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Auditoría Interna ISO: Casos y No Conformidades

Este documento presenta cuatro casos que podrían ocurrir durante una auditoría interna de calidad en una empresa. El primer caso describe un programa de auditoría interna actualizado que muestra auditorías regulares cada 6 meses, pero también identifica una deficiencia grave relacionada con la adquisición de productos que no cumplen con los requisitos ambientales. El segundo caso involucra a empleados cuyas responsabilidades no les han sido comunicadas adecuadamente. El tercer caso describe un derrame contaminante causado por un accidente con un montacargas. El cuarto caso involucra a

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Auditoría Interna ISO: Casos y No Conformidades

Este documento presenta cuatro casos que podrían ocurrir durante una auditoría interna de calidad en una empresa. El primer caso describe un programa de auditoría interna actualizado que muestra auditorías regulares cada 6 meses, pero también identifica una deficiencia grave relacionada con la adquisición de productos que no cumplen con los requisitos ambientales. El segundo caso involucra a empleados cuyas responsabilidades no les han sido comunicadas adecuadamente. El tercer caso describe un derrame contaminante causado por un accidente con un montacargas. El cuarto caso involucra a

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DINAMICA 06

“AUDITOR INTERNO SIG “ISO 9001”, “ISO 37001”, “ISO 45001", "ISO 14001"

INDICACIONES:
• En grupos ingresar a las salas
• Designar un responsable para la presentación

Usted está provisto de:


a) La descripción de los cuatro casos que se producen durante una auditoria de primera parte
b) Forma en que puede reportar una No conformidad.
c) Se le solicita leer el texto y llegar a las siguientes conclusiones:
o Si considera que hay una no conformidad, complete un reporte de no conformidad
(Anexo 01)
o Si considera que usted no puede registrar cualquiera de las anteriores, pero necesita
auditar más para determinar el registro completo de la situación (Completar Anexo
02):
▪ ¿Por qué no registró la situación anterior?
▪ ¿Qué haría usted como auditor para investigar hasta obtener conclusión
finita?
▪ ¿Cómo obtendría las pruebas objetivas necesarias?

CASO 01:

En el departamento de calidad de ABC Manufacturing Ltd, Steve Carr el gerente de SIG le muestra el
programa de auditoría interna y un resumen de los resultados de auditoría. El Programa está
actualizado y muestra que en los últimos 2 años cada departamento ha sido auditado por Steve en un
intervalo regular de 6 meses. Steve afirma que esta frecuencia está programada para continuar los
próximos 12 meses.
El análisis de los resultados de auditoria demuestra que, en general se cumple con las normas ISO
14001, 45001, 9001 y 37001 pero en el departamento de compras se produjo una reciente deficiencia
grave encontrada en una auditoria anterior, la cual, debido a que no fue encontrada por los controles
de rutina, provocó que se adquiera productos que no cumplen los requisitos en materia ambiental.

CASO 02

El auditor entrevistó a cinco personas el primer día, tres de las cuales, trabajan mas de cuatro meses
en el Laboratorio de Control de Calidad, comentaron que sus responsabilidades no les han sido
comunicadas. La Gerente de Administración manifiesta que es política de la empresa contratar
personal competente, multifuncional, capaz de adaptarse a diferentes actividades y situaciones sin el
mayor problema. El definir responsabilidades puede llevar a que el personal se limite a hacer lo que
establece las descripciones de puestos limitando la iniciativa y proactividad de los empleados.

CASO 03

Usted está auditando las instalaciones del almacén de producto terminado de agroquímicos, y observa
que el conductor del montacargas colisionó contra una de las estibas ocupada con envases del
pesticida, que se derramó sobre el auxiliar de carga y en la superficie de la instalación, además
contaminó un producto terminado listo para entregar al cliente, en presentación de polvo y pallets,
afectando la conformidad con los requisitos de este.

CASO 04

La empresa ABC es una empresa que brinda el servicio de comercialización y montaje de equipos
para proyectos electromecánicos. Cuenta con un área de ventas, con un nuevo gerente, quien
recientemente trabajó en el MTC como director de obras civiles y mecánicas.

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El auditor entrevista al Gerente de ventas recién incorporado, quien le indica que el área tiene como
nueva estrategia para el crecimiento de sus operaciones, la postulación a licitaciones con el estado,
ya que él conoce los procesos internos dentro del Estado y tiene contactos en ese sector.

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