE DE 2011
IRG-DASS-2013-005- EN LA SUBDIRECCION PROVINCIAL DEL SSC DEL GUAYAS
39 S-2013-16 5/17/2013 IRG-DASS-2013-005-OBS G 12/30/2012 S/F 14 7 6 1 0 50% EA
OBS

INSS-DASS1-2013- EVALUACIÓN OPERATIVA Y FUNCIONAL DEL SISTEMA DE BIENES INMUEBLES

40 S-2013-22 8/13/2013 INSS-DASS1-2013-883 P "ABI"- SEGURIDADES. (TI) S/F 5/10/2013 10 6 0 0 4 100% EA
884
AL PAGO EFECTUADO POR EL IESS A LOS PRESTADORES DE SERVICIOS
IRG-DASS-2013-012- MÉDICOS EXTERNOS EN LA SUBDIRECCIÓN PROVINCIAL DEL SEGURO DE
41 S-2013-25 8/28/2013 IRG-DASS-2013-012-OBS G SALUD INDIVIDUAL Y FAMILIAR DEL GUAYAS 1/1/2011 6/30/2013 20 2 7 0 11 65% EA
OBS

IRP-DASCP-OBS- A LOS RECURSOS ENTREGADOS POR EL FONDO DE SALUD AL HOSPITAL NII

42 S-2013-30 12/19/2013 IESS-DG-2013-2658-E M PORTOVIEJO 1/1/2011 12/31/2012 19 11 8 0 0 58% EA
2013-6

A LA MORA PATRONAL Y SU RECAUDACIÓN A TRAVÉS DE LA ACCIÓN

COACTIVA EN LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL IESS - AZUAY; CON CORTE AL
IRC-DASC-SS-2013- 30 DE JUNIO DE 2013 O ÚLTIMA FECHA DE INFORMACIÓN FINANCIERA
43 S-2013-33 12/27/2013 IRC-DASC-SS-2013-5842 A S/F 6/30/2013 21 17 0 0 4 100% EA
5842 DISPONIBLE.

A LAS TRANSFERENCIAS DE LOS EXCEDENTES DE LOS FONDOS DEL

INSS-DASS1-2014- INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL, AL BANCO DEL IESS, CON
44 S-2014-09 9/30/2014 IESS-DG-2014-3979-E P S/F 12/31/2013 25 5 13 1 6 44% EA
0956 CORTE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2013

ANÁLISIS AL PROCESO DE DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDAD

PATRONAL QUE SE DESARROLLA EN LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DE IESS-
MANABÍ CON LA FINALIDAD DE DAR ATENCIÓN A LA DENUNCIA PRESENTADA
IRP-DASCP-OBS- POR EL SEÑOR ARÍSTIDES CASTILLO VILLARREAL, GERENTE GENERAL DE LA
45 S-2015-02 2/9/2015 IESS-DNGD-2015-5405-E M S/F 2/9/2015 9 7 2 0 0 78% EA
2015-002 EMPRESA PESPESCA S.A., SIGNADA CON EL RUC No. 1391744064001

EVALUACIÓN AL PROCESO DE AFILIACIÓN, COBERTURA Y PAGO DEL

SB-INSS-2016-0483- T SEGURO SOCIAL CAMPESINO EN EL PERIODO 2014 Y 2015 EN LAS
46 S-2016-03 8/31/2016 IESS-DG-2016-4048-E 1/1/2014 12/31/2015 31 3 20 0 8 35% EA
O H PROVINCIAS DE TUNGURAHUA Y CHIMBORAZO.

SB-INSS-2016-0484- RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS FINANCIEROS DEL FONDO DE CESANTÍA

47 S-2016-05 8/31/2016 IESS-DG-2016-4049-E P DEL IESS CON CORTE AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2015 1/1/2015 12/31/2015 17 5 10 1 1 35% EA
O
EVALUACIÓN AL PROCESO DE CALIFICACIÓN, COBERTURAYPAGO DE LAS
SB-INSS-2016-0520- PENSIONES DE INVALIDEZ EN EL FONDO DE RIESGOS DE TRABAJO EN LA
48 S-2016-07 10/5/2016 IESS-DG-2016-4501-E P 2014 2015 18 7 0 10 1 44% EA
O PROVINCIA OE PICHINCHA POR EL PERIODO 2014 Y 2015

A LA EVALUACIÓN DE LOS PROCESOS DE ACREDITACIÓN/CALIFICACIÓN,

CONTRATACIÓN Y FACTURACIÓN DE LOS PRESTADORES EXTERNOS QUE
PRESTAN SERVICIOS DE SALUD EN LA SUBDIRECCIÓN PROVINCIAL DE
SIB-IRP-OBS-2017-1- I PRESTACIONES DEL SEGURO DE SALUD-IMBABURA, ZONA 1 DE LA
49 S-2017-06 4/25/2019 iess-dg-2019-2812-e S/F S/F 2 1 0 0 1 100% EA
O E DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD
SOCIAL-ESMERALDAS

'INFORME VISITA FOCALIZADA DEL "ANÁLISIS DE LA CUENTA 129090 "OTRAS

SB-INCSS-2019- CUENTAS POR COBRAR", DEL ESTADO FINANCIERO DE LA ADMINISTRADORA
50 S-2019-04 8/30/2019 IESS-DG-2019-5589-E P S/F 31/012/2018 5 0 5 0 0 0% EA 185
0558-O GENERAL DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL, AL 31 DE
DICIEMBRE DEL 2018".

TOTAL RECOMENDACIONES 745 347 279 25 94 59% EA

710

ORGANISMO DE CONTROL No. ESTADO RECOMENDACIONES % CUMPLIMIENTO

47%
EXPEDIENTES DE AUDITORIA INTERNA 17 A APLICADA 347

37%
EXPEDIENTES DE CONTRALORIA GENERAL DEL 15 B EN PROCESO DE APLICACIÓN 279

3%
EXPEDIENTES DE I.N.S.S. 18 C NOTIFICADA 25

13%
TOTAL EXPEDIENTES 50 D NO APLICABLE 94

TOTAL DE RECOMENDACIONES 745 100%

Elaborado por: Erika Arevalo

Fecha de elaboración: 5/31/2020
Comisión de Seguimiento D.G.
 INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL

Comisión de Seguimiento Dirección General

Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
AL DIRECTOR GENERAL IESS 12000000-CSS-0024 11/11/2011 21000000-534 05/05/2011 21000000-534 / 21000000-162 el DSGSIF Informa a la CS los resultados en la aplicacion y cumplimiento de las R1,5,6.
22/01/2013 21000000-162 05/02/2013 Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion de los
1. Dispondrá al Director del Seguro General de Salud Individual y Familiar del IESS, que en los 12000000-CSS-0070 24/01/2018 IESS-DSGSIF-2019-2769-M 16/05/2019 Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
futuros contratos de presentacion de servicios de salud por unidades medicas particulares, IESS-CD-PR-2018-0005-M 25/09/2018 IESS-SDNASS-2019-0658-M 21//05/2019 IESS-DSGSIF-2019-2769-M 16/05/2019, Esta Direccion menciona que es inaplicable mediante IESS-DSGSIF-2019-2474-M
incorporen la obligacion de los contratatados de transmitir los resultados de los tratamientos o IESS-DG-2018-2034-M 21/02/2019 IESS-CIIESS-2019-0017-M 20/05/2019 03/05/2019.
exámenes auxiliares de diagnóstico realizados a los beneficiarios del IESS, a través de medios IESS-DG-2019-0491-M 20/03/2019 IESS-SDNASS-2019-0658-M 21/05/2019 EN MENCION DE INAPLICABLE, EN BASE A LA NORMA TÉCNICA
A LA CONTRATACIÓN Y PAGO A PRESTADORES informáticos o correo electronico, directamente a la Unidad Médica que ordeno la realizacion de IESS-DG-2019-0782-M SUSTITUTIVA DE RELACIONAMIENTO PARA LA PRESTACION DE SERVICIOS... ART. 44 Y 51, ELLOS LAS DENOTAN
DSGSIF
IESS-AUDI-00-02- PRIVADOS POR SERVICIOS DE SALUD A LOS dichos estudios. COMO INAPLICABLE R1. NO
1 A-2010-25 1 DSGSIF M D N EA
2011 AFILIADOS Y PENSIONISTAS DEL IESS EN LA DNTI IESS-CIIESS-2019-0017-M Este CIIESS ratifica su inaplicabilidad. APLICA
DG
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE MANABÍ

AL DIRECTOR GENERAL IESS 12000000-CSS-0024 11/11/2011 63000000-274-2013 01/02/2013 21000000-UGI-143 la DSGSIF informa las acciones que se realizaron para cumplir la R2, tomando en cuanta el informe
22/01/2013 21000000-UGI-143 28/06/2013 21000000-UGI-140 27/06/2013 presentado por la Tnlg. Paulina Toazo, que expone lo siguiente:
2, DIspondrá al Director de Desarrollo Institucional que en coordinación con el Jefe del 12000000-CSS-0070 24/01/2018 IESS-CIIESS-2019-0017-M 20/05/2019 El Nuevo Sistema de Gestion Hospitalaria contiene (LIS, RIS)para prestadores internos.
Departamento Provincial del Seguro General de Salud Individual y Familiar del IESS en IESS-CD-PR-2018-0005-M 25/09/2018 El AS400, maneja Registro de atención Médica y de servicios(Laboratorio Imagen) en aquellos que tienen acreditacion de
Manabí, implementen un sistema informático que permita a los prestadores privados la IESS-DG-2018-2034-M 21/02/2019 consulta externa como servicios.
transmision de resultados de examenes y tratamientos de los pacientes a los registros de IESS-DG-2019-0491-M 21/03/2019 los prestadores externos que tiene solo serv de Laboratorio e imagen no tienen instalado el as400, ya q el sistema no permite
Servicio Social y Estadisticas de los Hopsitales del IESS en Portoviejo y Manta; y a los IESS-DG-2019-0790-M 21/03/2019 generar ordenes en las Unidades Médicas.
A LA CONTRATACIÓN Y PAGO A PRESTADORES servidores de estas Unidades Medicas su migracion a las correspondientes Historias Clínicas DNTI IESS-DG-2019-0805-M 21/03/2019 Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion de los
IESS-AUDI-00-02- PRIVADOS POR SERVICIOS DE SALUD A LOS de los pacientes atendidos. IESS-DG-2019-0811-M 20/03/2019 Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General. NO
2 A-2010-25 2 DP-M CIIESS M D N EA
2011 AFILIADOS Y PENSIONISTAS DEL IESS EN LA DG IESS-DG-2019-0782 IESS-CIIESS-2019-0017-M 20/05/2019, Este CIIESS ratifica su inaplicabilidad. mediante "NORMA TÉCNICA SUSTITUTIVA APLICA
CPPSS-M
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE MANABÍ DE RELACIONAMIENTO PARA LA RESPTACIN DE SERVICIOS DE SALUD ENTRE INSTITUCIONES DE LA RED
PÚBLICA INTEGRAL DE SALUD Y DE LA RED PROVADA COMPLEMENTARIA, Y SU RECONOCIMIENTO ECONÓMICO"

AL JEFE DEL DEPARTAMENTO PROVINCIAL DEL SEGURO GENERAL DE SALUD 12000000-CSS-0024 11/11/2011 21011300-1836-2013 26/04/2013 IESS-CPPSSM-2019-3141-M 21/03/2019 ESTA COORIDANACION menciona que la R3 solo puede liderarla la DNTI por se
INDIVIDUAL Y FAMILIAR DEL IESS EN MANABÍ. 22/01/2013 IESS-CPPSSM-2019-3141-M 21/03/2019 la unica que puede administrar a Nivel Nacional los Sistemas informaticos.
12000000-CSS-0070 24/01/2018 IESS-CPPSSM-2019-9549-M 23/08/2019 IESS-CPPSSM-2019-9549-M 23/08/2019 Esta Coordinación, menciona que a la actualidad se manenjan con el SISTEMA
3, Una vez implementado el sitema automatico de tranferencia de información oficiará a los IESS-CD-PR-2018-0005-M 25/09/2018 SOAM, para el convenio y control de los procedimientos, insumos y medicamentos facturados por paciente, tipo de serv y
A LA CONTRATACIÓN Y PAGO A PRESTADORES representantes legales de los presentadores privados de salud, que mantienen contratos IESS-DG-2018-2034-M 17/03/2019 seguro, y Control Técnico Medico, verifica lo facturado mediante los prestadores fisicos y digitales, sin embargo, el Organo de
vigentes, su obligacion de remitir por medio magnetico los resultados de los exámenes IESS-DG-2019-0757-M 22/08/2019 control hace observaciones a este Sistema SOAM, y menciona que este, debe ser manejado por la DNTI, razon por la que
IESS-AUDI-00-02- PRIVADOS POR SERVICIOS DE SALUD A LOS DP-M CPPSS-M NO
3 A-2010-25 3 practicados y/o de los servidores medicos entregados a los afiliadfos del IESS, como requisito CPPSS-M M B IESS-DG-2019-1884-M esta Coordinación , en lo que refiere aplicativos informáticos con el SOAM , no se tienen permisos ni autorizacciones para N EA
2011 AFILIADOS Y PENSIONISTAS DEL IESS EN LA DNTI APLICA
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE MANABÍ previo al pago de la facturacion mensual. diseñar o implentar cambios, ya que este aplicativo se aajjusta al MPS quien es el ente rector del Ministerio de Salud.

DIRECTOR PROVINCIAL DEL IESS DE MANABÍ. 12000000-CSS-0024 11/11/2011 13001300.54.RA.2013 25/04/2013 21011300-1836-2013 Se informa a la DG sobrela gestiones realizadas para el cumplimiento de las R3 y R4 que adjuntan doc
22/01/2013 21011300-1836-2013 26/04/2013 de respaldo para su cumplimeinto.
4, Dispondra al jefe del Departamento Provincial del Seguro de Salud Individual y Familiar y al 12000000-CSS-0070 24/01/2018 IESS-CPPSSM-2019-3141-M 21/03/2019 Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion de los
Subdirector Provincial de Servicios Internos del IESS en Manabí, que previamente a la IESS-CD-PR-2018-0005-M 25/09/2018 IESS-CPPSSM-2019-9549-M 23/08/2019 Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
elaboracion de boletines de egreso y a la autorización del pago, requiera y verifique IESS-DG-2018-2034-M 17/03/2019 IESS-CPPSSM-2019-3141-M 21/03/2019 anerxa avances mediante documento que evidencia la aplicacion de la r4 sin
respectivamente, al responsable del control presupuestario de la Unidad Provincial de este IESS-DG-2019-0757-M 21/03/2019 embargo no detallan el estado de la r4
Seguro Especializado, la certificación que asegure la disponibilidad de recursos suficientes IESS-DG-2019-0805-M 21/03/2019 IESS-CPPSSM-2019-3141-M 21/03/2019 ESTA COORIDANACION menciona que la R4 se ha venido trbajando en dicha
para comprometer el gasto con cargo a la asignacion presupiuestaria correspondiente. IESS-DG-2019-0811-M recomendacion y presentan evidencia por anexos, pero no se abren SE VUELVE A NOTIFICAR
IESS-CPPSSM-2019-9549-M 23/08/2019 Esta Coordinación, menciona que luego de la notificación expuesta por el Organo
A LA CONTRATACIÓN Y PAGO A PRESTADORES de Control, se ordenó que toda obligacion pendiente de pago, incluya como requisisto indispensable la "Certificacion
IESS-AUDI-00-02- PRIVADOS POR SERVICIOS DE SALUD A LOS CPPSS-M DP-M Presupuestaria" que asegure la disponibilidad de recursos suficientes para comprometer el gasto. Por lo que "...las NO
4 A-2010-25 4 DP-M M B N EA
2011 AFILIADOS Y PENSIONISTAS DEL IESS EN LA CPAF-M obligaciones económicas pendeites en CPPSS-M cumplen en su totalidad con el requisito de certificación presupuestaria ". APLICA
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE MANABÍ (PEDIR ANEXOS PARA RATIFICAR SU CUMPLIMIENTO)

Al Director del seguro General de Salud Individual y Familiar del IESS 12000000-CSS-0024 11/11/2011 21000000-534 05/05/2011 21000000-534 / 21000000-162 el DSGSIF Informa a la CS los resultados en la aplicacion y cumplimiento de las R1,5,6.
22/01/2013 21000000-162 05/02/2013 Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion de los
5, Dispondrá al Jefe del Departamento Provincial del Seguro General de Salud Individual y 12000000-CSS-0070 24/01/2018 Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
Familiar en Manabí, que adjunto a los balances presupuestarios y boletines contables IESS-CD-PR-2018-0005-M 25/09/2018
mensuales remitidos a la Direccion de este Seguro Especializado, envie la conciliacion de IESS-DG-2018-2034-M 21/02/2019
A LA CONTRATACIÓN Y PAGO A PRESTADORES registros presupuestarios y contables demostrando su concordancia o justificando IESS-DG-2019-0491-M 21/03/2019
IESS-AUDI-00-02- PRIVADOS POR SERVICIOS DE SALUD A LOS documentadamente las diferencias establecidas en este procedimiento, IESS-DG-2019-0811-M NO
5 A-2010-25 5 DSGSIF CPPSS-M DSGSIF M B N EA
2011 AFILIADOS Y PENSIONISTAS DEL IESS EN LA APLICA
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE MANABÍ

Al Director del seguro General de Salud Individual y Familiar del IESS 12000000-CSS-0024 11/11/2011 21000000-534 05/05/2011 21000000-534 / 21000000-162 el DSGSIF Informa a la CS los resultados en la aplicacion y cumplimiento de las R1,5,6.
22/01/2013 21000000-163 05/02/2014 Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion de los
6, Dispondra al jefe del Departamento Provincial del seguro General de Saluld Individual Y 12000000-CSS-0070 24/01/2018 Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
Familiar en Manabí, identifique y disponga por escrito las funciones responsabilidades, que de IESS-CD-PR-2018-0005-M 25/09/2018
A LA CONTRATACIÓN Y PAGO A PRESTADORES conformidad con las obligaciones asignadas a la Unidad Provincial a su cargo, deben cumplir IESS-DG-2018-2034-M 21/02/2019
IESS-AUDI-00-02- PRIVADOS POR SERVICIOS DE SALUD A LOS los servidores de su dependencia. IESS-DG-2019-0491-M 21/03/2019 NO
6 A-2010-25 6 DSGSIF CPPSS-M DSGSIF M B IESS-DG-2019-0811-M N EA
2011 AFILIADOS Y PENSIONISTAS DEL IESS EN LA APLICA
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE MANABÍ

DIRECTOR ADMINISTRATIVO DEL HOSPITAL DEL DIA DOCTOR EFRÉN JURADO IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2016-1867-M 10/21/2016
LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS 1. Verificar que la adquisisicon de bienes y concentracion de servicios se sujeten a los IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019 El magister Alvaro Gabriel Ponce Almazan, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, Subrogante,
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN procedimientos establecidos en la Ley que regula la contratacion pública y normas internas. informa que se realiza verificación para que la adquisición de bienes y contratación de servicios se sujeten a los
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA
procedimientos establecidos en la Ley que regula la contratación pública y normas internas.(ejemplo anexo: Proceso RE-HD-
7 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 1 CPPSS-G A ANUAL N EA
HD-EJL-DM 028-10-2016)
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL
Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL
de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

DIRECTOR ADMINISTRATIVO DEL HOSPITAL DEL DIA DOCTOR EFRÉN JURADO IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN 2. Planificar con anticipacion los requerimientos y necesidades de bienes y servicios IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019 actualmente el Hospital cuenta con el plan anual de contratación 2017, debidamente aprobado mediante Resolución N°
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA concurrentes, agrupando aquellas de similar naturaleza para una sola adquisicion, la cual HDEJL-001-01-2017-RESPAC. Donde constan detallados los bienes y servicios concurrentes agrupados según el tipo de
8 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 2 deberá constar en el Plan Anual de Concentración del Hospital, de no estar planificada, se CPPSS-G A bien. ANUAL N EA
HD-EJL-DM
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL solicitara reforma al PAC con todos los requerimientos. Adjunto en anexo 2, copia de proceso de servicio concurrente formalizado en contrato público.
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
DIRECTOR ADMINISTRATIVO DEL HOSPITAL DEL DIA DOCTOR EFRÉN JURADO IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
3. Dispondrá a la Responsable del área de Tecnologia de la Información de esa Unidad Medica, IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS efectúe las modificaciones necesarias al aplicativo informativo LOST, para la generacion de El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que con
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN memorando IESS-HD-EJL-TIC-2016-0233-M, se envia informe de acciones efectuadas para aplicar la recomendación en
reportes diarios con movimientos por cada despachador, conservando la logistica de un kárdex,
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA mención.
que le permitan la concililacion con el sistema As-400 y stock físico, hasta tanto la Dirección de
9 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 3 Tecnología de la Información desarrolle y provea de un sistema integrado para el control de las CPPSS-G A ANUAL N EA
HD-EJL-DM
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL existencias de fármacos. Adjunto en anexo 3
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

DIRECTOR ADMINISTRATIVO DEL HOSPITAL DEL DIA DOCTOR EFRÉN JURADO IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, 4. Recordará a la Coordinadora de Farmacia y a los Responsables de las Bodegas Generales IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS y de Farmacia, la obligatoriedad de reportar semanalmente al area contable todos los
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN movimientos de ingreso y egreso de medicinas, a efectos de ser contabibilizados de manera El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa dando
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA oportuna. cumplimiento a la disposición señalada, se emiten los reportes semanales, para evidenciar el cumplimiento adjunto reporte
SEMEST
10 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 4 CPPSS-G A semanal a la fecha actual de ingresos y egresos al área financiera. adjunto en anexo 4. N EA
HD-EJL-DM RAL
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

DIRECTOR ADMINISTRATIVO DEL HOSPITAL DEL DIA DOCTOR EFRÉN JURADO IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, Dispondrá al Coordinador del área Financiera y a la Contadora, que los ingresos y egresos de IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019 El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS fármacos se registren de manera oportuna y en el mes correspondiente, con el objeto de mediente memorando IESS-HD-EJL-DA-2016-1744-M, se realizó la disposición de la aplicación de la recoemndación
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN establecer un sistema adecuado para el control contable de las existencias y que la información descrita.
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA financiera sea razonable y de utilidad para la entidad. Actualmente en el sistema AS 400, se registran los inresos y egresos en la fecha que ocurren, para evidenciar el
11 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 5 CPPSS-G A ANUAL N EA
HD-EJL-DM cumplimiento adjunto en anexo 5:1) Factura del proveedor y su correspondiente ingerso de bodega 2) Nota de pedido de
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL
fármacos y el egreso de bodega como se observa en que dicho documentos están realizados en la fecha que ocurre.
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL
Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

DIRECTOR ADMINISTRATIVO DEL HOSPITAL DEL DIA DOCTOR EFRÉN JURADO IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, Gestionará la capacitación necesaria, previo al desempeño de sus funciones cuando se IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS produzca el ingreso de nuevo personal de despachadores de Farmacia. El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN
mediante memorando IESS-HD-EJL-UATH-2017-030-MFDQ, de 15 de marzo de 2017, responsable de UATH del
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA
Nosocomio, certifica el listado de los auxiliares que fueron capacitados previo al desempeño de sus funciones, adjunto en SEMEST
12 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 6 CPPSS-G A N EA
HD-EJL-DM anexo 6. RAL
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL
Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL
de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General .
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

DIRECTOR ADMINISTRATIVO DEL HOSPITAL DEL DIA DOCTOR EFRÉN JURADO IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, Dispondrá se realicen las adecuadcioens necesarias en el area de Farmacia (bodega y stock), IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS a fin de quer su ingreso sea restringido y de acceso único para los custodios
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN
El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA
serealizaron las gestiones pertinentes para cumplir con la recomendación descrita, como evidencia anexo ver anexo 7. NO
13 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 7 CPPSS-G A N EA
HD-EJL-DM Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion APLICA
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL
de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

COORDINADOR DEL ÁREA FINANCIERA DEL HOSPITAL DEL DÍA DOCTOR EFRÉN IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
JURADO LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
Dispondrá que la contadora de la unidad médica, con los saldos de la contestacion física IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
realizada al 31 de diciembre del 2013, apertuire en formato EXCEL, los auxiliadores contables
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS
por medicamento, de manera individual, en número y precio promedio ponderado, cuya
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que se
consolidación de los ítems de fármacos se reflejará en el saldo de la cuenta medicinas.
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA realza un kardex de medicina donde se demuestra los saldos por item, y sus movimientos de ingresos y egresos
14 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 8 CPPSS-G A determinando los saldos por cada fármaco, se adjunta en anexo 8 en tres partes. ANUAL N EA
HD-EJL-DA
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

COORDINADOR DEL ÁREA FINANCIERA DEL HOSPITAL DEL DÍA DOCTOR EFRÉN IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
JURADO LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
Designará a un servidor, independiente del registro contable, a efectos de que mensualmente IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019
concille los saldos de los auxiliares contables de fármacos con los reportes del sistema MIS/AS
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, 400, con los sáldos del registro de control de medicinas de Farmacias y con el resultado de las El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS contestaciones fisicas que se realice a futuro, con la finalildad de detectar la po9sible mediante memorando IESS-HD-EJL-DA-2016-2199-M, de 02/12/2016, se designó a la señora Chávez Prado Kenia, para que
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN existencia de errores que requieran efectuar los ajustes correspondientes, cuyos resultados asuma el cargo de responsable de inventarios(adjunto anexo 9). Mensualmente las áreas de fármacos, farmacia de consulta
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA reportará al coordinador del area Financiera. externa, farmacia de emergencia, informan los movimientos de medicamentos ocurridos en el periodo que corresponde con
15 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 9 CPPSS-G A ANUAL N EA
HD-EJL-DA dicha información, se procede a consolidar y valorar los consumos respectivos.
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL
ANEXO 9
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL
Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

A LA COORDINADORA DE FARMACIA DEL HOSPITAL DEL DÍA DOCTOR EFRÉN IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
JURADO LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que en MIS
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, Entregará a cada despachador de Farmacia el stock individual de fármacos que estará a su IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019 AS400, no permite individualizar en el sistema el stock por despachador, por lo que comparten el stock general, el mismo que
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS cargo para el despacho de medicinas se debita cada vez que es generada una receta, por lo que los pacientes son atendidos a entera satisfacción
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN
ininterrumpidamente, sin esperar un despachador individual por especialidad, por lo que disponemos de torres de
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA
almacenamiento, en la cual están identificados por grupos terapeúticos que faciliten su rápida búsqueda y agilitan el NO
16 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 10 CPPSS-G A N EA
HD-EJL-DM despacho oportuno. Adjunto en anexo 10 PRINT de pantalla del stock real, (el que consta en físico) y el stock disponible, el APLICA
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL
que nos detalla que ya se prescribió por el médico.
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL
ADJUNTO ANEXO 10
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.
de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
A LA COORDINADORA DE FARMACIA DEL HOSPITAL DEL DÍA DOCTOR EFRÉN IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
JURADO LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019 El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que el 30 de
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS Dispondrá a los despachadores de farmacia, el registro de contrl de farmacos del stock a su septiembre de 2016 se elabora y envía informe correspondiente a traés de memorando IESS-HD-EJL-TIC-2016-0233-M,
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN cargo, en el sistema operativo LOST, debiendo périodicamente supervisar su correcta y documento en el cual se detalla origen del programa LOST, como también la fecha y motivo por el cual la aplicación fue dada
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA oportuna ejecución. de baja, y, en su remplazo se logró desarrollar-crear QRY de sistema (MIS AS400) por medio del cual se generan las bases SEMEST
17 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 11 CPPSS-G A N EA
HD-EJL-DM de datos, que se entregan mensualmente a las áreas de control de calidad. Respaldo y evidencia de lo antes descrito, se RAL
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL
adjunta anexo 11.
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL
Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

A LA COORDINADORA DE FARMACIA DEL HOSPITAL DEL DÍA DOCTOR EFRÉN IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
JURADO LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, Elaborará el registro de control de fármacos general de la farmacia en el que deberá consolidar IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS la información de los registros de control de cada despachador y de la bodega de fármacos.
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que dando
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA cumplimiento a la recomendación 12, se elaboró el registro de control de fármacos general, adjunto en anexo 12 consolidado
SEMEST
18 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 12 CPPSS-G A y toda información pertinente para evidenciar el cumplimiento de la recomendación descrita. N EA
HD-EJL-DM RAL
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

A LA COORDINADORA DE FARMACIA DEL HOSPITAL DEL DÍA DOCTOR EFRÉN IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
JURADO LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
Designará el servidor custodio de las recetas y realizará las gestiones para la reubicacion del IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
archivo de las recetas que actualmente estan en el edificio denominado "Bodega de Piedra",
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que para
para cuyo efecto, solicitará la adquisición de perchas, en las cuales se colocarán los cartyones
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN darcumpliento a la recomendsción 13, se dispuso mediante oficio IESS-HD-EJL-DA-2017-054-MFDQ, la asignación de un
con identificación de su contenido.
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA custodio de recetas de farmaci. Adjunto en anexo 13. Las mismas fueron reubicadas en la Unidad Hospitalaria en un espacio
NO
19 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 13 CPPSS-G A exclusivo para recetas, con sus respectivas seguridades para el efecto, se adquirieron perchas y la documentación fue N EA
HD-EJL-DM APLICA
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL organizada por área. Se adjunta imágenes en anexo 13.
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

A LOS DESPACHADORES DE FARMACIA DEL HOSPITAL DEL DÍA DOCTOR EFRÉN IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
JURADO LÓPEZ DEL IESS IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, Realizarán las actividades inherentes a su función, con el fin de que los registros de control y IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS despacho de medicamentos se los realice de manera adecuada y oportuna, que permitan El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que para dar
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN ejercer un eficiente control sobre el stock de medicinas a su cargo. fiel cumplimiento a la recomendación, a cada auxiliar de farmacia se realiza la designación de funciones ( adjunto oficio
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA HDEJL-OF-000001-2017, suscrito por Q. F. Bélen Moreno en anexo 14) Además se informa que con memorando IESS-HD-
20 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 14 CPPSS-G A EJL-DM-2017-0135-M, en la que se solicita autorización pra reingresar la medicina que fue prescrita por error para el cntrol ANUAL N EA
HD-EJL-DM
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL del stock. Adjunto en anexo 14 formato de inventario diario del auxiliar asignado por mes.
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

DIRECTOR ADMINISTRATIVO DEL HOSPITAL DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
LÓPEZ DEL IESS IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, Dispondrá a los servidores que conforman el Equipo de Gestión de Activos Fijos y a los IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS servidores de enlace, efectuar el control físico de los bienes de larga duración de la unidad
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN médica de manera general y por áreas, con la finalidad de mantener inventarios reales y El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que se
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA actualizados. realiza verificación física de los bienes de larga duración por cada área entregando actas de entrega, regsitro en matriz,
21 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 15 CPPSS-G A Adjunto matrices completas en anexo 15. ANUAL N EA
HD-EJL-DM
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

DIRECTOR ADMINISTRATIVO DEL HOSPITAL DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
Dispondrá al Coordinador del área Financiera, Administrador, Bodeguero General, IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019
Responsable del control de activos fijos y a Delegados económicos que participen en los
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, procesos de entrega recepción de bienes y en los movimientos de bienes de larga duración,
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS sean éstos por bajas, ventas (remates), donaciones, pérdidas, hurto, etc, procedan a entregar
al área de Contabilidad, máximo al siguiente día hábil de dicho acto, las respectivas actas de El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN
entrega recepción para su registro oportuno, dejando constancia de dicha entrega mediante memorando que se adjunta en anexo 16, el Director Administrativo ratifica la disposición a fin de que se cumpla la
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA
recomendación. También se cumple en la recepción debidamente legalizada con el delegado económico asignado mediante
22 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 16 CPPSS-G A ANUAL N EA
HD-EJL-DA memorando IESS-HD-EJL-AFI-2016-0261-M, consta en anexo 16.
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL
Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL
de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

COORDINADOR DEL ÁREA FINANCIERA DEL HOSPITAL DEL DÍA DOCTOR EFRÉN IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
JURADO LÓPEZ DEL IESS IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que se
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, Vigilará que la Contadora efectúe las regulaciones y/o ajustes pertinentes en los registros IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019 adjunta anexo 17 con:
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS contables de la cuenta 160.000 "activos fijos" y que la contabilización de los ingresos y egresos 1.- Inventario valorado y conciliado con contabilidad
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN de los bienes de larga duración se realicen dentro de cada periodo mensual, a efectos de que 2.- Balance de comprobación donde se demuestra el saldo contable
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA la información contable de bienes de larga duración se presenten de manera real. 3.- Libro mayor de cada item de archivos adquiridos en el año 2016
23 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 17 CPPSS-G A ANUAL N EA
HD-EJL-DA 4.- Registro inicial en el sistema ESIGEF del saldo al 31/12/2015 de bienes de larga duración. Con sus respectivos archivos
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL
fíjos.
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL
anexo 17
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.
de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.

COORDINADOR DEL ÁREA FINANCIERA DEL HOSPITAL DEL DÍA DOCTOR EFRÉN IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
JURADO LÓPEZ DEL IESS IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, 18. Dispondrá a la Responsable del control de activos fijos, proceda a la depuración y IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS corrección de los registros de inventarios, debiendo registrar en un sistema informático, todos El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que se han
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN los datos de los bienes de larga duración, que permitan que los inventarios físicos se efectuado los inventarios por parte del responsable de activos fijos y conciliados con el área contable en hoja electrónica
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA encuentren actualizados y posibilite su control y conciliación. (excel).
24 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 18 CPPSS-G A ANUAL N EA
HD-EJL-DA ANEXO 18 Y 19
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL
Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL
de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
COORDINADOR DEL ÁREA FINANCIERA DEL HOSPITAL DEL DÍA DOCTOR EFRÉN IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
JURADO LÓPEZ DEL IESS IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, 19. Ordenará a la Contadora, que coordine con la Responsable del control de Activos Fijos, la IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS depuración y conciliación anual de los saldos contables con las existencias físicas de bienes
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN de larga duración. El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que se
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA efectuó la respectiva conciliación de activos fijos con la información proporcionada por el responsable del área.
25 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 19 CPPSS-G A Anexo 19 ANUAL N EA
HD-EJL-DA
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

DIRECTOR ADMINISTRATIVO DEL HOSPITAL DEL DIA DOCTOR EFRÉN JURADO IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
20. Conformará un equipo de trabajo que se encargará de validar y liquidar las IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019 El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que
responsabilidades patronales que no fueron determinadas por la unidad médica, a base de los mediante memorando IESS-HD-EJL-DA-2016-1047-M se designo como responsable del grupo Responsabilidad Patronal a la
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
resultados del procesamiento efectuado por la Dirección de Tecnología de la Información, en el ingeniera Martha Clavijo.
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS
que se detallan las prestaciones de salud otorgadas desde enero de 2011 hasta diciembre de Desde la fecha de conformación del grupo de responsabilidad patronal se trabajo en conformidad con la resolución CD 298
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN
2013, con causales para la determinación de responsabilidades patronales. vigente hasta mayo del 2016. De acuerdo a los siguiente:
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA
1.- año 2011: 281 determinaciones que equivalen a USD$ 34,843.23
26 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 20 CPPSS-G A ANUAL N EA
HD-EJL-DA 2.- año 2012: 3105 determinaciones que equivalen a USD $ 456,354.64
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL
3.- año 2013: 9523 determinaciones que equivalen a USD $ 1.487,381.26
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
sde adjunta anexo 20, la información antes indicada.
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.
Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.

DIRECTOR ADMINISTRATIVO DEL HOSPITAL DEL DIA DOCTOR EFRÉN JURADO IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, 21. Designará por escrito a los servidores responsables de la determinación y liquidación de IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS atenciones médicas con responsabilidad patronal, conformando para el efecto equipos de El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que se ha
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN trabajo permanentes y procurando que la rotación de esos puestos de trabajo sea mínima. procedido a cumplir la recomendación. A la fecha del grupo conformado con 4 personas solo hubo un cambio, pero se le dio
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA
la capacitación requerida para dicho puesto.
27 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 21 CPPSS-G A ANUAL N EA
HD-EJL-DA ANEXO 21
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL
Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL
de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

COORDINADORA DEL ÁREA DE SERVICIOS AL ASEGURADO DEL HOSPITAL DEL DÍA IESS-AI-2016-1508-ME 21/09/2016 IESS-HD-EJL-DA-2017-0474-M 3/21/2017
DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ DEL IESS. IESS-DG-2016-1781-M 07/10/2016 El Cpa. Marco Antonio Loor Boada, Director Administrativo CCQA. Hospital del Día Efrén Jurado López, informa que se envia
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 comunicación al personal del cumplimiento de identificación y reporte de responsabilidades patronales y elaboración formato
22. Supervisará y controlará las actividades realizadas por los servidores responsables de la IESS-DG-2019-0502-M 21/02/2019 de oficio.
calificación de derechos, vigilando que las responsabilidades patronales que se detecten, se ANEXO 22
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, reporten con oficio diariamente al área de Responsabilidad Patronal.
CONTRACTUAL Y DE EJECUCIÓN DE LAS Expediente restituido al archivo activo, para notificación y vigilancia permanete en tanto no se realice la verificacion
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, GESTIÓN de los Órganos de Control; disposicion de la Coordinacion de la Comision de Seguimiento de la Direccion General.
DE LA FARMACIA Y GESTIÓN DE BIENES DE LARGA
28 DAI-AI-0690-2016 DURACIÓN; Y, CALIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE A-2014-06 22 CPPSS-G A ANUAL N EA
HD-EJL-DA
RESPONSABILIDAD PATRONAL EN EL HOSPITAL
DEL DÍA DOCTOR EFRÉN JURADO LÓPEZ”, POR EL
PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE ENERO
DE 2011 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2013.

A la Directora Provincial del IESS – Guayas OF.- 08280-DAI 23-02-2017 IESS-DPG-2017-2570-M 08-05-2017
IESS-AI-2017-0495-ME 29-03-2017 IESS-HTMC-JABCA-2017-1522-M 26-04-2017 La Ing. Silvia Verónica Erazo Arévalo, en su calidad de Jefe de la Unidad de Bodega y Control de Activos, informa respecto al
1. Circularizará a las diferentes áreas administrativas y de ser necesario a otras unidades del IESS-AI-2017-0496-ME 29-03-2017 cumplimiento de estas Recomendaciones, adjuntando documentación generada por la Jefatura a su cargo. En lo principal,
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, IESS, dando a conocer, los bienes que se encuentran embodegados sin uso, con el fin de que IESS-DG-2017-0704-M 03-04-2017 dicha jefatura hace conocer que informa al Coordinador General Administrativo, de la existencia de los bienes que se reciben,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN DE LOS dichos bienes sean utilizados, de cuya acción se dará a conocer al responsable de Activos IESS-DG-2017-0745-M 12-07-2017 para su debido destino y uso.
G
29 DAI-AI-0117-2017 CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y A-2017-12 1 Fijos para el correspondiente registro y control. DP-G DP-G A IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 ANUAL N EA
SERVICIOS; REGISTRO, UTILIZACIÓN Y DESTINO EN IESS-DG-2019-0513-M 21/02/2019
LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL GUAYAS

A la Directora Provincial del IESS – Guayas OF.- 08280-DAI 23-02-2017 IESS-DPG-2017-2301-M 26-04-2017 La DPG remite la documentación con los justificativos para la aplicación de la recomendación.
IESS-AI-2017-0495-ME 29-03-2017 IESS-HTMC-JABCA-2017-1522-M 08-05-2017
2. Dispondrá a los Responsables de las áreas requirentes que previo a solicitar la adquisición IESS-AI-2017-0496-ME 29-03-2017
de un bien o servicio, se justifique su necesidad de compra, con estudios y respaldos IESS-DG-2017-0704-M 03-04-2017
suficientes de las áreas requirentes; para evitar compras innecesarias que afecten los recursos IESS-DG-2017-0745-M 12-07-2017
institucionales y que queden almacenados sin uso en la bodega; todos estos documentos IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
deberán ser enviados al Responsable de Compras Públicas, para que sea incluidos en el IESS-DG-2019-0513-M 21/02/2019
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN DE LOS
expediente del proceso precontractual.
30 DAI-AI-0117-2017 CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y A-2017-12 2 DP-G DP-G G A ANUAL N EA
SERVICIOS; REGISTRO, UTILIZACIÓN Y DESTINO EN
LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL GUAYAS

Al Subdirector Provincial de Servicios Corporativos del IESS – Guayas OF.- 08280-DAI 23-02-2017 IESS-DPGSSC-2017-2310-M 26/4/2017 La SDPSSCG dispone cumplimiento al personal responsable a su cargo; de igual forma, dispone se difunde para su
IESS-AI-2017-0495-ME 29-03-2017 IESS-CPAFG-2019-0797-M 25/03/2019 inmediato cumplimiento y solicita informe documentado para remitir a nivel central.
3. Dispondrá al Responsable de Compras Públicas, que al recibir la disposición para el inicio IESS-AI-2017-0496-ME 29-03-2017 IESS-CPAFG-2019-0797-M esta Coordinacion p menciona que o. IESS-CPG-2019-0311-M en el que solicita
del proceso precontractual, verifique que consten todos los documentos de respaldos que IESS-DG-2017-0704-M 03-04-2017 se remita documentación de fase preparatoria
justifiquen las necesidades de las áreas, caso contrario, devolverá o solicitará a las áreas IESS-DG-2017-0745-M 12-07-2017 Del analisis efectuado a las respuesta de los Responsables de los grupos de compras publicas sobre las
encargadas de la consolidación de los requerimientos de adquisiciones de bienes, completar el IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 recomendaciones 3 y 5 y el responsable del area financiera sobre la recomendacion 6, se evidencia el
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, expediente con información suficiente, competente y relevante que sustente la compra y IESS-DG-2019-0518-M 21/02/2019 ESTADO en APLICACION y CUMPLIMIENTO de lo dispuesto por el organismo de control. soliciitar evidencia no hay
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN DE LOS garantice el uso de los recursos institucionales. anexos
CPAF-G NO
31 DAI-AI-0117-2017 CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y A-2017-12 3 CPAF-G G A N EA
APLICA
SERVICIOS; REGISTRO, UTILIZACIÓN Y DESTINO EN
LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL GUAYAS

Al Guardalmacén de la Bodega del IESS – Guayas OF.- 08280-DAI 23-02-2017 IESS-DPGSSC-2017-2310-M 4/26/2017 La SDPSSCG dispone cumplimiento al personal responsable a su cargo; de igual forma, dispone se difunde para su
IESS-AI-2017-0495-ME 29-03-2017 inmediato cumplimiento y solicita informe documentado para remitir a nivel central.
4. Una vez efectuada la entrega recepción por parte del proveedor, como Responsable de su IESS-AI-2017-0496-ME 29-03-2017
recepción y custodia, coordinará con el Administrador del Contrato y procederá al registro en el IESS-DG-2017-0704-M 03-04-2017 La Ing. Silvia Verónica Erazo Arévalo, en su calidad de Jefe de la Unidad de Bodega y Control de Activos, informa respecto al
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, sistema de inventario de bodega, su distribución a las áreas requirentes y en el caso de no ser IESS-DG-2017-0745-M 12-07-2017 cumplimiento de estas Recomendaciones, adjuntando documentación generada por la Jefatura a su cargo. En lo principal,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN DE LOS retirados estos bienes, procederá a comunicar a su inmediato superior, para su utilización. IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 dicha jefatura hace conocer que informa al Coordinador General Administrativo, de la existencia de los bienes que se reciben,
DP-G CPAF-G NO
32 DAI-AI-0117-2017 CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y A-2017-12 4 G A IESS-DG-2019-0513-M 21/02/2019 para su debido destino y uso. N EA
APLICA
SERVICIOS; REGISTRO, UTILIZACIÓN Y DESTINO EN
LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL GUAYAS

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Subdirector Provincial de Servicios Corporativos del IESS – Guayas OF.- 08280-DAI 23-02-2017 IESS-DPGSSC-2017-2310-M 26/4/2017 La SDPSSCG dispone cumplimiento al personal responsable a su cargo; de igual forma, dispone se difunde para su
IESS-AI-2017-0495-ME 29-03-2017 IESS-CPAFG-2019-0797-M 25/03/2019 inmediato cumplimiento y solicita informe documentado para remitir a nivel central.
Dispondrá al Responsable del Grupo de Trabajo de Compras Públicas, que durante las etapas IESS-AI-2017-0496-ME 29-03-2017 IESS-CPAFG-2019-0797-M 25/03/2019, esta Coordinacion menciona que mediante . IESS-CPG-2019-0053-M se solicita
precontractual, contractual y de ejecución, obtenga la documentación que constituye IESS-DG-2017-0704-M 03-04-2017 “DOCUMENTACIÓN ETAPA EJECUCIÓN DEL PROCESO "ESTUDIO Y ELABORACIÓN DE DISEÑO INTERNO PARA LA
información relevante de los procesos de contratación de bienes y servicios, para que sea IESS-DG-2017-0745-M 12-07-2017 REMODELACIÓN DE LA CPPSSG" No CDC-IESS-SPSG-02-17”; y memorando Nro. IESS-CPG-2019-0080-M solicitando
publicada en el portal institucional de compras públicas, de manera oportuna, lo cual vigilará su IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 DOCUMENTACION ETAPA CONTRACTUAL PROCESO SERVICIO DE TRASLADO MASIVO DE MUEBLES, EQUIPOS,
cumplimiento. IESS-DG-2019-0518-M 21/02/2019 IMPLEMENTOS, TONERS ENTRE OTRO BIENES PARA BAJA LOCALIZADOS EN EL EDIFICIO DE LA CPPSSG HACIA
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, BODEGA DE ACTIVOS DE TRANSITO DE LA DPG. (ANEXO 2) NO HAY ANEXOS )
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN DE LOS Del analisis efectuado a las respuesta de los Responsables de los grupos de compras publicas sobre las recomendaciones 3
CPAF-G NO
33 DAI-AI-0117-2017 CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y A-2017-12 5 CPAF-G G A y 5 y el responsable del area financiera sobre la recomendacion 6, se evidencia el N EA
APLICA
SERVICIOS; REGISTRO, UTILIZACIÓN Y DESTINO EN ESTADO en APLICACION y CUMPLIMIENTO de lo dispuesto por el organismo de control. soliciitar evidencia no hay anexos
LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL GUAYAS

Al Subdirector Provincial de Servicios Corporativos del IESS – Guayas OF.- 08280-DAI 23-02-2017 IESS-DPGSSC-2017-2310-M 26-04-2017 La SDPSSCG dispone cumplimiento al personal responsable a su cargo; de igual forma, dispone se difunde para su
IESS-AI-2017-0495-ME 29-03-2017 IESS-DPG-2017-2570-M 08-05-2017 inmediato cumplimiento y solicita informe documentado para remitir a nivel central. La DPG informa que la recomendación se
6. Dispondrá al Contador, que al inicio y culminación de un periodo de gestión de Responsable IESS-AI-2017-0496-ME 29-03-2017 IESS-HTMC-D-2017-0623-M 28-04-2017 encuentra en trámite.
de la custodia de los archivos contables, procedan a realizar el acto de entrega recepción de IESS-DG-2017-0704-M 03-04-2017 IESS-CPAFG-2019-0797-M 25/03/2019
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, los archivos físicos, dejando constancia en un acta suscrita por los intervinientes, lo que IESS-DG-2017-0745-M 12-07-2017 IESS-CPAFG-2019-0797-M 25/03/2019 Del analisis efectuado a las respuesta de los Responsables de los grupos de
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN DE LOS respaldará en medio magnético para asegurar la información, para futura acción de control. IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 compras publicas sobre las recomendaciones 3 y 5 y el responsable del area financiera sobre la recomendacion 6, se
CPAF-G IESS-DG-2019-0518-M 21/02/2019 evidencia el ESTADO en APLICACION y CUMPLIMIENTO de lo dispuesto por el organismo de control. soliciitar evidencia no
34 DAI-AI-0117-2017 CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y A-2017-12 6 CPAF-G G A ANUAL N EA
SERVICIOS; REGISTRO, UTILIZACIÓN Y DESTINO EN hay anexos (SIN EMBARGO NO MENCIONAN NADA DE LA R6 Y NO HAY ANEXOS )
LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL GUAYAS

Al Contador Provincial del IESS – Guayas OF.- 08280-DAI 23-02-2017 IESS-DPGSSC-2017-2201-M 21-04-2017 El responsable del GT-CONTABILIDAD detalla las actividades y el responsable de mantener actualizado el inventario de
IESS-AI-2017-0495-ME 29-03-2017 IESS-DPGSSC-2016-6239-M 20-10-2016 documentos.
7. Realizará un inventario de los documentos que soportan los pagos de los procesos de IESS-AI-2017-0496-ME 29-03-2017 IESS-DPGSSC-2017-2310-M 26-04-2017
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, contratación de bienes y servicios, a fin de asegurar la integridad de la información que IESS-DG-2017-0704-M 03-04-2017 IESS-DPG-2017-2570-M 08-05-2017 La SDPSSCG dispone cumplimiento al personal responsable a su cargo; de igual forma, dispone se difunde para su
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN DE LOS respalda los procesos de contratación IESS-DG-2017-0745-M 12-07-2017 inmediato cumplimiento y solicita informe documentado para remitir a nivel central.
UC-G CPAF-G NO
35 DAI-AI-0117-2017 CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y A-2017-12 7 G A IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 N EA
DP-G APLICA
SERVICIOS; REGISTRO, UTILIZACIÓN Y DESTINO EN IESS-DG-2019-0513-M 21/02/2019
LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL GUAYAS

A la Directora Administrativa del Centro de Atención Ambulatoria de Bahía de Caráquez IESS-DG-2017-0874-M 05/05/2017 IESS-CSC-BC-DA-2017-1637-M 02/07/2017 Informo, que con Memorando Nro. IESS-CSC-BC-DA-2016-1173-M, de fecha 02 de noviembre de 2016, la suscrita solicito a
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-CSC-BC-DA-2017-1748-M 13/07/2017 los Responsables de cada área de este Centro de Salud, consoliden las necesidades para la carga del contenido en el PAC
1. Exigirá a los Responsables de las diferentes áreas administrativas y médicas del Centro IESS-DG-2019-0524-M 21/02/2019 2017, así mismo ese requerimiento fue coordinado con el Responsable de Compras Públicas, tal como consta en los anexos
coordinen con el responsable de compras públicas para que consoliden las necesidades en el adjuntos a este instrumento.
PAC y presupuesto de cada año; lo que permitirá que dispongan de dicha herramienta para
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, realizar las adquisiciones de acuerdo a los procedimientos de contratación pública Se solicita vía telefónica al Ing. Jesús García la documentación física ya que la adjunta en quipux es ilegible; además existen
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LAS establecidos; y, evitará que se realicen adquisiciones bajo la modalidad de Ínfima cuantía para documentos que no tienen firmas de respaldo.
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS; Y, A LA la adquisición de bienes y servicios por las áreas requirentes; y, facilitará que se aplique el
principio de transparencia. CPPSS-M IESS-CSC-BC-DA-2017-1748-M: "Dando cumplimiento a la Recomendación Nro. 1, Informo, que con Memorando Nro. IESS- NO
36 DAI-AI-0150-2017 GESTIÓN DE BIENES DE LARGA DURACIÓN EN EL A-2017-13 1 CSC-BC-DA M A N EA
CSC-BC-DA-2016-1173-M, de fecha 02 de noviembre de 2016, la suscrita solicito a los Responsables de cada área de este APLICA
IESS CENTRO DE ATENCIÓN AMBULATORIA IESS
BAHÍA DE CARÁQUEZ ENTRE EL 01 DE ENERO DE Centro de Salud, consoliden las necesidades para la carga del contenido en el PAC 2017, así mismo ese requerimiento fue
2012 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2015. coordinado con el Responsable de Compras Públicas, tal como consta en los anexos adjuntos a este instrumento."

A la Directora Administrativa del Centro de Atención Ambulatoria de Bahía de Caráquez IESS-DG-2017-0874-M 05/05/2017 IESS-CSC-BC-DA-2017-1637-M 02/07/2017 Cumpliendo la Recomendación Nro. 2, manifiesto que todo requerimiento está contemplado en el PAC 2017, y aquellos que
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-CSC-BC-DA-2017-1748-M 13/07/2017 por aso fortuito o cambios en las Instalaciones de este Centro de Salud, se realiza la correspondiente Reforma al PAC, como
2. Coordinará con los Responsables de las diferentes áreas administrativas y médicas del IESS-DG-2019-0524-M 21/02/2019 se expresa en los antecedentes adjuntos(Reformas PAC 2017), todo con el fin de
Centro coordinen y con el responsable de compras públicas para que todas los requerimientos dar cumplimiento a lo establecido en el artículo 92 de la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado, que contempla:
de bienes, servicios y ejecución de obras consten en el PAC y presupuesto de cada año, lo que “Recomendaciones de auditoría; se atiende con diligencia, el requerimiento con documentación suficiente y competente de
evitará que se realicen adquisiciones a los mismos proveedores utilizando el mecanismo de aplicación de la recomendación y disposiciones contenidas en el examen antes señalado, aprobado por los órganos de
ínfima cuantía de bienes y servicios a base de requerimientos constantes y recurrentes; y, control.
permitirá que se realicen otros procedimientos de contratación con la participación de otros
distribuidores. Se solicita vía telefónica al Ing. Jesús García la documentación física ya que la adjunta en quipux es ilegible; además existen
documentos que no tienen firmas de respaldo.

Cumpliendo la Recomendación Nro. 2, manifiesto que todo requerimiento está contemplado en el PAC 2017, y aquellos que
por caso fortuito o cambios en las Instalaciones de este Centro de Salud, se realiza la correspondiente Reforma al PAC, como
se expresa en los antecedentes adjuntos(Reformas PAC 2017), todo con el fin de
dar cumplimiento a lo establecido en el artículo 92 de la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado, que contempla:
“Recomendaciones de auditoría; se atiende con diligencia, el requerimiento con documentación suficiente y competente de
aplicación de la recomendación y disposiciones contenidas en el examen antes señalado, aprobado por
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, los órganos de control.
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LAS
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS; Y, A LA
CPPSS-M NO
37 DAI-AI-0150-2017 GESTIÓN DE BIENES DE LARGA DURACIÓN EN EL A-2017-13 2 CSC-BC-DA M A N EA
APLICA
IESS CENTRO DE ATENCIÓN AMBULATORIA IESS
BAHÍA DE CARÁQUEZ ENTRE EL 01 DE ENERO DE
2012 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2015.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
A la Directora Administrativa del Centro de Atención Ambulatoria de Bahía de Caráquez IESS-DG-2017-0874-M 05/05/2017 IESS-CSC-BC-DA-2017-1557-M 16/06/2017 Cumpliendo con lo señalado y como Responsable del Área Financiera desde el 01 de febrero de 2017, Informo que se esta
Dispondrá a la responsable del área financiera que exija en el proceso de control previo al IESS-DG-2017-1624-M 14/08/2017 IESS-CSC-BC-DA-2017-2146-M 24/08/2017 cumpliendo con la Recomendación Nro. 3 del Examen Especial "A los procesos precontractual, contractual, ejecución y
devengado y pago se adjunten a la factura los requerimientos de diferentes áreas IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 liquidación de las adquisiciones de bienes y servicios; y, a la gestión de bienes de larga duración en el Centro de Atención
administrativas y médicas del Centro y los comprobantes de ingreso a bodega de los bienes IESS-DG-2019-0524-M 21/02/2019 Ambulatoria de Bahía de Caráquez", de acuerdo a las Normas de Control Interno. Para constancia de lo actuado, adjunto
adquiridos, lo que permitirá disponer de los documentos para registrar en las cuentas contables documentación de soporte.
y de bodega para fines de conciliación y control posterior en constataciones físicas.
Se solicita vía telefónica al Ing. Jesús García la documentación física ya que la adjunta en quipux es ilegible; además existen
documentos que no tienen firmas de respaldo.

De la documentación remitida, se determina que no existe disposición expresa por parte de la Directora Administrativa del
Centro de Atención Ambulatoria de Bahía de Caráquez
al responsable del área financiera en el que se exija la aplicación a la mencionada recomendación, por lo que se solicita
remitir el documento de respaldo. Se envía Insistencia.
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LAS De la documentación remitida, se envia Memorando Nro. IESS-CSC-BC-DA-2017-2113-M, suscrito por la Directora
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS; Y, A LA Administrativa, en la que dispone de manera expresa al responsable del área financiera la aplicación a la mencionada
CPPSS-M
38 DAI-AI-0150-2017 GESTIÓN DE BIENES DE LARGA DURACIÓN EN EL A-2017-13 3 CSC-BC-DA M A recomendación, se adjunta el documento de respaldo. ANUAL N EA
IESS CENTRO DE ATENCIÓN AMBULATORIA IESS
BAHÍA DE CARÁQUEZ ENTRE EL 01 DE ENERO DE
2012 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2015.

A la Directora Administrativa del Centro de Atención Ambulatoria de Bahía de Caráquez IESS-DG-2017-0874-M 05/05/2017 IESS-CSC-BC-DA-2017-1636-M 02/07/2017 Se informa que este Centro de salud no ha realizado procesos de contratación de Servicios de Consultoría de ningún tipo, tal
4. Previo a la autorización para la prestación del servicio de Consultoría verificará que este tipo IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-CSC-BC-DA-2017-1750-M 13/07/2017 como lo manifiestan las diferentes áreas en memorandos que se adjuntan a este instrumento, sin embargo para futuras
de requerimientos consten en el PAC, lo que permitirá la participación de otros profesionales de IESS-DG-2019-0524-M 21/02/2019 contrataciones,
acuerdo a las necesidades generadas por las áreas requirentes; y, evitará realizar previo a la autorización para la prestación del servicio de Consultoría se verificará que este tipo de requerimientos consten en
contrataciones de consultoría bajo la modalidad de ínfima cuantía que se encuentran el PAC.
prohibidas.
Se solicita vía telefónica al Ing. Jesús García la documentación física ya que la adjunta en quipux es ilegible; además existen
documentos que no tienen firmas de respaldo.

IESS-CSC-BC-DA-2017-1750-M: "Se informa que este Centro de salud no ha realizado procesos de contratación de Servicios
de Consultoría de ningún tipo, tal como lo manifiestan las diferentes áreas en
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, memorandos que se adjuntan a este instrumento, sin embargo para futuras contrataciones, previo a la autorización para la
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LAS prestación del servicio de Consultoría se verificará que este tipo de requerimientos consten en el PAC."
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS; Y, A LA
CPPSS-M NO
39 DAI-AI-0150-2017 GESTIÓN DE BIENES DE LARGA DURACIÓN EN EL A-2017-13 4 CSC-BC-DA M A N EA
APLICA
IESS CENTRO DE ATENCIÓN AMBULATORIA IESS
BAHÍA DE CARÁQUEZ ENTRE EL 01 DE ENERO DE
2012 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2015.

A la Directora Administrativa del Centro de Atención Ambulatoria de Bahía de Caráquez IESS-DG-2017-0874-M 05/05/2017 IESS-CSC-BC-DA-2017-1759-M 7/13/2017 Con Memorando Nro. IESS-CSC-BC-DA-2017-1147-M, la Ing. Maryury Beatriz Alarcón Sánchez DIRECTORA
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 ADMINISTRATIVA del CENTRO DE SALUD C - BAHÍA DE CARÁQUEZ con base en el Memorando Nro. IESS-DPM-2017-
5. Coordinará con el Director Nacional de Bienes y Servicios a fin de establecer procedimientos IESS-DG-2019-0524-M 21/02/2019 0660-M, del Ing. Jesús Loor Valdivieso - Director Provincial de Manabí, recuerda que Mediante Memorando Nro. IESS-DPM-
e instrucciones a los servidores responsables del control de los bienes de larga duración, a fin 2017-0304-M, se dio a conocer, que de acuerdo a la
de realizar el inventario del CCA mediante la constatación física de los bienes de larga Normativa Vigente para la Administración y control de bienes se debe cumplir con el Plan Administrativo de la presentación
duración. de los mismos; por lo que solicita el descargo inmediato del reporte de inventario actualizado de los bienes respectivamente
codificados, actas de entrega recepción de cada funcionario y custodios administrativos.
Dando cumplimiento los servidores de este Centro de Salud remitieron las actas de bienes de acuerdo a su área de custodio,
las mismas que se adjuntan a este instrumento.

Se solicita vía telefónica al Ing. Jesús García la documentación física ya que la adjunta en quipux es ilegible; además existen
documentos que no tienen firmas de respaldo.
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, Se da por aceptada la documentación adjunta, Esta recomendación (la gestión de coordinación) es de aplicación contínua por
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LAS lo que el ente de control deberá verificar en furutas acciones.
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS; Y, A LA SDNA
CPPSS-M NO
40 DAI-AI-0150-2017 GESTIÓN DE BIENES DE LARGA DURACIÓN EN EL A-2017-13 5 DA CSC-BC O M A N EA
APLICA
IESS CENTRO DE ATENCIÓN AMBULATORIA IESS DNSC
BAHÍA DE CARÁQUEZ ENTRE EL 01 DE ENERO DE
2012 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2015.

A la Directora Administrativa del Centro de Atención Ambulatoria de Bahía de Caráquez IESS-DG-2017-0874-M 05/05/2017 IESS-CSC-BC-DA-2017-1759-M 13/07/2017 Memorando Nro. IESS-CSC-BC-FC-2017-0074-M, la servidora Auxiliar de Contabilidad Con base en Memorando Nro. IESS-
IESS-DG-2017-1624-M 14/08/2017 IESS-CSC-BC-DA-2017-2146-M 24/08/2017 CSC-BC-DA-2017-1312-M, adjunta en formato Excel los registros contables por compra de activos fijos y auxiliares a mayo
6. Supervisará las actividades del Oficinista Servidor de Apoyo EGAF, Tecnólogo Informático- IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 30 de 2017, información necesaria para la conciliación entre la información de Contabilidad y Unidad de Bienes. Es
Servidor de Apoyo EGAF y Guardalmacén Encargada, así como a la Asistente Contable, a fin IESS-DG-2019-0524-M 21/02/2019 importante mencionar que, como es de conocimiento Público el pasado 16 de abril de 2017, se suscitó un movimiento telúrico
de contar con información contable y financiera registrada oportunamente en los afectando a las Provincias de Manabí y por ende a las Instalaciones del IESS Centro de Salud C Bahía de Caráquez, donde
correspondientes Estados de Situación que permitan conocer de la situación económica del resultaron siniestrados la mayoría de archivos físicos y lógicos, además de sus bienes de larga duración.
Centro para contribuir a la toma de decisiones oportuna tendientes a la actualización y superar
los mecanismos acostumbrados aplicados a fin de mejorar el control de los movimientos de los Se solicita vía telefónica al Ing. Jesús García la documentación física ya que la adjunta en quipux es ilegible; además existen
equipos médicos y bienes en general, es decir, que los resultados de la constatación física documentos que no tienen firmas de respaldo.
sean el respaldo de la depuración con la correspondiente conciliación de los saldos físicos y
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
contables, con la participación del Delegado de la Subdirección de Contabilidad y Control Dentro de los documentos remitidos referentes a la presente recomendación, existen ciertos anexos de CONTROL
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN Y LIQUIDACIÓN DE LAS
Presupuestario del Seguro General de Salud Individual y Familiar. INDIVIDUAL DE INVENTARIOS POR USUARIO – CUSTODIO que no constan con firmas de respaldo, por tal razón carecen
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS; Y, A LA
CPPSS-M de validez y sustento, por lo que se solicita rectificarlos y remitirlos a esta Comisión para su correspondienmte registro. Se NO
41 DAI-AI-0150-2017 GESTIÓN DE BIENES DE LARGA DURACIÓN EN EL A-2017-13 6 CSC-BC-DA M A N EA
envía insistencia. APLICA
IESS CENTRO DE ATENCIÓN AMBULATORIA IESS
BAHÍA DE CARÁQUEZ ENTRE EL 01 DE ENERO DE
Se adjunta anexos faltantes del CONTROL INDIVIDUAL DE INVENTARIOS POR USUARIO – CUSTODIO con firmas de
2012 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2015.
respaldo, los mismos que se envía a la Comisión de Seguimiento y Control para su correspondiente registro. Se informa
documentadamente de los resultados de la gestión realizada para implementación de las recomendaciones antes citadas.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
A la Directora Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018
IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
1. Impartirá instrucciones al Responsable del Grupo Provincial de Gestión de Cartera, para que IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019
periódicamente, verifique la información de las glosas generadas por mora patronal derivada de IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
los procesos informáticos con la emitida en la Dirección Provincial; y, en caso de existir IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
Examen especial A los procesos de registro, ecaudación discrepancias entre las dos fuentes, se investigue, se le informe a fin de realizar las acciones IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
y control de la mora patronal; y, al registro, control y correctivas en forma inmediata y coordinar con la Dirección Nacional de Recuperación y IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar NO
42 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 1 DP-B DP-B B B N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección Gestión de Cartera la autorización para realizar los ajustes necesarios. IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes) APLICA
Provincial de Bolívar. . IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.
(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
2. Administrará, controlará y evaluará la información derivada de los procesos informáticos IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019
sobre el cumplimiento de obligaciones patronales y de control de la mora patronal, a fin de que IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
la emisión de las glosas y títulos de crédito así como su recuperación se produzca dentro de los IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019
de trabajo para que elabore respuesta.
plazos que les corresponde según sus diferentes estados. IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019
Examen especial A los procesos de registro, recaudación IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
y control de la mora patronal; y, al registro, control y IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar NO
43 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 2 DP-B DP-B B B IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes) APLICA
Provincial de Bolívar. IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.
(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
3. Supervisará los trámites de emisión de las glosas a cargo del Grupo de Trabajo de Gestión IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019
de trabajo para que elabore respuesta.
de Cartera, para que su notificación se realice dentro de los 8 días laborables y en caso de no IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019
IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
ser canceladas por los empleadores se emitan automáticamente los títulos de crédito cuya IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019
embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar
Examen especial A los procesos de registro, recaudación recaudación se realizará por la vía coactiva. IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019
con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes)
y control de la mora patronal; y, al registro, control y IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 NO
44 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 3 DP-B CPGC-G DP-B B B IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 APLICA
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.
Provincial de Bolívar.
Esta recomendación NO ES APLICABLE en su totalidad, ya que la normativa no establece que las glosas deban ser
notificadas en un plazo de 8 días laborables.

(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
4. Dispondrá y vigilará que una vez que los títulos de crédito sean legalizados el secretario IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019
abogado contratado dentro del término de ocho (8) días inicie el proceso coactivo a través de IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019
los abogados a cargo de dichos procesos a fin de que su recuperación no exceda el plazo de IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
ciento ochenta (180) días. IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
Examen especial A los procesos de registro, recaudación IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar
y control de la mora patronal; y, al registro, control y con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes) NO
45 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 4 DP-B DP-B B B N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, Anteriormente a esta fecha, no se cumplía con APLICA
Provincial de Bolívar. esta recomendación ya que no existía un equipo conformado de Secretarios Abogados externos.
Sin embargo, a esta fecha, se cuenta con un equipo de 6 abogados externos, se ha realizado el respectivo sorteo después de
haber sido debidamente legalizados, habiéndose iniciado con la notificación de los Autos de Pago correspondientes.
(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
5. Supervisará de manera permanente la ejecución de los procesos coactivos instaurados en IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019
contra de los empleadores en mora, para el efecto implementará un archivo informático IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
haciendo constar toda la información que corresponda de cada una de las causas que refleje IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
las acciones desarrolladas y el estado de cada una de ellas. IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
Examen especial A los procesos de registro, recaudación
IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar
y control de la mora patronal; y, al registro, control y NO
46 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 5 DP-B DP-B B B IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes) N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección APLICA
IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, Este reporte se lo elabora en Coactivas de
Provincial de Bolívar.
manera mensual y se entrega a la Dirección Provincial y a la Dirección Nacional de Recaudación y Gestión de Cartera, en
formato definido por ésta última.
(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
6. Dispondrá y verificará que el Responsable del Grupo de Trabajo de Aportes, Fondos y IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019
Reservas respalde la anulación de las glosas con la petición por escrito realizada por los IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
empleadores con los argumentos y documentos pertinentes, así como los respectivos Acuerdos IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
emitidos por la Comisión Provincial de Prestaciones y Controversias de su jurisdicción, IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
expedientes que deberán ser archivados para posteriores acciones de verificación y control. IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar
IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes)
IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, Actualmente, se realizan anulaciones de glosas
Examen especial A los procesos de registro, recaudación únicamente bajo acuerdo de la Comisión Provincial de Prestaciones y Controversias o por error evidente en la aplicación de
y control de la mora patronal; y, al registro, control y la misma, conformidad con la normativa vigente. NO
47 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 6 DP-B DP-B B B N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección Se solicita en estos casos, una carta del empleador para proceder a la impugnación de las glosas, se apertura un expediente APLICA
Provincial de Bolívar. para este trámite, se asigna un código de trámite.
Se solicitan informes ampliatorios a las Unidades o Seguros Especializados y se adjunta esta documentación al expediente
de impugnación.
La UPGCC-B elabora un informe de impugnación y se procede al envío del expediente completo a la Comisión Provincial de
Prestaciones y Controversias.
Una vez resuelta la controversia, se procede al archivo del expediente.
(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
7. Requerirá a los servidores institucionales del Grupo de Trabajo de Afiliación y Control IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019
Patronal; del Grupo de Trabajo de Aportes, Fondos y Reservas de la Dirección Provincial de IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019
Bolívar; al Asistente Administrativo y Oficinista de la Dirección Provincial de Los Ríos; y, a los IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
empleadores a quienes se realizaron las anulaciones las glosas citadas en este comentario de IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
Examen especial A los procesos de registro, recaudación auditoría; los justificativos para conformar los expedientes que serán analizados para continuar IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
y control de la mora patronal; y, al registro, control y en su jurisdicción el proceso coactivo en forma inmediata. IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar NO
48 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 7 DP-B DP-B B B N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes) APLICA
Provincial de Bolívar. IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.
(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018
IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
8. Implementará procedimientos de control sobre los documentos relacionados con los trámites IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019
de la mora patronal generados en las Unidades de Aportes, Fondos y Reservas y por el Grupo IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019
Provincial de Gestión de Cartera; para lo cual considerará un un espacio físico apropiado para IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019
su archivo, designará un responsable del control y custodia de los documentos que aseguren IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019
su ubicación e identificación, lo permitirá que la documentación se encuentre en un espacio IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019
amplio, seguro, con estantería para que la documentación se encuentre ordenada y IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020
organizada, y que este custodiada por un responsable que mantenga un control sobre el La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
servidor que la solicita, uso, devolución y destino de cada expediente, que facilite las labores de de trabajo para que elabore respuesta.
Examen especial A los procesos de registro, recaudación análisis y verificación posterior. IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
y control de la mora patronal; y, al registro, control y embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar NO
49 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 8 DP-B CPCC-G DP-B B B N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes) APLICA
Provincial de Bolívar. IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.
(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
9. Supervisará las actividades del servidor responsable del control y custodia de los IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
documentos relacionados con la mora patronal generada en su jurisdicción, a fin de mantener IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019
Examen especial A los procesos de registro, recaudación IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
archivos organizados, identificados, foliados y ordenados cronológica y secuencialmente que IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019
y control de la mora patronal; y, al registro, control y embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar NO
50 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 9 permita su ubicación. DP-B DP-B B B IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes) APLICA
IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019
Provincial de Bolívar. IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.
(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
10. Remitirá inmediatamente los convenios de purga suscritos y las garantías presentadas por IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019
los empleadores, al Responsable del Grupo de Trabajo Provincial de Aportes, Fondos y IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019
Reservas; y controlara y realizará el seguimiento a los procesos de recuperación de las IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019
obligaciones a favor del IESS, viabilizados con convenios de purga de mora, desde la IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
aprobación de la solicitud presentada por los empleadores hasta el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
Examen especial A los procesos de registro, recaudación condiciones de pago establecidas en los mismos, lo que originó que permitirá a los servidores IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
y control de la mora patronal; y, al registro, control y responsables de verificar su cumplimiento que no se exija a los empleadores el cumpliendo del embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar NO
51 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 10 DP-B DP-B B B N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección pago de los dividendos mensuales consecutivos y en caso de incumplimiento se realice la con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes) APLICA
Provincial de Bolívar. efectivización de las garantías y se de inicio de la acción coactiva. IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.
(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
11. Dispondrá al Responsable del Grupo Provincial de Gestión de Cartera, verifique previo a IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019
autorizar el proceso de compensación que las Notas de Crédito emitidas automáticamente en IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
el sistema informático de Historia Laboral a favor de los empleadores, originadas por la IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
Examen especial A los procesos de registro, recaudación disminución de los días laborados de sus trabajadores, soliciten documentos tales como: aviso IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
y control de la mora patronal; y, al registro, control y de salida, acta de finiquito, contratos de trabajo, roles de pago, avisos de enfermedad, entre IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar NO
52 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 11 DP-B CPCC-G DP-B B B N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección otros, que evidencie la legalidad de la disminución de los días trabajados. IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes) APLICA
Provincial de Bolívar. IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.
(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
12. Requerirá en calidad de Juez de coactivas al empleador con RUC 0201110707001, que IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019
realizó los ajustes de planillas en sistema Historia Laboral, con los que se disminuyó los días IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019
laborados a sus trabajadores, desde enero de 2009 hasta el 28 de noviembre de 2013 a los IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
afiliados con cédulas de ciudadanía 1714829973, 0200588044, 0201335858, 0201636263, IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
Examen especial A los procesos de registro, recaudación 0201952504, 0201992112 y 1205668567, presente los documentos que evidencien la legalidad IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
y control de la mora patronal; y, al registro, control y del cambio mismos que serán analizados para continuar en su jurisdicción el proceso coactivo IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar NO
53 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 12 DP-B DP-B B B N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección en forma inmediata con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes) APLICA
Provincial de Bolívar. IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.
(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
13. Realizará en calidad de Juez de coactivas, el proceso coactivo a los empleadores con RUC: IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019
0200998714001 que suscribieron el convenio 2772 que se realizó por las glosas 12467093, IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
12467094, 12467095 y 12467170 por un total de 7 997,02 USD; y, que anulado el 1 de abril de IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
Examen especial A los procesos de registro, recaudación 2013; y, 0200142453001 que suscribieron el convenio 2575 por la glosa 12326793 por 2 719,06 IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
y control de la mora patronal; y, al registro, control y USD, cuyas glosas se encuentran vigentes debido a la anulación de los convenios, mismas que IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar NO
54 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 13 DP-B DP-B B B N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección hasta el 31 de agosto de 2016, fecha de corte del examen especial se mantienen con el estado IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes) APLICA
Provincial de Bolívar. de emitidas y sin evidencia de gestiones de recuperación. IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.
(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
14. Dispondrá al Asistente Contable efectúe una revisión de los valores registrados en las IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019
cuentas de activos fijos y reclasifique los que no correspondan a la naturaleza de un activo, así IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
como también realice la depreciación sobre la totalidad de los bienes de larga duración, los que IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
Examen especial A los procesos de registro, recaudación deberán reflejar el valor residual luego de haber cumplido su vida útil, de lo cual le presentará el IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
y control de la mora patronal; y, al registro, control y respectivo informe. IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar NO
55 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 14 DP-B DP-B B B N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes) APLICA
Provincial de Bolívar. IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.
(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
15. Dispondrá al Responsable de la Unidad de Contabilidad, en coordinación con el IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
Responsable de Activos Fijos, al menos una vez al año efectuar constataciones físicas de los IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
Examen especial A los procesos de registro, recaudación
bienes de larga duración y su conciliación con la información contable, las diferencias que se IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
y control de la mora patronal; y, al registro, control y NO
56 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 15 obtengan serán analizadas y efectuados los ajustes respectivos. DP-B DP-B B B IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección APLICA
IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes)
Provincial de Bolívar.
IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018
IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
16. Designará por escrito a un servidor independiente, responsable de la administración de los IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, informa que se designa a la
bienes de larga duración, que desarrolle un adecuado sistema de control interno en esta área y IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019
servidora Gladys del Carmen Baños Fiallos Asistente Administrativa, como la persona idónea para formar parte de esta
Examen especial A los procesos de registro, recaudación asignará expresamente sus atribuciones y responsabilidades. IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019 delegación institucional que el área requiere.
y control de la mora patronal; y, al registro, control y IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin NO
57 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 16 DP-B DP-B B B IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar APLICA
Provincial de Bolívar. IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes)
IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
17. Dispondrá y vigilará que el Responsable de Activos Fijos realice la constatación física IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019
integral de los bienes de larga duración, identificando en este proceso los bienes a cargo de IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019
cada servidor para su consolidación en las respectivas actas de entrega recepción, así como IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
los que se encuentran en mal estado o que han dejado usarse en las actividades propias de la IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
Examen especial A los procesos de registro, recaudación
Dirección Provincial, a fin de adoptar las medidas correctivas según su condición y estado. IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
y control de la mora patronal; y, al registro, control y NO
58 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 17 DP-B DP-B B B IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección APLICA
con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes)
Provincial de Bolívar.
IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
18. Dispondrá al Responsable de Activos Fijos, que los bienes de larga duración adquiridos IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
sean ingresados a Bodega, previo a la entrega a los servidores responsables de su control y IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
Examen especial A los procesos de registro, recaudación custodia. IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
y control de la mora patronal; y, al registro, control y IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar NO
59 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 18 DP-B DP-B B B N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes) APLICA
Provincial de Bolívar. IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.
(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
19. Evaluará con el Responsable de Servicios Corporativos, los bienes que por su naturaleza, IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
costo o utilidad estén expuestos a eventos de riesgo, como incendio, robo, caso fortuito y IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
Examen especial A los procesos de registro, recaudación fuerza mayor, a fin de remitir los documentos correspondientes a la Dirección Nacional de IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
y control de la mora patronal; y, al registro, control y Bienes y Servicios para su incorporación a la póliza de seguros institucional. IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 NO
60 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 19 DP-B DP-B B B embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 APLICA
con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes)
Provincial de Bolívar. IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
20. Dispondrá al Responsable de Servicios Corporativos, mantener las garantías entregadas IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
por los proveedores de los equipos informáticos y de oficina; y, realizar el seguimiento de su IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
Examen especial A los procesos de registro, recaudación cumplimiento. IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
y control de la mora patronal; y, al registro, control y IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar NO
61 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 20 DP-B DP-B B B N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes) APLICA
Provincial de Bolívar. IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.
(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

Al Director Provincial de Bolívar IESS-DG-2017-1263-M 06/07/2017 IESS-DPB-2018-0097-M 06/02/2018

IESS-DG-2017-2168-M 24/11/2017 IESS-DPB-2018-0175-M 07/03/2018
21. Dispondrá al Responsable de Activos Fijos, mantenga la hoja de vida de los Equipos IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019
Informáticos, como computadoras e impresoras, en el que registre los mantenimientos IESS-DG-2018-0326-M 01/02/2018 IESS-DPB-2019-0673-M 01/07/2019
preventivos, correctivos, repuestos sustituidos con las fechas respectivas y quien los realizó. IESS-DG-2019-0474-M 21/02/2019 La economista Alexandra del Pilar Lara Santamaria Dirctora Provincial Bolivar, encargada, traslada notificación a su equipo
IESS-DG-2019-1068-M 06/05/2019 de trabajo para que elabore respuesta.
Examen especial A los procesos de registro, recaudación IESS-DG-2019-1910-M 23/08/2019 IESS-DPB-2018-0230-M 11/03/2019, Esta Dirección se pronuncia respecto al cumplimiento de las Recomendaciones sin
y control de la mora patronal; y, al registro, control y IESS-DG-2020-0659-M 27/03/2020 embargo no se determina la justificacion por cada recomendacion ni tampoco el estado de cada una. (se vuele a notificar NO
62 DAI-AI-0218-2017 A-2017-17 21 DP-B DP-B B B N EA
custodia de bienes de larga duración, en la Dirección con las directrices a seguir para responder correctamente, luego de hablar con el sr Olguer Silva Paredes) APLICA
Provincial de Bolívar. IESS-DPB-2018-0673-M 01/07/2019 La DPB, con . IESS-DPB-2019-0191-M, solicitó a los responsables , una vez que hayan
ejecutado el cabal cumplimiento se informe documentadamente la aplicación de las mismas para seguimiento y verificación.
(NOTICAR NUEVAMENTE Y SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO)

Al Director del Centro de Salud A - Ventanas DAI-AI-0199-2017 24-05-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0070-DR 10-07-2017

IESS-AI-2017-1117-ME 28-06-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0067-IN 12-07-2017
1. Para la contratación de bienes y servicios normalizados aplicará los procedimientos IESS-DG-2017-1255-M 03-07-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0072-DR 12-07-2017
dinámicos de Catálogo Electrónico y Subasta Inversa Electrónica; y cuando no se puedan IESS-DG-2017-1267-M 06-07-2017 092-VE-2017 12-07-2017
emplear estos procedimientos o que éstos hayan sido declarados desiertos recién ahí elegirá IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0071-DR 11-07-2017 El DM CSA-VE emite documentos de disposicion para cumplimiento a cada uno de los responsables. De igual manera, los
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL,
otros procedimientos determinados en la normativa vigente, de estos hechos se dejará IESS-DG-2019-0548-M 22/02/2019 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0002-FA 20-07-2017 responsables emiten documentación en la que toman conocimiento y adjunta documentación con disposiciones.
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN DE LOS
constancia en un acta y se publicará en el portal de compras públicas. IESS-DG-2019-0756-M 18/03/2019 IESS-CSA-VE-2019-0239-M 27/02/2019 IESS-CSA-VE-2019-0239-M 27/02/2019 El Director del Hospital menciona que se han venido acatando las normativas
CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y
IESS-DG-2020-0672-M 30/03/2020 IESS-CSA-VE-2019-0345-M 25/03/2019 vigentes de la Sercop, el procedimiento de CATE, (bienes), Catálogo de vigencia Tecnológica, medicamentos servicios,
SERVICIOS; REGISTRO, UTILIZACIÓN Y DESTINO; Y,
IESS-CSA-VE-2019-0542-M 06/05/2019 adjuntan anexos, sin embargo no son lo suficientemente sustentables no establcenen el estado de la recomendacion.(se
A LA RECEPCIÓN, CONTROL Y ENTREGA DE CPPSS-R
63 DAI-AI-0199-2017 A-2017-18 1 CSA-VE-DA R A notifica de nuevo) ANUAL N EA
MEDICINAS EN BODEGA Y FARMACIA EN LA UNIDAD
IESS-CSA-VE-2019-0345-M 25/03/2019 el Director presenta evidencia mediante facturas de como se lleva los CATE, e
DE ATENCIÓN AMBULATORIA DE VENTANAS,
informan que la R1 esta siendo aplicada
ACTUAL CENTRO DE SALUD - A VENTANAS. ENTRE
IESS-CSA-VE-2019-0542-M 06/05/2019 el Director se ratifica y menciona que hasta la presente fecha no se ha realizado
EL 1 DE ENERO DEL 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DEL
ningún proceso de SIE, con respecto a la contratacion de Bienes y Serv. normalizados de CATE, estos se ingresan al Sist. de
2016
Contratacion Pública, mencionan que la R1 "esta en estado de APLICADA."

Al Director del Centro de Salud A - Ventanas DAI-AI-0199-2017 24-05-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0070-DR 10-07-2017

IESS-AI-2017-1117-ME 28-06-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0067-IN 12-07-2017
2. En la contratación de servicios de seguridad y vigilancia verificará que tanto en las IESS-DG-2017-1255-M 03-07-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0072-DR 12-07-2017
especificaciones técnicas de los pliegos como en la cláusula objeto del contrato esté incluido el IESS-DG-2017-1267-M 06-07-2017 092-VE-2017 12-07-2017 El DM CSA-VE emite documentos de disposicion para cumplimiento a cada uno de los responsables. De igual manera, los
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, número de puestos y la cantidad de guardias a contratarse de acuerdo a las instalaciones que IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0071-DR 11-07-2017 responsables emiten documentación en la que toman conocimiento y adjunta documentación con disposiciones.
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN DE LOS mantiene la dependencia. IESS-DG-2019-0548-M 22/02/2019 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0002-FA 20-07-2017 IESS-CSA-VE-2019-0239-M 27/02/2019 El Director del Hospital menciona que a partir del 2017 se catalogó este servicio en
CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y IESS-DG-2019-0756-M 18/03/2019 IESS-CSA-VE-2019-0239-M 27/02/2019 el Portal de Compras Públicas, y se generaron Órdenes de Compra par a la provision del mismo, se anexan la Órdenes de
SERVICIOS; REGISTRO, UTILIZACIÓN Y DESTINO; Y, IESS-DG-2020-0672-M 30/03/2020 IESS-CSA-VE-2019-0345-M 30/04/2019 Compra de CATE del 2017 pero no hay firmas de responsabilidad el anexo es invalido. no establecen el estado real de la R2
A LA RECEPCIÓN, CONTROL Y ENTREGA DE CPPSS-G IESS-CSA-VE-2019-0542-M 06/05/2019 (se notifica de nuevo).
64 DAI-AI-0199-2017 A-2017-18 2 CSA-VE-DA R A ANUAL N EA
MEDICINAS EN BODEGA Y FARMACIA EN LA UNIDAD IESS-CSA-VE-2019-0345-M 25/03/2019 el Director presenta evidencia mediante una ORDEN DE COMPRA CE-
DE ATENCIÓN AMBULATORIA DE VENTANAS, 20180001136771 02/02/2018 con la empresa"ALPRISEG CIA LTDA" por prestacion de serv. a partir del 01/03/2018 (se
ACTUAL CENTRO DE SALUD - A VENTANAS. ENTRE solicita estado de recomendacion)
EL 1 DE ENERO DEL 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DEL IESS-CSA-VE-2019-0542-M 06/05/2019 el Director se ratifica mencionando que solo se ha realizado un procedimiento de
2016 contratacion de seguiridad y vigilancia en el 2018, por CATE, se anexa Orden de Compra con firma y la califica en estado de
"APLICADA"

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director del Centro de Salud A – Ventanas DAI-AI-0199-2017 24-05-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0070-DR 10-07-2017
IESS-AI-2017-1117-ME 28-06-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0067-IN 12-07-2017
3. Ordenará al Encargado de compras públicas que en los procesos de Subasta Inversa IESS-DG-2017-1255-M 03-07-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0072-DR 12-07-2017
Electrónica cuando se presentaren los casos de negociación, antes de la sesión de negociación IESS-DG-2017-1267-M 06-07-2017 092-VE-2017 12-07-2017
con el proveedor habilitado tendrá que obtener información de las condiciones de mercado, IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0071-DR 11-07-2017
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, para lo cual considerará que no sean exclusivos, los precios de adjudicaciones de bienes y IESS-DG-2019-0548-M 22/02/2019 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0002-FA 20-07-2017 El DM CSA-VE emite documentos de disposicion para cumplimiento a cada uno de los responsables. De igual manera, los
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN DE LOS servicios similares realizados a través del portal de compras públicas, proformas de otros IESS-DG-2019-0756-M 18/03/2019 IESS-CSA-VE-2019-0239-M 27/02/2019 responsables emiten documentación en la que toman conocimiento y adjunta documentación con disposiciones.
CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y proveedores u otras fuentes, como cámaras o bolsas de productos e internet, para exponerlas IESS-DG-2020-0672-M 30/03/2020 IESS-CSA-VE-2019-0345-M 30/04/2019 IESS-CSA-VE-2019-0239-M, 27/02/2019El Director del Hospital menciona que "hasta la presente fecha no se ha realizado
SERVICIOS; REGISTRO, UTILIZACIÓN Y DESTINO; Y, ante el negociante, con la finalidad de lograr la rebaja del valor del bien o mejor costo del IESS-CSA-VE-2019-0542-M 06/05/02019 algún procedimiento a traves de Subasta Inversa Electrónica que haya llegado a la etapa de Negociación" y de existirlo a a
A LA RECEPCIÓN, CONTROL Y ENTREGA DE servicio a adquirirse. CPPSS-G futuro se tomará en cuenta la recomendación.
65 DAI-AI-0199-2017 A-2017-18 3 CSA-VE-DA R A ANUAL N EA
MEDICINAS EN BODEGA Y FARMACIA EN LA UNIDAD IESS-CSA-VE-2019-0345-M 25/03/2019 el Director menciona que tanto la R3 y la R4 al momento no se han realizado
DE ATENCIÓN AMBULATORIA DE VENTANAS, procesos de SIE, sin embargo tomaran en cuenta a la recomendacion , cuandeo sea de aplicarla.
ACTUAL CENTRO DE SALUD - A VENTANAS. ENTRE IESS-CSA-VE-2019-0542-M 06/05/2019 El Director manifiesta que al momento no se han realizado procesos de SIE, pero
EL 1 DE ENERO DEL 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DEL que se tendrá en consideracion para procesos futuros, por lo que las R3 y R4 las califica como "NO APLICA"
2016

Al Director del Centro de Salud A – Ventanas DAI-AI-0199-2017 24-05-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0070-DR 10-07-2017

IESS-AI-2017-1117-ME 28-06-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0067-IN 12-07-2017
4. Dispondrá al Encargado de compras públicas que si después de la negociación con el IESS-DG-2017-1255-M 03-07-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0072-DR 12-07-2017
potencial proveedor la rebaja del precio del bien o servicio a contratar no fuere ventajosa para IESS-DG-2017-1267-M 06-07-2017 092-VE-2017 12-07-2017
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, la institución al compararlos con los precios de la información obtenida de las condiciones del IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0071-DR 11-07-2017 El DM CSA-VE emite documentos de disposicion para cumplimiento a cada uno de los responsables. De igual manera, los
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN DE LOS mercado, declarará desierto el proceso por no favorecer a los intereses institucionales; e, IESS-DG-2019-0548-M 22/02/2019 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0002-FA 20-07-2017 responsables emiten documentación en la que toman conocimiento y adjunta documentación con disposiciones.
CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y iniciará otro proceso. Esta información formará parte del expediente y se dejará constancia de IESS-DG-2019-0756-M 18/03/2019 IESS-CSA-VE-2019-0239-M 27/02/2019 IESS-CSA-VE-2019-0239-M, 27/02/2019El Director del Hospital menciona que "hasta la presente fecha no se ha realizado
SERVICIOS; REGISTRO, UTILIZACIÓN Y DESTINO; Y, la información obtenida en el Acta de negociación que se suscriba y sus resultados se IESS-DG-2020-0672-M 30/03/2020 IESS-CSA-VE-2019-0345-M 30/04/2019 algún procedimiento a traves de Subasta Inversa Electrónica que haya llegado a la etapa de Negociación" y de existirlo a a
A LA RECEPCIÓN, CONTROL Y ENTREGA DE publicarán en el portal de compras públicas. CPPSS-G IESS-CSA-VE-2019-0542-M 06/05/2019 futuro se tomará en cuenta la recomendación.
66 DAI-AI-0199-2017 A-2017-18 4 CSA-VE-DA R A ANUAL N EA
MEDICINAS EN BODEGA Y FARMACIA EN LA UNIDAD IESS-CSA-VE-2019-0345-M 25/03/2019 el Director menciona que tanto la R3 y la R4 al momento no se han realizado
DE ATENCIÓN AMBULATORIA DE VENTANAS, procesos de SIE, sin embargo tomaran en cuenta a la recomendacion , cuandeo sea de aplicarla
ACTUAL CENTRO DE SALUD - A VENTANAS. ENTRE IESS-CSA-VE-2019-0542-M 06/05/2019 El Director manifiesta que al momento no se han realizado procesos de SIE, pero
EL 1 DE ENERO DEL 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DEL que se tendrá en consideracion para procesos futuros, por lo que las R3 y R4 las califica como "NO APLICA"
2016

Al Director del Centro de Salud A – Ventanas DAI-AI-0199-2017 24-05-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0070-DR 10-07-2017

IESS-AI-2017-1117-ME 28-06-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0067-IN 12-07-2017
5. Dispondrá a las servidoras y servidores Encargados del portal de compras públicas que los IESS-DG-2017-1255-M 03-07-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0072-DR 12-07-2017
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, procesos de ínfimas cuantias de las contrataciones de bienes y servicios de la Unidad Médica, IESS-DG-2017-1267-M 06-07-2017 092-VE-2017 12-07-2017
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN DE LOS sean publicados de manera mensual, lo que permitira su control posterior; y supervisará su IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0071-DR 11-07-2017 El DM CSA-VE emite documentos de disposicion para cumplimiento a cada uno de los responsables. De igual manera, los
CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y cumplimiento. IESS-DG-2019-0548-M 22/02/2019 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0002-FA 20-07-2017 responsables emiten documentación en la que toman conocimiento y adjunta documentación con disposiciones.
SERVICIOS; REGISTRO, UTILIZACIÓN Y DESTINO; Y, IESS-DG-2019-0756-M 18/03/2019 IESS-CSA-VE-2019-0239-M 27/02/2019 IESS-CSA-VE-2019-0239-M 27/02/2019El Director del Hospital menciona que "Se han venido ingresando mensualmente los
A LA RECEPCIÓN, CONTROL Y ENTREGA DE CPPSS-G IESS-DG-2020-0672-M 30/03/2020 IESS-CSA-VE-2019-0345-M 30/04/2019 procesos de ínfimas cuantías (...). Se adjuntan captura de la pantalla de los procesos subidos al Sercop " NO
67 DAI-AI-0199-2017 A-2017-18 5 CSA-VE-DA R B N EA
MEDICINAS EN BODEGA Y FARMACIA EN LA UNIDAD IESS-CSA-VE-2019-0542-M 06/05/2019 IESS-CSA-VE-2019-0345-M 25/03/2019 el Director menciona que la recomednación esta siendo aplicada sin embargo no APLICA
DE ATENCIÓN AMBULATORIA DE VENTANAS, presenta evidencia de infimas (se solicita mendiante fono que se adjunte un capture del portal de compras públicas)
ACTUAL CENTRO DE SALUD - A VENTANAS. ENTRE IESS-CSA-VE-2019-0542-M 06/05/2019, El Director manifiesta que se encuetra aplicada sin embargo a pesar de haberles
EL 1 DE ENERO DEL 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DEL solicitado anexos como evidencia de Infimas Cuantias, no presentan. (VOLVER A INSISTIR COMO PRIMER INSISTENCIA )
2016

Al Director del Centro de Salud A – Ventanas DAI-AI-0199-2017 24-05-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0070-DR 10-07-2017

IESS-AI-2017-1117-ME 28-06-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0067-IN 12-07-2017
6. Dispondrá por escrito las funciones a las servidoras y servidores del área de farmacia sobre IESS-DG-2017-1255-M 03-07-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0072-DR 12-07-2017
la administración de las actividades farmacéuticas, con la finalidad de disponer de medios de IESS-DG-2017-1267-M 06-07-2017 092-VE-2017 12-07-2017
verificación y que sea supervisado su cumplimiento en las jornadas diarias establecidas para IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0071-DR 11-07-2017
estas labores. IESS-DG-2019-0548-M 22/02/2019 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0002-FA 20-07-2017 El DM CSA-VE emite documentos de disposicion para cumplimiento a cada uno de los responsables. De igual manera, los
IESS-DG-2019-0756-M 18/03/2019 IESS-CSA-VE-2019-0239-M 27/02/2019 responsables emiten documentación en la que toman conocimiento y adjunta documentación con disposiciones.
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, IESS-CSA-VE-2019-0239-M 27/02/2019El Director del Hospital menciona que mediante el Memorando No. 051-CSAV-2016,
IESS-DG-2020-0672-M 30/03/2020 IESS-CSA-VE-2019-0345-M 30/04/2019
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN DE LOS IESS-CSA-VE-2019-0542-M 06/05/2019 con fecha 20 de septiembre del 2016,dirigido a la Srta. Shirley Peralta Campuzano, como Auxiliar de enfermería, se le
CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y establecen las siguientes funciones:
SERVICIOS; REGISTRO, UTILIZACIÓN Y DESTINO; Y, • Dispensación de medicamentos a los afiliados
A LA RECEPCIÓN, CONTROL Y ENTREGA DE CPPSS-G • Control de inventarios de fármacos NO
68 DAI-AI-0199-2017 A-2017-18 6 CSA-VE-DA R B N EA
MEDICINAS EN BODEGA Y FARMACIA EN LA UNIDAD • Generación de informes y reportes pertinentes APLICA
DE ATENCIÓN AMBULATORIA DE VENTANAS, • Recepción de medicina en el Centro de Salud por parte de los proveedores
ACTUAL CENTRO DE SALUD - A VENTANAS. ENTRE IESS-CSA-VE-2019-0345-M 25/03/2019 el Director menciona que se esta cumpliendo con la recomcendacion (se solicita
EL 1 DE ENERO DEL 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DEL mendiante fono que se adjunte documentos de respaldo en base a las funciones)
2016 IESS-CSA-VE-2019-0542-M 06/05/2019 El Director manifiesta que se encuetra aplicada sin embargo a pesar de haberles
solicitado anexos como evidencia en base las funciones establecidas por el mismo DIRECTOR NO LAS PRESENTAN
(VOLVER A INSISTIR COMO PRIMER INSISTENCIA )

Al Director del Centro de Salud A - Ventanas DAI-AI-0199-2017 24-05-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0070-DR 10-07-2017

IESS-AI-2017-1117-ME 28-06-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0067-IN 12-07-2017
7. Dispondrá a las servidoras y servidores Encargados del área de farmacia, determinen un IESS-DG-2017-1255-M 03-07-2017 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0072-DR 12-07-2017
A LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, stock mínimo y máximo de los fármacos que son necesarios para mantener abastecida la IESS-DG-2017-1267-M 06-07-2017 092-VE-2017 12-07-2017
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN DE LOS farmacia, a fin de evitar que la falta de medicación afecte a los afiliados que recurren a la IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0071-DR 11-07-2017 El DM CSA-VE emite documentos de disposicion para cumplimiento a cada uno de los responsables. De igual manera, los
CONTRATOS DE ADQUISICIÓN DE BIENES Y unidad médica. IESS-DG-2019-0548-M 22/02/2019 IESS-CSA-VE-FDQ-2017-0002-FA 20-07-2017 responsables emiten documentación en la que toman conocimiento y adjunta documentación con disposiciones.
SERVICIOS; REGISTRO, UTILIZACIÓN Y DESTINO; Y, IESS-DG-2019-0756-M 18/03/2019 IESS-CSA-VE-2019-0239-M 27/02/2019 IESS-CSA-VE-2019-0239-M 27/02/2019 El Director del Hospital menciona que "esta Unidad Medica lleva un control de
A LA RECEPCIÓN, CONTROL Y ENTREGA DE CPPSS-G IESS-DG-2020-0672-M 30/03/2020 IESS-CSA-VE-2019-0345-M 30/04/2019 maximo y minimo de medicamentos, se adjunta matriz de acuerdo a los promedios de cada farmaco"Anexo 7 NO
69 DAI-AI-0199-2017 A-2017-18 7 CSA-VE-DA R A IESS-CSA-VE-2019-0542-M 06/05/2019 N EA
MEDICINAS EN BODEGA Y FARMACIA EN LA UNIDAD IESS-CSA-VE-2019-0345-M 25/03/2019 el Director menciona que se esta cumpliendo adjunta una tabla del control general APLICA
DE ATENCIÓN AMBULATORIA DE VENTANAS, de farmacia y bodega. con fecha al 30/11/2018 (se solicita via fono actualice a diciembre del 2018)
ACTUAL CENTRO DE SALUD - A VENTANAS. ENTRE IESS-CSA-VE-2019-0542-M 06/05/2019 El Director presenta mediante un anexo, una tabla donde mantienen el stock mínimo
EL 1 DE ENERO DEL 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DEL y el max. de los fármacos.mismo que califica en estado de "APLICADA"
2016

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
A la Directora General del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social IESS-DG-2017-0040-C 25/07/2017 IESS-DNRI-2017-0009-M 18/08/2017 IESS-DNPL-2017-0781-M DNPL,Con fecha 4 de octubre de 2017 la Dirección Nacional de Planificación mantuvo una reunión
IESS-DG-2018-0070-M 15/01/2018 IESS-DNPL-2017-0781-M 01/09/2017 con el Director Nacional de Riesgos Institucionales, en donde se procedió a realizar la entrega de los documentos trabajados
1. Dispondrá al Coordinador General de Gestión Estratégica coordinar y supervisar con el IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DNPL-2018-0038-M 07/02/2018 por esta Dependencia en relación a esta recomendación, hasta antes de la aprobación de la Resolución C.D. 535, a
Director Nacional de Planificación, el establecimiento de los mecanismos necesarios para IESS-DG-2018-1121-M 17/05/2018 IESS-DNPL-2018-0212-M 13/06/2018 través de la cual las competencias relacionadas a riesgos institucionales son competencia de la DNRI.
identificar, analizar y tratar los riesgos a los que está expuesta la organización para el logro de IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DNRI-2018-0768-M 26/11/2018 IESS-DNRI-2019-0225-M 18-03-2019 Esta Direcciòn expone las acciones ejecutasdas:
sus objetivos, así como el diseñó del Sistema de Administración Integral de Riesgos del IESS-DG-2019-0552-M 22/02/0219 IESS-DNRI-2019-0225-M 18-03-2019 Metodología para la Gestión de Riesgo Operativo; Proceso de Gestión de Riesgo; Operativo, Comité de
Instituto; quien además vigilará que el personal responsable del área cumpla con el proceso de IESS-DG-2019-0800-M 21/03/2019 IESS-DNRI-2020-0130-M 06/03/2020 Administración Integral de Riesgos;
administración de riesgos, que implica la metodología, estrategias, técnicas y procedimientos, a IESS-DG-2019-0803-M 21/03/2019
través de los cuales las unidades administrativas identificarán, analizarán y tratarán los IESS-SDG-2019-0178-M 26/04/2019 IESS-DNRI-2020-0130-M 06/03/2020, Con este memorando la DNRI, menciona que se ha trabajado en la elaboración y
potenciales eventos que pudieran afectar la ejecución de sus procesos y el logro de sus aprobación del Instrumento Técnico para la Gestión de Riesgo Operativo del Instituto , mismo que su aplicación será
objetivos. recurrente en todas las dependecias del Instituto, y se desarrollara cargo del personal responsable de cada área, tambien
mencionan qiue se ha gestionado la conformación del "Comité de Administración Integral de Riesgos", dicho Comité aún no
ha sido conformado pese de las múltiples acciones ejecutadas por la DNRI.
La SIBS, establece que dicho Comité tendrá la Gobernanza en temas de Riesgos para una eficiente administración.

“EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO

PRECONTRACTUAI, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN,
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS CONTRATOS DE DNRI
SEGUROS DE LOS BIENES MUEBLES, EDIFICIOS, NO
70 DAI-AI-0227-2017 A-2017-22 1 DNRI A N EA
MAQUINARIA, VEHÍCULOS, EQUIPOS EN EL APLICA
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL, DG
POR EL PERÍODO COMPRENDIDO DEL 1 DE ENERO
DE 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2016.”

A la Directora General del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social IESS-DG-2017-0040-C 25/07/2017 IESS-DNRI-2017-0009-M 18/08/2017 DNRI, indica que su área de gestión se encuentra en proceso de implementación. Considera que a futuro podrá definir el
IESS-DG-2018-0070-M 15/01/2018 IESS-DNPL-2018-0038-M 07/02/2018 perfil de riesgo de la Entidad y sus mecanismos de administración.
2. Previo a iniciar los procesos de contratación de pólizas de seguros de los bienes muebles, IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DNPL-2018-0212-M 13/06/2018 IESS-DNRI-2019-0225-M 18/03/2019, con memorando IESS-DNRI-2019-0225-M 18/03/2019, la DNRI, pone a conocimiento
edificios, maquinaria, vehículos, equipos y otros en el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, IESS-DG-2018-1121-M 17/05/2018 IESS-DNRI-2018-0768-M 26/11/2018 de la DNSC, el instrumento orientado al cumplimiento de la R2, en respuesta con IESS-DNSC-2018-0366-M 23/05/2018, La
se deberá contar con los estudios de riesgos propios de la Institución, a fin de salvaguardar los IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DNRI-2019-0225-M 18-03-2019 DNSC,enuncia " “REGLAMENTO PARA LA CONFORMACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DEL COMITÉ DE ADMINISTRACIÓN
mismos contra robo, daño, destrucción o pérdida. IESS-DG-2019-0552-M 22/02/0219 IESS-DNRI-2020-0121-M 03/03/2020 INTEGRAL DE RIESGOS DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL – IESS”REGLAMENTO PARA LA
IESS-DG-2019-0800-M 21/03/2019 CONFORMACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DEL COMITÉ DEADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS DEL INSTITUTO
IESS-DG-2019-0803-M 21/03/2019 ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL – IESS”,"
IESS-SDG-2019-0178-M 26/04/2019 Con la validación que la DNSC implemente la metodología propuesta por la DNRI para evaluar los riesgos de las propiedades
“EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO del IESS, se elevará para conocimiento y aprobación de la Dirección General del IESS con la finalidad de implementar esta
PRECONTRACTUAI, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, herramienta en todas las dependencias de la Institución y cumplir de esta manera con lo que la CGE ha observado en su
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS CONTRATOS DE DNRI examen especial.
SEGUROS DE LOS BIENES MUEBLES, EDIFICIOS, IESS-DNRI-2020-0121-M 03/03/2020 NO
71 DAI-AI-0227-2017 A-2017-22 2 DNRI B EXISTE LA GUIA PERO EL DNRI, DICE QUE NO HAY PERSONAL, PARA TRATAR LO QUE SE PIDE LA N EA
MAQUINARIA, VEHÍCULOS, EQUIPOS EN EL APLICA
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL, DG RECOMENDACIÓN. MEDIANTE VIDEO LLAMADA SE ESTABLCECE CON EL COORIDNADOR DE LA CS EN
POR EL PERÍODO COMPRENDIDO DEL 1 DE ENERO REALIZAR UNA LLAMADA A LOS REPRESENTANTES DE ESTA DIRECCIÓN (DNRI) Y LA SDNA.
DE 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2016.”

A la Directora General del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social IESS-DG-2017-0039-C 25/07/2017 IESS-DNSC-2017-0094-M 17/08/2017 DNSC, dispone el cumplimiento de la recomendación.
IESS-DG-2018-0008-M 03/01/2018 IESS-SDNA-2017-2341-M 24/11/2017 SDNA, informa que para la nueva contratación se ha solicitado la información a todas las dependencias a nivel nacional, la
3. Dispondrá al Coordinador General de Servicios Corporativos, previa a la contratación de ESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DNSC-2018-0047-M 07/02/2018 misma que se está consolidando según el informe de la Unidad de Seguros constante en el memorando No. IESS-SDNA-
pólizas de seguros a fin de salvaguardar los bienes muebles e inmuebles del Instituto contra, IESS-DG-2018-1121-M 17/05/2018 IESS-DNPL-2018-0212-M 13/06/2018 2017-2219-M.
robo, daño, destrucción o pérdida, mantener inventarios detallados y valorados de sus IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
existencias, lo que permitirá disponer de un detalle de los bienes propiedad del IESS y sus IESS-DG-2019-0553-M 22/02/2019
“EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO valores actualizados, para los procesos precontractuales y contractuales para establecer el IESS-DG-2019-0806-M 21/03/2019
PRECONTRACTUAI, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, monto asegurado para efectos de la indemnización por el servicio de seguros. IESS-DG-2020-0719-M 02/03/2020
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS CONTRATOS DE SDNA
SEGUROS DE LOS BIENES MUEBLES, EDIFICIOS, DNSC NO
72 DAI-AI-0227-2017 A-2017-22 3 SDNA B N EA
MAQUINARIA, VEHÍCULOS, EQUIPOS EN EL APLICA
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL, DG
POR EL PERÍODO COMPRENDIDO DEL 1 DE ENERO
DE 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2016.”

Al Coordinador General de Servicios Corporativos IESS-DG-2017-0039-C 25/07/2017 IESS-DNSC-2017-0094-M 17/08/2017 DNSC, dispone el cumplimiento de la recomendación.
IESS-DG-2018-0008-M 03/01/2018 IESS-DNSC-2018-0047-M 16/01/2018 DNSC, DISPONE EL CUMPLIMIENTO DE LA RECOMENDACIÓN. SE ESPERA RESPUESTA DE LA UNIDAD
4. Ordenará a la Directora Nacional de Adquisiciones, Bienes y Servicios, disponer al ESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 ESS-DPT-2018-0082-M 30/01/2018 RESPONSABLE.
responsable de la custodia de los bienes muebles e inmuebles, mantener registros IESS-DG-2018-1121-M 17/05/2018 IESS-DNSC-2018-0061-M 30/01/2018 PT, informa que esa Dirección mantiene los registros actualizados, individualizados, numerados, debidamente organizados y
actualizados, individualizados, numerados, debidamente organizados y archivados, para que IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPL-2018-0183-M 31/01/2018 archivados.
“EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO sirvan de base para el control, localización, identificación y contratación de pólizas de seguros. IESS-DG-2019-0553-M 22/02/2019 DNSC, dispone a la SDNA el cumplimiento de esta recomendación.
PRECONTRACTUAI, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, IESS-DG-2019-0806-M 21/03/2019 DPL, indica que remite información consolidada a la SDNA.
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS CONTRATOS DE IESS-DG-2019-1907-M 23/08/2019 IESS-DPP-2018-0696-M La Coordinacion Provincial andminitrativa financiera Pichicha indica que se ha designado al lider de
SEGUROS DE LOS BIENES MUEBLES, EDIFICIOS, IESS-DG-2020-0719-M 02/03/2020 activos fijos y guardalmacen de bienes se ha remitido a la Subdireccion Nacional Adminitrativa el listado de bienes muebles. NO
73 DAI-AI-0227-2017 A-2017-22 4 DNSC SDNA SDNA B La Coordinacion Provincial de Prestaciones del Seguro de Salud Pichincha evidnecia las acciones tomadas, señalando que N EA
MAQUINARIA, VEHÍCULOS, EQUIPOS EN EL APLICA
puso en conocimiento a las U Medicas, las R4,6 y 10
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL,
POR EL PERÍODO COMPRENDIDO DEL 1 DE ENERO
DE 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2016.”

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
A la Directora General del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social IESS-DG-2017-0039-C 25/07/2017 IESS-DNRI-2017-0009-M 18/08/2017 IESS-DNRI-2017-0009-M 18/08/2017 indica que su área de gestión se encuentra en proceso de implementación. Considera
IESS-DG-2017-2293-M 28/12/2017 IESS-DNPL-2018-0087-M 19/03/2018 que a futuro podrá definir el perfil de riesgo de la Entidad y sus mecanismos de administración.
5. Previo a solicitar la autorización de ser el caso al Consejo Directivo del IESS, el inicio de los IESS-DG-2018-0070-M 15/02/2018 IESS-DNRI-2019-0226-M 18/03/2019 IESS-DNPL-2018-0087-M 19/03/2018, es preciso informar que dentrode las atribuciones y responsabilidades de la Dirección
procesos de contratación de pólizas de seguros de los bienes muebles, edificios, maquinaria, IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 Nacional de Planificacióndeterminadas en las Resoluciones C.D. Nro. 457 y 535, no se contempla la vigilancia, monitoreo y
vehículos, equipos y otros en el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, deberá contar de los IESS-DG-2018-0486-M 19/02/2018 contratación de pólizas de seguro. (,,,) dicha actividad se encuentra ajena al rango de competencias de esta dependencia...
estudios suficientes y pertinentes de las opciones de cobertura que más convenga a los IESS-DG-2019-0555-M 17/05/2018 IESS-DNRI-2019-0226-M 13/06/2018 Esta Direccion presenta avances en respueta al pedido que solicitaron a SDNCP:
intereses institucionales. IESS-DG-2018-0570-M 23/02/2018 Lineamiento general en el Manual de Procesos de Contratación Pública Por pedido expreso de la DNRI (Memorando
IESS-DG-2018-0994-M 27/04/2018 Nro. IESS-DNRI-2018-0790-M del 3 de diciembre del 2018), la Subdirección Nacional Administrativa del IESS, mediante
IESS-DG-2018-0995-M 27/04/2018 Memorando Nro. IESS-SDNA-2019-0454-M del 5 de febrero del 2019, informó que se ha incluido el lineamiento institucional
IESS-DG-2018-1121-M 17/05/2018 dentro del Manual de Procesos de Contratación Pública, en la sección que corresponde a documentación precontractual,
“EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 como requisito previo a iniciar el proceso de contratación de pólizas de seguros de los bienes muebles...
PRECONTRACTUAI, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, IESS-DG-2019-0555-M 22/02/2019 los "...estudios suficientes y pertinentes de las opciones de cobertura..." a los que hace referencia el organismo de control, se
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS CONTRATOS DE DNRI IESS-DG-2019-0800-M 21/03/2019 relacionan a los estudios de mercado que se deben elaborar previo inicio de proceso de contratación las unidades requirentes
SEGUROS DE LOS BIENES MUEBLES, EDIFICIOS, IESS-DG-2019-0803-M 21/03/2019 o que tienen la necesidad del servicio, que incluye entre otros aspectos: tipo de seguro, alcance de la cobertura, porcentajes NO
74 DAI-AI-0227-2017 A-2017-22 5 DNSC DNRI B N EA
MAQUINARIA, VEHÍCULOS, EQUIPOS EN EL DG IESS-DG-2019-0806-M 21/03/2019 de primas, exclusiones... APLICA
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL, IESS-SDG-2019-0178-M 26/04/2019
POR EL PERÍODO COMPRENDIDO DEL 1 DE ENERO IESS-DG-2020-0731-M 04/03/2020
DE 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2016.”

Al Coordinador General de Servicios Corporativos IESS-DG-2017-0039-C 25/07/2017 IESS-DNSC-2017-0094-M 17/08/2017 DNSC, dispone el cumplimiento de la recomendación.
IESS-DG-2018-0008-M 03/01/2018 IESS-DNSC-2018-0047-M 16/01/2018 DNSC, DISPONE EL CUMPLIMIENTO DE LA RECOMENDACIÓN. SE ESPERA RESPUESTA DE LA UNIDAD
6. Dispondrá a la Directora Nacional de Adquisiciones, Bienes y Servicios, disponer al ESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-CPPSSA-2018-0023-C 23/01/2018 RESPONSABLE.
responsable de la custodia de los bienes muebles e inmuebles, mantener registros IESS-DG-2018-1121-M 17/05/2018 DNSC, dispone a la SDNA el cumplimiento de esta recomendación.
actualizados, individualizados, numerados, debidamente organizados y archivados, para que IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
sirvan de base para el control, localización, identificación y contratación de pólizas de seguros. IESS-DG-2019-0553-M 22/02/2019
IESS-DG-2019-0806-M 21/03/2019
IESS-DG-2019-1907-M 23/08/2019
IESS-DG-2020-0719-M

“EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO

PRECONTRACTUAI, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN,
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS CONTRATOS DE
SEGUROS DE LOS BIENES MUEBLES, EDIFICIOS, DNSC NO
75 DAI-AI-0227-2017 A-2017-22 6 DNSC SDNA B N EA
MAQUINARIA, VEHÍCULOS, EQUIPOS EN EL APLICA
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL,
POR EL PERÍODO COMPRENDIDO DEL 1 DE ENERO
DE 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2016.”

Al Coordinador General de Servicios Corporativos IESS-DG-2017-0039-C 25/07/2017 IESS-DNSC-2017-0094-M 17/08/2017 DNSC, dispone el cumplimiento de la recomendación.
IESS-DG-2018-0008-M 03/01/2018 IESS-SDNA-2017-2341-M 24/11/2017 SDNA, informa que la información relacionada se encuentra actualizada y organizada. En cuanto a la cobertura 2015-2017,
7. Dispondrá a la Directora Nacional de Adquisiciones, Bienes y Servicios, disponer al ESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 por el terremoto de 2016, disparó la siniestralidad por lo que el factor de aplicación de prima por buena experiencia no es
Administrador de Contrato y Líder de Seguros, mantener información actualizada de los IESS-DG-2018-1121-M 17/05/2018 aplicable durante este período de vigencia.
siniestros, reclamos presentados y pagos de primas efectuadas a la Compañía Aseguradora a IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
“EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO fin de que al vencimiento de las pólizas de seguros se pueda determinar el cálculo final de la IESS-DG-2019-0553-M 22/02/2019
PRECONTRACTUAI, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, devolución de primas por buena experiencia si la siniestralidad durante el período de vigencia IESS-DG-2019-0806-M 21/03/2019
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS CONTRATOS DE no superó los límites establecidos en las cláusulas contractuales. IESS-DG-2019-1907-M 23/08/2019
SEGUROS DE LOS BIENES MUEBLES, EDIFICIOS, DNSC NO
76 DAI-AI-0227-2017
MAQUINARIA, VEHÍCULOS, EQUIPOS EN EL
A-2017-22 7 DNSC SDNA B IESS-DG-2020-0719-M 02/03/2020
APLICA
N EA
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL,
POR EL PERÍODO COMPRENDIDO DEL 1 DE ENERO
DE 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2016.”

IESS-DG-2017-0039-C 25/07/2017 IESS-DNSC-2017-0094-M 17/08/2017 DNSC, dispone el cumplimiento de la recomendación.

Al Coordinador General de Servicios Corporativos IESS-DG-2018-0154-M 22/01/2018 IESS-SDNA-2017-2341-M 24/11/2017 SDNA, informa que con oficio No. Q-DCP-1194-2017 de 15 de agosto de 2017, Seguros Sucre remite las correspondientes
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 notas de crédito y cheque por el valor de USD. 10.947,39, correspondiente a la devolución de primas por buena experiencia
8. Dispondrá al Administrador del Contrato RE-IESS-001-2013, genere la información de IESS-DG-2018-1121-M 17/05/2018 período 2013-2015 incluida la extensión de vigencia en ese período.
siniestralidad de la póliza 0000101 en el ramo MULTIRIESGO con vigencia del 14 de agosto de IESS-DG-2019-0553-M 22/02/2019 (notificar y solicitar su estado actual con doc de evidencia para ver si ya no se la notifica más)
2013 al 14 de septiembre de 2015; lo que permitirá disponer de datos para determinar si la
siniestralidad en los dos años de vigencia de la referida póliza no superaba el 55%, y establecer
el cálculo final de la devolución de prima por buena experiencia para solicitar a partir del 14 de
“EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO agosto de 2015 su devolución a la Subgerente Comercial de Seguros Sucre; así como para
PRECONTRACTUAI, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, comparar con la liquidación determinada por la Aseguradora conforme consta en los oficios Q-
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS CONTRATOS DE DCP-427-15 de 23 de septiembre de 2015 y Q-DCP-037-16 de 8 de enero de 2016, con los que
SEGUROS DE LOS BIENES MUEBLES, EDIFICIOS, remitió a los Directores Nacionales de Adquisiciones, Bienes y Servicios de turno, una NO
77 DAI-AI-0227-2017 A-2017-22 8 DNSC SDNA SDNA A N EA
MAQUINARIA, VEHÍCULOS, EQUIPOS EN EL liquidación a ser depurada y validada por el Instituto; y, que se determine el valor de la APLICA
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL, siniestralidad para aplicar la fórmula establecida en la cláusula 11.26.- Devolución de prima por
POR EL PERÍODO COMPRENDIDO DEL 1 DE ENERO buena experiencia a la renovación.
DE 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2016.”

Al Administrador de Contrato IESS-DG-2017-0039-C 25/07/2017 IESS-DNSC-2017-0094-M 17/08/2017 DNSC, dispone el cumplimiento de la recomendación.
IESS-DG-2018-0008-M 03/01/2018 IESS-SDNA-2017-2341-M 24/11/2017 SDNA, informa que por el período de vigencia anterior se ha recibido la devolución de la prima, para el período vigente debe
9. En coordinación con el Líder de Seguros, actualizará e informará periódicamente a la ESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 05/07/2019 esperar que concluya para realizar la solicitud.
Directora Nacional de Adquisiciones, Bienes y Servicios los siniestros presentados, reclamados IESS-DG-2018-1121-M 17/05/2018
“EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO y pagos de primas efectuadas a la Compañía Aseguradora durante el período de vigencia de la IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
PRECONTRACTUAI, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, póliza de seguros; información que servirá de sustento, a fin de solicitar la devolución del IESS-DG-2019-0553-M 22/02/2019
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS CONTRATOS DE porcentaje de utilidad por buena experiencia si la siniestralidad no superó los límites IESS-DG-2019-0806-M 21/03/2019
SEGUROS DE LOS BIENES MUEBLES, EDIFICIOS, establecidos en las cláusulas contractuales. IESS-DG-2020-0719-M 02/03/2020 NO
78 DAI-AI-0227-2017 A-2017-22 9 DNSC SDNA B N EA
MAQUINARIA, VEHÍCULOS, EQUIPOS EN EL SDNA APLICA
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL,
POR EL PERÍODO COMPRENDIDO DEL 1 DE ENERO
DE 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2016.”

Página 14 de 125
 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
A la Directora General del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social IESS-DG-2017-0038-C 25/07/2017 IESS-DPMS-2017-0038-C 26/07/2017
IESS-DG-2017-1521-M 31/07/2017 IESS-DNSC-2018-0058-M 22/01/2018 La Coordinacion Provincial de Prestaciones del Seguro de Salud Pichincha evidnecia las acciones tomadas, señalando que
10. Dispondrá a los Directores Provinciales de las unidades administrativas y operativas IESS-DG-2018-0073-M 15/01/2017 IESS-CPPSSA-2018-0005-C 02/02/2018 puso en conocimiento a las U Medicas, las R4,6 y 10
(médicas) remitan de manera inmediata los documentos suficientes y pertinentes que sustenten IESS-DG-2018-0116-M 22/01/2018 IESS-CPPSSA-2018-4367-M 22/06/2018
su interés asegurable de los bienes asegurados que hayan sufrido pérdida o daño; a fin de ESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
evitar siniestros y reclamos presentados a la Compañía Aseguradora que se encuentren en IESS-DG-2018-1121-M 17/05/2018
estado de pendientes por tiempos prolongados. IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
“EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO IESS-DG-2019-0565-M 22/02/2019
PRECONTRACTUAI, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, IESS-DG-2019-0566-M 22/02/2019
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS CONTRATOS DE IESS-DG-2019-0615-M 26/02/2019
SDNA IESS-DG-2019-0616-M 26/02/2019
SEGUROS DE LOS BIENES MUEBLES, EDIFICIOS, NO
79 DAI-AI-0227-2017 A-2017-22 10 SDNA B IESS-DG-2019-1109-M 08/05/2019 N EA
MAQUINARIA, VEHÍCULOS, EQUIPOS EN EL DP-NAC APLICA
DG IESS-DG-2019-1828-M 19/08/2019
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL,
POR EL PERÍODO COMPRENDIDO DEL 1 DE ENERO IESS-DG-2019-1960-M 26/08/2019
DE 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2016.” IESS-DG-2020-0732-M 03/04/2020

A la Directora Nacional de Adquisiciones, Bienes y Servicios IESS-DG-2017-0039-C 25/07/2017 IESS-DNSC-2017-0094-M 17/08/2017 DNSC, dispone el cumplimiento de la recomendación.
IESS-DG-2018-0008-M 03/01/2018
11. Dispondrá al Administrador del Contrato, mantener información detalla de los bienes ESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
“EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO muebles de la Institución, para evitar reclamos a la Compañía Aseguradora, de bienes privados IESS-DG-2018-1121-M 17/05/2018
PRECONTRACTUAI, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, y de los que han sido resarcidos por sus custodios, luego de su pérdida, a fin de evitar IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS CONTRATOS DE reclamos de bienes que no reúnen las condiciones establecidas en las cláusulas de las Pólizas IESS-DG-2019-0553-M 22/02/2019
SEGUROS DE LOS BIENES MUEBLES, EDIFICIOS, y se los declare cerrados. IESS-DG-2019-0806-M 21/03/2019 NO
80 DAI-AI-0227-2017 A-2017-22 11 SDNA DNSC SDNA B IESS-DG-2019-1907-M 23/08/2019 N EA
MAQUINARIA, VEHÍCULOS, EQUIPOS EN EL APLICA
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL, IESS-DG-2020-0733-M 03/04/2020
POR EL PERÍODO COMPRENDIDO DEL 1 DE ENERO
DE 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2016.”

A la Directora Nacional de Adquisiciones, Bienes y Servicios IESS-DG-2017-0039-C 25/07/2017 IESS-DNSC-2017-0094-M 17/08/2017 DNSC, dispone el cumplimiento de la recomendación.
IESS-DG-2018-0196-M 25/01/2018 IESS-SDNA-2017-2341-M 24/11/2017 SDNA, informa que se ha dispuesto el cumplimiento al Administrador del Contrato así como al equipo de la Unidad de
12. Dispondrá al Administrador del Contrato, que luego de recibir el reclamo por el siniestro de ESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 Seguros.
un bien, tome en cuenta el tiempo, previo a la reclamación ante la Aseguradora, desde la IESS-DG-2018-1121-M 17/05/2018 (solicitar actualizacion y ver si se siuqe cumpliendo)
siniestralidad hasta la presentación del mismo, a fin de evitar reclamos extemporáneos que no IESS-DG-2020-0733-M 03/04/2020
sean cubiertos por la Compañía Aseguradora.

“EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO

PRECONTRACTUAI, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN,
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS CONTRATOS DE
SEGUROS DE LOS BIENES MUEBLES, EDIFICIOS, NO
81 DAI-AI-0227-2017
MAQUINARIA, VEHÍCULOS, EQUIPOS EN EL
A-2017-22 12 SDNA DNSC SDNA A APLICA
N EA
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL,
POR EL PERÍODO COMPRENDIDO DEL 1 DE ENERO
DE 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2016.”

Al Administrador del Contrato IESS-DG-2017-0039-C 25/07/2017 IESS-DNSC-2017-0094-M 17/08/2017 DNSC, dispone el cumplimiento de la recomendación.
ESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-SDNA-2017-2341-M 24/11/2017 SDNA, informa que se mantienen los reportes de siniestros bajo las condiciones establecidas en las pólizas. Adjunta un
13. Posterior de recibir el reporte de un siniestro de bienes o activos fijos, verificará que estos IESS-DG-2018-1121-M 17/05/2018 expediente como evidencia.
cuente con la documentación relacionada al reclamo y que a la falta de algún requisito IESS-DG-2020-0733-M 03/04/2020 (solicitar actualizacion y ver si se sigue cumpliendo)
inherente al proceso, este deberá ser presentado por las unidades administrativas y operativas
“EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO (médicas) con oportunidad, con el fin de que el bien siniestrado sea reconocido y resarcido por
PRECONTRACTUAI, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, la Aseguradora.
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE LOS CONTRATOS DE
SEGUROS DE LOS BIENES MUEBLES, EDIFICIOS, NO
82 DAI-AI-0227-2017 A-2017-22 13 SDNA DNSC SDNA A N EA
MAQUINARIA, VEHÍCULOS, EQUIPOS EN EL APLICA
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL,
POR EL PERÍODO COMPRENDIDO DEL 1 DE ENERO
DE 2013 Y EL 31 DE AGOSTO DE 2016.”

Al Director Administrativo del Centro de Atención Ambulatoria 213, Sur Valdivia IESS-DG-2017-1411-M 06/07/2017 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 Mgs. Jefferson Franklin Gallardo León DIRECTOR PROVINCIAL GUAYAS establece lo
IESS-DG-2017-1978-M 20/10/2017 IESS-DPG-2018-0899-M 22/03/2018 siguiente : [...]En el contenido del informe definitivo constan las recomendaciones que se detalla a continuación, que aún se
1. Dispondrá y vigilará que la Coordinadora de Recursos Humanos, una vez verificado que los IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 encuentran en proceso de aplicación y se insiste en su aplicación.
servidores cuenten con un contrato de servicios ocasionales legalizado, deberá registrarlos así IESS-DG-2018-0704-M 15/03/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 El Directo menciona que con IESS-HD-SV-2019-1090-M 12/03/2019, dio la
como las novedades en el sistema Evolution e Historia Laboral, lo que informara a la IESS-DG-2018-0755-M 21/03/2018 disposicion de cumplimiento a DTH, Y ellos con IESS-HD-SV-DTH-2019-0515-M 13/03/2019, responde "... se evidencia el
Subdirección de Recursos Humanos para su incorporación a roles de pago y el reconocimiento IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 cabal cumplimiento de la R1 .." SE ANEXAN DOC DE RESPALDOS (ANEXO 1)
de remuneraciones y beneficios de ley; así también reportará la relación laboral concluida para IESS-DG-2019-0619-M 26/02/2019
A LA PRESCRIPCIÓN MÉDICA, ALMACENAMIENTO Y el registro del aviso de salida, entrega-recepción de bienes y documentos, y liquidación de
DESPACHO DE FÁRMACOS; Y, ADMINISTRACIÓN haberes.
DEL TALENTO HUMANO, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2008 Y
EL 31 DE AGOSTO DE 2012; Y, A LAS
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, CPPSS-G
83 DAI-AI-0228-2017 A-2017-24 1 HD-SV-DA A ANUAL N EA
ADQUISICIÓN DE FÁRMACOS, INSUMOS MÉDICOS Y
MATERIALES ODONTOLÓGICOS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2011 Y
EL 31 DE AGOSTO DE 2012, EN EL CENTRO DE
ATENCIÓN AMBULATORIA 213 SUR VALDIVIA DEL
IESS DE LA CIUDAD DE GUAYAQUIL

Página 15 de 125
 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director Administrativo del Centro de Atención Ambulatoria 213, Sur Valdivia IESS-DG-2017-1411-M 06/07/2017 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 Mgs. Jefferson Franklin Gallardo León DIRECTOR PROVINCIAL GUAYAS establece lo
IESS-DG-2017-1978-M 20/10/2017 IESS-DPG-2018-0899-M 22/03/2018 siguiente : [...]En el contenido del informe definitivo constan las recomendaciones que se detalla a continuación, que aún se
2. Impulsará conjuntamente con el Coordinador de Patrocinio Judicial, la Acción Constitucional IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPG-2019-0815-M 21/03/2019 encuentran en proceso de aplicación y se insiste en su aplicación.
Extraordinaria de Protección en contra de la sentencia expedida por el Juez de la Segunda Sala IESS-DG-2018-0704-M 15/03/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 IESS-DPG-2019-0815-M 21/03/2019, EL DP-G menciona que con IIESS-CPAJG-2019-0973-M de 2019.03.20,
Penal, Colusorio y Tránsito del Guayas, en el caso de la ex Auxiliar de Enfermería, fallecida, IESS-DG-2018-0755-M 21/03/2018 presenta el pronunciamiento definitivo elevado por la Corte Constitucional, a través de Sentencia No.205-17-SEP-CC; Caso
hasta agotar la resolución definitiva. IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 No. 0500-12-EP con fecha 2017.06.30.
A LA PRESCRIPCIÓN MÉDICA, ALMACENAMIENTO Y IESS-DG-2019-0619-M 26/02/2019 Por lo antes descrito, esta Dirección Provincial y conforme lo señalado por la Ab. Jenny Melissa Armijos Velez, Coordinadora
DESPACHO DE FÁRMACOS; Y, ADMINISTRACIÓN Provincial de Asesoría Jurídica Guayas, tengo a bien señalar que la citada recomendación ha sido cumplida. Remito
DEL TALENTO HUMANO, POR EL PERÍODO carpeta manilaconteniendo 19 fojas útiles.
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2008 Y IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 El Directo menciona que con IESS-HD-SV-DTH-2019-0519-M 13/03/2019, RATIFICA
EL 31 DE AGOSTO DE 2012; Y, A LAS EL CUMPLIMIENTO DE LA R2, como anexo prsenta la copia de la SENTENCIA No 2015-17-SEP-CC CASO No 0500-12-
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, CPPSS-G SEP. del 30 de Junio del 2017, como resultado favorable al IESS por el JUICIO No. 09332-2014-29600. (ANEXO 2) NO
84 DAI-AI-0228-2017 A-2017-24 2 HD-SV-DA A N EA
ADQUISICIÓN DE FÁRMACOS, INSUMOS MÉDICOS Y APLICA
MATERIALES ODONTOLÓGICOS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2011 Y
EL 31 DE AGOSTO DE 2012, EN EL CENTRO DE
ATENCIÓN AMBULATORIA 213 SUR VALDIVIA DEL
IESS DE LA CIUDAD DE GUAYAQUIL

Al Director Administrativo del Centro de Atención Ambulatoria 213, Sur Valdivia IESS-DG-2017-1411-M 06/07/2017 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 Mgs. Jefferson Franklin Gallardo León DIRECTOR PROVINCIAL GUAYAS establece lo
IESS-DG-2017-1978-M 20/10/2017 IESS-DPG-2018-0899-M 22/03/2018 siguiente : [...]En el contenido del informe definitivo constan las recomendaciones que se detalla a continuación, que aún se
3. Dispondrá a la Coordinadora de Recursos Humanos, ponga en conocimiento de la máxima IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 encuentran en proceso de aplicación y se insiste en su aplicación.
A LA PRESCRIPCIÓN MÉDICA, ALMACENAMIENTO Y autoridad e informe a la Subdirección de Recursos Humano, de las renuncias presentadas por IESS-DG-2018-0704-M 15/03/2018 IESS-SDNGTH-2019-5364-M 07/06/2019 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 El Directo menciona que con IESS-HD-SV-DTH-2019-0517-M 13/03/2019, RATIFICA
DESPACHO DE FÁRMACOS; Y, ADMINISTRACIÓN los servidores del Centro de Atención Ambulatoria 213, máximo a las 24 horas de su recepción, IESS-DG-2018-0755-M 21/03/2018 EL CUMPLIMIENTO DE LA R3, como anexo prsenta las copias de servidores publicos que establecen su carta de renuncia y
DEL TALENTO HUMANO, POR EL PERÍODO y registro en el sistema Evolutión, efectúe el seguimiento hasta alcanzar la aceptación de la IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 la asitencia que UTH les da a la brevedad posible(ANEXO 3)
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2008 Y autoridad nominadora y generación del aviso de salida. IESS-DG-2019-0619-M 26/02/2019 IESS-SDNGTH-2019-5364 07/06/2019, SE RATIFICAN CON EL CUMPLIMIENO DE LA R3Y R4
EL 31 DE AGOSTO DE 2012; Y, A LAS
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, CPPSS-G
85 DAI-AI-0228-2017 A-2017-24 3 HD-SV-DA A ANUAL N EA
ADQUISICIÓN DE FÁRMACOS, INSUMOS MÉDICOS Y
MATERIALES ODONTOLÓGICOS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2011 Y
EL 31 DE AGOSTO DE 2012, EN EL CENTRO DE
ATENCIÓN AMBULATORIA 213 SUR VALDIVIA DEL
IESS DE LA CIUDAD DE GUAYAQUIL

Al Director Administrativo del Centro de Atención Ambulatoria 213, Sur Valdivia IESS-DG-2017-1411-M 06/07/2017 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 Mgs. Jefferson Franklin Gallardo León DIRECTOR PROVINCIAL GUAYAS establece lo
IESS-DG-2017-1978-M 20/10/2017 IESS-DPG-2018-0899-M 22/03/2018 siguiente : [...]En el contenido del informe definitivo constan las recomendaciones que se detalla a continuación, que aún se
4. Requerirá a la Subdirección de Recursos Humanos del Instituto Ecuatoriano de Seguridad IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 encuentran en proceso de aplicación y se insiste en su aplicación.
Social, que en los sistemas informáticos Evolution e Historia Laboral, regularicen los registros IESS-DG-2018-0704-M 15/03/2018 IESS-HD-SV-2019-2605-M 04/06/2019 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 El Director menciona que con IESS-HD-SV-DTH-2019-0522-M 13/03/2019, SE
A LA PRESCRIPCIÓN MÉDICA, ALMACENAMIENTO Y de aportes y fondos de reservas de los cuatros Médicos contratados en el año 2008, quienes IESS-DG-2018-0755-M 21/03/2018 IESS-SDNGTH-2019-5364 07/06/2019 CUMPLE R4, (SOLO SE PRESENTA EVIDENCIA DE 3 MEDICOS Y LA R4 ESTABLECE A 4 MEDICOS, FALTA 1)
DESPACHO DE FÁRMACOS; Y, ADMINISTRACIÓN laboraron en calidad de Especialistas sin presentar el título académico de cuarto nivel. IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-HD-SV-2019-4235-M 28/08/2019 (ANEXO4)
DEL TALENTO HUMANO, POR EL PERÍODO IESS-DG-2019-0619-M 26/02/2019 IESS-HD-SV-2019-2605-M 04/06/2019 el Director de la U.M presenta evidencia adjuntando IESS-SV-DTH-2019-0841-M
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2008 Y IESS-DG-2019-1945-M 23/08/2019 04/06/2019, en el que se aclarar q el 4to médico si presentó el certificado emitido por el MSP. que certifica que el Dr. John
EL 31 DE AGOSTO DE 2012; Y, A LAS Tomala Moscoso tiene una certificación como Especialista en M.I. SE ANEXAN DOCUMENTOS DE EVIDENCIA.
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, SDNGTH CPPSS-G IESS-SDNGTH-2019-5364 07/06/2019, SE RATIFICAN CON EL CUMPLIMIENO DE LA R3Y R4 NO
86 DAI-AI-0228-2017 A-2017-24 4 HD-SV-DA A N EA
ADQUISICIÓN DE FÁRMACOS, INSUMOS MÉDICOS Y IESS-HD-SV-2019-4235-M, El Director de esta U.M se Ratifica con el cumplimiento de la recomendación APLICA
MATERIALES ODONTOLÓGICOS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2011 Y
EL 31 DE AGOSTO DE 2012, EN EL CENTRO DE
ATENCIÓN AMBULATORIA 213 SUR VALDIVIA DEL
IESS DE LA CIUDAD DE GUAYAQUIL

Al Director Administrativo del Centro de Atención Ambulatoria 213, Sur Valdivia IESS-DG-2017-1411-M 06/07/2017 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 Mgs. Jefferson Franklin Gallardo León DIRECTOR PROVINCIAL GUAYAS establece lo
IESS-DG-2017-1978-M 20/10/2017 IESS-DPG-2018-0899-M 22/03/2018 siguiente : [...]En el contenido del informe definitivo constan las recomendaciones que se detalla a continuación, que aún se
5. Dispondrá a la Coordinadora de Recursos Humanos, que previo a la contratación del IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 encuentran en proceso de aplicación y se insiste en su aplicación.
personal verifique la certificación de la Secretaria Nacional de Educación Superior Ciencia y IESS-DG-2018-0704-M 15/03/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 El Directo menciona que con IESS-HD-SV-DTH-2019-0518-M 13/03/2019, RATIFICA
A LA PRESCRIPCIÓN MÉDICA, ALMACENAMIENTO Y Tecnología, que los títulos académicos de tercer y cuarto nivel presentados por los servidores, IESS-DG-2018-0755-M 21/03/2018 EL CUMPLIMIENTO DE LA R5, como anexo presenta Ejemplos de DE CUMPLIMIENTO EL REGISTRO DEL TITULO QUE
DESPACHO DE FÁRMACOS; Y, ADMINISTRACIÓN consten registrados en dicho organismo. IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 CONSTA EN LA PAG. DEL SENESCYT (ANEXO 5)
DEL TALENTO HUMANO, POR EL PERÍODO IESS-DG-2019-0619-M 26/02/2019
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2008 Y
EL 31 DE AGOSTO DE 2012; Y, A LAS
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, CPPSS-G
87 DAI-AI-0228-2017 A-2017-24 5 HD-SV-DA A ANUAL N EA
ADQUISICIÓN DE FÁRMACOS, INSUMOS MÉDICOS Y
MATERIALES ODONTOLÓGICOS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2011 Y
EL 31 DE AGOSTO DE 2012, EN EL CENTRO DE
ATENCIÓN AMBULATORIA 213 SUR VALDIVIA DEL
IESS DE LA CIUDAD DE GUAYAQUIL

Al Director Administrativo del Centro de Atención Ambulatoria 213, Sur Valdivia IESS-DG-2017-1411-M 06/07/2017 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 Mgs. Jefferson Franklin Gallardo León DIRECTOR PROVINCIAL GUAYAS establece lo
IESS-DG-2017-1978-M 20/10/2017 IESS-DPG-2018-0899-M 22/03/2018 siguiente : [...]En el contenido del informe definitivo constan las recomendaciones que se detalla a continuación, que aún se
6. Gestionará ante la Subdirección de Contabilidad y Control Presupuestario de la Dirección del IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 encuentran en proceso de aplicación y se insiste en su aplicación.
Seguro General de Salud Individual y Familiar, la implementación de aplicativos informáticos al IESS-DG-2018-0704-M 15/03/2018 IESS-HD-SV-2019-2605-M 04/06/2019 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 El Directo menciona que con IESS-HD-SV-DF-2019-0518-M 14/03/2019, a Partir del
sistema contable instalado, que permita contar con auxiliares individualizados por ítems, para el IESS-DG-2018-0755-M 21/03/2018 IESS-HD-SV-2019-4235-M 28/08/2019 2016 las U.M del IESS adoptaron el Sist. E-SIGEF DEL Ministerio de Finanzas,sin embargo menciona que este sistema aun
A LA PRESCRIPCIÓN MÉDICA, ALMACENAMIENTO Y
control de las existencias de la Farmacia. IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 no ha sido implementado para las U.M. regidas por el fondo de salud del iess (NO ESTABLCEN EL ESTADO DE LA R6)
DESPACHO DE FÁRMACOS; Y, ADMINISTRACIÓN
IESS-DG-2019-0619-M 26/02/2019 (VOLVER A NOTIFICAR y preguntar que sistema maneja esta U.M.)
DEL TALENTO HUMANO, POR EL PERÍODO
IESS-DG-2019-1945-M 23/08/2019 IESS-HD-SV-2019-2605-M 04/06/2019 El Director de esta U.M envia informacion de como han llevado a cabo el control de
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2008 Y
existencias en farmacia, sin embargo, la recomednacion pide que se contridne con la Subdireccion de contabiliad de salud y
EL 31 DE AGOSTO DE 2012; Y, A LAS
aun no lo han hecho. (SE LLAMA PEDIR MEMO DE COORDINACION CON DICHA SUBDIRECCION)
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, CPPSS-G NO
88 DAI-AI-0228-2017 A-2017-24 6 HD-SV-DA B IESS-HD-SV-2019-4235-M 28/08/2019 El Director de esta U.M envia informacion de como han llevado a cabo el control de N EA
ADQUISICIÓN DE FÁRMACOS, INSUMOS MÉDICOS Y APLICA
existencias en farmacia, sin embargo, la recomednacion pide que se contridne con la Subdireccion de contabiliad de salud y
MATERIALES ODONTOLÓGICOS, POR EL PERÍODO
aun no lo han hecho. (SE LLAMA PEDIR MEMO DE COORDINACION CON DICHA SUBDIRECCION)
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2011 Y
EL 31 DE AGOSTO DE 2012, EN EL CENTRO DE
ATENCIÓN AMBULATORIA 213 SUR VALDIVIA DEL
IESS DE LA CIUDAD DE GUAYAQUIL

Al Director Administrativo del Centro de Atención Ambulatoria 213, Sur Valdivia IESS-DG-2017-1411-M 06/07/2017 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 Mgs. Jefferson Franklin Gallardo León DIRECTOR PROVINCIAL GUAYAS establece lo
IESS-DG-2017-1978-M 20/10/2017 IESS-DPG-2018-0899-M 22/03/2018 siguiente : [...]En el contenido del informe definitivo constan las recomendaciones que se detalla a continuación, que aún se
A LA PRESCRIPCIÓN MÉDICA, ALMACENAMIENTO Y 7. Dispondrá a la encargada del área contable, considerar en sus registros el total de fármacos IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 encuentran en proceso de aplicación y se insiste en su aplicación.
DESPACHO DE FÁRMACOS; Y, ADMINISTRACIÓN valorado al 31 de agosto de 2012, partiendo con saldos reales en el rubro Medicinas y, se IESS-DG-2018-0704-M 15/03/2018
DEL TALENTO HUMANO, POR EL PERÍODO analicen las diferencias que hubieren en esa fecha, entre el saldo contable y el inventario IESS-DG-2018-0755-M 21/03/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 El Directo menciona que con IESS-HD-SV-DF-2019-0368-M 14/03/2019, se da el
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2008 Y practicado, registrando oportunamente los ingresos y despachos de medicinas, de acuerdo a IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 cumplimiento parcial de la R7 (anexo 7) y aclara que el expediente fue aprobado el 01/06/2017, 58 meses posterior a la
EL 31 DE AGOSTO DE 2012; Y, A LAS los reportes mensuales remitidos por Farmacia para su contabilización, con el propósito de IESS-DG-2019-0619-M 26/02/2019 fecha de corte , es decir el 31/08/2012, que imposibilita el cumplimiento de la recomendación,sin embargo "".. se ha
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, mantener información confiable de las existencias. CPPSS-G procedido ha instaurar el auxiliar de farmacos de forma mensual... "para diferencia entre los saldos reales de farmacos, NO
89 DAI-AI-0228-2017 A-2017-24 7 HD-SV-DA A referentes a las tomas fisicas y el saldo de cuenta de medicinas con el sistema E-SIGEF PARA CONTRASTARLOS CON N EA
ADQUISICIÓN DE FÁRMACOS, INSUMOS MÉDICOS Y APLICA
MATERIALES ODONTOLÓGICOS, POR EL PERÍODO LOS ESTADOS FINANCIERO.
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2011 Y
EL 31 DE AGOSTO DE 2012, EN EL CENTRO DE
ATENCIÓN AMBULATORIA 213 SUR VALDIVIA DEL
IESS DE LA CIUDAD DE GUAYAQUIL

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director Administrativo del Centro de Atención Ambulatoria 213, Sur Valdivia IESS-DG-2017-1411-M 06/07/2017 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 Mgs. Jefferson Franklin Gallardo León DIRECTOR PROVINCIAL GUAYAS establece lo
IESS-DG-2017-1978-M 20/10/2017 IESS-DPG-2018-0899-M 22/03/2018 siguiente : [...]En el contenido del informe definitivo constan las recomendaciones que se detalla a continuación, que aún se
8. Dispondrá y vigilará que la Coordinadora Financiera, establezca procedimientos para IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 encuentran en proceso de aplicación y se insiste en su aplicación.
A LA PRESCRIPCIÓN MÉDICA, ALMACENAMIENTO Y implementar y ejecutar las tomas físicas de existencias por lo menos una vez al año, dejando IESS-DG-2018-0704-M 15/03/2018 IESS-HD-SV-2019-2605-M 04/06/2019 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 El Director menciona que con IESS-HD-SV-DF-2019-0366-M 14/03/2019, se da el
DESPACHO DE FÁRMACOS; Y, ADMINISTRACIÓN constancia en las actas las fechas de caducidad de cada uno de los ítems, de existir IESS-DG-2018-0755-M 21/03/2018 cumplimiento R8 para lo cual remitE (anexo 8)."me permito informar que periodicamente se realizan tomas físicas de
DEL TALENTO HUMANO, POR EL PERÍODO diferencias, tomará las acciones correctivas pertinentes. IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 existencias: dejando constacia en las actas las fechas de caducidad... "."Se adjuntan las actas de conteo fisico de las tomas
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2008 Y IESS-DG-2019-0619-M 26/02/2019 de inventarios realizadas en el mes de Enero y Febrero"
EL 31 DE AGOSTO DE 2012; Y, A LAS IESS-HD-SV-2019-2605-M 04/06/2019, se ratifican con su cumplimiento con IESS-HD-SV-2019-0752-M 03/06/2019, y
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, CPPSS-G anexan como evidencia los anexos de dicho memorando, NO
90 DAI-AI-0228-2017 A-2017-24 8 HD-SV-DA A N EA
ADQUISICIÓN DE FÁRMACOS, INSUMOS MÉDICOS Y APLICA
MATERIALES ODONTOLÓGICOS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2011 Y
EL 31 DE AGOSTO DE 2012, EN EL CENTRO DE
ATENCIÓN AMBULATORIA 213 SUR VALDIVIA DEL
IESS DE LA CIUDAD DE GUAYAQUIL

Al Director Administrativo del Centro de Atención Ambulatoria 213, Sur Valdivia IESS-DG-2017-1411-M 06/07/2017 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 Mgs. Jefferson Franklin Gallardo León DIRECTOR PROVINCIAL GUAYAS establece lo
IESS-DG-2017-1978-M 20/10/2017 IESS-DPG-2018-0899-M 22/03/2018 siguiente : [...]En el contenido del informe definitivo constan las recomendaciones que se detalla a continuación, que aún se
9. Dispondrá al Abogado como a la Coordinadora Financiera que previo a elaborar contratos de IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 encuentran en proceso de aplicación y se insiste en su aplicación.
A LA PRESCRIPCIÓN MÉDICA, ALMACENAMIENTO Y adquisiciones y autorizar pagos, verifiquen que las ofertas cumplan con todos los requisitos IESS-DG-2018-0704-M 15/03/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 El Directo menciona que con IESS-HD-SV-DF-2019-0378-M 15/03/2019, menciona
DESPACHO DE FÁRMACOS; Y, ADMINISTRACIÓN exigidos en los pliegos precontractuales y su archivo completo, que los documentos se hallaren IESS-DG-2018-0755-M 21/03/2018 EL cumplimiento R9 MEDIANTE la aplicacion de la NORMATIVA DE CONTROL INTERNO 401-02, 402-02, 402-03, 403-
DEL TALENTO HUMANO, POR EL PERÍODO vigentes a la fecha de calificación de las ofertas. IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 08.
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2008 Y IESS-DG-2019-0619-M 26/02/2019
EL 31 DE AGOSTO DE 2012; Y, A LAS
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, CPPSS-G
91 DAI-AI-0228-2017 A-2017-24 9 HD-SV-DA A ANUAL N EA
ADQUISICIÓN DE FÁRMACOS, INSUMOS MÉDICOS Y
MATERIALES ODONTOLÓGICOS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2011 Y
EL 31 DE AGOSTO DE 2012, EN EL CENTRO DE
ATENCIÓN AMBULATORIA 213 SUR VALDIVIA DEL
IESS DE LA CIUDAD DE GUAYAQUIL

A LA PRESCRIPCIÓN MÉDICA, ALMACENAMIENTO Y Al Director Administrativo del Centro de Atención Ambulatoria 213, Sur Valdivia IESS-DG-2017-1411-M 06/07/2017 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 Mgs. Jefferson Franklin Gallardo León DIRECTOR PROVINCIAL GUAYAS establece lo
DESPACHO DE FÁRMACOS; Y, ADMINISTRACIÓN IESS-DG-2017-1978-M 20/10/2017 IESS-DPG-2018-0899-M 22/03/2018 siguiente : [...]En el contenido del informe definitivo constan las recomendaciones que se detalla a continuación, que aún se
DEL TALENTO HUMANO, POR EL PERÍODO 10. Dispondrá a los miembros de la Comisión Técnica, que en casos de negociación única, IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 encuentran en proceso de aplicación y se insiste en su aplicación.
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2008 Y previo a la sesión de negociación obtengan del mercado condiciones y precios de los bienes IESS-DG-2018-0704-M 15/03/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 El Director menciona que con IESS-HD-SV-CP-2019-0168-M 13/03/2019, se da el
EL 31 DE AGOSTO DE 2012; Y, A LAS y/o servicios a adquirir, proformas de otros proveedores, y precios de otras fuentes, con el IESS-DG-2018-0755-M 21/03/2018 cumplimiento R10, adjunta un ejemplo basado en el ESTUDIO DE MERCADO REALIZADO CON PROCESO SIE-
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, objeto de optimizar la capacidad negociadora. CPPSS-G IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 CCQASV-055-2019. con fecha 13/012/2018 "INFORME DEL CÁLCULO DEL PRESUPUESTO REFERENCIAL" NO
92 DAI-AI-0228-2017 A-2017-24 10 HD-SV-DA A N EA
ADQUISICIÓN DE FÁRMACOS, INSUMOS MÉDICOS Y IESS-DG-2019-0619-M 26/02/2019 APLICA
MATERIALES ODONTOLÓGICOS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2011 Y
EL 31 DE AGOSTO DE 2012, EN EL CENTRO DE
ATENCIÓN AMBULATORIA 213 SUR VALDIVIA DEL
IESS DE LA CIUDAD DE GUAYAQUIL
Al Director Administrativo del Centro de Atención Ambulatoria 213, Sur Valdivia IESS-DG-2017-1411-M 06/07/2017 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 Mgs. Jefferson Franklin Gallardo León DIRECTOR PROVINCIAL GUAYAS establece lo
IESS-DG-2017-1978-M 20/10/2017 IESS-DPG-2018-0899-M 22/03/2018 siguiente : [...]En el contenido del informe definitivo constan las recomendaciones que se detalla a continuación, que aún se
11. Dispondrá y vigilará al Responsable de los Asuntos Administrativos en el Portal de IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 encuentran en proceso de aplicación y se insiste en su aplicación.
A LA PRESCRIPCIÓN MÉDICA, ALMACENAMIENTO Y Compras Pública, que las adquisiciones a través del mecanismo de ínfima cuantía, las publique IESS-DG-2018-0704-M 15/03/2018 IESS-HD-SV-2019-2605-M 04/06/0219 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 El Directo menciona que con IESS-HD-SV-CP-2019-0169-M 13/03/2019, se da el
DESPACHO DE FÁRMACOS; Y, ADMINISTRACIÓN mediante la herramienta “Publicaciones de ínfima cuantía”, conforme se vayan ejecutando, así IESS-DG-2018-0755-M 21/03/2018 IESS-HD-SV-2019-4235-M 28/08/2019 cumplimiento R11 , ANEXA LOS PRINT DE PANTALLA DEL PORTAL DE INFIMA CUANTIA DEL 2018 JUNIO Y JULIO Y
DEL TALENTO HUMANO, POR EL PERÍODO también guarden relación con los procesos de contratación pública correspondientes. IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 2019 ENERO EJEMPLOS NO MENCIONA DE LOS ANTERIORES MESES (VOLVER A NOTIFICAR) INFIMAS DEL 2018
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2008 Y IESS-DG-2019-0619-M 26/02/2019 HASTA LA FECHA
EL 31 DE AGOSTO DE 2012; Y, A LAS IESS-DG-2019-1945-M 23/08/2019 IESS-HD-SV-2019-2605-M 04/06/0219, IESS-HD-SV-2019-4235-M 28/08/2019 vuelven a mandar anexos desactualzados se
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, CPPSS-G les llama la atecion por fono 2da vez, al encargado de llevar las recomendaciones( ESPERA DEL ENVIO DE INFORMACIÓN NO
93 DAI-AI-0228-2017 A-2017-24 11 HD-SV-DA A ACTUALIZADA). ENTREGAN ANEXOS X CORREO DE INFIMA CUANTIA.CUMPLIDA N EA
ADQUISICIÓN DE FÁRMACOS, INSUMOS MÉDICOS Y APLICA
MATERIALES ODONTOLÓGICOS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2011 Y
EL 31 DE AGOSTO DE 2012, EN EL CENTRO DE
ATENCIÓN AMBULATORIA 213 SUR VALDIVIA DEL
IESS DE LA CIUDAD DE GUAYAQUIL

Al Director Administrativo del Centro de Atención Ambulatoria 213, Sur Valdivia IESS-DG-2017-1411-M 06/07/2017 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 IESS-DPG-2018-0822-M 19/03/2018 Mgs. Jefferson Franklin Gallardo León DIRECTOR PROVINCIAL GUAYAS establece lo
IESS-DG-2017-1978-M 20/10/2017 IESS-DPG-2018-0899-M 22/03/2018 siguiente : [...]En el contenido del informe definitivo constan las recomendaciones que se detalla a continuación, que aún se
12. Dispondrá a la Oficinista del área de Adquisiciones, Usuaria Habilitada en el Porta de IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 encuentran en proceso de aplicación y se insiste en su aplicación.
A LA PRESCRIPCIÓN MÉDICA, ALMACENAMIENTO Y Compras Públicas, publique en la página del INCOP, toda la información relevante que IESS-DG-2018-0704-M 15/03/2018 IESS-HD-SV-2019-2605-M 04/06/0219 IESS-HD-SV-2019-1688-M 11/04/2019 El Directo menciona que con IESS-HD-SV-CP-2019-0169-M 13/03/2019, se da EL
DESPACHO DE FÁRMACOS; Y, ADMINISTRACIÓN corresponda para actualizar el estado de los procesos de adquisiciones, a fin de que permita IESS-DG-2018-0755-M 21/03/2018 IESS-HD-SV-2019-4235-M 28/08/2019 cumplimiento R12 , ANEXA LOS PRINT DE PANTALLA DEL PORTAL DE COMPRAS PUBLICAS JULIO DEL 2018 Y
DEL TALENTO HUMANO, POR EL PERÍODO conocer su estado. IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 OTRO DE DICIEMBRE 2018 S (VOLVER A NOTIFICAR) Y PRESGUNTAR SI HAY MAS PROCESOS.
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2008 Y IESS-DG-2019-0619-M 26/02/2019 IESS-HD-SV-2019-2605-M 04/06/0219, IESS-HD-SV-2019-4235-M 28/08/2019 vuelven a mandar anexos desactualzados se
EL 31 DE AGOSTO DE 2012; Y, A LAS les llama la atecion por fono 2da vez, al encargado de llevar las recomendaciones( ESPERA DEL ENVIO DE INFORMACIÓN
ADQUISICIONES DE BIENES Y SERVICIOS, CPPSS-G ACTUALIZADA). NO
94 DAI-AI-0228-2017 A-2017-24 12 HD-SV-DA A N EA
ADQUISICIÓN DE FÁRMACOS, INSUMOS MÉDICOS Y ENTREGAN ANEXOS X CORREO POR PROCESOS DE CONTRATACION. CUMPLIDA APLICA
MATERIALES ODONTOLÓGICOS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 2 DE ENERO DE 2011 Y
EL 31 DE AGOSTO DE 2012, EN EL CENTRO DE
ATENCIÓN AMBULATORIA 213 SUR VALDIVIA DEL
IESS DE LA CIUDAD DE GUAYAQUIL

A la Directora Provincial del IESS Guayas IESS-DG-2017-1669-M 21/08/2017 IESS-DPG-2017-4175-M 19/09/2017 DPG, informa que la elaboración de los términos de referencia se realizó en coordinación con el especialista de Conservación
IESS-DG-2018-0012-M 03/12/2017 IESS-DPG-2017-4250-M 26/09/2017 y Museología en calidad de delegado del INPC.
1. Dispondrá y vigilará que el personal propuesto para conformar las Comisiones encargadas IESS-DG-2018-0334-M 01/02/2018 IESS-DPG-2017-5081-M 29/12/2017 DPG, indica que actualmente se encuentra en ejecución el primer proceso, en el que se han aplicado las recomendaciones
de elaborar los pliegos relacionados con aspectos técnicos sobre los cuales la institución no IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPG-2018-0217-M 23/01/2018 emitidas.
cuenta con profesionales con el perfil acorde al objeto de los procesos a ser contratados, IESS-DG-2018-1122-M 17/05/2018 IESS-DPG-2018-0348-M 05/02/2018 IESS-DPG-2018-4234-M establecen que para dar por cumplidas las R1,2,4,7,10 deben estar adjudicados y recibir los trabajos
coordinen con las entidades especializadas, como en el presente caso con el Instituto Nacional IESS-DG-2018-2565-M 23/11/2018 IESS-DPG-2018-1884-M 28/05/2018 de los 2 procesos de contratación que por normativa se deben realizar. Actualmente se han remitidos los TDR para que sean
de Patrimonio Cultural, a fin de que proporcionen el asesoramiento y todos los lineamientos IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPG-2018-4234-M 14/12/2018 elevados al portal de compras públicas, del cual uno se declaró desierto.
“EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS necesarios que demande su ejecución. IESS-DG-2019-0618-M 26/02/2019 IESS-DPG-2019-0292-M 01/02/2019 IESS-DPG-2019-0292-M 01/02/2019, EL Director Provincial del Guayas solo remite documentacion que mediante
PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, IESS-DG-2019-0810-M 21/03/2019 IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 memorando IESS-DPG-2019-0284-M 30/01/2019, le dirige al Subdirector Nacional de Infraestructura y equipamiento. en
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE CONTRATOS PARA EL IESS-DG-2019-1912-M 23/08/2019 IESS-CPPSSG-2019-24220-M 30/10/2019 mencion de las 10R que no las clasifica niestablce estado.
SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ESTUDIOS IESS-DPG-2019-2371-M 07/09/2019 IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 (EN PORCESO DE APLICACION)
TÉCNICOS Y PARA EL MANTENIMIENTO E IESS-DPG-2019-2371-M 07/09/2019 * Mediante Memorando N.- IESS-AD-ING-2019-3307-M
INTERVENCIÓN DE LOS MOSAICOS Y LIENZO DE del 14/08/2019 se remite a compras Públicas el expediente físico del Proceso de Contratación de la fiscalización de los
DAPyA-AI-0006- NO
95 LOS ARTISTAS JORGE SWETT Y SEGUNDO A-2017-25 1 DP-G DP-G G B trabajos de Mantenimiento e intervención de Lienzos. N EA
2017 APLICA
ESPINEL, UBICADOS EN EL EDIFICIO * Mediante Memorando N.- IESS-AD-ING-2019-3308-M del 14/08/2019 se remite a compras Públicas el expediente físico del
INSTITUCIONAL DE LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL Proceso de Contratación de los trabajos de mantenimiento e intervención de los lienzos.
GUAYAS, DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE ESTABLECEN EN PROCESO DE APLICACIÓN.(VOLVER A NOTIFICAR)
SEGURIDAD SOCIAL IESS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE AGOSTO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016”

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
A la Directora Provincial del IESS Guayas IESS-DG-2017-1669-M 21/08/2017 IESS-DPG-2017-4175-M 19/09/2017 DPG, informa que cumplen con la normativa del SERCOP en lo relativo a especificaciones técnicas.
IESS-DG-2018-0012-M 03/12/2017 IESS-DPG-2017-4250-M 26/09/2017 DPG, indica que actualmente se encuentra en ejecución el primer proceso, en el que se han aplicado las recomendaciones
2. Dispondrá a los administradores y fiscalizadores de los contratos, que previa a la suscripción IESS-DG-2018-0334-M 01/02/2018 IESS-DPG-2018-0217-M 23/01/2018 emitidas.
de las Actas de entrega Recepción de trabajos, verifiquen y constaten que todos los productos IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPG-2018-0348-M 05/02/2018 IESS-DPG-2018-4234-M establecen que para dar por cumplidas las R1,2,4,7,10 deben estar adjudicados y recibir los trabajos
que estén considerados dentro del objeto del contrato, sean entregados a entera satisfacción IESS-DG-2018-1122-M 17/05/2018 IESS-DPG-2018-1884-M 28/05/2018 de los 2 procesos de contratación que por normativa se deben realizar. Actualmente se han remitidos los TDR para que sean
de la Entidad, cumpliendo las especificaciones técnicas y la normativa legal vigente. IESS-DG-2018-2565-M 23/11/2018 IESS-DPG-2018-4234-M 14/12/2018 elevados al portal de compras públicas, del cual uno se declaró desierto.
IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019 IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019, EL Director Provincial del Guayas solo remite documentacion que mediante
“EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS IESS-DG-2019-0618-M 26/02/2019 IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 memorando IESS-DPG-2019-0284-M 30/01/2019, le dirige al Subdirector Nacional de Infraestructura y equipamiento. en
PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, IESS-DG-2019-0810-M 21/03/2019 IESS-CPPSSG-2019-24220-M 30/10/2019 mencion de las 10R que no las clasifica niestablce estado.
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE CONTRATOS PARA EL IESS-DG-2019-1912-M 23/08/2019 IESS-DPG-2019-2371-M 07/09/2019 IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 (EN PORCESO DE APLICACION)
SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ESTUDIOS IESS-DPG-2019-2371-M 07/09/2019 Esta Recomendación será informada por el administrador y fiscalizador de la
TÉCNICOS Y PARA EL MANTENIMIENTO E culminación de los trabajos que actualmente se encuentran en etapa de precontractual y en actualización. Sin embargo esta
INTERVENCIÓN DE LOS MOSAICOS Y LIENZO DE recomendación fue Cumplida en su Totalidad en el proceso de recepción del contrato AA-DPG-010-2017 referente a la
DAPyA-AI-0006- NO
96 LOS ARTISTAS JORGE SWETT Y SEGUNDO A-2017-25 2 DP-G DP-G G B Contratación de una Especialista que determinó la liquidación pendiente del Contrato AA-DPG-086-2014 y las técnicas a ser N EA
2017 APLICA
ESPINEL, UBICADOS EN EL EDIFICIO aplicadas para la culminación de los trabajos en los bienes patrimoniales del Edificio Institucional.(EN PORCESO DE
INSTITUCIONAL DE LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL APLICACION)
GUAYAS, DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE
SEGURIDAD SOCIAL IESS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE AGOSTO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016”

A la Directora Provincial del IESS Guayas IESS-DG-2017-1669-M 21/08/2017 IESS-DPG-2017-4175-M 19/09/2017

IESS-DG-2018-0012-M 03/12/2018 IESS-DPG-2017-4250-M 26/09/2017 DPG, inidca que esta recomendación se encuentra cumplida.
3. Adjudicará y suscribirá los contratos con los proveedores calificados por los Miembros de las IESS-DG-2018-0052-M 12/01/2018 IESS-DPG-2018-0217-M 23/01/2018 IESS-DPG-2018-4234-M Exponen que esta recomendacion se apodido concluir ya que ha referencia al proceso de recepción
Comisiones Técnicas, lo que evitará cuestionamientos posteriores y garantizará que los IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPG-2018-1884-M 28/05/2018 de Bienes o servicios contratados, razón por la que se la considera cumplida según lo establece esta Dirección.
procesos finalicen con la entrega recepción de los bienes o servicios contratados. IESS-DG-2018-1122-M 17/05/2018 IESS-DPG-2018-4234-M 14/12/2018 IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019, EL Director Provincial del Guayas solo remite documentacion que mediante
IESS-DG-2018-2565-M 23/11/2018 IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019 memorando IESS-DPG-2019-0284-M 30/01/2019, le dirige al Subdirector Nacional de Infraestructura y equipamiento. en
IESS-DG-2019-0618-M 26/02/2019 IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 mencion de las 10R que no las clasifica niestablce estado.
“EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 Esta Recomendación podrá ser atendida o responder la situación actual por el área
PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, de Compras Públicas, o por la Coordinación Provincial De Asesoría Jurídica Guayas, puesto son estas áreas quienes
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE CONTRATOS PARA EL tienen acceso a la información que se revisa, analiza y finalmente se adjudica.
SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ESTUDIOS Para la Matriz anexa en este ordinal se ha detallado los parámetros de habilitación o cumplimiento obligatorio de los
TÉCNICOS Y PARA EL MANTENIMIENTO E proveedores que deberán revisar los miembros de la comisión y constar en los pliegos (EN PORCESO DE APLICACION)
INTERVENCIÓN DE LOS MOSAICOS Y LIENZO DE
DAPyA-AI-0006-
97 LOS ARTISTAS JORGE SWETT Y SEGUNDO A-2017-25 3 DP-G DP-G G B ANUAL N EA
2017
ESPINEL, UBICADOS EN EL EDIFICIO
INSTITUCIONAL DE LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL
GUAYAS, DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE
SEGURIDAD SOCIAL IESS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE AGOSTO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016”

A la Directora Provincial del IESS Guayas IESS-DG-2017-1669-M 21/08/2017 IESS-DPG-2017-4175-M 19/09/2017 DPG, indica que actualmente se encuentra en ejecución el primer proceso, en el que se han aplicado las recomendaciones
IESS-DG-2018-0012-M 03/12/2017 IESS-DPG-2017-4250-M 26/09/2017 emitidas.
4. Dispondrá y vigilará que los Miembros de las Comisiones Técnicas analicen y avalen las IESS-DG-2018-0334-M 01/02/2018 IESS-DPG-2018-0217-M 23/01/2018 IESS-DPG-2018-4234-M establecen que para dar por cumplidas las R1,2,4,7,10 deben estar adjudicados y recibir los trabajos
ofertas presentadas por los participantes en los procesos de contratación previa verificación del IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPG-2018-0348-M 05/02/2018 de los 2 procesos de contratación que por normativa se deben realizar. Actualmente se han remitidos los TDR para que sean
cumplimiento de todos los requisitos formulados en los pliegos, para que su calificación sea el IESS-DG-2018-1122-M 17/05/2018 IESS-DPG-2018-1884-M 28/05/2018 elevados al portal de compras públicas, del cual uno se declaró desierto.
resultado de haberse observado los principios de legalidad, trato justo e igualdad y se IESS-DG-2018-2565-M 23/11/2018 IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019 IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019, EL Director Provincial del Guayas solo remite documentacion que mediante
recomiende a la máxima autoridad la adjudicación al oferente que presentó las condiciones IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 memorando IESS-DPG-2019-0284-M 30/01/2019, le dirige al Subdirector Nacional de Infraestructura y equipamiento. en
“EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS más favorables para el interés institucional. IESS-DG-2019-0618-M 26/02/2019 IESS-CPPSSG-2019-24220-M 30/10/2019 mencion de las 10R que no las clasifica niestablce estado.
PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, IESS-DG-2019-0810-M 21/03/2019 IESS-DPG-2019-2371-M 07/9/2019 IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 (EN PORCESO DE APLICACION)
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE CONTRATOS PARA EL IESS-DPG-2019-2371-M 07/9/2019 * Esta Recomendación podrá ser atendida o responder de sus avances el área de
SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ESTUDIOS Compras Públicas,
TÉCNICOS Y PARA EL MANTENIMIENTO E * Se tiene conocimiento que actualmente se encuentran publicadas en el portal de
INTERVENCIÓN DE LOS MOSAICOS Y LIENZO DE compras públicas los procesos de: fiscalización y ejecución de los trabajos de mantenimiento.
DAPyA-AI-0006- NO
98 LOS ARTISTAS JORGE SWETT Y SEGUNDO A-2017-25 4 DP-G DP-G G B * En los Términos de Referencia se establecieron todos los parámetros de carácter técnicos y obligatorios para este tipo de N EA
2017 APLICA
ESPINEL, UBICADOS EN EL EDIFICIO procesos, los mismos que fueron emitidos por el INPC mediante recomendaciones técnicas.
INSTITUCIONAL DE LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL
GUAYAS, DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE
SEGURIDAD SOCIAL IESS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE AGOSTO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016”

A la Directora Provincial del IESS Guayas IESS-DG-2017-1669-M 21/08/2017 IESS-DPG-2017-4175-M 19/09/2017 DPG, indica que en el contrato objeto de auditoría tanto el fiscalizador como el administrador del contrato remitieron los
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPG-2017-4250-M 26/09/2017 respectivos informes técnico, económico y financiero; sin embargo esta recomnedación está dirigida para que el Director
5. Evaluará, previo a disponer la terminación unilateral de los contratos, el avance de los IESS-DG-2018-1122-M 17/05/2018 IESS-DPG-2018-0217-M 23/01/2018 Provincial a futuro evalúe los avances de los trabajos ejecutados considerando la convenienia económica e institucional.
trabajos ejecutados por los contratistas, estableciendo así la conveniencia económica e IESS-DG-2018-2565-M 23/11/2018 IESS-DPG-2018-1884-M 28/05/2018 IESS-DPG-2018-4234-M establecen que es más aplicable para el área legal la encargada de la elaboracion de contratos y
Institucional de su aplicación, lo que permitiré salvaguardar las inversiones realizadas y cumplir IESS-DG-2019-0618-M 26/02/2019 IESS-DPG-2018-4234-M 14/12/2018 resoluciones para los procesos de contratación pública, por lo procedimientos a realizarse durante la notificación de la
con los objetivos establecidos contractualmente. IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019 terminación unilateral del contrato.
IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019, EL Director Provincial del Guayas solo remite documentacion que mediante
“EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS memorando IESS-DPG-2019-0284-M 30/01/2019, le dirige al Subdirector Nacional de Infraestructura y equipamiento. en
PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, mencion de las 10R que no las clasifica ni establce estado.
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE CONTRATOS PARA EL IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 (EN PORCESO DE APLICACION)
SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ESTUDIOS
TÉCNICOS Y PARA EL MANTENIMIENTO E
INTERVENCIÓN DE LOS MOSAICOS Y LIENZO DE
DAPyA-AI-0006-
99 LOS ARTISTAS JORGE SWETT Y SEGUNDO A-2017-25 5 DP-G DP-G G B ANUAL N EA
2017
ESPINEL, UBICADOS EN EL EDIFICIO
INSTITUCIONAL DE LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL
GUAYAS, DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE
SEGURIDAD SOCIAL IESS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE AGOSTO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016”

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
A la Directora Provincial del IESS Guayas IESS-DG-2017-1669-M 21/08/2017 IESS-DPG-2017-4175-M 19/09/2017 DPG, indica que esta etapa del proceso fue atendida por el responsable del GT Asesoría Jurídica Y Contratación de esa
IESS-DG-2018-0012-M 03/12/2018 IESS-DPG-2017-4250-M 26/09/2017 Dirección.
6. Notificará a los contratistas, en el caso de presentarse situaciones que demanden la IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPG-2017-5081-M 29/12/2017 DPG, indica que esta recomendación se tomará en consideración para los futuros contratos. En lo que se refiere al presente
terminación unilateral de los contratos, con la anticipación de diez (10) días término, IESS-DG-2018-1122-M 17/05/2018 IESS-DPG-2018-0217-M 23/01/2018 contrato se podrá realizar la liquidación respectiva de valores pendientes, cuando se cuente con los resultados de la
sustentando este trámite con los informes técnico y económico que deberá requerir al IESS-DG-2018-2565-M 23/11/2018 IESS-DPG-2018-1884-M 28/05/2018 consultoría.
Fiscalizador y al Administrador del contrato, los que determinarán el cumplimiento de las IESS-DG-2019-0618-M 26/02/2019 IESS-DPG-2018-4234-M 14/12/2018 IESS-DPG-2018-4234-M establecen que es más aplicable para el área legal la encargada de la elaboracion de contratos y
obligaciones de la Entidad Contratante y del contratista. IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019 resoluciones para los procesos de contratación pública, por lo procedimientos a realizarse durante la notificación de la
“EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 terminación unilateral del contrato.
PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019, EL Director Provincial del Guayas solo remite documentacion que mediante
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE CONTRATOS PARA EL memorando IESS-DPG-2019-0284-M 30/01/2019, le dirige al Subdirector Nacional de Infraestructura y equipamiento. en
SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ESTUDIOS mencion de las 10R que no las clasifica niestablce estado.
TÉCNICOS Y PARA EL MANTENIMIENTO E IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 (EN PORCESO DE APLICACION)
INTERVENCIÓN DE LOS MOSAICOS Y LIENZO DE
DAPyA-AI-0006-
100 LOS ARTISTAS JORGE SWETT Y SEGUNDO A-2017-25 6 DP-G DP-G G B ANUAL N EA
2017
ESPINEL, UBICADOS EN EL EDIFICIO
INSTITUCIONAL DE LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL
GUAYAS, DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE
SEGURIDAD SOCIAL IESS, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE AGOSTO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016”

A la Directora Provincial del IESS Guayas IESS-DG-2017-1669-M 21/08/2017 IESS-DPG-2017-4175-M 19/09/2017

IESS-DG-2018-0012-M 03/12/2017 IESS-DPG-2017-4250-M 26/09/2017 DPG, indica que actualmente se encuentra en ejecución el primer proceso, en el que se han aplicado las recomendaciones
7. Dispondrá y vigilará que los servidores designados administradores y fiscalizadores de los IESS-DG-2018-0334-M 01/02/2018 IESS-DPG-2017-5081-M 29/12/2017 emitidas.
contratos, realicen un control concurrente de las actividades ejecutadas en el proyecto, IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPG-2018-0217-M 23/01/2018 IESS-DPG-2018-4234-M establecen que para dar por cumplidas las R1,2,4,7,10 deben estar adjudicados y recibir los trabajos
elaboren el libro de obra diario y constaten la participación del personal propuesto en la oferta, IESS-DG-2018-1122-M 17/05/2018 IESS-DPG-2018-0348-M 05/02/2018 de los 2 procesos de contratación que por normativa se deben realizar. Actualmente se han remitidos los TDR para que sean
durante la ejecución de los trabajos, lo que permitirá garantizar el cumplimiento de las IESS-DG-2018-2565-M 23/11/2018 IESS-DPG-2018-1884-M 28/05/2018 elevados al portal de compras públicas, del cual uno se declaró desierto.
obligaciones contractuales por parte de los contratistas y salvaguardar los recursos invertidos. IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPG-2018-4234-M 14/12/2018 IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019, EL Director Provincial del Guayas solo remite documentacion que mediante
“EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS IESS-DG-2019-0618-M 26/02/2019 IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019 memorando IESS-DPG-2019-0284-M 30/01/2019, le dirige al Subdirector Nacional de Infraestructura y equipamiento. en
PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, IESS-DG-2019-0810-M 21/03/2019 IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 mencion de las 10R que no las clasifica niestablce estado.
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE CONTRATOS PARA EL IESS-DPG-2019-2371-M 07/09/2019 IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 (EN PORCESO DE APLICACION)
SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ESTUDIOS IESS-CPPSSG-2019-24220-M 30/10/2019 IESS-DPG-2019-2371-M 07/09/2019 Esta recomendación fue
TÉCNICOS Y PARA EL MANTENIMIENTO E cumplida en el contrato AA-DPG-010-2017, se realizó un control concurrente en el servicio en calidad de administradora del
INTERVENCIÓN DE LOS MOSAICOS Y LIENZO DE prenombrado contrato, el mismo que fue supervisado por el INPC.
DAPyA-AI-0006- NO
101 LOS ARTISTAS JORGE SWETT Y SEGUNDO A-2017-25 7 DP-G DP-G G B Sin embargo para dar su cumplimiento en su totalidad a esta recomendación los podrá informar tanto el administrador y N EA
2017 APLICA
ESPINEL, UBICADOS EN EL EDIFICIO fiscalizador de contrato del proceso de culminación del mantenimiento e intervención de los mosaicos y lienzos de los artistas
INSTITUCIONAL DE LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL Jorge Swett y Segundo Espinel, que actualmente se encuentra los
GUAYAS, DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE expedientes actualizándose, a fin de dar cumplimiento a todas la rutas señaladas en el Manual de Gestión de Compras
SEGURIDAD SOCIAL IESS, POR EL PERÍODO Públicas. (EN PORCESO DE APLICACION)
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE AGOSTO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016”

A la Directora Provincial del IESS Guayas IESS-DG-2017-1669-M 21/08/2017 IESS-DPG-2017-4175-M 19/09/2017 DPG, informa que ha solicitado al INPC la designación de un especialista con memorando No. IESS-DPG-2017-4923-M de 8
IESS-DG-2018-0012-M 03/12/2017 IESS-DPG-2017-4250-M 26/09/2017 de diciembre de 2017.
8. Realizará las gestiones pertinentes ante la máxima autoridad del Instituto Nacional de IESS-DG-2018-0052-M 12/01/2018 IESS-DPG-2017-5081-M 29/12/2017 DPG, indica que previamante debe realizar la liquidación del contrato y terminar los trabajos de intervención, hecho ésto se
Patrimonio Cultural encaminadas a obtener la asistencia técnica de un profesional especialista IESS-DG-2018-0334-M 01/02/2018 IESS-DPG-2018-0217-M 23/01/2018 dará inicio al segundo proceso de contratación.
de esa Dependencia en restauración o Conservación de Bienes Culturales para que IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPG-2018-0348-M 05/02/2018 IESS-DPG-2018-3798-M 05/11/2018 esta direccion solicita se les de las directrices necesarias para poder dar cumplimiento
conjuntamente con el administrador y fiscalizador del contrato procedan a realizar la liquidación IESS-DG-2018-1122-M 17/05/2018 IESS-DPG-2018-3798-M 05/11/2018 de la R8 y R9 ya que el IMPC solo emite permisos de obra mas no puede intervenir para cancelacion de contratos de manera
técnica y económica del contrato AA-DPG-086-2014, lo que asegurará que los datos obtenidos, IESS-DG-2018-2564-M 23/11/2018 IESS-DPG-2018-1884-M 28/05/2018 unilateral.
estén debidamente respaldados. IESS-DG-2018-2565-M 23/11/2018 IESS-DPG-2018-4234-M 14/12/2018 IESS-DPG-2018-4234-M esta direccion establece que para dar como cumplida dichas recomendacionesse debe dar por
“EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS
IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019 terminado el contrato y los trabajos de intervención, ademas de poner en conocimiento la solicitud de asesoramiento legal
PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, IESS-DG-2019-0618-M 26/02/2019 IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 respecto a las R8 y R9 ya está en PG, sin embargo a la fecha siguen esperando el pronunciamiento de y la emision de de
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE CONTRATOS PARA EL
IESS-DG-2019-0810-M 21/03/2019 IESS-DPG-2019-2371-M 07/09/2019 acciones pertinentes para su cumplimiento.
SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ESTUDIOS IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019, EL Director Provincial del Guayas solo remite documentacion que mediante
TÉCNICOS Y PARA EL MANTENIMIENTO E
memorando IESS-DPG-2019-0284-M 30/01/2019, le dirige al Subdirector Nacional de Infraestructura y equipamiento. en
INTERVENCIÓN DE LOS MOSAICOS Y LIENZO DE mencion de las 10R que no las clasifica niestablce estado.
DAPyA-AI-0006- NO
102 LOS ARTISTAS JORGE SWETT Y SEGUNDO A-2017-25 8 DP-G DP-G G A IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 (EN PORCESO DE APLICACION) N EA
2017 APLICA
ESPINEL, UBICADOS EN EL EDIFICIO IESS-DPG-2019-2371-M 07/09/2019 Mediante Memorando N.- IESS-AD-ING-2019-2520-M del 06-06-2019 se solicitó la
INSTITUCIONAL DE LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL certificación presupuestaria correspondiente a la planilla de Liquidación elaborada por el Fiscalizador y administradora de
GUAYAS, DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE contrato, en la misma que contiene la información correspondiente a la liquidación técnica y económica del contrato AA-DPG
SEGURIDAD SOCIAL IESS, POR EL PERÍODO
086-2014, toda vez que se cuente con la citada certificación presupuestaria la suscrita en calidad de administradora de
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE AGOSTO DE 2012 Y contrato remitirá a financiero para el pago en cumplimiento de la citada recomendaciones. Se anexa Print de pago con los
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016”
valores correspondientes a la liquidación del contrato
AA-DPG-086-2014, la transferencia fue realizada el 02/07/2019 con lote de pago N.- 10076

A la Directora Provincial del IESS Guayas IESS-DG-2017-1669-M 21/08/2017 IESS-DPG-2017-4175-M 19/09/2017

IESS-DG-2018-0012-M 03/12/2017 IESS-DPG-2017-4250-M 26/09/2017 DPG, indica que previamante debe realizar la liquidación del contrato y terminar los trabajos de intervención, hecho ésto se
9. Dispondrá al fiscalizador de la obra y a la administradora del contrato, coordinen con el IESS-DG-2018-0052-M 12/01/2018 IESS-DPG-2017-5081-M 29/12/2017 dará inicio al segundo proceso de contratación.
técnico designado por el Instituto Nacional de Patrimonio Cultural que asesore en la IESS-DG-2018-0334-M 01/02/2018 IESS-DPG-2018-0217-M 23/01/2018 IESS-DPG-2018-3798-M 05/11/2018 esta direccion solicita se les de las directrices necesarias para poder dar cumplimiento
preparación de la liquidación técnica y económica del contrato AA-DPG-086-2014 relacionado IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPG-2018-0348-M 05/02/2018 de la R8 y R9 ya que el IMPC solo emite permisos de obra mas no puede intervenir para cancelacion de contratos de manera
con el mantenimiento e intervención de tos mosaicos y lienzos de los artistas Jorge Swett y IESS-DG-2018-1122-M 17/05/2018 IESS-DPG-2018-3798-M 05/11/2018 unilateral
Segundo Espinel, situación que permitirá determinar las cantidades de obra realmente IESS-DG-2018-2564-M 23/11/2018 IESS-DPG-2018-1884-M 28/05/2018 IESS-DPG-2018-4234-M esta direccion establece que para dar como cumplida dichas recomendacionesse debe dar por
ejecutadas y las requeridas para cumplir con el objeto del contrato, así como los valores IESS-DG-2018-2565-M 23/11/2018 IESS-DPG-2018-4234-M 14/12/2018 terminado el contrato y los trabajos de intervención, ademas de poner en conocimiento la solicitud de asesoramiento legal
efectivamente incurridos en Ia ejecución de los trabajos, información que permitirá dar IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019 respecto a las R8 y R9 ya está en PG, sin embargo a la fecha siguen esperando el pronunciamiento de y la emision de de
“EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS continuidad al proceso de contratación de los trabajos faltantes en los lienzos y en el mosaico, IESS-DG-2019-0618-M 26/02/2019 IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 acciones pertinentes para su cumplimiento.
PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, así como dar por concluidas las obligaciones pendientes entre el IESS y la contratista. IESS-DG-2019-0810-M 21/03/2019 IESS-CPPSSG-2019-24220-M 30/10/2019 IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019, EL Director Provincial del Guayas solo remite documentacion que mediante
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE CONTRATOS PARA EL IESS-DPG-2019-2371-M 07/09/2019 memorando IESS-DPG-2019-0284-M 30/01/2019, le dirige al Subdirector Nacional de Infraestructura y equipamiento. en
SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ESTUDIOS mencion de las 10R que no las clasifica niestablce estado.
TÉCNICOS Y PARA EL MANTENIMIENTO E IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 (EN PORCESO DE APLICACION)
INTERVENCIÓN DE LOS MOSAICOS Y LIENZO DE IESS-DPG-2019-2371-M 07/09/2019 Mediante Memorando N.- IESS-AD-ING-2019-2520-M del 06-06-2019 se solicitó la
DAPyA-AI-0006- NO
103 LOS ARTISTAS JORGE SWETT Y SEGUNDO A-2017-25 9 DP-G DP-G G A certificación presupuestaria correspondiente a la planilla de Liquidación elaborada por el Fiscalizador y administradora de N EA
2017 APLICA
ESPINEL, UBICADOS EN EL EDIFICIO contrato, en la misma que contiene la información correspondiente a la liquidación técnica y económica del contrato AA-DPG
INSTITUCIONAL DE LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL 086-2014, toda vez que se cuente con la citada certificación presupuestaria la suscrita en calidad de administradora de
GUAYAS, DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE contrato remitirá a financiero para el pago en cumplimiento de la
SEGURIDAD SOCIAL IESS, POR EL PERÍODO citada recomendaciones.
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE AGOSTO DE 2012 Y *Se anexa Print de pago con los valores correspondientes a la liquidación del contrato AA-DPG-086-2014, la transferencia fue
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016” realizada el 02/07/2019 con lote de pago N.- 10076.
* De conformidad se ha dado continuidad con los procesos de contratación de los trabajos faltantes, tal como se lo puede
verificar mediante los códigos:
CDC-IESS-DPG-001-19 / MCO-IESS-DPG-001-19

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
A la Directora Provincial del IESS Guayas IESS-DG-2017-1669-M 21/08/2017 IESS-DPG-2017-4175-M 19/09/2017 DPG, indica que previamante debe realizar la liquidación del contrato y terminar los trabajos de intervención, hecho ésto se
IESS-DG-2018-0012-M 03/12/2017 IESS-DPG-2017-4250-M 26/09/2017 dará inicio al segundo proceso de contratación.
10. Ejecutará los procesos de contratación necesarios que posibiliten que profesionales IESS-DG-2018-0334-M 01/02/2018 IESS-DPG-2017-5081-M 29/12/2017 IESS-DPG-2018-4234-M establecen que para dar por cumplidas las R1,2,4,7,10 deben estar adjudicados y recibir los trabajos
expertos en restauración de obras de arte continúen los trabajos de mantenimiento e IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPG-2018-0217-M 23/01/2018 de los 2 procesos de contratación que por normativa se deben realizar. Actualmente se han remitidos los TDR para que sean
intervención de los mosaicos y lienzos de los artistas Jorge Swett y Segundo Espinel. IESS-DG-2018-1122-M 17/05/2018 IESS-DPG-2018-0348-M 05/02/2018 elevados al portal de compras públicas, del cual uno se declaró desierto.
IESS-DG-2018-2565-M 23/11/2018 IESS-DPG-2018-1884-M 28/05/2018 IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019, EL Director Provincial del Guayas solo remite documentacion que mediante
IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPG-2018-4234-M 14/12/2018 memorando IESS-DPG-2019-0284-M 30/01/2019, le dirige al Subdirector Nacional de Infraestructura y equipamiento. en
“EXAMEN ESPECIAL A LOS PROCESOS IESS-DG-2019-0618-M 26/02/2019 IESS-DPG-2018-0292-M 01/02/2019 mencion de las 10R que no las clasifica niestablce estado.
PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, IESS-DG-2019-0810-M 21/03/2019 IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 IESS-DPG-2019-0725-M 13/03/2019 (EN PORCESO DE APLICACION)
LIQUIDACIÓN Y PAGO DE CONTRATOS PARA EL IESS-CPPSSG-2019-24220-M 30/10/2019
SERVICIO DE CONSULTORÍA DE ESTUDIOS IESS-DPG-2019-2371-M 07/09/2019 IESS-DPG-2019-2371-M 07/09/2019 * Mediante Memorando N.- IESS-AD-ING-2019-3307-M del 14/08/2019 se remite a
TÉCNICOS Y PARA EL MANTENIMIENTO E compras Públicas el expediente físico del Proceso de Contratación de la fiscalización de los trabajos de Mantenimiento e
INTERVENCIÓN DE LOS MOSAICOS Y LIENZO DE intervención de Lienzos.
DAPyA-AI-0006- NO
104 LOS ARTISTAS JORGE SWETT Y SEGUNDO A-2017-25 10 DP-G DP-G G B * Mediante Memorando N.- IESS-AD-ING-2019-3308-M del 14/08/2019 se remite a compras Públicas el expediente físico del N EA
2017 APLICA
ESPINEL, UBICADOS EN EL EDIFICIO Proceso de Contratación de los trabajos de mantenimiento e intervención de los lienzos.
INSTITUCIONAL DE LA DIRECCIÓN PROVINCIAL DEL Actualmente se encuentran publicados los procesos de contratación necesarios de los trabajos faltantes, tal como se lo puede
GUAYAS, DEL INSTITUTO ECUATORIANO DE verificar mediante los códigos:
SEGURIDAD SOCIAL IESS, POR EL PERÍODO CDC-IESS-DPG-001-19
COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DE AGOSTO DE 2012 Y MCO-IESS-DPG-001-19
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016” (EN PORCESO DE APLICACION)

Al Director Administrativo del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-DPM-2018-0019-M 5/1/2018
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019
1. Dispondrá y vigilará a los miembros de las comisiones técnicas que se designen para la IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-HG-PO-DA-2019-0741-M 28/02/2019
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y adquisición de bienes y servicios, en la etapa precontractual, específicamente en la IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
convalidación de errores, habiliten ofertas que cumplan las obligaciones y requisitos exigidos IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019 La economista Yesenia Geoconda Yoza Chancay, Directora Provincial de Manabí, encargada, informa que con memorando
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES
en los pliegos aprobados del proceso. IESS-HG-PO-BG-2017-0349-M, y anexos evidecnia aplicación en la recomendación en mención.
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN CPPSS-M
105 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 1 HG-PO-DA A IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director de l hosp. menciona que con IESS-HG-PO-DA-2019-0741-M ANUAL N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL
28/02/2019, delega y establcece responsabilidades al personal que integrará a la Comision Tecnica,en base a los art.
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO
21, 22, 19 de la Ley Organica de la LOSNCP, y a su vez la creacion de las Subcomisiones de ser necesario.
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.

Al Director Administrativo del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/3/2019
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017 IESS-HG-PO-UAJ-2019-0001-M 18/03/2019
2. Verificará previo a otorgar la prórroga de plazo en los contratos de adquisición de bienes y IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
servicios, que los justificativos presentados por los contratistas, estén debidamente sustentados IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y y se sujeten a lo convenido en cláusulas contractuales. IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director del hosp. Con IESS-HG-PO-UAJ-2019-0001-M 18/03/2019,
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN CPPSS-M menciona lo siguiente : el Abg.Jaime Eduardo Sanchez Vallejo en calidad de Asesor Jurídico informa que “En cuanto a esta
106 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 2 HG-PO-DA A ANUAL N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL recomendación, me es preciso informar que en esta Unidad Jurídica no se ha otorgado bajo ningún concepto la
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO prórroga de plazo en contratos de adquisición de bienes, servicios y obras.” .
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.

Al Director Administrativo del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-2647-M 6/5/2019
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017
3. Dispondrá a los Delegados para la elaboración de pliegos, que establezcan condiciones IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-HG-PO-DA-2019-2647-M 5/6/2019 EL Director del Hosp.Abg. Marcelo Cadena Velez, Menciona que mediante
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y generales y específicas, con condicionamientos o requerimientos técnicos para la adquisición IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 memorando fuera de Quipux IESS-HG-PO-DA-2019-0001-MFDQ 31/05/2019, en atenciòn al cumplimimiento de la
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES de bienes y servicios que puedan ser cumplidos por los ofertantes, impulsando el trato IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019 R2,3,4,6,11,12,16,18,21, "... para continuidad de procedimientos contractuales (,,,) la unidad de compras Publicas procede a
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN igualitario que se les debe otorgar. CPPSS-M IESS-DG-2019-1951-M 23/08/2019 la elaboracion de los pliegos en aplicativo USHAY, de conformidad con los tèrminos de referencia y/o especificaciones NO
107 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 3 HG-PO-DA B N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL tecnicas remitidas por las àreas requirentes(...) con la finalidad que la comision tècnica desisgnada revise los pliegos para su APLICA
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO posterior aprobacion mediante resoluciòn de inicio de procedimiento por parte de la màxima autoridad"(SIN EMBARGO EL
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012. MEMO FUERA DE QUIPUX TIENE INCONSISTENCIAS SE LLAMA A LA SRA GINA PARA QUE PUEDAN ACLARAR
QUEDA PENDIENTE SU PRONUNCIAMIENTO )

Al Director Administrativo del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 3/19/2019
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017
4. Dispondrá y vigilará que las contrataciones para adquisición de bienes y servicios IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y normalizados se sujeten a los procedimientos dinámicos, definiendo en la etapa precontractual IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director del hosp. Con IESS-HG-PO-STDT-2019-0359-M 18/03/2019,
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES de autorización de inicio del proceso el rocedimiento a aplicar. IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019
menciona que en el ambito de Compras Publicas se realizan a traves de la Ley Organica del SNCP, las cuales on ejecutados
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN CPPSS-M IESS-DG-2019-1951-M 23/08/2019 NO
108 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 4 HG-PO-DA B conforme al presupuesto referencial, correspopndiente al monto de contratacion vigente por parte de la SERCOP, adjuntan N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL APLICA
anexos con IESS-HG-PO-STDT-2019-0359-M, RESOLUCION DE INICIO DE INSUMOS, PLIEGOS.
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.

A la Jefe del Departamento Financiero del Hospital del IESS en Portoviejo. IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2018-0686-M 15/2/2018
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019
5.Verificará previo a emitir las órdenes de pago, que la transacción esté sustentada con IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 El ingeniero Jesús Vicente Loor, Director Administrativo Hospital General Portoviejo, informa que la recomendación se
documentación suficiente, competente y pertinente. IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 encuentra aplicada cabalmente, con docuemento de respaldo IESS-HG-PO-DF-2018-0088-M ( Expediente de pago de
IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019 proceso de compra de medicina por catálogo electrónico)
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y IESS-DG-2019-1951-M 23/08/2019 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director del hosp menciona que mendiante IESS-HG-PO-DF-2018-0088-M
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES
15/01/2018 de la Jefe de Departamento Financiero expone:
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN CPPSS-M NO
109 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 5 HG-PO-DF B “La recomendación se encuentra aplicando a cabalidad adjunto en medio físico la constatación pertinente (tramite de N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL APLICA
adquisición por catálogo electrónico)”. Evidencias en anexo:
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO
Tramite de adquisición por catálogo electrónico.
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.
IESS-HG-PO-DF-2018-0080-M
IESS-HG-PO-DF-2018-0088-M
sin embargo la informacion está desactualizada (2017) solicitar actualizar al 2019

Al Director Administrativo del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0794-M 7/3/2019
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019
6. Planificará con anticipación los requerimientos y necesidades de bienes y servicios, IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y agrupando aquellas de similar naturaleza para una sola adquisición, la misma que constará en IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES el Plan Anual de Contratación del Hospital, de no estar planificada, se solicitará reforma al PAC IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019 IESS-HG-PO-DA-2019-0794-M La aistente responde que se puso a conocimiento de la Responsable de Planificaciòn, el POA
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN con todos los requerimientos. CPPSS-M IESS-DG-2019-0922-M 08/04/2019 y PAC del 2019.(SE SOLICITA EL PAC-2019 ACTUALIZADO PERO CON FIRMAS DE RESPONSABILIDAD) NO
110 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 6 HG-PO-DA B IESS-DG-2019-1951-M 23/08/2019 N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director del hosp envia nuevamente un pac que no esta bien estructurado y APLICA
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO de oct del 2018 (SOLICITAR PAC ACT 2019 INCLUYENDO LAS FUNDAS )
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.

Al Director Administrativo y Jefa del Departamento Financiero del Hospital del IESS en IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2018-0686-M 15/2/2018
Portoviejo IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
7. Comprobaran que toda adquisición que se realice por el procedimiento de ínfima cuantía, IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-HG-PO-DA-2018-0686-M el El Director Adminitrativo del Hopital responde que mediante memorando. IESS-HG-PO-DF-
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y previo a su autorización de gasto y pago respectivo, deberá contar con la certificación de IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019 2018-0088-M se anexa el Exp. de Pago de proceso de mantenimiiento de vehiculo por infima cuatia se anexa cuadro
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES disponibilidad de fondos y proformas de al menos tres proveedores del bien o servicio a IESS-DG-2019-1951-M 23/08/2019 comparativo de tres candidatos a ser proveedores: Tecni frios Santos, H.A. Electronica, Tecnifrio Brama con el el ingeniero
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN contratar, y, observe la normativa vigente sobre la materia. CPPSS-M Jesús Vicente Loor, Director Administrativo Hospital General de Portoviejo, informa que adjunto en medio físico el tramite de NO
111 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 7 HG-PO-DA HG-PO-DF B N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL adquisición por ínfima cuantía que comprueba la aplicación de la recomendación. APLICA
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO (envia memornado de respaldo IESS-HG-PO-DF-2018-0088-M)
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012. IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director del hosp menciona que si se està cumpliendo R7 (SE LLAMA A
PEDIR QUE SE PRESENTE UNA TABLA CON LOS TRES PROVEEDORES QUE SOLICITA LA R)

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
A la Jefe del Departamento Financiero del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2018-0686-M 15/2/2018
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 El ingeniero Jesús Vicente Loor, Director Administrativo Hospital General Portoviejo, informa que la recoemndación no es
8.Gestionará ante la Subdirección de Contabilidad y Control Presupuestario de la Dirección del IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-SDNFSS-2019-3470-M 05/06/2019 aplicable, debido a que el sistema ESIGEF no dispone de existencias por item.
Seguro General de Salud Individual y Familiar, la plementación de aplicativos informáticos al IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 (envia memornado de respaldo IESS-HG-PO-DF-2018-0088-M)
sistema contable instalado, que permita contar con auxiliares individualizados por ítems, para el IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director del hosp menciona que no es aplicable ya que el sist. ESIGEF no
control de las existencias de la Farmacia. IESS-DG-2019-1951-M 23/08/2019 dispone de existencias por items.
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y
IESS-SDNFSS-2019-3470-M 05/06/2019 La SDNFSS Manifiesta que en el 2017 con oficio No. IESS- SDNFSS-2017-0153-O
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES
19/12/2017 suscrito por el Subdirector de esa època se solicitò al Ministerio de finanzas "...el que realizó la consulta sobre si
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN SDNFS CPPSS-M NO
112 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 8 HG-PO-DF DNTI
B es procedente la habilitación de auxiliares por ítem en las cuentas 131 y 141, con el fin de dar cumplimiento por lo dispuesto N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL APLICA
por el órgano de Control en los establecimientos médico...” y con Oficio No.IESS-SDNFSS-2019-0099-O 05/06/2019, la Mgs.
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO
Evelin Esparza, Subdirectora Nacional Financiera del Seguro de Salud, insiste: "solicito de la manera más
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.
comedida ..."ademàs con Memorando No.IESS-SDNFSS-2019-3455-M 05/06/2019,solicita a la DNTI “se informe si en sus
listados de procesos o aplicativos informáticos creados a ser implementados se encuentra alguno que se encargue del
manejo de existencias y bienes de larga duración para los establecimientos de salud del IESS, a fin de que éste pueda
enlazarse o contar con auxiliares individualizados por ítem para el control de los mismos”. (A ESPERA DE UNA
RESPUESTA POR PARTE DE ESTA SUBDDIRECCIÒN)

A la Jefe del Departamento Financiero del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2018-0686-M 15/2/2018
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/032019 El ingeniero Jesús Vicente Loor, Director Administrativo Hospital General Portoviejo, informa que la recoemndación no es
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y 9. Solicitará al Delegado Financiero ante Comité de Entrega Recepción proporcione copia del IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 aplicable, debido a que las cuentas de existencia son afectadas únicamente al realizar la trasferencia de dinero a los
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES acta de entrega recepción al Contador, con el fin de que se registre el ingreso de fármacos al IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 diferentes proveedores.
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN momento en que ocurra y se cuente con información actualizada. CPPSS-M IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019 NO
113 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 9 HG-PO-DF B (envia memornado de respaldo IESS-HG-PO-DF-2018-0088-M) N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL IESS-DG-2019-1951-M 23/08/2019 APLICA
IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director del hosp menciona que con IESS-HG-PO-DF-2018-0088-M la
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO
Directora Jefa del Departamento Financiero menciona que la evidencia la hace llegar en medio fisico (NO HAY
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.
DOCUMENTACION ANEXADA PARA ESTA CS)

A la Jefe del Departamento Financiero del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2018-0686-M 15/2/2018
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019
10. Dispondrá y vigilará a la Contadora, que los movimientos de ingresos y egresos de IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
fármacos, los registre al momento en que ocurran, situación que asegurará la oportunidad y IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
confiabilidad de la información; lo que permitirá conciliar permanentemente los saldos del IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y sistema contable Zebra con los del AS400 y con las existencias físicas. IESS-DG-2019-1951-M 23/08/2019 El ingeniero Jesús Vicente Loor, Director Administrativo Hospital General Portoviejo, informa que la recoemndación no es
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES
aplicable, debido a que se enceuntran con el sistema ESIGEF.
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN CPPSS-M NO
114 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 10 HG-PO-DF B (envia memornado de respaldo IESS-HG-PO-DF-2018-0088-M) N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL APLICA
IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director del hosp menciona que no se pueden aplicar y muestran una
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO
invalides del sistema Esigef y el AS400, (SE LES LLAMA PARA PEDIR LA INFORMACION CORRECTA)
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.

A la Jefe del Departamento Financiero del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 Se dispone la aplicación de la recomendación de acuerdo al Art.92, de la contraloria General del Estado.
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017
11. Programará la realización de constataciones físicas periódicas a las existencias de IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 CORREO ZIMBRA
medicinas al menos una vez al año, con personal independiente del registro, control y custodia, IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 Esta Comisión de Seguimiento ha requerido por varias ocasiones información por respuesta al seguimiento y aplicación a la
dejando constancia en actas las novedades y resultados de este procedimiento, de existirlos IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019 recomendación No. 11, del Expediente A-2017-27, mismas que se han gestionado mediante varios memorandos como
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y informará a la máxima autoridad, situación que permitirá identificar la condición y estado de los CORREO ZIMBRA 16/09/2019 también, insistencias vía telefónica con la Sra. Economista Gina Zambrano Intriago, y la Sra. Ingeniera Adriana Zambrano
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES fármacos; inventarios que una vez valorados se conciliarán con los saldos contables. IESS-DG-2019-1951-M 23/08/2019 Macias, sin tener efecto alguno dichas solicitudes, motivo por el cual la Recomendación No. 11, se encuentra a la fecha
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN CPPSS-M como incumplida. NO
115 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 11 HG-PO-DF C N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL APLICA
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.

Al Director Administrativo del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 3/19/2019
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017
12. Conformará un equipo permanente de trabajo para la gestión y control de los activos fijos, IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
quienes serán responsables de los bienes, realizando las constataciones físicas por lo menos IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
una vez al año, haciendo constar en actas el estado, ubicación y otras características de los IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y bienes, además de la fecha del evento y firma de responsabilidad de los custodios, IESS-DG-2019-1951-M 23/08/2019
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES manteniendo actualizada dicha información que será remitida al área contable para su IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director del hosp menciona q mediante el total de 3 memorandos se ha
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN conciliación. CPPSS-M solicitado la creacion de la COMISION TÉCNICA, y con memorando IESS-HG-PO-DA-2019-089-MDFQ 18/03/2018 dicen se NO
116 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 12 HG-PO-DA B N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL crea la Comisión Técnica (NO CONCUERDAN FECHAS LLAMRA VERIFICAR BIEN LOS MEMOS)SOLICITAR EL MEMO APLICA
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO CORRECTO CON EL QUE SE DA A CONOCER A LAS COMISION TECNICA.
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.

El ingeniero Jesús Vicente Loor, Director Administrativo Hospital General Portoviejo, informa que se dispone de auxiliares
A la Jefe del Departamento Financiero del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2018-0686-M 15/2/2018 individualizados por cuentas de biuenes de larga duración, mismos que se actualizan de forma automática.
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 (envia memornado de respaldo IESS-HG-PO-DF-2018-0088-M)
13. Gestionará ante la Subdirección de Contabilidad y Control Presupuestario de la Dirección IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-SDNFSS-2019-3470-M 05/06/2019 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director del hosp menciona SOLO AVANCES A ESPERA DE LA
del Seguro General de Salud Individual y Familiar, la implementación de aplicativos IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 SIGUIENTE RESPUESTA POSTERIOR A LA LLAMADA.
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y
informáticos al sistema contable instalado, que permita contar con auxiliares individualizados IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019 IESS-SDNFSS-2019-3470-M 05/06/2019 La SDNFSS Manifiesta que en el 2017 con oficio No. IESS- SDNFSS-2017-0153-O
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES
por ítems de los bienes de larga duración. IESS-DG-2019-1951-M 23/08/2019 19/12/2017 suscrito por el Subdirector de esa època se solicitò al Ministerio de finanzas "...el que realizó la consulta sobre si
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN SDNFS CPPSS-M NO
117 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 13 HG-PO-DF B es procedente la habilitación de auxiliares por ítem en las cuentas 131 y 141, con el fin de dar cumplimiento por lo dispuesto N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL DNTI APLICA
por el órgano de Control en los establecimientos médico...” y con Oficio No.IESS-SDNFSS-2019-0099-O 05/06/2019, la Mgs.
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO
Evelin Esparza, Subdirectora Nacional Financiera del Seguro de Salud, insiste: "solicito de la manera más
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.
comedida ..."ademàs con Memorando No.IESS-SDNFSS-2019-3455-M 05/06/2019,solicita a la DNTI “se informe si en sus
listados de procesos o aplicativos informáticos creados a ser implementados se encuentra alguno que se encargue del
manejo de existencias y bienes de larga duración para los establecimientos de salud del IESS, a fin de que éste pueda
enlazarse o contar con auxiliares individualizados por ítem para el control de los mismos”. (A ESPERA DE UNA
A la Jefe del Departamento Financiero del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2018-0686-M 15/2/2018 RESPUESTA POR PARTE DE ESTA SUBDDIRECCIÒN)
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019
14. Solicitará al Delegado Financiero ante Comité de Entrega Recepción de Bienes de Larga IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y Duración, proporcione copia del acta de entrega recepción al Contador, con el fin de que se IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
cuente con el registre el ingreso de los bienes al momento en que ocurra y el propósito de que IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019 El ingeniero Jesús Vicente Loor, Director Administrativo Hospital General Portoviejo, informa que no se cuenta con delegado
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES
se cuente con información actualizada. IESS-DG-2019-1951-M 23/08/2019 financiero en el Comité de entrega debido que no aplica el procedimiento.
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN CPPSS-M NO
118 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 14 HG-PO-DF B (envia memornado de respaldo IESS-HG-PO-DF-2018-0088-M) N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL APLICA
IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director del hosp menciona SOLO AVANCES A ESPERA DE LA
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO
SIGUIENTE RESPUESTA POSTERIOR A LA LLAMADA.
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.

A la Jefe del Departamento Financiero del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2018-0686-M 15/2/2018
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019
15. Dispondrá y vigilará a la Contadora, que registre los ingresos de bienes de larga duración IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
con las actas de entrega recepción y con las respectivas facturas que deben entregar en su IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
oportunidad los proveedores; es decir, al momento que se reciben, manteniendo así un IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019
adecuado control y registro de los bienes institucionales. IESS-DG-2019-1951-M 23/08/2019

AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y

El ingeniero Jesús Vicente Loor, Director Administrativo Hospital General Portoviejo, informa que la recomendación no es
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES
aplicable debido a que el sistema contable no lo permite
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN CPPSS-M NO
119 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 15 HG-PO-DF B (envia memornado de respaldo IESS-HG-PO-DF-2018-0088-M) N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL APLICA
IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director del hosp menciona SOLO AVANCES A ESPERA DE LA
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO
SIGUIENTE RESPUESTA POSTERIOR A LA LLAMADA.
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
A la Jefe del Departamento Financiero del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0804-M 8/3/2019 IESS-HG-PO-DA-2019-0804-M el Director Administrativo expone que El director Financiero insiste con IESS-HG-PO-DA-
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 2019-0545-M 27/02/2019 a la maxima autoridad efectue el concurso de peritos evaluadores. Recalcando que por parte de la
16. Solicitará al Director Administrativo del Hospital, el concurso de peritos evaluadores para IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 Direccion Financiera se ha cumplido con solicitar el pedido de peritos evaluadores.(SOLICITAR AL D FINANCIERO
que todos los bienes de larga duración dados de baja en marzo de 2010 y 2012 sean IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 SUPERVISE LA LABOR DE LA CONTADORA PARA OBTENER INF CONTABLE Y LAS CONCILIACIONES )
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y valorados; información con la cuál dispondrá y vigilará a la Contadora registrar dichos egresos, IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director del hosp menciona que con varios memorandos se ha solicitado por
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES lo que permitirá actualizar la información contable y conciliar con las existencias físicas. IESS-DG-2019-0921-M 08/04/2019 parte de la Direccion Financiera , se efectue el concurso de PERITOS EVALUADORES. sin embargo no hay respuesta.
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN CPPSS-M IESS-DG-2019-1951-M 26/02/2019 NO
120 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 16 HG-PO-DF B N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL APLICA
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.

Al Responsable de la Unidad de Servicios Generales del Hospital del IESS en Portoviejo. IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-DPM-2017-1813-M 21/11/2017
IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019
17. Notificará oportunamente a la aseguradora, los siniestros que sufran los vehículos y demás
activos fijos pertenecientes a ese Hospital, a fin de que se realicen las inspecciones de los La economista Yesenia Geoconda Yoza Chancay, Directora Provincial de Manabí, encargada, informa que con memorando
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y bienes y se obtengan los informes técnicos respectivos; gestiones y resultados que deberán IESS-HG-PO-USG-2017-0862-M, da cumplimiento a la recomendación en mención.
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES informarse a la Dirección, a fin de que sea reconocidos por la aseguradora. (ver anexos de evidencia )
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN CPPSS-M SEMEST
121 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 17 HG-PO-USG A IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director del hosp menciona que con IESS-HG-PO-USG-2019-0246-M, "... me N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL RAL
es preciso informar que en este nosocomio (,,,)como resposnable de Servicios Generales, no ha existido ningun siniestro
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO
de vehiculos y demás activos fijos pertenecientes a este hospital (...) en el caso de ser necesdario se acatará la
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.
recomendación..."

Al Director Administrativo del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0791-M 7/3/2019
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019
18. Solicitará a la Guardalmacén informar sobre los bienes de larga duración sin uso que IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-HG-PO-DA-2019-1544-M 10/04/2019
mantiene bajo custodia, a fin de que las áreas requirentes los retiren, o tomar otras acciones IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019
correctivas oportunas, como el de comunicar a otras Unidades Médicas del Instituto que los IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019 IESS-HG-PO-DA-2019-0791-M 07/03/2019 La aistente responde que se ha hecho gestion interna para la aplicación de la
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y
necesiten, incluido el equipo de electroencefalografía, que se encuentra sin uso en el servicio IESS-DG-2019-0923-M 08/04/2019 recomendación enuncia varios memorandos, sin embargo no define directamente lo q solicita la R18 por lo que l vuelve a
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES
de Psiquiatría de la Consulta Externa. notificar.
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN CPPSS-M
122 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 18 HG-PO-DA A IESS-HG-PO-DA-2019-1544-M 10/04/2019 EL Director del Hospital hace mencion que mediante lel memorando IESS-HG- ANUAL N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL
PO-BG-2019-0275-M 09/04/2019 Se expone una tabla "EQUIPO SIN USO DE BODEGAS"en la que se detalla los equipos
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO
que ya no estan ocupando, ademas con IESS-HB-CH-SM-2018-0003-M 12/01/2018, detalla las razones por las que se da de
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.
baja el EQUIPO DE ELECTROENCEFALOGRAFIA, debido a su deterioro ya sea por depreciacion y su mal estado.

Al Director Administrativo del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2017-4091-M 26/12/2017
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019
19. Vigilará que los equipos que la entidad adquiere, cuenten con una planificación técnica y IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019
logística, de manera que entren en funcionamiento y presten el servicio público de salud para el
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y cual fue adquirido, y de necesitar instalaciones previas, coordinará su implementación con la
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES finalidad que los equipos no se los salvaguarde a cargo del Guardalmacén ni se los mantenga
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN en bodega. CPPSS-M IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director del hosp menciona que no se ha realizado ninguna adquisiscion de NO
123 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 19 HG-PO-DA A N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL equipo,sin embargo de presentarse se aplicaria la recomendacion 20 APLICA
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.

Al Director Administrativo del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2017-4091-M 26/12/2017
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 El ingeniero Jesús Vicente Loor Valdivieso, Director Administrativo Hospital General Portoviejo, informa que Anualmente, se
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y 20.Diseñará y ejecutará programas de mantenimiento preventivo y correctivo de los bienes de IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019 presenta un plan de manteniemiento que revisado y aptobado por Servicios Generales. Se anexa la aprobación del Plan de
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES larga duración, a fin de conservar su estado óptimo de funcionamiento y prolongar la vida útil. Mnatenimiento Anual vigente.
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN CPPSS-M NO
124 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 20 HG-PO-DA A (ver anexo 2) N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL APLICA
documentos de respaldo: IESS-HG-PO-USG-2017-008-M
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO
PLAN DE MANTENIMIENTO
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.
Memorando IESS-HG-PO-USG-2017-1285-M

Al Director Administrativo del Hospital del IESS en Portoviejo IESS-DG-2017-1754-M 12/09/2017 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 3/19/2019
IESS-DG-2017-2161-M 24/11/2017
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL Y 21. Cuando se requiera mantenimiento correctivo de equipos médicos, requerirán se cuente IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
DE EJECUCIÓN DE LAS ADQUISICIONES DE BIENES con los recursos para ellos, y sean entregados con orden de trabajo, estableciendo plazos de IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
Y SERVICIOS, GESTIÓN DE FARMACIA Y GESTIÓN entrega así como garantías. CPPSS-M IESS-DG-2019-0617-M 26/02/2019 IESS-HG-PO-DA-2019-0922-M 19/03/2019 EL Director del hosp menciona SOLO AVANCES A ESPERA DE LA NO
125 DAI-AI-0301-2017 A-2017-27 21 HG-PO-DA B N EA
DE BIENES DE LARGA DURACIÓN, EN EL HOSPITAL IESS-DG-2019-1951-M 26/02/2019 SIGUIENTE RESPUESTA POSTERIOR A LA LLAMADA. APLICA
DEL IESS EN PORTOVIEJO. ENTRE EL 2 DE ENERO
DE 2009 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2012.

Al Gerente General IESS-DG-2018-0858-M 05/04/2018 IESS-HJCA-D-2019-1238-M 4/2/2019

IESS-DG-2018-0855-M 05/04/2018
1, Dispondrá al Coordinador General Administrativo y al Jefe de Transporte, Seguridad y IESS-CD-PR-2018-0051-M 05/04/2018
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, Guardianía, Construcción y Mantenimiento de Edificios, que inicien en el portal IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
LIQUIDACIÓN Y PAGOS REALIZADOS POR EL www.compraspublicas.gob.ee los procesos de contratación de servicios de mantenimiento de IESS-DG-2019-0762-M 19/03/2019
equipos fijos, sistemas y conservación del Hospital José Carrasco Arteaga, lo que permitirá IESS-HJCA-D-2019-1238-M 02/04/2019, La Directora anexa una Martriz donde se adjuntan los contratos que se han
HOSPITAL JOSÉ CARRASCO ARTEAGA DE LA
cumplir con los principios de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública, ingresado mediante "PORTAL DE COMPRAS PUBLICAS", en el que detallan nùmero de contrato, fecha de contrato, estado
CIUDAD DE CUENCA A LA EMPRESA MALDONADO
tales como publicidad, trato justo, igualdad, oportunidad y participación nacional; y, que se HJCA-GG de contrato, entre otras obseravciones.",,, Los procesos de contratacion tienen sus respectivos contratos para el
FIALLO HNOS. CIA. LTDA., POR TRABAJOS DE HJCA-DA
126 DNAI-AI-0120-2018 A-2018-06 1 disponga de un contrato para el cumplimiento de las obligaciones y derechos entre las partes. HJCA-UTSG
CPPSS-A A cumplimiento de las obligaciones y derechos entre las partes." ANUAL N EA
SERVICIO DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE
ANEXA ADICIONAL A ELLO, UNA NUEVA MATRIZ ACTUALIZADA AL MES DE ABRIL 2019.
EQUIPOS FIJOS, SISTEMAS Y CONSERVACIÓN DEL
EDIFICIO, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE
A ENERO DEL 2020 NOTIFICAR PARA CERTIFICAR SI SE SIGUE CUMPLIDO LA RECOMENDACIÓN.
EL 1 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2016

Al Gerente General IESS-DG-2018-0858-M 05/04/2018 IESS-HJCA-D-2019-1238-M 4/2/2019

IESS-DG-2018-0855-M 05/04/2018
2 Dispondrá al Coordinador General Administrativo y al Jefe de Transporte, Seguridad y IESS-CD-PR-2018-0051-M 05/04/2018
Guardianía, Construcción y Mantenimiento de Edificios del Hospital José Carrasco Arteaga, IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
que previa (Sic) a solicitar el pago de servicios verifiquen que éstos correspondan a contratos IESS-DG-2019-0762-M 19/03/2019
vigentes y que estén estipulados en el contenido de las cláusulas contractuales, a fin de evitar
AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL, que se tramiten pagos indebidos, afectando los recursos institucionales.
LIQUIDACIÓN Y PAGOS REALIZADOS POR EL
IESS-HJCA-D-2019-1238-M 02/04/2019, La Directora anexa la solicitud de Pago de Quimicalzen de los meses 13,14,15 , en
HOSPITAL JOSÉ CARRASCO ARTEAGA DE LA
que se entrega inf Acta Entrega Recepciòn, las facturas de pagos, Informe tècnico 2018, el Contrato No.211-2017 SIE-
CIUDAD DE CUENCA A LA EMPRESA MALDONADO
HJCA-GG HJCAS09-2017R, Certificaciòn Presupuestaria, Resoluciòn Inicio Aprobacion de Pliegos, Resoluciòn de Adjudicaciòn, Regitro
FIALLO HNOS. CIA. LTDA., POR TRABAJOS DE HJCA-DA
127 DNAI-AI-0120-2018 A-2018-06 2 HJCA-UTSG CPPSS-A A Ùnico de Provedores,, deacuerdo a las clausulas contractuales.Y RATIFICA QUE ESTE CONTRATO ES UN EJEMPLO DE ANUAL N EA
SERVICIO DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE
ENTRE TODOS LOS CONTRATOS QUE MANEJA EL JEFE DE TRANSPORTE.
EQUIPOS FIJOS, SISTEMAS Y CONSERVACIÓN DEL
EDIFICIO, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE
A ENERO DEL 2020 NOTIFICAR PARA CERTIFICAR SI SE SIGUE CUMPLIDO LA RECOMENDACIÓN.
EL 1 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2016

Página 22 de 125
 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Gerente General IESS-DG-2018-0858-M 05/04/2018 IESS-HJCA-D-2019-1238-M 4/2/2019
IESS-DG-2018-0855-M 05/04/2018
3. Dispondrá al Coordinador General Administrativos, que elaborare el plan de mantenimiento IESS-CD-PR-2018-0051-M 05/04/2018
de los equipos fijos del Hospital José Carrasco Arteaga, lo que permitirá disponer de una IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
herramienta administrativa para efectuar el mantenimiento preventivo y correctivo de los IESS-DG-2019-0762-M 19/03/2019
mismos, garantizar el buen funcionamiento, extender su vida útil y precautelar los bienes
institucionales.

AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,

LIQUIDACIÓN Y PAGOS REALIZADOS POR EL
IESS-HJCA-D-2019-1238-M 02/04/2019 La Directora anexa tres planes como aplicación a la R3:
HOSPITAL JOSÉ CARRASCO ARTEAGA DE LA
CIUDAD DE CUENCA A LA EMPRESA MALDONADO
HJCA-GG -Plan de mantenimiento de Equipos Medicos. (ACTUALIZA LA MATRIZ ANEXA NUEVO DOC 2019)
FIALLO HNOS. CIA. LTDA., POR TRABAJOS DE HJCA-DA
128 DNAI-AI-0120-2018 A-2018-06 3 CPPSS-A A -Plan de mantenimiento de infraestructura. 2019 ANUAL N EA
SERVICIO DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE
-Plan de mantenimieno de Muebles e Inmuebles. 2019
EQUIPOS FIJOS, SISTEMAS Y CONSERVACIÓN DEL
EDIFICIO, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE
A ENERO DEL 2020 NOTIFICAR PARA CERTIFICAR SI SE SIGUE CUMPLIDO LA RECOMENDACIÓN.
EL 1 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2016

Al Coordinador General Administrativo IESS-DG-2018-0858-M 05/04/2018 IESS-HJCA-D-2019-1238-M 4/2/2019

IESS-DG-2018-0855-M 05/04/2018
4. Dispondrá y vigilará que el Jefe de Transporte, Seguridad y Guardianía, Construcción y IESS-CD-PR-2018-0051-M 05/04/2018
Mantenimiento de Edificios del Hospital José Carrasco Arteaga implemente un sistema de IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
archivo de los expedientes, lo que permitirá contar la documentación en forma actualizado y IESS-DG-2019-0762-M 19/03/2019
organizada de todos los trabajos de mantenimiento para los correspondientes controles.

AL PROCESO PRECONTRACTUAL, CONTRACTUAL,

LIQUIDACIÓN Y PAGOS REALIZADOS POR EL
HOSPITAL JOSÉ CARRASCO ARTEAGA DE LA IESS-HJCA-D-2019-1238-M 02/04/2019, La Directora de este Hospital Manifiesta que se presenta el informe de progrma de
CIUDAD DE CUENCA A LA EMPRESA MALDONADO gestion de mantenimiento preventivo interno, anexa el documento de "PROGRAMA DE GESTION DE MANTENIMINEOT
HJCA-GG
FIALLO HNOS. CIA. LTDA., POR TRABAJOS DE PREVENTIVO ", meniona que con la Coordinacion de TICS se desarrollo un Software para registro y contol de la gestion de
129 DNAI-AI-0120-2018 A-2018-06 4 HJCA- UTSG CPPSS-A A ANUAL N EA
SERVICIO DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DE mantenimiento.(adjunta 2 ejemplos como evidencia de aplicacion y cumplimiento de la r4)
EQUIPOS FIJOS, SISTEMAS Y CONSERVACIÓN DEL
EDIFICIO, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE A ENERO DEL 2020 NOTIFICAR PARA CERTIFICAR SI SE SIGUE CUMPLIDO LA RECOMENDACIÓN.
EL 1 DE ENERO DE 2014 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE
2016

Al Coordinador Provincial de Prestaciones de Pensiones, Riesgos del Trabajo, IESS-AI-2018-0470-ME 10/04/2018 IESS-DPG-2018-1463-M 26/4/2018 IESS-DPG-2018-1463-M 26/4/2018Se delega a las unidades pertinentes cumplir las recomendaciones.
A LA CALIFICACIÓN Y PAGO DE LAS PRESTACIONES Fondos de Terceros y Seguro de Desempleo Guayas. IESS-CD-PR-2018-0057-M 12/04/2018 IESS-CPPPRTFRSDG-2019-11145-M 28/08/2019 IESS-CPPPRTFRSDG-2019-11145-M 28/08/2019 esta Coordinación Provincial de Prestaciones de Pensiones, Riesgos del
ECONÓMICAS POR ACCIDENTES DE TRABAJO Y IESS-DG-2018-0949-M 23/04/2018 Trabajo Fondos de Tercero y Seguro de Desempleo Guayas, cumple a cabalidad con la observación dada por el ente control.
ENFERMEDADES PROFESIONALES U 1. Elaborará y presentará al Director del Seguro General de Riesgos del Trabajo, un programa CPPPRTFRS IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 SIN EMBARGO NO PRESENTA ANEXOS QUE CORROBOREN EL CUMPLIMIENTO DE DICHA DISPPOSICIÓN.
CPPPRTF
OCUPACIONALES OTORGADAS A LOS AFILIADOS de beneficios de protección, donde se determinen y establezcan los tiempos de ejecución de IESS-DG-2019-1881-M 22/08/2019 NO
130 DNAI-AI-0258-2018 A-2018-07 1 D-G DSGRT RSD-G G B N EA
POR LA SUBDIRECCIÓN PROVINCIAL DE cada procedimiento, desde la recepción de los correspondientes avisos en la Unidad de APLICA
PRESTACIONES DE PENSIONES Y RIESGOS DEL Riesgos del Trabajo de cada Dirección Provincial, hasta la calificación del siniestro por parte del
TRABAJO DEL GUAYAS.ENTRE EL 1 DE ENERO DE Comité de Evaluación de Incapacidades y de Responsabilidad Patronal con sede en Quito,
2012 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016” identificando a los responsables de la aplicación de las medidas y untos de control para
realizar el monitoreo y supervisión correspondiente, lo que permitirá otorgar las prestaciones
económicas
Al a la clase
Coordinador afiliada,
Provincial deen el momento que
Prestaciones adquirieronRiesgos
dePensiones, el derecho
deldel beneficio.
Trabajo Fondos de IESS-AI-2018-0470-ME 10/04/2018 IESS-DPG-2018-1463-M 26/4/2018 IESS-DPG-2018-1463-M Se delega a las unidades pertinentes cumplir las recomendaciones. Haciendo enfasis en el
Terceros y Seguro de Desempleo Guayas. IESS-CD-PR-2018-0057-M 12/04/2018 IESS-CPPPRTFRSDG-2019-11145-M 28/08/2019 cumplimiento de la R2 y R3 con memorando IESS-CPPPRTFRSDG-2018-5912-M A cargo del Coordinador Provincial de
A LA CALIFICACIÓN Y PAGO DE LAS PRESTACIONES IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 Prestaciones de Pensiones solicita al Sr Lautaro Vera Yepez responsable del Grupo de Trabajo de Modulos y Archivos , se
ECONÓMICAS POR ACCIDENTES DE TRABAJO Y 2. Implementará sistemas de documentación, archivo y custodia de los registros, informes y IESS-DG-2019-1881-M 22/08/2019 cumpla las R2 y R3.
ENFERMEDADES PROFESIONALES U demás documentos del Seguro General de Riesgos del Trabajo, lo que permitirá disponer de IESS-CPPPRTFRSDG-2019-11145-M 28/08/2019 esta Coordinación Provincial de Prestaciones de Pensiones, Riesgos del
los mismos en forma inmediata para fines de control posterior. CPPPRTFRS CPPPRTF Trabajo Fondos de Tercero y Seguro de Desempleo Guayas, cumple a cabalidad con la observación dada por el ente control.
OCUPACIONALES OTORGADAS A LOS AFILIADOS NO
131 DNAI-AI-0258-2018 A-2018-07 2 D-G RSD-G G B 1. Disposiciones obligatorias referentes a cambios de estado de expedientes N EA
POR LA SUBDIRECCIÓN PROVINCIAL DE APLICA
PRESTACIONES DE PENSIONES Y RIESGOS DEL 2. Formato de informe para cambios de estado
TRABAJO DEL GUAYAS.ENTRE EL 1 DE ENERO DE 3. Excepciones para expedientes archivados
2012 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016” 4. Disposición del CVIRP sobre remisión de expedientes
5. Procedimiento de archivo de expedientes prescritos de acuerdo a la Disposición General Primera de la
Resolución 513
6. Instructivo de archivo de expedientes prescritos
Al Coordinador Provincial de Prestaciones de Pensiones, Riesgos del Trabajo, Fondos IESS-AI-2018-0470-ME 10/04/2018 IESS-DPG-2018-1463-M 26/4/2018 IESS-DPG-2018-1463-M Se delega
7. Instructivo técnico de gestión a las unidades
documental pertinentes cumplir las recomendaciones. Haciendo enfasis en el
y archivo
de Terceros y Seguro de Desempleo Guayas. IESS-CD-PR-2018-0057-M 12/04/2018 IESS-CPPPRTFRSDG-2019-11145-M 28/08/2019 8.
cumplimiento de la R2 y R3 con memorando IESS-CPPPRTFRSDG-2018-5912-M A cargo del Coordinador Provincial de
Manual de Procesos
A LA CALIFICACIÓN Y PAGO DE LAS PRESTACIONES IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 Prestacuiones de Pensiones solicita al Sr Lautaro Vera Yepez responsable del Grupo de Trabajo de Modulos y Archivos , se
ECONÓMICAS POR ACCIDENTES DE TRABAJO Y 3. Dispondrá y supervisará al encargado del archivo general de Riesgos del Trabajo, que IESS-DG-2019-1881-M 22/08/2019 cumpla
SIN las R2 y R3.
EMBARGO NO PRESENTA ANEXOS QUE CORROBOREN EL CUMPLIMIENTO DE DICHA DISPPOSICIÓN.
ENFERMEDADES PROFESIONALES U mantenga registros de ingreso y salida de las carpetas a las distintas áreas de la Subdirección, IESS-CPPPRTFRSDG-2019-11145-M 28/08/2019 esta Coordinación Provincial de Prestaciones de Pensiones, Riesgos del
lo que permitirá entregar los expedientes para acciones de control posterior. CPPPRTFRS CPPPRTF Trabajo Fondos de Tercero y Seguro de Desempleo Guayas, cumple a cabalidad con la observación dada por el ente control.
OCUPACIONALES OTORGADAS A LOS AFILIADOS NO
132 DNAI-AI-0258-2018 A-2018-07 3 D-G RSD-G G B 1. Disposiciones obligatorias referentes a cambios de estado de expedientes N EA
POR LA SUBDIRECCIÓN PROVINCIAL DE APLICA
PRESTACIONES DE PENSIONES Y RIESGOS DEL 2. Formato de informe para cambios de estado
TRABAJO DEL GUAYAS.ENTRE EL 1 DE ENERO DE 3. Excepciones para expedientes archivados
2012 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016” 4. Disposición del CVIRP sobre remisión de expedientes
5. Procedimiento de archivo de expedientes prescritos de acuerdo a la Disposición General Primera de la
Resolución 513
6. Instructivo de archivo de expedientes prescritos
A la Directora General del IESS IESS-DG-2018-1206-M 24/05/2018 IESS-SDNP-2019-0095-M 18/01/2019 IESS-SDNP-2019-0095-M 18/01/2019
7. Instructivo técnico de gestión EL Subdirector
documental y archivo de Patrocinio Abg. Juan Carlos Monteverde menciona que la R1 y R40
IESS-DG-2018-2569-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 8.
se Manual
han dadodepor cumplidas mendiante el memorando IESS-PG-2018-0535-M 27/06/2018, que lo expone como ejemplo por
Procesos
1. Dispondrá al Director Provincial de Pichincha y al Procurador General del IESS que cumplan IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0155-M 27/01/2020 establecer las directrices a seguir para el cumplimiento de dichas recomendaciones.
las recomendaciones constantes en los informes aprobados por la Contraloría General del IESS-DG-2018-0131-M 16/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 SIN
IESS-DPP-2019-0118-M
EMBARGO NO PRESENTA 23/01/2019 El DP-P
ANEXOS mendiante
QUE este memorando
CORROBOREN pone en evidencia
EL CUMPLIMIENTO las acciones
DE DICHA que se han tomado
DISPPOSICIÓN.
Estado, lo que permitirá mejorar el sistema de control interno de la entidad. por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50.
IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
DP-P cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA
PG cumplimiento de la R1, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION
coordinación en el envio de respuestas.
133 DNAI-AI-0049-2018 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 1 SDNP DP-P P A ANUAL N EA
(SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
DG ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
A la Directora General del IESS IESS-DG-2015-1600-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2015-1466-M 27-10-2015
IESS-DG-2015-1601-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2015-1601-M 25-11-2015 Se realiza seguimiento a las 10 recomendaciones con informe DNAI-AI-0049-2017 expediente A-2018-18.
2. Dispondrá y vigilará que los titulares de la Dirección Provincial de Pichincha y Dirección IESS-DG-2015-1602-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2016-0242-M 21-03-2016 SEGUIMIENTO DEL EXPEDIENTE C-2014-14 R1
Nacional de Infraestructura y Equipamiento, coordinen la programación y ejecución de IESS-DG-2016-0187-M 17-02-2016 IESS-DPP-2016-1366-M 25-04-2016 IESS-DPP-2018-1383-M esta direccion mencional el estado de la recomendacion mediante el memorrando IESS-DPP-2018-
inspecciones físicas periódicas a los bienes inmuebles que permitan verificar el estado de los IESS-DG-2016-0616-M 08-04-2016 IESS-DPP-2016-1927-M 10-06-2016 1035 21/08/2018, se ecuentra en proceso de aplicación
mismos, se dejará constancia de las novedades encontradas en el respectivo informe de IESS-DG-2016-0626-M 11-04-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0523-M 24-08-2016 IESS-SDNIE-2018-0047-M 07/01/2019 El Director de Infraestructura menciona que la aplicaicon de las R2,3,6 se ha
inspección, el cual deberá contener entre otros, las condiciones actuales del inmueble IESS-DG-2016-0742-M 04-05-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0888-M 13-12-2016 respondido mendiante el Exp. C-2014-14 IESS-SDNIE-2018-1687-M 28/09/2018 R1,2,6 presentando el Informe trimestral
identificando los bienes productivos e improductivos, el nivel de ocupación de los predios, la IESS-DG-2016-0856-M 23-05-2016 IESS-DNIE-2017-0534-M 10-04-2017 Consolidado a nivel Nacional de Bienes Inmuebles de Propiedad del IESS en arrendamiento a Junio del 2018, mendiante
documentación legal que respalda su uso, las necesidades de mejoramiento, conservación y IESS-DG-2016-1378-M 04-08-2016 IESS-DPP-2017-1927-M 16-10-2017 memorando IESS-SDNIE-2018-1498-M 05/09/2018, Dirigido al Director General y a la Directora nacional de Servicios
saneamiento, con la finalidad de que la institución tenga información actualizada de estos IESS-DG-2016-2158-M 07-11-2016 IESS-SDNIE-2017-1825-M 21-11-2017 Corporativos.
bienes para la toma de decisiones oportuna por parte las autoridades de la Institución IESS-DG-2017-0793-M 21-04-2017 IESS-SDNIE-2018-0254-M 21/02/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
especialmente respecto a la ocupación ilegal y de subarriendo de los inmuebles. IESS-DG-2017-1114-M 13-06-2017 IESS-SDNIE-2018-0296-M 28/02/2018 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50.
IESS-DG-2017-1362-M 17-07-2017 IESS-DPP-2018-0676-M 14/06/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA DP-P
IESS-SDG-2017-0147-M 02-08-2017 IESS-DPP-2018-1035-M 21/08/2018 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION SNIE
IESS-SDG-2017-0293-M 01-09-2017 IESS-SDNIE-2018-1687-M 28/09/2018 cumplimiento de la R2, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor NO
134 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 2 DP-P P B N EA
IESS-DG-2018-1222-M 24/05/2018 IESS-DPP-2018-1383-M 15/10/2018 coordinación en el envio de respuestas. APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
IESS-DG-2018-2030-M 24/09/2018 IESS-SDNIE-2018-0047-M 07/01/2019 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 DG
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
IESS-DG-2018-0244-M 30-01-2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
IESS-DG-2018-1937-M 06/09/2018 EN PROCESO DE APLICACIÓN.
IESS-DG-2018-2030-M 24/09/2018
IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
IESS-DG-2019-0150-M 18/01/2019
IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019

A la Directora General del IESS IESS-DG-2015-1600-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2015-1466-M 27-10-2015 SUBDIRECTOR NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO informa que: El día 19 de septiembre se
3. Dispondrá al Director Nacional de Infraestructura y Equipamiento y al Director Provincial de IESS-DG-2015-1601-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2015-1601-M 25-11-2015 mantiene una reunión en la Dirección Metropolitana de Catastro del Municipio del Distrito Metropolitano de Quito en la que se
Pichincha, efectúen el análisis de los inmuebles que no están siendo utilizados por la IESS-DG-2015-1602-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2016-0242-M 21-03-2016 acuerda establecer otra reunión en la que estén presentes todas las áreas del Municipio de Quito involucradas en el tema, y
Institución, sustentando los resultados en criterios técnicos para que la entidad proceda, de ser IESS-DG-2016-0187-M 17-02-2016 IESS-DPP-2016-1366-M 25-04-2016 los funcionarios del IESS para definir los valores y áreas en base a los planos georeferenciados. Esta Subdirección Nacional
pertinente con su enajenación. En el caso de los inmuebles que fueron ocupados por el IESS-DG-2016-0616-M 08-04-2016 IESS-DPP-2016-1927-M 10-06-2016 mediante memorando No. IESS-SDNIE-2018-1657-M de 26 de septiembre del 2018 convocó a una reunión de trabajo para el
Municipio del Distrito Metropolitano de Quito, vigilará que se continúen y concluyan las IESS-DG-2016-0626-M 11-04-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0523-M 24-08-2016 día martes 2 de octubre del 2018.
gestiones en curso con dicha entidad, hasta la suscripción de un acuerdo entre las dos IESS-DG-2016-0742-M 04-05-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0841-M 29-11-2016 Se realiza seguimiento a las 10 recomendaciones con informe DNAI-AI-0049-2017 expediente A-2018-18.
Instituciones, velando por los intereses Institucionales y de los afiliados. IESS-DG-2016-0856-M 23-05-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0888-M 13-12-2016 SEGUIMIENTO DEL EXPEDIENTE C-2014-14 R2
IESS-DG-2016-1378-M 04-08-2016 IESS-DPP-2017-0853-M 24-03-2017 IESS-DPP-2018-1383-M esta direccion mencional el estado de la recomendacion mediante el memorrando IESS-DPP-2018-
IESS-DG-2016-2158-M 07-11-2016 IESS-DNIE-2017-0534-M 10-04-2017 1035 21/08/2018, se ecuentra en proceso de aplicación
IESS-DG-2017-0545-M 10-03-2017 IESS-DNIE-2017-0535-M 10-04-2017 IESS-SDNIE-2018-0047-M 07/01/2019 El Director de Infraestructura menciona que la aplicaicon de las R2,3,6 se ha
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA IESS-DG-2017-0793-M 21-04-2017 IESS-DPP-2017-1927-M 16-10-2017 respondido mendiante el Exp. C-2014-14 IESS-SDNIE-2018-1687-M 28/09/2018 R2,3,6 presentando el Informe trimestral
DP-P IESS-DG-2017-1114-M 13-06-2017 IESS-SDNIE-2017-1825-M 21-11-2017 Consolidado a nivel Nacional de Bienes Inmuebles de Propiedad del IESS en arrendamiento a Junio del 2018, mendiante
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION
SNIE IESS-DG-2017-1362-M 17-07-2017 IESS-SDNIE-2018-0254-M 21/02/2018 memorando IESS-SDNIE-2018-1498-M 05/09/2018, Dirigido al Director General y a la Directora nacional de Servicios NO
135 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 3 DP-P P B N EA
IESS-SDG-2017-0147-M 02-08-2017 IESS-SDNIE-2018-0296-M 28/02/2018 Corporativos. APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
DG IESS-SDG-2017-0293-M 01-09-2017 IESS-DPP-2018-0676-M 14/06/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPP-2018-1035-M 21/08/2018 las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE
IESS-DG-2018-0244-M 30-01-2018 IESS-SDNIE-2018-1687-M 28/09/2018 APLICACIÓN" (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
IESS-DG-2018-1222-M 24/05/2018 IESS-DPP-2018-1383-M 15/10/2018 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
IESS-DG-2018-1937-M 06/09/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
IESS-DG-2018-2030-M 24/09/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 EN PROCESO DE APLICACIÓN.
ESS-DG-2018-2568-M 23/11/2018
IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018
IESS-DG-2019-0150-M 18/01/2019
IESS-DG-2019-0816-M

A la Directora General del IESS IESS-DNIE-2015-1466-M 27-10-2015 La Subdirección Provincial manifiesta que cuenta con el Manual de Gestión de Arriendo y el Manual de Contratación Pública -
IESS-DG-2015-1600-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2015-1601-M 25-11-2015 Arrendamiento de Bienes Inmuebles, con el que se dan las directrices para los procesos de arrendamiento.
4. Dispondrá y vigilará que el Director Provincial de Pichincha en coordinación con la IESS-DG-2015-1601-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2016-0242-M 21-03-2016
Coordinadora Provincial Administrativa Financiera Pichincha y los servidores del área de IESS-DG-2015-1602-M 13-10-2015 IESS-DPP-2016-1366-M 25-04-2016 Como resultado del levantamiento de información de contratos de arriendo, han procedido a elaborar las solicitudes de
propiedades, realicen el levantamiento de la información de todos los contratos de arriendo de IESS-DG-2016-0187-M 17-02-2016 IESS-DPP-2016-1927-M 10-06-2016 desahucio para varios arrendatarios, con el fin de cumplir los requerimientos para los procesos de arrendamiento de compras
inmuebles, y determinen la vigencia de los plazos establecidos en cada uno; y, en aquellos en IESS-DG-2016-0616-M 08-04-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0523-M 24-08-2016 públicas. Respuesta a Auditoria Interna. La DNIE señala que el cumplimiento de la recomendación es responsabilidad de la
que el plazo esté por terminar o vencido, se realice el respectivo análisis para su renovación, IESS-DG-2016-0626-M 11-04-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0841-M 29-11-2016 DP-P
siempre que sea acorde a los intereses del IESS y en procura de salvaguardar el patrimonio IESS-DG-2016-0742-M 04-05-2016 INFORME IA-003 30-11-2016 Se realiza seguimiento a las 10 recomendaciones con informe DNAI-AI-0049-2017 expediente A-2018-18.
institucional. IESS-DG-2016-0856-M 23-05-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0888-M 13-12-2016 SEGUIMIENTO DEL EXPEDIENTE C-2014-14 R3
IESS-DG-2016-1378-M 04-08-2016 IESS-SDPAGEP-2017-003 26-01-2017
IESS-DG-2016-2158-M 07-11-2016 IESS-DPP-2017-0616-M 07-03-2017 IESS-DPP-2018-1383-M esta direccion mencional el estado de la recomendacion mediante el memorrando IESS-DPP-2018-
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA IESS-DG-2017-0545-M 10-03-2017 IESS-SDPAGEP-2017-0320-M 23-03-2017 1035 21/08/2018, se ecuentra en proceso de aplicación
DP-P IESS-DG-2017-1114-M 13-06-2017 IESS-DPP-2017-0853-M 24-03-2017
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION
IESS-DG-2017-1362-M 17-07-2017 IESS-DNIE-2017-0534-M 10-04-2017 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de NO
136 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 4 DP-P P B N EA
DG SDNA IESS-SDG-2017-0147-M 02-08-2017 IESS-DPP-2018-0676-M 14/06/2018 las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 IESS-SDG-2017-0293-M 01-09-2017 IESS-DPP-2018-1035-M 21/08/2018 APLICACIÓN"
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPP-2018-1383-M 15/10/2018 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
IESS-DG-2018-0250-M 30-01-2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
IESS-DG-2018-1937-M 06/09/2018 EN PROCESO DE APLICACIÓN.
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018
IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019
IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019

A la Directora General del IESS IESS-DG-2015-1600-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2015-1466-M 27-10-2015 SEGUIMIENTO DEL EXPEDIENTE C-2014-14 R4
IESS-DG-2015-1601-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2015-1601-M 25-11-2015 IESS-DPP-2018-1383-M esta direccion mencional el estado de la recomendacion mediante el memorrando IESS-DPP-2018-
5. Dispondrá al Procurador General del IESS, que coordine con el Director Provincial de IESS-DG-2015-1602-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2016-0242-M 09-03-2016 1035 21/08/2018, se ecuentra en proceso de aplicación
Pichincha, para que realice un análisis exhaustivo de todos los procesos judiciales que IESS-DG-2016-0187-M 17-02-2016 IESS-DPP-2016-1366-M 21-04-2016 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
mantiene la Dirección Provincial de Pichincha del IESS en contra de los inquilinos de los bienes IESS-DG-2016-0616-M 08-04-2016 IESS-PG-2016-0670-M 25-04-2016 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50
inmuebles que administra para determinar el estado en el que se encuentran, el cumplimiento IESS-DG-2016-0626-M 11-04-2016 IESS-DPP-2016-1927-M 10-06-2016 IESS-PG-2019-0080-M 25/01/2019 EL Procurador mediante IESS-SDNP-2019-0097-M 18/01/2019 la Subdireccion da
del debido proceso y la continuación de las acciones legales pertinentes en cada causa judicial; IESS-DG-2016-0742-M 04-05-2016 IESS-PG-2016-1503-M 24-08-2016 respuesta explicando que mediante el IESS-SDNP-2018-0782-M 13/07/2018 la Abg. Glenda Andrade Baroja, SDNP de esa
con la finalidad de que el IESS disponga de estos inmuebles en procura de salvaguardar el IESS-DG-2016-0856-M 23-05-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0523-M 23-09-2016 época, pone a conocimiento de los abogados de Patrocinio, recomendaciones que deberan ser aplicadas de manera
patrimonio de la Institución. IESS-DG-2016-1378-M 04-08-2016 IESS-DPP-2016-3346-M 28-11-2016 inmediata y con caracter de obligatorio, a demas de mantener una permanente comunicacion con la DD-P y su Coordinacion
DP-P IESS-DG-2016-2158-M 07-11-2016 IESS-DPP-2017-0115-M 13-01-2017 Juridica.
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA
PG IESS-DG-2017-0793-M 21-04-2017 IESS-DNIE-2017-0534-M 10-04-2017 "me permito informar que este órgano administrativo ha dado cumplimiento a las recomendaciones emanadas por
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPP-2018-1035-M 21/08/2018 el órgano de control" NO
137 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 5 DP-P P A N EA
IESS-DG-2018-1206-M 24/05/2018 IESS-DPP-2018-1383-M 15/10/2018 IESS-PG-2019-0126-M 31/01/2019 la PG ratifica los movimiento que se han realizado por parte de su dependecia con IESS- APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
DG IESS-DG-2018-1937-M 06/09/2018 IESS-SDNP-2019-0095-M 18/01/2019 SDNP-2019-0097-M 18/01/2019 la Subdireccion da respuesta explicando que mediante el IESS-SDNP-2018-0782-M
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
IESS-DG-2018-2569-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 13/07/2018 se puso a conocimiento de todos los abogados de patrocinio.
IESS-DG-2018-0131-M 16/01/2019 IESS-PG-2019-0080-M 25/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
IESS-DG-2019-0798-M 21/03/2019 IESS-PG-2019-0126-M 31/01/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 IESS-DPP-2020-0201-M cumplimiento de la R5, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
coordinación en el envio de respuestas.
(SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
A la Directora General del IESS IESS-DG-2015-1600-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2015-1466-M 27-10-2015 SDNIE: Con la finalidad de, en esta ocasión, responder oportuna y documentadamente los informes requeridos por la
IESS-DG-2015-1601-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2015-1601-M 25-11-2015 Comisión de Seguimiento, solicito disponer la remisión inmediata de los informes citados en los numerales 1.1, 1.2 y 1.3,
6. Dispondrá y vigilará que el Director Nacional de Equipamiento e Infraestructura y la Directora IESS-DG-2015-1602-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2016-0242-M 09-03-2016 pues éstos son de exclusiva competencia de su área de gestión. Así también cumplir con el envío de expedientes de los
Provincial de Pichincha, conjuntamente con su personal técnico y legal, realicen un estudio de IESS-DG-2016-0187-M 17-02-2016 IESS-DPP-2016-1366-M 21-04-2016 bienes inmuebles de no uso institucional.
áreas y estructuras de los inmuebles destinados para el arriendo, con el objetivo de determinar IESS-DG-2016-0616-M 08-04-2016 IESS-DPP-2016-1927-M 10-06-2016 DPP: informa avances efectuados e indica que se encuentra en proceso de implementación
su estado y pertinencia de continuar con su arrendamiento de cuyos resultados informará al IESS-DG-2016-0626-M 11-04-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0523-M 23-09-2016 SUBDIRECTOR NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO informa que: mediante memorando No. IESS-
Consejo Directivo del IESS para la respectiva toma de decisiones sobre el destino que se dé a IESS-DG-2016-0742-M 04-05-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0888-M 13-12-2016 SDNIE-2018-1118-M de 13 de julio de 2018, solicitó a nivel nacional, el envío del Informe Trimestral de bienes inmuebles en
estos bienes inmuebles, velando por la seguridad física de las personas que actualmente IESS-DG-2016-0856-M 23-05-2016 IESS-DPP-2017-0616-M 07-03-2017 arrendamiento con corte a Junio 2018. La información remitida por la Dirección Provincial de Pichincha fue incorporada en el
arriendan el inmueble y los intereses institucionales. IESS-DG-2016-1378-M 04-08-2016 IESS-DPP-2017-0853-M 24-03-2017 Informe Consolidado Nacional, enviado a la Dirección General y a la Dirección Nacional de Servicios Corporativos con
IESS-DG-2016-2158-M 07-11-2016 IESS-DNIE-2017-0534-M 10-04-2017 memorando IESS-SDNIE-2018-1498-M de 05 de septiembre de 2018.
IESS-DG-2017-0545-M 10-03-2017 IESS-DNIE-2017-0535-M 10-04-2017 Se realiza seguimiento a las 10 recomendaciones con informe DNAI-AI-0049-2017 expediente A-2018-18.
IESS-DG-2017-0793-M 21-04-2017 IESS-SDNIE-2017-1825-M 21-11-2017 SEGUIMIENTO DEL EXPEDIENTE C-2014-14 R6
IESS-DG-2017-1114-M 13-06-2017 IESS-SDNIE-2018-0254-M 21/02/2018 IESS-DPP-2018-1383-M esta direccion menciona el estado de la recomendacion mediante IESS-DPP-2018-1035 21/08/2018,
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA IESS-DG-2017-1362-M 17-07-2017 IESS-SDNIE-2018-0296-M 28/02/2018 se ecuentra en proceso de aplicación
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION IESS-SDG-2017-0147-M 02-08-2017 IESS-DPP-2018-0676-M 14/06/2018 IESS-SDNIE-2018-0047-M El Director de Infraestructura menciona que la aplicaicon y documentación de las R2,3,6 que
DG DP-P NO
138 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 6 DP-P P B IESS-SDG-2017-0293-M 01-09-2017 IESS-DPP-2018-1035-M 21/08/2018 compete a su área de gestión se ha respondido mendiante el Exp. C-2014-14 IESS-SDNIE-2018-1687-M 28/09/2018 R1,2,6 N EA
SNIE APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-SDNIE-2018-1687-M 28/09/2018 presentando el Informe trimestral Consolidado a nivel Nacional de Bienes Inmuebles de Propiedad del IESS en
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 IESS-DG-2018-0244-M 30-01-2018 IESS-DPP-2018-1383-M 15/10/2018 arrendamiento a Junio del 2018, mendiante memorando IESS-SDNIE-2018-1498-M 05/09/2018, Dirigido al Director General
IESS-CD-PR-2018-0106-M 23/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 y a la Directora nacional de Servicios Corporativos.
IESS-DG-2018-1222-M 24/05/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2030-M 24/09/2018 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50, sin embargo no establecen el estado por cada
IESS-DG-2018-2568-M 23/11/2018 recomendacion
IESS-DG-2019-0150-M 18/01/2019 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

A la Directora General del IESS IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DNIE-2015-1466-M 27-10-2015

IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DNIE-2015-1601-M 25-11-2015 Mediante comunicación solicita a la DP-P legalizar 24 solicitudes de desahucio, con el fin de dar trámite a los procesos de
7. Dispondrá y vigilará que el Director Provincial de Pichincha en coordinación con la IESS-DG-2015-1600-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2016-0242-M 09-03-2016 contratación pública para el arrendamiento de los bienes inmuebles de propiedad del IESS de Pichincha.
Coordinadora Provincial Administrativa Financiera Pichincha, publiquen en el Portal de IESS-DG-2015-1601-M 13-10-2015 IESS-DPP-2016-1366-M 21-04-2016 La DP-P remite a la DINE el Plan de Administración, conservación y saneamiento de los bienes inmuebles de la DP-P.
Compras Públicas los pliegos que se van a dar en arrendamiento, a fin de que los interesados IESS-DG-2015-1602-M 13-10-2015 IESS-DPP-2016-1927-M 10-06-2016 Respuesta a Auditoria Interna. La DNIE señala que el cumplimiento de la recomendación es responsabilidad de la DP-P
realicen un reconocimiento previo del bien ofrecido, conozcan todas las condiciones relativas al IESS-DG-2016-0187-M 17-02-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0523-M 23-09-2016 DPP: informa avances efectuados e indica que se encuentra en proceso de implementación
arrendamiento de los inmuebles y que la entidad disponga de un mayor número de oferentes IESS-DG-2016-0616-M 08-04-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0841-M 29-11-2016 Se realiza seguimiento a las 10 recomendaciones con informe DNAI-AI-0049-2017 expediente A-2018-18.
que le permita adjudicar el contrato a la oferta que más se ajusta a las condiciones establecidas IESS-DG-2016-0626-M 11-04-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0888-M 13-12-2016 SEGUIMIENTO DEL EXPEDIENTE C-2014-14 R9
en los pliegos y a los intereses Institucionales. IESS-DG-2016-0742-M 04-05-2016 IESS-SDPAGEP-2017-0086-M 26-01-2017 IESS-DPP-2018-1383-M esta direccion mencional el estado de la recomendacion mediante el memorrando IESS-DPP-2018-
IESS-DG-2016-0856-M 23-05-2016 IESS-SDPAGEP-2017-003 29-01-2017 1035 21/08/2018, se ecuentra en proceso de aplicación.
DP-P IESS-DG-2016-1378-M 04-08-2016 IESS-DPP-2017-0267-M 30-01-2017 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA IESS-DG-2016-2158-M 07-11-2016 IESS-DPP-2017-0616-M 07-03-2017 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50.sin embargo no establecen el estado por cada
CPAF-P
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION IESS-DG-2017-0545-M 10-03-2017 IESS-DPP-2017-0618-M 07-03-2017 recomendacion NO
139 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 7 DP-P P A IESS-DG-2017-0793-M 21-04-2017 IESS-DPP-2017-0853-M 24-03-2017 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y IESS-DG-2017-1114-M 13-06-2017 IESS-DPP-2018-0676-M 10-04-2017 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
DG
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 IESS-DG-2017-1362-M 17-07-2017 IESS-DPP-2018-1035-M 14/06/2018 cumplimiento de la R7, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
IESS-SDG-2017-0147-M 02-08-2017 IESS-DPP-2018-1383-M 21/08/2018 coordinación en el envio de respuestas.
IESS-SDG-2017-0293-M 01-09-2017 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
IESS-DG-2018-0250-M 30-01-2018 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
IESS-DG-2018-1937-M 06/09/2018 EN PROCESO DE APLICACIÓN.
IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019
IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DNIE-2015-1466-M 27-10-2015

IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DNIE-2015-1601-M 25-11-2015 La DP-P mediante memorando Nro. IESS-DPP-2017-1898-M de 12-10-2017 informa que se solicita al Alcalde del Municipio
8. Dispondrá y vigilará que la Coordinadora Provincial Administrativa Financiera Pichincha en IESS-DG-2015-1600-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2016-0242-M 09-03-2016 del Distrito Metropolitano de Quito, la actualización de las cédulas catastrales en lo que respecta al avalúo comercial
coordinación con los servidores del área de propiedades de esta Unidad Administrativa, IESS-DG-2015-1601-M 13-10-2015 IESS-DPP-2016-1366-M 21-04-2016 Municipal con la finalidad de proceder con el cálculo de canon de arrendamiento conforme lo establece la Ley de Inquilinato
realicen la revisión de los cánones de arrendamiento con el objetivo de asegurar que estos IESS-DG-2015-1602-M 13-10-2015 IESS-DPP-2016-1927-M 10-06-2016 del Ecuador
valores se encuentren actualizados y calculados en función del avalúo municipal del año en que IESS-DG-2016-0187-M 17-02-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0523-M 23-09-2016
se suscriban los contratos o sus renovaciones y de ser el caso se realizarán liquidaciones IESS-DG-2016-0616-M 08-04-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0888-M 13-12-2016 DPP: informa avances efectuados e indica que se encuentra en proceso de implementación
económicas y su recaudación en función del canon de arrendamiento vigente según Resolución IESS-DG-2016-0626-M 11-04-2016 IESS-DPP-2017-0616-M 07-03-2017
C.D. 350 de 18 de enero de 2011. IESS-DG-2016-0742-M 04-05-2016 IESS-DPP-2017-0853-M 24-03-2017 Se realiza seguimiento a las 10 recomendaciones con informe DNAI-AI-0049-2017 expediente A-2018-18.
IESS-DG-2016-0856-M 23-05-2016 IESS-DNIE-2017-0534-M 10-04-2017 SEGUIMIENTO DEL EXPEDIENTE C-2014-14 R5
IESS-DG-2016-1378-M 04-08-2016 IESS-DPP-2017-1927-M 16-10-2017 IESS-DPP-2018-1383-M 15/10/2018 esta direccòn menciona el estado de la recomendaciòn mediante el memorrando IESS-
IESS-DG-2016-2158-M 07-11-2016 IESS-DPP-2017-1898-M 12-10-2017 DPP-2018-1035 21/08/2018, se ecuentra en proceso de aplicación.
IESS-DG-2017-0545-M 10-03-2017 IESS-DPP-2018-0676-M 14/06/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA IESS-DG-2017-0793-M 21-04-2017 IESS-DPP-2018-1035-M 21/08/2018 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50. sin embargo no establecen el estado por cada
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION IESS-DG-2017-1114-M 13-06-2017 IESS-DPP-2018-1383-M 15/10/2018 recomendaciòn.
IESS-DG-2017-1362-M 17-07-2017 IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y NO
140 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 8 DP-P CPAF-P DP-P P A N EA
IESS-SDG-2017-0147-M 02-08-2017 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 IESS-SDG-2017-0293-M 01-09-2017 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 cumplimiento de la R8, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 coordinación en el envio de respuestas.
IESS-DG-2018-0243-M 30-01-2018 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
IESS-DG-2018-1937-M 06/09/2018 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 EN PROCESO DE APLICACIÓN.
IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DNIE-2015-1466-M 27-10-2015 Dentro de los pasos a seguir para la consecución de la subsanación de esta recomendación, se ha aprobado el Manual de
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DNIE-2015-1601-M 25-11-2015 Contratación Pública de Arrendamientos, que contempla el proceso para el arrendamiento de los predios de IESS Pichincha
9. Dispondrá a la Coordinadora Provincial Administrativa Financiera Pichincha que previo a la IESS-DG-2015-1600-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2016-0242-M 09-03-2016 Se remitió a la PG y a la DNP, el Manual de Arrendamiento para su revisión, verificación y validación.
elaboración, suscripción y renovación de los contratos de arrendamiento, éstos cuenten con los IESS-DG-2015-1601-M 13-10-2015 IESS-DPP-2016-1366-M 21-04-2016 La DP-P remite a la DINE el Plan de Administración, conservación y saneamiento de los bienes inmuebles de la DP-P.
informes técnicos y legales en los cuales se detalle toda la información del estado físico y IESS-DG-2015-1602-M 13-10-2015 IESS-DPP-2016-1927-M 10-06-2016 Respuesta a Auditoria Interna. La DNIE señala que el cumplimiento de la recomendación es responsabilidad de la DP-P
factibilidad en arrendamiento de los bienes, así como de la existencia de algún impedimento o IESS-DG-2016-0187-M 17-02-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0523-M 23-09-2016 DPP: informa avances efectuados e indica que se encuentra en proceso de implementación
conflicto legal para su suscripción, a fin de que no se renueven contratos en edificaciones en IESS-DG-2016-0616-M 08-04-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0888-M 13-12-2016 Se realiza seguimiento a las 10 recomendaciones con informe DNAI-AI-0049-2017 expediente A-2018-18.
mal estado y así evitar riesgos físicos que conlleven a posteriores acciones económicas y IESS-DG-2016-0626-M 11-04-2016 IESS-DPP-2017-0267-M 30-01-2017 SEGUIMIENTO DEL EXPEDIENTE C-2014-14 R7
legales en contra de la Institución. IESS-DG-2016-0742-M 04-05-2016 IESS-DPP-2017-0616-M 07-03-2017 IESS-DPP-2018-1383-M esta direccion mencional el estado de la recomendacion mediante el memorrando IESS-DPP-2018-
IESS-DG-2016-0856-M 23-05-2016 IESS-DPP-2017-0618-M 07-03-2017 1035 21/08/2018, se ecuentra en proceso de aplicación.
IESS-DG-2016-1378-M 04-08-2016 IESS-DPP-2017-0853-M 24-03-2017 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2016-2158-M 07-11-2016 IESS-DNIE-2017-0534-M 10-04-2017 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50. sin embargo no establecen el estado por cada
IESS-DG-2017-0545-M 10-03-2017 IESS-DPP-2018-0676-M 14/06/2018 recomendacion
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA IESS-DG-2017-0793-M 21-04-2017 IESS-DPP-2018-1035-M 21/08/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION IESS-DG-2017-1114-M 13-06-2017 IESS-DPP-2018-1383-M 15/10/2018 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el NO
141 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 9 DP-P CPAF-P DP-P P A N EA
IESS-DG-2017-1362-M 17-07-2017 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 cumplimiento de la R9, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y IESS-SDG-2017-0147-M 02-08-2017 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 coordinación en el envio de respuestas.
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 IESS-SDG-2017-0293-M 01-09-2017 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
IESS-DG-2018-0243-M 30-01-2018 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
IESS-DG-2018-1937-M 06/09/2018 EN PROCESO DE APLICACIÓN.
IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019
IESS-DG-2019-0816-M 23/08/2019

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2015-1600-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2015-1466-M 27-10-2015
IESS-DG-2015-1601-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2015-1601-M 25-11-2015 Están realizando varias actividades con el fin de obtener un archivo de fondos de garantías saneado, con valores reales,
10. Dispondrá a la Coordinadora Provincial Administrativa Financiera Pichincha, instruir al IESS-DG-2015-1602-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2016-0242-M 09-03-2016 sustentado y fehaciente.
personal del área de propiedades, encargado de la administración de los contratos de arriendo IESS-DG-2016-0187-M 17-02-2016 IESS-DPP-2016-1366-M 21-04-2016 La DP-P remite a la DINE el Plan de Administración, conservación y saneamiento de los bienes inmuebles de la DP-P.
de inmuebles, para que previo a la suscripción de los contratos o sus renovaciones soliciten IESS-DG-2016-0616-M 08-04-2016 IESS-DPP-2016-1927-M 10-06-2016 Respuesta a Auditoria Interna. La DNIE señala que el cumplimiento de la recomendación es responsabilidad de la DP-P
obligatoriamente a los arrendatarios, la entrega del valor de la garantía respectiva que será IESS-DG-2016-0626-M 11-04-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0523-M 23-09-2016 DPP: informa avances efectuados e indica que se encuentra en proceso de implementación
equivalente al valor de dos cánones de arrendamiento mensuales en dinero en efectivo IESS-DG-2016-0742-M 04-05-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0888-M 13-12-2016
pagados en tesorería del IESS, el mismo que será cancelado en su totalidad; esta garantía que IESS-DG-2016-0856-M 23-05-2016 IESS-DPP-2017-0267-M 30-01-2017 Se realiza seguimiento a las 10 recomendaciones con informe DNAI-AI-0049-2017 expediente A-2018-18.
estará vigente durante el plazo del contrato, en caso de incumplimiento de las causales IESS-DG-2016-1378-M 04-08-2016 IESS-DPP-2017-0616-M 07-03-2017 SEGUIMIENTO DEL EXPEDIENTE C-2014-14 R10
determinadas en el mismo y en las leyes vigentes, será ejecutada a favor de la Institución. IESS-DG-2016-2158-M 07-11-2016 IESS-DPP-2017-0618-M 07-03-2017 IESS-DPP-2018-1383-M esta direccion mencional el estado de la recomendacion mediante el memorrando IESS-DPP-2018-
IESS-DG-2017-0545-M 10-03-2017 IESS-DPP-2017-0853-M 24-03-2017 1035 21/08/2018, se ecuentra en proceso de aplicación.
IESS-DG-2017-0793-M 21-04-2017 IESS-DNIE-2017-0534-M 10-04-2017 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2017-1114-M 13-06-2017 IESS-DPP-2018-0676-M 14/06/2018 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
IESS-DG-2017-1362-M 17-07-2017 IESS-DPP-2018-1035-M 21/08/2018 recomendacion
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA IESS-SDG-2017-0147-M 02-08-2017 IESS-DPP-2018-1383-M 15/10/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION IESS-SDG-2017-0293-M 01-09-2017 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
NO
142 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 10 DP-P CPAF-P DP-P P A IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 cumplimiento de la R10, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y IESS-DG-2018-0243-M 30-01-2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 coordinación en el envio de respuestas.
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
IESS-DG-2018-1937-M 06/09/2018 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 EN PROCESO DE APLICACIÓN.
IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019
IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2015-1600-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2015-1466-M 27-10-2015 DPP: informa avances efectuados e indica que se encuentra en proceso de implementación
11. Dispondrá y vigilará que la Coordinadora Provincial Administrativa Financiera Pichincha, IESS-DG-2015-1601-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2015-1601-M 25-11-2015
realice la depuración y organización total de los expedientes de contratos de arriendo de IESS-DG-2015-1602-M 13-10-2015 IESS-DNIE-2016-0242-M 09-03-2016 Se realiza seguimiento a las 10 recomendaciones con informe DNAI-AI-0049-2017 expediente A-2018-18.
inmuebles, para que en cada carpeta se incorpore un índice de identificación, se asegure que IESS-DG-2016-0187-M 17-02-2016 IESS-DPP-2016-1366-M 21-04-2016 SEGUIMIENTO DEL EXPEDIENTE C-2014-14 R8
los documentos estén numerados y foliados y que los expedientes cuenten con toda la IESS-DG-2016-0616-M 08-04-2016 IESS-DPP-2016-1927-M 10-06-2016
documentación de sustento, tales como contratos, renovaciones, actas de entrega recepción IESS-DG-2016-0626-M 11-04-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0523-M 23-09-2016 IESS-DPP-2018-1383-M esta direccion mencional el estado de la recomendacion mediante el memorrando IESS-DPP-2018-
del inmueble, garantías, comprobantes de cobro de canon de arriendo, etc., que permitan su IESS-DG-2016-0742-M 04-05-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0619-M 29-09-2016 1035 21/08/2018, se ecuentra en proceso de aplicación.
fácil ubicación para el seguimiento y verificación de plazos, control del pago oportuno de IESS-DG-2016-0856-M 23-05-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0841-M 29-11-2016 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
mensualidades de arriendo; y además, que estos expedientes sean archivados en espacios IESS-DG-2016-1378-M 04-08-2016 INFORME IA-003 30-11-2016 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50, sin embargo no establecen el estado por cada
físicos que cuenten con todas las seguridades. IESS-DG-2016-2158-M 07-11-2016 IESS-SDPAGEP-2016-0888-M 13-12-2016 recomendacion
IESS-DG-2017-0545-M 10-03-2017 IESS-SDPAGEP-2017-0086-M 26-01-2017 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de
IESS-DG-2017-0793-M 21-04-2017 IESS-SDPAGEP-2017-003 29-01-2017 las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE
IESS-DG-2017-1114-M 13-06-2017 IESS-DPP-2017-0267-M 30-01-2017 APLICACIÓN"
IESS-SDG-2017-0147-M 02-08-2017 IESS-DPP-2017-0616-M 07-03-2017 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA IESS-SDG-2017-0293-M 01-09-2017 IESS-DPP-2017-0618-M 07-03-2017 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-SDPAGEP-2017-0320-M 23-03-2017 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
NO
143 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 11 DP-P CPAF-P DP-P P B IESS-DG-2018-0243-M 30-01-2018 IESS-DPP-2017-0853-M 24-03-2017 EN PROCESO DE APLICACIÓN. N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y IESS-DG-2018-1937-M 06/09/2018 IESS-DNIE-2017-0534-M 10-04-2017
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2017-1898-M 12-10-2017
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2018-0676-M 14/06/2018
IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2018-1035-M 21/08/2018
IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 IESS-DPP-2018-1383-M 15/10/2018
IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019
IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019
IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50. sin embargo no establecen el estado por cada
12. Designará un custodio y dispondrá que se realicen inventarios periódicos de las llaves de IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
acceso de los inmuebles susceptibles de arrendamiento, de esta actividad se suscribirán las IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA actas de entrega recepción respectivas, lo que permitirá contar con un responsable del control IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION de las llaves de todos los inmuebles de propiedad del IESS y que se responsabilice de su IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R12, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
entrega y recepción a los arrendatarios a través de la suscripción de las actas respectivas. coordinación en el envio de respuestas. NO
144 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 12 DP-P DP-P P A N EA
(SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
13. En los inmuebles que se encuentran desocupados, dispondrá a la Coordinadora IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendacion
Administrativa Financiera coloque las seguridades respectivas, lo que minimizará el riesgo de IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA ser utilizados sin autorización por terceras personas. IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 APLICACIÓN" NO
145 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 13 DP-P CPAF-P DP-P P B (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Procurador General del IESS IESS-DG-2018-1220-M 24/05/2018 IESS-DPI-2018-0524-M 27/07/2018

IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPH-2018-1445-M 13/11/2018 IESS-PG-2019-0080-M 25/01/2019 EL Procurador menciona que se da respuesta explicando que mediante el IESS-SDNP-
14. Instruirá a los abogados patrocinadores de juicios en materia de arrendamiento, sobre el IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-SDNP-2019-0095-M 18/01/2019 2018-0785-M 13/07/2018 la Abg. Glenda Andrade Baroja, SDNP de esa época, pone a conocimiento a todos los abogados de
manejo y archivo de los expedientes judiciales; así como, en caso de efectuarse cambio del IESS-DG-2018-0132-M 16/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 Patrocinio sobre el cumplimiento de las recomendaciones que deberan ser aplicadas de manera inmediata y con caracter de
profesional a cargo de la causa judicial, dispondrá la elaboración y suscripción de las actas IESS-DG-2019-0798-M 21/03/2019 IESS-PG-2019-0080-M 25/01/2019 obligatorio, en concordacia con las directrices dispuestas mediante IESS-PG-2018-0532-M de 27/06/2018,
entrega recepción, lo que permitirá contar con expedientes debidamente identificados, foliados IESS-DG-2020-0259-M 04/02/2020 IESS-DPP-2020-0155-M 27/01/2020 "me permito informar que este órgano administrativo ha dado cumplimiento a las recomendaciones emanadas por
y que su información se encuentre íntegra y ordenada cronológicamente. IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el órgano de control"

A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
cumplimiento de la R14, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor NO
146 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 14 PG SDNP PG P A N EA
coordinación en el envio de respuestas. APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Página 26 de 125
 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
15. Como responsable de la suscripción, administración y control de los contratos de IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
arrendamiento dentro de su circunscripción territorial, resolverá en forma motivada la IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA procedencia del arrendamiento, en el caso de no contar con los contratos, presentará y IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
asistirá a rendir la Declaración Juramentada ante el Juez pertinente, lo que le permitirá contar IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R15, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION
con el requisito esencial para iniciar la demanda y solicitar la terminación del contrato, coordinación en el envio de respuestas. NO
147 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 15 DP-P DP-P P A N EA
desocupación y entrega de los inmuebles. (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
16. Dispondrá al Coordinador Provincial de Asesoría Jurídica Pichincha que realice el IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
seguimiento de las acciones legales iniciadas a los Arrendatarios; así como, que coordine con IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA las Autoridades a fin de que asistan a rendir la declaración juramentada ante el Juez pertinente. IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R16, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor NO
148 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 16 DP-P CPAJ-P DP-P P A coordinación en el envio de respuestas. N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
17. Dispondrá a la Coordinadora Provincial Administrativa Financiera Pichincha que revise el IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
canon de arrendamiento; así como, que programe con el personal técnico inspecciones a los IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA predios, a fin de establecer la extensión real del terreno utilizado, áreas de construcción y IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION detectar en el caso de existir subarrendamientos. IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R17, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
NO
149 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 17 DP-P CPAF-P DP-P P A coordinación en el envio de respuestas. N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
18. En coordinación con los Abogados de la Procuraduría General del IESS, impulsará las IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
acciones legales para que la arrendataria desocupe y entregue el inmueble denominado “El IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA Batancito, lote 54”; así como, efectuará las acciones para la recaudación de las pensiones IESS-DG-2019-0798-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION locativas calculadas de conformidad a la normativa legal vigente de los predios 53 y 54, en IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de la R18, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
resguardo de los intereses institucionales. IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 coordinación en el envio de respuestas. NO
150 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 18 DP-P PG DP-P P A N EA
(SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director General del IESS IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-SDNP-2019-0095-M 18/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50
19. Dispondrá al Procurador General del IESS, asesore al Director Provincial sobre los IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-PG-2019-0080-M 25/01/2019 IESS-PG-2019-0080-M 25/01/2019 EL Procurador menciona que se da respuesta explicando que mediante el IESS-SDNP-
procedimientos legales a seguir para la desocupación inmediata y la entrega del inmueble de IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 2018-0786-M 13/07/2018 la Abg. Glenda Andrade Baroja, SDNP de esa época, pone a conocimiento deL Director Provinvial
propiedad del IESS, denominado “El Batancito, lote 101, la Bombonerita”, lo que permitirá su IESS-DG-2019-0798-M 21/03/2019 de pichincha recomendaciones que deberan ser aplicadas de manera inmediata y con caracter de obligatorio, en
recuperación en beneficio de los intereses institucionales. IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 concordancia con las directrices dispuestas mediante IESS-PG-2018-0535-M, que corresponde AL COMUNICADO IESS-
PG-2018-0532-M 27/06/2018. a demas de mantener una permanente comunicacion con la DD-P y su Coordinacion Juridica.
"me permito informar que este órgano administrativo ha dado cumplimiento a las recomendaciones emanadas por
el órgano de control"
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
PG cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION
cumplimiento de la R19, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor NO
151 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 19 PG P A N EA
DG DP-P coordinación en el envio de respuestas. APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director General del IESS IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-SDNP-2019-0095-M 18/01/2019 IESS-SDNP-2019-0095-M 18/01/2019 EL Subdirector de Patrocinio Abg. Juan Carlos Monteverde menciona que las
20. Dispondrá al Director Provincial de Pichincha, inicien las acciones legales para el cobro de IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 R1 ,5,19,20 se han dado el seguimiento pertinente para su aplicación y cumplimiento mediante varios memorandos que se
las pensiones locativas adeudadas por el arrendatario del predio de propiedad del IESS, IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 exponen en este.
denominado “El Batancito, lote 101, la Bombonerita”. IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50
sin embargo no establecen el estado por cada recomendación.
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA
DP-P IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION
cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el NO
152 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 20 DP-P P A N EA
DG cumplimiento de la R20, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
coordinación en el envio de respuestas.
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/1/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
Al Director General del IESS IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50
IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 sin embargo no establecen el estado por cada recomendación.
21. Dispondrá al Director Provincial de Pichincha, actualicen el canon arrendaticio cobrado por IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA el arrendamiento del lote “El Batancito, lote 101, La Bombonerita”, que forma parte del predio IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
DP-P
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION 0412316, ubicado en la calle De los Rosales entre avenida Río Coca y calle De los Tulipanes, cumplimiento de la R21, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
NO
153 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 21 en cuyo cálculo se deberá considerar las estructuras allí existentes desde el año 2003, lo que DP-P P A coordinación en el envio de respuestas. N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y permitirá cumplir con la normativa vigente. (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
DG
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.20)

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
22. Dispondrá al Coordinador Provincial de Asesoría Jurídica Pichincha que notifique al IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
Presidente de la Asociación de Jubilados y Pensionistas de Montepío del IESS “Batalla de IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
Tarqui”, en calidad de Arrendatario, a fin de que cancele el valor de la garantía correspondiente IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA a dos cánones de arrendamiento, lo que permitirá que el IESS cuente con un fondo que IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R22, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION respalde posibles riesgos de deterioro que puedan ocurrir en el inmueble. coordinación en el envio de respuestas.
(SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) NO
154 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 22 DP-P CPAJ-P DP-P P A N EA
ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Página 27 de 125
 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50. sin embargo no establecen el estado por cada
23. Dispondrá a la Coordinadora Provincial Administrativa Financiera Pichincha que coordine IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
con los técnicos del área la ejecución de inspecciones del Edificio Benalcázar, con la finalidad IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA de establecer las áreas utilizadas por el IESS, las entregadas a la Asociación de Jubilados IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION Batalla Tarqui y a terceros; así como definir los metros cuadrados ocupados. IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R23, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
coordinación en el envio de respuestas. NO
155 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 23 DP-P CPAF-P DP-P P A N EA
(SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
24. Solicitará a la Coordinadora Provincial Administrativa Financiera Pichincha que previo a fijar IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
en los contratos el canon arrendaticio, presente los informes técnicos que sirvieron de base IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA para establecer la pensión locativa, en los que se considerará el valor del terreno y de la IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION construcción del predio; así como resolverá motivadamente sobre la procedencia del IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
arrendamiento de los bienes inmuebles institucionales y de considerar procedente notificara IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R24, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor NO
156 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 24 DP-P CPAF-P DP-P P B N EA
con la terminación del contrato mediante desahucio a los Arrendatarios. coordinación en el envio de respuestas. APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
25. Previo al inicio de procesos de contratación de arrendamiento de inmuebles, emitirá la IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
resolución motivada sobre su procedencia, solicitará un informe legal y dispondrá su IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA publicación en el portal www.compraspublicas.gob.ec, lo que permitirá cumplir con la normativa IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION vigente. IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
NO
157 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 25 DP-P DP-P P A IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R25, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y coordinación en el envio de respuestas.
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.
Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
26. Dispondrá a la Coordinadora Provincial Administrativa Financiera Pichincha se abstenga de IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
autorizar el cruce o compensación del valor del canon mensual con los trabajos de IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA mantenimiento, realizados por el arrendatario en el bien inmueble, pues deberá verificar lo IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION establecido en la cláusula de mejoras de los contratos suscritos, lo que limitará efectuar IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el NO
158 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 26 desembolsos que no le corresponden asumir a la institución. DP-P CPAF-P DP-P P A IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R26, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y coordinación en el envio de respuestas.
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.
Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
27. Dispondrá a los técnicos de la Coordinación Provincial Administrativa Financiera Pichincha IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
que verifiquen que los peticionarios de arrendamientos presenten los requisitos establecidos en IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA la normativa vigente; así como, que en el Plan de Negocio se incorporen los ingresos y/o IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION ventas brutas estimadas que se generen en la actividad productiva o negocio para el primer IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el NO
159 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 27 año, lo que permitirá contar con la información necesaria para la determinación del canon DP-P CPAF-P DP-P P A IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R27, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y arrendaticio. coordinación en el envio de respuestas.
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.
Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
28. Dispondrá a la Coordinadora Provincial Administrativa Financiera Pichincha, determine los IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA arrendatarios que tiene cánones arrendaticios pendientes de pago, información que será IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION remitida al Director Provincial de Pichincha para que se proceda con la notificación respectiva y IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de
en el caso de que no cancelen los valores, remitirá el trámite al área legal para que se inicien IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE NO
160 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 28 DP-P CPAF-P DP-P P B N EA
las acciones judiciales que permitan su recaudación. IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 APLICACIÓN" APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
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ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.0)
Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA 29. Iniciará las acciones legales para que la ocupante del predio, quien es hija del arrendatario IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION fallecido desocupe y entregue el inmueble de propiedad del IESS ubicado en la calle Veracruz IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
entre Naciones Unidas y Juan Galindez, precautelando los intereses institucionales. IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de NO
161 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 29 DP-P DP-P P B N EA
IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 APLICACIÓN"
(SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M
ESTADOS DISPUESTOS23/01/2019
POR ESTAElDP-PDP-PAmendiante
LA FECHA este memorando
ACTUAL pone en evidencia las acciones
30 RECOMENDACIONES que se han tomado
COMO APLICADAS Y 20
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su DE
EN PROCESO dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
APLICACIÓN.
30. Confirmará periódicamente con el Registro Civil los datos de los arrendatarios de inmuebles IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA de propiedad del IESS, en caso de detectar su fallecimiento, verificará el estado del predio, IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de
procesos de consignación de valores; así como, dispondrá se realice una inspección técnica IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION
para identificar sí los lotes son utilizados por terceras personas, en este caso, iniciará las IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 APLICACIÓN" NO
162 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 30 DP-P DP-P P B N EA
acciones legales que permitan su desocupación y entrega, en resguardo de los intereses (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 institucionales. ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
31. Dispondrá al Coordinador Provincial de Asesoría Jurídica Pichincha el retiro de las IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación. sin embargo no establecen el estado por cada recomendación.
consignaciones en las Unidades Judiciales de lo Civil y Juzgados de Inquilinato y Relaciones IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
Vecinales, realizadas por concepto de cánones arrendaticios, lo que permitirá registrarlos tanto IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA contablemente como en el reporte denominado “Control Cartera de Arrendatarios”; así como, IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R31, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION contar con saldos actualizados por cada Arrendatario. coordinación en el envio de respuestas.
NO
163 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 31 DP-P CPAJ-P DP-P P A (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
32. Publicará en el portal www.compraspublicas.gob.ec, los procesos de arrendamiento de los IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
predios de propiedad del IESS; así como, realizará la publicación de la convocatoria por la IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
prensa nacional o local por una sola vez y en caso de ser considerados casos especiales, IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA presentará un informe debidamente motivado de los inmuebles que por sus características no IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R32, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION se regirán a este procedimiento. coordinación en el envio de respuestas.
NO
164 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 32 DP-P DP-P P A (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Página 28 de 125
 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
33. Previo a la suscripción de los contratos de arrendamiento, exigirá a los arrendatarios que IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
presente las garantías y requisitos, respectivos; así como firmaran el acta entrega recepción IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA de los inmuebles; y, posteriormente inscribirán estos documentos en la Notaría respectiva. IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R33, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor NO
165 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 33 DP-P DP-P P A coordinación en el envio de respuestas. N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
34. Fijará las pensiones locativas para el arrendamiento de los inmuebles de propiedad del IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
IESS, de conformidad con la normativa legal vigente, verificando que no sobrepasen el límite IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
permitido precautelando los intereses institucionales. IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R34, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION coordinación en el envio de respuestas. NO
166 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 34 DP-P DP-P P A (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
35. Supervisará la recaudación por concepto de arrendamientos dentro de su jurisdicción, en IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
caso de detectar valores no recaudados y de existir valores eliminados, verificará los IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
justificativos y de no ser precedentes dispondrá la creación de las cuentas por cobrar IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA
respectivas e iniciará las acciones de cobro. IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R35, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION coordinación en el envio de respuestas. NO
167 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 35 DP-P DP-P P A (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) N EA
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RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
36. Dispondrá a la Coordinadora Provincial Administrativa Financiera Pichincha que en caso de IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
presentarse novedades que imposibiliten continuar con el arrendamiento, solicite a los técnicos IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA que elaboren el informe debidamente motivado y efectúen la liquidación de los valores IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION causados en la relación contractual, documentos que le serán remitidos para su revisión y IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 APLICACIÓN"
NO
168 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 36 aprobación, en caso de considerarlo procedente suscribirá con el arrendatario la respectiva DP-P CPAF-P DP-P P B (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y acta de terminación del contrato. ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
37. Dispondrá a la Coordinadora Provincial Administrativa Financiera Pichincha que verifique la IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
recaudación de los cánones arrendaticios establecidos en los contratos de su jurisdicción y en IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de
caso de detectar la eliminación de cuentas por cobrar por arriendos no pagados compruebe la IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA pertinencia de estas acciones; así como que cuenten con la autorización y documentación IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 APLICACIÓN"
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION respectiva. (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) NO
169 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 37 DP-P CPAF-P DP-P P B ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
38. En el caso de detectar inmuebles desocupados y que cuentan con contratos vigentes, IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
notificara a los arrendatarios con 90 días de anticipación su decisión de dar por terminado el IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA contrato; así como solicitará el informe técnico con la liquidación de valores y suscribirá el acta IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION respectiva. IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 APLICACIÓN"
NO
170 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 38 DP-P DP-P P B (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

A la Coordinadora Provincial Administrativa Financiera Pichincha 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
39. Dispondrá a los técnicos de su área, que para el cálculo de pensiones locativas de 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
inmuebles de propiedad del IESS, utilicen la normativa vigente, considerando el área del 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
terreno utilizada y las construcciones existentes en el predio; así como en caso de requerir el 18/01/2019 IESS-DPP-2019-0520-M 20/03/2019, Esta Direccion meniona que con IESS-CPAFP-2019-0572-M 06/03/2019, en su parte
avalúo comercial lo soliciten al Municipio del Distrito Metropolitano de Quito y consideren las 21/03/2019 pertinente menciona que "...el área de infraestructura implanto el Instructivo de arrendamiento de bienes inmuebles de
ventas estimadas en el plan de negocios para el primer año y posteriormente las declaradas en 23/08/2019 Pichincha y la ficha técnica en el cuál se determina 3 valores de canon de arrendamiento, que se basan en la Resolución
el SRI. C.D.350 1. " "Actualmente cada técnico del área de Infraestructura Provincial se encuentra realizando las inspecciones y
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA actualizando las medidas de los bienes inmuebles".en vista de que los profesionales del área de infraestructura siguen
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION CPAF-P realizando el levantamiento de información, el estado actual de la R 39 se encuentra en proceso de aplicación,"
IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y NO
171 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 39 DP-P P A N EA
cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 cumplimiento de la R39, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
coordinación en el envio de respuestas.
(SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)(SE ESTABLECE UNA
REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

A la Directora General del IESS IESS-DG-2018-1220-M 24/05/2018 IESS-DPI-2018-0524-M 27/07/2018 IESS-DPI-2018-0524-M Esta Direccion Provincial indica que tanto el Hosp. IESS Ibarra, y el Seguro Social Campesino no
40. Efectuará el seguimiento de los procesos judiciales planteados a los arrendatarios de IESS-DG-2018-2570-M 23/11/2018 IESS-SDNP-2019-0095-M 18/01/2019 existe procesos en materia de inquilinato, sin embargo las recomendaciones fueron socializadas para posteriores
predios de propiedad del IESS, para que por intermedio de la Procuraduría del IESS, se efectúe IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 prevenciones.
el debido impulso ante la Autoridad competente hasta la emisión de la respectiva sentencia o IESS-DG-2018-0132-M 16/01/2019 IESS-DPP-2020-0155-M 27/01/2020 IESS-SDNP-2019-0095-M 18/01/2019 EL Subdirector de Patrocinio Abg. Juan Carlos Monteverde menciona que la R1 y R40
ejecución de la misma; así también, solicitará y pondrá a consideración del Juez, para que éste IESS-DG-2020-0259-M 04/02/2020 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 se han dado por cumplidas mendiante el memorando IESS-PG-2018-0535-M 27/06/2018, que lo expone como ejemplo por
de considerar pertinente o no, al momento de ordenar la liquidación de valores adeudados se establecer las directrices a seguir para el cumplimiento de dichas recomendaciones.
actualice las pensiones locativas conforme a la normativa vigente. IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50
DP-P IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION
DG las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE
172 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 40 SDNP P B ANUAL N EA
DG APLICACIÓN"
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
A la Directora General del IESS IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/1/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
41. Dispondrá al Director Provincial de Pichincha, para que en conjunto con los Abogados de la IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
Procuraduría del IESS, analicen posibles soluciones jurídicas a fin de recuperar predios en IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 recomendación.
beneficio de los intereses institucionales. DP-P IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA IESS-DG-2019-0798-M 21/03/2019 las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE
PG
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 APLICACIÓN" NO
173 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 41 DP-P P B (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
DG
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

A la Directora General del IESS IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/1/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
42. Dispondrá al Director Provincial de Pichincha que conjuntamente con la Coordinadora IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 recomendación.
Provincial Administrativa Financiera Pichincha verifiquen que en el registro “Control Cartera de IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA Arrendatarios”, consten registradas las pensiones locativas de los arrendatarios por el valor IESS-DG-2019-0816-M las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE
constante en un contrato vigente, en caso de encontrar diferencias no recaudada por pensión DP-P APLICACIÓN"
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION
locativa, iniciará las acciones de cobro. (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) NO
174 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 42 DP-P P B N EA
DG CPAF-P ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
43. Notificará con el desahucio al arrendatario del inmueble denominado “La Pradera 2”; así IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
como, elaborará y presentará ante las autoridades jurisdiccionales, la declaración juramentada IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P medianter este memorando presenta los antecedentes en pro a la aplicación y
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA para dar inicio a las acciones legales. IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento de las recomendaciones, sin embargo la información proporcionada no especifica en su totalidad el
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R143, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
coordinación en el envio de respuestas. NO
175 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 43 DP-P DP-P P A N EA
(SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA 44. Realizará el seguimiento continuo de los procesos judiciales instaurados en contra del IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION arrendatario, así como insistirá a los Abogados delegados de la Procuraduría que impulsen la IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de
causa y concreten la citación al demandado, lo que permitirá la recuperación del inmueble. IESS-DG-2019-0798-M 21/03/2019 las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE NO
176 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 44 DP-P PG DP-P P B N EA
IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 APLICACIÓN" APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.
Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
45. Dispondrá a la Coordinadora Provincial Administrativa Financiera que en el caso de IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
suscribir contratos de arrendamiento con personas jurídicas, verifiquen anualmente con el SRI, IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 30/01/2020 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA Superintendencia de Compañías y Registro Mercantil, respecto de la personería jurídica, IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION representación legal, establecimientos registrados, procesos de disolución, entre otros; así IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 APLICACIÓN" NO
177 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 45 como, efectuaran inspecciones al predio, de encontrar inconsistencias, las notificarán a los DP-P CPAF-P DP-P P B (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020) N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y arrendatarios y de ser pertinente se iniciarán las acciones legales para dar por terminado el ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 contrato. ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

A la Directora General del IESS IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/1/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
46. Dispondrá a los servidores de la Dirección Provincial de Pichincha, que se abstengan de IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 recomendación.
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA emitir informes, tramitar o suscribir contratos, en los que participen su cónyuge o conviviente en DP-P IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION unión de hecho legalmente reconocida, sus parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE NO
178 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 46 o segundo de afinidad. DP-P P A APLICACIÓN" N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y DG (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.
A la Directora General del IESS IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/1/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA 47. Dispondrá al Director Provincial de Pichincha inicie el proceso de terminación de los DP-P IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 recomendación.
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION contratos de los lotes 42 y 43A, situación que les permitirá recuperar los citados lotes para IESS-DG-2018-2760-M 14/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 el DP-P mediante este memorando presenta los antecedentes en pro al cumplimiento de
posteriormente sean arrendados por la institución. IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 las recomendaciones, que en base a su responsabilidad de ejecucion la establecen en estado de "PROCESO DE NO
179 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 47 DP-P P B N EA
IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 APLICACIÓN" APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y DG
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 (SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ CON LOS
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION EN PROCESO DE APLICACIÓN. NO
180 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 48 DP-P CPAF-P DP-P P A N EA
Al Director Provincial de Pichincha IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 IESS-DPP-2019-0118-M 23/01/2019 El DP-P mendiante este memorando pone en evidencia las acciones que se han tomado APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 48. Dispondrá a los técnicos de la Coordinación Provincial Administrativa Financiera que IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2019-1064-M 25/07/2019 por parte de su dependencia para el cumplimiento de las R1-R50 sin embargo no establecen el estado por cada
verifiquen
49. que los
Dispondrá a lapeticionarios de arrendamientos
Coordinara Provincial presentaron
Administrativa los requisitos
Financiera, determineestablecidos ende
los contratos la IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 recomendación.
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA normativa vigente;
arrendamiento asíque
en los comose que en el
incluyó unaPlan de Negocio
cláusula se incorporen
de incremento de las los ingresoslocativas
pensiones y/o ventas
de IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 30/01/2020 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 elelDP-PDP-Pmediante
mediantereste
estememorando
memorandopresenta
presentalos
losantecedentes
antecedentesenenpro
proalacumplimiento
la aplicación de
y
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION brutas estimadas
inmuebles, que se
de acuerdo congeneren en de
el índice la actividad
Precio al productiva
Consumidoro –negocio
IPC, depara el primer
los que año, su
verificará lo IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 cumplimiento
las de las recomendaciones,
recomendaciones, que en base a susin embargo la información
responsabilidad proporcionada
de ejecucion la establecennoenespecifica
estado deen su totalidadDE
"PROCESO el
NO
181 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 49 que permitirá
cálculo contar conEn
y recaudación. la caso
información necesaria
de encontrar para la
valores nodeterminación del canon
cobrados, realizará arrendaticio.
las gestiones de DP-P CPAF-P DP-P P B IESS-DG-2019-1918-M 23/08/2019 cumplimiento de la R48, por lo que se conversa con la persona que lleva las recomendaciones en la DP-P, para una mejor
APLICACIÓN" N EA
APLICA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y cobro respectivas. coordinación
(SE ESTABLECEen el UNA
envioREUNIÓN
de respuestas.
DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 (SE ESTABLECE
ENTREGAN UNA REUNIÓN
EN MEMORY FLASHDE LASTRABAJO
ULTIMASCON LA CS EL DIA LUNES
ACTUALIZACIONES 03/02/2020)UNA MATRIZ CON LOS
QUE CONTIENE
ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES COMO APLICADAS Y 20
EN PROCESO DE APLICACIÓN.

A la Directora General del IESS IESS-DG-2018-1221-M 24/05/2018 IESS-DPP-2019-0118-M 23/1/2019 Mediante Memorando Nro. IESS-DPP-2019-1875-M de 25/10/2019 el DPP dispone al CPAFP el
IESS-DG-2018-2562-M 23/11/2018 IESS-DPP-2020-0201-M 30/01/2020 cumplimiento de las recomendaciones e informe sobre los avances realizados respecto a las 50
50. Dispondrá al Director Provincial de Pichincha, realice constataciones físicas de los IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 recomendaciones del Expediente A-2018-18.
inmuebles propiedad del IESS, en caso de detectar que existan lotes utilizados por personas IESS-DG-2018-2760-M 14/12/2018 Con memorando No. IESS-AD-INP-2019-0478-M, de 05 de abril de 2019, el Ing. Cristian Guaman líder de
naturales o jurídicas que no tengan relación contractual con el IESS, tomaron acciones IESS-DG-2019-0149-M 18/01/2019 infraestructura Pichincha, informa a las responsabel de la ejecucion del plan de uso y ocupació n 2019,
respecto de la procedencia de arrendamiento, lo que permitirá crear las cuentas por cobrar IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 que se encuetra aprobado el mismo e inicie copn la ejecucion, En este sentido el á rea de Infraestructura
respectivas y recaudar los cánones de arrendamiento.
se encuentra ejecutando el plan de uso y ocupació n 2019 en el que establece su uso, ocupació n y el
estado estructural de los inmuebles de la provincia plasmados mediante informes técnicos, en este
sentido se remite 47 informes tecnicos de las propiedade administradas por la DPP y el cronograma de
actividades de las mismas.
A LOS ARRIENDOS DE BIENES INMUEBLES DE LA DP-P Informe de inspecció n : 47 informes listos, faltan por realizar 6 inspecciones de las visitas a los predios
PROPIEDAD DEL IESS EN LA DIRECCION ( Total 54) / Areas inspeccionadas 459 de 582 areas NO
182 DNAI-AI-0049-2017 PROVINCIAL DE PICHINCHA Y DEPENDENCIAS A-2018-18 50 DP-P P A N EA
RELACIONADAS ENTRE EL 1 DE ENERO DE 2012 Y DG
Con memorando Nro.IESS-AD-INP-2020-0107-M, de 23 de enero de 2020, suscrito por el Ing. Andres APLICA
EL 31 DE DICIEMBRE DE 2016 Campañ a, líder del area de Infraestructura Pichincha Encargado, pone en conocimiento al señ or
Cooridnador Provincial Administrativo Financiero Pichincha el informe actualizado y definitivo de uso y
ocupació n 2019 nro. IESS-AD-INP-2020-012, de 13 de enero de 2020, en el cual se determina el uso ,
ocupació n, y estado estructural de las propiedades administradas por la DPP; a su vez mediante
memorando Nro. IESS-CPAFP-2020-0234-M de 25 de enero de 2020, la autoridad de la Coordinació n
Provincial Administrativa Financiera de Pichincha, pone en conocimiento de la Direcció n Provincial e
Pichincha y seguros propietarios el resultado del Plan de Uso y Ocupació n 2019.
(SE ESTABLECE UNA REUNIÓN DE TRABAJO CON LA CS EL DIA LUNES 03/02/2020)
ENTREGAN EN MEMORY FLASH LAS ULTIMAS ACTUALIZACIONES QUE CONTIENE UNA MATRIZ
CON LOS ESTADOS DISPUESTOS POR ESTA DP-P A LA FECHA ACTUAL 30 RECOMENDACIONES
COMO APLICADAS Y 20 EN PROCESO DE APLICACIÓN.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director del Seguro General de Salud Individual y Familiar IESS-AI-2018-0997-ME 09/08/2018 IESS-DSGSIF-2018-4707-M 21/08/2018 IESS-DSGSIF-2018-4707-M el Dr. Marco Andrés Sotomayor dispone los siguiente: "…he dispuesto el cumplimiento de las
IESS-AI-2018-0998-ME 09/08/2018 IESS-DSGSIF-2018-4871-M 27/08/2018 recomendaciones 1,2,4 contenidas en el informe DNAI-AI-0473-2018…"
1. Dispondrá a los Directores Administrativos, que en el caso de que las Unidades Médicas IESS-DG-2018-1726-M 15/08/2018 IESS-CE-SJ-2019-0248-M 05/04/2019 IESS-DSGSIF-2018-4871-M, El Director de salud establce que "dispuesto el cumplimiento de las recomendaciones 1, 2 y 4"
bajo su jurisdicción, demanden de trabajos de remodelación, adecuación, ampliación y IESS-DG-2018-2034-M 25/09/2018 IESS-DSGSIF-2019-2769-M 16/05/2019 IESS-CE-SJ-2019-0248-M El Director del Hospital menciona que no aplican para estas recomendaciones debido a que el
mantenimiento, éstos sean planificados de manera integral, considerando las condiciones del IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DSGSIF-2019-6349-M 24/09/2019 Hospital ya no esta en funcionamiento.
sector, diseños de los espacios y normativa vigente a fin de que se incluyan estas necesidades IESS-DG-2019-0777-M 20/03/2019 IESS-DSGSIF-2019-2769-M 16/05/2019, esta Direccion nafiesta con IESS-DSGSIF-2018-4630-M 17/08/2018, IESS-
en el PAC, lo que permitirá la aplicación de los procedimientos de contratación establecidos en IESS-DG-2019-0779-M 20/03/2019 DSGSIF-2018-4693-M 20/08/2018, se dio la disposición del cumplimiento tanto para U.M y para Coordinaciones. (SE
el plan a base de los montos globales requeridos y obtener el costo más conveniente a los IESS-DG-2019-0924-M 08/04/2019 VUELVE A NOTIFICAR SOLICITANDO ESTADOS DE CUMPLIMIENTOS
intereses institucionales y garantizar la funcionabilidad de las áreas destinadas al servicio de IESS-DG-2019-0933-M 10/04/2019 IESS-DSGSIF-2019-6349-M 24/09/2019 SE HACE TRASLADO DE INFORMACION DE ALGUNAS U.M SIN EMBARGO NO
salud de los afiliados; y, evitar las contrataciones mediante los procesos de ínfima IESS-DG-2019-0934-M 10/04/2019 SE PRESENTAN INFROMACION COMPLETA. (VOLVER A NOTIFICAR CON PLAN DE ACCIÓN)
cuantía y suscripción de convenios de pago. IESS-DG-2019-0935-M 10/04/2019
LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, IESS-DG-2019-0936-M 10/04/2019
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN, PAGO Y IESS-DG-2019-0937-M 10/04/2019
USO DE LOS TRABAJOS DE REMODELACIÓN, IESS-DG-2019-0945-M 10/04/2019
ADECUACIÓN, AMPLIACIÓN Y MANTENIMIENTO IESS-DG-2019-0946-M 10/04/2019 NO
183 DNAI-AI-0473-2018 EJECUTADOS EN EL CENTRO DE ATENCIÓN A-2018-28 1 DSGSIF DSGSIF B IESS-DG-2019-0947-M 10/04/2019 N EA
APLICA
AMBULATORIA SAN JUAN, ACTUAL CENTRO DE IESS-DG-2019-0948-M 10/04/2019
ESPECIALIDADES SAN JUAN, POR EL PERÍODO IESS-DG-2019-0949-M 10/04/2019
COMPRENDIDO ENTRE EL 1DE ENERO DE 2013 Y EL IESS-DG-2019-0958-M 11/04/2019
31 DE DICIEMBRE DE 2017 IESS-DG-2019-0979-M 17/04/2019
IESS-DG-2019-0168-M 26/04/2019
IESS-DG-2019-1631-M 15/07/2019

Al Director del Seguro General de Salud Individual y Familiar. IESS-AI-2018-0997-ME 09/08/2018 IESS-DSGSIF-2018-4707-M 21/08/2018 IESS-DSGSIF-2018-4707-M el Dr. Marco Andrés Sotomayor dispone los siguiente: "…he dispuesto el cumplimiento de las
IESS-AI-2018-0998-ME 09/08/2018 IESS-DSGSIF-2018-4871-M 27/08/2018 recomendaciones 1,2,4 contenidas en el informe DNAI-AI-0473-2018…"
2. Dispondrá a los servidores encargados de adquisiciones de las Unidades Médicas, soliciten IESS-DG-2018-1726-M 15/08/2018 IESS-CE-SJ-2019-0248-M 05/04/2019 IESS-DSGSIF-2018-4871-M, El Director de salud establce que "dispuesto el cumplimiento de las recomendaciones 1, 2 y 4"
a los responsables de las áreas requirentes, los presupuestos referenciales y las IESS-DG-2018-2034-M 25/09/2018 IESS-DSGSIF-2019-2769-M 16/05/2019 IESS-DSGSIF-2018-4871-M, El Director de salud establce que "dispuesto el cumplimiento de las recomendaciones 1, 2 y 4"
especificaciones técnicas previo a adquirir bienes y servicios; y, que ingresen al portal de IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-DSGSIF-2019-6349-M 24/09/2019 IESS-CE-SJ-2019-0248-M El Director del Hospital menciona que no aplican para estas recomendaciones debido a que el
compras públicas toda la información relacionada con las adquisiciones realizadas por ínfima IESS-DG-2019-0777-M 20/03/2019 Hospital ya no esta en funcionamiento.
cuantía con el detalle del número de 33 adjudicaciones y los nombres de los proveedores, a fin IESS-DG-2019-0779-M 20/03/2019 IESS-DSGSIF-2019-2769-M 16/05/2019, esta Direccion nafiesta con IESS-DSGSIF-2018-4630-M 17/08/2018, IESS-
de cumplir con los principios de publicidad, trato justo, igualdad, oportunidad y participación IESS-DG-2019-0924-M 08/04/2019 DSGSIF-2018-4693-M 20/08/2018, se dio la disposición del cumplimiento tanto para U.M y para Coordinaciones. (SE
nacional. IESS-DG-2019-0933-M 10/04/2019 VUELVE A NOTIFICAR SOLICITANDO ESTADOS DE CUMPLIMIENTOS IESS-DG-2019-1631-M 15/07/2019).
IESS-DG-2019-0934-M 10/04/2019 IESS-DSGSIF-2019-6349-M 24/09/2019 SE HACE TRASLADO DE INFORMACION DE ALGUNAS U.M SIN EMBARGO NO
LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, IESS-DG-2019-0935-M 10/04/2019 SE PRESENTAN INFROMACION COMPLETA. (VOLVER A NOTIFICAR CON PLAN DE ACCIÓN)
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN, PAGO Y IESS-DG-2019-0936-M 10/04/2019
USO DE LOS TRABAJOS DE REMODELACIÓN, IESS-DG-2019-0937-M 10/04/2019
ADECUACIÓN, AMPLIACIÓN Y MANTENIMIENTO IESS-DG-2019-0945-M 10/04/2019 NO
184 DNAI-AI-0473-2018 EJECUTADOS EN EL CENTRO DE ATENCIÓN A-2018-28 2 DSGSIF DSGSIF B IESS-DG-2019-0946-M 10/04/2019 N EA
APLICA
AMBULATORIA SAN JUAN, ACTUAL CENTRO DE IESS-DG-2019-0947-M 10/04/2019
ESPECIALIDADES SAN JUAN, POR EL PERÍODO IESS-DG-2019-0948-M 10/04/2019
COMPRENDIDO ENTRE EL 1DE ENERO DE 2013 Y EL IESS-DG-2019-0949-M 10/04/2019
31 DE DICIEMBRE DE 2017 IESS-DG-2019-0958-M 11/04/2019
IESS-DG-2019-0979-M 17/04/2019
IESS-DG-2019-0168-M 26/04/2019
IESS-DG-2019-1631-M 15/07/2019

Al Director del Seguro General de Salud Individual y Familiar 09/08/2018 IESS-DSGSIF-2018-4707-M 21/08/2018 IESS-DSGSIF-2018-4707-M el Dr. Marco Andrés Sotomayor dispone los siguiente: "…he dispuesto el cumplimiento de las
IESS-AI-2018-0997-ME 09/08/2018 IESS-DSGSIF-2018-4871-M 27/08/2018 recomendaciones 1,2,4 contenidas en el informe DNAI-AI-0473-2018…"
4. Dispondrá a los Directores Administrativos de las Unidades Médicas, que en caso de requerir IESS-AI-2018-0998-ME 15/08/2018 IESS-CE-SJ-2019-0248-M 05/04/2019 IESS-DSGSIF-2018-4871-M, El Director de salud establce que "dispuesto el cumplimiento de las recomendaciones 1, 2 y 4"
efectuar trabajos en otras instalaciones, previo a su ejecución, verifique que el predio sea de IESS-DG-2018-1726-M 25/09/2018 IESS-DSGSIF-2019-2769-M 16/05/2019 IESS-CE-SJ-2019-0248-M El Director del Hospital menciona que no aplican para estas recomendaciones debido a que el
propiedad del IESS; así como, obtendrán su autorización y la del correspondiente Director IESS-DG-2018-2034-M 06/12/2018 IESS-DSGSIF-2019-6349-M 24/09/2019 Hospital ya no esta en funcionamiento.
Provincial, estableciendo la necesidad de los trabajos a realizarse, lo que garantizará que se IESS-DG-2018-2663-M 20/03/2019 IESS-DSGSIF-2019-2769-M 16/05/2019, esta Direccion nafiesta con IESS-DSGSIF-2018-4630-M 17/08/2018, IESS-
ejecuten trabajos en inmuebles propios y que los recursos asignados sean invertidos en el IESS-DG-2019-0777-M 20/03/2019 DSGSIF-2018-4693-M 20/08/2018, se dio la disposición del cumplimiento tanto para U.M y para Coordinaciones. (SE
cumplimiento de los objetivos planteados a fin de prestar el servicio de salud a los afiliados. IESS-DG-2019-0779-M 08/04/2019 VUELVE A NOTIFICAR SOLICITANDO ESTADOS DE CUMPLIMIENTOS IESS-DG-2019-1631-M 15/07/2019).
IESS-DG-2019-0924-M 10/04/2019 IESS-DSGSIF-2019-6349-M 24/09/2019 SE HACE TRASLADO DE INFORMACION DE ALGUNAS U.M SIN EMBARGO NO
IESS-DG-2019-0933-M 10/04/2019 SE PRESENTAN INFROMACION COMPLETA. (VOLVER A NOTIFICAR CON PLAN DE ACCIÓN)
LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, IESS-DG-2019-0934-M 10/04/2019
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN, PAGO Y IESS-DG-2019-0935-M 10/04/2019
USO DE LOS TRABAJOS DE REMODELACIÓN, IESS-DG-2019-0936-M 10/04/2019
ADECUACIÓN, AMPLIACIÓN Y MANTENIMIENTO IESS-DG-2019-0937-M 10/04/2019
IESS-DG-2019-0945-M 10/04/2019 NO
185 DNAI-AI-0473-2018 EJECUTADOS EN EL CENTRO DE ATENCIÓN A-2018-28 4 DSGSIF DSGSIF B N EA
IESS-DG-2019-0946-M 10/04/2019 APLICA
AMBULATORIA SAN JUAN, ACTUAL CENTRO DE
ESPECIALIDADES SAN JUAN, POR EL PERÍODO IESS-DG-2019-0947-M 10/04/2019
COMPRENDIDO ENTRE EL 1DE ENERO DE 2013 Y EL IESS-DG-2019-0948-M 10/04/2019
31 DE DICIEMBRE DE 2017 IESS-DG-2019-0949-M 10/04/2019
IESS-DG-2019-0958-M 11/04/2019
IESS-DG-2019-0979-M 17/04/2019
IESS-DG-2019-1631-M 15/07/2019

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director General del IESS IESS-AI-2018-0997-ME 09/08/2018 IESS-SDNP-2019-0412-M 22/3/2019 IESS-SDNP-2019-0412-M 22/03/2018 El Subdirector Nacional de Patrocinio, menciona que el Municipio del Distrito
IESS-AI-2018-0998-ME 09/08/2018 IESS-PG-2019-0326-M 10/04/2019 Metropolitano de Quito se encuentra realizando los informes pertinentes, para que el Concejo del Municipio del Distrito
5. Dispondrá y vigilará que el Procurador General del IESS, realice las acciones necesarias, IESS-DG-2018-1728-M 15/08/2018 IESS-PG-2019-1180-M 30/08/2019 Metropolitano de Quito apruebe la venta del Lote 2, (...)actualmente el dispensario Médico Eloy Alfaro, a favor del Instituto
tendientes a que el Municipio del Distrito Metropolitano de Quito declare en Utilidad Pública el IESS-DG-2018-2663-M 12/06/2018 IESS-SDNAL-2020-0055-M 12/03/2020 Ecuatoriano de Seguridad Social.
inmueble, en el que funciona el Hospital del Día Eloy Alfaro, a fin de que el IESS proceda con IESS-DG-2019-0778-M 20/03/2019 Esta PG se encuentra realizando seguimiento del tramite ante el Municipio del Distrito Metropolitano de Quito, con el fin de
su adquisición. IESS-DG-2019-0790-M 21/03/2019 poder dar cumplimienrto a la recomendación en referencia.
IESS-DG-2019-0798-M 21/03/2019 IESS-PG-2019-0326-M 10/04/2019 El PG, ratifica que cuando el Municipio del DMQ apruebe la venta del LOTE2, se pondra
IESS-DG-2019-0918-M 08/04/2019 en conocimiento a esta CS.
IESS-SDG-2019-0168-M 26/04/2019 (SOLICITAR EL OFICIO DE DECLARACION PUBLICA MAYO 2019 PARA INICIAR EL PORCESO DE ADQUISICION)
IESS-DG-2019-1822-M 19/08/2019 IESS-PG-2019-1180-M 30/08/2019 Actualmente el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social se encuentra a la espera de una
pronta atención por parte de las nuevas autoridades del Municipio Metropolitano de Quito.
IESS-SDNAL-2020-0055-M 12/03/2020 En este memorando CC, exponen que hubo una reunión de trabajo que se estableció
realizar la permuta de un bien inmueble de propiedad del IESS por el inmueble donde funciona del Hospital del Día Eloy
Alfaro; la SDNIE, se encuentra realizando los estudios respecto a un inmueble de características similares al predio donde
funciona el Hospital del Día Eloy Alfaro.
LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, Por lo antes expuesto, se puede verificar que el inmueble donde funciona el Hospital del Día Eloy Alfaro, se
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN, PAGO Y encuentra en proceso de negociación entre el IESS y el Municipio del Distrito Metropolitano de Quito. negociación que acorde
USO DE LOS TRABAJOS DE REMODELACIÓN, a sus competencias y atribuciones, lidera la SDNIE, lo cual informo para los fines pertinentes.
PG
ADECUACIÓN, AMPLIACIÓN Y MANTENIMIENTO
NO
186 DNAI-AI-0473-2018 EJECUTADOS EN EL CENTRO DE ATENCIÓN A-2018-28 5 PG B N EA
DG CE-SJ APLICA
AMBULATORIA SAN JUAN, ACTUAL CENTRO DE
ESPECIALIDADES SAN JUAN, POR EL PERÍODO
COMPRENDIDO ENTRE EL 1DE ENERO DE 2013 Y EL
31 DE DICIEMBRE DE 2017

IESS-AI-2018-0997-ME 09/08/2018 IESS-CE-SJ-2018-0389-M 24/08/2018 IESS-CE-SJ-2018-0389-M que emite el Econ. Jaime Rafael Artieda, Director Administrativo de IESS San Juan, para el
Al Director Administrativo del actual Centro de Especialidades San Juan. IESS-AI-2018-0998-ME 09/08/2018 IESS-DSGSIF-2018-4871-M 27/08/2018 Director Provincial de Pichincha , da a conocer las gestiones realizadas hasta el momento con las instalaciones del IESS San
IESS-DG-2018-1855-M 30/08/2018 IESS-DPP-2018-1123-M 04/09/2018 Juan de manera inter como intra institucionales para determinar el uso de la infraestructura que maneja actualmente.
6. Realizará las gestiones pertinentes ante el Director General del IESS y el Director Provincial IESS-DG-2018-2663-M 06/12/2018 IESS-CE-SJ-2019-0236-M 01/04/2019 IESS-DSGSIF-2018-4871-M, menciona que mediante memo IESS-DSGSIF-2018-4594-M de 17 de agosto 2018, dispone al
Pichincha, a fin de establecer los procedimientos necesarios, que permitan conjuntamente con IESS-DG-2019-0780-M 20/03/2019 IESS-DPP-2019-1079-M 17/06/2019 Director Administrativo del Centro de Especialidades San Juan dar cumplimiento a la R6
el Municipio del Distrito Metropolitano de Quito, determinar el destino y uso de las instalaciones IESS-DG-2019-0790-M 21/03/2019 IESS-CE-SJ-2019-0527-M 22/07/2019 IESS-DPP-2018-1123-M El Director del Hosp. IESS San Juan rafica con memorandos anexados haber dado la disposicion
del actual Centro de Especialidades San Juan y evitar el deterioro al cual se encuentra IESS-DG-2019-0779-M 20/03/2019 IESS-SDNIE-2019-1779-M 30/08/2019 de cumplir y hacer cumplir la r6.
expuesta esta casa de salud. IESS-DG-2019-0816-M 21/03/2019 IESS-CE-SJ-2019-0236-M 01/04/2019 El Director del IESS SAN JUAN, presenta avances sobre la aplicacion de la R6, pero
IESS-DG-2019-0924-M 08/04/2019 tambien pide asesoria para poder cumplir con ciertos documentos que se necesita como la solicitud de escrituras correctas q
IESS-SDG-2019-0168-M 26/04/2019 a la fecha no aparecen y SDNIE, DP-P, DSGSIF NO DAN RAZON pide se intervenga la CS.
IESS-DG-2019-1868-M 22/08/2019 IESS-DPP-2019-1079-M 1706/2019 La DP-P maniefiesta que con IESS -CE-SJ-2019-0398-M 07/06/2019, El director del
IESS-DG-2019-1824-M 19/08/2019 Hosp.expone que de no contar con las ESCRITUTRAS del PREDIO, se optara por alcanzar una PRESCRIPCIóN POR USO
DEL PREDIO, se gestiona con Asesoria Juridica, y ellos a su vez exponen que mediante la Resolución 535 es competencia
de la SDNIE; el Hosp. San Juan solicta que SDNIE tramite lo necesario para obtener las escrituras debidamente escritas
LOS PROCESOS PRECONTRACTUAL, IESS-CE-SJ-2019-0527-M 22/07/2019, El Director de esta U.M emite una Insistencia a Solicitud de Gestión para la
CONTRACTUAL, EJECUCIÓN, LIQUIDACIÓN, PAGO Y Obtención de las Escrituras del Centro de Especialidades San Juan a SDNIE.
USO DE LOS TRABAJOS DE REMODELACIÓN, IESS-SDNIE-2019-1779-M 30/08/2019 Esta Dirección se pronuncia respecto al pedido de esta U.M. manifestado lo siguiente:
ADECUACIÓN, AMPLIACIÓN Y MANTENIMIENTO DG " La competencia de la Subdirección Nacional Nacional de Infraestructura y Equipamiento es administrar y actualizar el
CE-SJ-DA Catastro Institucional, no las propiedades del IESS. " NO
187 DNAI-AI-0473-2018 EJECUTADOS EN EL CENTRO DE ATENCIÓN A-2018-28 6 DP-P CPAF-P B N EA
"La actualización del Catastro se alimenta con la documentación remitida por las Direcciones Provinciales, la cual es APLICA
AMBULATORIA SAN JUAN, ACTUAL CENTRO DE
ESPECIALIDADES SAN JUAN, POR EL PERÍODO solicitada al inicio de cada ejercicio económico, por lo que es responsabilidad de las Direcciones Provinciales gestionar,
COMPRENDIDO ENTRE EL 1DE ENERO DE 2013 Y EL obtener y remitir la documentación actualizada de cada uno de los bienes inmuebles de su jurisdicción"
31 DE DICIEMBRE DE 2017 "El cumplimiento de la Recomendación 6, no compete a la Subdirección Nacional de Infraestructura y Equipamiento, por lo
que se informa el Estado Actual de la misma: NO APLICA"

Al Director General IESS-DG-2019-0306-M 8/2/2019 IESS-CE-CG-2019-0202-M 15/2/2019 IESS-CE-CG-2019-0202-M el Director Administrativo del Centro de Especialidades - Central Guayas manifiesta que mediante
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-CE-CG-2019-0235-M 26/02/2019 anexos adjunto dispone a las involucrados la aplicación y cumplimiento de las recomendaciones
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-1843-M 20/08/2019 IESS-CE-CG-2019-1262-M 01/10/2019 IESS-CE-CG-2019-0235-M 26/02/2019 ratifica las disposiciones dadas a cada unidad involucrada en la aplicacion de las
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1867-M 22/08/2019 IESS-SDG-2020-0193-M 05/02/2020 recomendaciones. (SOLICITAR CRONOGRAMA)
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1980-M 26/08/2019 IESS-CE-CG-2019-1262-M 01/10/2019 (NO SE PRESENTA PLAN DE APLICACION DE R2 Y R3 )
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019 IESS-SDG-2020-0193-M 05/02/2020
IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES DAI-AI-0998-2016 A-2016-24
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA Al Director Administrativo del Centro de Especialidades - Central Guayas
CE-CG-DA
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL NO
188 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.1.2 2. Dispondrá a los miembros del Equipo de Gestión de Acivos Fijos, incluyan en el inventarlo CPPSS-G B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO APLICA
general de bienes de larga duración, todos los activos fijos que ingresan a la unidad médica; y, DG
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. que realicen la entrega de los bienes, mediante acta a los custodios responsables, identificando
de manera clara las características de los bienes.

Al Director General IESS-DG-2019-0306-M 8/2/2019 IESS-CE-CG-2019-0202-M 15/2/2019 IESS-CE-CG-2019-0202-M el Director Administrativo del Centro de Especialidades - Central Guayas manifiesta que mediante
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-CE-CG-2019-0235-M 26/02/2019 anexos adjunto dispone a las involucrados la aplicación y cumplimiento de las recomendaciones
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-1843-M 20/08/2019 IESS-CE-CG-2019-1262-M 01/10/2019 IESS-CE-CG-2019-0235-M 26/02/2019 ratifica las disposiciones dadas a cada unidad involucrada en la aplicacion de las
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1867-M 22/08/2019 IESS-SDG-2020-0193-M 05/02/2020 recomendaciones. (SOLICITAR CRONOGRAMA)
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1980-M 26/08/2019
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES DAI-AI-0998-2016 A-2016-24
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA
Al Director Administrativo del Centro de Especialidades - Central Guayas CE-CG-DA
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL NO
189 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.1.3 CPPSS-G B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO APLICA
3. Dispondrá al Responsable del Grupo de Trabajo Financiero y a los miembros del Equipo de DG
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. Gestión de Activos Fijos, que planifiquen en el último trimestre de cada año la toma física de los
bienes de larga duración, con la participación de personal independiente del registro; una vez
concluida la constatación física de todos los bienes de la unidad médica, los intervinientes del
proceso legalizarán la respectiva acta; en caso de existir novedades estás serán investigadas y
se procederá a realizar los ajustes o cargos correspondientes.

Página 32 de 125
 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
IESS-DG-2019-0306-M 8/2/2019 IESS-CE-CG-2019-0202-M 15/2/2019 IESS-CE-CG-2019-0202-M el Director Administrativo del Centro de Especialidades - Central Guayas manifiesta que mediante
Al Director General IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-CE-CG-2019-0235-M 26/02/2019 anexos adjunto dispone a las involucrados la aplicación y cumplimiento de las recomendaciones
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-DG-2019-1843-M 20/08/2019 IESS-CE-CG-2019-1262-M 01/10/2019 IESS-CE-CG-2019-0235-M 26/02/2019 ratifica las disposiciones dadas a cada unidad involucrada en la aplicacion de las
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-1867-M 22/08/2019 recomendaciones. (SOLICITAR CRONOGRAMA)
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1980-M 26/08/2019 IESS-CE-CG-2019-1262-M 01/10/2019 Esta U.M meciona mediante el plan de apliciación exponen que se presentará el
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019 informe de las novedades A.F. la hoja de vida útil, el porcentaje de avance es de un 30%.
Estado. IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 (SOLICITAR ESTADO DE RECOMENDACIÓN A LA ACTUALIDAD)
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES DAI-AI-0998-2016 A-2016-24
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA A los miembros del equipo de Gestión de Activos Fijos del Centro de Especialidades - CE-CG-DA
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL Central Guayas NO
190 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.1.5 CPPSS-G B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO APLICA
DG
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 5. Presentarán en la primera quincena de cada año al Director Administrativo del Centro de
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. Atención Ambulatoria Central, el inventario general de Activos Fijos y un informe con las
novedades detectadas en el proceso de constatación física y conciliación con la información
contable.

Al Director General IESS-DG-2019-0306-M 8/2/2019 IESS-CE-CG-2019-0202-M 15/2/2019 IESS-CE-CG-2019-0202-M el Director Administrativo del Centro de Especialidades - Central Guayas manifiesta que mediante
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-CE-CG-2019-0235-M 26/02/2019 anexos adjunto dispone a las involucrados la aplicación y cumplimiento de las recomendaciones
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-1843-M 20/08/2019 IESS-CE-CG-2019-1262-M 01/10/2019 IESS-CE-CG-2019-0235-M 26/02/2019 ratifica las disposiciones dadas a cada unidad involucrada en la aplicacion de las
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1867-M 22/08/2019 recomendaciones. (SOLICITAR CRONOGRAMA)
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1980-M 26/08/2019 IESS-CE-CG-2019-1262-M 01/10/2019 Esta U.M meciona mediante el plan de apliciación que se presentará el informe de
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019 las novedades Activos Fijos la hoja de vida útil conciliada con la información contable, en la primera quincena de cada año al
IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 D.A. el porcentaje de avance es de un 30%.
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES DAI-AI-0998-2016 A-2016-24 (SOLICITAR ESTADO DE RECOMENDACIÓN A LA ACTUALIDAD)
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA A los miembros del equipo de Gestión de Activos Fijos del Centro de Especialidades -
CE-CG-DA
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL Central Guayas NO
191 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.1.6 CPPSS-G B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO APLICA
DG
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 6. Procederán a elaborar el plan de códigos uméricos, agrupándolos según sus características
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. y etiquetando todos los bienes de la unidad médica, permitiendo su fácil identificación y control,
hasta tanto, el IESS implemente la respectiva herramienta informática para automatizar dicho
proceso.

Al Director General IESS-DG-2019-0306-M 8/2/2019 IESS-CE-CG-2019-0202-M 15/2/2019 IESS-CE-CG-2019-0202-M el Director Administrativo del Centro de Especialidades - Central Guayas manifiesta que mediante
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-CE-CG-2019-0235-M 26/02/2019 anexos adjunto dispone a las involucrados la aplicación y cumplimiento de las recomendaciones
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-1843-M 20/08/2019 IESS-CE-CG-2019-1262-M 01/10/2019 IESS-CE-CG-2019-0235-M 26/02/2019 ratifica las disposiciones dadas a cada unidad involucrada en la aplicacion de las
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1867-M 22/08/2019 recomendaciones. (SOLICITAR CRONOGRAMA)
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1980-M 26/08/2019 IESS-CE-CG-2019-1262-M 01/10/2019 Esta U.M meciona mediante el plan de aplicación se han generado el "PLAN DE
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019 CODIGO NUMERICO DE BIENES" el porcentaje de avance es de un 30%.
IESS-SDG-2020-0193-M (SOLICITAR ESTADO DE RECOMENDACIÓN A LA ACTUALIDAD)
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES DAI-AI-0998-2016 A-2016-24 IESS-CE-CG-2019-1262-M 01/10/2019 Esta U.M meciona mediante el plan de apliciación se han generado la hoja de vida
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA A los miembros del equipo de Gestión de Activos Fijos del Centro de Especialidades - útil, el porcentaje de avance es de un 30%.
Central Guayas CE-CG-DA (SOLICITAR ESTADO DE RECOMENDACIÓN A LA ACTUALIDAD)
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL NO
192 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.1.7 CPPSS-G B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO APLICA
7. Mantendrán actualizada una hoja de vida útil o historia por cada tipo de bien, dependiendo de DG
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. su naturaleza, en la cual constarán las características de identificación, historial, movimientos,
novedades, valor residual, depreciación, egreso y/o baja, custodio.

Al Director General IESS-DG-2019-0306-M 8/2/2019 IESS-CE-CG-2019-0202-M 15/2/2019 IESS-CE-CG-2019-0202-M el Director Administrativo del Centro de Especialidades - Central Guayas manifiesta que mediante
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-CE-CG-2019-0235-M 26/02/2019 anexos adjunto dispone a las involucrados la aplicación y cumplimiento de las recomendaciones
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-1843-M 20/08/2019 IESS-CE-CG-2019-1262-M 01/10/2019 IESS-CE-CG-2019-0235-M 26/02/2019 ratifica las disposiciones dadas a cada unidad involucrada en la aplicacion de las
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1867-M 22/08/2019 recomendaciones. (SOLICITAR CRONOGRAMA)
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1980-M 26/08/2019 IESS-CE-CG-2019-1262-M 01/10/2019 Esta U.M meciona mediante el plan de apliciación que se han generado el
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019 levantamiento y acta de Activos Fijos, el porcentaje de avance es de un 30%.
IESS-SDG-2020-0193-M (SOLICITAR ESTADO DE RECOMENDACIÓN A LA ACTUALIDAD)
DAI-AI-0998-2016 A-2016-24
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES A los miembros del equipo de Gestión de Activos Fijos del Centro de Especialidades -
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA Central Guayas CE-CG-DA
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL NO
193 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.1.8 CPPSS-G B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO 8. Elaborarán y entregarán al custodio de cada unidad administrativa el inventario general de APLICA
DG
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 bienes de larga duración, suscribiendo con cada usuario la respectiva acta por los bienes que
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. se encuentren a su cargo.

Al Director General IESS-DG-2019-0307-M 8/2/2019 IESS-HB-CH-DA-2019-0385-M IESS-HB-CH-DA-2019-0385-M La Directora del hospital presenta acciones alcanzadas.(notificar nuevamente no establce
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 estados)
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-1843-M 22/08/2019
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1981-M 26/08/2019
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1931-M 26/08/2019
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
DAI-AI-1005-2016 A-2015-12
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES Al Director Administrativo del Hospital del IESS Chone
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL 9. Dispondrá y vigilará que el servidor Responsable de Compras Públicas publique en el Portal HB-CH-DA CPPSS-M 15/02/2019 NO
194 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.2.9 B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO toda la información relevante que se genera en las fases precontractual, contractual y de APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 ejecución de los procesos de adquisición de bienes y servicios, con el propósito que se DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. encuentre disponible en esta herramienta informática para fines de transparencia, verificación y
control.

Al Director General IESS-DG-2019-0307-M 8/2/2019 IESS-HB-CH-DA-2019-0385-M IESS-HB-CH-DA-2019-0385-M La Directora del hospital presenta acciones alcanzadas.(notificar nuevamente no establce
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 estados)
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-1843-M 22/08/2019
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1981-M 26/08/2019
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1931-M 26/08/2019
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES DAI-AI-1005-2016 A-2015-12
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA Al Director Administrativo del Hospital del IESS Chone
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL HB-CH-DA CPPSS-M NO
195 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.2.12 12. Emitirá instrucciones y procedimientos para la constatación física de medicamentos y la B 2/15/2019 N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 conciliación de los saldos contables con los físicos, los que deberán ser controlados por medio DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. de auxiliares individuales por cada uno de los fármacos, lo que permitirá detectar diferencias y
efectuar ajustes.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director General IESS-DG-2019-0307-M 8/2/2019 IESS-HB-CH-DA-2019-0385-M IESS-HB-CH-DA-2019-0385-M La Directora del hospital presenta acciones alcanzadas.(notificar nuevamente no establce
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-HB-CH-DF-2019-0210-M estados)
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-1843-M 22/08/2019
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1981-M 26/08/2019
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1931-M 26/08/2019
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES DAI-AI-1005-2016 A-2015-12
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA A la Jefa Financiera del Hospital del IESS Chone
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL HB-CH-DA CPPSS-M 15/02/2019 NO
196 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.2.13 B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO 13. Dispondrá y vigilará que la Responsable de la Unidad de Contabilidad implemento 20/02/2019 APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 auxiliares individuales para el control del movimiento de los medicamentos, los que deberán ser DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. conciliados con las existencias físicas de cada uno de los fármacos.

Al Director General IESS-DG-2019-0433-M 19/02/2019 IESS-DNAC-2019-0384-M 25/03/2019 IESS-DNPR-2019-0421-M 26/08/2019,Esta DNPR, se ratifica en la postura de inaplicabilidad para su area de gestión, y la
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-DG-2019-0799-M 21/03/2019 IESS-DNPR-2019-0129-M 06/04/2019 DNAC., su fundamneto se basa en el reglamento General a la Ley Orgánica de Serv. Pùblico, Art. 164, 168, 170, 172, 173.
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0795-M 21/03/2019 IESS-DNPR-2019-0161-M 23/04/2019 Resolución C.D 535, REGLAMENTO ORGÁNICO FUNCIONAL DEL IESS, Estas atribuciones estan fuera del marco legal de
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1016-M 25/04/2019 IESS-DNPR-2019-0224-M 22/05/2019 accion de la solicictud.y recomiendan se de atencion mediante la SDNTH.
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1526-M 01/07/2019 IESS-DNPR-2019-0240-M 29/05/2019 IESS-DNSC-2019-3999-M 28/08/2019 “La Subdirección Nacional de Gestión de Talento Humano dentro del proyecto de
Estado. ACTA CSDG-2019-F05 09/07/2019 IESS-SDNGTH-2019-5718-M 18/06/2019 Reformas al Reglamento Orgánico Funcional C.D. 535 incluye en la Dirección Nacional de Servicios de Atención al
IESS-DG-2019-1620-M 12/07/2019 IESS-SDNGTH-2019-6073-M 28/06/2019 Ciudadano la siguiente atribución:
DDAI-AI-1029-2016 A-2016-10 IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-DNPR-2019-0290-M 03/07/2019 “Administrar el registro único de cuenta bancaria de afiliados, beneficiarios y contratantes de seguro”
Al Director General del IESS IESS-DG-2019-1809-M 19/08/2019 IESS-DNPR-2019-0291-M 03/07/2019 "...el status del cumplimiento a la Recomendación A-2019-01, (revisión de la recomendación Nro. 2, del expediente interno A-
IESS-DG-2019-1818-M 19/08/2019 ACTA CSDG-2019-F05 09/07/2019 2016-10)(...)” se encuentra “EN PROCESO DE APLICACIÓN".
2. Dispondrá al Director de Nacional de Procesos, que en conjunto con la Directora Nacional de IESS-DG-2019-1843-M 20/08/2019 IESS-PCD-2019-0405-ME 22/08/2019 IESS-SDNGTH-2019-8354-M 28/08/2019 Esta Subdirección menciona lo siguiente: Se remite a la Dirección General, el
Afiliación y Cobertura, y los Directores Provinciales, preparen un proyecto de estructura de una IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019 IESS-DNPR-2019-0420-m 23/08/2019 proyecto de revisión a las atribuciones, responsabilidades, productos y servicios establecidos en el Reglamento Orgánico
Unidad de Validación de cuentas bancarias registradas en el sistema del IESS por los IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 IESS-DNPR-2019-0421-M 26/08/2019 Funcional; La Procuraduria General solicita a la Prosecretaría de Consejo Directivo, la codificación del Reglamento Orgánico
afiliados/pensionistas, que incluya un manual de organización en el que se asigne IESS-DNSC-2019-3999-M 28/08/2019 Funcional del IESS, y señala que es necesario informar que las reformas planteadas en la propuesta remitida, requieren del
responsabilidades acciones, cargos, que establezca niveles de jerarquía y funciones para cada IESS-SDNGTH-2019-8354-M 28/08/2019 aval de los equipos de trabajo del Consejo Directivo (Comité Normativo) según Plan de Aplicación tienen un avance de
uno de sus servidores; el que lo pondrán a su consideración para su autorización de aplicación, IESS-DNRI-2019-0516-M 17/09/2019 40%. (EN QUÉ ESTADO SE ENCUENTRA LA R2, Y SI LAS REFORMAS PLANTEADAS EN LA PROPUESTA
o la proposición al Consejo Directivo para su aprobación. IESS-DNAC-2020-0253-M 23/04/2020 REMITIDA, HAN SIDO INTERVENIDAS POR LOS EQUIPOS DE TRABAJO DEL CONSEJO DIRECTIVO (COMITÉ
NORMATIVO) )
IESS-DNRI-2019-0516-M 17/09/2019 REVISAR MEMORANDO Y PEDIR ASORIA AL DR. PARA NOTIFCAR
IESS-DNAC-2020-0253-M 23/04/2020/ .La DNAC,expone que existe una propuesta de reforma a l art. 32 en base a la
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES DNPR Resolución No.CD.516 vigente en su parte pertinente exponen lo siguiente " DNAC en coordinacion con los Seguros
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA DNAC Especializados, será la unidad validadora del registro único de cuenta bancaria para afiliados, pensionistas beneficiarios. Sin
SDNGTH
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL DP-NAC embargo no se presenta ningun manual y tampoco un plan de aplicación NO
197 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.3.2 B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 el abogado Marco Vallejo pide un informe en base a lo solicitado en la disposicion No1 APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DG que va dirigida al Director General, refieriendose a los "PLANES DE APLICACIÓN" , sin embargo, la CS no ha recibido en el
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. ultimo memornado enviado por DNAC ningun Plan de Aplicación.

Al Director General IESS-DG-2019-0434-M 19/02/2019 IESS-DNSC-2019-0923-M 22/2/2019

1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-DG-2019-0799-M 21/03/2019 IESS-DNFTSD-2019-0308-M 01/03/2019
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0795-M 21/03/2019 IESS-DNGF-2019-0264-M 07/03/2019
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-0800-M 21/03/2019 IESS-DNGF-2019-0293-M 13/03/2019
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-0803-M 21/03/2019 IESS-DNPL-2019-0477-M 22/03/2019
Estado. IESS-DG-2019-0809-M 21/03/2019 IESS-DNAC-2019-0401-M 27/03/2019
IESS-DG-2019-1016-M 25/04/2019 IESS-DNPR-2019-0129-M 06/04/2019
DDAI-AI-1029-2016 A-2016-10 IESS-SDG-2019-0178-M 26/04/2019 IESS-DNPR-2019-0160-M 23/04/2019 IESS-DNSC-2019-0923-M 22/2/2019 Mediante los anexos hacen evidente los avances efectuados por parte de su direccion
Al Director General del IESS IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-DNRI-2020-0103-M 19/02/2020 referentes a la R3.
IESS-DG-2019-1843-M 22/08/2019 IESS-DNGF-2019-0264-M 07/03/2019 se dio traslado mendiante los siguientes memorandos: IESS-DNGF-2019-0236-M
3. Dispondrá y vigilará que en coordinación, la Directora Nacional de Afiliación y Cobertura, IESS-DG-2019-1987-M 26/08/2019 26/02/2019 a la (DNFTSD) Quienes EN respuesta a esta CS, con memorando IESS-DNFTSD-2019-0308-M 01/03/2019
Director Nacional de Gestión Financiera, Director Nacional de Planificación, y Directora IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019 mencionando que la DNFTSD en dicho documento expone varios memorandos de gestion en cumplimiento a sus
Nacional de Adquisiciones, Bienes y Servicios, identifiquen, valoren y presenten un plan que IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 competencias y con la finalidad de mitigar los riesgos operativos, con el apoyo y asesoramiento de la Dirección Nacional de
viabilíce la mitigación del riesgo de retiros de fondos de reserva y cesantía, que incluya la Riesgos Institucionales, levantaron y establecieron los planes de mitigación tanto en gestión como implementación ,
contratación de una póliza de seguros que cubra este tipo de eventos. Plan que lo pondrán a su mismos que serán puestos en conocimiento para autorización del señor Director General.
consideración para su aprobación y ejecución. IESS-DNGF-2019-0293-M 13/03/2019, "NO ES APLICABLE".(NOTIFICAR EN ABRIL A DNFTSD).
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES DNRI
IESS-DNPL-2019-0477-M 22/03/2019, EL DNPL, corre traslado a este memorando para su cumplimiento a la Direccion
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA DNFTSD
Nacional de Riesgos Institucionales (DNRI).
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL NO
198 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.3.3 DNRI B (ESTAR PENDIENTNES AL PRONUNCIAMIENTO DE DNRI) N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO SDNA APLICA
IESS-DNAC-2019-0401-M 27/03/2019 se califique R3 NO APLICABLE.
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DG
IESS-DNPR-2019-0160-M 23/04/2019 La Directora de Procesos menciona q esta CS mediante un escrito establezca que la
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.
DNPR dentro de sus funciones no esta la aplicaciòn de la R3, (SE JUSTIFICA CON IESS-DG-2019-1016-M 25/04/2019)
URGENTE NOTIFICAR A DNRI NO HAY RESPUESTAS A LA SDG
IESS-DNRI-2020-0103-M 19/02/2020 esta Dirección Nacional realizó la implementación del proceso de gestión de riesgo
operativo en la Dirección Nacional de Fondos de Terceros y Seguro de Desempleo como parte de la administración de
riesgos en la institución, dependencia donde se identificó y valoró los riesgos, y se presentó planes de mitigación de retiros de
fondos de reserva y cesantía, por lo que es la DNFTSD la responsable del cumplimiento y ejecución de los planes de
mitigación. De esta manera la DNRI ha dado cumplimiento a la recomendación Nro. 3.3 siendo responsabilidad de la
DNFTSD el cumplimiento de los planes de ejecución, así como de la ejecución de las garantías.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director General IESS-DG-2019-0308-M 8/2/2019 IESS-CIIESS-2019-0017-M 20/05/2019 IESS-CIIESS-2019-0017-M 20/05/2019, El CIIIESS, emite información de descargo en evidencia a las gestiones realizadas a
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-DG-2019-0782-M 20/03/2019 IESS-DG-2019-1908-M 23/08/2019 la aplicación de la R1.4.1 (EN PROCESO DE APLICACIÓN ENVIAR PLAN DE APLICACIÓN )
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 21/03/2019 IESS-SDITI-2019-0540-M 06/09/2019
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-SDITI-2019-0540-M 06/09/2019, NO EMITEN INFORMACIÓN RELEVANTE, Y SE SOLICITA SE PRESENTE EL
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1843-M 22/08/2019 ESTADO DE DICHAS RECOMENDACIONES.
Estado. IESS-DG-2019-1982-M 23/08/2019
IESS-DG-2019-1908-M 26/08/2019
DAI-AI-1040-2016 A-2016-04 IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
Al Director Nacional de Tecnología de la Información IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020

AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES 1. Coordinará con la Directora Nacional de Adquisiciones, Bienes y Servicios, la emisión de
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA lineamientos para registrar y documentar las actividades de ingreso, reemplazo, traslado de
DNTI
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL activos del área informática, considerando la descripción particular e identificación de estos NO
199 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.4.1 DNTI B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO bienes; designación de responsables y custodios, procedimientos para la constatación física DNSC APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 periódica de equipos y bajas de los activos informáticos que forman parte del inventario de las
DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. plataformas e infraestructura tecnológica de la DNTI y en general del IESS, su estado de
funcionamiento, es decir, las condiciones de operatividad, vida útil, ubicación, entre otros
aspectos.

Al Director General IESS-DG-2019-0308-M 8/2/2019 IESS-CIIESS-2019-0017-M 20/05/2019 IESS-CIIESS-2019-0017-M 20/05/2019, El CIIIESS, emite información de descargo en evidencia a las gestiones realizadas a
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-DG-2019-0782-M 20/03/2019 IESS-DG-2019-1908-M 23/08/2019 la aplicación de laR1.4.2 (EN PROCESO DE APLICACIÓN ENVIAR PLAN DE APLICACIÓN )
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 21/03/2019 IESS-SDITI-2019-0540-M 06/09/2019 IESS-SDITI-2019-0540-M 06/09/2019, NO EMITEN INFORMACIÓN RELEVANTE, Y SE SOLICITA SE PRESENTE EL
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 ESTADO DE DICHAS RECOMENDACIONES.
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1843-M 22/08/2019
Estado. IESS-DG-2019-1982-M 23/08/2019
IESS-DG-2019-1908-M 26/08/2019
DAI-AI-1040-2016 A-2016-04 IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES Al Director Nacional de Tecnología de la Información IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA 2. Establecerá los procedimientos y responsabilidades de los servidores en los ámbitos
DNTI
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL operativos de la dirección a su cargo para el registro y documentación de: ingreso, reemplazo, NO
200 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.4.2 DNTI B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO traslado de activos del área informática, considerando la descripción particular e identificación DNSC APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 de estos bienes; designación de responsables y custodios, la constatación física anual de
DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. equipos y bajas de los activos informáticos que forman parte del inventario de las plataformas e
infraestructura tecnológica de la DNTI.

Al Director General IESS-DG-2019-0308-M 8/2/2019 IESS-CIIESS-2019-0017-M 20/05/2019 IESS-CIIESS-2019-0017-M 20/05/2019, El CIIIESS, emite información de descargo en evidencia a las gestiones realizadas a
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-DG-2019-0782-M 20/03/2019 IESS-DG-2019-1908-M 23/08/2019 la aplicación de laR1.4.3 (EN PROCESO DE APLICACIÓN ENVIAR PLAN DE APLICACIÓN )
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 21/03/2019 IESS-SDITI-2019-0540-M 06/09/2019 IESS-SDITI-2019-0540-M 06/09/2019, NO EMITEN INFORMACIÓN RELEVANTE, Y SE SOLICITA SE PRESENTE EL
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 ESTADO DE DICHAS RECOMENDACIONES.
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1843-M 22/08/2019
Estado. IESS-DG-2019-1982-M 26/08/2019
IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
DAI-AI-1040-2016 A-2016-04 IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
Al Director Nacional de Tecnología de la Información
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA 3. Emitirá instrucciones, directrices y lincamientos para los procesos de entrega de la
información requerida y derivada de la ejecución de los contratos de servicios de DNTI
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL NO
201 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.4.3 mantenimiento preventivo, correctivo y soporte tecnológico contratados; así como supervisará DNTI B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO DNSC APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 la conformación del historial de los trabajos de mantenimiento efectuados en la infraestructura
tecnológica del IESS y que contengan documentación que sustente la recepción de los DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.
servicios de mantenimiento y asistencia técnica de las plataformas e infraestructura tecnológica
de los Centros de Cómputo.

Al Director General IESS-DG-2019-0308-M 8/2/2019 IESS-CIIESS-2019-0017-M 20/05/2019 IESS-DNTI-2019-0619-M 24/04/2019, emite información de descargo en evidencia a las gestiones realizadas a la aplicación
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-DG-2019-0782-M 20/03/2019 IESS-DG-2019-1908-M 23/08/2019 Y CIERRE de la R1.4.7 (SIN EMBARGO SOLO DEJAN CONSTAR LA DISPOSICION MAS NO HAY VERFICACIÓN DE
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 21/03/2019 IESS-SDITI-2019-0540-M 06/09/2019 SU APLICACIÓN EN PROCESO DE APLICACIÓN ENVIAR PLAN DE APLICACIÓN)
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-SDITI-2019-0540-M 06/09/2019, NO EMITEN INFORMACIÓN RELEVANTE, Y SE SOLICITA SE PRESENTE EL
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1843-M 22/08/2019 ESTADO DE DICHAS RECOMENDACIONES.
Estado. IESS-DG-2019-1982-M 26/08/2019
IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES DAI-AI-1040-2016 A-2016-04 IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA Al Director Nacional de Tecnología de la Información
DNTI
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL NO
202 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.4.7 7. Incluirá en la designación de responsabilidades de los Administradores de Contratos de DNTI B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO DNSC APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 mantenimiento y soporte tecnológico y que los informes técnicos documentados, indiquen las
condiciones y entorno de operación a desarrollar, en el caso de proveedores externos, las DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.
posibles afectaciones en el cumplimiento de contratos.

Al Director General IESS-DG-2019-0308-M 8/2/2019 IESS-DNTI-2019-0619-M 24/4/2019 IESS-DNTI-2019-0619-M 24/04/2019, emite información de descargo en evidencia a las gestiones realizadas a la aplicación
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-DG-2019-0782-M 20/03/2019 IESS-CIIESS-2019-0029-M 24/07/2019 Y CIERRE de la R1.4.8 mediante un INFORME.
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 21/03/2019 IESS-CIIESS-2019-0029-M 24/07/2019 Este CIIESS, se ratifica con el informe presentado por la DNTI, mencionan tres
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 puntos (9,10,11)que estarian repsondiendo a la R1.4.8 (CIERRE Y APLICADA )
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del (ENVIAR MEMORANDO Y PREGUNTAR QUIEN ES LA PERSONA RESPONSABLE DE SUPERVISAR )
Estado.

DAI-AI-1040-2016 A-2016-04
Al Director Nacional de Tecnología de la Información

AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES 8. Incluirá en la designación de responsabilidades a los Administradores de los Contratos, la
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA constatación de la vigencia de las garantías, la observación de posibles inconsistencias de DNTI
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL cláusulas con los términos de referencia y obligación que tiene de entregar los expedientes que NO
203 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.4.8 DNTI A N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO de la Administración del Contrato se informen en caso de cambio de Administradores a los DNSC APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 nuevos servidores. Por lo que designará un servidor responsable de la supervisión y evaluación DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. de estos procesos de lo que dejará constancia en el mismo expediente para seguimiento
posterior.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director General IESS-CSB-EE-2019-0458-M
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-DG-2019-0309-M 08/02/2019 IESS-CSB-EE-2019-0477-M
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-1173-M 16/05/2019
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1808-M 19/08/2019
Estado. IESS-DG-2019-1894-M 23/08/2019
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES IESS-DG-2019-1983-M 26/08/2019 IESS-CSB-EE-2019-0458-M 16/5/2019, con ofc.No. 522581101-287-D 17/07/2018, se designan la funciones y
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA DAI-AI-1065-2016 A-2016-26 IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019 responsabilidades a la persona encargada de Bodega, sin embargo, no se presenta evidencia actuializada mediante reportes
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL A la Directora del Centro de Salud B-El Empalme DG IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 16/5/2019 de ejecucion de actividades, como verificación de las areas de Farmacia y adquisiciones. NO
204 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.5.2 CPPSS-G G B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO CSB-EE-DM 22/05/2019 IESS-CSB-EE-2019-0477-M 22/05/2019, La Directora del hospital envia documentacion como evidencia disposición de APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 2. Designará por escrito las funciones y competencias; así como implementará reportes de funciones pero no establece estado y no hay orden en los anexos estan confundidos con la R6 EL PLAN DE APLICACIÓN
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. ejecución de actividades, para verificar la gestión realizada por los servidores de las áreas de NO ES LEGIBLE NOTIFICAR NUEVAMENTE
Farmacia y de Adquisiciones.

Al Director General IESS-CSB-EE-2019-0458-M

1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-DG-2019-0309-M 08/02/2019 IESS-CSB-EE-2019-0477-M
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-1173-M 16/05/2019
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-CSB-EE-2019-0458-M 16/5/2019, con ofc.No. 522581101-289-D 23/10/2018, se designan la funciones y
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1808-M 19/08/2019
CSB-EE-DM responsabilidades a la persona encargada de Com,pras Publicas, sin embargo, no se presenta evidencia actuializada sobre
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA Estado. IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019 las publicaciones de Infimas Cuantias, o adquisiones realizadas a la UM. se vuelve a notificar
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL IESS-DG-2019-1894-M 23/08/2019 16/5/2019 NO
205 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.5.6 CPPSS-G G B IESS-CSB-EE-2019-0477-M 22/05/2019, La Directora del hospital envia documentacion como evidencia adjunta Ofc. No. N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO DAI-AI-1065-2016 A-2016-26 IESS-DG-2019-1983-M 26/08/2019 22/05/2019 APLICA
DG 522581101-160-D 02/01/2019; 522581101-145-D02/01/2019 Mediate Ofc. 522580000-005-IC-CP 02/05/2019; ratifica que
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 A la Directora del Centro de Salud B-El Empalme IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019 han sido publicadas las infimas del mes de abril 2019.anexa doc de evidencia. se vueleve a notificar por ESTADO DE LA
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 RECOMENDACIÓN.
6. Dispondrá y vigilará que el servidor encargado del portal de Compras Públicas, publique en
el portal utilizando la herramienta “Publicaciones de Ínfima Cuantía”, las adquisiciones llevadas
a cabo en la Unidad Médica, durante el transcurso del mes en el cual se realizaron las
adquisiciones.
Al Director General IESS-CSB-EE-2019-0458-M
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-DG-2019-0309-M 08/02/2019 IESS-CSB-EE-2019-0477-M
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-1173-M 16/05/2019
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-CSB-EE-2019-0458-M 16/5/2019, con ofc.No. 522581101-285-D 17/07/2018, se designan la funciones y
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del CSB-EE-DM IESS-DG-2019-1808-M 19/08/2019 responsabilidades a la persona encargada del Area de Farmacia, sin embargo, no se presenta evidencia actuializada sobre
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA Estado. IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019 los procedimeintos a cumplir que ellos mismo establecen con el OFC. en mención, realizadas a la UM. se vuelve a notificar
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL IESS-DG-2019-1894-M 23/08/2019 16/5/2019 NO
206 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.5.14 CPPSS-G G B IESS-CSB-EE-2019-0477-M 22/05/2019, La Directora del hospital envia documentacion INSUFICIENTE QUE NO N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO DAI-AI-1065-2016 A-2016-26 IESS-DG-2019-1983-M 26/08/2019 22/05/2019 APLICA
RESPALDA EL Ofc.No.522581101-152-D que ellos mismo disponen para supervisiòn. se vueleve a notificar por ESTADO
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 A la Directora del Centro de Salud B-El Empalme DG IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019 DE LA RECOMENDACIÓN.
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
14. Emitirá instrucciones y establecerá procedimientos por escrito, para el control y supervisión
de las labores que se realizan en Farmacia, a fin de contar con información actualizada y real
de sus operaciones para la toma de decisiones.

Al Director General IESS-CSB-EE-2019-0458-M

1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-DG-2019-0309-M 08/02/2019 IESS-CSB-EE-2019-0477-M
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-1173-M 16/05/2019
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del CSB-EE-DM IESS-DG-2019-1808-M 19/08/2019 IESS-CSB-EE-2019-0458-M 16/5/2019, con ofc.No. 522581101-285-D 17/07/2018, se designan la funciones y
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA Estado. IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019 responsabilidades a la persona encargada del Area de Farmacia, sin embargo, no se presenta evidencia actuializada sobre
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL IESS-DG-2019-1983-M 26/08/2019 16/5/2019 los procedimeintos a cumplir que ellos mismo establecen con el OFC. en mención, realizadas a la UM. se vuelve a notificar NO
207 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.5.20 CPPSS-G G B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019 22/05/2019 IESS-CSB-EE-2019-0477-M 22/05/2019, La Directora del hospital envia documentacion INSUFICIENTE QUE NO APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DAI-AI-1065-2016 A-2016-26 DG IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 RESPALDA EL Ofc.No.522581101-155-D 02/01/2019 que ellos mismo disponen como instrucciones. se vueleve a notificar
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. A la Directora del Centro de Salud B-El Empalme por ESTADO DE LA RECOMENDACIÓN.

20. Instruirá a la Auxiliar de Farmacia sobre procedimientos de archivo, a fin de que la

documentación de sustento de las operaciones administrativas de farmacia, se mantenga en
formar ordenada y estén disponible para acciones de verificación.
Al Director General IESS-DG-2019-0310-M 8/2/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0795-M 18/02/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0795-M, La Directora del Centro de Salud B-Zaruma pide prorroga para presentar evidencias
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0895-M 22/02/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0895-M Se hace del cronograma solicitado estableciendo los tiempos según su función.y se anexa
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019 un informe con 37 pag donde se establece los avances de las recomendaciones pendeintes de cumplimiento.
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1897-M 23/08/2019
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1984-M 26/08/2019
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES IESS-DG-2020-0169-M 22/01/2020
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA DAI-AI-1077-2016 A-2016-06 IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL Al Director del Centro de Salud B-Zaruma CSB-ZA-DM NO
208 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.6.4 B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO CPPSS-L APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 4. Establecerá procedimientos de supervisión, para evaluar y verificar si las acciones que se DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. ejecutan en los procesos de compras públicas, a través del mecanismo de ínfima cuantía, son
apropiadas y si se las realizan en concordancia con el ordenamiento jurídico, lo que también
permitirá proponer cambios con la finalidad de obtener mayor eficiencia y eficacia en las
operaciones, y contribuir a la mejora continua de los procesos de la entidad.

Al Director General IESS-DG-2019-0310-M 8/2/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0795-M 18/02/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0795-M, La Directora del Centro de Salud B-Zaruma pide prorroga para presentar evidencias
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0895-M 22/02/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0895-M Se hace del cronograma solicitado estableciendo los tiempos según su función.y se anexa
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019 un informe con 37 pag donde se establece los avances de las recomendaciones pendeintes de cumplimiento.
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1897-M 23/08/2019
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1984-M 26/08/2019
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL CSB-ZA-DM IESS-DG-2020-0169-M 22/01/2020 NO
209 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.6.5 B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO DAI-AI-1077-2016 A-2016-06 CPPSS-L IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 Al Director del Centro de Salud B-Zaruma DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.
5. Dispondrá y vigilará que el servidor encargado del portal de Compras Públicas, publique en
el referido portal utilizando la herramienta “Publicaciones de Ínfima Cuantía”, las adquisiciones
llevadas a cabo en la Unidad Médica, durante el transcurso del mes en el cual se realizaron las
contrataciones.
Al Director General IESS-DG-2019-0310-M 8/2/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0795-M 18/02/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0795-M, La Directora del Centro de Salud B-Zaruma pide prorroga para presentar evidencias
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0895-M 22/02/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0895-M Se hace del cronograma solicitado estableciendo los tiempos según su función.y se anexa
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019 un informe con 37 pag donde se establece los avances de las recomendaciones pendeintes de cumplimiento.
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1897-M 23/08/2019
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1984-M 26/08/2019
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL CSB-ZA-DM IESS-DG-2020-0169-M 22/01/2020 NO
210 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.6.6 B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO DAI-AI-1077-2016 A-2016-06 CPPSS-L IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 Al Director del Centro de Salud B-Zaruma DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.
6. Dispondrá y vigilará al Auxiliar de Contabilidad, Administrador y Usuario del sistema
informático AS/400, para que reingrese en el sistema informático AS/400 los fármacos cuyas
cantidades fueron establecidas con diferencias en más en el inventario al 31 de diciembre de
2015, a fin de contar con información real de las existencias para la prescripción médica.
Al Director General IESS-DG-2019-0310-M 8/2/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0795-M 18/02/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0795-M, La Directora del Centro de Salud B-Zaruma pide prorroga para presentar evidencias
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0895-M 22/02/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0895-M Se hace del cronograma solicitado estableciendo los tiempos según su función.y se anexa
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019 un informe con 37 pag donde se establece los avances de las recomendaciones pendeintes de cumplimiento.
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1897-M 23/08/2019
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1984-M 26/08/2019
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL CSB-ZA-DM IESS-DG-2020-0169-M 22/01/2020 NO
211 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.6.7 B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO DAI-AI-1077-2016 A-2016-06 CPPSS-L IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 Al Director del Centro de Salud B-Zaruma DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.
7. Dispondrá y vigilará al Auxiliar de Contabilidad, Administrador y Usuario del sistema
informático AS/400, coordine acciones con la servidora encargada de la Farmacia, con el
propósito de que los saldos de los ítems registrados en el sistema AS/400, concuerde con los
del kárdex manual de Farmacia, y reflejen las existencias físicas de los fármacos.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director General IESS-DG-2019-0310-M 8/2/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0795-M 18/02/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0795-M, La Directora del Centro de Salud B-Zaruma pide prorroga para presentar evidencias
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0895-M 22/02/2019 IESS-CSC-MIE-Z-2019-0895-M Se hace del cronograma solicitado estableciendo los tiempos según su función.y se anexa
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019 un informe con 37 pag donde se establece los avances de las recomendaciones pendeintes de cumplimiento.
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1897-M 23/08/2019
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1984-M 26/08/2019
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL CSB-ZA-DM IESS-DG-2020-0169-M 22/01/2020 NO
212 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.6.9 B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO DAI-AI-1077-2016 A-2016-06 CPPSS-L IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 Al Director del Centro de Salud B-Zaruma DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.
9. Dispondrá a la servidora del área Contable, coordinar las constataciones físicas de las
existencias de medicinas en Farmacia, a fin de que se realicen las veces necesarias y de
manera obligatoria en el último trimestre del año. El personal que participa en este
proceso,será independiente de aquel que tiene a su cargo el registro y manejo de la Farmacia.
DeDirector
Al la diligencia, se elaborará un acta que deberá ser suscrita por el custodio y por el personal
General IESS-DG-2019-0325-M 11/2/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-0234-M 12/02/2019
interviniente;
1. Elaborar un y cronograma
las diferenciasconque
lasse obtengan durante
recomendaciones el procesoy de
incumplidas constatación
parcialmente física y
cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-DPM-2019-1312-M 04/07/2019
conciliaciones
que contengan con la información
un detalle contable,
de las mismas, serán investigadas
responsables y luego se plazo
de su cumplimiento, registrarán los
y medios IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-1598-M 27/08/2019
ajustes, previa de
documentales autorización delyservidor
verificacion, responsable
supervisará de la Farmacia.
con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1942-M 23/08/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-1615-M 28/08/2019
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1985-M 26/08/2019
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
CORREO ZIMBRA 29/11/2019
DAI-AI-1096-2016 A-2016-25 CORREO ZIMBRA 24/01/2020 IESS-HD-JI-DA-2019-0234-M El director mediante anexos de memornados anteriores manifiesta el cumplimiento de la
A la Responsable de Activos Fijos del Centro Clínico Quirúrgico Ambulatorio del IESS - IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 recomendación, sin embargo no detalla ni explica para este nuevo seguimiento
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES Hospital del Día de Jipijapa (VOLVER A NOTIFICAR CON EVIDENCIA DEL NUEVO EXPEDIENTE NO COMO EL ANTERIOR )
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA IESS-DPM-2019-1312-M 04/07/2019 Emiten una matriz sin embargo està vacia solo presentan un memorando de fecha
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL 1. A fin de dar cumplimiento a la recomendación 5 emitida por la Contraloría General del HD-JI-DA CPPSS-M anterior (SE VUELVE A NOTIFICAR) NO
213 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.7.1 Estado en el examen especial A las actividades relativas a la gestión Financiera y B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO IESS-HD-JI-DA-2019-1598-M 27/08/2019 Esta U.M envìa anexos por quipux en justificación a la aplicación de las todas las APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 Administrativa en el Centro de Atención Ambulatoria 215–Jipijapa del IESS, por el período DG Recomendaciones pendientes de cumplimiento. sin embargo, no especifica a que compete cada uno de los anexos, (SE
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. comprendido entre el 1 de enero de 2007 y el 31 de octubre de 2011; y hasta tanto se DEBE VOLVER A NOTIFICAR Y SOLICITAR SEAN ESPECIFICOS Y QUE SE ENVIE LO NENCESARIO)
implemente a nivel nacional el respectivo programa informático, procederá a efectuar IESS-HD-JI-DA-2019-1615-M 28/08/2019
manualmente la codificación de todos los bienes que se encuentran en el Centro Clínico
Quirúrgico Ambulatorio del IESS, colocando el código en una parte visible del bien, que permita
su fácil identificación y control; posteriormente, procederá a la actualización de sus registros,
conforme los códigos asignados.

Al Director General IESS-DG-2019-0325-M 11/2/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-0234-M 12/02/2019

1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-DPM-2019-1312-M 04/07/2019
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-1598-M 27/08/2019
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1942-M 23/08/2019
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1985-M 26/08/2019
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
CORREO ZIMBRA 29/11/2019
DAI-AI-1096-2016 A-2016-25 CORREO ZIMBRA 24/01/2020
A la Directora Administrativa del Centro Clínico Quirúrgico Ambulatorio del IESS - IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
Hospital del Día de Jipijapa IESS-HD-JI-DA-2019-0234-M El director mediante anexos de memornados anteriores manifiesta el cumplimiento de la
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES recomendación, sin embargo no detalla ni explica para este nuevo seguimiento
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA 2. Dispondrá y supervisará que la Responsable de Activos Fijos, dé cumplimiento a la (VOLVER A NOTIFICAR CON EVIDENCIA DEL NUEVO EXPEDIENTE NO COMO EL ANTERIOR )
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL recomendación 2 emitida por la Contraloría General del Estado en el examen especial A las HD-JI-DA CPPSS-M IESS-DPM-2019-1312-M 04/07/2019 Emiten una matriz sin embargo està vacia solo presentan un memorando de fecha NO
214 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.7.2 B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO actividades relativas a la gestión Financiera y Administrativa en el Centro de Atención anterior. APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 Ambulatoria 215–Jipijapa del IESS, por el período comprendido entre el 1 de enero de 2007 y el DG IESS-HD-JI-DA-2019-1598-M 27/08/2019 Esta U.M envìa anexos por quipux en justificación a la aplicación de las todas las
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. 31 de octubre de 2011, y proceda a la codificación de los bienes existentes en el Centro Recomendaciones pendientes de cumplimiento. sin embargo, no especifica a que compete cada uno de los anexos, (SE
Clínico Quirúrgico Ambulatorio del IESS y a la actualización del inventario general de bienes de DEBE VOLVER A NOTIFICAR Y SOLICITAR SEAN ESPECIFICOS Y QUE SE ENVIE LO NENCESARIO)
larga duración, conforme dicha codificación.

Al Director General IESS-DG-2019-0325-M 11/2/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-0234-M 12/02/2019

1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-1598-M 27/08/2019
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1942-M 23/08/2019
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1985-M 26/08/2019
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-0234-M El director mediante anexos de memornados anteriores manifiesta el cumplimiento de la
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA CORREO ZIMBRA 29/11/2019 recomendación, sin embargo no detalla ni explica para este nuevo seguimiento
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL DAI-AI-1096-2016 A-2016-25 HD-JI-DA CPPSS-M CORREO ZIMBRA 24/01/2020 (VOLVER A NOTIFICAR CON EVIDENCIA DEL NUEVO EXPEDIENTE NO COMO EL ANTERIOR ) NO
215 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.7.6 Al Guardalmacén o Responsable de la Bodega del Centro Clínico Quirúrgico B IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO IESS-HD-JI-DA-2019-1598-M 27/08/2019 Esta U.M envìa anexos por quipux en justificación a la aplicación de las todas las APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 Ambulatorio del IESS - Hospital del Día de Jipijapa DG Recomendaciones pendientes de cumplimiento. sin embargo, no especifica a que compete cada uno de los anexos, (SE
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. DEBE VOLVER A NOTIFICAR Y SOLICITAR SEAN ESPECIFICOS Y QUE SE ENVIE LO NENCESARIO)
6. Previo a su suscripción, verificará que el acta de entrega recepción de servicios y bienes
que contrate el Centro Clínico Quirúrgico Ambulatorio de Jipijapa, contenga toda la información
relacionada con la materia de la contratación, como: antecedentes de la compra, datos
completos con las características del bien adquirido, número y fecha de la orden de compra u
orden de trabajo, garantía técnica, liquidación de plazo y otros; la que será legalizada por los
servidores requirentes, personal técnico, proveedor.
Al Director General IESS-DG-2019-0325-M 11/2/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-0234-M 12/02/2019
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-1598-M 27/08/2019
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1942-M 23/08/2019
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1985-M 26/08/2019
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
CORREO ZIMBRA 29/11/2019
DAI-AI-1096-2016 A-2016-25 CORREO ZIMBRA 24/01/2020
A la Directora Administrativa del Centro Clínico Quirúrgico Ambulatorio del IESS - IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
Hospital del Día de Jipijapa
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES IESS-HD-JI-DA-2019-0234-M El director mediante anexos de memornados anteriores manifiesta el cumplimiento de la
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA 8. Conjuntamente con el Responsable del área Financiera, implementarán políticas y recomendación, sin embargo no detalla ni explica para este nuevo seguimiento
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL procedimientos de archivo para la conservación y mantenimiento del archivo físico y digital de HD-JI-DA CPPSS-M (VOLVER A NOTIFICAR CON EVIDENCIA DEL NUEVO EXPEDIENTE NO COMO EL ANTERIOR ) NO
216 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.7.8 B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO los expedientes de los procesos de contratación de bienes y servicios, que se mantendrán IESS-HD-JI-DA-2019-1598-M 27/08/2019 Esta U.M envìa anexos por quipux en justificación a la aplicación de las todas las APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 foliados, empastados, en orden cronológico y secuencial que aseguren la conservación integral DG Recomendaciones pendientes de cumplimiento. sin embargo, no especifica a que compete cada uno de los anexos, (SE
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. de la documentación contable y que facilite su localización. DEBE VOLVER A NOTIFICAR Y SOLICITAR SEAN ESPECIFICOS Y QUE SE ENVIE LO NENCESARIO)

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director General IESS-DG-2019-0325-M 11/2/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-0234-M 12/02/2019
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-1598-M 27/08/2019
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1942-M 23/08/2019
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1985-M 26/08/2019
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
CORREO ZIMBRA 29/11/2019
DAI-AI-1096-2016 A-2016-25 CORREO ZIMBRA 24/01/2020
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES A la Directora Administrativa del Centro Clínico Quirúrgico Ambulatorio del IESS - IESS-HD-JI-DA-2019-0234-M El director mediante anexos de memornados anteriores manifiesta el cumplimiento de la
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA Hospital del Día de Jipijapa recomendación, sin embargo no detalla ni explica para este nuevo seguimiento
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL HD-JI-DA CPPSS-M (VOLVER A NOTIFICAR CON EVIDENCIA DEL NUEVO EXPEDIENTE NO COMO EL ANTERIOR ) NO
217 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.7.10 10. Dispondrá mediante oficio circular a los servidores de ese Centro Médico, que las B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO IESS-HD-JI-DA-2019-1598-M 27/08/2019 Esta U.M envìa anexos por quipux en justificación a la aplicación de las todas las APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 comunicaciones e informes que emitan en cumplimiento de sus actividades, deben ser DG Recomendaciones pendientes de cumplimiento. sin embargo, no especifica a que compete cada uno de los anexos, (SE
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. suscritas con la función que desempeñan y no solo con el cargo que ostentan. DEBE VOLVER A NOTIFICAR Y SOLICITAR SEAN ESPECIFICOS Y QUE SE ENVIE LO NENCESARIO)

Al Director General IESS-DG-2019-0325-M 11/2/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-0234-M 12/02/2019

1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-1598-M 27/08/2019
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1942-M 23/08/2019
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1985-M 26/08/2019
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
CORREO ZIMBRA 29/11/2019
DAI-AI-1096-2016 A-2016-25 CORREO ZIMBRA 24/01/2020
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES A la Directora Administrativa del Centro Clínico Quirúrgico Ambulatorio del IESS - IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 IESS-HD-JI-DA-2019-0234-M 12/02/2019 El director mediante anexos de memornados anteriores manifiesta el cumplimiento
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA Hospital del Día de Jipijapa de la recomendación, sin embargo no detalla ni explica para este nuevo seguimiento
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL HD-JI-DA CPPSS-M (VOLVER A NOTIFICAR CON EVIDENCIA DEL NUEVO EXPEDIENTE NO COMO EL ANTERIOR )IESS-HD-JI-DA-2019- NO
218 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.7.11 B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO 11. Nombrará servidores de enlace en cada área de la unidad médica, quienes previa 1598-M 27/08/2019 Esta U.M envìa anexos por quipux en justificación a la aplicación de las todas las Recomendaciones APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 capacitación e instrucciones escritas, realizarán el control físico de los bienes asignados a cada DG pendientes de cumplimiento. sin embargo, no especifica a que compete cada uno de los anexos, (SE DEBE VOLVER A
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. servicio y reportarán a la Responsable de Activos Fijos, las novedades que se presenten, a fin NOTIFICAR Y SOLICITAR SEAN ESPECIFICOS Y QUE SE ENVIE LO NENCESARIO)
de actualizar el inventario.

Al Director General IESS-DG-2019-0325-M 11/2/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-0234-M 12/02/2019

1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-1598-M 27/08/2019
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1942-M 23/08/2019
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1985-M 26/08/2019
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
CORREO ZIMBRA 29/11/2019
DAI-AI-1096-2016 A-2016-25 CORREO ZIMBRA 24/01/2020
A la Directora Administrativa del Centro Clínico Quirúrgico Ambulatorio del IESS - IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES Hospital del Día de Jipijapa IESS-HD-JI-DA-2019-0234-M El director mediante anexos de memornados anteriores manifiesta el cumplimiento de la
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA recomendación, sin embargo no detalla ni explica para este nuevo seguimiento
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL HD-JI-DA CPPSS-M (VOLVER A NOTIFICAR CON EVIDENCIA DEL NUEVO EXPEDIENTE NO COMO EL ANTERIOR ) NO
219 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.7.12 12. Dispondrá al Responsable del área Financiera, que coordine la realización de B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO constataciones físicas de los bienes de larga duración, por lo menos una vez al año; para cuya IESS-HD-JI-DA-2019-1598-M 27/08/2019 Esta U.M envìa anexos por quipux en justificación a la aplicación de las todas las APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 gestión se conformarán equipos de trabajo que mediante actas entregarán los resultados que DG Recomendaciones pendientes de cumplimiento. sin embargo, no especifica a que compete cada uno de los anexos, (SE
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. se obtengan y este inventario será conciliado con los registros contables. De existir diferencias, DEBE VOLVER A NOTIFICAR Y SOLICITAR SEAN ESPECIFICOS Y QUE SE ENVIE LO NENCESARIO)
serán informadas a esa Dirección Administrativa, para la aplicación de las medidas pertinentes.

Al Director General IESS-DG-2019-0325-M 11/2/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-0234-M 12/02/2019

1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-HD-JI-DA-2019-1598-M 27/08/2019
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1942-M 23/08/2019
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1985-M 26/08/2019
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019
CORREO ZIMBRA 29/11/2019
DAI-AI-1096-2016 A-2016-25 CORREO ZIMBRA 24/01/2020
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA A la Directora Administrativa del Centro Clínico Quirúrgico Ambulatorio del IESS -
Hospital del Día de Jipijapa IESS-HD-JI-DA-2019-0234-M El director mediante anexos de memornados anteriores manifiesta el cumplimiento de la
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL HD-JI-DA CPPSS-M NO
220 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.7.13 B recomendación, sin embargo no detalla ni explica para este nuevo seguimiento N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO APLICA
13. Dispondrá al Responsable del área Financiera, que conjuntamente con las Responsables (VOLVER A NOTIFICAR CON EVIDENCIA DEL NUEVO EXPEDIENTE NO COMO EL ANTERIOR )
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. del área contable y de Activos Fijos, concilien los saldos y determinen el origen de las
diferencias existentes entre lo registrado en Contabilidad con el inventario general de Activos
Fijos.

Al Director General IESS-DG-2019-0383-M 13/2/2019 IESS-HD-EB-DA-2019-0539-M 26/02/2019 IESS-HD-EB-DA-2019-2115-M 27/08/2019, El Director del IESS Batan, presentan los antecedentes en cumplimiento a las
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-HD-EB-DA-2019-2115-M 27/08/2019 R13 y R14 que la califican como "Parcialmente cumplidas",manifestado que se ha pedido asesoria a la PG y su respuesta
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019 IESS-HD-EB-DA-2019-2138-M 29/08/2019 se corre traslado a la AI, con DH-EB-DA-2019-2051-M 20/08/2019, a su vez se corre traslado con IESS-HD-EB-DA-2019-
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1986-M 26/08/2019 2064-M 20/08/2019, a la Dra. Lila Romero, que en base a sus atribuciones como Administradora de Contrato, analice y y
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1939-M 23/08/2019 observe según las leyes y normativas, tomando en cuenta que se encuentran en etapa de ejecuciòn y liquidación, y que
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019 estaría a la espectativa del pronunciamiento de AI, ADJUNTAN PLAN DE APLICACIÓN. POR RECOMENDACIÓN
IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 cumplimiento del 30%
DAI-AI-1152-2016 A-2016-15 IESS-HD-EB-DA-2019-2138-M 29/08/2019 El Director de este Hospital menciona que con Nro. IESS-HD-EB-CI-2019-0174-M
Al Director Administrativo del Hospital del Día El Batán: de 27/08/2019, la Espc. Lila Ivanova Romero Miranda MÉDICO RADIÓLOGA HOSPITAL DEL DÍA EL BATÁN expone en su
parte pertinente lo siguiente:
13. Dispondrá a la Administradora del Contrato verifiquen el cumplimiento de todas las “Conclusión: Tomando en cuenta la disposición dada por el Ingeniero. Lenin Arturo Cevallos Wandemberg, DIRECTOR
especificaciones técnicas y cláusulas contractuales detalladas en el proceso SIE-BATAN-001- ADMINISTRATIVO, ENCARGADO DEL HOSPITAL DEL DÍA EL BATÁN, con el memorando D.M., 20 de agosto de 2019 y lo
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES
2013, resultado de ello emitirán los informes técnicos y económicos que serán puestos a indicado en el Memorando Nro. IESS-PG-2019-1089-M, de 12 de agosto de 2019, enviado por el Dr. Diego Antonio Terán
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA
consideración de la Procuraduría General del IESS. Dávila,PG , he procedido a realizar un análisis y verificación del cumplimiento de los procedimientos que se derivaron en los
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL HD-EB-DA NO
221 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.8.13 CPPSS-P B contratos SIE-BATAN-001-2013 y RE-BATAN-006-2014, pero por ser dos procesos complejos con gran cantidad de fojas, y N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO APLICA
por ser importante realizar un cabal cumplimiento de la regularización del pago al proveedor y para que el digitalizador
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DG
adquirido, pase a formar parte de los bienes del HOSPITAL DEL DÍA EL BATÁN, solicito un periodo de mayor tiempo para
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.
realizar el informe correspondiente y establecer las mejores soluciones para los procesos antes mencionados, las mismas
que se remitirán en un plazo de 60 días.(SOLICITAR INFORME QUE DEBIÓ HABER SIDO PRESENTADO A FINES DE
OCTUBRE )

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director General IESS-DG-2019-0383-M 13/2/2019 IESS-HD-EB-DA-2019-0539-M 26/02/2019 IESS-HD-EB-DA-2019-0539-M El Director Administrativo del Hospital del Día El Batán presenta mediante anexos los
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-HD-EB-DA-2019-2115-M 27/08/2019 avances para el cumplimiento de las recomendaciones en mención.
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019 IESS-HD-EB-DA-2019-2138-M 29/08/2019 IESS-HD-EB-DA-2019-2115-M 27/08/2019, El Director del IESS Batan, presentan (A ESPERA DE ENVIO DE
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1986-M 26/08/2019 DOCUMENTOS POR LA EBNCARGADA DE RECOMENDACIONES)
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1939-M 23/08/2019 IESS-HD-EB-DA-2019-2115-M 27/08/2019, El Director del IESS Batan, presentan los antecedentes en cumplimiento a las
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019 R13 y R14 que la califican como "Parcialmente cumplidas",manifestado que se ha pedido asesoria a la PG y su respuesta
IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 se corre traslado a la AI, con DH-EB-DA-2019-2051-M 20/08/2019, a su vez se corre traslado con IESS-HD-EB-DA-2019-
DAI-AI-1152-2016 A-2016-15 2064-M 20/08/2019, a la Dra. Lila Romero, que en base a sus atribuciones como Administradora de Contrato, analice y y
Al Director Administrativo del Hospital del Día El Batán: observe según las leyes y normativas, tomando en cuenta que se encuentran en etapa de ejecuciòn y liquidación, y que
estaría a la espectativa del pronunciamiento de AI, ADJUNTAN PLAN DE APLICACIÓN. POR RECOMENDACIÓN
14. Dispondrá al Administrador del Contrato le remita el informe técnico y económico cumplimiento del 30%
relacionado con el cumplimiento de las cláusulas contractuales estipuladas en el proceso RE- IESS-HD-EB-DA-2019-2138-M 29/08/2019 El Director de este Hospital menciona que con Nro. IESS-HD-EB-CI-2019-0174-M
BATAN-006-2014, el mismo que deberá ponerlo a consideración de la Procuraduría General de 27/08/2019, la Espc. Lila Ivanova Romero Miranda MÉDICO RADIÓLOGA HOSPITAL DEL DÍA EL BATÁN expone en su
del IESS para su revisión y análisis de si es procedente el pago pendiente al proveedor o el parte pertinente lo siguiente:
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES
inicio de las acciones legales pertinentes. “Conclusión: Tomando en cuenta la disposición dada por el Ingeniero. Lenin Arturo Cevallos Wandemberg, DIRECTOR
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA
ADMINISTRATIVO, ENCARGADO DEL HOSPITAL DEL DÍA EL BATÁN, con el memorando D.M., 20 de agosto de 2019 y lo
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL HD-EB-DA indicado en el Memorando Nro. IESS-PG-2019-1089-M, de 12 de agosto de 2019, enviado por el Dr. Diego Antonio Terán NO
222 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.8.14 CPPSS-P B N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO APLICA
Dávila,PG , he procedido a realizar un análisis y verificación del cumplimiento de los procedimientos que se derivaron en los
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DG
contratos SIE-BATAN-001-2013 y RE-BATAN-006-2014, pero por ser dos procesos complejos con gran cantidad de fojas, y
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.
por ser importante realizar un cabal cumplimiento de la regularización del pago al proveedor y para que el digitalizador
adquirido, pase a formar parte de los bienes del HOSPITAL DEL DÍA EL BATÁN, solicito un periodo de mayor tiempo para
realizar el informe correspondiente y establecer las mejores soluciones para los procesos antes mencionados, las mismas
que se remitirán en un plazo de 60 días.(SOLICITAR INFORME QUE DEBIÓ HABER SIDO PRESENTADO A FINES DE
OCTUBRE )

Al Director General IESS-DG-2019-0383-M 13/2/2019 IESS-HD-EB-DA-2019-0539-M 26/02/2019 IESS-HD-EB-DA-2019-0539-M El Director Administrativo del Hospital del Día El Batán presenta mediante anexos los
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-SDG-2019-0338-M 12/08/2019 IESS-HD-EB-DA-2019-2115-M 27/08/2019 avances para el cumplimiento de las recomendaciones en mención.
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019 IESS-HD-EB-DA-2019-2138-M 29/08/2019 IESS-HD-EB-DA-2019-2115-M 27/08/2019, El Director del IESS Batan, presentan "Programa de Mantenimiento junio 2018"
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las IESS-DG-2019-1986-M 26/08/2019 PEDIR EL "MANUAL DE PR0GRAMA DE MANTENIMEINTO PREVENTIVO..." ACTUALIZADO
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del IESS-DG-2019-1939-M 23/08/2019 CORREO ZIMBRA 20/09/2019 Se anexa actulizada la infromaciòn del "MANUAL DE PR0GRAMA DE MANTENIMEINTO
Estado. IESS-DG-2019-1996-M 27/08/2019 PREVENTIVO (...)2019 " (APLICADA) SIN EMBARGO EN EL PLAN DE APLICACIÓN HAY UN CUMPLIMIENTO DEL
IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 80%.
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES DAI-AI-1152-2016 A-2016-15 IESS-HD-EB-DA-2019-2138-M 29/08/2019 El Director del IESS Batan, se ratifica con el cumplimiento de esta
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA Al Director Administrativo del Hospital del Día El Batán: recomendación, y expone que “El área de Servicios Generales en coordinación con la Dirección de Activos Fijos ha cumplido
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL HD-EB-DA con la recomendación, actualmente 2019 se cuenta con un plan de mantenimiento tanto preventivo como correctivo para los NO
223 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.8.19 19. En coordinación con el Responsable de Activos Fijos, elaborará el plan anual de CPPSS-P A bienes de larga duración con la finalidad de proporcionar equipos funcionales en beneficio de los afiliados al IESS. Se adjunta N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 mantenimiento preventivo y correctivo de los bienes de larga duración a fin de conservar su DG plan de mantenimiento para el año 2019.” mediante Memorando Nro. IESS-HD-EB-DA-2019-2115-M Quito, D.M., 27 de
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. estado óptimo de funcionamiento y prolongar su vida útil. agosto de 2019"

IESS-DG-2019-0384-M 13/2/2019 IESS-HG-BA-DA-2019-1704-M

Al Director General IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 IESS-HG-BA-DA-2019-1731-M
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del
Estado.
IESS-HG-BA-DA-2019-1731-M 25/02/2019 la Directora manifiesta se sirva a encontrar mediante anexos la informacion
DAI-AI-1172-2016 A-2016-27 necesaria referente al cumplimiento de la R6.
Responsable de la Unidad de Servicio al Asegurado del Hospital General del IESS de ANEXO1 Muestra imágenes de como se lleva el archivo HAY UN CUARTO "ARCHIVO DE CERTIFICADOS",en las
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES
Babahoyo estaterias se puede evidenciar que existe una clasificación por tipo y año : Certificados de Emergencia, certificados Médicos,
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA
Certificación Consulta Externa, Certificados Particulares.
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL HG-BA-DA CPPSS-G 25/2/2019
224 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.9.6 6. Verificará que el personal a su cargo, mantenga el archivo de los certificados médicos, en A Con IESS-HG-BA-DA-2019-1704-M 25/02/2019, En el último párrafo menciona lo siguiente: "... es mi deber comunicar que la ANUAL N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO 25/2/2019
orden cronológico, empastado y debidamente identificado, que permitan su fácil localización e recomendación de la auditoria (...) se ha cumplido a cabalidad (...) adjunto mediante fotos del archivo principal de certificados,
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DG
identificación en el cual reposan los certificados de reposo médico y que es de uso exclusivo de los mismos, encontrándose en orden
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.
cronológico, empastado y debidamente identificado para su fácil y correcta localización e identificación."
MANDAR A CPPSS-P PARA QUE SE NOTIFIQUE ANUALMENTE Y SE INFORME A ESTA CS SI SE SIGUE
CUMPLIENDO

IESS-DG-2019-0385-M 13/2/2019 IESS-DPY-2019-0556-M

Al Director General IESS-DG-2019-0805-M 22/08/2019 IESS-DPY-2019-0563-M
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas IESS-DG-2019-1924-M 23/08/2019
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del
Estado.
IESS-UPAFY-2019-0556-M 23/08/2019, La directora adjunta memorando IESS-UPAFY-2019-0449-M 23/8/2019, de la
DAI-AI-1225-2016 A-2017-03 responsable de la Unidad Administrativa Financiera menciona que con IESS-UPPY-2019-0081-M 30/07/2019, Adjunta
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES Al Director Provincial del IESS de Santa Elena informacion actualizada con matriz sobre las infirmas cuatias manejadas en esa direccion "La unidad administrativa
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA financiera, en conjunto con los funcionarios designados en el área de compras públicas, damos fé y ponemos a su
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL 7. Dispondrá y vigilará que el servidor Encargado del portal de Compras Públicas, publique a DP-Y CPPSS-G 23/8/2019 conocimiento que desde que nos ha sido encomendado esta tarea, a partir del 02 de mayo de 2018 en adelante, todos los NO
225 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.10.7 través de la herramienta "Publicaciones de ínfima cuantía", las adquisiciones llevadas a cabo A N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO 26/08/2019 procesos de ínfima cuantía han sido elevados y, se encuentran publicados en la página web del Servicio Nacional de APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 en la Dirección Provincial, durante el transcurso del mes en el cual se realizaron las DG Contratación Pública, tal como se muestra en los print que han sido descargados del portal de compras públicas y, demás
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. contrataciones. documentos de soporte que se adjuntan en el presente informe."
IESS-DPY-2019-0563-M 26/08/2019, La directora se ratifica sobre la aplicación de la R1.10.7, y que su cumplimiento es
permanente por lo que seguiran aplicando la recomendación.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
IESS-DG-2019-0436-M 19/2/2019 IESS-HJCA-D-2019-0794-M 25/02/2019
IESS-DG-2019-0813-M 21/03/2019 IESS-HJCA-GG-2019-1102-M 20/03/2019
IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020 IESS-HJCA-GG-2019-1193-M 02/04/2019

Al Director General
1. Elaborar un cronograma con las recomendaciones incumplidas y parcialmente cumplidas
que contengan un detalle de las mismas, responsables de su cumplimiento, plazo y medios
IESS-HJCA-GG-2019-1102-M 21/03/2019, EL Gerente del Hospital José Carrasco menciona que se ha dado cumplimiento
documentales de verificacion, y supervisará con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES de la R1.12.1, Mediante No. IESS-HJCA-D-2019-0794-M 25/02/2019, citando la respuesta del jefe de transporte, como
recomendaciones, en los plazos previstos en la Ley Orgánica de la Contraloría General del HJCA-DA
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA anexo el "PLAN DE MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO MÈDICO 2019", CON EL QUE SE DA
Estado.
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL POR CUMPLIDA LA R R1.12.1
226 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 1.12.2 CPPSS-A A ANUAL N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO IESS-HJCA-GG-2019-1193-M 02/04/2019 , Esta Direccion ratifica que mediante IESS-HJCA-D-2019-0794-M, Se presentó
DAPyA-AI-0024-2016 A-2017-01 DG
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 el"PLAN DE MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO MÈDICO 2019", y que se lo está aplicando.
Al Director del Hospital José Carrasco Arteaga:
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018. (A ENERO DEL 2020 NOTIFICAR PARA CERTIFICAR SI SE HA CUMPLIDO CON "PROGRAMA DE MANTENIMIENTO"
COMO LO ESTABLECE LA RECOMENDACIÒN)
2. Dispondrá y vigilará que el Coordinador General Administrativo y el Jefe de Transporte,
seguridad y Guardianía, Construcción y Mantenimiento de Edificio, preparen programas de
mantenimiento tanto del edificio como del equipo fijo del Hospital, y proponga las reformas
correspondientes al PAC y Presupuesto del Hospital.

Al Director General IESS-DG-2019-0310-M 8/2/2019

IESS-DG-2020-0169-M 22/01/2020
2. De las recomendaciones no aplicables en el periíodo sujeto a exámen, en virtude de no IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
haberse presentado operaciones administrativas y financieras o hechos que hubiesen permitido
su implementación, que corresponden a los informes: DAI-AI-1077-2016; DAI-AI-1096-2016;
DAPyA-AI-0013-2013 (sic);DAPyA-AI-0024-2016, recomendaciones 1; 14; 3,5 y 6, en su orden,
conforme consta en anexo4, dispondrá a los servidores a quienes estám dirigidas, su
implementación al momento en que se produzcan estas operaciones o hechos, considerando la
normativa vigente, de lo cual realizará la supervision repsectiva.

DAI-AI-1077-2016 A-2016-06
Al Director del Centro de Salud B-Zaruma

AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES 1. Observará y vigilará que los procesos adquisitivos de bienes y servicios a través de Subasta
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA Inversa y Menor Cuantía, en las fases precontractual, contractual y de ejecución, se cumplan
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL acorde a lo dispuesto en la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública, en su CSB-ZA-DM NO
227 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 2.6.1 reglamento y en normativas institucional, dejando constancia de su cumplimiento con la D N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO CPPSS-L APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 documentación sustentatoriaen los expedientes generados para el efecto. DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.

IESS-DG-2019-0325-M 11/2/2019
IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020

Al Director General

2. De las recomendaciones no aplicables en el periíodo sujeto a exámen, en virtude de no

haberse presentado operaciones administrativas y financieras o hechos que hubiesen permitido
su implementación, que corresponden a los informes: DAI-AI-1077-2016; DAI-AI-1096-2016;
DAPyA-AI-0013-2013 (sic);DAPyA-AI-0024-2016, recomendaciones 1; 14; 3,5 y 6, en su orden,
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES
conforme consta en anexo4, dispondrá a los servidores a quienes estám dirigidas, su HD-JI-DA
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA
implementación al momento en que se produzcan estas operaciones o hechos, considerando la
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL CPPSS-M NO
228 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 2.7.14 normativa vigente, de lo cual realizará la supervision repsectiva. D N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DAI-AI-1096-2016 A-2016-25 DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.
Al Responsable del área Financiera del Centro Clínico Quirúrgico Ambulatorio del IESS -
Hospital del Día de Jipijapa.

14. Dispondrá a las Responsables de las áreas Contable y de Activos Fijos, ejecuten el registro
de traspasos, donaciones y bajas de activos fijos, así como la depuración y conciliación
periódica de los saldos contables con las existencias físicas de bienes.

Al Director General IESS-DG-2019-0386-M 13/02/2019 IESS-SDNIE-2019-0010-M 22/02/219 IESS-SDNIE-2019-0010-C 22/02/2019, Esta Subdiercción emite las disposiciones de cumplimiento a los involucrados en
26/04/2019 IESS-SDNIE-2019-0948-M 30/04/2019 base al expediente que correspoda.
2. De las recomendaciones no aplicables en el periíodo sujeto a exámen, en virtude de no IESS-SDNIE-2019-0953-M 30/04/2019 IESS-SDNIE-2019-0948-M 30/04/2019, Esta Subdiercción menciona que ocmo producto del trabajo realizado anexan un CD
haberse presentado operaciones administrativas y financieras o hechos que hubiesen permitido IESS-SDNIE-2019-1387-M 28/06/2019 que contien la Matriz de control de Seguimiento, con el cual regustran todos los expedientes y los respectivos memorandos
su implementación, que corresponden a los informes: DAI-AI-1077-2016; DAI-AI-1096-2016; IESS-SDNIE-2019-1389-M 28/06/2019 de disposicion o solicitud de información y asu vez las respuestas de las misma por parte de los responsables del
DAPyA-AI-0013-2013 (sic);DAPyA-AI-0024-2016, recomendaciones 1; 14; 3,5 y 6, en su orden, IESS-SDNIE-2019-2034-M 15/10/2019 cumplimiento de cada recomendación, mediante un segumiento de 1ra y 2da fase TRIMESTRALES, con la finalidad de llevar
conforme consta en anexo4, dispondrá a los servidores a quienes estám dirigidas, su un seguimiento constante.
implementación al momento en que se produzcan estas operaciones o hechos, considerando la IESS-SDNIE-2019-0953-M 30/4/2019, Esta Subdiercción mediante CONTROL INTERNO que ha estado trbajando con la
normativa vigente, de lo cual realizará la supervision repsectiva. asesoria de planificacion y procesos en nuevos lineamiento sobre "Administracion de Contratos de Obra y Fiscalización" que
se encuentran en etapa de aprobacion, como producto de ello se establece una "Matriz de Seguimiento" a las
DADyA-AI-0013-2016 A-2016-09 recomendaciones de CGE y a las disposiciones de la DG.
Al Director General del IESS recalcan que estos lineamintos el momento de ser aprobados podran ser socializados con los Administradores y
Fiscalizadoresde los contratos, D.P, Seguros especializados y Autoridades de la Institucion.
3. Previo a delegar atribuciones para declarar emergencia en las dependencias administrativas IESS-SDNIE-2019-2034-M 15/10/2019 Esta SDNIE meciona que como producto del trabajo desarrollado, me permito anexar
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES o unidades médicas del Instituto, exigirá la presentación de informes técnicos que sustenten las un CD con la matriz de control de seguimiento; así como los respectivos anexos comprobatorios, que evidencia las acciones
SDNIE
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA condiciones de la situación concreta, inmediata, imprevista, probada y objetiva, que generó la que esta Subdirección Nacional ha implementado, para el cumplimiento de estas recomendaciones.
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL NO
229 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 2.11.3 emergencia, y la necesidad de contratar obras, bienes y servicios para resolverla, documentos SDNIE D IESS-SDNIE-2019-2034-M 15/10/2019 Esta SDNIE meciona que como producto del trabajo desarrollado, me permito anexar N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO que servirán de instrumentos de control y evaluación de las declaratorias resueltas y de las un CD con la matriz de control de seguimiento; así como los respectivos anexos comprobatorios, que evidencia las acciones APLICA
DG
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 contrataciones efectuadas. que esta Subdirección Nacional ha implementado, para el cumplimiento de estas recomendaciones.
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director General IESS-DG-2019-0386-M 13/02/2019 IESS-SDNIE-2019-0010-M 22/02/219 IESS-SDNIE-2019-0010-C 22/02/2019, Esta Subdiercción emite las disposiciones de cumplimiento a los involucrados en
26/04/2019 IESS-SDNIE-2019-0948-M 30/04/2019 base al expediente que correspoda.
2. De las recomendaciones no aplicables en el periíodo sujeto a exámen, en virtude de no IESS-SDNIE-2019-0953-M 30/4/2019 IESS-SDNIE-2019-0948-M 30/04/2019, Esta Subdiercción menciona que ocmo producto del trabajo realizado anexan un CD
haberse presentado operaciones administrativas y financieras o hechos que hubiesen permitido IESS-SDNIE-2019-2034-M 15/10/2019 que contien la Matriz de control de Seguimiento, con el cual regustran todos los expedientes y los respectivos memorandos
su implementación, que corresponden a los informes: DAI-AI-1077-2016; DAI-AI-1096-2016; de disposicion o solicitud de información y asu vez las respuestas de las misma por parte de los responsables del
DAPyA-AI-0013-2013 (sic);DAPyA-AI-0024-2016, recomendaciones 1; 14; 3,5 y 6, en su orden, cumplimiento de cada recomendación, mediante un segumiento de 1ra y 2da fase TRIMESTRALES, con la finalidad de llevar
conforme consta en anexo4, dispondrá a los servidores a quienes estám dirigidas, su un seguimiento constante.
implementación al momento en que se produzcan estas operaciones o hechos, considerando la IESS-SDNIE-2019-0953-M 30/4/2019, Esta Subdiercción mediante CONTROL INTERNO que ha estado trbajando con la
normativa vigente, de lo cual realizará la supervision repsectiva. asesoria de planificacion y procesos en nuevos lineamiento sobre "Administracion de Contratos de Obra y Fiscalización" que
se encuentran en etapa de aprobacion, como producto de ello se establece una "Matriz de Seguimiento" a las
DADyA-AI-0013-2016 A-2016-09 recomendaciones de CGE y a las disposiciones de la DG.
Al Director General del IESS recalcan que estos lineamintos el momento de ser aprobados podran ser socializados con los Administradores y
Fiscalizadoresde los contratos, D.P, Seguros especializados y Autoridades de la Institucion.
5. Dentro de las responsabilidades asignadas a los funcionarios de las dependencias IESS-SDNIE-2019-2034-M 15/10/2019 Esta SDNIE meciona que como producto del trabajo desarrollado, me permito anexar
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES administrativas o unidades médicas del Instituto, mediante delegación de atribuciones, incluirá un CD con la matriz de control de seguimiento; así como los respectivos anexos comprobatorios, que evidencia las acciones
SDNIE
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA la obligación de los delegados, de presentar al Subdirector General del IESS, reportes que que esta Subdirección Nacional ha implementado, para el cumplimiento de estas recomendaciones.
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL NO
230 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 2.11.5 demuestren el cumplimiento de informes técnicos y otros que sustentaron la resolución de SDNIE D N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO delegación, en base del cual se controlará y evaluará el apego a las disposiciones emitidas APLICA
DG
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.

Al Director General IESS-DG-2019-0387-M 2/13/2019 IESS-HTMC-CGF-2019-1482-M 5/21/2019

2. De las recomendaciones no aplicables en el periíodo sujeto a exámen, en virtude de no

haberse presentado operaciones administrativas y financieras o hechos que hubiesen permitido
su implementación, que corresponden a los informes: DAI-AI-1077-2016; DAI-AI-1096-2016;
DAPyA-AI-0013-2013 (sic);DAPyA-AI-0024-2016, recomendaciones 1; 14; 3,5 y 6, en su orden,
conforme consta en anexo4, dispondrá a los servidores a quienes estám dirigidas, su
implementación al momento en que se produzcan estas operaciones o hechos, considerando la
normativa vigente, de lo cual realizará la supervision repsectiva.

DADyA-AI-0013-2016 A-2016-09
Al Gerente General del HTMC

AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES 6. Dispondrá al Coordinador General Financiero del HTMC, emita directrices relacionadas con
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA el otorgamiento de certificaciones de disponibilidades presupuestarias diferenciando de las de HTMC-GG
existencia presente o futura de recursospara cubrir obligaciones derivadas de las HTMC-CGFI IESS-HTMC-CGF-2019-1482-M 21/5/2019 EstA CGF, menciona que con memorando IESS-DSGIF-2019-1858-M 01/04/2019,
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL NO
231 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 2.11.6 contrataciones efectuadas, en cuyo caso, los conceptos que se generarán a futuro, no se CPPSS-G D LA DSGSIF, actualizó los Los LINEAMOENTOS DE CUMPLIMIENTO OBLIGATORIO PARA LA GESTION FINANCIERA N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO APLICA
incluirán en los cálculos para la entrega de anticipos. ENTRE LOS ESTABLECIMIENTOS DE SALUD Y LA SUBDIRECCION NACIONAL FINANCIERA DEL SEGURO DE SALUD.
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.

Al Director General IESS-DG-2019-0436-M 19/2/2019

IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
2. De las recomendaciones no aplicables en el periíodo sujeto a exámen, en virtude de no
haberse presentado operaciones administrativas y financieras o hechos que hubiesen permitido
su implementación, que corresponden a los informes: DAI-AI-1077-2016; DAI-AI-1096-2016;
DAPyA-AI-0013-2013 (sic);DAPyA-AI-0024-2016, recomendaciones 1; 14; 3,5 y 6, en su orden,
conforme consta en anexo4, dispondrá a los servidores a quienes estám dirigidas, su
implementación al momento en que se produzcan estas operaciones o hechos, considerando la
normativa vigente, de lo cual realizará la supervision repsectiva.

DAPyA-AI-0024-2016 A-2017-01
Al Director del Hospital José Carrasco Arteaga:

AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES 1. Dispondrá y vigilará que el Coordinador General Administrativo, revise que los pagos
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA efectuados a Empresa Maldonado Fiallo Hnos. Cía. Ltda., se refieran a valores por servicios
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL prestados, en razón de que no operaba reajustes de precios ni recargos por gastos HJCA-DA NO
232 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 2.12.1 administrativos, al haberse dado por terminado el contrato el 30 de agosto del 2011, de CPPSS-A D N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 establecerse diferencias se notifique a las partes para su reconocimiento y liquidación. DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
Al Director General IESS-DG-2019-0436-M 19/2/2019
IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
2. De las recomendaciones no aplicables en el periíodo sujeto a exámen, en virtude de no
haberse presentado operaciones administrativas y financieras o hechos que hubiesen permitido
su implementación, que corresponden a los informes: DAI-AI-1077-2016; DAI-AI-1096-2016;
DAPyA-AI-0013-2013 (sic);DAPyA-AI-0024-2016, recomendaciones 1; 14; 3,5 y 6, en su orden,
conforme consta en anexo4, dispondrá a los servidores a quienes estám dirigidas, su
implementación al momento en que se produzcan estas operaciones o hechos, considerando la
normativa vigente, de lo cual realizará la supervision repsectiva.

DAPyA-AI-0024-2016 A-2017-01
Al Gerente General del Hospital José Carrasco Arteaga:
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA
5. Dispondrá y vigilará que los Administradores de Contratos de Obra y Fiscalizadores,
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL HJCA-DA NO
233 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 2.12.5 designados, verifiquen el cumplimiento de plazos, reporten las novedades; y en caso de CPPSS-A D N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO APLICA
requerirse modificaciones o aclaraciones a dichos contratos, preparen los justificativos técnicos
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DG
y legales para su aplicación.
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.

Al Director General IESS-DG-2019-0436-M 19/2/2019

IESS-SDG-2020-0193-M 02/05/2020
2. De las recomendaciones no aplicables en el periíodo sujeto a exámen, en virtude de no
haberse presentado operaciones administrativas y financieras o hechos que hubiesen permitido
su implementación, que corresponden a los informes: DAI-AI-1077-2016; DAI-AI-1096-2016;
DAPyA-AI-0013-2013 (sic);DAPyA-AI-0024-2016, recomendaciones 1; 14; 3,5 y 6, en su orden,
conforme consta en anexo4, dispondrá a los servidores a quienes estám dirigidas, su
implementación al momento en que se produzcan estas operaciones o hechos, considerando la
normativa vigente, de lo cual realizará la supervision repsectiva.

DAPyA-AI-0024-2016 A-2017-01
Al Director del Hospital José Carrasco Arteaga:

6. Dispondrá y vigilará, que el Coordinador General Administrativo exija a los Administradores

de Contratos de Obra y Fiscalizadores, designados, verifiquen, legalicen y autoricen el pago de
AL CUMPLIMIENTO DE LAS RECOMENDACIONES
planillas conforme a lo realmente ejecutado por los contratistas.
EMITIDAS DE LOS INFORMES DE LA AUDITORIA
APROBADOS POR LA CONTRALORÍA GENERAL DEL HJCA-DA NO
234 DNAI-AI-0005-2019 A-2019-01 2.12.6 CPPSS-A D N EA
ESTADO EN EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO APLICA
2016, POR EL PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 1 DG
DE JULIO DE 2016 Y 30 DE ABRIL DE 2018.

AL DIRECTOR PROVINCIAL DE IMBABURA IESS-DG-2019-2327-M 11/6/2019 IESS-DPI-2019-1783-M 03/10/2019 IESS-DPI-2019-2038-M 25/10/2019, El DP-I pone con copia a esta CS, la insistencia en pro al cumplimiento de las
1. Previo a la suscripción de Acuerdos Administrativos o de pagos parciales deberá analizar La IESS-DPI-2019-2038-M 25/10/2019 R1,2,3,4,7,8, con la finalidad de consolidar la informacion pertinente y de esta ,manera remitir dicha información a esta
EXAMEN ESPECIAL A LA DETERMINACIÓN, solicitud motivada y evaluará la relación entre el monto adeudado por obligaciones patronales y comisión de seguimiento.el plazo que les da es hasta el 05/11/2019.
REGISTRO, CONTROL Y RECAUDACIÓN DE LA el tiempo solicitado para cancelarlas priorizando la modalidad de cobro a fin de precautelar los
MORA PATRONALEN LA DIRECCION PROVINCIAL DE Intereses del IESS y evitar el incumplimiento del pago de los dividendos. DP-I DP-I NO
235 DNAI-AI-0365-2019 A-2019-05 1 I B N EA
IMBABURA Y DEPENDENCIAS RELACIONADAS. POR APLICA
EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01/01/2014 Y
EL 31/12/2018.

AL DIRECTOR PROVINCIAL DE IMBABURA IESS-DG-2019-2327-M 11/6/2019 IESS-DPI-2019-1783-M 03/10/2019 IESS-DPI-2019-2038-M 25/10/2019, El DP-I pone con copia a esta CS, la insistencia en pro al cumplimiento de las
2. Dispondrá a la Coordinadora Provincial de Gestión de Cartera y Coactiva Imbabura y previo IESS-DPI-2019-2038-M 25/10/2019 R1,2,3,4,7,8, con la finalidad de consolidar la informacion pertinente y de esta ,manera remitir dicha información a esta
a la suscripción verificará que los convenios de Purga de Mora Patronal, elaborados, en los comisión de seguimiento.el plazo que les da es hasta el 05/11/2019.
EXAMEN ESPECIAL A LA DETERMINACIÓN, cuales los deudores presenten garantías hipotecarias los bienes sean de propiedad del
REGISTRO, CONTROL Y RECAUDACIÓN DE LA empleador solicitante y que se constituya al menos por el 150% de la deuda liquida, para lo
DP-I
MORA PATRONALEN LA DIRECCION PROVINCIAL DE cual exigirá que en el expediente se Incluya el impreso de Historia Laboral denominado análisis NO
236 DNAI-AI-0365-2019 A-2019-05 2 de la Mora y Garantía, al igual que los comprobantes de depósito de abono inicial en los CPCC-I CPCC-I I B N EA
IMBABURA Y DEPENDENCIAS RELACIONADAS. POR APLICA
EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01/01/2014 Y porcentajes mínimos dispuestos en la normativa vigente.
EL 31/12/2018.

A LA COORDINADORA PROVINCIAL DE GESTIÓN DE CARTERA Y COACTIVA IESS-DG-2019-2326-M 11/6/2019 IESS-DPI-2019-1783-M 03/10/2019 IESS-DPI-2019-2038-M 25/10/2019, El DP-I pone con copia a esta CS, la insistencia en pro al cumplimiento de las
IMBABURA IESS-DPI-2019-2038-M 25/10/2019 R1,2,3,4,7,8, con la finalidad de consolidar la informacion pertinente y de esta ,manera remitir dicha información a esta
EXAMEN ESPECIAL A LA DETERMINACIÓN, 3. Incluirá en los reportes mensuales de evaluación de la mora patronal dirigidos al Director IESS-CPCCI-2019-1615-M 24/12/2019 comisión de seguimiento.el plazo que les da es hasta el 05/11/2019.
REGISTRO, CONTROL Y RECAUDACIÓN DE LA Provincial la información relacionada con los Convenios de Purga de Mora Patronal suscritos IESS-CPCCI-2019-1615-M 24/12/2019, presentan el plan de aplicación en cumplimiento de las R3 y R4 adjuntan los tres
MORA PATRONALEN LA DIRECCION PROVINCIAL DE en el periodo del informe; y, adjuntará la constancia de entrega de documentos de CPCC-I DP-I CPCC-I últinmos reportes mensuales de OCTUBRE, NOVIEMBRE, DICIEMBRE, como constacia a la aplicación y cumplimiento de NO
237 DNAI-AI-0365-2019 A-2019-05 3 I A N EA
IMBABURA Y DEPENDENCIAS RELACIONADAS. POR contabilización elaborados' en su dependencia a la Unidad Provincial de Contabilidad. CPAF-I dichas recomendaciones, mismas que se reflejan mediante el PLAN DE APLICACION QUE ELLOS EXPONEN CON APLICA
EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01/01/2014 Y PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO EN 100%.
EL 31/12/2018.

A LA COORDINADORA PROVINCIAL DE GESTIÓN DE CARTERA Y COACTIVA IESS-DG-2019-2326-M 11/6/2019 IESS-DPI-2019-1783-M 03/10/2019 IESS-DPI-2019-2038-M 25/10/2019, El DP-I pone con copia a esta CS, la insistencia en pro al cumplimiento de las
IMBABURA IESS-DPI-2019-2038-M 25/10/2019 R1,2,3,4,7,8, con la finalidad de consolidar la informacion pertinente y de esta ,manera remitir dicha información a esta
EXAMEN ESPECIAL A LA DETERMINACIÓN, 4. Dispondrá a la Coordinadora Provincial de Gestión de Cartera y Coactiva Imbabura que IESS-CPCCI-2019-1615-M 24/12/2019 comisión de seguimiento.el plazo que les da es hasta el 05/11/2019.
REGISTRO, CONTROL Y RECAUDACIÓN DE LA elabore y verifique que con sustento en la base de información de mora patronal identifique los IESS-CPCCI-2019-1615-M 24/12/2019, presentan el plan de aplicación en cumplimiento de las R3 y R4 adjuntan los tres
CPCC-I CPCC-I
MORA PATRONALEN LA DIRECCION PROVINCIAL DE titulas de crédito que mes a mes aparezcan como generados o en guía para refrendación y le últinmos reportes mensuales de OCTUBRE, NOVIEMBRE, DICIEMBRE, como constacia a la aplicación y cumplimiento de NO
238 DNAI-AI-0365-2019 A-2019-05 4 DP-I I A N EA
IMBABURA Y DEPENDENCIAS RELACIONADAS. POR informe para el respectivo sorteo y asignación a los abogados impulsadores, evitando que dichas recomendaciones, mismas que se reflejan mediante el PLAN DE APLICACION QUE ELLOS EXPONEN CON APLICA
EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01/01/2014 Y permanezcan sin gestión para su recuperación por tiempos superiores a los treinta días. PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO EN 100%.
EL 31/12/2018.

AL SUBDIRECTOR NACIONAL DE CONTABILIDAD IESS-DG-2019-2325-M 11/6/2019 IESS-SDNC-2019-1552-M IESS-SDNC-2019-1552-M 12/11/2019, La SDNC informa que existe un equipo de de trabajo de depuracion de ctas de la
EXAMEN ESPECIAL A LA DETERMINACIÓN, 5. Reclasificará los saldos de las subcuentas de Mora Patronal, creadas en el grupo 1201. a las SDNC, que con IESS-SDNC-2019-1508-M 30/10/2019, (ANEXO1), emitió a la DNGF, "Informe Contable para la creacion y
REGISTRO, CONTROL Y RECAUDACIÓN DE LA correspondientes según los conceptos descritos en el grupo de cuentas 1202, incluidas en el utilización de ctas del grupo 120201, 120202 y 120208, que corrigen el registro del aporte personal y patronal, fondos de
MORA PATRONALEN LA DIRECCION PROVINCIAL DE Catalogo de Cuentas para uso del Sistema de Seguridad Social expedido por la reserva en mora del capital e interés", que cuenta con la aprobación para la aplicación contable conforme normativa NIC 8, NO
239 DNAI-AI-0365-2019 A-2019-05 5 SDNC SDNC B 11/12/2019 N EA
IMBABURA Y DEPENDENCIAS RELACIONADAS. POR Superintendencia de Bancos. 405-05, aceverando que esta SDNC, continua trabajando en su depuración contable para corregir y regularizar (VER APLICA
EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01/01/2014 Y ANEXO2.) PROCESO DE CUMPLIMIENTO
EL 31/12/2018.

AL SUBDIRECTOR NACIONAL DE CONTABILIDAD IESS-DG-2019-2325-M 06/11/2019 IESS-SDNC-2019-1552-M IESS-SDNC-2019-1552-M 12/11/2019, La SDNC informa que la R6 se encuentra inmersa en el Proyecto de Implementación
6. Coordinará con el Subdirector Nacional de Gestión de Cartera y Director Nacional de ACTA DG-CSDGA-2019-05 03/12/2019 del Método de Devengado, que se encuentra trabajando en conjunto la SDNC con las DNRGC, DNAC Y LA DNTI, con las
EXAMEN ESPECIAL A LA DETERMINACIÓN, Tecnología a de la Información para que se reestructuren los archivos conforme a los 0001 que se ha mantenido reuniones de trabajo para evaluar el impácto a la aplicación del método devengado, establecer acciones
REGISTRO, CONTROL Y RECAUDACIÓN DE LA requerimientos del sistema contable para que se puedan generar registros y reportes por y compromisos para la implementación del mismo, dicho Proyecto implica un cambio en la estructura de la información,
SDNC SDNGC
MORA PATRONALEN LA DIRECCION PROVINCIAL DE dimensiones a nivel de provincias y por estados de la mora patronal. afectado directamente al registro contable de las planillas de aportes (Personales y Patronales) se evaluara la posibildiad de NO
240 DNAI-AI-0365-2019 A-2019-05 6 DNTI SDNC B 11/12/2019 N EA
IMBABURA Y DEPENDENCIAS RELACIONADAS. POR generar reportes a nivel provincial (ACTAS DE TRABAJO ANEXO 3) PROCESO DE CUMPLIMIENTO APLICA
EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01/01/2014 Y ACTA DG-CSDGA-2019-05 0001 03/12/2019 Se definen compromisos a cumplir, para la aplicación de las recomendaciones
EL 31/12/2018. tratadas.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
AL DIRECTOR PROVINCIAL DE IMBABURA IESS-DG-2019-2327-M 11/6/2019 IESS-DPI-2019-1783-M 03/10/2019 IESS-DPI-2019-2038-M 25/10/2019, El DP-I pone con copia a esta CS, la insistencia en pro al cumplimiento de las
7. Dispondrá y vigilará que la Coordinadora Provincial de Gestión de Cartera y Coactiva IESS-DPI-2019-2038-M 25/10/2019 R1,2,3,4,7,8, con la finalidad de consolidar la informacion pertinente y de esta ,manera remitir dicha información a esta
Imbabura, mensualmente elabore Informes de seguimiento de los procesos de notificación de comisión de seguimiento.el plazo que les da es hasta el 05/11/2019.
EXAMEN ESPECIAL A LA DETERMINACIÓN, las glosas, en las diversas modalidades y en los tiempos dispuestos en el Reglamento de la
REGISTRO, CONTROL Y RECAUDACIÓN DE LA materia: conjuntamente evaluarán la necesidad de realizar las notificaciones a los empleadores DP-I
MORA PATRONALEN LA DIRECCION PROVINCIAL DE con obligaciones pendientes, mediante publicaciones a través de la prensa, gestión que NO
241 DNAI-AI-0365-2019 A-2019-05 7 permitirá el inicio de la recaudación de valores por la vía coactiva. CPCC-I CPCC-I I B N EA
IMBABURA Y DEPENDENCIAS RELACIONADAS. POR APLICA
EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01/01/2014 Y
EL 31/12/2018.

AL DIRECTOR PROVINCIAL DE IMBABURA IESS-DG-2019-2327-M 11/6/2019 IESS-DPI-2019-1783-M 03/10/2019 IESS-DPI-2019-2038-M 25/10/2019, El DP-I pone con copia a esta CS, la insistencia en pro al cumplimiento de las
8. Dispondrá a la Coordinadora Provincial de Gestión de Cartera y Coactiva Imbabura. que el IESS-DPI-2019-2038-M 25/10/2019 R1,2,3,4,7,8, con la finalidad de consolidar la informacion pertinente y de esta ,manera remitir dicha información a esta
EXAMEN ESPECIAL A LA DETERMINACIÓN, día 16 de cada mes, genere y ponga a Su consideración un reporte de obligaciones impagas comisión de seguimiento.el plazo que les da es hasta el 05/11/2019.
REGISTRO, CONTROL Y RECAUDACIÓN DE LA por valores menores al 25 % de la Remuneración Básica Unificada. en base del cual dispondrá DP-I
MORA PATRONALEN LA DIRECCION PROVINCIAL DE al Inspector de Seguridad Social. realice las gestiones de investigación para la recaudación de NO
242 DNAI-AI-0365-2019 A-2019-05 8 aportes y otros conceptos, antes del día 30 de vigencia de las planillas emitidas. CPCC-I CPCC-I I B N EA
IMBABURA Y DEPENDENCIAS RELACIONADAS. POR APLICA
EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01/01/2014 Y
EL 31/12/2018.

AL SUBDIRECTOR NACIONAL DE CONTROL TÉCNICO IESS-DG-2019-2324-M 06/11/2019 IESS-SDNCT-2019-0628-M 14/011/2019 IESS-SDNCT-2019-0628-M 14/11/2019 Esta Subdirección Nacional de Control Técnico se encuentra en el análisis
9. Emitirá directrices y lineamientos para que en todos los casos de controversia entre ACTA DG-CSDGA-2019-05 03/12/2019 respectivo de procedencia o no de la misma.
empleadores y trabajadores sobre los cuales se generen informes de los inspectores de 0001 ACTA DG-CSDGA-2019-05 0001 03/12/2019 Se definen compromisos a cumplir, para la aplicación de las recomendaciones
EXAMEN ESPECIAL A LA DETERMINACIÓN, Seguridad Social o Acuerdos de los órganos de reclamación provincial o nacional, exista un tratadas.
REGISTRO, CONTROL Y RECAUDACIÓN DE LA pronunciamiento respecto del registro de los afiliados mediante avisos de entrada y salida, que
MORA PATRONALEN LA DIRECCION PROVINCIAL DE evite la emisión de planillas por periodos posteriores al establecimiento de la inexistencia o NO
243 DNAI-AI-0365-2019 A-2019-05 9 SDNCT SDNCT B N EA
IMBABURA Y DEPENDENCIAS RELACIONADAS. POR terminación de la relación laboral APLICA
EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01/01/2014 Y
EL 31/12/2018.

AL SUBDIRECTOR NACIONAL DE CONTROL TÉCNICO IESS-DG-2019-2324-M 06/11/2019 IESS-DNTI-2019-2160-M 12/11/2019 IESS-DNTI-2019-2160-M 12/11/2019 El DNTI, explica que respecto a la R10 depende de las acciones
10. Emitirá directrices y lineamientos para establecer el detalle de glosas regeneradas, que IESS-DG-2019-2494-M 05/12/2019 IESS-SDNCT-2019-0628-M 14/11/2019 iniciales que la Unidad de Negocio involucrada realice, sin embargo esta Dirección pendiente del cumplimiento de lo indicado
constan en la base de datos de mora patronal y requerirá al Director Nacional de Tecnología de ACTA DG-CSDGA-2019-05 03/12/2019 IESS-DNTI-2020-0007-M 03/01/2020 por el Ente de Control queda en espera de la planificación y socialización de las acciones funcionales que solventen el pedido
la Información, que con el sustento técnico respectivo, modifique la identificación de las glosas 0001 IESS-SDNCT-2020-2020-0003-M 03/01/2020 y permitan a la DNTI, apoyar desde el ámbito tecnológico con la celeridad que amerite.
en este estado, y la estructura de los archivos, evitando que la emisión repetitiva de glosas IESS-SDNCT-2019-0628-M 14/11/2019 El SDNCT, memcionaq que esta recomendación no esta dentro de sus atribuciones,
afecte al monto total de mora patronal, permitiendo conocer el saldo real de obligaciones por sin embargo amanilizando las coclusiones y antecedentes de la R10, si es de su competencia, por lo que se procede a
cobrar. solicitar una Reunión de Trabajo el dia 02/12/2019 a las 09:30am en la CS.
ACTA DG-CSDGA-2019-05 0001 03/12/2019 Se definen compromisos a cumplir, para la aplicación de las recomendaciones
tratadas.
EXAMEN ESPECIAL A LA DETERMINACIÓN, IESS-DNTI-2020-0007-M 03/01/2020, Debo informar que la atención y cumplimiento de la presente recomendación depende
REGISTRO, CONTROL Y RECAUDACIÓN DE LA de las acciones iniciales que las Unidades de Negocio involucradas realicen y que posterior a dichas acciones soliciten a
SDNCT SDNCT través del respectivo requerimiento funcional a esta Dirección el apoyo tecnológico pertinente.
MORA PATRONALEN LA DIRECCION PROVINCIAL DE NO
244 DNAI-AI-0365-2019 A-2019-05 10 DNTI B IESS-SDNCT-2020-2020-0003-M 03/01/2020 En la reunión mantenida el 03/12/2020, que versa al sistema informático del N EA
IMBABURA Y DEPENDENCIAS RELACIONADAS. POR APLICA
EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01/01/2014 Y IESS (Historia Laboral), regeneración de planillas y posterior emisión de glosas, la aplicación y ejecución de la
EL 31/12/2018. Recomendación, no es de competencia de esta Unidad Administrativa, conforme la Resolución No. C.D. 535, (EMITIR UN
MEMORANDO EN LA QUE ÉSTA SDNCT PIDA LA ASESORIA Y COORDINACIÓN DE DNTI, Y SE PUEDA APLICAR
DICHA R10)

IESS-DG-2020-0160-M 1/22/2020 IESS-CPPSSG-2020-4148-M 19/2/2020 IESS-CPPSSG-2020-4148-M 19/2/2020 EL CPPSS-G, traslada el memorando IESS-CPPSSG-2020-3759-M del 14/02/2020,
AL COORDINADOR PROVINCIAL DE PRESTACIONES DEL SEGURO DE SALUD DE IESS-CPPSSG-2020-9700-M 01/06/2020 en el que menciona lo siguiente: ".. las Unidades Médicas ponen en evidencia que SI cumplen con la dicha recomendación y
GUAYAS que han realizado el compromiso de enviar periódicamente la ejecución del "Plan de Acción" para dar el seguimiento
1. Realizará las acciones necesarias a fin de cumplir e implementar la recomendación 4 del correspondiente. " sin embargo, esta coordinanción expone que (cuatro) U.M no han remitido información sobre el
EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE informe DNAI-AI-0140-2018, lo que les permitirá contar con políticas y procedimientos de cumplimiento de la R1, y erroneamente esta coordinación envía el "Plan de Aplicación" que es competencia de ellos, para
archivo para la organización, conservación y mantenimiento de los documentos que respaldan envío y llenado de las U.M; por tal motivo, y en base al análisis correspondiente no se puede evidenciar un cumplimiento total
OTORGAMIENTO DE CERTIFICADOS MÉDICOS las transacciones de los registros de periodos de descanso médico ingresados en el sistema de de dicha R1.
EMITIDOS A LOS AFILIADOS EN EL HOSPITAL Subsidios Monetarios y su consiguiente pago, así como dispondrán de archivos foliados, IESS-CPPSSG-2020-9700-M 01/06/2020 Con base en el requerimiento de la Subdirección General del Instituto Ecuatoriano
BÁSICO DE ANCÓN, CENTRO DE ESPECIALIDADES ordenados cronológicamente y secuencial a asegurando su conservación integral y fácil de Seguridad Social, tengo a bien informar que con Memorando Nro. IIES-CPPSSG-2020-4148-M del 19 de febrero de 2020;
LA LIBERTAD DEI IESS; Y, POR MÉDICOS localización. se dio respuesta al Memorando Nro. IESS-DG-2020-0160-M del 22 de enero de 2020, el mismo que guarda relación con el
PARTICULARES DE LA PROVINCIA DE SANTA cumplimiento de la recomendación Nro. 1 correspondiente al informe DNAI-AI-0430-2019; del expediente A-2019-07, cabe
245 DNAI-AI-0430-2019 ELENA; ASÍ COMO, EL REGISTRO, CREACIÓN, A-2019-07 1 CPPSS-G CPPSS-G G B mencionar que mediante archivo anexo; adjunto la información requerida.  N EA
PAGO Y DESTINO DE LOS RECURSOS PÚBLICOS
POR CONCEPTO DE SUBSIDIOS POR ENFERMEDAD
COMÚN Y MATERNIDAD, EFECTUADOS A TRAVÉS
DE LAS DEPENDENCIAS RELACIONADAS DEI IESS,
POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL1 DE
ENERO DE 2014 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2018.

IESS-DG-2020-0164-M 1/22/2020 IESS-DSGSIF-2020-4195-M 6/2/2020 IESS-DSGSIF-2020-4195-M 02/06/2020 Mediante memorando Nro. IESS-DSGSIF-2020-3972-M de 22 de mayo de 2020,
esta Dirección dispuso al Subdirector Nacional de Aseguramiento del Seguro de Salud, informe sobre el estado de aplicación
de las recomendaciones de la referencia.
EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE Una vez que, se cuente con la información correspondiente por parte del área responsable, la misma se remitirá a su
OTORGAMIENTO DE CERTIFICADOS MÉDICOS conocimiento de manera inmediata.
AL DIRECTOR GENERAL DEL IESS
EMITIDOS A LOS AFILIADOS EN EL HOSPITAL 2. Dispondrá al Director del Seguro General de Salud Individual y Familiar que en coordinación
BÁSICO DE ANCÓN, CENTRO DE ESPECIALIDADES con las máximas autoridades de las Unidades Médicas del IESS y con los Coordinadores CPPSS- I
LA LIBERTAD DEI IESS; Y, POR MÉDICOS Provinciales de Prestaciones del Seguro de Salud y bajo supervisión realicen el análisis total de CPPSS- P
PARTICULARES DE LA PROVINCIA DE SANTA DSGSIF
los registros de periodos de descanso médico Ingresados en el sistema de subsidios CPPSS- T
246 DNAI-AI-0430-2019 ELENA; ASÍ COMO, EL REGISTRO, CREACIÓN, A-2019-07 2 monetarios a partir del año 2013 y elaboren un Informe por provincia y consolidado a nivel CPPSS- M DSGSIF B N EA
PAGO Y DESTINO DE LOS RECURSOS PÚBLICOS nacional a fin de verificar validar que las compensaciones económicas acreditadas en las
DG
CPPSS- G
POR CONCEPTO DE SUBSIDIOS POR ENFERMEDAD cuentas bancarias de los afiliados del IESS por concepto de subsidio por concepto de subsidio CPPSS- A
COMÚN Y MATERNIDAD, EFECTUADOS A TRAVÉS por enfermedad cuente con los certificados médicos que acrediten esta condición y beneficio CPPSS- L
recibido.
DE LAS DEPENDENCIAS RELACIONADAS DEI IESS,
POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL1 DE
ENERO DE 2014 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2018.

IESS-DG-2020-0164-M 1/22/2020 IESS-DSGSIF-2020-4195-M 6/2/2020 IESS-DSGSIF-2020-4195-M 02/06/2020 Mediante memorando Nro. IESS-DSGSIF-2020-3972-M de 22 de mayo de 2020,
AL DIRECTOR GENERAL DEL IESS esta Dirección dispuso al Subdirector Nacional de Aseguramiento del Seguro de Salud, informe sobre el estado de aplicación
3. Dispondrá al Director del Seguro General de Salud Individual y Familiar que en el caso de de las recomendaciones de la referencia.
EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE identificar la falta de documentos justificativos que avalen los registros de periodos de Una vez que, se cuente con la información correspondiente por parte del área responsable, la misma se remitirá a su
OTORGAMIENTO DE CERTIFICADOS MÉDICOS descanso médico ingresados en el sistema de Subsidios Monetarios, se realice a través de las conocimiento de manera inmediata.
EMITIDOS A LOS AFILIADOS EN EL HOSPITAL Unidades Médicas del IESS y las Coordinaciones Provinciales de Prestaciones del Seguro de
BÁSICO DE ANCÓN, CENTRO DE ESPECIALIDADES Salud la correspondiente recuperación de los valores Indebidamente acreditados o se realicen
acciones coercitivas de cobro a los afiliados que resultaron beneficiarios de este estipendio CPPSS- I
LA LIBERTAD DEI IESS; Y, POR MÉDICOS pagado Indebidamente, acciones que le serán informadas bimensualmente hasta concluir con DSGSIF CPPSS- P
PARTICULARES DE LA PROVINCIA DE SANTA la totalidad de la revisión, lo que permitirá resarcir el desembolso de recursos indebidamente CPPSS- T
247 DNAI-AI-0430-2019 ELENA; ASÍ COMO, EL REGISTRO, CREACIÓN, A-2019-07 3 otorgados, CPPSS- M DSGSIF B N EA
PAGO Y DESTINO DE LOS RECURSOS PÚBLICOS CPPSS- G
POR CONCEPTO DE SUBSIDIOS POR ENFERMEDAD DG CPPSS- A
COMÚN Y MATERNIDAD, EFECTUADOS A TRAVÉS CPPSS- L
DE LAS DEPENDENCIAS RELACIONADAS DEI IESS,
POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL1 DE
ENERO DE 2014 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2018.

-
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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o

-
o a n
AL DIRECTOR ADMINISTRATIVO DEL CENTRO DE ESPECIALIDADES LA LIBERTAD IESS-DG-2020-0165-M 1/22/2020

-
4. Dispondrá a los Oficinistas. Responsables del Área de Subsidio del Centro de
EXAMEN ESPECIAL AL PROCESO DE Especialidades La Libertad, entrante y saliente que realicen un Inventario de la información
OTORGAMIENTO DE CERTIFICADOS MÉDICOS relacionada con los certificados médicos utilizados para el registro de periodos de descanso
EMITIDOS A LOS AFILIADOS EN EL HOSPITAL médico generados en el periodo del 1 de enero de 2014 al 18 de julio de 2016, documentación
BÁSICO DE ANCÓN, CENTRO DE ESPECIALIDADES que será debidamente foliada y organizada en forma cronológica y secuencial, producto de esta
diligencia suscribirán la respectiva acta entrega recepción, lo que permitirá contar con un
LA LIBERTAD DEI IESS; Y, POR MÉDICOS responsable de la custodia de esta información logrando su fácil ubicación y conservación,
PARTICULARES DE LA PROVINCIA DE SANTA
248 DNAI-AI-0430-2019 ELENA; ASÍ COMO, EL REGISTRO, CREACIÓN, A-2019-07 4 CE-LLDA CPPSS-Y Y C EA
PAGO Y DESTINO DE LOS RECURSOS PÚBLICOS
POR CONCEPTO DE SUBSIDIOS POR ENFERMEDAD
COMÚN Y MATERNIDAD, EFECTUADOS A TRAVÉS
DE LAS DEPENDENCIAS RELACIONADAS DEI IESS,
POR EL PERIODO COMPRENDIDO ENTRE EL1 DE
ENERO DE 2014 Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2018.

Al Director General: 12000000-CSS-275 20/03/2013 12000000-CSS-275 20/03/2013

12000000-CSS-276 20/03/2013 12000000-CSS-276 20/03/2013
1. "Vigilará que cuando en la Entidad surja la necesidad de dar por terminados los vínculos
EXAMEN ESPECIAL A LOS EGRESOS COMO laborales Con los servidores, se observen los procedimientos previstos en la Ley Orgánica de
CONSECUENCIA DE AMPAROS Servicio Civil y Carrera Administrativa y de Unificación y Homologación de las Remuneraciones
del Sector Público, su Reglamento, y las Resoluciones que sobre el tema haya expedidq el Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
CONSTITUCIONALES Y JUICIOS LABORALES SDNGTH
Ministerio de Relaciones Laborales" TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
SEGUIDOS EN CONTRA DE LA DIRECCiÓN NO
249 DR4-0018-2010 C-2010-09 1 SDNGTH A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de N EA
PROVINCIAL DE LOJA DEL INSTITUTO DG PG APLICA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
ECUATORIANO DE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
SEGURIDAD SOCIAL.

Al Director General: 12000000-CSS-275 20/03/2013 12000000-CSS-275 20/03/2013

12000000-CSS-276 20/03/2013 12000000-CSS-276 20/03/2013
2. "Dispondrá que todo trámite relacionado con la cesación de funciones de los servidores,
cuenta previamente con el informe jurídico sobre los procedimientos a seguir",
EXAMEN ESPECIAL A LOS EGRESOS COMO
CONSECUENCIA DE AMPAROS
Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
CONSTITUCIONALES Y JUICIOS LABORALES SDNGTH
TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
SEGUIDOS EN CONTRA DE LA DIRECCiÓN NO
250 DR4-0018-2010 C-2010-09 2 SDNGTH A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de N EA
PROVINCIAL DE LOJA DEL INSTITUTO DG PG APLICA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
ECUATORIANO DE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
SEGURIDAD SOCIAL.

MIEMBROS DEL CONSEJO SUPERIOR DEL IESS IESS-DG-2015-1262-M 14/08/2015 IESS-SDNGTH-2018-5106-M 12/09/2018 LA RECOMENDACIÓN SE ENCUENTRA CUMPLIDA POR CUANTO LAS REMUNERACIONES EN EL IESS SE RECIBE
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-SDNC-2018-0688-M 19/09/2018 BAJO LA HOMOLOGACIÓN DE SUELDOS.
1. Autorizarán con Resoluciones la homologación de los sueldos a base de las escalas de IESS-DG-2018-1917-M 06/09/2018 IESS-SDNGTH-2018-6952-M 26/10/2018 Con memo IESS-SDNGTH-2018-5106-M el Ing. José Andrés Chamba Guamán SUBDIRECTOR NACIONAL DE GESTIÓN
remuneraciones mensuales unificadas para los servidores de la entidad, considerando los IESS-DG-2018-2272-M 19/10/2018 IESS-DNGF-2018-0926-M 30/10/2018 DE TALENTO HUMANO dispone para las R 1,2,3 sean atendidas con caracter urgente, haciendo enfasis en la R 1 y R2 que
procedimientos y requisitos establecidos en la Ley Orgánica del Servicio Público y ACTA CSDG-2019-F05 09/07/2019 IESS-SDNGTH-2018-7641-M 20/11/2018 estan direccionadas para CD, pero que tiene que ser atendidas por la SDNGTH por lo que le solicita indicar las
Resoluciones del Ministerio de Relaciones Laborales, a fin de que se encuentren sustentados IESS-DG-2019-1609-M 09/07/2019 IESS-DNSC-2019-3842-M 14/08/2019 Resoluciones con las que el CD dispone la homologacion de remuneraciones al serv. publico.
con los documentos, estudios y dictámenes del Organismo Rector en materia de talento CORREO ZIMBRA 26/03/2020 CORREO ZIMBRA 26/03/2020 IESS-SDNC-2018-0688-M La Subdireccion de Contabilidad, explica que las R1,2,3 son competencia de SDNGTH, ya que la
humano y del Ministerio de Finanzas. homologacion de sueldos, autorizacion para incremento de remuneracion , supervision al incremento de remuneración,
contrato, nombramiento, pertenencen a esa Subdireccion., misma que ya ha gestionado la aplicacion al cumplimiento de las
Recomendaciones establcecidas.
AL INCREMENTO DE REMUNERACIONES EN EL IESS-SDNGTH-2018-6952-M La Subdirección de Talento Humano dice que una vez que se recepte la disposicion del CD,
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL SDNGTH relacionada con la homologación de los sueldos, procederá tomar acciones administrativas, para su aplicacion segun la NO
251 DA4-0004-2012 (IESS) C-2011-07 1 SDNGTH L A Normativa Interna. N EA
APLICA
DESDE:2006/01/01 CD IESS-DNGF-2018-0926-M La DNGF Establece que la R1 R2 R3 no son competencia de esta Direccion , segun las
HASTA:2009/12/30 Resoluciones CD535 y CD437 ; por lo uqe la SDNGTH es la encargada de cumplirla .
IESS-SDNGTH-2018-7641-M Esta Direccion menciona que a traves de memorando anteriores se ha venido dando respuesta
a las R1 R2 ... "se evidencia que el IESS con el fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por el CDa remitido al Ministerio de
Trabajo los estudios de remuneraciones mensuales unificadas, con el fin de contar con la aprobaciones y dictámenes
corresponidentes, segun lo señala en las recomendaciones del expediente"
IESS-DNSC-2019-3842-M 14/08/2019 no se han realizado estudios posteriores para el incremento de remuneraciones en el
Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, razón por la cual se está dando cumplimiento a las recomendaciones 1 y 2 del
Expediente interno C-2011-07, y el status del mismo es “APLICADA”; memorando que anexo. Referencia IESS-SDNGTH-
2019-6835-M del 17 de julio de 2019.
CORREO ZIMBRA 26/03/2020, Mediante llamada telefónica y correos electronicos internos, se coordinó con la Ing. Ximena
Arias, de la SDNGTH la actualización de información de las recomendaciones 1, 2 y 3 que se enviarán por Quipux ratificando
MIEMBROS DEL CONSEJO SUPERIOR DEL IESS IESS-DG-2015-1262-M 14/08/2015 IESS-SDNGTH-2018-5106-M 12/09/2018 la aplicación de las R1 y R2 y estableciendo
IESS-SDNGTH-2018-5106-M los avances
el Ing. José Andrés Chambay el estado SUBDIRECTOR
Guamán actual de la R3. NACIONAL DE GESTIÓN DE
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-SDNC-2018-0688-M 19/09/2018 TALENTO HUMANO dispone para las R 1,2,3 sean atendidas con caracter urgente, haciendo enfasis en la R 1 y R2 que
2. Se abstendrá de autorizar incrementos de remuneraciones para los servidores del Instituto IESS-DG-2018-1917-M 06/09/2018 IESS-SDNGTH-2018-6952-M 26/10/2018 estan direccionadas para CD, pero que tiene que ser atendidas por la SDNGTH por lo que le solicita indicar las
Ecuatoriano de Seguridad Social, IESS, si éstos no se encuentran sustentados en IESS-DG-2018-2272-M 19/10/2018 IESS-DNGF-2018-0926-M 30/10/2018 Resoluciones con las que el CD dispone la homologacion de remuneraciones al serv. publico.
disposiciones establecidas en la Ley Orgánica de Servicio Público, LOSEP, a fin de cautelar los ACTA CSDG-2019-F05 09/07/2019 IESS-SDNGTH-2018-7641-M 20/11/2018 IESS-SDNC-2018-0688-M La Subdireccion de Contabilidad, explica que las R1,2,3 son competencia de SDNGTH, ya que la
recursos públicos. IESS-DG-2019-1609-M 09/07/2019 IESS-DNSC-2019-3842-M 14/08/2019 homologacion de sueldos, autorizacion para incremento de remuneracion , supervision al incremento de remuneración,
CORREO ZIMBRA 26/03/2020 CORREO ZIMBRA 26/03/2020 contrato, nombramiento, pertenencen a esa Subdireccion., misma que ya ha gestionado la aplicacion al cumplimiento de las
Recomendaciones establcecidas.
IESS-SDNGTH-2018-6952-M no es de su competencia y está dirigida a los Miembros dle CD.
IESS-DNGF-2018-0926-M La DNGF Establece que la R1 R2 R3 no son competencia de esta Direccion , segun las
AL INCREMENTO DE REMUNERACIONES EN EL Resoluciones CD535 y CD437 ; por lo uqe la SDNGTH es la encargada de cumplirla .
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL SDNGTH IESS-SDNGTH-2018-7641-M Esta Direccion menciona que a traves de memorando anteriores se ha venido dando respuesta NO
252 DA4-0004-2012 (IESS) C-2011-07 2 SDNGTH A a las R1 R2 ... "se evidencia que el IESS con el fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por el CDa remitido al Ministerio de N EA
APLICA
DESDE:2006/01/01 CD Trabajo los estudios de remuneraciones mensuales unificadas, con el fin de contar con la aprobaciones y dictámenes
HASTA:2009/12/31 corresponidentes, segun lo señala en las recomendaciones del expediente"
IESS-DNSC-2019-3842-M 14/08/2019 no se han realizado estudios posteriores para el incremento de remuneraciones en el
Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, razón por la cual se está dando cumplimiento a las recomendaciones 1 y 2 del
Expediente interno C-2011-07, y el status del mismo es “APLICADA”; memorando que anexo. Referencia IESS-SDNGTH-
2019-6835-M del 17 de julio de 2019.
CORREO ZIMBRA 26/03/2020 Mediante llamada telefónica y correos electronicos internos, se coordinó con la Ing. Ximena
Arias, de la SDNGTH la actualización de información de las recomendaciones 1, 2 y 3 que se enviarán por Quipux ratificando
la aplicación de las R1 y R2 y estableciendo los avances y el estado actual de la R3.

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
DIRECTORA ECONÒMICA FINANCIERA Y SUBDIRECTOR DE RECURSOS HUMANOS IESS-DG-2015-1144-M 29/07/2015 IESS-DNGF-2015-0892-M 11/08/2015 IESS-SDNGTH-2018-5106-M el Ing. José Andrés Chamba Guamán SUBDIRECTOR NACIONAL DE GESTIÓN DE
DEL IESS IESS-DG-2015-1215-M 29/07/2015 IESS-DNGTH-2015-7818-M 11/012/2015 TALENTO HUMANO dispone para las R 1,2,3 sean atendidas con caracter urgente, haciendo enfasis en la R 1 y R2 que
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DNGTH-2016-2019-M 18/03/2016 estan direccionadas para CD, pero que tiene que ser atendidas por la SDNGTH por lo que le solicita indicar las
3. Controlarán y supervisarán que el proceso administrativo referente a los incrementos de IESS-DG-2018-1917-M 06/09/2018 IESS-DNGTH-2016-1834-M 09/03/2016 Resoluciones con las que el CD dispone la homologacion de remuneraciones al serv. publico.
remuneraciones, contratos, nombramientos, se enmarquen en las disposiciones legales que ACTA CSDG-2019-F05 09/07/2019 IESS-SDNGTH-2018-5106-M 12/09/2018 IESS-SDNC-2018-0688-M La Subdireccion de Contabilidad, explica que las R1,2,3 son competencia de SDNGTH, ya que la
rigen sobre la materia, con el fin de asegurar el funcionamiento del control interno IESS-DG-2019-1609-M 09/07/2019 IESS-SDNGTH-2018-5107-M 12/09/2018 homologacion de sueldos, autorizacion para incremento de remuneracion , supervision al incremento de remuneración,
administrativo y financiero relacionado con talento humano. CORREO ZIMBRA 26/03/2020 IESS-SDNC-2018-0688-M 19/09/2018 contrato, nombramiento, pertenencen a esa Subdireccion., misma que ya ha gestionado la aplicacion al cumplimiento de las
IESS-SDNGTH-2018-6952-M 26/10/2018 Recomendaciones establcecidas.
IESS-DNGF-2018-0926-M 30/10/2018 IESS-SDNGTH-2018-6952-M mencionan que hay un Equipo de Trabajo de Reclutamiento, Selección y Contratación, se
IESS-DNSC-2019-3842-M 14/08/2019 encuentra observando las directrices e informes del proceso andministrativo referentes a los incrementos de contratos y
CORREO ZIMBRA 26/03/2020 nombramientos en los procesos desconcetrados y la unidades médicas, a fin de que se embarquen en normativa legal
vigente.Se dispone al Coordinador del Procesesode Gestión de Desarrollo Institucional.realice las acciones adminitrativas,
para el cumplimiento de las recomendaciones 1y 2 , se adjunta un cd.
IESS-DNSC-2019-3842-M 14/08/2019 En lo que se refiere a la Recomendación Nro. 3, los procesos de Gestión interna de
Selección Reclutamiento y Contratación, Administración de Talento Humano, Remuneraciones e Ingresos Complementarios y
AL INCREMENTO DE REMUNERACIONES EN EL
INSTITUTO ECUATORIANO DE SEGURIDAD SOCIAL Concursos de Méritos y Oposición, en la ejecución de las actividades y responsabilidades asignadas, se encuentran
DNGF aplicando la citada disposición.
253 DA4-0004-2012 (IESS) C-2011-07 3 DNGF B ANUAL N EA
DNGTH IESS-DNGF-2018-0926-M La DNGF Establece que la R1 R2 R3 no son competencia de esta Direccion , segun las
DESDE:2006/01/01
Resoluciones CD535 y CD437 ; por lo uqe la SDNGTH es la encargada de cumplirla .
HASTA:2009/12/31
CORREO ZIMBRA 26/03/2020, Mediante llamada telefónica y correos electronicos internos, se coordinó con la Ing. Ximena
Arias, de la SDNGTH la actualización de información de las recomendaciones 1, 2 y 3 que se enviarán por Quipux ratificando
la aplicación de las R1 y R2 y estableciendo los avances y el estado actual de la R3.

Director Provincial de Zamora Chinchipe 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
1. Instruirá a los responsables de los equipos de trabajo, sobre la obligación que tienen de
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, reportar mensualmente al Director Provincial, respecto de las actividades ejecutadas
en cada subproceso, para lo cual diseñará los registros necesarios que permitirán cuantificar Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS
las tareas y evaluar el cumplimiento de las metas y objetivos consignados en el plan operativo TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
DR4DPZ-0019- FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y
254 C-2013-03 1 anual de la institución. DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
2011 CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

Director Provincial de Zamora Chinchipe 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, 2.Comunicará por escrito al responsable del subproceso de Servicios Generales, para que Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS como parte de sus funciones ejerza la custodia, clasificación y conservación del archivo TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y institucional. NO
255 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 2 DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA APLICA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

Director Provincial de Zamora Chinchipe 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, 3. Exigirá al responsable del subproceso de Servicios Generales, para que sobre la base de
las disposiciones legales de aplicación general y regulaciones institucionales, elabore las Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS
directrices para la organización, clasificación y conservación de los archivos, así TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y NO
256 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 3 como los períodos de conservación y los procedimientos de evaluación y destrucción de DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA APLICA
éstos. (7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

Director Provincial de Zamora Chinchipe 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
Dispondrá a la Asistente de Contabilidad para que tramite los anticipos de viáticos y
subsistencias, solamente con la solicitud de licencia de servicios institucionales
debidamente autorizada, con dos días de anticipación a la licencia, previa la
verificación de la disponibilidad presupuestaria; para lo cual formulará el boletín de
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, traspaso en el cual se contabilizará la salida de dinero por el valor anticipado, debitando la
cuenta por cobrar ADG149080.0310 Por Pago de Otras Obligaciones y acreditando la Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS
cuenta de fondos disponibles ADG111005.012119 BCE Cta. Operaciones Provincia Zamora TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y NO
257 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 4 Chinchipe DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA APLICA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

Director Provincial de Zamora Chinchipe 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, 5. Dispondrá al responsable de Servicios Generales que formule los boletines de liquidación y Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS pago de viáticos, únicamente cuando los servidores comisionados retornen de la licencia y TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y presenten los informes de comisión y más documentos que sustentan su movilización, los
258 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 5 DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA cuales se archivarán junto al indicado boletín como respaldo del trámite. (7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

Director Provincial de Zamora Chinchipe 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
6. Dispondrá a la Asistente de Contabilidad para que con cada boletín de
liquidación y pago de viáticos que emita el responsable de Servicios Generales, formule el
Boletín para contabilizar la obligación, debitando las respectivas cuentas de gasto
(ADG431505.01 Pasajes al Interior, ADG431515.01 Viáticos y Subsistencias Interior, etc.) y
crédito a la cuenta por pagar ADG229005.0101 Sueldos y Otros; simultáneamente
registrará la compensación a través del boletín de traspaso, debitando la cuenta por pagar
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES,
ADG229005.01 01 Sueldos y Otros, con crédito a la cuenta por cobrar ADG149080.0310 Por Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS
Pago de Otras Obligaciones; de existir diferencias a favor del servidor, en el mismo boletín se TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y
259 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 6 realizará el pago. DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
AL DIRECTOR PROVINCIAL 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
7. Dispondrá a la Asistente de Contabilidad para que anexe a los boletines de egreso
toda la documentación sustentatoria de las obligaciones contabilizadas, documentación que
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, será trasladada al Recibidor-Pagador sobre la cual ejercerá el respectivo control previo al
pago, de no presentar novedades, solicitará el pago a través del SPI-SP y formulará el Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS
boletín de traspaso; al concluir el período mensual, devolverá a la Unidad Contable TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y NO
260 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 7 todos los documentos que respalden los movimientos financieros. DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA APLICA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

AL RECIBIDOR PAGADOR 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, 8. Requerirá a la Asistente de Contabilidad las garantías que ésta mantiene en su poder, con Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS las cuales organizará el archivo y abrirá el registro pertinente que permitirá vigilar sus TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y vencimientos y coordinará con la misma a fin de que estos documentos, en adelante queden
261 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 8 RP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA bajo custodia. (7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

AL DIRECTOR PROVINCIAL 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 06/12/2013
9. Dispondrá a la Asistente de Contabilidad mantenga el control contable de las existencias e
incorpore al registro contable la .totalidad de los bienes que integran los activos fijos;
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, exigirá además que imprima o genere los estados financieros mensuales y anuales de Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS conformidad a las responsabilidades establecidas en Reglamento Orgánico Funcional TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y del IESS para el subproceso de Ejecución Presupuestaria, Contabilidad y Tesorería.
262 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 9 DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

AL DIRECTOR PROVINCIAL 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
10. Dispondrá al Responsable del Subproceso de Servicios Generales ejerza control
físico de los materiales, suministros e insumos recibidos, a través de los comprobantes de
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, ingreso a bodega y egreso de bodega y el registro administrativo para controlar los
saldos en cantidades, cuyos formatos serán preimpresos y prenumerados. Los Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS
referidos comprobantes legalizados los remitirá mensualmente a la Unidad de TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y
263 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 10 Contabilidad para el registro y control contable. DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

AL DIRECTOR PROVINCIAL 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
11. Dispondrá y vigilará que la Asistente de Contabilidad mantenga el registro y control
contable de los activos fijos, para lo cual implementará un registro detallado y
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, clasificado por cuentas, con la codificación (contable y del bien) y denominación de
cada bien, identificando su valor contable (valor adquisición y/o donación, retiros y Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS
adiciones), los traspasos, bajas, la depreciación periódica y acumulada; esta información TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y NO
264 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 11 conciliará con los saldos que revelan las cuentas de mayor. DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA APLICA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

AL DIRECTOR PROVINCIAL 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
12 Exigirá y vigilará que el responsable del subproceso de Servicios Generales, a cuyo cargo
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES,
se encuentra la custodia y administración de los activos fijos de la Dirección Provincial; Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS
mantenga los registros administrativos individualizados, numerados, debidamente TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y
265 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 12 organizados y archivados, con los cuales ejercerá el control físico y la conciliación con los DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA
registros contables. (7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

AL DIRECTOR PROVINCIAL 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, 13. Designará a los custodios de los activos fijos y dispondrá al responsable del Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS subproceso de Servicos Generales para que mediante acta realice la entrega recepción TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y a los servidores que los utilizan, quienes responderán por el uso, custodia y conservación
266 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 13 DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA de los mismos. (7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

AL DIRECTOR PROVINCIAL 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018
14. Dispondrá al responsble de Servicios Generales para que con sustento en el
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, registro o detalle general conferido por la Asistente de Contabilidad, codifique los bienes que
conforman los activos fijos de la entidad. Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS
TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y
267 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 14 DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

AL DIRECTOR PROVINCIAL 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
15. Delegará a un servidor para que realice las constataciones físicas a los bienes
institucionales por lo menos una vez al año y realice arqueos periódicos y sorpresivos
a los valores en efectivo en poder del Recibidor-Pagador; el servidor designado será
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, independiente de las funciones de custodia y registro de los bienes y fondos verificados,
Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS quien dejará constancia escrita de estas diligencias en las respectivas actas, las que
TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y servirán para la toma de acciones correctivas de ser necesario.
268 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 15 DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
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# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
AL DIRECTOR PROVINCIAL 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
16. Dispondrá y vigilará que la delegada para el manejo de la herramienta
www.compraspublicas.gob.ec, realice la consulta del catálogo electrónico en forma previa
a establecer los procesos de adquisición de bienes y servicios; solo de no encontrarse
catalogado podrá autorizar otros procedimientos de selección; dispondrá la aplicación del
procedimiento de menor cuantía previsto en la Ley ,cuyo monto sea inferior al 0,000002
del Presupuetso Inicial del Estado para las contrataciones de bienes y servicios no
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES,
normalizados y para los normalizados cuando no fuera posible aplicar los procedimientos Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS
dinámicos o que aplicados se hubieren declarado desiertos. TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y NO
269 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 16 DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA APLICA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

AL DIRECTOR PROVINCIAL 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
17. Dispondrá y vigilará que la delegada para el manejo de las herramientas del SNCP,
forme y mantenga los expedientes por cada proceso de contratación, en el que consten los
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, documentos referentes a los hechos y aspectos más relevantes de sus etapas de Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS preparación, selección, contratación, ejecución, y la fase pos contractual, conforme lo TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y establece la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública y su Reglamento
270 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 17 DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA General. (7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

A LA ASISTENTE DE CONTABILIDAD Y AL RECIBIDOR - PAGADOR 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
18. Exigirán la entrega de los documentos que demuestren la selección del
proveedor o contratista utilizando los procedimientos regulados por el SNCP, como
requisito previo al trámite de cada desembolso por adquisición de bienes y servicios y/o
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, contratación de obras.
Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS
TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y NO
271 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 18 DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA APLICA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

AL DIRECTOR PROVINCIAL, A LA ASISTENTE DE CONTABILIDAD Y AL RECIBIDOR - 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013
PAGADOR IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES,
Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS 19.Ejercerán el control previo al gasto y al pago, verificando que a los boletines de egreso por TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y compra de materiales, suministros e insumos, se haya anexado el documento con el cual
272 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 19 DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA se pruebe el ingreso físico de los bienes adquiridos (ingreso a bodega). (7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

AL RESPONSABLE DEL SUBPROCESO DE SERVICIOS GENERALES 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013
IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, 20. Documentará la distribución de los materiales, suministros e insumos encargados Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS a su custodia, a través de los comprobantes de egreso de bodega debidamente legalizados por TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y los servidores que recibieron los bienes. NO
273 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 20 DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA APLICA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

AL DIRECTOR PROVINCIAL 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, 21. Dispondrá y vigilará que la Asistente de Contabilidad, al finalizar el año concilie el saldo Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS contable de activos fijos, con el saldo físico que para el efecto presente el responsable del TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y subproceso de Servicios Generales, los resultados permitirán aplicar los ajustes contables
274 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 21 DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA necesarios. (7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

AL DIRECTOR PROVINCIAL 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, 22. Gestionará ante la matriz del IESS, la provisión de la herramienta informática de Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS administración y control de bienes, conforme lo determina el Reglamento Interno para la TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y Administración y Control de Activos Fijos deI IESS.
275 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 22 DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

AL DIRECTOR PROVINCIAL 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, 23. Autorizará la entrega de fondos solamente para solventar gastos urgentes Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS relacionados con la naturaleza de las operaciones institucionales, evitando la entrega de TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y recursos destinados a eventos festivos.
276 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 23 DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
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AL DIRECTOR PROVINCIAL 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, 24. Ordenará la ejecución de gastos protocolarios, solamente cuando se trate de actos y Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS ceremonias oficiales públicas debidamente justificadas. TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y
277 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 24 DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA
(7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

AL DIRECTOR PROVINCIAL 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013

IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES, 25. Dispondrá que el responsable del subproceso de Servicios Generales, proceda a organizar Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS el archivo de informes de comisión y los comprobantes de la movilización, que presenten TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y los servidores por el cumplimiento de las licencias de servicios institucionales, como
278 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 25 DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA respaldo de los boletines de liquidación y paga de viáticos. (7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
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el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

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 Comisión de Seguimiento Dirección General
Base general de recomendaciones al 31 de May de 2020

Dueños Pr Disposición Dir. Fecha Fecha Observación Periodi Veri Anali

Est General cidad fica sta
Expedie No.- del ovi
# Examen Nombre del examen Descripción de Recomendaciones Resp. Corresposable ad Respuesta ció
nte Rec. Proces nci
o n
o a
AL DIRECTOR PROVINCIAL, A LA ASISTENTE DE CONTABILIDAD Y AL RECIBIDOR - 12000000-CSS-465 15/05/2013 13001900.001-093-DJ- IESSZCH 04/06/2013
PAGADOR IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 13001900.001-150-DJ- DPZCH 06/12/2013
A LOS COMPONENTES FONDOS DISPONIBLES,
26.Ejercerán el control previo al gasto y al pago, verificando que los boletines de egreso por Se dispuso a la Subdireccion de Gestion de Talento Humano y a Procuradoria General que surjan estos casos
MATERIALES, SUMINISTROS E INSUMOS, ACTIVOS
la prestación de servicios, cuenten con la documentación que demuestre su recepción TELECONFERENCIA 30/03/2020, En conversación con el Coordinador de la Comisión de Segumiento , de acuerdo al Art. 71
FIJOS, CUENTAS DE RESULTADO DEUDORAS Y
279 DR4DPZ-0019-2011 C-2013-03 26 y destino, comprobando la legalidad, veracidad, conveniencia, oportunidad, y DP-Z DP-Z Z A de la CGE, en mención de no existir segumiento alguno a la fecha por parte de los Órganos de Control dentro del periodo de ANUAL N EA
CUENTAS DE RESULTADO ACREEDORASEN LA
conformidad con los planes y presupuestos institucionales. (7) siete años como se lo establece, se coordinará una reunión con el Director de Auditoria Interna con la finalidad de finiquitar
DIRECCIÓN PROVINCIAL DE ZAMORA CHINCHIPE
el periodo de gestion de dicho informe por motivo de caducidad.
DEL IESS

El Director Nacional de Infraestructura y Equipamiento, IESS-DG-2016-2029-M 28/10/2016 IESS-DPAZUAY-2016-3426-M 09/12/2016 IESS-SDNIE-2019-1007-M 09/05/2019 La SDNIE, manifiesta que en cumplimiento de la recomendaciòn se emite Circular
IESS-DG-2017-0107-M 23/01/2017 IESS-CE-CC-2016-4676-M 30/01/2017 No. IESS-SDNIE-2017-0007-C que dispone a todos los funcionarios de esta subdirecciòn aplicar de manera obligatoria las
1.- El Director Nacional de Infraestructura y Equipamiento, previo a la ejecución de una obra y IESS-DG-2017-0457-M 24/02/2017 IESS-DPAZUAY-2017-0206-M 31/01/2017 recomendaciones 1, 2.2, 2.3, 2.4, 2.8. (NO HAY ESTADO SOLICITAR ESTADO ACTUAL DE LA RECOMENDACION)
antes de iniciar un procedimiento precontractual, verificará que se cuente con los estudios IESS-DG-2017-1537-M 31/07/2017 IESS-DPAZUAY-2016-3426-M 08/02/2017 IESS-SDNIE-2019-1463-M 08/07/2019, La SDNIE, manifiesta que en cumplimiento a las Recomendaciones competenecia
completos, definitivos y actualizados, memorias técnicas, planos, cálculos, presupuestos y IESS-CD-PR-2018-0005-M 24/01/2018 IESS-DNIE-2017-0139-M 09/02/2017 de esta subdirección presentan un informe periodico evidenciando los avances o el cumplimiento de los recomendaciones. Se
especificaciones técnicas, debidamente aprobados por las instancias correspondientes, que IESS-DG-2018-1175-M 23/05/2018 IESS-DNIE-2017-0007-C 09/02/2017 gestiona un "Sistema de Control Interno"se conforma una comisión de control y seguimiento interno.
permitan disponer de los documentos técnicos necesarios para llevar a cabo los trabajos. IESS-DNIE-2017-0208-M 10/02/2017 mediante una matriz mecionan que las DP que no hayan cumplido las disposiciones para la respectiva sanción, sin embargo,
IESS-DNIE-2017-0210-M 16/02/2017 la matriz no está completa, se cita a reunión el dia 26/08/2019.
IESS-DPL-2017-0230-M 01/03/2017 IESS-SDNIE-2019-2045-M 15/10/2019 esta SDNIE meciona "...me permito anexar un CD con la matriz de control de
IESS-SDPSSG-2017-2199-M 27/02/2017 seguimiento; así como los respectivos anexos comprobatorios, que evidencia las acciones que esta Subdirección
IESS-DNIE-2017-0230-M 16/02/2017 Nacional ha implementado, para el cumplimiento de estas recomendaciones. (,,,)
IESS-DPL-2017-0330-M 01/03/2017 Cabe señalar que esta Subdirección Nacional, no puede determinar el grado de cumplimiento de las unidades requirentes y
IESS-SDNIE-2019-1007-M 09/05/2019 ejecutoras, por cuanto es competencia de cada una de ellas de manera particular.
IESS-SDNIE-2019-1463-M 08/07/2019 C-2014-12 ACTA 30-04-2020 29/04/2020 En la matriz PARDOC del primer cuatrimestre del 2020, se señalan los documentos
IESS-SDNIE-2019-2045-M 15/10/2019 generados.
C-2014-12 ACTA 29-04-2020 29/04/2020 Los Lineamientos para otorgar la Factibilidad Técnica de proyectos de infraestructura y equipamiento, se encuentran con un
AL PROCESO DE CONTRATACIÓN Y EJECUCIÓN DE avance del 90%. Cuando estén terminados la SDNIE los socializará con todos los Directores Provinciales, Directores
LA REMODELACIÓN DEL EDIFICIO DEL ANTIGUO Seguros Especializados, unidades requirentes, etc.
DR2-DPA-APyA- NO
280 HOSPITAL DEL IESS DE CUENCA, LOCALIZADO EN C-2014-12 1 SDNIE SDNIE B N EA
0007-2015