INSTITUTOS SUPERIORES TECNOLÓGICOS

ESCUELAS DE FORMACIÓN PROFESIONAL DE POLICÍAS

CARRERA DE TÉCNICO SUPERIOR EN SEGURIDAD CIUDADANA

Y ORDEN PÚBLICO

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METODOLOGÍA DE LA INTELIGENCIA POLICIAL

POLICÍA
NACIONAL
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Sr. Marcelo Abelardo López Amores

General de Distrito.
Director Nacional de Educación de la Policía Nacional

Marco Antonio Molina Hinojosa

Teniente Coronel de Policía de E.M
Jefe de Formación Académica

Sra. Tnte. M. Belén Valdiviezo Cabascango

Sra. Sgos. Gladys Sánchez Meza
Sra. Sgos. Gladys Ortiz Manosalvas
Aval Académico

Sra. Tnte. M. Magdalena Flores Berrones

Sra. Tnte. [Link] Molina Celi
Equipo Metodológico de Actualización

El contenido del presente Módulo es de carácter reservado para uso exclusivo de la Policía
Nacional en el área académica, se prohíbe su reproducción total o parcial y la
comercialización del mismo.

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NACIONAL
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Tabla de Contenidos
Índice de figuras ....................................................................................................................... 6

1. Generalidades ................................................................................................................... 9

1.1 Introducción a la Inteligencia ........................................................................................ 9

1.2 Historia de la Inteligencia ..................................................................................... 9

1.3 Principales Departamentos de Espionaje y Espías de siglo XX ......................... 11

1.3.1 El M15 y M16. .......................................................................................... 11

1.3.2 El ABWEHR............................................................................................. 11

1.3.3 El KGB. (Comité para la seguridad del estado). ....................................... 11

1.3.4 FSB ........................................................................................................... 12

1.3.5 El FBI ........................................................................................................ 12

1.3.6 La CIA de [Link] ..................................................................................... 12

1.3.7 El Mossad. ................................................................................................ 12

1.4 El Arte de la Guerra ............................................................................................ 13

1.5 Importancia de la Inteligencia ............................................................................ 14

1.6 Reseña Histórica de la Dirección General de Inteligencia de la Policía Nacional

15

1.7 Sistema de Inteligencia en el Ecuador ................................................................ 17

2. Normativa Legal para Inteligencia ............................................................................... 21

2.1 Constitución de la República del Ecuador (CRE) ........................................... 21

2.2 Ley de Seguridad Pública y del Estado .......................................................... 24

2.3 Reglamento a la Ley de Seguridad Pública y del Estado ............................... 29

2.4 Código Orgánico de las Entidades de Seguridad Ciudadana y Orden Público33

2.5 Código Orgánico Integral Penal ..................................................................... 36

3. Marco Doctrinario .......................................................................................................... 40

3.1 Definiciones Básicas ....................................................................................... 40

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3.1.1 Inteligencia. ............................................................................................... 40

3.1.2 Contrainteligencia. .................................................................................... 40

3.1.3 Agencia de Inteligencia. ........................................................................... 40

3.1.4 Agente de Inteligencia .............................................................................. 40

3.1.5 Blanco. ...................................................................................................... 40

3.1.6 Información ............................................................................................... 40

3.1.7 Recolección. .............................................................................................. 40

3.1.8 Proceso Sistemático .................................................................................. 41

3.1.9 Evaluación. ............................................................................................... 41

3.1.10 Análisis de Información .......................................................................... 41

3.1.12 Inteligencia Estratégica ........................................................................... 41

3.1.13 Inteligencia Táctica ................................................................................. 42

3.1.14 Seguridad. ............................................................................................... 42

3.1.15 Vigilancia. ............................................................................................... 42

3.1.16 Historia ficticia. ...................................................................................... 42

3.1.18 Fachada ................................................................................................... 42

3.1.19 Sonsacamiento ........................................................................................ 42

3.1.20 Compartimentación. ................................................................................ 43

3.1.21 Entrevista. ............................................................................................... 43

3.1.23 Infiltración .............................................................................................. 43

3.1.24 Penetración .............................................................................................. 43

3.1.25 Comunidad de Inteligencia. .................................................................... 43

3.2 Principios Básicos de Inteligencia .................................................................. 43

3.2.1 Útil. ........................................................................................................... 44

3.2.2 Oportuna. .................................................................................................. 44

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3.2.3 Flexible ..................................................................................................... 44

3.2.4 Seguridad. ................................................................................................. 44

3.2.5 Continúa. ................................................................................................... 44

3.2.6 Imaginativa y Previsiva. ........................................................................... 45

3.2.7 Interdependiente de las Operaciones ........................................................ 45

3.3 Inteligencia Policial y Anti delincuencial. ...................................................... 45

3.3.1 El Estratégico ............................................................................................ 46

3.3.2 El Operacional .......................................................................................... 46

3.3.3 La Inteligencia Táctica .............................................................................. 47

3.3.4 Inteligencia Prospectiva ............................................................................ 47

4. El Ciclo de Producción de Inteligencia ......................................................................... 49

4.1 El Ciclo de Inteligencia ................................................................................... 49

4.1.1 Dirección u Orientación del Esfuerzo de Búsqueda ................................. 50

4.1.2 Búsqueda y Recolección de Información ................................................. 52

4.1.3 Procesamiento de la Información .............................................................. 55

4.1.4 Difusión y Uso de la Inteligencia ............................................................. 57

4.2 Trilogía del Manejo de la Información para el Servicio Preventivo ............... 58

4.3 Manejo de Información en CRS y CPPL por Parte del Personal delSubsistema
Preventivo, en el perímetro externo ...................................................................................... 58

4.4 Acercamiento a un Colaborador ..................................................................... 59

4.5 Receptación de Información ........................................................................... 59

4.6 Evaluación Preliminar de los Datos, Información. ......................................... 59

4.7 Parte Informativo dirigido hacía la Unidad de Inteligencia ............................ 60

4.8 Difusión de la Información a Procesar (DGI/UNIP). ..................................... 60

5. Contrainteligencia .......................................................................................................... 61

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5.1. Definiciones .................................................................................................... 61

5.2. Rol de Contrainteligencia ............................................................................... 62

5.3. Medidas de Contrainteligencia ....................................................................... 62

5.4. Seguridad Operacional .................................................................................... 64

5.5. Relación entre Inteligencia y Contrainteligencia ............................................ 65

5.6. Elementos del Modelo de Contrainteligencia ................................................. 65

Glosario ................................................................................................................................... 67

Abreviaturas ........................................................................................................................... 70

Referencias Bibliográficas ..................................................................................................... 71

Netgrafía. ................................................................................................................................. 72

Índice de tablas
Tabla 1 ..................................................................................................................................... 21
Tabla 2 ..................................................................................................................................... 23
Tabla 3 ..................................................................................................................................... 24
Tabla 4 ..................................................................................................................................... 29
Tabla 5 ..................................................................................................................................... 34
Tabla 6 ..................................................................................................................................... 36

Índice de figuras
Figura 1 ................................................................................................................................. 20
Figura 2 ................................................................................................................................. 44
Figura 3 ................................................................................................................................. 46
Figura 4 ................................................................................................................................. 47
Figura 5 ................................................................................................................................. 48
Figura 6 ................................................................................................................................. 49
Figura 7 ................................................................................................................................. 50

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Figura 8 ................................................................................................................................. 52
Figura 9 ................................................................................................................................. 55
Figura 10 ............................................................................................................................... 57
Figura 11 ............................................................................................................................... 58
Figura 12 ............................................................................................................................... 58

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Introducción

La criminalidad latente dentro del Estado ecuatoriano, ha tenido un crecimiento

significativo, referente a la manera de cometer actos ilícitos, los cuales han llevado a que se
generen nuevas formas o modus operandi para delinquir por parte de organizaciones y
agrupaciones delincuenciales, ante lo cual la Policía Nacional, debe estar alerta y en constante
capacitación, para frenar este auge delictivo, creando nuevas estrategias para combatir y repeler
las acciones delictivas que se generen.

La Policía Nacional enmarcada en su misión establecida en el Código Orgánico de las

Entidades de Seguridad Ciudadana y Orden Público (COESCOP), que indica en su Art. 60. –Misión:
“La protección interna, la seguridad ciudadana, el mantenimiento del orden público y, dentro del
ámbito de su competencia, el apoyo a la administración de justicia en el marco del respeto y
protección del libre ejercicio de los derechos y la seguridad de las personas dentro del territorio
nacional, a través de los Subsistemas de Prevención, Investigación de la Infracción e Inteligencia
anti delincuencial” (2017, p. 11). Define la actuación que se va a tener como Institución y precisa
las competencias para cada subsistema, de forma particular al Subsistema de Inteligencia.

El Subsistema de Inteligencia Anti delincuencial, integra y articula a las unidades policiales

dedicadas a la obtención, sistematización y análisis de la información específica referida a las
amenazas, riesgos y conflictos que afecten a la seguridad ciudadana, con el fin de proveer insumos
para la toma de decisiones. Además, establece y promueve mecanismos institucionales de
depuración bajo la orientación de la autoridad nacional rectora en materia de inteligencia.

Por lo cual, la inteligencia en el Ecuador, es la encargada de generar productos de

Inteligencia Estratégicos, Operacionales, Tácticos y Prospectivos, que permitirán la toma
acertada de decisiones a los entes superiores del Estado y de la Policía Nacional, en beneficio
de la seguridad ciudadana y orden público, de todas y todos los ecuatorianos.

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Unidad I

1. Generalidades

1.1 Introducción a la Inteligencia

Al hablar de inteligencia, se pueden apreciar diferentes conceptos, uno de ellos es
el de Galton, personaje pionero en el estudio sistemático en torno a las capacidades
mentales y diferencias individuales dentro de este aspecto, centrándose en el desarrollo
del ser humano y dirigiéndose a su respectiva evolución, dentro de estas características
personales, se encuentran las morales, intelectuales y caracteriales, afirmando que estas
singularidades no son aprendidas, sino que se consideran naturales, es decir, provienen
del propio árbol genealógico. (Moreno, 1998).
Posterior se formuló el primer test con la finalidad de utilizarlos en las
instituciones educativas para medir la capacidad mental de los estudiantes, (Hardy, 1992)
siendo este, el que describiría a la inteligencia y comparándola como el concepto de juicio,
que, entre otras características se basa en el sentido común, iniciativa, o la facultad de la
adaptación del humano, basados en el razonamiento consciente y la comprensión de
situaciones y contextos sensoriales los que conforman el concepto general de la
inteligencia a breves rasgos.
La inteligencia se pudo conceptualizar gracias a estos instrumentos de medición,
cualitativos y cuantitativos, específicamente en la nueva versión del test de Stanford-
Binet, en el cual se menciona por primera vez el C.I. (coeficiente intelectual), conformado
por la edad mental y la edad cronológica del ser humano, diferenciado por edades
mentales y físicas lo que hace que se obtenga un resultado holístico de la inteligencia
individual. (Hardy, 1992).

1.2 Historia de la Inteligencia

Se puede establecer que, desde cuando el hombre apareció en la faz de la tierra,

surgió también la necesidad de obtención de información, puesto que desde el inicio de
sus actividades diarias, fue necesario la información para lograr su supervivencia,
desarrollando mecanismos rudimentarios de observación, escucha, estudio del terreno y

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 10

del contrario, adversario o enemigo, que le permitieron en forma inconsciente desarrollar

inteligencia para beneficio individual y para el grupo humano al cual pertenecía. De ahí
que, algún autor contemporáneo al referirse a inteligencia dice que: “Es la segunda
profesión más antigua del mundo, pero no menos moral que la primera”, y en esta
declaración señala el conocimiento de inteligencia y sus procedimientos para obtenerla.

Ya en la Biblia indica como Jehová dijo a Moisés: “Envía 12 hombres, uno de

cada tribu, para espiar Canaán, la tierra que voy a dar a los israelitas”. Así que Moisés
escogió a 12 hombres y les dijo: “Vayan a Canaán y averigüen si la tierra es buena para
sembrar, averigüen también si la gente es fuerte o débil y si viven en tiendas o en
ciudades”, y los 12 espías salieron para Canaán, y entregaron la información obtenida a
Moisés, hecho registrado hacía 1500 años A.C.

La Biblia también habla del empleo de la mujer en misiones de espionaje, y fue

Dalila, a quien ofrecieron mil cien piezas de plata para que, valiéndose de su belleza,
investigara la raíz de dónde provenía la fuerza de Sansón.

En el siglo V (A.C.), el General Militar Chino “Sun Tzú”, describe en su libro “El
Arte de la Guerra” que, cuando arengaba a sus soldados decía con relación a la
inteligencia lo siguiente: “Si conocéis al enemigo y a ti mismo, no debéis temer el
resultado de cien batallas; si te conocéis a ti mismo y no conoces al enemigo, por cada
victoria sufrirás una derrota, si no conocéis ni a uno ni a otro, seguramente seréis
derrotado”. Distinguió hasta cinco tipos de agentes secretos, señaló la importancia del
contraespionaje y de la acción psicológica (Sun Tzu, Siglo V, A.C.).

También existe documentación sobre las tareas de espionaje político y policial

efectuadas en el antiguo Egipto por Ramsés, en Persia por Ciro el Grande, Grecia por
Alejandro Magno y Roma por Julio César.

Sin embargo, el primer servicio de espionaje organizado permanentemente y con

eficacia fue tal vez el que Sir Francis Walsingham (1530-1590), quien puso al servicio
de la Reina Isabel I de Inglaterra la información sobre el poderío militar español y
descubrió la conspiración de Babington para liberar a Mario Estuardo, funcionario de

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los ingleses. De servicios análogos también existen registros de las actividades

realizadas por Napoleón Bonaparte de Francia, con su eficaz agente Karl Schumeister.

La Inteligencia Policial se organizó como tal en el siglo XVIII, cuando Federico

II, El Grande de Prusia, incluyó esta función dentro de los cometidos de su Estado
Mayor, no obstante, fue en la segunda mitad del siglo XIX cuando los servicios de
información adquirieron importancia decisiva en Europa y se comenzaron a organizar
científicamente como servicios de un Estado, dirigidos por agentes competentes y
dotados de amplios poderes.

La Primera Guerra Mundial dio un impulso extraordinario al espionaje

internacional, perfeccionó nuevas técnicas, basadas en sistemas de comunicación y
criptografía. Naciendo figuras legendarias del espionaje, como el arqueólogo inglés
Thomas Edward Lawrence y la bailarina holandesa Margarette, conocida como “Mata
Hari”. La importancia alcanzada para las labores de inteligencia y espionaje puede
deducirse del hecho de que, al iniciarse la Primera Guerra Mundial, el ejército de los
EEUU, dedicaba a esta actividad dos oficiales y dos auxiliares, mientras que, al acabar
la contienda, 1.200 hombres integraban el servicio de inteligencia (Zapata, 2000).

1.3 Principales Departamentos de Espionaje y Espías de siglo XX

Los principales departamentos de espionaje que surgieron en el siglo XX han sido:

1.3.1 El M15 y M16. Departamentos de Reino Unido, fundados en 1910; el M15 es

encargado de los servicios de Inteligencia Internos; y el M16, de las actividades
de inteligencia Externas.
1.3.2 El ABWEHR. Era la oficina del Departamento de Defensa Alemán, creada en
1921 y alcanzó su mayor eficacia bajo el mando del almirante Canaris la Gestapo,
produciendo inteligencia hasta la caída de la Alemania Nazi. Posterior Alemania
creó la BND (Bundesnachrichtendienst) o Servicio Federal de Inteligencia, siendo
el servicio de inteligencia exterior alemán.
1.3.3 El KGB. (Comité para la seguridad del estado). Era la agencia de inteligencia de
la extinta Unión Soviética (URSS), fundada en 1954 y disuelta en 1991 tras la
disolución de la URSS.

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1.3.4 FSB. (Servicio Federal de Seguridad). Es la agencia sucesora de la KGB,

actualmente es la principal agencia de seguridad de Rusia, encargada de labores
de contraespionaje y antiterrorismo, depende directamente del Kremlin. En la
vertiente exterior, el Servicio Secreto Ruso se enmarca bajo el Servicio de
Inteligencia Extranjera (SVR), que se encarga, como en la mayoría de potencias,
de realizar la mayor parte de la inteligencia extranjera.
1.3.5 El FBI. (Oficina Federal de Investigación). Pertenece al Departamento de Justicia
de Estados Unidos (EEUU), fue creado en 1908, sus labores de inteligencia son
dentro de las fronteras norteamericanas dirigidas a la lucha contra el crimen
organizado, posterior amplió sus servicios en el campo de la política y
contrainteligencia, teniendo la misión de combatir amenazas como el terrorismo y
el cibercrimen.
1.3.6 La CIA de [Link]. (Agencia Central de Inteligencia). Fundada en 1947 por H.
Truman. Su papel es exclusivamente exterior, por lo que centra sus labores de
inteligencia fuera de las fronteras de Estados Unidos.
1.3.7 El Mossad. Creada desde 1948, es la Agencia de Inteligencia de Israel más
poderosa e importante, responsable de la recopilación de información de
inteligencia, acción encubierta, espionaje y contra terrorismo en todo el mundo,
predicando abiertamente el “ojo por ojo”; sus agentes encubiertos han estado
presentes en varios países para recopilar la información valiosa para Israel.
De ahí en adelante, surgió un rápido desarrollo en las técnicas de espionaje
militar entre los Estados. La incorporación masiva de un complejo repertorio de
instrumentos electrónicos, modificó la naturaleza misma del espionaje. Los
nuevos métodos no tardaron en ser utilizados en el campo policial, industrial,
científico, económico y político.

En resumen, el siglo XX había impulsado la Inteligencia y la mayoría de las

naciones ha categorizado su importancia, en consecuencia, podemos decir que ese siglo
fue de muchos agentes que trabajaron por sus respectivas patrias, protagonizando
famosos casos de espionaje que el mundo de inteligencia los recuerda como ejemplos
de la lucha silenciosa y secreta.

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Al finalizar el siglo XX, encontramos una variedad muy extensa de equipos

electrónicos muy sofisticados para realizar inteligencia y contrainteligencia con valores
muy altos que lo pueden adquirir fácilmente en el mercado negro, quien disponga de poder
económico.

1.4 El Arte de la Guerra

Es el mejor libro de estrategia de todos los tiempos, inspiró a Napoleón,
Maquiavelo, Mao Zedong y muchas más figuras históricas. Este libro de dos mil
quinientos años de antigüedad es uno de los más importantes textos clásicos chinos, en el
que, a pesar del tiempo transcurrido, ninguna de sus escrituras ha quedado anticuada, ni
hay un solo consejo que hoy no sea útil.

Pero la obra del General Sun Tzu, “no es únicamente un libro de práctica militar,
sino un tratado que enseña la estrategia suprema de aplicar con sabiduría el conocimiento
de la naturaleza humana en los momentos de confrontación”.

No es, por tanto, un libro sobre la guerra, es una obra para comprender las raíces de
un conflicto y buscar una solución. Sun Tzu dice en el libro “El Arte de la Guerra”, versión
de Thomas Cleary:

 La mejor victoria es vencer sin combatir, y esa es la distinción entre el hombre

prudente y el ignorante.
 El supremo arte de la guerra es doblegar al enemigo sin luchar.
 Los buenos guerreros buscan la efectividad en la batalla a partir de la fuerza del
ímpetu (percepción) y no dependen solo de la fuerza de sus soldados. Son capaces de
escoger a la mejor gente, desplegarlos adecuadamente y dejar que la fuerza del ímpetu
logre sus objetivos.
 Todo el Arte de la Guerra se basa en el engaño.
 No presiones a un enemigo desesperado. Un animal agotado seguirá luchando, pues
esa es la ley de la naturaleza.
 Golpear al enemigo cuando está desordenado.
 Prepararse contra él cuando está seguro en todas partes.
 Evitarle durante un tiempo cuando es más fuerte.

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 Si tu oponente tiene un temperamento colérico, intenta irritarle. Si es arrogante, trata

de fomentar su egoísmo.
 Un ejército victorioso gana primero y entabla la batalla después; un ejército derrotado
lucha primero e intenta obtener la victoria posteriormente. Esta es la diferencia entre
los que tienen estrategia y los que no tienen planes premeditados.
 Si utilizas al enemigo para derrotar al enemigo, serás poderoso en cualquier lugar a
donde vayas.
 No será ventajoso para el ejército actuar sin conocer la situación del enemigo, y
conocer la situación del enemigo no es posible sin el espionaje.

Estas son unas de las principales frases plasmadas en este libro, e indican como la
estrategia, sabiduría, percepción y uso de la inteligencia, llevarán a ganar las batallas en
diferentes campos de la vida cotidiana; siendo estás bien aplicadas, se podrá cumplir
varios de los objetivos institucionales.

1.5 Importancia de la Inteligencia

Desde las épocas más remotas de la humanidad, la inteligencia se ha ubicado en
el punto más importante de las acciones y decisiones de los hombres, de los pueblos, de
los ejércitos y en la actualidad de los policías del mundo. La inteligencia abarca un
extenso y amplio campo de la actividad humana, su desarrollo ha sido histórico, es decir,
desde cuando el hombre apareció en la tierra.

Sea cual fuere su aplicación y su nivel de decisión, se requerirá siempre de datos,

información, conocimientos y elementos de juicio que faciliten la elaboración de planes,
para tomar decisiones y ejecutar proyectos.

Es conocida y generalizada la importancia de la inteligencia, porque el hombre

sintió la necesidad imperiosa de informarse sobre lo que sucedía a su alrededor, pues el
papel que desempeña, ya sea como líder de grupo, jefe de tribu, comandante, estratega
o gobernante moderno, así lo exigía y lo exige actualmente.

Esa búsqueda afanosa de información, ya sea para utilizarla en forma personal o

colectiva, se ha ido perfeccionando con el transcurso del tiempo, no solo en sus métodos
y procedimientos, sino también en su alcance, magnitud y técnicas. Por lo que esas

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informaciones fueron entrando en un proceso, cada vez más perfeccionado, que los
convertían en inteligencia por su nivel técnico y científico más elevado, de un campo de
acción mucho más amplio y de una estructura cada vez más organizada.

En la actualidad la inteligencia ya no solo sirve a las fuerzas militares, como en

el ayer, para poder conducir sus batallas, sino que hoy tiene el papel preponderante y
decisivo en el desarrollo de un pueblo, es un recurso adicional y poderoso con el que
cuentan los gobernantes, líderes, empresarios, entre otros, para conocer la situación
social, política y económica por la que atraviesa un país, con el objeto de tener
parámetros positivos o negativos que inciden en el desarrollo nacional, tratando de
reducir esas debilidades y vulnerabilidades que impiden alcanzar sus objetivos.

La inteligencia en el campo policial, es fundamental, ya que todas las actividades

administrativas y operacionales que lleva la Institución, deben ser desarrolladas dentro
de un marco estratégico, con una planificación previa, ante lo cual la obtención,
sistematización y análisis de la información es fundamental para el cumplimiento de
estas actividades, siempre encabadas en la legalidad y sin trasgredir el derecho de todas
y todos los ecuatorianos.

1.6 Reseña Histórica de la Dirección General de Inteligencia de la Policía Nacional

El Comandante General de la Policía Nacional, desde su profesionalización en

1938, contaba con un Departamento de Información, el cual tenía la misión de mantener
al mando informado sobre todos los hechos que se suscitaban en el país, en todos los
campos, para garantizar la correcta toma de decisiones.

En 1955 se crea el S.I.P.E, Servicio de Inteligencia de la Policía Ecuatoriana, por

disposición del señor comandante General Arturo Suárez Nieto, Oficial del Ejército
Ecuatoriano, el cual estaba integrado en un principio por miembros de la Policía Rural,
este era un organismo similar al S.I.M.E, Servicio de Inteligencia Militar del Ecuador;
el primer jefe del SIPE fue el Capitán Galo Flor Pinto. Este servicio funcionaba en el
tercer piso de la Comandancia General en la calle Cuenca y Mideros (Quito).

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NACIONAL
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En 1959, se llevó a cabo el primer curso de informaciones, que contó con la

presencia de elementos del Ejército Ecuatoriano y de la Policía Nacional como alumnos.
En este curso se dictaron materias como: Vigilancias y Seguimientos, Contrainteligencia
y Protección de Personas Importantes, el curso fue dictado por instructores americanos
pertenecientes al Comando Sur del Ejército de EEUU con base en Panamá.

A partir del 11 de julio de 1963, con la subida al poder de la Junta Militar

comandada por el señor Contralmirante Ramón Castro Jijón, Gral. Marcos Gándara
Enríquez, Gral. Luis Cabrera Sevilla y Coronel de Aviación Guillermo Freile Posso, se
ve la necesidad de instruir al personal Militar y Policial en la especialidad de
Inteligencia, por lo cual se lleva a cabo un curso sobre esta especialidad, dictado por
instructores americanos pertenecientes al Comando Sur del Ejército de Estados Unidos,
con base en Panamá; el curso tuvo una duración de cuatro meses, una vez culminado el
curso el señor Tnte. Luis Velasco, pasa a formar parte de la Dirección General de
Inteligencia, desde ese entonces se da mayor impulso a las actividades de inteligencia
tanto en las Fuerzas Armadas como en la Policía Nacional.

El 28 de febrero de 1975, se crea el Departamento de Informaciones; fruto de la

expedición de la nueva Ley Orgánica de la Policía Nacional, de conformidad con lo
dispuesto en el Decreto Supremo expedido por el Sr. Guillermo Rodríguez Lara,
Presidente de la República del Ecuador, este departamento constituía parte de los
Organismos de Asesoramiento de la Policía Nacional, cuya calificación era de Órgano
de Coordinación y Consejo, (Vaca, 2000).

El 24 de julio de 1998, es expedida la Ley Orgánica de la Policía Nacional, que

derogaría a la citada en el párrafo anterior, dentro de la cual se plantea las Direcciones
Generales para la institución, entre las cuales consta la Dirección General de
Inteligencia; “así mismo en su respectivo Reglamento, se plantea la función específica
de asesorar al Comandante General, Estado Mayor, Comandos de Distrito, Comandos
Provinciales y Servicios Policiales, prestando e intercambiando oportuna y
permanentemente la información procesada, en sus diferentes formas: secreta,
reservada, confidencial, abierta o pública” (Vaca, 2000).

POLICÍA
NACIONAL
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En diciembre del 2017, entra en Vigencia el Código Orgánico de las Entidades de

Seguridad Ciudadana y Orden Público (COESCOP), en la cual se crea el componente
de Inteligencia Anti delincuencial, siendo la Dirección General de Inteligencia de la
Policía Nacional la encargada de cumplir con lo estipulado en este cuerpo legal,
asignándole las siguientes competencias: coordinar las actividades de la Policía
Nacional dedicadas a la búsqueda, obtención, sistematización y análisis de la
información específica referida a las amenazas, riesgos y conflictos que afecten a la
seguridad ciudadana, con el fin de proveer insumos para la toma de decisiones. Establece
y promueve mecanismos institucionales bajo la orientación de la autoridad nacional
rectora en materia de inteligencia.

Todos estos cambios que ha tenido la Dirección General de Inteligencia, han

servido para que su funcionamiento, este acorde a la realidad nacional, ampliando el
contexto para ir de acuerdo con la evolución de la ciencia, tecnología y en función de
contribuir al cumplimiento de la misión de la Policía Nacional, en beneficio de la
seguridad ciudadana y el orden público, para la buena convivencia de todos los
ecuatorianos.

1.7 Sistema de Inteligencia en el Ecuador

La institucionalización de la seguridad en el país, su transformación radical y

consecuentemente, la consolidación de una inteligencia estratégica de Estado, implica
un desafío que convoca a todos los actores institucionales y sociales. La doctrina de
seguridad nacional vigente durante la Guerra Fría, que se sostenía sobre la hipótesis de
conflictos y amenazas al interior del Estado, condicionó la forma en que se concebía la
inteligencia en los países como Ecuador y otros más; es decir, desde una apuesta por el
uso recurrente de la fuerza. Dicha situación se reconfigura al establecerse una visión
innovadora y actualizada de la seguridad en el marco referencial del desarrollo para el
Buen Vivir, que implica el diseño y gestión de estrategias proactivas de seguridad en
inteligencia que dejen de lado la reactividad y la violencia como opciones políticas.

El siglo XXI exige superar el concepto de seguridad de décadas pasadas y asumir

desafíos y nuevos escenarios, que condicionan igualmente la construcción y

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NACIONAL
 18

fortalecimiento de una Inteligencia de Estado con orientaciones estratégicas. “A esto se

suma una conducción civil que coordine y potencie las capacidades militares y policiales
bajo un esquema estratégico que vincule seguridad, desarrollo, democracia, derechos
humanos, entre otros” (zapata, 2000).

Antes del 2009, no existía una inteligencia estatal, tan solo se disponía de la
inteligencia militar y policial por separado. Por lo que en el 2009 se crea la Secretaria
de Inteligencia (SIN), que buscaba articular las diferentes entidades del Estado con el
fin de generar una inteligencia estatal. Esta secretaría fue suprimida mediante Acuerdo
Ministerial N° 526 en el año 2018, y reemplazada por el Centro de Inteligencia
Estratégica (CIES), como ente rector del Sistema Nacional de Inteligencia. Hoy el
Estado ecuatoriano institucionaliza la conducción democrática de la inteligencia, que
incorpora la experiencia militar y policial, supeditada a un sistema estatal. El esquema
anterior de coordinación de los sistemas de inteligencia policial y militar evidenciaba
una debilidad en cuanto a la formulación de las líneas de acción, determinación de
objetivos y coordinación entre los órganos de inteligencia militar y policial,
produciéndose una superposición de actividades y una falta de actuación sinérgica.

Conforme los imperativos soberanos del Ecuador en términos de gobernabilidad,

la Asamblea aprobó la Ley de Seguridad Pública y del Estado (septiembre 2009). Su
objetivo se centra en regular la seguridad integral del estado democrático desde una
legislación que privilegie el enfoque sistémico de la seguridad, no solo de estado
democrático, de derechos y justicia, sino de todos los habitantes del Ecuador.

El objetivo es “garantizar el orden público, la convivencia, la paz y el Buen Vivir,

en el marco de sus derechos y deberes como personas naturales o jurídicas,
comunidades, pueblos, nacionalidades, colectivos, asegurando la defensa nacional y
previniendo riesgos y amenazas de todo orden a través del Sistema de Seguridad Pública
y del Estado”.

La nueva lógica de la seguridad, expresada en la Ley de Seguridad Pública y del

Estado, así como en el Plan Nacional de Desarrollo denominado “Plan de Creación de
Oportunidades 2021-2025”, determina la institucionalización (normativa, regulación y
control) de Inteligencia de Estado, y que este bajo el direccionamiento de su órgano

POLICÍA
NACIONAL
 19

rector, que posibilita la coordinación de los Subsistemas de Inteligencia, siendo estos:

Militar, Policial, Unidad de Inteligencia Financiera, Servicio de Protección Presidencial,
Vigilancia Aduanera y otros que se crearen en el futuro, esto constituye un avance con
relación al esquema tradicional.

Hoy se privilegia una participación activa, guiada y profesional del sector de la

seguridad y del quehacer de los organismos de inteligencia orientados a la alerta
temprana y detección de oportunidades en un entorno amenazado, de forma permanente
por el crimen organizado.

El aporte de una producción anticipativa de inteligencia del más alto nivel es vital,
no solo como alerta oportuna y acertada de factores y problemas complejos que pudieran
afectar el desarrollo sostenible y la seguridad del país de manera integral, sino también
respecto a la construcción de escenarios que desde una óptica multidimensional permitan
identificar oportunidades estratégicas, vitales en la toma de decisiones en un marco de
planeación estatal prospectiva.

Esto solo fue posible a partir de un pleno redimensionamiento del quehacer de la

inteligencia, con la conformación del Sistema Nacional de Inteligencia, cuyo
funcionamiento está garantizado, entre otros factores, por la existencia de líneas de
trabajo complementario y coordinado con un presupuesto vinculado a dicho objetivo,
que posibilitan el control adecuado y la eficiencia en cuanto al uso de recursos.

De este modo y de acuerdo al diseño de una Política de Estado, el Sistema

Nacional de Inteligencia cumple con la rendición de cuentas correspondiente ante la
Comisión Especializada de la Asamblea Nacional, en los plazos establecidos por la Ley.

La Policía Nacional del Ecuador, al ser una institución de orden y seguridad

perteneciente al Estado ecuatoriano, es parte del Sistema Nacional de Inteligencia, por
medio del Subsistema de Inteligencia Policial, siendo el ente de este subsistema la
Dirección General de Inteligencia, la cual es la encargada de dirigir sistemáticamente la
planificación, búsqueda, procesamiento y difusión de la información relacionada con los
riesgos y amenazas al mantenimiento del orden público, seguridad del Estado, seguridad
pública y ciudadana; la institucionalidad del Estado; la delincuencia común y

POLICÍA
NACIONAL
 20

organizada, nacional y transnacional; además permite con su accionar la oportuna toma

de decisiones en los distintos organismos gubernamentales y policiales.

Figura 1
Conformación del Sistema Nacional de Inteligencia en el Ecuador.

G2 Dirección de Inteligencia del Comando Conjunto de la FFAA

Sistema Servicio Nacional de Aduana del Ecuador

Nacional de
Inteligencia Servicio de Rentas Internas

Servicio de Protección Presidencial

Unidad de Análisis Financiero y Económico

DGI: Dirección General de Inteligencia

Nota. El gráfico representa como se encentra conformado el Sistema Nacional de Inteligencia en el

Ecuador. Fuente: Elaborado por el equipo metodológico.

POLICÍA
NACIONAL
 21

Unidad II

2. Normativa Legal para Inteligencia

Nuestra Constitución, Leyes y Códigos poseen principios que benefician

principalmente a los seres humanos, garantizan sus derechos y protegen su integridad.

Así mismo, se ha realizado una compilación de normas en las cuales se encuentran los
objetivos principales para las actividades de inteligencia, como herramientas legales para la
obtención, análisis y producción de inteligencia estratégica y operacional, que va a servir
para la acertada toma de decisiones y colaborará en los procesos judiciales pre procesal y
procesal penal.

2.1 Constitución de la República del Ecuador (CRE)

Esta es la norma jurídica de mayor jerarquía, que rige desde el año 2008, garantiza los
derechos de todas las personas que habitan el territorio nacional, haciendo del Ecuador un
Estado constitucional de derechos y justicia, social, democrático, soberano, para las labores
de inteligencia es indispensable considerar algunos artículos que a continuación se indican:

Tabla 1

Constitución de la República del Ecuador.

Articulados Texto
8. Garantizar sus habitantes el derecho a una cultura de
Art. 3.- Son deberes
paz, a la seguridad integral y a vivir en una sociedad
primordiales del Estado
democrática y libre de corrupción.
Toda persona tiene derecho al acceso gratuito a lajusticia
y a la tutela efectiva, imparcial y expedita de sus
derechos e intereses, con sujeción a los principios de
Art. 75.-
inmediación y celeridad; en ningún caso quedará en
indefensión. El incumplimiento de las resoluciones
judiciales será sancionado por ley.

POLICÍA
NACIONAL
 22

Las Fuerzas Armadas y la Policía Nacional son

instituciones de protección de los derechos, libertades
y garantías de los ciudadanos.
Las Fuerzas Armadas tienen como misión
fundamental la defensa de la soberanía y la integridad
territorial.
La protección interna y el mantenimiento del orden
Art. 158.- público son funciones privativas del Estado y
responsabilidad de la Policía Nacional.
Las servidoras y servidores de las Fuerzas Armadas y
la Policía Nacional se formarán bajo los fundamentos
de la democracia y de los derechos humanos, y
respetarán la dignidad y los derechos de las personas
sin discriminación alguna y con apego irrestricto al
ordenamiento jurídico.
La Policía Nacional es una institución estatal de
carácter civil, armada, técnica, jerarquizada,
disciplinada, profesional y altamente especializada, cuya
Art. 163.-
misión es atender la seguridad ciudadana y el orden
público, y proteger el libre ejercicio de los derechos y
la seguridad de las personas dentro del territorio nacional.
El Estado garantizará la seguridad humana a través de
políticas y acciones integradas, para asegurar la
convivencia pacífica de las personas, promover una
cultura de paz y prevenir las formas de violencia y
Art. 393.-
discriminación y la comisión de infracciones y delitos. La
planificación y aplicación de estas políticas se
encargará a órganos especializados en los diferentes
niveles de gobierno
Nota. Esta tabla muestra los artículos de la Constitución donde se ampara las labores de inteligencia. Fuente:
2007-2008, A. N. (2008). Constitución del Ecuador. Ciudad Alfaro, Montecristi, Ecuador

POLICÍA
NACIONAL
 23

Tabla 2

Decreto Ejecutivo N° 526.

Articulados Texto

Suprímase la Secretaría de Inteligencia

Art. 1.-
Créase el Centro de Inteligencia Estratégica (CIES) como el ente
rector del Sistema Nacional de Inteligencia. Es una entidad de
derecho público, con personalidad jurídica, patrimonio propio,
Art. 2.-
autonomía administrativa y financiera, con sede en la ciudad de
Quito.
El Centro de Inteligencia Estratégica estará representado por un
Director General con rango de Ministro de Estado quien será
Art. 3.-
designado por el Presidente de la República

Transfiérase al Centro de Inteligencia Estratégica las

competencias, atribuciones, funciones, representaciones,
delegaciones, derechos, obligaciones, presupuesto, recursos,
bienes y en general, todos los activos y pasivos que consten en
Art. 4.-
leyes, decretos, reglamentos y demás normativa vigente, así
como convenios, contratos y otros instrumentos jurídicos de la
extinta Secretaría de Inteligencia.
En toda normativa vigente donde se haga referencia a la “Secretaría
DISPOSICIONES
Nacionalde Inteligencia” o a la “Secretaría de Inteligencia”, léase
GENERALES
como “Centro de Inteligencia Estratégica”
PRIMERA. -
Nota. Esta tabla muestra los artículos del decreto ejecutivo N° 526 , en la cual se amparan las labores de inteligencia
Fuente: [Link]

POLICÍA
NACIONAL
 24

A partir de este decreto se debe tener claro que se ha suprimido las palabras
“Secretaría Nacional de Inteligencia” o “Secretaría de Inteligencia” por CIES (Centro
de Inteligencia Estratégica), por lo que en la Ley de Seguridad Pública y del Estado y su
respectivo Reglamento se debe interpretar este cambio, para no tener ninguna confusión
y tener claro cómo se desarrolla el sistema de inteligencia en el Ecuador.

2.2 Ley de Seguridad Pública y del Estado

Ahora bien, una vez entendido lo descrito en ítems anteriores, se presenta los
artículos de la Ley de Seguridad Pública y del Estado, que tienen injerencia y amparo
legal para las labores de inteligencia en el país, así:

Tabla 3

Ley de Seguridad Pública y del Estado.

ARTICULADOS TEXTO

a) Integralidad. - La seguridad pública será integral para todos

los habitantes del Ecuador, comunidades, pueblos,
nacionalidades, colectivos, para la sociedad en su conjunto,
las instituciones públicas y privadas, y comprende acciones
conjugadas de prevención, protección, defensa y sanción.
Así, se prevendrán los riesgos y amenazas que atenten contra
la convivencia, la seguridad de los habitantes y del Estado y
Art. 4.-
el desarrollo del país; se protegerá la convivencia y
seguridad ciudadanas, se defenderá la soberanía y la
De los principios
integridad territorial; se sancionarán las acciones y
de la seguridad
omisiones que atenten a la seguridad pública y del Estado;
pública y del
Estado b) Complementariedad.- La seguridad pública es
responsabilidad del Estado, que promoverá un orden social
democrático que asegure la convivencia pacífica, con la
participación y veeduría ciudadana para el mantenimiento de

POLICÍA
NACIONAL
 25

la paz;

c) Prioridad y oportunidad.- El Estado, en sus planes y acciones

de seguridad, dará prioridad a la prevención basada en la
prospección y en medidas oportunas en casos de riesgos de
cualquier tipo;

d) Proporcionalidad.- Las acciones de seguridad y la

asignación de recursos serán proporcionales a las
necesidades de prevención yprotección, y a la magnitud y
trascendencia de los factores que atenten contra la seguridad
de los habitantes y del Estado;

e) Prevalencia.- Ninguna norma jurídica podrá restringir el

contenido de los derechos y las garantías constitucionales de
los habitantes, comunidades, pueblos, nacionalidades,
colectivos. Sólo en casos de estados de excepción podrá
temporalmente limitarse el ejercicio del derecho a la
inviolabilidad de domicilio, inviolabilidad de
correspondencia, libertad de tránsito, libertad de asociación
y reunión, y libertad de información de conformidad con la
Constitución, y;

f) Responsabilidad.- Las entidades públicas tienen la

obligación de facilitar coordinadamente los medios
humanos, materiales y tecnológicos para el cumplimiento de
los fines de la presente ley. La responsabilidad operativa
corresponde a la entidad en cuyo ámbito y competencia
radique su misión, funciones y naturaleza legalmente
asignadas.

POLICÍA
NACIONAL
 26

b) Del orden público: Ministerio de Gobierno, Policía y Cultos, y,

Policía Nacional. - La protección interna, el mantenimiento y
control del ordenpúblico tendrán como ente rector al Ministerio
de Gobierno, Policía y Cultos. Corresponde a la Policía Nacional
su ejecución, la que contribuirá con los esfuerzos públicos,
comunitarios y privados para lograr la seguridad ciudadana, la
protección de los derechos, libertades y garantías de la ciudadanía.
Art. 11.-
Apoyará y ejecutará todas las acciones en el ámbito de su
De los Órganos
responsabilidad constitucional para proteger a los habitantes en
Ejecutores
situaciones de violencia, delincuencia común y crimen
organizado. Coordinará su actuación con los órganos
correspondientes de la funciónjudicial.

La Policía Nacional desarrollará sus tareas de forma

desconcentrada a nivel local y regional, en estrecho apoyo y
colaboración con los gobiernosautónomos descentralizados.(…)

La Secretaría Nacional de Inteligencia es una entidad de derecho

público, con independencia administrativa y financiera, con
Art. 13.-
personalidad jurídica, responsable del Sistema Nacional de
De la Secretaría
Inteligencia. El titular de la Secretaría Nacional de Inteligencia
Nacional de
será nombrado por el Presidente o la Presidenta de la República y
Inteligencia
no podrá ser miembro activo de las Fuerzas Armadas o de la
Policía Nacional.

POLICÍA
NACIONAL
 27

a) Inteligencia, la actividad consistente en la obtención,

sistematización y análisis de la información específica
referida a las amenazas, riesgos yconflictos que afecten a la
seguridad integral. La información de inteligencia es
Art. 14.- De la sustancial para la toma de decisiones en materia de
Inteligencia y seguridad.
Contrainteligencia b) Contrainteligencia, la actividad de inteligencia que se realiza
con el propósito de evitar o contrarrestar la efectividad de las
operaciones de inteligencia que representan amenazas o
riesgos para la seguridad.
a) Elaborar el Plan Nacional de Inteligencia, bajo los
lineamientos y objetivos de estado y de gobierno
establecidos por el Presidente de la República, plan que entre
otros aspectos deberá contener las metas periódicas de sus
acciones y los procedimientos de coordinación entre las
diversas entidades que conforman el Sistema Nacional de
Inteligencia. Plan que deberá ser aprobado por el Presidente
de la República;
Art. 15.-
b) Coordinar y ejecutar las actividades de obtención y análisis
De las funciones
de la información para la producción de conocimientos e
de la Secretaría
inteligencia pertinentes, a fin de garantizar la seguridad
Nacional de
Inteligencia pública y del Estado y el buen vivir;

c) Coordinar, articular e integrar las actividades y el

funcionamiento de los organismos militares y policiales del
Sistema Nacional de Inteligencia, y de los destinados a la
seguridad de la Presidencia de la República y otros similares
que se crearen en el futuro, en sus ámbitos y niveles, así
como las relaciones con organismos de inteligencia de otros
Estados;

POLICÍA
NACIONAL
 28

d) Proporcionar, en forma oportuna, simultánea y fluida,

inteligencia estratégica al Presidente o Presidenta de la
República y al Ministerio de Coordinación de la Seguridad o
quien haga sus veces, a fin de que este último prepare las
propuestas y escenarios para que el Consejo de seguridad
Pública y del Estado proporcione la asesoría y
recomendaciones al Presidente o Presidenta de la República;

e) Contribuir al mantenimiento de la integridad e

independencia del Estado, el estado de derechos y justicia;
sus instituciones y la prevención del crimen organizado. No
podrá contar entre sus miembros con personal extranjero; y,

f) Otras que se establezcan en esta Ley y en la normativa

que se expedirá para el efecto.

La Secretaría Nacional de Inteligencia y los organismos de

seguridad podrán clasificar la información resultante de las
investigaciones o actividades que realicen, mediante resolución
motivada de la máxima autoridad de la entidad respectiva.

Art. 19.- La información y documentación se clasificará como reservada,

De la secreta y secretísima. El reglamento a la ley determinará los

clasificación de fundamentos para la clasificación, reclasificación y

la información de desclasificación y los niveles de acceso exclusivos a la

los organismos información clasificada.

de seguridad Toda información clasificada como reservada y secreta será de

libre acceso luego de transcurridos cinco y diez años,
respectivamente; y si es secretísima, luego de transcurridos
quince años.
La información clasificada como secretísima será desclasificada
o reclasificada por el Ministerio de Coordinación de Seguridad o

POLICÍA
NACIONAL
 29

quien haga sus veces. De no existir reclasificación, se

desclasificará automáticamente una vez cumplido el plazo
previsto de quince (15) años.
En ejercicio de los derechos y garantías individuales, los
ciudadanos podrán demandar ante la Corte Constitucional la
desclasificación de la información en el evento de que existan
graves presunciones de violaciones a los derechos humanos o
cometimiento de actos ilegales
Nota. Esta tabla muestra los artículos de la Ley de Seguridad Pública y del Estado donde se ampara las
labores de inteligencia. Fuente: Documento_Ley-Seguridad-Pú[Link] ([Link])

2.3 Reglamento a la Ley de Seguridad Pública y del Estado

Este Reglamento tiene por objeto desarrollar la Ley de Seguridad Pública y del
Estado, mediante el establecimiento de procedimientos para la aplicación de esta Ley en
sus respectivos ámbitos. Para un mejor trabajo en inteligencia, es necesario tener
presente los siguientes artículos de este cuerpo legal:

Tabla 4

Reglamento a la Ley de Seguridad Pública y del Estado.

Articulados Texto
Es el conjunto de organismos de inteligencia independientes entre
sí, funcionalmente coordinados y articulados por la Secretaría
Nacional de Inteligencia, que ejecutan actividades específicas de
Art. 6.-Del Sistema inteligencia y contrainteligencia, para asesorar y proporcionar
Nacional de inteligencia estratégica a los niveles de conducción política del
Inteligencia Estado, con el fin de garantizar la soberanía nacional, la seguridad
pública y del Estado, el buen vivir y defender los intereses del
Estado.

POLICÍA
NACIONAL
 30

a) La Secretaría Nacional de Inteligencia;

b) Los Subsistemas de Inteligencia Militar;

c) Los Subsistemas de Inteligencia Policial;

d) La Unidad de Inteligencia Financiera;

Art. 7.-De los e) El Servicio de Protección Presidencial;

organismos que
f) El Departamento de Inteligencia Tributaria del Servicio de
conforman el
Rentas Internas;
Sistema Nacional
g) La Dirección Nacional de la Unidad de Vigilancia Aduanera
de Inteligencia
del ServicioNacional de Aduana del Ecuador; y,
h) Unidad de Gestión de Seguridad Interna de la Presidencia
de la República. (Actualmente eliminada)
a) Coordinar e integrar a los distintos organismos de
Inteligencia existentes del Estado y otros de similar
naturaleza que se crearen en el futuro;
b) Dar cumplimiento a las políticas generales y a la
orientación establecidas por el Presidente de la República,
para desarrollar la actividad de Inteligencia;
c) Identificar las amenazas, riesgos y vulnerabilidades
Art. 9. De la
internas y externas, con el apoyo de las entidades que
competencia de la
conforman el sector público, dentro del ámbito de sus
Secretaría
competencias, para lo cual se establecerán mecanismos de
Nacional de
enlace y entrega de información relacionada con la
Inteligencia
seguridad Pública y del Estado, de conformidad con el Plan
Nacional de Seguridad Integral;
d) Realizar la adquisición de equipos y tecnología, y contratar
la prestación de servicios de acuerdo con la normativa
especial establecida para la ejecución de operaciones
encubiertas de inteligencia y seguridad;
e) Proporcionar, los análisis e inteligencia estratégica

POLICÍA
NACIONAL
 31

producida al Presidente o Presidenta de la República,

Ministerio de Defensa Nacional o quien haga sus veces y a
los organismos que tienen la responsabilidad de formular
respuestas para evitar afectaciones a los intereses del
Estado;
f) Establecer relaciones y acuerdos de cooperación con
servicios de inteligencia de otros países siempre y cuando
no afecten la Soberanía del Estado y que incluyan
operaciones de inteligencia criminal en el país; y,
g) Identificar las estructuras, la dimensión y los impactos a la
seguridad pública y del Estado del crimen organizado
nacional y transnacional, y su colaboración con los fines del
sistema nacionalde justicia criminal y cuando corresponda
con operaciones internacionales en contra del crimen
transnacional.
Los documentos producidos y procesados en la Secretaría
Nacional de Inteligencia y en los organismos integrantes del
Sistema Nacional de Inteligencia, así como la información
resultante de las investigaciones, se clasificarán previa resolución
motivada de la máxima autoridad de la entidad respectiva, de
acuerdo a lo establecido en la Ley de Seguridad Pública y del
Estado, en los siguientes niveles: Reservado, Secreto y
Art. 28.- De la Secretísimo.
calificación de
Reservado.- Es el documento o material que contiene
documentos
información cuya utilización no autorizada podría perjudicar
los intereses de la Secretaría Nacional de Inteligencia o de los
organismos integrantes del Sistema Nacional de Inteligencia.
Su acceso será permitido a los funcionarios autorizados de la
Secretaría Nacional de Inteligencia y de los Organismos
integrantes del Sistema.

POLICÍA
NACIONAL
 32

Secreto. - Es el documento o material que contiene

información cuya revelación no autorizada podría ocasionar
daño a las instituciones públicas y a los funcionarios que
laboran en ellas. Su acceso es exclusivo a las máximas
autoridades de los organismos de seguridad, de los
coordinadores de área de la Secretaría, del Secretario Nacional
de Inteligencia y del Ministerio de Defensa Nacional.

Secretísimo.- Es aquel documento o material que contiene

información cuya revelación no autorizada podría incidir en un
peligro excepcionalmente grave para la Seguridad integral del
Estado.

Únicamente tendrán acceso a esta información las máximas

autoridades de los organismos de seguridad, el Secretario
Nacional de Inteligencia, el Ministro de Coordinación de
Seguridad y el Presidente de la Republica.

Es responsabilidad del Secretario Nacional de Inteligencia la

seguridad, el tratamiento y la custodia de la información y
documentación clasificada.
Los servidores públicos, ciudadanos civiles y miembros
activos de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional que,
por el ejercicio de su cargo o profesión, vinculación o
cumplimiento de sus funciones, tengan conocimiento de la
información, documentación, expedientes y asuntos
secretísimos, secretos y reservados que estén a cargo de la
Secretaría Nacional de Inteligencia y de los organismos de
seguridad; están prohibidos de divulgarlos; aún después de
Art. 29.- Del cesar en sus funciones.
Secreto y Reserva La transmisión, divulgación o reproducción de la información
señalada en el inciso anterior por cualquier medio, será

POLICÍA
NACIONAL
 33

sancionada de conformidad con disposiciones legales

pertinentes.
Las infracciones a las obligaciones de la "reserva" por parte del
personal, previo el debido proceso, darán lugar al inicio de los
procedimientos para imponer las sanciones administrativas
que correspondan, según el régimen al que se encuentre
sometido el servidor público, esto es, civil, militar o policía.
Nota. Esta tabla muestra los artículos de la Reglamento a la Ley de Seguridad Pública y del Estado donde
se ampara las labores de inteligencia. Fuente: Documento_Reglamento-Ley-Seguridad-Publica-
[Link] ([Link])

2.4 Código Orgánico de las Entidades de Seguridad Ciudadana y Orden Público

Este cuerpo legal tiene por objeto regular la organización, funcionamiento

institucional, regímenes de carrera profesional y administrativo disciplinario del
personal de las entidades de Seguridad Ciudadana y Orden Público, con fundamento en
los derechos, garantías y principios establecidos en la Constitución de la República. Las
disposiciones de este Código son de aplicación obligatoria en todo el territorio nacional.
(COESCOP, 2017).

En su Libro I, sobre la Policía Nacional, destaca la misión, y actividades que tiene

que realizar en función de Subsistemas (Preventivo, de Investigación e Inteligencia
Antidelincuencial), Procesos y Componentes de Gestión. (COESCOP, 2017).

Para el cumplimiento de las actividades de los subsistemas de la Policía Nacional,

se organizan procesos y componentes, bajo los lineamientos del Ministerio rector de la
seguridad ciudadana, protección interna y orden público, determinando los siguientes
procesos: Gobernantes, Asesores o Adjetivos, Generadores de valor y Desconcentrados;
es así que, para las labores de inteligencia, es competente conocer los siguientes
articulados de este cuerpo legal (COESCOP, 2017).

POLICÍA
NACIONAL
 34

Tabla 5

Código Orgánico de las Entidades de Seguridad Ciudadana y Orden Público.

Articulados Texto

Para el cumplimiento de su misión, la gestión de la Policía

Nacional se estructura y organiza a través de los Subsistemas
de Prevención, Investigación e Inteligencia Anti delincuencial,
los cuales a su vez forman parte del Sistema de Seguridad
Artículo 66.-
Pública y del Estado.
Subsistemas
Los Subsistemas de gestión están constituidos principalmente
por los procesos gobernantes, asesores, adjetivos, generadores
de valor y desconcentrados de la Policía Nacional.
El Subsistema de Inteligencia Antidelincuencial integra y
articula a las unidades policiales dedicadas a la obtención,
sistematización y análisis de la información específica referida
Artículo 69.-
a las amenazas, riesgos y conflictos que afecten a la seguridad
Subsistema de
ciudadana, con el fin de proveer insumos para la toma de
Inteligencia
decisiones. Además, establece y promueve mecanismos
Antidelincuencial
institucionales de depuración bajo la orientación de la
autoridad nacional rectora en materia de inteligencia.
Son procesos intrínsecos que caracterizan la misión y
funciones institucionales de la Policía Nacional. Se establecen
de manera desconcentrada en el territorio, de conformidad con
la planificación nacional, considerando los recursos existentes
Artículo 74.-
y las necesidades decada territorio.
Procesos
generadores de Estos procesos se integran por los siguientes componentes:

valor 1. Gestión Preventiva;

2. Servicio a la Comunidad;

3. Investigación de la Infracción;

POLICÍA
NACIONAL
 35

4. Inteligencia Anti delincuencial;

5. Gestión Operativa; y,

6. Control y evaluación

Al componente de inteligencia anti delincuencial le compete

coordinar las actividades de la Policía Nacional dedicadas a la
búsqueda, obtención, sistematización y análisis de la
información específica referida a las amenazas, riesgos y
conflictos que afecten a la seguridad ciudadana, con el fin de
proveer insumos para la toma de decisiones. Establece y
promueve mecanismos institucionales bajo la orientación de la
autoridad nacional rectora en materia de inteligencia.
Sus funciones son:
1. Planificar, dirigir, coordinar y supervisar las operaciones
Artículo 78.-
policiales de la inteligencia antidelincuencial frente a
Componente de
situaciones de violencia, delincuencia común y crimen
Inteligencia
organizado;
Antidelincuencial
2. Coordinar y asesorar en las áreas de inteligencia y
contrainteligencia para evitar las amenazas o riesgos para la
seguridad ciudadana;
3. Depuración institucional; y,
4. Las demás que se le asignen en este libro y sus reglamentos.
La inteligencia antidelincuencial es parte integrante de la
Policía Nacional y se articula con el Sistema Nacional de
Inteligencia.
Los miembros de la Policía Nacional que por efecto de un
traslado,pasen a formar parte de las dependencias a cargo de la
Disposición General Secretaría Nacional de Inteligencia o al Servicio Nacional de
Décima Medicina Legal y Ciencias Forenses, no suspenderán la
continuación de su carrera policial durante el tiempo que

POLICÍA
NACIONAL
 36

presten sus servicios en esas instituciones. Durante ese tiempo,

estarán sujetos al cumplimiento de las órdenes provenientes de
las autoridades de dichas instituciones, para los cual se
establecerán los protocolos correspondientes.
Los ascensos de este personal podrán realizarse sin que dejen
de desempeñarse en estos Servicios, para lo cual el ministerio
rector de la seguridad ciudadana, protección interna y orden
público, emitirá las regulaciones pertinentes.
Nota. Esta tabla muestra los artículos del Código Orgánico de las Entidades de Seguridad Ciudadana y
Orden Público donde se ampara las labores de inteligencia.
Fuente:CODIGO_ORGANICO_DE_ENTIDADES_DE_SEGURIDAD_CIUDADANA_Y_ORDEN_PUBLICO_0.pdf
([Link])

2.5 Código Orgánico Integral Penal

El nuevo Código Orgánico Integral Penal (COIP), fue publicado en el Registro

Oficial N° 180 del 10 de febrero de 2014, de tal manera que esta nueva normativa rige
a partir del 10 de agosto del 2014.

Para realizar con efectividad las labores de inteligencia se requiere tener

conocimiento de los delitos estipulados en este cuerpo legal, de igual manera por estar
trabajando con información reservada o secreta, se puede incurrir en ciertos delitos al
realizar un mal trabajo o mal manejo de la información. Ante lo cual es inherente de
todo agente de inteligencia conocer este Código, para poder realizar un trabajo eficiente,
cumpliendo la misión institucional y en total apego al derecho.

Como un conocimiento general de lo principal que se debe tener presente para los
trabajos de inteligencia, se presenta los siguientes articulados:

Tabla 6

Código Orgánico Integral Penal.

Articulados Texto

POLICÍA
NACIONAL
 37

Art. 178.- La persona que, sin contar con el consentimiento o la autorización

Violación a la legal, acceda, intercepte, examine, retenga, grabe, reproduzca,
intimidad difunda o publique datos personales, mensajes de datos, voz, audio
y vídeo, objetos postales, información contenida en soportes
informáticos, comunicaciones privadas o reservadas de otra
persona por cualquier medio, será sancionada con pena privativa
de libertad de uno a tres años.
No son aplicables estas normas para la persona que divulgue
grabaciones de audio y vídeo en las que interviene personalmente,
ni cuando se trata de información pública de acuerdo con lo
previsto en la ley.
La persona que teniendo conocimiento por razón de su estado u
Art. 179.-
oficio, empleo, profesión o arte, de un secreto cuya divulgación
Revelación de
pueda causar daño a otra persona y lo revele, será sancionada con
secreto
pena privativa de libertad de seis meses a un año.

Art. 180. La persona que difunda información de circulación restringida

Difusión de serásancionada con pena privativa de libertad de uno a tres años.

información de Es información de circulación restringida:

circulación 1. La información que está protegida expresamente con una

restringida cláusula de reserva previamente prevista en la ley.

2. La información producida por la Fiscalía en el marco de una
investigación previa.
3. La información acerca de las niñas, niños y adolescentes que
viole sus derechos según lo previsto en el Código Orgánico de
la Niñez y Adolescencia.
Art. 229.- La persona que, en provecho propio o de un tercero, revele

Revelación ilegal información registrada, contenida en ficheros, archivos, bases de

de base de datos datos o medios semejantes, a través o dirigidas a un sistema

electrónico, informático, telemático o de telecomunicaciones;
materializando voluntaria e intencionalmente la violación del
secreto, la intimidad y la privacidad de las personas, será

POLICÍA
NACIONAL
 38

sancionada con pena privativa de libertad de uno a tres años.

Si esta conducta se comete por una o un servidor público,
empleadas o empleados bancarios, internos o de instituciones de
la economía popular y solidaria que realicen intermediación
financiera o contratistas, será sancionada con pena privativa de
libertad de tres acinco años.
La o el servidor militar, policial o de servicios de inteligencia que
Art. 354.-
en tiempo de paz realice uno de estos actos, será sancionado con
Espionaje
pena privativa de libertad de siete a diez años, cuando:
1. Obtenga, difunda, falsee o inutilice información clasificada
legalmente y que su uso o empleo por país extranjero atente
contra la seguridad y la soberanía del Estado.
2. Intercepte, sustraiga, copie información, archivos, fotografías,
filmaciones, grabaciones u otros sobre tropas, equipos,
operaciones o misiones de carácter militar o policial.
3. Envíe documentos, informes, gráficos u objetos que pongan en
riesgo la seguridad o la soberanía del Estado, sin estar obligado
a hacerlo o al haber sido forzado no informe inmediatamente
del hecho a las autoridades competentes.
4. Oculte información relevante a los mandos militares o
policiales nacionales.
5. Altere, suprima, destruya, desvíe, incluso temporalmente,
información u objetos de naturaleza militar relevantes para la
seguridad, la soberanía o la integridad territorial.

Si la o el servidor público realiza alguno o varios de estos actos

en tiempo de conflicto armado, será sancionado con pena
privativa de libertad de diez a trece años

POLICÍA
NACIONAL
 39

Art. 369.- La persona que mediante acuerdo o concertación forme un grupo

Delincuencia estructurado de dos o más personas que, de forma permanente o
Organizada reiterada, financien de cualquier forma, ejerzan el mando o
dirección o planifiquen las actividades de una organización
delictiva, con el propósito de cometer uno o más delitos
sancionados con pena privativa de libertad de más de cinco años,
que tenga como objetivo final la obtención de beneficios
económicos u otros de orden material, será sancionada con pena
privativa de libertad de siete a diez años.
Los demás colaboradores serán sancionados con pena privativa
delibertad de cinco a siete años.
Art. 370.- Cuando dos o más personas se asocien con el fin de cometer
Asociación delitos, sancionados con pena privativa de libertad de menos de
Ilícita cinco años, cada una de ellas será sancionada, por el solo hecho de
la asociación, con pena privativa de libertad de tres a cinco años.

Nota. Esta tabla muestra los artículos del Código Orgánico Integral Penal donde se ampara las labores de
inteligencia. Fuente: COIP_act_feb-[Link] ([Link])

Todas estas Leyes y Códigos presentados, son una base fundamental para realizar
las labores de inteligencia en todas sus dimensiones, permitiendo actuar enmarcados en
la ley y respetando los derechos de todas las personas, de igual manera da una idea de
cómo se conforma y estructura el sistema de inteligencia en el país, así como las
competencias operativas y estratégicas que tienen los servidores policiales
pertenecientes a este sistema.

POLICÍA
NACIONAL
 40

Unidad III

3. Marco Doctrinario

3.1 Definiciones Básicas

3.1.1 Inteligencia. Es la actividad que consistente en la obtención, sistematización y

análisis de la información específica referida a las amenazas, riesgos y conflictos
que afecten a la seguridad integral. La información de inteligencia es sustancial para
la toma de decisiones en materia de seguridad. (Ley de Seguridad Pública y del
Estado, 2009).
3.1.2 Contrainteligencia. La actividad de inteligencia que se realiza con el propósito de
evitar o contrarrestar la efectividad de las operaciones de inteligencia que
representan amenazas o riesgos para la seguridad. (Ley de Seguridad Pública y del
Estado, 2009).
3.1.3 Agencia de Inteligencia. Es toda organización, que obtiene y difunde información
de valor para las actividades de inteligencia. Se les considera a las Unidades
Espaciales, Agencias de inteligencia de las Zonas y Sub Zonas a nivel nacional.
3.1.4 Agente de Inteligencia. Es la persona que forma parte de la agencia o sistema de
inteligencia, entrenada, capacitada y especializada, que abierta o secretamente
realiza actividades para la obtención de información de interés, con la finalidad de
producir inteligencia.
3.1.5 Blanco. Es la persona, área, bien mueble o inmueble, hacia la cual se dirigen las
actividades de inteligencia.
3.1.6 Información. Comprende todos los hechos, documentos, materiales, fotografías,
diagramas informes, cartas, informaciones de observación de cualquier índole que
sirvan para aumentar nuestros conocimientos sobre un infractor, blanco o sobre un
área de operaciones. Dicha información puede ser veraz o falsa, exacta o inexacta,
positiva o negativa, organizada, relacionada o no relacionada; es sencillamente
materia prima que aún no ha sido procesada.
3.1.7 Recolección. Es la obtención de información, que se realiza mediante las
operaciones de inteligencia, explotación de fuentes de información, etc., que se

POLICÍA
NACIONAL
 41

precisa para producir inteligencia, sea esta estratégica, operacional, táctica y

prospectiva, necesaria para la toma de decisiones.
3.1.8 Proceso Sistemático. Conjunto de fases sucesivas enlazadas racionalmente entre
sí, que contribuyen a un objetivo, determinando el grado de consecución del mismo,
con la finalidad de retroalimentar el proceso y las actividades de inteligencia,
permitiendo reunir todas las evidencias y referirlas de forma cuantitativa y
cualitativa, en reacción a un antes, durante y después, según sea necesario.
3.1.9 Evaluación. Se puede definir como el proceso sistemático de recolección y análisis
de la información, destinado a describir la realidad y emitir juicios de valor sobre
su adecuación a un patrón o c riterio de referencia, establecido como base para la
toma de decisiones.
Para evaluar se debe usar distintas técnicas para analizar información y
sistematizar resultados, determinar el nivel de probabilidad de un suceso e
identificar los vacíos de información para generar requerimientos.
3.1.10 Análisis de Información. Es el proceso mediante el cual, se registra, evalúa e
interpreta (analiza) la información obtenida o recolectada, con el objetivo de generar
un conocimiento útil (Inteligencia), para la acertada toma de decisiones por parte de
los Comandantes o Jefes de Unidades Policiales.
3.1.11 Elementos Esenciales de Información (EEI). Son aquellas interrogantes que un
agente o comandante necesita saber, para tomar una decisión, formular un plan,
conducir un operativo y así evitar la sorpresa o improvisación; tiene relación con el
tiempo, terreno, infractor, posible infractor o blanco. Es decir, son datos concretos
que se obtienen mediante la formulación de las siguientes interrogantes: ¿Qué?,
¿Quién?, ¿Cómo?, ¿Cuándo?, ¿Dónde?, y ¿Por qué? (Zapata, 2000).
3.1.12 Inteligencia Estratégica. Tiene que ver con los infractores o posibles infractores
de la ley, llegar a conocer las capacidades y vulnerabilidades de estos, como está
conformada la organización delincuencial, sus modus operandi, etc., que es
necesario para establecer una planificación adecuada y que constituye la base de las
operaciones policiales. De igual manera, conocer estructuras y organizaciones que
vayan en contra de lo establecido en la Ley o transgredan los derechos de los demás
ciudadanos, mediante la alteración del orden público, actos terroristas, subversivos,

POLICÍA
NACIONAL
 42

etc., que afecten al Estado ecuatoriano y la seguridad ciudadana (Zapata, 2000).

3.1.13 Inteligencia Táctica. Para producir esta inteligencia, se establece su origen en la
información relativa al terreno, condiciones meteorológicas, el infractor o posible
infractor (Blanco) y todo el entorno que lo rodea; que permite a un Comandante o
Jefe de Unidades Policiales, tener el conocimiento necesario para elaborar planes y
llevar a cabo operativos policiales para el cumplimiento de su misión. Tiene el
propósito de aclarar cualquier duda relacionada con la influencia que puede ejercer
estos factores (tiempo, terreno, infractor, contrario o enemigo) sobre el
cumplimiento de las operaciones policiales, enmarcadas para la seguridad del
talento humano, medios logísticos y de terceras personas (Zapata, 2000).
3.1.14 Seguridad. Es el conjunto de medidas preventivas que un agente o Unidad Policial,
emplean para protegerse contra las actividades que realice el infractor o blanco en
contra de estos, y así evitar las sorpresas, y de esta forma mantener la libertad de
acción.
3.1.15 Vigilancia. Es mantener bajo observación a una o varias personas, lugar o lugares,
etc., con el fin de conocer sus movimientos, actividades, contactos, etc. La persona
que realiza esta vigilancia se llama “Vigilante” y la persona o lugar bajo observación
se denomina “Blanco” (Zapata, 2000).
3.1.16 Historia ficticia. Es la construcción de un relato verídico o ficticio, o una
combinación de los dos, mediante la cual se explica lógicamente la presencia de una
unidad o agente en el área de trabajo.
3.1.17 Caracterización. Es el disfraz protector utilizado por un agente, para evitar ser
descubierto y poder cumplir con la misión encomendada. Para esto es necesario la
utilización de bigote, barba, cambiar el color de cabello (mujeres), ropa de empresas
públicas y privadas (Operadoras telefónicas, Bon Ice, etc.). Esta operación debe ir
en coordinación con la historia ficticia y actuación.
3.1.18 Fachada. Es la apariencia que se da a una organización o grupo de personas, para
cubrir su verdadera actividad y facilitar el cumplimiento de la misión encomendada.
3.1.19 Sonsacamiento. Es el arte y técnica de obtener información de una persona sin que
esta se dé cuenta el propósito que se persigue, utilizando una cubierta a través del
diálogo.

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 43

3.1.20 Compartimentación. Es la reserva y control que se debe tener acerca de la

información obtenida o que llegue a tener conocimiento, para prevenir su
divulgación a otras entidades u organizaciones delincuenciales; es parte esencial
para la seguridad de las operaciones policiales (zapata, 2000).
3.1.21 Entrevista. Es obtener información de una persona, mediante la adecuada y
oportuna formulación de preguntas, esta persona sabe que está proporcionando
información, pero no debe conocer cuál es la misión específica que se persigue.
3.1.22 Interrogatorio. Es el arte de cuestionar y examinar a una persona que se encuentra
bajo nuestro control, para aclarar un hecho o sus circunstancias, mediante la
formulación de preguntas (zapata, 2000).
3.1.23 Infiltración. Técnica para introducir propias unidades o agentes en las filas del
contrario o de un blanco, para obtener información.
3.1.24 Penetración. Técnica utilizada para obtener información de una organización o
blanco, por medio de uno de sus integrantes, es menos riesgosa que la infiltración.
3.1.25 Comunidad de Inteligencia. Todas las personas o agencias que tienen un interés
común de inteligencia. El interés común está en la producción, difusión y uso de la
inteligencia; incluye las actividades de inteligencia a todos los niveles locales,
nacionales, militares y extranjeros (zapata, 2000).

3.2 Principios Básicos de Inteligencia

Existen ciertos principios básicos que se deben considerar para la realización de las
operaciones de Inteligencia, con la finalidad de dar cumplimiento a los requerimientos de
información, y así generar procesos adecuados, para la obtención, sistematización y
análisis de información y para la producción de inteligencia de manera eficaz.

Estos principios están interrelacionados entre sí, dependiendo de cuál sea la misión
a cumplir, las circunstancias del levantamiento de información, el tipo de terreno o blanco
hacía el cual van orientadas las labores de inteligencia, siendo un pilar fundamental, para
cumplir con los objetivos planteados.

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Figura 2
Principios Básicos de Inteligencia.

ÚTIL

OPORTUNA

FLEXIBLE

SEGURA

CONTINUA

INMAGINATIVA Y PREVISIVA

INTERDEPENDIENTE CON LAS

OPERACIONES
Nota. El gráfico representa Principios Básicos de Inteligencia. Fuente: Elaborado por el equipo
metodológico.

3.2.1 Útil. Es funcional para la toma acertada de decisiones a fin de prevenir cualquier
tipo de alteración del orden público en favor de la seguridad ciudadana.
3.2.2 Oportuna. Debe llegar al comandante de forma anticipada antes de que se genere
un posible escenario adverso y pueda tomar decisiones más acertadas.
3.2.3 Flexible. Ninguna operación de inteligencia es similar a otra, por lo tanto, los
procedimientos que se ejecuten deben ser flexibles, para permitir una fácil
adaptación a los cambios que se pueda presentar en cada situación.
3.2.4 Seguridad. Dentro de inteligencia se requiere de un marco de seguridad,
hermético y confidencial que se maneje de manera reservada, evitando fuga de
información, cayendo en manos no adecuadas, o que personas no autorizadas
tenga acceso a dicha información.
3.2.5 Continúa. Las actividades de inteligencia jamás pueden dejar de realizarse,

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 45

mientras una información está siendo buscada, la información ya obtenida está

siendo procesada y la inteligencia está siendo difundida, al mismo tiempo se está
planificando la búsqueda de nueva información. La interrupción de cualquiera de
estas actividades origina un vacío imposible de ser cubierto. (La producción de
inteligencia jamás puede parar).
3.2.6 Imaginativa y Previsiva. La búsqueda de información es una operación delicada
en la cual las agencias y agentes, pondrán a prueba todo su valor, imaginación e
iniciativa para obtener la información requerida. Se necesita imaginación y
previsión para planear y ejecutar operaciones de inteligencia. (La imaginación no
quiere decir que sea inventada).
3.2.7 Interdependiente de las Operaciones. La ausencia de inteligencia no permite la
realización de las operaciones policiales. Planear y ejecutar cualquier operación
sin inteligencia constituye una aventura irresponsable que todo comandante debe
evitar. El éxito o fracaso de una operación policial depende de la relación directa
de calidad o cantidad de Inteligencia obtenida ante un posible escenario adverso.

3.3 Inteligencia Policial y Anti delincuencial.

La Dirección General de Inteligencia de la Policía Nacional del Ecuador, dentro

de su estructura operativa, establece tipos de inteligencia con base en la necesidad del
manejo adecuado y formal de la información, frente a posibles escenarios. De tal manera
que existe: Inteligencia Estratégica, Inteligencia Operacional, Inteligencia Táctica e
Inteligencia prospectiva, cada una con sus particularidades y funcionalidad.

Para lo cual, el subsistema de inteligencia Anti delincuencial, tiene como ente a

la Dirección General de Inteligencia y esta tiene la misión de: “Dirigir a todos los
componentes de inteligencia dentro del subsistema de inteligencia policial en los
ámbitos estratégico, táctico y prospectivo, a fin de asesorar de manera oportuna a los
tomadores de decisiones, en favor de la seguridad ciudadana y el orden público”.

Para el cumplimiento de esta misión, la DGI (Dirección General de Inteligencia)

despliega su accionar en ámbitos fundamentales, que son:

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 46

3.3.1 El Estratégico. Es el conocimiento resultante del procesamiento de información

de índole político, social, económico, militar y policial que realizan los Estados y
Agencias de Inteligencia para determinar la situación actual de un determinado
sector, país o región. Dicho conocimiento servirá para la construcción de
escenarios prospectivos que permitan a los entes encargados de tomar decisiones,
diseñar y adaptar el fututo a beneficio del Estado u organización.
Figura 3
Imagen de Manifestación.

Nota. El gráfico muestra una manifestación. Fuente: Muñoz, R. (2022). Protestas Ecuador.
[Link]

3.3.2 El Operacional. Está enfocado en la obtención de información referente a las

amenazas delincuenciales que se generan en el país, como es el crimen organizado
en sus diferentes manifestaciones, el terrorismo, subversión, tráfico y tratas de
personas, delitos ambientales, narcotráfico, problemáticas delictivas que se
puedan generar en los centros de privación de libertad del país, etc., para lo cual
la Inteligencia Antidelincuencial de la DGI, cuenta con Unidades Especiales,
quienes se encargan de producir inteligencia anticipativa y operacional, para
combatir estas afectaciones a la seguridad de la ciudadanía; y así lograr un trabajo
eficaz. La inteligencia generada es entregada a las unidades investigativas
especializadas en cada rama de actuación frente a estas problemáticas, como son:

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la Dirección Nacional de la Policía Judicial e Investigaciones, Dirección Nacional

de Antinarcóticos, DINASED, DINAPEN, y de ser procedente con el Eje
Preventivo. Esto quiere decir que el trabajo de inteligencia delincuencial debe ser
anticipativo a cualquier hecho ilícito que se puede generar, de esta manera trabajar
de forma conjunta con las demás unidades de la Policía Nacional, en beneficio de
las y los ecuatorianos.
Figura 4
Imagen de un Operativo en un Centro de Rehabilitación Social.

Nota. El gráfico muestra indicios de un operativo en un CRS. Fuente:

[Link]
rehabilitacion-social/

3.3.3 La Inteligencia Táctica. Se define como la inteligencia necesaria para el

planeamiento y ejecución de operaciones tácticas, teniendo en cuenta el terreno,
la meteorología y el enemigo (infractor) o posible infractor. Lo cual necesita un
Comandante para elaborar planes y llevar a cabo operativos policiales. Tiene el
propósito de aclarar cualquier duda relacionada con la influencia que puede ejercer
estos factores (tiempo, terreno, infractor contrario o enemigo) sobre el
cumplimiento de la misión. (Inteligencia, 2019)
3.3.4 Inteligencia Prospectiva. Es una herramienta de análisis de observación del
entorno a largo plazo, que tiene como objetivo la identificación temprana de

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 48

aquellos aspectos que generan un impacto social, tecnológico, de seguridad,

económico a futuro.
(Tudela, 2021)

Figura 5
Imagen de un Análisis Prospectivo al Mercado de una Empresa.

Nota. El gráfico representa un análisis a las diferentes industrias y mercados que debe tener
una empresa. Fuente: [Link]
prospectiva/images/f/f0/[Link]/revision/latest?cb=20180603161356&path-prefix=es

POLICÍA
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 49

Unidad IV

4. El Ciclo de Producción de Inteligencia

4.1 El Ciclo de Inteligencia

Es un procedimiento que tiene por finalidad obtener, sistematizar, analizar

y difundir conocimiento útil. Este conocimiento se refiere al infractor adversario,
enemigo, terreno y condiciones meteorológicas y que el comandante debe poseer
para tomar decisiones acertadas, en la conducción de las operaciones policiales o
tomar el mejor curso de acción.

El Ciclo de Producción de Inteligencia se divide en cuatro etapas, que son:

1) Dirección u orientación del esfuerzo de búsqueda.

2) Búsqueda o recolección de la información.
3) Procesamiento de información, y
4) Difusión y uso de la inteligencia obtenida.
Figura 6
Ciclo de Producción de Inteligencia.

1 ORIENTACIÓN
DEL ESFUERZO
DE BÚSQUEDA

4. DIFUSIÓN Y 2 BÚSQUEDA
USO DE LA CICLO DE DE
INTELIGENCIA INTELIGENCIA INFORMACIÓN

3. PROCESAMIENTO
DE INFORMACIÓN

Nota. El gráfico representa el ciclo de inteligencia. Fuente: Ciclo de Producción de Inteligencia -

Bing imágenes

POLICÍA
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Todas estas cuatro etapas pueden ser coexistentes (simultáneos), y pueden

ser consideradas como el denominador común en la producción de Inteligencia, y
cada una es indispensable, si falla una, ese esfuerzo para obtener Inteligencia fallará
en su totalidad.

El impulso, o el factor inicial y central de este ciclo, es la misión de la Unidad

o del comandante; esta misión es la base para realizar el esfuerzo de producir
Inteligencia. De igual manera, para poder marcar un orden lógico, se presentan
desglosadas las actividades que se realizan en cada una de las etapas del ciclo, las
cuales brindan el soporte técnico y profesional, para las labores de inteligencia
planteados por la Unidad, Agencias y Agentes de inteligencia.

4.1.1 Dirección u Orientación del Esfuerzo de Búsqueda

Figura 7
Orientación del Esfuerzo de Búsqueda.

Orientación
del Esfuerzo
MISIÓN de Búsqueda

Nota. El gráfico muestra la orientación del esfuerzo de búsqueda. Fuente: Elaborado por el
equipo metodológico.

Una vez que el Comandante recibe una misión, la analiza y estudia, de

este análisis surgen varias interrogantes sobre las situaciones o aspectos que
desconoce. Por lo general, estas interrogantes van dirigidas al infractor o
posible infractor (blanco), la zona o área de operaciones y al terreno.

Este desconocimiento se convierte en las necesidades o

requerimientos de información, vacíos que son llenados mediante elementos

POLICÍA
NACIONAL
 51

esenciales de Información (E.E.I.; Qué?, ¿Quién?, ¿Cómo?, ¿Cuándo?,

¿Dónde?, y ¿Por qué?), interrogantes que ayudaran a direccionar el
cumplimiento de la misión; deben ser explícitos y actuales acerca del
contrario, terrero, infractor o blanco.

Este paso del ciclo de inteligencia sirve para enfocar las actividades de
obtención y análisis de información para producir inteligencia y esta sea
difundida a los entes que lo han solicitado.

1. Necesidad y Análisis de Información. La Orientación del esfuerzo de

búsqueda debe ser dinámica y continúa durante toda la operación; pues, de
acuerdo con la misión de la Unidad, el comandante y Agentes necesitan
constantemente cierta información para:
 Tomar decisiones oportunas en la preparación de planes y apreciaciones
para operaciones futuras y para conducir las actuales operaciones;
 Evitar que la Unidad sea sorprendida, negándole al infractor o blanco la
información sobre las propias tropas;
 Ayudar en el procesamiento de otros informes.
2. Pasos para la Elaboración del Plan de Búsqueda de Información o
Requerimientos. El planeamiento y dirección de la búsqueda para obtener
información consiste en cinco actividades:
 Determinación de los Elementos Esenciales de Información y sus
prioridades.
 Análisis de los Elementos Esenciales de Información y otros
requerimientos de inteligencia para determinar algunas indicaciones
(indicios) que puedan proporcionar respuestas a los E.E.I.
 Transformación de los indicios en órdenes o pedidos de información,
concernientes a actividades específicas, localidades, características o
condiciones;
 Seleccionar aquellas agencias o fuentes de información que se van a
emplear y promulgación de las órdenes y solicitudes necesarias para la
colección de Información.

POLICÍA
NACIONAL
 52

 Fiscalización de la ejecución de las órdenes y verificaciones de los

pedidos hechos a las agencias.

Estas órdenes o requerimientos de información deben ser específicas

y claras en torno al lugar, fecha y hora, en que se debe suministrar la
información obtenida, dirigidas al infractor o blanco; durante este tiempo el
Oficial o Agente de Inteligencia debe supervisar constantemente el
cumplimiento de esta.

4.1.2 Búsqueda y Recolección de Información

Figura 8
Búsqueda o Recolección de Información.

Recolección de datos o información

Búsqueda o
Reelección
MISIÓN de Fuentes y Agencias de búsqueda de información
Información

Técnicas de recolección de información

Nota. El gráfico muestra los pasos de la búsqueda o recolección de información. Fuente.

Elaborado por el equipo metodológico.

La Búsqueda de Información es el segundo paso o actividad dentro del

Ciclo de Producción de Inteligencia, la misma que inicia sus actividades de
acuerdo con las órdenes y solicitudes preparadas por el Oficial o Agente de
Inteligencia para satisfacer los requerimientos planteados en el anterior paso.

En estas actividades se hace uso de todas las fuentes de información

disponible, así como para identificar fuentes y agencias de información que
puedan ayudar a cumplir con la misión; esto exige un esfuerzo mayor para
tratar de bloquear los esfuerzos realizados por el infractor o blanco para
ocultar sus actividades ilícitas (información personal, acciones, movimientos,
etc.). Esta búsqueda debe realizarse enfocándose en el cumplimiento de los
Elementos Esenciales de Información, planteados desde un inicio.

POLICÍA
NACIONAL
 53

Este segundo paso, consiste básicamente en la explotación de las fuentes

de información, por las agencias, agentes u órganos de búsqueda y la
transmisión de la información recogida al escalón interesado.

1. Recolección de datos o informaciones. Es una actividad mediante la cual

vamos a obtener información relacionada con la misión y objetivo,
mediante la explotación de las diferentes fuentes de información como:
a) Fuentes abiertas
b) Fuentes cerradas
c) Fuentes humanas
d) Operaciones Básicas de Inteligencia
e) Operaciones Especializadas de Inteligencia
f) Coordinación con otras agencias y organismos de inteligencia.
La tarea de recolección de información les compete a los agentes,
Oficial de campo, Agencias y Unidades Especiales a nivel nacional,
actividad que debe ser desarrollada con profesionalismo, mística y
apegados en la legalidad de los procedimientos y técnicas que se van a
adoptar.

2. Fuentes y agencias de búsqueda de información. Se entiende por fuentes

de información al origen, es decir, donde se obtiene la información, dato o
noticia, a cualquier persona, acción, documento, lugar, dependencia, hecho
o medio de difusión sobre el infractor, blanco, su área de operaciones y las
condiciones meteorológicas; para lo cual el agente de inteligencia debe
tener conocimiento de las fuentes de información disponibles, que
permitirá con facilidad la búsqueda de información.
a. Fuentes abiertas. Son aquellas que son de libre acceso, dónde no se
necesita mayor esfuerzo por parte del agente para su obtención, es decir,
son de fácil acceso. Ejemplo: prensa y televisión, redes sociales
(Facebook, Twitter, etc.), páginas de internet, etc.
b. Fuentes cerradas. Son aquellas de difícil acceso en las que la obtención
se dificulta, por lo tanto, se requiere de procedimientos especiales, estos

POLICÍA
NACIONAL
 54

procedimientos se los adopta, cuando se han agotado las fuentes abiertas

de información. Ejemplo: Recolección clandestina con fuentes
humanas, acceso a datos financieros, de operadoras telefónicas,
SIIPNE, etc.
c. Fuentes mixtas. Se denominan aquellas fuentes que dé inicio tienen un
acceso libre a la información, de donde se puede generar un
levantamiento aún más técnico de información dentro de una
investigación previa. Ejemplo: SRI, Consejo de la Judicatura,
operadoras telefónicas. Entre otros.
d. Agencias de búsqueda de información. Son las Unidades Especiales
de Inteligencia distribuidas a nivel nacional, así como las agencias en
las diferentes Sub zonas del País, que obtienen y trasmiten información
de valor para Inteligencia, la misma que es obtenida mediante las
diferentes técnicas de recolección de información.
3. Técnicas de recolección de Información. Son las operaciones que se van
a realizar por los agentes y oficiales operativos, para obtener información
sin levantar sospecha, actividades que van a estar dirigidas a un blanco
específico y a sus vinculaciones, con el fin de cumplir con la misión
requerida, así se tiene:
a. Operaciones Básicas de Inteligencia. son las actividades dónde los
agentes de inteligencia no necesitan de mucha experiencia, son
relativamente fáciles de realizar, pero deben ser aplicadas con
profesionalismo y trabajo en equipo, con el objetivo de obtener
información de interés. Ejemplo: Reconocimiento de un lugar,
Vigilancias y Seguimientos, Sonsacamientos.
b. Operaciones Especializadas de Inteligencia. son las actividades de
inteligencia, dónde los agentes de inteligencia necesitan tener mayor
experiencia, pericia y conocimientos para su aplicación, deben ser
realizadas con profesionalismo y las medidas de seguridad necesarias,
para evitar ser descubiertos. Ejemplo: administración de Fuentes
Humanas, Entrevistas, Infiltración, Penetración, Caracterización, etc.

POLICÍA
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 55

c. Recolección clandestina. Una vez revisados los propios archivos y

agotado todas las fuentes de información abiertas disponibles, es
necesario revisar la documentación y determinar si tiene la suficiente
información sobre el blanco y decidir si es un objetivo viable o si existen
vacíos significativos en los datos que se disponen, que justifiquen el uso
de mecanismos de recolección clandestina, señalando requisitos
específicos, como, por ejemplo: ¿Qué necesita saber sobre su objetivo?,
¿Qué cosas requieren de vigilancia?, ¿A quién necesita entrevistar?, ¿De
qué necesita fotografías?
4.1.3 Procesamiento de la Información
Figura 9
Procesamiento de la Información

MISIÓN Procesamiento de
información

Nota. El gráfico muestra los pasos del procesamiento de información. Fuente. Elaborado por
el equipo metodológico.

El tercer paso del Ciclo de Producción de Inteligencia, es de

competencia netamente del Departamento de Análisis de Información (DAI),
en donde se acopia toda la información obtenida, para procesarla y producir
inteligencia.

Es el paso mediante el cual se produce inteligencia de la materia prima

(información) para determinar si es verídica y sirve para el cumplimiento de
la misión encomendada; la interpretación de la información tiene relación a
otros datos de inteligencia disponibles con el fin de sacar hipótesis y
conclusiones.

POLICÍA
NACIONAL
 56

El Analista es una persona capacitada especialmente en este campo,

con conocimientos y experiencia en el área que le corresponda desempeñarse,
juega un rol importante en el Procesamiento de la Información, ya que no
solamente elaborará los documentos de la sección de inteligencia, sino que
formulará hipótesis focalizadas (converger en un punto) hacia blancos
específicos, basado en todas las premisas, presunciones, indicios, pistas
operacionales, y demás herramientas que dispone de la información obtenida.
Debiendo encontrar vacíos de información y producir requerimientos.

La hipótesis es una suposición hecha a partir de datos, estos son

mediante las premisas y presunciones, sirven de base para la orientación de
una investigación o levantamiento de información, que deberá ser confirmada
o refutada.

Las premisas son razonamientos que se los realizan a partir de hechos

reales que ya han sucedido, es decir, de situaciones fácticas que servirán para
el establecimiento de conclusiones o hipótesis.

Las presunciones, son ideas que se deben deducir a partir de un hecho

base, la cual nos sirve para crear escenarios ante un suceso, esta puede ser
verdadera o falsa que se formula a partir de indicios.

1. Fases del Procesamiento de la Información. El procesamiento de

información, a su vez, comprende de tres fases fundamentales:
 El registro;
 La Evaluación;
 La interpretación.
La aplicación de los métodos de registro, evaluación e interpretación,
aseguran una secuencia lógica del proceso de inteligencia y como
consecuencia de la obtención de una Inteligencia confiable.

Hay que indicar que el primer paso es obligado, no así la evaluación e

interpretación, que de acuerdo con la magnitud y/o premura del caso,

POLICÍA
NACIONAL
 57

pueden ser realizadas mediante procesos mentales, los cuales se pueden

apoyar de diferentes herramientas de análisis para su mejor aplicación.

4.1.4 Difusión y Uso de la Inteligencia

Figura 10
Difusión y Uso de Inteligencia

Difusión y uso
de
MISIÓN
Inteligencia

Nota. Gráfico que muestra los pasos de la difusión y uso de inteligencia. Fuente. Elaborado
por el equipo metodológico.

La inteligencia policial es el resultado final de todas las actividades

llevadas a cabo durante su ciclo, es de valor cuando se ponga en uso a tiempo
para operar táctica y estratégicamente. Su uso primordial es proporcionar al
comandante o jefe una base de conocimientos para la toma acertada de
decisiones. Su uso secundario es proporcionar conocimiento de una nueva
información que pueda ser producida.

Los comandantes policiales o entes superiores, reciben la inteligencia del

Oficial o agente de inteligencia en la forma de una apreciación, resumen
ejecutivo, etc. (Documentos de difusión de inteligencia) acompañada de
informes y estudios que proporciona la mejor descripción del área de
operaciones y del contrario, adversario, infractor o blanco con datos relativos
al caso.

Es el deber del Oficial o agente de inteligencia es calcular la importancia

de los factores que él considera vitales y presentar los detalles esenciales, clara
y concisamente, haciendo uso de los medios gráficos en vez de largas
descripciones escritas cuando esto sea posible. Esta difusión se la debe

POLICÍA
NACIONAL
 58

realizar por los canales oficiales y con las normas de seguridad establecidas
para el sigilo de la información producida.

4.2 Trilogía del Manejo de la Información para el Servicio Preventivo

Figura 11
Trilogía de la información.

DATO, INFORMACIÓN A PROCESAR

JEFE DIRECTO DE LA JEFE DIRECTO DE LA

UNIDAD DEL SUBSISTEMA UNIDAD DEL SUBSISTEMA
PREVENTIVO PREVENTIVO
Nota. Gráfico que muestra los pasos de la trilogía de la información. Fuente: Elaborado por el
equipo metodológico.

Nota: Recuerde que el no entregar la información referente a los procedimientos

policiales, que en su momento genera escenarios de violencia o alteración del
orden público, podría estar tipificado en una falta grave sancionada por el
COESCOP, a su vez incurriendo en un delito.

4.3 Manejo de Información en CRS y CPPL por Parte del Personal delSubsistema
Preventivo, en el perímetro externo
Figura 12
Pasos básicos para el manejo de información en el CRS Y CPL

Nota. Gráfico que muestra los pasos de manejo de información en un CRS o CPL. Fuente:
Elaborado por el equipo metodológico.

POLICÍA
NACIONAL
 59

Video de amotinamiento en Cárceles del Ecuador

[Link]

4.4 Acercamiento a un Colaborador

Se basa en la aproximación de manera discreta entre el personal de la Unidad
de Contingencia Penitenciaria con un colaborador, que pueden ser:

 Defensores públicos o privados

 Familiares de los PPL(Personas privadas de libertad)
 Guías penitenciarios
 Personal administrativo perteneciente al CPL y CRS.
4.5 Receptación de Información
Mediante una conversación entre personal de la Unidad de Contingencia
Penitenciaria con un colaborador, resultado de ello se obtiene información de un
posible escenario sea este:

 Ingreso de sustancias y objetos prohibidos.

 Ubicación de objetos prohibidos en el interior de los CPL O CRS (armas,
municiones, equipos electrónicos etc.)
 Protesta pacífica
 Riña
 Toma de rehenes
 Motín
 Fuga de PPL
 Eventos adversos
4.6 Evaluación Preliminar de los Datos, Información.

Se considera la etapa en la cual el receptor de datos, información, establece la

realidad de la misma, con base en la situación física, administrativa, hegemónica
de bandas, eventos adversos suscitados dentro de los CRS y CPPL.

POLICÍA
NACIONAL
 60

4.7 Parte Informativo dirigido hacía la Unidad de Inteligencia

El personal de contingencia penitenciaria, luego de receptar los datos,

información por parte de un colaborador, desarrollara un parte informativo,
detallando de forma explícita y clara el posible escenario a desarrollarse,
entregando el mismo a personal de la Dirección General de Inteligencia.

4.8 Difusión de la Información a Procesar (DGI/UNIP).

El receptor de la información (personal de la unidad de contingencia
penitenciaria) entregará un documento P.I. (Parte informativo) a la Unidad
Nacional de Inteligencia Penitenciaria o personal de Inteligencia de cada Sub zona,
en algunos casos la (UNIP), quien con base en su trabajo de campo procederá a
verificar dicha información a fin de generar un documento de inteligencia, el
mismo que servirá de guía para la toma de decisiones operativas a fin de mitigar
el posible escenario adverso, dentro de los centros de privación de la libertad del
país.

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Unidad V

5. Contrainteligencia

5.1. Definiciones
La contrainteligencia es una actividad que debe ser desarrollada en manera
conjunta con la inteligencia, por ello es importante entender la conceptualización y el
alcance que tiene esta actividad. En el Ecuador su definición consta en la Ley de Seguridad
Pública y del Estado, donde se establece que contrainteligencia es: “La actividad de
inteligencia que se realiza con el propósito de evitar o contrarrestar la efectividad de las
operaciones de inteligencia que representan amenazas o riesgos para la seguridad.”

Roy Godson la define como “la identificación y neutralización de una amenaza

causada por servicios de inteligencia extranjeros y la manipulación de esta en beneficio
del manipulador” (2009). En esta misma línea, algunos analistas aseguran que el concepto
de contrainteligencia tiene dos aspectos: “uno defensivo que implica proteger los activos
y secretos de la nación contra la penetración de inteligencia extranjera y una misión
ofensiva, descubrir los planes de acción de las agencias extranjeras de inteligencia con el
objetivo de atacar sus objetivos”. Por el contrario, otros aseveran que no existe esta
dualidad.

Ehrman define contrainteligencia como “el estudio de la organización y el

comportamiento de los servicios de inteligencia extranjeros y otras entidades, y la
aplicación del resultado de ese conocimiento” (2009, p. 3). El autor defiende asegurando
que se trata de una disciplina analítica, la cual es lo suficientemente amplia al incluir no
solo servicios de inteligencia extranjeros, sino además otro tipo de amenazas,
organizaciones criminales, terroristas e ilegales.

En Estados Unidos, la Agencia Nacional de Contrainteligencia ha definido esta

área como “La información recolectada y las actividades tendientes a identificar y
proteger contra el espionaje, otras actividades de inteligencia, sabotaje, o asesinatos
conducidos por o en representación de poderes extranjeros, organizaciones, personas,
grupos terroristas”, en suma, implica identificar y manejar las amenazas de la inteligencia
extranjera contra los Estados Unidos.

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Así, el propósito de la contrainteligencia es confrontar y comprometer al

adversario. Sin embargo, la cuestión central del debate son las implicaciones de la
connotación estratégica del concepto. Como lo señala Olson, “la contrainteligencia
estratégica implica el potencial en actividades de contrainteligencia, valga decir,
recolección de información y desarrollo de actividades operativas, pero como herramienta
que permita alcanzar objetivos estratégicos avanzados en términos de seguridad nacional”
(2001); y en el plano estratégico, oponerse al trabajo hostil desarrollado por agencias de
inteligencia extranjera

5.2. Rol de Contrainteligencia

Se concibe a la contrainteligencia como el conjunto de actividades encaminadas a
descubrir, prevenir y neutralizar el espionaje, sabotaje, infiltración u otras acciones
perjudiciales a las misiones policiales. La Contrainteligencia es inseparable para la
Inteligencia y por su naturaleza, contribuye a la producción total de Inteligencia, la misión
fundamental de la Contrainteligencia es proteger a (Zapata, 2000):

 Al Personal.
 Medios Logísticos.
 Las Operaciones Policiales.
Es decir, esta actividad tiene por finalidad negar la información propia al enemigo
o blanco y coadyuvar a la seguridad de las operaciones policiales y actividades de
inteligencia. Con ello se contribuye además a proporcionar libertad de acción a los agentes
o Comandante, evitando que el blanco conozca sus intenciones en el empleo de las
técnicas de inteligencia. Para satisfacer esta finalidad se debe impedir que el enemigo
obtenga información sobre vulnerabilidades y formas de accionar en las operaciones de
inteligencia. Por lo cual se requiere detectar, identificar y valorar la amenaza durante las
actividades de inteligencia, para emprender medidas de Contrainteligencia y neutralizar
la amenaza mediante la aplicación de estas medidas.

5.3. Medidas de Contrainteligencia

Son las medidas para garantizar la protección de la información, personal, equipos
y las instalaciones contra cualquier acto de espionaje, sabotaje o actividad subversiva,
etc., por parte de cualquier organización nacional o extranjera o grupos descontentos

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dentro de las filas policiales; y, la destrucción de los medios de inteligencia, del infractor,
adversario, contrario o enemigo y de sus actividades.

Las medidas de contrainteligencia se dirigen a:

 Proteger la información propia e impedir que el enemigo, contrario o blanco acceda a

esta.
 Proteger el talento humano, contra acciones que vulneren su seguridad e integridad.
 Proteger los medios logísticos, de acciones que perjudiquen su utilización (medios
electrónicos, vehículos, armas, etc.).
 Las medidas de seguridad en Contrainteligencia pueden ser ofensivas o defensivas,
refiriéndose a personas, documentos, instalaciones y sistemas de comunicación, etc.
5.3.1. Medidas Defensivas o Pasivas. Son preventivas, se aplican en el ámbito de la
Seguridad Institucional y su propósito es crear condiciones de seguridad aplicadas
en:
a. Seguridad del Personal. Conjunto de medidas que protegen y previenen a sus
agentes de potenciales riesgos o amenazas.
b. Seguridad de la Información. Conjunto de medidas que protege la información
institucional del interés ajeno o del propio personal que quiera realizar cualquier
tipo de daño interno.
c. Seguridad de Instalaciones. Conjunto de medidas que resguardan todo tipo de
instalación o unidades policiales, son de aplicación a todos los ejes de la Policía
Nacional.
d. Seguridad de Operaciones Policiales. Conjunto de medidas que resguardan al
personal y medios logísticos durante la realización de las actividades de
inteligencia.
Las medidas defensivas de Contrainteligencia, en sus aspectos generales,
son comunes a todos los escalones y normalmente estarán incluidas en
procedimientos operativos. Cada comandante o Agentes determinarán y
ordenarán la ejecución de las medidas de Contrainteligencia propias de la Unidad
para cada situación.

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5.3.2. Medidas Ofensivas o Activas. Son partes de las Operaciones de

Contrainteligencia, cuyo propósito “es detectar y neutralizar operaciones
adversarias específicas, tales como: espionaje, sabotaje, subversión, operaciones
psicológicas, y otras acciones perjudiciales a los intereses institucionales, mediante
la realización de contra operaciones” (Zapata, 2000).
Las medidas de contrainteligencia ofensivas varían con la misión de la Unidad, son
necesarias para el normal desarrollo de las Agencias o Unidades Especiales, que tienen
como fin generar inteligencia.

5.4. Seguridad Operacional

Uno de los principios más significativos y determinantes para el resultado de una
operación de inteligencia policial destinada a recolectar información, lo constituye la seguridad
operacional.

Es decir que durante el desarrollo de las operaciones no se deben tomar riesgos, sino que
deben ser controlados. La experiencia indica, que los riesgos controlados permitirán la
ejecución de operaciones seguras y eficaces, pero aquellas que no cuentan con adecuados
niveles de seguridad, concluirán en fracasos que comprometerán el desarrollo de las actividades de
levantamiento de información y el de la organización.

5.4.1. Principios de seguridad operacional. Para todas las operaciones, la seguridad

depende en primer lugar de la disciplina del individuo; el dominio sobre sí mismo.
a. Cobertura. El agente debe tener preparado para cada acción, un relato que
justifique la presencia o acción sobre un blanco. En tal sentido, durante el
desarrollo de las operaciones, no puede hacer nada que pueda comprometer su
cobertura.
b. Conocimiento. El agente debe mantenerse al corriente de todo lo que sucede y
le concierne en torno a la operación que va a realizar.
c. Discreción. Al agente no debe traicionarlo su descuidado. Debe conocer sus
posibilidades, debilidades y vanidades. La vanidad se puede perdonar, pero no
existe excusa para los descuidos en las operaciones.
d. Conducta. El agente tiene que aprender a controlar sus reacciones y emociones
antes, durante y después de las operaciones, practicar la moderación en sus

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acciones personales y tener cuidado con sus relaciones interpersonales.

e. Conducta no conspicua. No hay lugar en las organizaciones de inteligencia para
personas que aspire publicidad o notoriedad, el único elemento motivador que
debe impulsar a un agente es “la satisfacción del anonimato”
f. Reserva. Todo agente debe actuar con reserva y discreción respecto a sus
actividades, incluso con sus familiares y amigos íntimos.

5.5. Relación entre Inteligencia y Contrainteligencia

Entre las actividades de Inteligencia y Contrainteligencia existe una íntima relación,

ya que explotan las mismas fuentes; emplean medios, procedimientos y técnicas
semejantes o iguales y satisfacen necesidades recíprocas. Esto implica que las ramas de
inteligencia y contrainteligencia deban mantener estrecho contacto, lo que exige dirección
y mandos únicos.

“La Contrainteligencia proporciona constantemente información obtenida a la

inteligencia y a la vez le comunica a esta sus propias necesidades de información,
facilitando noticias de interés relativas a localización de órganos de Inteligencia
enemigos, grupos subversivos y personas sospechosas de colaboración con el enemigo,
saboteadores o espías, entre otros” (Zapata, 2000).

5.6. Elementos del Modelo de Contrainteligencia

James Olson, ex miembro de la Agencia de Contrainteligencia Americana, ha
definido diez elementos que, a su juicio, son definitivos en la configuración de un modelo
de contrainteligencia (Olson, 2001):

a. Debe ser Ofensivo. La contrainteligencia pasiva y defensiva tiende a fallar, en otras

palabras, debe ser perspectiva.
b. Debe Respetar y Recompensar a sus Profesionales. Es importante reconocer, valorar
y respetar el trabajo de los agentes de contrainteligencia como un incentivo para
mejorar su labor.
c. Adueñarse de la Calle. Implica un conocimiento profundo de los métodos, las áreas
urbanas, los procesos de vigilancia, la recolección de información, que deben

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desarrollarse en operaciones de contrainteligencia en el ámbito local bajo condiciones

de profesionalismo y confiabilidad.
d. Conocer su Propia Historia. Lo cual hace referencia a conocer las lecciones
aprendidas en materia de contrainteligencia en su país, lo que en un futuro evitará
cometer los mismos errores.
e. No Ignorar el Análisis. Un adecuado equipo de contrainteligencia debe contar con
excelentes analistas.
f. No ser Limitado. La contrainteligencia es una actividad difícil, que solo pude
ejecutarse con éxito a partir de la unidad y el trabajo en equipo entre todas las agencias
de contrainteligencia en un país.
g. Entrenar a su Equipo. La contrainteligencia debe ser aprendida, pues no es en sí
misma una actividad innata. Por el contrario, es una actividad específica que requiere
destrezas especiales. En palabras de Olson, “no es solo cuestión de aplicar lógica y
sentido común a las operaciones, se trata de una altamente especializada manera de ver
y analizar las cosas. La contrainteligencia debe ser aprendida”
h. No debe ser Dejada de Lado. Los servicios de contrainteligencia deben estar
integrados a la organización y a los grupos que deben proteger. No se trata de tareas
aisladas y el trabajo en equipo es una parte importante del éxito misional.
i. No Permanecer por Mucho Tiempo. Ello sugiere que quienes trabajan en operaciones
de contrainteligencia tengan un buen nivel de rotación hacia actividades distintas de la
contrainteligencia, para evitar que la paranoia, el estrés y la angustia causen algún daño
en las misiones y metodologías. Con el cambio y las posibilidades de descanso del
equipo se garantizan nuevas ideas y una renovación en la agudeza mental del personal.
En suma, Olson asegura que nadie debería construir en su totalidad su carrera
profesional en actividades de contrainteligencia.
j. Nunca Rendirse. Según Olson este es el elemento más importante, pues implica la
constancia y la perseverancia en las misiones de contrainteligencia hasta que
produzcan el objetivo planteado inicialmente.

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Glosario

Amenaza: Las amenazas son un delito o una falta, consistente en el anuncio de un mal futuro
ilícito que es posible, impuesto y determinado, con la finalidad de causar inquietud o miedo
en el amenazado hecho que puede producir un daño provocado por un evento natural o
antrópico.

Analistas: Son personas especialistas en la valoración, la integración, el cotejamiento, el

procesamiento y la interpretación de información para su conversión en inteligencia con el fin
de brindar asesoría.

Blanco: Es la persona o lugar al cual está siendo observado y controlado para determinar
actividades, contactos, movimientos de los que adquirimos toda la información.

Ciberseguridad: Es la práctica de proteger sistemas, redes, programas digitales.

Colaborador: Se define como colaborador a la persona que proporciona información de

forma voluntaria y ocasional, quien a su vez no ésta registrada con fuente humana dentro del
sistema de inteligencia.

Contrainteligencia: Es la actividad de inteligencia que se realiza con el propósito de evitar o

contrarrestar la efectividad de las operaciones de inteligencia que representan amenazas o
riesgos para la seguridad.

Fachada: Apariencia que se da a una organización o persona para cubrir su verdadera

actividad y facilitar el cumplimiento de la misión.

FODA: Es una herramienta sencilla que le permite analizar la situación actual, reconocer los
elementos internos (fortalezas, oportunidades) y externos (debilidades, amenazas) que afectan
positiva y negativamente al cumplimiento de las metas.

Fuente Humana: Son las personas naturales que, estimuladas por algún motivo, suministran
información de interés al servicio de inteligencia, quien a su vez constan con un registro
correspondiente.

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Fuente: Es el origen de la información, pueden ser: instituciones, personas, hechos, lugares,

documentos, objetivos, base de datos y medios de comunicación

Infiltración: Es una actividad especializada que consiste en ubicar uno o varios agentes de
inteligencia dentro de una organización o blanco de interés.

Ingeniería Social: Es una técnica que los adversarios usan para obtener información
confidencial, mediante un análisis de redes sociales.

Inteligencia: Es la actividad consistente en la obtención, sistematización y análisis de la

información específica referida a las amenazas, riesgos y conflictos que afecten a la seguridad
integral.

Monitoreo: Monitoreo es una evaluación continua de una acción en desarrollo. Es un proceso

interno coordinado por los responsables de la acción. El sistema de monitoreo debe ser
integrado en el trabajo cotidiano.

Penetración: Es una actividad especializada que consiste en obtener colaboración permanente

de una persona.

Reservado: Es el documento o material que contiene información cuya utilización no

autorizada podría perjudicar los intereses de la secretaria nacional de Inteligencia o de los
organismos integrantes del Sistema Nacional de Inteligencia.

Retroalimentación: Es un proceso en el que se busca corregir posibles errores y fortalecer las

actividades desarrolladas mediante el retorno de información en cada ámbito de trabajo.

Riesgo: Es la vulnerabilidad ante un posible o potencial perjuicio o daño para las personas,
organizaciones o entidades. Cuanto mayor es la vulnerabilidad mayor es el riesgo, pero cuanto
más factible es el perjuicio o daño, mayor es el peligro.

Secretísimo: Es aquel documento o material que contiene información cuya revelación no

autorizada podría incidir en un peligro excepcionalmente grave para la seguridad integral del
estado.

Secreto: Es el documento o material que contiene información cuya revelación no autorizada

podría ocasionar daño a las instituciones públicas y a los funcionarios que laboran en ella.

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Seguimiento: Es una técnica de vigilancia móvil con la cual determina todos los movimientos,
actividades, contactos, del posible infractor.

Seguridad: Estado subjetivo que nos permite percibir que nos desplazamos en un espacio
exento de riesgos reales o potenciales.

Sigilo: Obligación que tienen los profesionales de no divulgar noticias confidenciales que se
han conocido en el ejercicio de la profesión.

Sonsacamiento: Técnica de obtener información de una persona sin que esta se dé cuenta del
propósito que se persigue, utilizando una cubierta a través del diálogo.

Vigilancia: Técnica de observación realizada y enfocada a un blanco del mismo que

adquirimos información importante de nuestro interés.

Vigilante: Es la persona (agente) entrenada para controlar los movimientos de un blanco y

obtener toda la información del posible infractor

Vulnerabilidad: Descripción de las falencias, omisiones y debilidades identificadas en el

sistema de seguridad.

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Abreviaturas

CIES: Centro de Inteligencia Estratégica.

COESCOP: Código de Entidades de Seguridad Ciudadana y Orden Público.

CPL: Centro de Privación de Libertad.

CRS: Centro de Rehabilitación Social.

DAI: Declaración Aduanera de Importación.

DGI: Dirección General de Inteligencia.

DINAPEN: Dirección Nacional de Policía Especializada para Niños, Niñas y Adolescentes.

DINASED: Dirección Nacional de Delitos contra la Vida, Muertes Violentas, Desapariciones,

Extorsión y Secuestros.

EEI: Qué?, ¿Quién?, ¿Cómo?, ¿Cuándo?, ¿Dónde?, y ¿Por qué?

COIP: Código Orgánico Integral Penal.

PI: Parte Informativo.

SIIPNE: Sistema Integrado Informático de la Policía Nacional del Ecuador.

SRI: Servicio de Rentas Internas.

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Referencias Bibliográficas

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DIPOL. (2010). Centro de Inteligencia prospectiva, Fascículo - CIPRO N°2 . Colombia .

J., E. (2009). Contraiteligencia y OPeraciones Encubiertas( Peritajes Peritos, 2020. España.

Garnica, M. (2009). Inteligencia Policial y Metodología de Investigación . Quito: Dirección

Nacional de Educación .

Montero Gómez, A. (2006). Inteligencia prospectiva de seguridad.

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Pulla, E (2021) Modulo de Inteligencia para el servicio preventivo.

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Zapata, G. (2000). Manual de Inteligencia, Tomo I. Quito-Ecuador

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Netgrafía.

[Link]
L_ECU_18950_S.pdf

[Link]

[Link]
Republica-del-Ecuador_act_ene-[Link]

[Link]
MEJOR-POLIC%C3%8DA-INTELIGENCIA_30-MAYO-2017_FINAL.pdf

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