LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y Número 001-2019
1 FECHA DEL
DOCUMENTO Fecha August- 2019
“CREACIÓN DEL SERVICIO DE DRENAJE PLUVIAL DE LA
AV. TÚPAC AMARU TRAMO AV. MARISCAL CASTILLA -
AV. RAZURI; AV. RAZURI TRAMO: AV. TÚPAC AMARU -
DATOS Nombre del Proyecto JR. 27 DE JUNIO Y JR. 27 DE JUNIO TRAMO: JR. RAZURI
2 GENERALES - JR. CHANCHAMAYO, DISTRITO DE EL TAMBO -
DEL PROYECTO PROVINCIA DE HUANCAYO - DEPARTAMENTO DE
JUNÍN”
Ubicación Geográfica DISTRITO DE DEPARTAMENTO
EL TAMBO - PROVINCIA DE HUANCAYO -
DE JUNÍN
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL INUNDACION DE LAS ZANJAS DONDE SE INSTALARAN LA RED
RIESGO COLECTORA DEL SISTEMA DE DRENAJE PLUVIAL, EN EPOCAS DE
LLUVIAS, DURANTE LOS MESES DE ENERO, FEBRERO Y MARZO QUE
OCASIONARIA RETRASO EN OBRA
3.3 CAUSA(S) LLUVIAS FRECUENTES, PROPIAS DE LA O EPOCA
Causa N° 1 ESTACIONARIA
GENERADORA(S)
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 X Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Alta 0.700 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo Prioridad
=Probabilidad x 0.560 del Riesgo Alta Prioridad
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Aceptar Riesgo Transferir
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO PRONOSTICO DE UN NIVEL DE PRECIPITACIONES PLUVIALES
DIARIOS MAYOR A 15 mm
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
EXCAVAR LAS ZANJAS PARA LA INSTALACION DE LAS AL RIESGO
TUBERIA DE DRENAJE PLUVIAL, EN TRAMOS RAZONABLES, DE
MANERA QUE AL CULMINAR LOS TRABAJOS DE INSTALACION Y
MANIOBRA DE LAS TUBERIA EN ZANJA, REALIZAR DE INMEDIATO
EL RELLENO Y COMPACTACION DE ZANJA (EN SUS TRES CAPAS)
LOGICAMENTE DESPUES DE REALIZAR LA PRUEBA HIDRAULICA
“CREACIÓN DEL SERVICIO DE DRENAJE PLUVIAL DE LA AV. TÚPAC AMARU TRAMO AV. MARISCAL CASTILLA - AV. RAZURI; AV. RAZURI TRAMO: AV. TÚPAC
AMARU - JR. 27 DE JUNIO Y JR. 27 DE JUNIO TRAMO: JR. RAZURI - JR. CHANCHAMAYO"
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
4 de 6
“CREACIÓN DEL SERVICIO DE DRENAJE PLUVIAL DE LA AV. TÚPAC AMARU TRAMO AV. MARISCAL CASTILLA - AV. RAZURI; AV. RAZURI TRAMO: AV. TÚPAC AMARU - JR. 27 DE JUNIO Y JR. 27 DE JUNIO TRAMO: JR. RAZURI -
JR. CHANCHAMAYO"
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“CREACIÓN DEL SERVICIO DE DRENAJE PLUVIAL DE LA AV. TÚPAC AMARU
TRAMO AV. MARISCAL CASTILLA - AV. RAZURI; AV. RAZURI TRAMO: AV. TÚPAC
Número 001-2019 Nombre del Proyecto AMARU - JR. 27 DE JUNIO Y JR. 27 DE JUNIO TRAMO: JR. RAZURI - JR.
2. DATOS GENERALES DEL CHANCHAMAYO, DISTRITO DE EL TAMBO - PROVINCIA DE HUANCAYO -
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO PROYECTO DEPARTAMENTO DE JUNÍN”
Fecha June-2019 Ubicación Geográfica DISTRITO DE EL TAMBO - PROVINCIA DE HUANCAYO - DEPARTAMENTO DE
JUNÍN
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
EXCAVAR LAS ZANJAS PARA LA INSTALACION DE LAS AL RIESGO
TUBERIA DE DRENAJE PLUVIAL, EN TRAMOS RAZONABLES, DE
INUNDACION DE LAS ZANJAS DONDE SE INSTALARAN LA RED MANERA QUE AL CULMINAR LOS TRABAJOS DE INSTALACION Y
COLECTORA DEL SISTEMA DE DRENAJE PLUVIAL, EN EPOCAS MANIOBRA DE LAS TUBERIA EN ZANJA, REALIZAR DE
R-001 DE LLUVIAS, DURANTE LOS MESES DE ENERO, FEBRERO Y ALTA X X
MARZO QUE OCASIONARIA RETRASO EN OBRA INMEDIATO EL RELLENO Y COMPACTACION DE ZANJA (EN SUS
TRES CAPAS) LOGICAMENTE DESPUES DE REALIZAR LA PRUEBA
HIDRAULICA
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INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
