MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN

DE CALIDAD BASADO EN ISO

9001:2015 PARA LA EMPRESA
COMOSAL S.A.C EN EL PRODUCTO:
ARROZ ELABORADO

Integrantes:
Kelly Yauricasa Motta – Dni:
Fredy Arturo Chambi Rodríguez – Dni: 46399974
Gerardo Manuel Pazos Susanibar – Dni: 75965967
Vania Marisella Mio Roque – Dni: 47204140
Maria Fernanda Cárdenas Gonzales – Dni: 72126066
Víctor Jesús Olortegui Trebejo – Dni:43470068
Yanin Ariana Quevedo Parasi – Dni:70653403
Marlon Jesús Nano Díaz – Dni: 76735905
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ÍNDICE

1. Objeto y campo de aplicación .................................................................................................... 5

1.1 Alcance ................................................................................................................................ 5

2. Referencias normativas .............................................................................................................. 5

3. Términos y definiciones ........................................................................................................... 5

4. Contexto de la organización .................................................................................................... 14

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto ............................................................ 14
4.2 Comprensión de la organización y de su contexto ............................................................ 15
4.3 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas ........................ 17
4.4 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad ....................................... 23
4.4.1 Mapa de Procesos ........................................................................................................... 23
4.5 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos ................................................................ 24

5. Liderazgo ................................................................................................................................. 25
5.1 Liderazgo y compromiso ................................................................................................... 25

5.1.1 Generalidades ...................................................................................................... 25

5.1.2 Enfoque al cliente................................................................................................ 25

5.2 Política ............................................................................................................................... 26

5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad ........................................................ 26

6. Planificación ............................................................................................................................ 33

7. Apoyo....................................................................................................................................... 40
7.1 Recursos ............................................................................................................................. 40

7.1.1 Generalidades ...................................................................................................... 40

7.1.2 Personas .............................................................................................................. 40

7.1.3 Infraestructura ..................................................................................................... 40

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7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos ....................................................... 47

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición .................................................................. 54

7.1.6 Conocimientos de la organización ...................................................................... 56

7.2 Competencia ...................................................................................................................... 56
7.3 Toma de conciencia ........................................................................................................... 67
7.4 Comunicación .................................................................................................................... 67
7.5 Información documentada ................................................................................................. 69

8.Operación.......................................................................................................................................... 79
8.1 Planificación y control operacional ................................................................................... 79
8.2 Requisitos para los productos y servicios .......................................................................... 79

8.2.1 Comunicación con el cliente ............................................................................... 79

8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios ......................... 80

8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios ................................... 81

8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios ................................... 82

8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios............................................................... 82
8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente .................... 82

8.4.1 Generalidades ...................................................................................................... 83

8.4.2 Tipo y alcance del control ................................................................................... 83

8.4.3 Información para los proveedores externos ........................................................ 84

8.5 Producción y provisión del servicio................................................................................... 85

8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio ..................................... 85

8.5.2 Identificación y trazabilidad................................................................................ 85

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos .......................... 86

8.5.4 Preservación ........................................................................................................ 86

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8.5.5 Actividades posteriores a la entrega.................................................................... 86

8.5.6 Control de los cambios........................................................................................ 87

8.6 Liberación de los productos y servicios ............................................................................. 87
8.7 Control de las salidas no conformes .................................................................................. 87

9. Evaluación del desempeño....................................................................................................... 88

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación ................................................................... 88

9.1.1 Generalidades ...................................................................................................... 88

9.1.2 Satisfacción del cliente........................................................................................ 88

9.1.3 Análisis y evaluación .......................................................................................... 89

9.2 Auditoría interna ................................................................................................................ 89
9.3 Revisión por la dirección ................................................................................................... 90

9.3.1 Generalidades ...................................................................................................... 90

9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección ................................................................ 91

10. Mejora............................................................................................................................................ 91
10.1 Generalidades................................................................................................................... 91
10.2 No conformidad y acción correctiva ................................................................................ 92
10.3 Mejora continua ............................................................................................................... 93
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1. Objeto y campo de aplicación

El objetivo del presente trabajo es aplicar los conocimientos adquiridos a lo largo de la

Diplomatura de Gestión de la Calidad e Inocuidad Alimentaria a través del diseño de un
sistema de gestión basado en la norma ISO 9001 en la empresa “COMOLSA S.A.C” para
el arroz pilado, con la finalidad de asegurar la calidad e inocuidad de sus productos, así
como la satisfacción de sus clientes actuales y futuros, aumentando su competitividad y
participación en el mercado.

1.1 Alcance

El sistema de gestión de la calidad e inocuidad basado en la norma SO 9001 en la empresa

COMOLSA SAC, donde incluye los requisitos de la norma en mención en la línea de
producción de arroz pilado, desde la recepción de materia prima, material de envase
primario y secundario, hasta el transporte de los productos hacia los distribuidores.

2. Referencias normativas

- NORMA ISO 9001; 9001 – SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD -

REQUISITOS.
- NORMA ISO 9000 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD –
FUNDAMENTOS Y VOCABULARIOS.

3. Términos y definiciones

• DEFINICIONES:
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Cumplimiento de los requisitos.

CALIDAD

Producto que termino de recorrer el proceso de producción.

PRODUCTO
TERMINADO

MUESTRA Pequeña porción de producto que se toma para análisis de

calidad.
LOTE Cantidad determinada de productos que se han elaborado al mismo
tiempo.

ABREVIACIONES:
ESC: Encargada del sistema de Gestión de Calidad.
GAC: Gerencia de Aseguramiento de la calidad
GOL: Gerencia de Operaciones y Logística.

RESPONSABILIDADES:

ACTIVIDAD RESPONSABLE
Ejecución y aplicación Producción, GAC y GOL
Hacer cumplir el documento ESG
Difusión ESC

TOMA DE MUESTRA:
En el transcurso del proceso de producción los analistas de control de calidad deben tomar
muestras del producto para realizar sus controles de calidad realizando el registro (GAC- R-19) y
en el caso de que se encontrara alguna falla se pasa a realizar la corrección si es posible en
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producción, de lo contrario el producto se declara no conforme y se realiza el registro (SGC-R-

20)

Lo mismo sucede con el muestreo de materia prima para el inicio de la producción.

PRODUCTO CONFORME:
Cuando todo el proceso continuo de manera normal se verifica la orden de producción y una vez
realizado el análisis de control de calidad y que todo esté dentro de lo correcto se procede a la
liberación del producto (GAC-R-21).

NO CONFORMIDAD Incumplimiento de un requisito previamente especificado.

EVIDENCIA DE LA NO Información, registros, declaraciones de hechos que muestran el

CONFORMIDAD incumplimiento de un requisito.

CORRECCION Y ACCION Acción para eliminar no conformidad detectada.

CORRECTIVA Una corrección puede realizarse con anterioridad,
simultáneamente, o después de una acción correctiva.
Una corrección puede ser, por ejemplo, un reproceso o una
reclasificación.
ACCION CORRETIVA Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada. Se debe tomar nota de que puede existir más de una no
conformidad

LIBERACION Autorización para proseguir con la siguiente etapa de un proceso o

el proceso siguiente

REPROCESO Acción tomada sobre un producto o servicio no conforme para

hacerlo conforme con los requisitos
REPARACION Acción tomada sobre un producto o servicio no conforme para
convertirlo en aceptable para su utilización prevista
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DESECHO Acción tomada sobre un producto o servicio no conforme para
impedir su uso inicialmente previsto Ej. Reciclaje o desecho

ABREVIACIONES:

SGC: Sistema de Gestión de Calidad

NC: No Conformidad
ESG: Encargada del Sistema de gestión
CD: Consejo Directivo
GG: Gerencia General

RESPONSABILIDADES:

ACTIVIDAD RESPONSABLE
La aplicación de este documento corresponde a todo el
Ejecución y aplicación
personal de COMOLSA.
Hacer cumplir el documento La verificación del cumplimiento de este documento
corresponde ESG, GAC, GCO, GOL, Jefaturas

Encargada de Sistema de Gestión

Difusión

PROCEDIMIENTO:

La detección de las no conformidades puede ser detectada por cualquier persona ya sea dentro
de la cadena productiva o servicios.

Para fines del Sistema de Gestión Integrado de COMOLSA, se tomarán como entradas de no
conformidades cuando se presenten desviaciones como:
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• Incumplimientos de requisitos de las normas aplicables al sistema de Sistema de

Gestión de Calidad.
• Reclamos de clientes según procedimiento (GAC-P-) Reclamos de Clientes
• Incumplimiento de requisitos legales y otros suscritos.
• Incidentes, accidentes y situaciones de emergencia ocurridos (Seguridad Industrial).
Incumplimiento de procedimientos operativos
• Resultados de la revisión por la dirección.

Toda no conformidad debe ser registrada por el funcionario que la detectó e informada a
GAC/ESG de manera inmediata para que se inicie la gestión respectiva en el formulario de
Registro de no conformidades/Acciones correctivas (SGC-R-).

Determinación de Acciones Inmediatas

Una vez registrada la no conformidad, el responsable del área involucrada define la acción
inmediata y lo registra en el (SGC-R-) No Conformidades-AC, definiendo el responsable y
plazo de ejecución.

Análisis de Causas

El análisis de causas de toda no conformidad la realiza el responsable del área involucrada, en

caso de ser necesario participan Gerencia General, Comité Mixto, Comité de Inocuidad o el
Consejo Directivo.

Para el análisis de las causas de las no conformidades, los responsables de área revisan las
acciones inmediatas determinadas(correcciones), implementadas y/o los resultados de éstas.

Conocidos los antecedentes, se procederá al análisis de las causas de la no conformidad a través

de la aplicación de metodologías para identificar la causa raíz, ejemplo:
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• Metodología de los 5 Por Qué

• Diagrama de Espina de Pescado (Diagrama de Ishikawa)
• Lluvia de ideas
• Diagrama de Pareto.

Verificación de la acción correctiva

La verificación de la implementación de la Acción Correctiva la puede realizar la persona que

detecto la no conformidad y la ESG.

ESG mantiene custodia del (SGC-R-). No Conformidades-AC.

Seguimiento de las acciones Correctivas

El seguimiento de las Acciones Correctivas lo realizará la ESG con una frecuencia trimestral e
informa al Consejo Directivo.

REGISTRO

CODIGO NOMBRE
SGC - R - Registro de Acciones Correctivas
SGC – R - Seguimiento de NC-AC
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RESPONSABILIDADES

ACTIVIDAD RESPONSABLES
Gerencia General, Consejo Directivo,
Ejecución y aplicación
Encargada del Sistema de Gestión de Calidad,
Encargado de Seguridad Industrial.
Gerencia general
Hace cumplir el documento
Encargada del sistema
Difusión

PROCEDIMIENTO

La Revisión por la Dirección se realiza semestralmente, tiene como resultado un informe de

revisión por la Dirección elaborado por la Gerencia General y aprobado por el Consejo
Directivo.

INFORMACION PARA LA REVISION

El CD facilita la información de entrada a la Encargada del SGC, elabora un resumen de toda

la información recibida y la transmite a Gerencia General para la elaboración del informe de
revisión por la dirección, que incluye:
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INFORMACIÓN DE ENTRADA RESPONSABLE

Último informe de revisión por la dirección ESG
Resultados de Auditorías Internas y Externas
Auditorías Internas ESG
Retroalimentación de la satisfacción del cliente
Estudio de Mercado GC
Informe de satisfacción del cliente en calidad de producto y
servicio por la línea de producto GC

Seguimiento a reclamos GAC

Desempeño de los procesos, conformidad del producto
Seguimiento al set de Indicadores por áreas ESG
Conformidad de producto GAC
Producto no conforme GAC
Desempeño de proveedores GOL
Gestión de proyectos nuevos – Análisis de Riesgos ESG
Seguimiento de acciones correctivas y preventivas ESG
Seguimiento a la Gestión del Cambio ESG
Comunicaciones con las partes interesadas internas y
externas

Resultados de inspecciones GAC

Participación y consulta GAF
Revisión de la Política Integrada CD
Seguimiento al cumplimiento de los Objetivos ESG
Estratégicos
Seguimiento al cumplimiento de Planes y Programas
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RESULTADO DE LA REVISION POR LA DIRECCION

El resultado de la revisión por la dirección incluye las decisiones y acciones relacionadas con:

• Política y objetivos del SGC.

• La mejora de la eficacia y eficiencia del sistema de Gestión de la Calidad y sus
procesos, la mejora del producto en relación con los requisitos del cliente.
• La necesidad de recursos.

MEJORA CONTINUA

En caso de que el resultado de la revisión por la dirección deriva a la toma de acciones se define
en el mismo documento, definiendo claramente la actividad, responsable y plazo. En caso de
que Gerencia General define el tratamiento de algún desvío como no conformidades, estas se
registran en el registro (SGC-R-25) Registro de Acciones Correctivas y se define plazos y
responsables para cada actividad.

REGISTRO

CODIGO NOMBRE
SGC-R-25 REGISTRO DE ACCIONES CORRECTIVAS
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4. Contexto de la organización

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

En 1966 inicia el emprendimiento Don Luis Gasco Bravo con una operación de
comercialización y distribución de cerveza fundando “Reydinor”. Posteriormente en 1994,
su hijo mayor Antonio siembra la primera semilla “Valle norte” en las fértiles tierras de
Lambayeque e inicia así la historia de un buen sabor.
Actualmente, el Grupo Valle norte, del cual forma parte la empresa COMOLSA S.A.C., se
encuentra consolidado gracias al profesionalismo, compromiso del equipo y la visión
estratégica; para ello ha sido clave la diversificación del negocio, nuevos productos,
consolidación de la red de distribución a nivel nacional y las alianzas estratégicas pactadas
con líderes del mercado.

COMOLSA SAC, cuenta con una cartera de clientes fidelizada y está en proceso de
expansión, buscando atraer más cliente y tener mayor competencia.
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4.2 Comprensión de la organización y de su contexto

Se utilizó la herramienta de análisis “FODA”, la cual ayudó a identificar tanto las más
importantes fortalezas y oportunidades, como las debilidades y amenazas de la empresa.

El análisis FODA (¡Error! No se encuentra el origen de la referencia.), permitió identificar e

ntre los factores externos: 7 oportunidades y 6 amenazas; y entre los factores internos: 6
fortalezas y 8 debilidades. Luego de ello, se establecieron diferentes estrategias a través de 4
enfoques diferentes.

En el enfoque de éxito se relacionaron las fortalezas con las oportunidades, resultando en 4

estrategias enfocadas en el desarrollo de nuevas presentaciones y productos que le permitirían
a la empresa posicionarse en diferentes sectores del mercado y aumentar su cartera de clientes.

En el enfoque de reacción, se relacionaron las fortalezas con las amenazas, resultando en 3

estrategias, las cuales se enfocan en la mejora de las operaciones logísticas en la etapa de
acopio, desarrollo de nuevos mercados y buscar nuevas variedades alternativas al IR-43.

En el enfoque de adaptación, se relacionaron las debilidades con las oportunidades, resultando

en 6 estrategias. Las más importantes se enfocan en fortalecer las relaciones comerciales con
las distribuidoras del país y en la búsqueda de financiamiento con el objetivo de implementar
un plan de modernización de la planta.

En el enfoque de supervivencia, se relacionaron las debilidades con las amenazas, resultando

en 2 estrategias, los cuales se enfocan en la promoción de capacitaciones a los proveedores y
el mejoramiento genético del producto
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Fortalezas Debilidades
F1 Posicionamiento de la marca ValleNorte en segmentos D1 Bajo nivel de cobertura - distribución
AyB
F2 Estandarización de la calidad del producto en el D2 Poca inversión en tecnología
tiempo
F3 Origen Norteño - Atributo de alta calidad D3 Alta dependencia de la variedad IR - 43
F4 Presencia en los principales canales de distribución a D4 Portafolio de Productos pequeño (no diversificación)
nivel nacional – Moderno
F5 Know how de acopio, añejamiento, procesamiento D5 Falta de planeamiento estratégico
F6 Posicionamiento de Marca Granel a nivel nacional – D6 Poca Inversión en Marketing
CAMPERO
D7 Bajo poder de negociación - proveedores (actuación de
intermediarios)
D8 Costo Financiero Alto
Oportunidades FO – Enfoque de éxito DO – Enfoque de adaptación
O1 Crecimiento del segmento de arroz FO1 Desarrollar nuevos productos, resaltando la calidad y DO1 Establecer relación comercial con distribuidoras del país
embolsado origen norteño F1, F2, F3, O1, O2, O3 D1, D6, O1, O3, O6
O2 Crecimiento de las cadenas de FO2 Desarrollo de Productos Gourmet F1, F4, O4 DO2 Implementar un plan de modernización de la planta de
autoservicios procesamiento y procesos informáticos D2, O7
O3 Crecimiento del PBI periodo 2007-2019 FO3 Desarrollo de arroces embolsados económicos F4, O6 DO3 Diversificar cartera de productos D4, O2
(INEI, 2020) - Mayor poder adquisitivo
O4 Crecimiento del mercado Gourmet FO4 Desarrollo de canales de distribución de arroz a Granel DO4 Implementar programas de fidelización para los
F3, F5, F6, O3 proveedores D7, O5
O5 Protección Gubernamental DO5 Buscar financiamiento con Instituciones Financieras D8,
O6
O6 Crecimiento del consumo per cápita y
demanda
O7 Acceso a la Tecnología
Amenazas FA – Enfoque de reacción DA – Enfoque de supervivencia
A1 Informalidad del sector FA1 Mejorar las operaciones logísticas en la etapa de acopio DA1 Promover sistemas de capacitación a productores D3, D7,
F5, A2 A2, A4
A2 Atomización de la producción FA2 Desarrollo de nuevos mercados F6, A1, A3 DA2 Mejoramiento genético D3, A4, A5
A3 Ingreso de Nuevos Competidores FA3 Buscar nuevas variedades alternativas al IR - 43 F2, F3,
F5, A4
A4 Desplazamiento de la variedad IR - 43
A5 Fenómenos Climatológicos
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4.3 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Otro requisito importante para tomar en cuenta del capítulo 4 de la norma ISO 9001 con el
objetivo de proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del
cliente, los legales y reglamentarios aplicables, es la comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas. Es por ello que, en la siguiente tabla, se detallan las
necesidades y expectativas de todas las partes interesadas que son pertinentes al sistema de
gestión de COMOLSA SAC.
 ¿CÓMO ¿CÓMO PODRIA ANALISIS DE RELEVANCIA
PARTE PODRÍA NUESTRO SGC EFEC INFLU DECISIÓN
EXPECTATI SEGUIMIENTO
INTERES NECESIDAD AFECTAR A AFECTARLO O TO
Código:ENCIA
CMS-ASC-MAN-02
VA
ADA NUESTRO SENTIRSE Versión: 1
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SGC? DEAFECTADO?
GESTIÓN DE
LA CALIDAD ISO 9001:2015 Febrero de
Fecha:
Precios No cumplir Si no cumplimos 2 3 2023
Mantenerlos Frecuencia: Semestral
Productos Página 18 de satisfechos
95
competitivos con los con sus Responsable: jefe de
inocuos
Elaboradoy por:
de
de los productosRevisado por:
requerimientos, Aprobado por: Aseguramiento de la calidad
calidad.
Jefe de Aseguramiento de laproductos
Calidad Gerente de Calidad Gerente General
que se ellos pueden tener Método: Encuesta
Entrega
Generar ofrecen se ve quejas o no Indicador: % de clientes
oportuna de los
buenas afectado el alcanzar sus satisfechos
CLIENTE productos.
relaciones a logro de objetivos. Meta: >= 90%
Cumplimiento
largo plazo nuestras
de
organizando metas del
especificaciones
eventos de SGC.
.
confraternida
d
Conocimiento No cumplir Si no cumplen 2 2 Proveedores Frecuencia: Semestral
No tener
de las con la con las evaluados y Responsable: jefe de
rechazos de
especificaciones calidad del especificaciones validados Aseguramiento de la calidad
productos
de materia producto de materia prima Método: Encuesta
Satisfacer los
prima y terminado, y de envases Indicador: % de clientes
requisitos del
materiales de sea en satisfechos
cliente
envase. materia Meta: >= 90%
PROVEE Generar
Conocimiento prima o
DORES buenas
de la envases
relaciones a
programación de
largo plazo
compras
organizando
Pago puntual
eventos de
Criterios de
confraternida
evaluación y
d
selección.
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Invertir y No cumplir Si no cumplimos 2 2 Lograr el Frecuencia: Semestral
consolidar el los acuerdos con los objetivos equilibrio Responsable: Jefe de
desarrollo de o trato de los accionistas Aseguramiento de la calidad
proyectos de establecido o propietarios Método: Encuesta
inversión para la Indicador: % de clientes
mejora del satisfechos
PROPIET Sistema de Mayor Meta: >= 90%
ARIO Gestión e rentabilidad
Y/O Inocuidad Incremento
ACCIONI Alimentaria. de valor de
STA La sus acciones
sostenibilidad y
rentabilidad
financiera de la
organización a
través del
tiempo.
No Si no cumplen, no 2 2 Cumplimient Frecuencia: Semestral
Cumplimient cumpliendo se obtiene o de la Responsable: jefe de
Vigilancia del
ENTIDA o eficaz de la las normas y producto seguro Norma Aseguramiento de la calidad
cumplimiento de
DES legislación requisitos de buena calidad Método: Encuesta
las normas
GUBERN aplicable a establecidos Indicador: % de clientes
según la
AMENT los productos según la satisfechos
legislación
ALES que legislación Meta: >= 90%
aplicable.
elaboramos.
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 ¿CÓMO ANALISIS DE RELEVANCIA
¿CÓMO
PODRIA
PODRÍA
NUESTRO EFECT INFLUENCI DECISIÓN SEGUIMIENT
EXPECTATIV AFECTAR
PARTE INTERESADA NECESIDAD SGC
Código: CMS-ASC-MAN-02
O A O
A A
AFECTARLO
Versión: 1
NUESTRO
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LA CALIDAD ISO 9001:2015SGC? Febrero de
Fecha:
AFECTADO?
2023
No cumplir Si no Página 21 de 953
2 Mantenerlos Frecuencia:
Productos con los cumplimos con satisfechos Semestral
Elaborado por:
inocuos y de Precios Revisado por: Aprobado por:
productos sus Responsable:
Jefe de Aseguramiento calidad.
de la Calidad Gerente
competitivos de de Calidad Gerente General
que se requerimientos, jefe de
Entrega los productos ofrecen se ellos pueden Aseguramiento
oportuna de los Generar buenas ve afectado tener quejas o de la calidad
CLIENTES productos. relaciones a el logro de no alcanzar sus Método:
Cumplimiento largo plazo nuestras objetivos. Encuesta
de organizando metas del Indicador: % de
especificaciones eventos de SGC. clientes
. confraternidad satisfechos
Meta: >= 90%
Conocimiento No cumplir Si no cumplen 2 2 Proveedores Frecuencia:
de las con la con las evaluados y Semestral
No tener
especificaciones calidad del especificacione validados Responsable:
rechazos de
de materia producto s de materia Jefe de
productos
prima y terminado, prima y de Aseguramiento
Satisfacer los
materiales de sea en envases de la calidad
requisitos del
envase. materia Método:
cliente
PROVEEDORES Conocimiento prima o Encuesta
Generar buenas
de la envases Indicador: % de
relaciones a
programación clientes
largo plazo
de compras satisfechos
organizando
Pago puntual Meta: >= 90%
eventos de
Criterios de
confraternidad
evaluación y
selección.
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Invertir y No cumplir Si no 2 2 Lograr el Frecuencia:
consolidar el los cumplimos con equilibrio Semestral
desarrollo de acuerdos o los objetivos de Responsable:
proyectos de trato los accionistas Jefe de
inversión para la establecido o propietarios Aseguramiento
mejora del de la calidad
Sistema de Mayor Método:
Gestión e rentabilidad Encuesta
PROPIETARIO Y/O
Inocuidad Incremento de Indicador: % de
ACCIONISTA
Alimentaria. valor de sus clientes
La acciones satisfechos
sostenibilidad y Meta: >= 90%
rentabilidad
financiera de la
organización a
través del
tiempo.
No Si no cumplen, 2 2 Cumplimient Frecuencia:
cumpliendo no se obtiene o de la Semestral
las normas producto Norma Responsable:
Vigilancia del Cumplimiento y requisitos seguro de jefe de
cumplimiento eficaz de la establecido buena calidad Aseguramiento
ENTIDADES
de las normas legislación s según la de la calidad
GUBERNAMENTALE
según la aplicable a los legislación Método:
S
legislación productos que Encuesta
aplicable. elaboramos. Indicador: % de
clientes
satisfechos
Meta: >= 90%
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4.4 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad

4.4.1 Mapa de Procesos

De acuerdo con la norma ISO 9000 (ISO, 2015), la organización tiene procesos que
pueden definirse, medirse y mejorarse. Estos procesos interactúan para proporcionar
resultados coherentes con los objetivos de la organización y cruzan límites funcionales. Es
por ello que, para el presente trabajo, se identificaron los procesos más pertinentes y sus
interrelaciones en la empresa COMOLSA SAC, los cuales se detallan en la Figura 1.

Los procesos identificados se clasificaron en 3 categorías: los procesos estratégicos,

los procesos claves y los de soporte. Los procesos estratégicos, de acuerdo con la INEC
(2015), son los que orientan a toma de decisiones de la organización, siendo los que dictan
el direccionamiento de políticas y estrategias que permiten la fijación de los objetivos que
marcan el rumbo y la orientación organizativa, por lo que para COMOLSA, estos procesos
se identificaron como: la Alta Dirección, Mejora continua y Revisión del Sistema de
Gestión de Calidad e Inocuidad (SGCI). Los procesos operativos o claves, según Gil et al.
(2008), son aquellos que justifican la existencia de la organización y están directamente
ligados a los servicios que se prestan y orientados a los clientes/usuarios y a los requisitos.
Para COMOLSA, los procesos que se identificaron fueron 7, entre los más importantes
producción y planificación. Por último, se identificaron los procesos de soporte, los cuales
son los que sirven de apoyo a los procesos clave. Sin ellos, no serían posibles los procesos
clave ni los estratégicos (Gil et al, 2008). En esta categoría se detallaron los procesos de:
recursos humanos, logística, finanzas y mantenimiento.
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4.5 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

Figura 1: Mapa de procesos de la empresa COMOLSA S.A.C.

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5. Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso

5.1.1 Generalidades

La dirección de la organización demuestra el liderazgo y el compromiso con

respecto al sistema de gestión de la calidad:
• Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la
eficacia del sistema de gestión de la calidad.
• Asegurando el establecimiento de la política y los objetivos de la calidad,
siendo compatibles con el contexto y la dirección estratégica de la
organización.
• Asegurando la integración de los requisitos del sistema de gestión de la calidad
en los procesos de negocio de la organización.
• Promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado en
riesgos.
• Asegurando la disponibilidad de los recursos necesarios para el sistema de
gestión de la calidad.
• Asegurándose de que el sistema de gestión de la calidad logre los resultados
previstos.
• Comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la
eficacia del sistema de gestión de la calidad.
• Promoviendo la mejora.
• Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo
en la forma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.

5.1.2 Enfoque al cliente

La dirección demuestra su liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente

asegurándose de que:
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• Se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente los requisitos del

cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
• Se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que pueden afectar
a la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar
la satisfacción del cliente.
• Se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente.

5.2 Política

5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad

La siguiente política se elaboró de acuerdo con lo indicado en el requisito 5.2.1 de las

normas ISO 9001 (ISO, 2015) el cual describe que la política debe ser apropiada al propósito
y contexto de la organización, proporcione un marco de referencia para establecer y revisar
los objetivos del SGC, incluya el compromiso de cumplir con los requisitos de inocuidad de
los alimentos aplicables, incluidos los requisitos legales y reglamentarios y los requisitos
mutuamente acordados con los clientes relacionados con la calidad de los alimentos, así como
el compromiso de mejora continua del SGC, aborde la comunicación interna y externa y
aborde la necesidad de asegurar las competencias relacionadas con la calidad e inocuidad de
los alimentos.
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POLÍTICA DE CALIDAD E INOCUIDAD

La empresa Comercial Molinera San Luis S.A.C., cuya actividad es la producción y

comercialización de arroz envasado en diversas presentaciones, define claramente su política
de calidad e inocuidad; demostrando responsabilidad hacia sus consumidores de las siguientes
maneras:

• Asegurando la calidad e inocuidad de nuestros productos.

• Cumpliendo con las normas legales, reglamentarias y otros aplicables, así como los
requisitos de nuestros clientes en materia de calidad e inocuidad.
• Propiciando de manera sistemática la mejora continua en el desempeño de nuestros
procesos y sistema de gestión, a través de la formación, concientización y logro de
competencias de todos los involucrados que laboran a lo largo de la cadena de
suministros, para construir la Cultura de Calidad e Inocuidad en nuestra organización.
• Divulgando nuestra política y cualquier otra información pertinente a todos los niveles
de la organización, proveedores y terceros que tengan relación con la organización,
con el compromiso de cumplir con las líneas establecidas.

Nuestra empresa manifiesta su compromiso cumplir de manera permanente lo establecido en

su Sistema de Gestión.

Gerente General
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5.2.2 Comunicación de la política de la calidad

La política de calidad se difunde entre los grupos de interés de COMOLSA S.A.C. de la

siguiente forma:
• Forma parte de los contenidos de la página web de la organización
(www.comolsa.com).
• Está incluida en todos los catálogos de servicios que se entregan a los clientes y
usuarios.
• Está publicada en lugares visibles de la organización (recepción y sala de espera,
oficinas del director general, área de gestión y administración, vestuarios, comedor, etc.).
La política de calidad se revisará anualmente por el director general y el equipo directivo
coincidiendo con la revisión del sistema por la dirección.

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.

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ORGANIGRAMA GENERAL COMOLSA

DIRECTORIO

PRESIDENCIA

ASESORÍA LEGAL

GERENCIA
GENERAL

GERENTE ADJUNTO
AUDITORÍA

GERENCIA GERENCIA DE
FINANCIERA UNIDAD
Y CONTABLE
SOPORTE TÉCNICO E
INFOMÁTICO

ADMINISTRADOR JEFATURA DE JEFATURA

JEFATURA DE
JEFATURA LOGÍSTICA JEFATURA DE SANEAMIENTO DE SST
CONTABILIDA JEFATURA DE
JEFATURA DE
CONTROL DE CALIDAD PRODUCCIÓN
RECEPCCIÓN
DE ARROZ
CÁSCARA
MONITOREO
DE CÁMARAS
(2) COORDINADOR DE
SISTEMAS
ASISTENTE Distribución de producto terminado INTEGRADOS
CONTABLE

Aprovisionamiento de materiales, suministros e insumos ASISTENTE ASISTENTES DE

DE CONTROL ASISTENTE (1) ASISTENTE
SANEAMIENTO
DE CALIDAD DE
SEGURIDAD
ASISTENTES
DE
ASISTENTE DE JEFE DE COMPRAS SUPERVISORE ACOPIO DE SUPERVISORES MANTENIMIENTO RECEPCIÓN
ASIST.. TESORERÍ SUPERV. DE JEFATURA DE JEFE DE CAMPO
BALANZA (2) DE MATERIALES, S MATERIA (2) PERSONAL DE
ADMIN. A SEGUR. ALMACÉN PP,PT E
SUMINISTROS E DE LÍNEAS (9) PRIMA LIMPIEZA
INSUMOS
INSUMOS

AUXILIAR VIGILANTES
.. (8)
ADMIN.
AUX. DE PROMOTORES MECÁNICO (1)
LOGISTICA

OPERADORES OPERADORES OPERADORES OPERADORES

AUX. DE ASISTENTE DE REPROCESO PILADO (2) AÑEJAMIENTO EMBOLSADO (2) ELÉCTRICO (1)
ACOPIADORES
ALMACE ALMACEN
TRANSPORTISTA
OPERARIOS OPERARIOS OPERARIOS OPERARIOS
MONTAC AUXILIAR DE SEGURIDAD
REPROCESO PILADO (12) AÑEJAMIENTO EMBOLSADO (14)
ARGAS ALMACEN

CONTROL DE
CALIDAD

ASIST.
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ROLES Y RESPONSABILIDADES POR PROCESO:

• PLANIFICACION DEL NEGOCIO

RESPONSABLE Gerente general y directorio

OBJETIVO Planificar y controlar todas las actividades y acciones adecuadas para
brindar un buen producto y servicio con los recursos necesarios.
ALCANCE Inicia con el análisis del contexto, la definición y difusión de la política de
calidad, los objetivos estratégicos y objetivos de calidad, finalizando con la
revisión periódica del sistema.

• GESTION DEL SISTEMA INTEGRADO

RESPONSABLE Coordinador de sistemas integrados

OBJETIVO Mantener, controlar y mejorar el sistema de gestión de calidad para
garantizar la satisfacción del cliente.
ALCANCE Inicia con la estructuración del sistema, la descripción de los procesos, el
seguimiento y control de los indicadores de gestión, y finaliza con la
declaración de los informes de mejoramiento continuo.
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• FINANCIAMIENTO Y CONTABILIDAD

RESPONSABLE Jefatura de contabilidad

OBJETIVO Mantener y controlar los recursos financieros de la empresa para lograr sus
objetivos.
ALCANCE Inicia con la estructuración de necesidades y objetivos de la empresa, la
descripción e implementación de los procesos, la factibilidad económica de
su cumplimiento o adquisición, y finaliza con la aprobación o negación de
adquisición de elementos para la producción.
• LOGISTICA

RESPONSABLE Jefatura de logística

OBJETIVO Verificar, proporcionar y mantener el stock de materia prima, materiales e
insumos necesarios para los procesos productivos.
ALCANCE Inicia en la Recepción de la materia prima, Materiales e insumos hasta la
entrega hacia las partes interesadas de la empresa.

• ADQUISICIONES

RESPONSABLE Jefe de compras de materiales, suministros e insumos

OBJETIVO Proporcionar materiales e insumos necesarios de calidad, al mejor costo y
tiempo apropiado para los procesos operativos y administrativos.
ALCANCE Inicia con la necesidad del cliente interno, seleccionando proveedores hasta
la provisión de toda la materia prima, materiales, insumos y servicios, a la
empresa conforme a las especificaciones entregadas.
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• PLANIFICACION DE LA PRODUCCION

RESPONSABLE Jefatura de producción

OBJETIVO Gestionar todas las actividades y acciones necesarias para el cumplimiento
del plan de producción.
ALCANCE Inicia con recepción de las órdenes de requerimientos y termina con el
informe de cumplimiento de plazos determinados.

• GESTION ADMINISTRATIVA

RESPONSABLE Administrador
OBJETIVO Administrar los bienes y recursos de la empresa para mejorar el bienestar
del personal y optimizar el uso de los recursos.
ALCANCE Inicia desde la solicitud de servicio y finaliza autorización de pago del
servicio prestado.

• ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD

RESPONSABLE Jefatura de control de calidad

OBJETIVO Monitoreo y control del proceso, así como ejecución de pruebas de calidad
de productos.
ALCANCE Inicia en el control de la calidad de la materia prima y materiales y finaliza
en la liberación del producto hacia el cliente.
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• MANTENIMIENTO

RESPONSABLE Personal de mantenimiento

OBJETIVO Asegurar que la maquinaria, herramientas y equipos se encuentren en
condiciones adecuadas para su uso.
ALCANCE Inicia en la solicitud de las máquinas - herramientas y equipos (repuestos y
accesorios-consumibles) y finaliza en el mantenimiento preventivo y/o
correctivo para asegurar el buen estado de estas.

6. Planificación

Considerando las cuestiones internas y externas de la organización, así como las necesidades
y expectativas de las partes interesadas; se ha elaborado una matriz de riesgos de calidad
donde se evidencian los posibles riesgos que puedan ocurrir en sus procesos, con el objetivo
de asegurar el logro de los objetivos del SGC, aumentar los efectos deseables, prevenir los
efectos no deseados y lograr la mejora continua. En este documento se identifican, se valoran
y se plantean acciones para una gestión de los mismos.

a. Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Considerando las cuestiones internas y externas de la organización, así como las necesidades
y expectativas de las partes interesadas; se ha elaborado una matriz de riesgos de calidad donde
se evidencian los posibles riesgos que puedan ocurrir en sus procesos, con el objetivo de
asegurar el logro de los objetivos del SGC, aumentar los efectos deseables, prevenir los efectos
no deseados y lograr la mejora continua. En este documento se identifican, se valoran y se
plantean acciones para una gestión de los mismos.
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b. Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos

La organización ha establecido objetivos de la calidad para las funciones y niveles

pertinentes y los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad

Los objetivos de la calidad deben:

o Ser afines con la política de la calidad.

o Ser medibles.
o Considerar los requisitos aplicables.
o Ser acertados para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento de
la satisfacción del cliente.
o Ser objeto de seguimiento.
o Ser comunicados.
o Actualizarse, según convenga.

La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos de la calidad.

c. Planificación de los cambios

La alta dirección debe validar la integridad del sistema de gestión identificando y

planificando los cambios necesarios y llevando el control para su buen funcionamiento. Con
el objetivo de asegurar que dicho sistema de gestión se desarrolle adecuadamente. Se tiene
documentado todas las acciones a seguir para hacer frente a los cambio acontecidos o
necesarios de implementar para continuar con la mejora de los procesos y de la organización
el procedimiento PG-SGC-04 CONTROL DE CAMBIOS.
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Código: SGC- 01
ANÁLISIS DE RIESGOS Y OPRTUNIDADES DE Rev. N°: 0
CALIDAD PÁG 1 DE 2
No. Ref.: ISO 9001 - 2015

1. Objetivo.

Definir los pasos a seguir para determinar los riesgos y oportunidades de calidad, que afectan
a la capacidad de la organización, asimismo abordarlos tomando acciones que permitan
enfrentar los riesgos y aprovechar las oportunidades.

2. Campo de Aplicación.

Aplica a todos los procesos, productos/servicios dentro del alcance del Sistema de Gestión
de la Calidad (SGC).

3. Consideraciones.

Se debe considerar que las cuestiones internas y externas referidas en el

1.
Requisito 4.1 “Comprensión de la Organización y su Contexto” y 4.2
“Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas”
de la Norma ISO 9001:2015 se encuentra descrita en los planes de
seguimiento y medición de cada proceso.
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Las partes interesadas que afectan al SGC son:
1. Accionistas: Socios, Directorio de la empresa y Representantes de
los mismos a nivel de Gerencias y Jefaturas
2. Clientes: Todos los clientes de la empresa y consumidores de
2. nuestros productos.
3. Agentes de Regulación: SENASAG, SEDES, AFP.
4. Comunidad: RSE, Comunidades, Colegios, Zona Urbana, Medios
de comunicación
5. Proveedores: “Selección y Evaluación de Proveedores”
6. Municipio: Alcaldía
7. Personal: Todo el personal dependiente de la empresa.
8. Competencia: Según Planificación estratégica.
Se deben determinar los riesgos y oportunidades con el propósito de asegurar
3.
que el SGC logre los resultados previstos, aumente los efectos deseables,
minimice o mitigue los efectos no deseables y lograr la mejora continua.
Las acciones tomadas para abordar riesgos y oportunidades deben ser
4.
proporcionales al impacto potencial en la conformidad de los productos y
servicios.
El análisis para abordar riesgos y oportunidades debe estar formado por el
5.
equipo: Aseguramiento de la Calidad, responsable del proceso y dependientes.
La frecuencia para la revisión de los Riesgos y Oportunidades debe realizarse
6.
una vez al año antes de la planificación estratégica anual.
Se debe consideran como elementos de entrada en el análisis de riesgo de cada
7. proceso:
Comportamiento de No conformidades u oportunidades de mejora que se hayan
presentado en otros procesos y puedan repercutir en el proceso.
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Calidad

Ejemplo: Si se ha presentado una No Conformidad en Compras,

analizar a través del análisis de riesgo si es posible que se presente en
Almacenes, esto se hará en la evaluación inicial o reevaluación en
cada proceso.
Adicionalmente se debe considerar el histórico de reclamos, productos
no conformes por calidad, cumplimiento de indicadores productivos,
información de los cambios recientes en cada proceso.
Al identificarse un hallazgo como NCP (Riesgo) en auditorias, el cual
8.
no fue identificado en el análisis de riesgo, en las acciones del hallazgo
se deberá detallar que se debe hacer la revisión al análisis de riesgos por
calidad, para la actualización del mismo y si corresponde el
planteamiento de acciones.
Luego de haber culminado el análisis FODA, habiendo definido las
9.
acciones para abordar riesgos y oportunidades; si en el transcurso de la
reevaluación se presenta un riesgo, es decir ya existió la desviación se
debe proceder a anular el hallazgo por riesgo y generar un hallazgo para
definir acciones correctivas.

4. Referencias

Nº Código Título
1. DE-SGC-01 NB 9001:2015, Sistema de Gestión de Calidad
2. PL-SGC-03 Matriz de Evaluación de Riesgos y Oportunidades de Calidad
3. PL-SGC-04 Herramienta de Análisis FODA
4. PG-SGC-01 Mapa de Procesos

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5. Actividades que deben realizarse

Nº Actividad Responsable Documento Emitido

Formar el equipo de trabajo para el
1. Personal de ---
realizar el Análisis de Riesgos y
Aseguramiento de
Oportunidades. Ver consideración 5
Calidad asignado
Responsable del
2. Realizar la revisión del flujograma
proceso/ Personal Flujograma del Proceso
del proceso según verificación in
de Aseguramiento
situ.
asignado
Realizar una lluvia de ideas de
Responsable del
posibles riesgos que se puedan
3. proceso/ Personal FODA
presentar en el proceso, estos posibles
de Aseguramiento
riesgos se deben comparar
asignado
posteriormente con los riesgos
resultantes del análisis FODA.

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Analizar el proceso aplicando la metodología

Responsable del proceso/ Flujogram
FODA e identificar los riesgos u
4. Personal de a del
oportunidades por cada etapa.
Aseguramiento asignado Proceso
Nota: Aplicar el Instructivo de análisis FODA
FODA
Evaluar los riesgos. Responsable del proceso/ Riesgos y
Personal de oportunid
Nota 1: Aplicar la herramienta de la matriz de Aseguramiento asignado ades PL-
5. Riesgos de calidad SGC-03
Nota 2: En el caso de las oportunidades no se
realiza la evaluación con la matriz de riesgos de
calidad.
Enviar el registro de riesgos y oportunidades al Personal de SIG ---
responsable de proceso vía mail con copia a la asignado
6. Gerencia informando el análisis realizado, y
almacenar en la carpeta compartida en el
requisito 6.1.
Realizar el registro de hallazgo por origen: Personal de
---
Riesgos y Oportunidades de Calidad, según Aseguramiento de la
tipo, cumpliendo los plazos establecidos. calidad asignado
7.

Definir un plan de acción para los riesgos y

Responsable del proceso/
oportunidades que tienen un impacto en las
8. partes interesadas y en la continuidad de los Personal de ---
Aseguramiento asignado
planes del proceso, los recursos a utilizar y el
impacto monetario.
Revisar y aprobar las acciones definidas para los Gerencia de Área
riesgos y oportunidades identificados y para los
9. cuales se requerirá recursos para su reducción o ---
maximización según corresponda.
Realizar seguimiento y revisión mensual a los Personal de
riesgos y oportunidades abordados. Ver Aseguramiento asignado
10. Consideración 9 ---
Nota: Las acciones de los riesgos u
oportunidades identificados, deben ser
trabajados a través del registro.

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Gerente de Calidad Gerente General
Calidad

Enviar los resultados obtenidos en cuanto a las Responsable del proceso

acciones definidas al jefe de Aseguramiento de la ---
11. Calidad.
Nota: Las acciones deben ser cerradas en un
plazo máximo de 11 meses posterior al análisis de
riesgos.

Pasado los 12 meses realizar la revisión de Personal de

12. los resultados obtenidos (Verificación de Aseguramiento asignado ---
eficacia).
Se debe incluir los resultados obtenidos como elemento de Personal de Informe de
13. entrada para la Revisión por la dirección. Aseguramiento asignado Revisión por
la Dirección

7. Apoyo
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades

“Comercial Molinera San Luis SAC”, garantiza en proporcionar los recursos necesarios
para implementar la mejora continua en todos nuestros procesos fortaleciendo la gestión de
la calidad.

7.1.2 Personas

Según la capacidad productiva de “Comercial Molinera San Luis SAC”, se dispondrá de

la cantidad de personas en cada área siendo por turno cuidando la integridad, seguridad y
bienestar de los colaboradores que integran a la gran familia. Respetando para esto el
organigrama con la que cuenta la empresa.

7.1.3 Infraestructura

Para el cuidado de las instalaciones, equipos y vehículos “Comercial Molinera San Luis
SAC” ha implementado el Procedimiento de Infraestructura, Equipos y Vehículos (MANT-
ASC-PRO-01) donde detalla cómo se realiza mantenimiento de infraestructura, equipos y
vehículos y su cronograma anual de mantenimiento (MANT-ASC-PROG-01 y MANT-
ASC-PROG-01)

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Calidad

PROCEDIMIENTO DE MANT-ASC-PRO-01
INFRAESTRUCTURA, EQUIPOS Y
VEHICULOS 22/02/23
Versión: 00

1. OBJETIVOS
Efectuar organizadamente el mantenimiento de infraestructura, equipos y vehículos a fin
de mantener los ambientes e instalaciones además de equipos y vehículos habilitados para
su normal funcionamiento.

2. ALCANCE
Aplica a todas las Instalaciones, equipos y vehículos de la empresa.

3. DEFINICIONES
Mantenimiento: Acción de reparar y mantener o conservar en buen estado los espacios,
equipos, edificios, muebles y enseres. Existen tres clases de mantenimiento:

• Mantenimiento correctivo
• Mantenimiento preventivo
• Mantenimiento predictivo

Mantenimiento Correctivo: Acción necesaria tomada para corregir o reparar un equipo,

un edificio, un bien o de más implementos que hayan cesado su actividad por un daño o
por deterioro.

Mantenimiento Preventivo: Acción necesaria tomada para alargar la vida de un equipo,

un edificio, un bien o demás implementos y prevenir periodos de paralización de trabajo
imprevistos. El propósito del mantenimiento preventivo consiste en planificar los periodos
de paralización de trabajo en momentos específicos para inspeccionar y alistar los equipos
y demás implementos. Así previniendo reparaciones de emergencia y teniendo disponibles
los repuestos necesarios.

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Mantenimiento Predictivo: Acción necesaria tomada para predecir los momentos en los
cuales se le debe realizar el mantenimiento y conservación de los equipos, edificios, bienes
y demás implementos utilizados en Comercial Molinera San Luis SAC.

Remplazar: Retirar piezas o partes de un equipo, edificio, bien o demás por otra, debido a
su deterioro o daño irreparable.

Reparar: Arreglar las piezas o partes de un equipo, edificio, bien o demás, debido a su daño.

Equipos: Es una máquina, conjunto de máquinas, suministros y equipamientos que se

utilizan con fines productivos.

Enseres: Conjunto de muebles, ropas o instrumentos que son propiedad de una persona o
que se usan en una profesión.

Mueble: Objeto fabricado en algún material resistente con el que se equipa o se decora el
interior de una casa, una oficina u otros locales.

4. RESPONSABILIDADES

Es responsabilidad de:

4.1 Gerencia:
La aprobación el procedimiento, registro y programa de mantenimiento de infraestructura,
equipos y vehículos.

4.2 Jefe de Mantenimiento:

• Aplicar y velar por el cumplimiento del presente procedimiento, así como asegurar el
logro de las salidas esperadas e identificar los riesgos asociados a los objetivos del
proceso.
• Realizar las coordinaciones con las áreas involucradas para la ejecución adecuada de las
actividades de mantenimiento de infraestructura, equipos y vehículos.

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• Mantener actualizado el siguiente procedimiento y los registros y/o formatos de

mantenimiento de infraestructura, equipos y vehículos.
4.3 Jefatura Solicitante:
• Solicitar formalmente el requerimiento de mantenimiento según la necesidad.
• Velar por la conservación y buen uso de los equipos e inmuebles asignados a su área.

5. DIAGRAMA DE FLUJO

MANTENIMIENTO

AREAS DE LA EMPRESA GERENTE GENERAL AREA DE

MANTENIMIENTO

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Gerente de Calidad Gerente General
Calidad

INICIO

1. Necesidad del 3. Programa de mantenimiento

servicio de infraestructura, equipos y
vehículos

¿Necesita
mantenimie
SI
nto o no?

2. Asignación
de
6. Ejecución del
responsabilidades mantenimiento
SI

5. Verificación

4. Informe

6. Registro:

Programa anual de mantenimiento de infraestructura, equipos y vehículos

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MANT-ASC-PROG-01
PROGRAMA ANUAL DE MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA Y EQUIPOS 22/02/2023
Version:00

AÑO: 2023
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana
1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana
4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana
INSTALACIONES

Almacén de Producto Terminados. Materia Prima, Insumos y Suministros

P x
* Techos
E x
P
* Chapas de puertas
E
* Pintura paredes P
exteriores E
* Instalaciones P
eléctricas. E
* Instalaciones P
sanitarias. E
P
* Señalizaciones.
E
P
* Fachadas.
E
* Puertas / Engrase y P x
limpieza E
P
* Pisos Pintura
E
P
* Chapas de puertas
E
Oficinas Administrativas
* Pintura paredes y P
techos interiores E
P
* Fachadas.
E
* Instalaciones P
eléctricas. E
* Instalaciones P
sanitarias. E
P
* Engrasar puertas
E
* Limpieza y P
mantenimiento de
ventanas E
Planta de Producción
P
* Techos
E
* Pintura paredes P
exteriores E
* Instalaciones P
eléctricas. E
* Instalaciones P
sanitarias. E
P
* Señalizaciones.
E
P
* Fachadas.
E
* Puertas / Engrase y P
limpieza E
P
*Zarandas
E
P
*Descascarador
E
P
*Separador de cascara
E
P
*Pulimetro
E
Leyenda:
Programado
Ejecutado
P
E 45
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MANT-ASC-PROG-01
PROGRAMA ANUAL DE MANTENIMIENTO DE VEHICULOS 22/02/2023
Version:00

AÑO: 2023
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE
2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana

2da Semana
1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana

1ra Semana

3ra Semana
4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana

4ta Semana
VEHICULO

HYUNDAI AEDFAFAF
* Cambio de P X
Aceite Motor
* Cambio de E X X
Aceite Caja de P X
Cambios
* Liquido de E X X
Freno P
(OpcionaL)
* Afinamiento E
de Motor P
(Opcional) E
* Frenos P X
Zapatas E X X
* Frenos P X
Pastillas
* Luces E X X
(Opcional no P
programado) E
* Lavado y P X
Engrase
* E X X
Amortiguadore P
s. (Opcional)
* Muelles E
(Opcional no P
programado)
* Alarmas E
(Opcional no P
programado)
* Caja de E
Dirección P
(Opcional) E
* Cambio de P
placa E 46
Leyenda:
Programado P
Ejecutado E
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7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos

Siendo lo primordial para “Comercial Molinera San Luis SAC” cuidar el ambiente de trabajo,
las personas y que cuenten con todo los equipos para el desarrollo adecuado de sus actividades
estableciendo así lazos correctos entre derechos y obligaciones de la empresa y los
colaboradores se desarrolló el INTERNO DE REGLAMENTO LA EMPRESA (ADM- ASC-
REGL-01).

ADM- ASC-REGL-
REGLAMENTO INTERNO DE LA 01
EMPRESA 22/02/23
Versión: 00

DERECHOS Y OBLIGACIONES

Artículo 1. Deberes del trabajador.

• Cumplir las disposiciones del presente Reglamento y prestar sus servicios con buena fe,
diligencia, honradez, lealtad y dedicación, poniendo el máximo de su habilidad y
eficiencia en el desempeño de la labor encomendada por la empresa y alcanzar niveles de
producción, seguridad y calidad.
• Cumplir con las normas, protocolos, políticas y demás normas internas que regulan las
actividades de la empresa y el desempeño de su labor, que serán consideradas normas
internas de obligatorio cumplimiento.
• Respetar los procedimientos de evaluación de desempeño de la empresa y las
consecuencias que de ellos derive.
• Mantener confidencialidad de la información y documentos internos propios de la
empresa.
• Cuidar la integridad de todos y cada uno de los equipos, herramientas, aparatos y demás
objetos y/o enseres del centro de trabajo y en particular de los que para el desempeño de
sus labores le hubieran sido encomendadas o entregadas.

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• Mantener en óptimas condiciones los bienes facilitados para el cumplimiento de sus

labores, no pudiendo darles uso distinto y responsabilizándose por cualquier daño,
desperfecto o pérdida que sufran los mismos.
• Conducirse dignamente en el desempeño de su puesto, mostrando cortesía, buen trato y
respeto a sus jefes, compañeros de trabajo, clientes y público que asiste a la Empresa.
• Actuar con espíritu de colaboración, voluntad y honradez.
• Respetar el orden interno en el centro de trabajo, absteniéndose de adoptar actitudes o
realizar actos que atenten contra el orden y la disciplina.
• Atender con prontitud y cortesía a todos los clientes y proveedores de la Empresa.
• Mantener una conducta respetuosa con sus jefes y superiores y deparar trato cordial a sus
compañeros de labores, proporcionándoles la colaboración que razonablemente requieran.
• Concurrir en condiciones presentables e higiénicas a su centro de labores, de acuerdo a la
jornada de trabajo y horario. Los trabajadores de la empresa que reciban uniformes deberán
cuidar las prendas que se les facilite, siendo cada trabajador responsable de la conservación
de las mismas. No observar lo dispuesto en este artículo será considerado una falta y estará
sujeto a las medidas disciplinarias correspondientes.
• Registrar personalmente su ingreso y salida laboral.
• Observar estrictamente puntualidad y asistencia diaria al trabajo, debiendo dar aviso en
caso de inasistencia por causa de fuerza mayor.
• Observar estrictamente los horarios, roles y turnos de trabajo.

• Permanecer en su lugar de trabajo durante la jornada laboral, salvo autorización expresa

del Superior inmediato o persona que lo reemplace para efectuar estas coordinaciones, y
dedicar el íntegro de sus horas de trabajo a ejecutar con esmero, interés, eficiencia, buena
fe y diligencia las tareas a su cargo.
• Acatar y cumplir las órdenes e instrucciones que le impartan sus superiores por razones de
trabajo, sobre medidas de seguridad y salud en el trabajo. Además, los trabajadores deben
aceptar y cumplir las comisiones y encargos que se les encomienden.

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• Contribuir al desarrollo y progreso de la Empresa, ofreciendo a sus superiores sugerencias

e ideas para mejorar o simplificar los servicios, así como colaborando con sus intereses,
apoyándola para el cumplimiento de las normas que rigen su actividad y sus relaciones
laborales, y de los requerimientos realizados por las autoridades competentes.
• Concluir las labores asignadas durante su jornada laboral y/o mantenerlas en tal
forma que puedan continuarlas con eficiencia en la jornada siguiente.
• Cumplir con las medidas de seguridad e higiene ocupacional establecidas.
• Rendir cuenta documentada y en forma oportuna, de las sumas de dinero recibidas, en
armonía con las normas internas de la empresa.
• Comunicar a su jefe inmediato de cualquier anormalidad relacionada con el desarrollo de
las actividades de la empresa y de su trabajo.
• Asistir a las reuniones a las que se les convoque con fines de instrucción, entrenamiento,
desarrollo o capacitación.
• Usar el uniforme de trabajo que se asigne dentro de la jornada laboral diaria.
• Prestar cooperación en resguardo de la vida y salud de los trabajadores, así como de los
bienes de la empresa.
• Someterse a los exámenes que determine la empresa (médico, psicológico, técnico, etc.).
• Presentar el carnet de vacunación con las dosis indicadas por el Gobierno para proteger
la salud de los colaboradores en el centro de trabajo.
• Cumplir con el Plan de Vigilancia, Prevención y Control del COVID-19 en el trabajo.
• Exhibir al personal de seguridad de la empresa, cuando éste lo solicite, el contenido de los
paquetes, maletines, carteras y otros que lleven, tanto al ingreso como a la salida del
centro de trabajo.
• Firmar los documentos electrónicos enviados a los correos autorizados por el trabajador
con un máximo de 48 horas y reportar cualquier cambio o modificación de sus correos
personales.
• Portar en un lugar visible el fotocheck de trabajo durante su permanencia en el centro de

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labor.

Artículo 2. Prohibiciones.

a. Dejar de registrar su asistencia.

b. Abandonar el área de trabajo sin el debido permiso o conocimiento de su superior.

c. Manejar u operar equipos, máquinas o vehículos que no le hayan sido asignados o
para los cuales no tiene autorización.
d. Disminuir intencionalmente el ritmo de trabajo o suspenderlo.
e. Fomentar algún tipo de violencia, amenaza o agredir a sus compañeros, superiores,
terceros o personal de vigilancia.
f. Presentarse al Centro de Trabajo en estado de embriaguez.
g. Ingerir bebidas alcohólicas o drogas en el Centro de Trabajo.
h. Leer periódicos, revistas, etc. dentro del horario de trabajo con excepción de aquel tipo de
lectura que se encuentre autorizado en razón de la función que cumple el servidor de la
empresa.
i. Utilizar o disponer de los bienes del Centro de Trabajo en beneficio propio o de terceros,
salvo autorización de la empresa.
j. Realizar o promover rifas, colectas o listas de adhesiones, salvo autorización expresa de
la Gerencia General.
k. Usar el teléfono de la empresa para asuntos personales y/o ajenos al trabajo.
l. Apoderarse o tomar para sí cualquier objeto olvidado o encontrado en el Centro de
Trabajo.
m. Aceptar dádivas, regalos o presentes de cualquier proveedor o cliente, así como mantener
algún tipo de relación comercial y/o laboral con los proveedores, clientes o entidades
vinculados con la empresa, lo cual será considerado como falta grave.
n. Efectuar durante la jornada de trabajo labores y/o trabajos particulares, para sí o para
terceros.
o. Fomentar durante la jornada de trabajo conversaciones, discusiones y/o reuniones para

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distraer la atención de los compañeros de trabajo en el cumplimiento de sus obligaciones

laborales.
p. Negarse a firmar el cargo de la recepción de cualquier comunicación dirigida por la
empresa al trabajador.
q. Vender artículos dentro de la empresa ya sea en forma física, virtual o por catálogo.
r. Atender ventas personales dentro del horario laboral e instalaciones de la empresa.
s. De manera general, también constituyen prohibiciones que deben ser acatadas y
observadas estrictamente por los trabajadores, las acciones y omisiones que atenten contra
el normal desenvolvimiento de las actividades de la empresa.

Artículo 3. Derechos del trabajador.

a. Que la empresa cumpla con las disposiciones legales y contrato o convenios vigentes en el
centro de trabajo.
b. Que la empresa cumpla lo dispuesto en el presente Reglamento y los demás procedimientos
y disposiciones internas con relación al mantenimiento y administración del centro de
trabajo.
c. Ser tratado con respeto y que de igual manera sea respetadas sus ideas y creencias.
d. A no ser discriminado por razón de origen, raza, color, discapacidad, sexo, orientación
sexual, identidad de género, edad, idioma, religión, opinión, ascendencia nacional, origen
social, condición económica, ejercicio de la libertad sindical, ser portador de VIH, ser
portador de tuberculosis o de cualquier otra enfermedad, y en general, por ningún motivo
constitucional o legalmente prohibido.

e. Los trabajadores tendrán derecho a solicitar a la empresa, de acuerdo con los

procedimientos establecidos, el cumplimiento de todos sus derechos emanados de las
normas legales y laborales vigentes.
f. Recibir la inducción al puesto, la cual será brindada por su jefe directo o personal
designado.
g. Solicitar la debida atención a sus sugerencias y reclamos siempre que sean razonables,

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posibles y justificados.
h. A presentar quejas y/o reclamos cuando considere vulnerados sus derechos, debiendo
respetar las instancias y canales de comunicación.
i. Solicitar que se les proporcione- de acuerdo a las necesidades y posibilidades de la empresa
– ambientes adecuados de trabajo, incluyendo equipos, material y las herramientas que
sean necesarias para el desarrollo de las labores encomendadas.
j. Solicitar que la empresa adopte las medidas de seguridad necesarias para la realización de
todas las tareas que se les encomiende.
k. Exigir el cumplimiento de parte de la empresa de todas aquellas exigencias impuestas por
su condición de empleador.
l. Que la empresa realice el pago exacto de las remuneraciones, en la forma y condición
pactada. Cualquier reclamo que pudiera tener el trabajador respecto a su remuneración o
cómputo de tiempo o descuento incorrecto, será atendido a la brevedad por Gestión del
Talento Humano que aclarará dudas o subsanará cualquier error que involuntariamente se
haya cometido.

Artículo 4. Responsabilidad de los trabajadores.

Es responsabilidad del trabajador el uso y mantenimiento de los implementos de trabajo

asignados para el normal desarrollo de sus funciones.

Artículo 5. Uso correcto.

El uso de implementos de trabajo lo determinará la empresa mediante sus instructivos e

indicaciones de acuerdo con el puesto de trabajo.

Artículo 6. Mantenimiento.

El trabajador está en la obligación de mantener en correcto estado y presentación de limpieza

los implementos de trabajo y herramientas asignadas para el cumplimiento de sus funciones.

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Artículo 7. Implementos defectuosos.

El trabajador deberá reportar los desperfectos de los implementos de trabajo asignados a su

jefatura, quien dispondrá el cambio.

FOMENTO Y MANTENIMIENTO DE LA ARMONIA ENTRE

TRABAJADORES Y LA EMPRESA

Artículo 8. Mantenimiento de la armonía.

El trabajador y el empleador, como elementos integrantes de la empresa, están obligados a

una continua y permanente acción de mantenimiento y preservación de la integridad, la paz y
la armonía en las relaciones de trabajo dentro del respeto mutuo, como medios para alcanzar
su propio bienestar, el progreso de la empresa y contribuir al desarrollo de ambas partes.

Artículo 9. Acciones de la empresa.

Comercial Molinera San Luis SAC. Promoverá acciones para fomentar la armonía laboral,
pudiendo realizar para tal efecto actividades culturales y recreacionales para los trabajadores
que contribuyan a una mejor integración de equipo.

Artículo 10. Responsabilidad conjunta.

El trabajador y el empleador son responsables de mantener y preservar la armonía en sus

relaciones de trabajo.

Artículo 11. Área responsable.

Con el objeto de propiciar y mantener la armonía entre empresa y trabajadores, la empresa, a

través del área de Administración, brindará apoyo a través de la Trabajadora Social a los

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trabajadores en la solución de los problemas de carácter social o laboral, coordinando y

llevando a cabo acciones que contribuyan a mantener mejores relaciones internas como
externas.

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

“Comercial Molinera San Luis SAC”, realiza la medición se sus equipos e instrumentos
anualmente con una empresa externa y mensualmente de manera interna haciendo uso para esto
el formato de Control de Equipos e Instrumentos para Calibración y Medición (CAL-AMS-
FMT-01

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Calidad

CAL-AMS-FMT-01
Control de Equipos e Instrumentos para Calibración y Medición Revisión: 1

Referencia a la Norma ISO 9001:2015 Requisito 7.1.5 Página 1 de 1

0
FECHA DE ELABORACIÓN: (2)
ÁREA: (3)
NOTA: SOLO PARA EQUIPOS QUE INTERVENGAN EN LA MEDICIÓN DE ALGÚN PARÁMETRO RELACIONADO CON EL SGA
No. PARTE RANGO UNIDAD FECHA DE FECHA DE PROVEEDOR PROVEEDOR AÑO: (16)
No. DESCRIPCIÓN UBICACIÓN VERIFICACIÓN RESPONSABLE OBSERVACIONES
/MARCA DE DE ADQUISICIÓ ARRANQUE DE EQUIPO DE F R E C U E N C I A (17)
(4) (5) (9) (14) (15) (18)
(6) MEDICIÓN MEDIDA N (11) (12) CALIBRACIÓN ENE FEBMARABRMAYJUNJULAGOSEPOCTNOVDIC

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INSTRUCTIVO DE LLENADO

(1) Especificar el Nombre del Instituto

(2) Anotar la fecha de elaboración de la bitácora
(3) Anotar el área que la elabora
(4) Anotar el número consecutivo de equipo anotado
(5 Anotar la descripción del equipo
(6) Anotar el No. de parte del equipo y la marca
(7) Anotar el rango de medición del equipo
(8) Anotar la unidad de medida del equipo o instrumento
(9) Anotar el área donde se encuentra ubicado el equipo o instrumento
(10) Fecha en que se adquirió el equipo
(11) Fecha en que se puso en operación el equipo o instrumento
(12) Anotar el nombre del proveedor
(13) Anotar el nombre del proveedor del servicio de calibración
(14) Se anotan los resultados de la verificación
(15) Se anota el nombre del responsable de la verificación
(16) Se anota el año del programa
(17) Se anota la frecuencia de calibración requerida por los instrumentos
(18) Se anotan observaciones adicionales

7.1.6 Conocimientos de la organización

“Comercial Molinera San Luis SAC”, hace de conocimiento de sus colaboradores

las políticas de calidad, objetivos y compromisos mediante publicaciones en las
instalaciones de la empresa.

7.2 Competencia

Para tener las personas idóneas en las distintas áreas “Comercial Molinera San
Luis SAC”, realiza un reclutamiento del personal según el perfil del puesto
haciéndoles una evaluación constante según su rendimiento además de brindarles
las capacitaciones respectivas.

• PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO (EVAL-ASC-

PRO-01)
• PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIÓN 2023 (PROG-ASC-FMT-01)

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• PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO (EVAL-ASC-

PRO-01)

EVAL-ASC-PRO-01
PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN
22/02/23
DEL DESEMPEÑO
Versión: 00

1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos para efectuar la evaluación del desempeño al personal de la

empresa; a fin de medir y evaluar la eficacia de las acciones tomadas para la adquisición
de las competencias.

2. ALCANCE
Aplica a todos los colaboradores excepto la Gerencia, quienes serán evaluados por
cumplimiento de objetivos.

3. DEFINICIONES

Muestra no tener los conocimientos necesarios exigidos del puesto.

Insatisfactorio
Muestra deficiencias en el cumplimiento de los requerimientos mínimos del
(I)
puesto.
El desempeño evidencia un desarrollo inadecuado e interfiere con el flujo
normal de trabajos. Requiere una supervisión intensa y por encima de lo
normal.

Muestra un rendimiento mínimamente por debajo de lo normal esperado en

Mejorable el puesto.

(M) Desarrolla un trabajo que no es malo. Pero si todo el personal tuviese el

mismo nivel de rendimiento, podría ocasionar problemas.

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Calidad

Cumple con los requerimientos del puesto y su rendimiento es el esperado

Satisfactorio normalmente.

(Sa) El desempeño y rendimiento es satisfactorio.

Solo requiere una supervisión normal.

Realiza aportes, es decir, algo más de lo que se espera del puesto.

Notable

(N) Participa con iniciativa o previendo problemas.

Muestra capacidad para asumir mayores responsabilidades.

Es un candidato para tomar en cuenta para acciones de promoción.

Las expectativas del puesto han sido superadas ampliamente, no requiriendo

Sobresaliente supervisión alguna.

(So) Contribuye permanentemente con trabajos que impulsan el desarrollo de la

empresa.

El rendimiento es superior y del más alto nivel de la empresa.

Se encuentra capacitado para desempeñar funciones de mayor

responsabilidad.

4. RESPONSABILIDAD

Es responsabilidad de (l):

4.4 Gerencia:
• La aprobación del procedimiento y registros.
4.5 Jefe de Área de administración:
• Aplicar y velar por el cumplimiento del presente procedimiento y garantizar la
imparcialidad de las evaluaciones.
• Mantener la confidencialidad de los resultados.

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Gerente de Calidad Gerente General
Calidad

• Realizar las modificaciones o actualizaciones de los factores y grados de

calificación.
• Asegurar que los evaluadores apliquen el procedimiento de acuerdo a lo
establecido.
• Conducción del proceso técnico de evaluación del personal, de orientar y
asesorar al evaluador.
• Presentar el análisis y resultado final.

4.6 Jefatura Solicitante:

• Evaluar el desempeño del personal a cargo de acuerdo a los factores de
evaluación determinados, a fin de conocer el rendimiento, competencias del
colaborador frente al cumplimiento de las funciones y responsabilidades
asignadas.
• Llenar y entregar los registros de evaluación del personal a cargo con firma
y sello respectivo.
• Mantener la confidencialidad de los resultados.
• Informar sobre los resultados de la evaluación al personal a cargo.

5. PROCESO DE EVALUACIÓN:

DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

N° ACTIVIDAD DETALLE DE LA ACTIVIDAD

1) PLANEAMIENTO DE LA EVALUACIÓN
a) Evaluación Anual.
1.1 Identificación del Tipo de Evaluación
b) Evaluación de Renovación de
contrato.

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DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

N° ACTIVIDAD DETALLE DE LA ACTIVIDAD

Puede encontrarse en las siguientes
actividades:
a) Considerar los factores de
evaluación del MOF.
1.2 b) Considerar las Competencias
Definir los factores de Evaluación
Generales (MOF).
c) Considerar las Competencias
Funcionales (MOF).
d) Considerar las Competencias o
Habilidades complementarias.
a) Respetar los criterios de evaluación.
b) Poner los resultados de los grados
1.3 Establecer los criterios, grados y pesos de la
establecidos.
calificación.
c) Aplicar los pesos establecidos por
cada categoría.
2) EJECUCIÓN DE EVALUACIÓN:
a) Los jefes evaluarán al personal a
cargo en el periodo de 1 año pudiendo
2.1 ser estas evaluaciones en el mes de
Evaluación Anual
Julio o Noviembre (R-RHH-06-01).
b) Evaluación de 90°.
a) Aplicación mensual por cada
renovación de contrato. (R-RHH-06-
2.2 04)
Evaluación por Renovación de contrato
b) Los resultados determinarán el
tiempo de renovación del contrato o
la no renovación.
Puede encontrarse en las siguientes
actividades:
a) Se emitirá un informe estadístico
para la Gerencia y Jefaturas de áreas,
con los resultados generales del
desempeño del personal.
2.3
Información de evaluaciones anuales b) Se presentará un reporte con los
resultados obtenidos para que la
jefatura realice un feedback con el
personal a cargo (R-RHH-06-02).
c) Establecer un Plan de Recuperación
del personal desaprobado (R-RHH-
06-03).
a) Presentación del cuadro resumen de
2.4
Reporte de tiempo de renovación de contrato. renovaciones de contrato para la
aprobación y visto de la Gerencia.

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DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

N° ACTIVIDAD DETALLE DE LA ACTIVIDAD

a) Acuerdos detallados en el Plan de
Recuperación.
2.5 Plan de Recuperación b) Seguimiento del cumplimiento Plan
de Recuperación establecidas para el
personal con bajo desempeño.
Puede encontrarse en las siguientes
actividades:
a) Reconocer y premiar al personal con
Reconocimiento del Personal con Alto Desempeño
2.6 Alto Desempeño.
(Sobresaliente y Notable)
b) Brindar oportunidad de
promociones internas al personal con
Alto Desempeño.
a) Elaborar los contratos de trabajo
2.7 Renovaciones de Contratos según el resultado de la evaluación de
desempeño.
a) Se informar al personal la no
renovación vía correo o de manera
2.8 No renovación presencial.
b) Se realiza el requerimiento de
personal.

7. GRADOS / RESULTADOS

• Se determinarán puntajes por cada área de evaluación, así como un puntaje global
acumulado.
• Según los puntajes y escalas, se determinan los siguientes grados de resultado:

Escala Escala Escala Escala Grado

Descripción
20 30 40 150 obtenido
Las expectativas del puesto han sido
superadas. Muestra rendimiento
19 a 20 28 a 30 37 a 40 139 a 150 Sobresaliente superior y capacidades para
desempeñar funciones de mayor
responsabilidad.

El rendimiento supera las exigencias

17 a 18 25 a 27 33 a 36 124 a 138 Notable del puesto y realiza aportes al puesto,
participando con iniciativa. Es un

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candidato para tomar en cuenta para

acciones de promoción.

Cumple con los requerimientos del

14 a 16 21 a 24 27 a 32 102 a 123 Satisfactorio puesto y su rendimiento es
satisfactorio.

Desempeño dentro de lo esperado y

11 a 13 16 a 20 21 a 26 79 a 101 Aprobado
promedio.

No adecuado al puesto, decidir su

<=10 <=15 <=20 <=78 Suspenso
continuidad.

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PROG-ASC-FMT-01
22/02/2023
Version:00

PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIÓN 2023

CRONOGRAMA -2019
TEMARIO ENE FEB. MAR. ABR. MAY. JUN. JUL. AGO. SET. OCT. NOV. DIC.
CAPACITACIÓN DE INDUCCIÓN P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E
Inducción Organizacional (Politica de calidad, objetivos de la calidad de la
Cada vez que ingrese personal nuevo a cada area
empresa y politica de la empresa)

CAPACITACIÓNES POR ÁREA

PRODUCCIÓN

ISO 9001:2015 x

INOCUIDAD ALIMENTARIA x

PRODUCTIVIDAD x

CALIDAD Y GESTION DE LA CALIDAD

ISO 9001:2015 x

INOCUIDAD ALIMENTARIA x

CULTURA DE INOCUIDAD

x
HACCP

LOGÍSTICA Y COMPRAS

x
BUENAS PRACTICAS DE ALMACENAMIENTO

ISO 9001:2015 x

COMERCIAL

GESTION COMERCIAL x

ISO 9001:2015 x

RECURSOS HUMANOS

ISO 9001:2015 x

RECLUTAMIENTO DE PERSONAL SEGÚN SU PERFIL x

ACORTAR TIEMPOS EN EL RECLUTAMIENTO DEL PERSONAL x

TODO EL PERSONAL PRODUCCION

ISO 9001:2015 x

INOCUIDAD ALIMENTARIA x

Leyenda:
Capacitaciones Programadas P
Capacitaciones Ejecutadas E

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Calidad

ADM-ASC-PRO-01
PROCEDIMIENTO DE
RECLUTAMIENTO, SELECCCIÓN Y 22/02/23
CONTRATACIÓN DE PERSONAL
Versión: 00

1. OBJETIVO
Se establece las actividades y controles necesarios para cubrir los puestos de trabajo
con el personal competente e idóneo dentro de los plazos establecidos.

2. ALCANCE
Este procedimiento aplica desde la solicitud hasta la contratación del candidato.

3. DEFINICIONES
ADM: Administración

RQ: Requerimiento

4. RESPONSABILIDADES
Es responsabilidad de:

4.1 Gerencia: La aprobación de los requerimientos de personal.

4.2 Jefe de administración:
• Aplicar y velar por el cumplimiento del presente procedimiento, así como
asegurar el logro de las salidas esperadas e identificar los riesgos asociados a
los objetivos del proceso.
• Asegurar que el reclutamiento y selección del personal se efectúe de acuerdo
a los perfiles establecidos en el MOF y en línea con las Descripciones de
Puesto.
• Mantener actualizado el siguiente procedimiento y los registros y/o formatos
de reclutamiento y selección.
4.3 Jefatura Solicitante:
• Solicitar formalmente el requerimiento de personal según la necesidad.
• Seleccionar al personal idóneo para el puesto solicitado.

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4.4 Asistente de Administrativo:

• Coordinar las entrevistas con los candidatos.
• Realizar las evaluaciones de filtros crediticios, referencias laborales y
verificación domiciliaria.
• Recepción de documentos de ingreso.
• Realizar el registro y el alta del personal nuevo.

5. LINEAMIENTOS
5.1 Lineamientos Generales:
a. Área Administrativa, es la única área que puede reclutar, seleccionar y
contratar personal ya sea por convocatoria interna o externa, de manera
directa o a través de proveedores calificados, bajo la coordinación y
supervisión del área. Todos los postulantes a un puesto vacante deberán pasar
el proceso de reclutamiento y selección.
b. El proceso de reclutamiento y selección sigue las normas relacionadas a la
no discriminación por índole racial, religiosa, sexual, nacionalidad,
limitaciones físicas u otras.
5.2 Sobre el proceso de reclutamiento de personal:
a. Todo requerimiento de personal se origina por los siguientes motivos: Nueva
posición, por reemplazo, temporal o suplencia.
b. El proceso de búsqueda de un personal se puede realizar por los canales de
convocatoria interna y/o externa, y es determinado por el jefe de
Administración, en coordinación con Gerencia.
c. La solicitud del personal se realizará mediante correo dirigido a Gerencia con
copia a la jefa de Administración.
d. Se realizará las publicaciones de los avisos de convocatoria
(Externa/Interna).
e. Se considerará en el reclutamiento los diversos programas (profesionales o
no profesionales) implementados para atraer el talento humano, así como el
programa de referidos.

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5.3 Sobre el proceso de selección de personal:

a. Todos los postulantes pre-seleccionados deben pasar por una evaluación de
acuerdo con el cargo que postulan (evaluación técnica, psicotécnica,
entrevistas por competencias, otras).
b. Área de administrativo debe presentar una terna de candidatos finalistas,
pudiendo variar de acuerdo con el perfil requerido o nivel de dificultad del
proceso. La terna debe ser entregada junto a un "Informe de Resultados" el
cual indica la valoración del candidato respecto al perfil, pudiendo
considerarlo "Apto” y "No Apto".
Excepto: Para el caso de puestos con alta rotación no es necesario presentar
el Informe de resultados.

c. La oferta de remuneración y beneficios debe ser explicada por el área de

Administrativo al detalle al candidato seleccionado y debe ceñirse a la
estructura aplicada para la posición. Estas condiciones deben ser supervisado
por el jefe de Área Administrativo, de manera que se ajuste a las establecidas
inicialmente en el Formato Requerimiento de Personal.
d. Toda contratación que se encuentre en discrepancia con los resultados de la
evaluación emitidos por el área de Administrativo es de responsabilidad
exclusiva del jefe del Área solicitante. En caso de que el personal
seleccionado no cubra el perfil solicitado, se gestionará la capacitación o
entrenamiento según corresponda a fin de cubrir la brecha.
e. Área administrativa debe contactar al candidato seleccionado para iniciar el
proceso de Contratación y verificar que la Documentación del trabajador
para que la contratación de personal este completa.
5.4 Sobre los parentescos o afinidad:
a. No está permitido el ingreso de colaboradores que mantengan parentesco
y/o afinidad hasta el cuarto grado de vinculación sanguínea.
b. Toda excepción a este punto debe contar con el V°B° de la Gerencia o Sub-
Gerencia, previa evaluación de la existencia de algún conflicto de interés
que pueda perjudicar a la empresa.

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Calidad

7.3 Toma de conciencia

En las capacitaciones que se realicen a los colaboradores se les hará de conocimiento

las políticas de calidad, misión y visión de la empresa.
Además de hacerle de conocimiento como nos ayuda en nuestras labores y los
beneficios que nos trae como empresa.
7.4 Comunicación

La comunicación es importante para toda empresa por lo cual se ha creado un sistema

para la comunicación el cual se puede visualizar en la MATRIZ DE
COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA DEL SGC (SGC-ASC-MATR-01).

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Calidad

SGC-ASC-MATR-01
22/02/2023
MATRIZ DE COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA DEL SGC
Version:00

¿QUÉ COMUNICAR? ¿QUIÉN COMUNICA? ¿A QUIÉN COMUNICAR? ¿CÓMO COMUNICAR? ¿CUÁNDO COMUNICAR? EVIDENCIA DE LA
MENSAJE EMISOR RECEPTOR CANAL FRECUENCIA COMUNICACIÓN

Reclamo/ Retiro de producto no Cada vez que se presenta el

Cliente Jefe de Ventas/ Promotor de ventas Correo electrónico Correo electrónico
conforme del mercado reclamo

Reclamo/ Retiro de producto no máximo 24 horas de presentado

Jefe de Ventas/ Promotor Jefe de GC/ GG Correo electrónico Correo electrónico
conforme del mercado el reclamo del cliente

Reclamo/ Retiro de producto no

máximo 24 horas de presentado
conforme del mercado que atente Jefe de GC DIGESA Correo electrónico Correo electrónico
el reclamo del cliente
contra la salud de las personas

Análisis de causas del

máximo 24 horas de presentado
reclamo/Acciones correctivas y Jefe de GC Jefe de Ventas/ Vendedor Correo electrónico Correo electrónico
el reclamo del cliente
correcciones que se van adoptar

Las correcciones y acciones Correo electrónico/ Avisos en la

Jefe de Ventas/ Promotor de máximo 24 horas de presentado
correctivas que va adoptar a su Cliente TV , radio y otros medio de Correo electrónico
ventas el reclamo del cliente
reclamo comunicación

Clientes y partes interesadas Redes sociales, cuadros

Cada vez que se actualiza y se Letrero en cada area de
Política de Calidad Jefe de Gestión de Calidad (trabajadores, accionistas, alta Capacitación y/o sensibilización
retroalimenta cada semana proceso
dirección) Email, otros

Proceso de selección, evaluación y

reevaluación de
proveedores/Compra de insumos, Según periodo de evaluación y
materiales y servicios/ reevaluación de proveedores. Información
Jefe de logistica Proveedores Email/Contratos/Reuniones
Especificaciones Técnicas, carta Según el requerimiento de documentada
distribuidor autorizado, guias, compra.
certificados de calidad de los
materiales e insumos.

Cada vez que se identifique uno

Responsables de cada proceso Información
Requisitos legales y otros aplicables Jefe de Gestión de Calidad Email nuevo o haya alguna
/Gerente General documentada
modificación.
Información documentada del SGC
como son: Manuales Capacitaciones
Responsables de cada proceso, Cada vez que se genere uno Información
Procedimientos Charlas
Jefe de Gestión de Calidad Asistentes y/o nuevo o haya alguna documentada, correo de
Instrucciones Email
Operarios modificación. la comunicación
Reglamentos Reuniones
Matrices
Publicaciones
Web Permanente o en cada Requerimiento de
Servicios Ofrecidos Gerente General Público, empresas, Gobierno
Anuncia publicitarios convocatoria Servicio
Redes sociales
Capacitaciones
Reporte de Acciones
Acciones Correctivas Auditores Internos / Jefe de Charlas 03 Días luego de identificar la
Responsables de cada proceso Correctivas
/Observaciones Gestión de Calidad Email NC
RAC
Reuniones
Requisitos de clientes, quejas y Gerente General/Jefe de Producción Luego de recepcionada la queja Información
Cliente Vía escrita, Electrónica
reclamos / Jefe de Gestión de Calidad o reclamo documentada

Objetivos y Programa de Calidad Jefe de Calidad Responsables de cada proceso Vía electrónica Después de la aprobación Objetivos de calidad

Información
Revisión por la dirección Jefe de Gestión de Calidad Alta Dirección Presentación de resultados Mensual
documentada

Información
Contratos, adendas Jefe de Gestión de Calidad Responsables de cada proceso Contrato impreso y digital Después de la firma del contrato
documentada

Capacitaciones
Información
Charlas
Riesgos / Oportunidades Responsable de cada proceso Asistentes, operarios Cada vez que se actualiza documentada, lista de
Email
capacitacion
Reuniones

Coordinaciones con certificadoras Representante de Según disposición de la

Información
o/y instituciones de inspección y/o Certificadora y/o Jefe de Gestión de Calidad Carta, oficios y email autoridad y/o programación de
documentada
fiscalización Instituciones auditorias

Programa de capacitaciones de
Jefe de Calidad Jefe de Produccion email Según la programacion Correo electrónico
Inocuidad Alimentaria

Servicios de limpieza, desinfeccion,

Responsables involucradas en el Según programacion de cada
desratizacion o mantenimiento de Responsable del servicio email Correo electrónico
proceso proceso
infraestructura, equipos u otros

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Calidad

7.5 Información documentada

Para el manejo de la información “Comercial Molinera San Luis SAC”, ha

desarrollado un PROCEDIMIENTO DE INFORMACION DOCUMENTADA
(SGC-INFD-PRO-01).

SGC-INFD-PRO-01
PROCEDIMIENTO DE INFORMACION
22/03/22
DOCUMENTADA
Version:00

1. OBJETIVOS
Control de la información documentada del Sistema de Gestión de la Calidad,
tanto de origen interno como externo.
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a toda la documentación pertinente al Sistema de
Gestión de la Calidad y otros sistemas de gestión implementados en la empresa.
(Conocimientos e información documentada de origen interno y externo).
3. DEFINICIONES
• Catálogo: Herramienta de Marketing, que contiene la descripción y
características principales de los productos que se ofrece a la venta.
• Conocimientos de la organización: Son conocimientos específicos que la
organización adquiere generalmente con la experiencia. Es información que
se utiliza y se comparte para lograr los objetivos de la organización. Los
conocimientos pueden basarse en:
a. Fuentes internas (por ejemplo, propiedad intelectual; conocimientos
adquiridos con la experiencia; lecciones aprendidas de los fracasos y de
proyectos de éxito; capturar y compartir conocimientos y experiencia no
documentados; los resultados de las mejoras en los procesos, productos y
servicios).

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b. Fuentes externas (por ejemplo, normas; academia; conferencias;

recopilación de conocimientos provenientes de clientes o proveedores
externos).
• Conservación de registro: Establecimiento de las condiciones ambientales
apropiadas para que los registros del sistema de gestión de la calidad se
conserven durante un tiempo determinado en las condiciones requeridas para
su posterior consulta.
• Copia Controlada: Es la copia de un documento del sistema de gestión de
calidad distribuida a usuarios a los que se le garantiza la actualización de dicha
copia, la misma se identifica como COPIA CONTROLADA mediante una
anotación y/o sello de copia controlada y la numeración de la copia que se
distribuye con cargo en la Lista de Distribución de Documentos Impresos R-
SGC-01-02.
• Copia No Controlada: Es la copia de un documento del sistema de gestión de
la calidad que no tenga la identificación de copia controlada distribuida
solamente para información y no se garantiza su actualización.
• Información documentada de origen interno: Son documentos generados en
Comercial Molinera San Luis SAC, necesarios para la planificación y
operación del sistema de gestión de la calidad, puede ser procedimientos,
planes, instructivos, registros y otros.
• Información documentada de origen externo: Son documentos no generados
en Comercial Molinera San Luis S.A., necesarios para la planificación y
operación del sistema de gestión de la calidad, y pueden ser manuales, leyes,
decretos, normas y disposiciones legales y/o administrativas nacionales e
internacionales, o documentación proveniente de proveedores o clientes.
• Especificación Técnica: Documento que establece requisitos específicos de
un producto.
• Formatos: Los formatos sirven para registrar en ellos los resultados de las
tareas, actividades o procesos. Una vez que se completan con información se

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Calidad

transforman en Registros, que permiten evidenciar que las tareas se realizaron

conforme a lo planificado y determinar la eficacia de la gestión.
• HACCP: Es un Sistema de Gestión que permite identificar, evaluar y controlar
peligros significativos para la inocuidad de los alimentos. Referencia Codex
Alimentarius.
• Instructivos: Estos documentos establecen directivas específicas relacionadas
con actividades o tareas particulares.
• Listado Maestro de Documentos: Es la relación ordenada de los
procedimientos o documentos pertinentes al sistema de gestión de la calidad,
sirve para conocer la última versión aprobada.
• Manual de la calidad: Documento que describe la estructura del Sistema de
Gestión de la Calidad, e incluye el alcance del SGC, detalle y justificación de
exclusiones en caso hubiere, referencia de los procedimientos documentados y
establecidos para el SGC, y una descripción de la interacción entre los procesos
del SGC (mapa de procesos).
• Objetivos de la calidad: Documento que expresa metas concretas,
ambicionadas o pretendidas, relacionadas con la calidad o con la mejora del
Sistema de Gestión de la Calidad, y que se establecen para un período de
tiempo, por lo general sobre una base anual.
• Otros documentos: Cronogramas, cartillas, presupuestos, órdenes de compra,
ficha técnica, ficha de proveedores, descripción de puestos, folletos, etc.
• Política de la Calidad: La Política de la Calidad es un documento que
establece las intenciones globales y orientaciones de Comercial Molinera San
Luis SAC relativas a la calidad, expresadas formalmente por la alta dirección.
• Plan: Documento que especifica las actividades, recursos, dónde, quién y
cuándo se aplican a un proyecto, proceso, producto o contrato específico.
• Procedimiento: Documento que describe el conjunto de actividades de un
proceso, y permite demostrar la planificación, designación de las
responsabilidades, los controles y referencia de los registros.

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Calidad

• Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan,

las cuales transforman elementos de entrada en resultados o salidas.
• Protección: Condiciones que permiten asegurar el buen estado de los registros
durante todo su tiempo útil.
• Programa: Documento que especifica actividades, fechas de las mismas y
responsabilidades.
• Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona
evidencia de actividades desempeñadas.
• SGC: Sistema de Gestión de la calidad.
4. RESPONSABILIDADES
Es responsabilidad de(l):
4.1. Gerente General
• Revisar y/o aprobar este procedimiento.
4.2. Jefe de Sistemas de Gestión Calidad:
• Velar por el cumplimiento del presente procedimiento.
• Velar por el proceso (control de la información documentada) que genere y
proporcione las salidas previstas.
• Identificar y evaluar los riesgos asociados al logro de los objetivos del
proceso.
4.3. Todos los integrantes involucrados en el Sistema de gestión de la calidad,
y otros sistemas de gestión implementados, hacer uso y respetar el presente
procedimiento de control de la información documentada del Sistema de
Gestión de la Calidad.

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5. DIAGRAMA DE FLUJO

Gerencia

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Calidad

6. DESARROLLO

Nº Actividad Detalle actividad

a. El responsable de proceso identifica la necesidad de crear un

documento pertinente al Sistema de Gestión de la Calidad
(SGC) u otros sistemas de gestión implementados. Se
recomienda que participe el personal involucrado, para
obtener consenso y aplicabilidad de lo que se establezca.
b. Se elabora de manera que sea pertinente al proceso y a las
De la creación
necesidades del Sistema de Gestión de la Calidad, otros
de la
6.1 sistemas de gestión o de la empresa.
documentación
c. Toda la documentación debe ser legible y en el idioma
español.
d. Debe utilizar el formato expresado en el presente
procedimiento.
e. Toda la documentación pertinente al Sistema de Gestión de la
Calidad y otros sistemas de gestión implementados debe
identificarse de acuerdo a lo establecido en el ítem 6.2
(Procedimientos, registros, etc.)
a. Las informaciones documentadas de los Sistemas de Gestión
deben identificarse con una codificación alfanumérica.
b. Como parte de la identificación debe incluirse un índice de
Identificación
versión en el encabezado que permita establecer la versión del
de la
6.2 documento.
información
c. La primera versión de los documentos se identificará como
documentada
Versión 00.
d. La Política de la Calidad, por tratarse de un documento
general y de carácter único, no requiere de una codificación.
a. Todos los documentos del SGC y de otros sistemas de gestión
deben ser revisados o actualizados con una frecuencia anual
y/o según la necesidad (modificación de actividades o
procesos, introducción de nuevas tecnologías o métodos,
entre otros).
De la
b. Las informaciones documentadas del sistema de inocuidad
6.3 actualización de
deben ser revisados o actualizados con frecuencia cada dos
la información
años considerando la cantidad de productos que tienen a
documentada
cargo, en caso de alguna modificación en un proceso se
actualizará la información documentada inmediatamente.
c. En caso de que el documento no requiera modificación alguna
se anotará en el ítem Cambios que se revisó y se valida que el
documento es vigente. No aplicable para los formatos.

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d. En caso de que el documento requiera pequeños cambios, se

anotará en el ítem Cambios como Revisión de los cambios no
significativos.
e. La información documentada actualizada para revisión y/o
aprobación tiene fecha el día del envío a su jefe inmediato.
f. La actualización de los documentos que requieren una nueva
versión, debe ser revisadas y aprobadas tal como se establece
en el ítem 6.4.
g. La actualización del Manual de la Calidad, se anotará en el
punto Anexo 1. Cambios.
h. La Política de la Calidad, la Política de Inocuidad u otra
política de otro sistema de gestión es revisada anualmente o
cuando se requiera, genera una nueva versión.
i. Los Objetivos de la Calidad, los objetivos de inocuidad u
objetivos de otro sistema de gestión se revisa anualmente y
generan una versión.
j. En el caso de la actualización de los formatos, no implica el
cambio de versión del documento principal.

a. Todos los documentos de los Sistemas de Gestión son

revisados y aprobados antes de ser puestos en vigencia, de
acuerdo con la siguiente tabla:
b. Cada dueño de proceso es responsable de mantener
actualizada la documentación según la necesidad o cuando
corresponda.
c. Las etapas de creación o actualización, revisión y aprobación
de los documentos quedan expresadas en el pie de página de
la primera hoja tal como lo muestra el presente procedimiento.
Se indicará quien elaboró, quien revisó y quien aprobó con las
respectivas fechas.
d. Los formatos son revisados y aprobados por la Jefatura o
responsable del proceso y se procede al uso inmediato, pero
concordantes con la fecha de aprobación del procedimiento.
e. El jefe de Sistemas de Gestión Corporativo puede revisar
conjuntamente con los dueños de procesos los borradores de
De la revisión y los procedimientos y documentos del SGC previa a la revisión
aprobación de y aprobación si es necesario.
6.4
la f. Los procedimientos de los procesos de Producción y
documentación Aseguramiento de la Calidad son revisados por el Gerente
General y aprobados directamente por el Gerente General.
g. Para evidenciar la revisión y aprobación de los documentos
del Sistema de Gestión de la Calidad, los dueños de los
procedimientos guardarán en un archivo “Revisión y
Aprobación de Documentos” en su correo electrónico
corporativo.

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Implementació
n de la a. El jefe o responsable del proceso tiene la responsabilidad de
información implementar toda la información documentada (los registros
6.5 documentada u otros documentos) que determine como necesarios para la
(Registros y eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad y los requeridos
documentos por la norma internacional.
necesarios)

a. El responsable del proceso tiene la responsabilidad de

distribuir los documentos aprobados para su difusión,
conocimiento y cumplimiento de los usuarios relacionados o
involucrados con el proceso, puede distribuir de manera
impresa o electrónica.
b. Distribución de documentos impresos:
El responsable de Proceso para distribuir un documento en
papel registra la entrega en el R-SGC-01-02 “Lista de
Distribución de Documentos Impresos”.
Las copias impresas distribuidas se identifican mediante la
numeración y un sello o marca de agua “Copia Controlada”.
Cuando se distribuye un documento modificado (Nueva
versión), se deben reemplazar las copias distribuidas (Copias
controladas), eliminando las obsoletas.
Asegurar que las versiones anteriores son retiradas de los
lugares colocados para evitar el uso inadvertido de los
Distribución de mismos.
6.8 la información La Política de la Calidad y la Política de Inocuidad
documentada actualizada se comunica a toda la organización.
c. Distribución de documentos de manera electrónica:
Los documentos que se encuentran en la unidad del Sistema
de Gestión de Calidad (SGC) de manera electrónica, se
distribuyen y controlan de la siguiente manera:
- Los usuarios del SGC tienen acceso a la unidad SGC
T:).
- Cada usuario cuenta con permisos de accesos a los
procedimientos que son dueños y/o responsables de
procesos, que son administrados por el servidor de
archivos que contiene la información concerniente al
Sistema de gestión implementados en Comercial
Molinera San Luis SAC.
- Cada uno de los usuarios que tiene acceso al SGC,
posee permiso de acceso acorde a sus necesidades.
- Cada responsable de proceso cuando realiza cambios
en su procedimiento deberá comunicar a SGC para
incluir en el Listado Maestro de Documentos.

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- Los documentos informáticos se distribuyen mediante

el formato “Lista de distribución de Documentos
Informáticos” R-SGC-01-03, cuya confirmación de
recepción es también de manera electrónica.
- La distribución de documentos de manera electrónica
se realiza indicando la ruta para ubicar los documentos
en la unidad SGC, no requiere adjuntar el documento
actualizado.
- Cada vez que se genera nueva versión de un
documento que es enviado de manera electrónica
deberá ser comunicada para el conocimiento de la
versión vigente.

a. La vigencia de los documentos internos es a partir de la fecha

de aprobación o emisión.
Vigencia de la b. Respecto a la documentación externa, el responsable del
6.9 información proceso revisará la vigencia de estos documentos con una
documentada frecuencia mínima anual, actualizando el Listado Maestro de
Documentos Externos SGC-INFD- FMT-01 y realizando la
respectiva distribución si corresponde.
Control de la a. Cada responsable debe asegurarse que los registros
información correspondientes a su cargo se administren de acuerdo con lo
6.10 documentada indicado en este procedimiento.
b. Los registros se originan a partir de información que se
especifica en la carpeta Anexos-Formatos.

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SGC-ASC-FMT-01
LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS EXTERNOS 22/02/2023
Version: 00

CODIGO TITULO FECHA TIPO MEDIO

NMP 001 Productos envasados - Rotulado Abr. 1995 Obligatorio Físico/ Calidad
Procedimientos de Muestreo para Inspección por atributos. Parte
NTP-ISO 2859-1 1: Planes de muestreo clasificados por nivel de calidad aceptable Dic. 1999 Obligatorio Físico/Calidad
(NCA) para inspección lote por lote.
Calidad de agua. Determinación de cloro libre y cloro total. Parte
NTP-ISO 7393-2 2: Método colorímetro para control de rutina usando N,N-dietil-1,4- Mar. 2002 Obligatorio Físico/Calidad
fenilendiamina (DPD)
Gestión de la inocuidad de los alimentos acorde con HACCP
(Análisis de Peligros y Puntos Críticos de Control). Requisitos
NTP 833.910 Abr. 2003 Obligatorio Físico/ Calidad
para ser cumplidos por las organizaciones que producen
alimentos y sus proveedores.
Gestión de la Inocuidad de los alimentos acorde con HACCP
(Análisis de Peligros y Puntos Críticos de Control). Requisitos
NTP 833.910/A1 Dic. 2003 Obligatorio Físico/Calidad
para ser cumplidos por las organizaciones que producen
alimentos y sus proveedores.
Sistema de Análisis de ´peligros y de puntos críticos de control.
NTP 833.911 Jul. 2003 Obligatorio Físico/ Calidad
Directrices para su aplicación.
R.M. Nº 449 – 2006/ Aprueban la “Norma sanitaria para la Aplicación del Sistema
13-may-06 Obligatorio Físico/ Calidad
MINSA HACCP en la Fabricación de Alimentos y Bebidas”
“Norma Sanitaria que establece los Criterios Microbiológicos de
R.M. Nº 591 – 2008/
Calidad Sanitaria e Inocuidad para los Alimentos y Bebidas de 27-ago-08 Obligatorio Físico/ Calidad
MINSA
Consumo Humano”
Aprueban el Reglamento sobre Vigilancia y Control Sanitario de
DS-007-98-SA 25/09/1998 Obligatorio Físico/ Calidad
Alimentos y Bebidas
Aprueban Reglamento de la Calidad del Agua para Consumo
DS-031-2010-SA DS Nº 2010 Obligatorio Informático
Humano
D.S N° 057-2004-PCM
Ley 27314 Ley general de residuos sólidos Obligatorio Informático
(Reglamento)
Decreto legislativo que aprueba la ley de inocuidad de los
DL-1062 Ley Nº 29157 Obligatorio Informático
alimentos
Guía técnica para el Análisis Microbiológicos de superficies en
RM 461-2007 05/06/2007 Obligatorio Informático
contacto con alimentos y bebidas.
Codex Alimentarius Principios generales de higiene de los alimentos CAC / RCP 1-1969 Obligatorio Informático
Modifican e incorporan algunos artículos del Reglamento sobre
DS004_2014_SA_EP Vigilancia y Control Sanitario de Alimentos y bebidas, aprobado 30/03/2014 Obligatorio Informático
por el Decreto Supremo Nº 007-98-SA.
Sistema de Gestión de inocuidad de los alimentos. Requisitos para
NTC-ISO-22000 26/10/2005 Opcional Informático
cualquier organización en la cadena alimenticia
Directrices para la validación de medidas de control de la
Codex Alimentarius CAC / GL 69-2008 Opcional Informático
inocuidad de los alimentos.
GENERAL STANDARD FOR CONTAMINANTS AND TOXINS IN
Codex Stan 193-1995 2016 Opcional Informático
FOOD AND FEED (Se consideró metales pesados)
Codex alimentarius Limites de plaguicidas en alimentos y piensos: especias julio de 2015 Opcional Informático
Reglamento Nº Comisión europea fija el contenido máximo de determinados
21/05/2015 Opcional Informático
1881/2006 contaminantes en los productos alimenticios
RM Nº1006-2016- Norma Sanitaria que establece los limites maximos residuos (LMR)
MINSA/ NTS Nº128- de plaguicidas de uso agricola en alimentos de consumo - NTS Nº128- 29/12/2016 Opcional Informático
MINSA MINSA/2016/DIGESA.
Codigo de Practica de Higiene para Alimentos con Bajo CAC / RCP 75-2015.
Codex Alimentarius Opcional Informático
Contenido de Humedad Revisado el año 2016

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8.Operación

8.1 Planificación y control operacional

La empresa COMOLSA SAC, planifica, implementa y controla los procesos del

Sistema de Gestión de Calidad SGC comienza con el establecimiento de la política y
objetivos de la calidad e inocuidad, cambios en las metas, cambios en el análisis de
peligros, como resultado de la identificación de estos, implementación de medidas de
control para desarrollar los procesos necesarios y mantener la integridad del sistema.
Las medidas de control deben ser evaluadas en términos de eficacia de los programas
deprerrequisitos, programas pre- requisitos operacionales para el control de los PC
establecidos en el Plan HACCP
Los resultados de la vigilancia y la verificación son revisados periódicamente por el
Gerente General, líder del SGC y el equipo HACCP, siendo este el personal
involucrado para la planificación y control de los requisitos establecidos. Las reuniones
se registran en el acta de reunión CMS-ASC-FMT-30.
La organización se asegura de controlar los cambios planificados y revisar las
consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier
efecto adverso, según sea necesario.
La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estén
controlados.

8.2 Requisitos para los productos y servicios

8.2.1 Comunicación con el cliente

La comunicación con los clientes se realiza con las siguientes consideraciones:

- Proporcionar la información relativa a los productos y servicios;
- Tratar las consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo los cambios,
- Obtener la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios,
incluyendo las quejas de los clientes

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- Manipular o controlar la propiedad del cliente.

- Establecer los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea
pertinente.
COMOLSA SAC, determina e implementa disposiciones eficaces para la comunicación
con los clientes o partes interesadas, proporcionando información y la retroalimentación
(incluyendo las quejas, reconocimientos y sugerencias de los clientes) relativos a los
productos/servicios por medio de lo siguiente:
Internet: página(s) web, correo electrónico de atención al cliente.
Teléfonos para atención al cliente.
a) La gerencia de COMOLSA SAC, provee los canales de comunicación interna,
siendo una herramienta de trabajo importante con la cual el personal de la
organización entiende su papel y se desempeña de acuerdo con él. Se ha
establecido para ello, la matriz de comunicaciones “Matriz de Comunicaciones
(CMS-ASC-MAT-01)”.
b) La atención a tratar consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo los
cambios se realizan a través de los canales de comunicación establecidos.
c) Obtener la retroalimentación de los clientes relativa a los servicios, incluyendo
las quejas de los clientes en base a los lineamientos del procedimiento de
Gestión de Quejas (CMS-ASC-PRO-09)
d) En relación con la propiedad del Cliente, en las áreas comerciales y el personal
operativo se aseguran de identificar, verificar, proteger y salvaguardar la
información y propiedad del cliente suministrado para su utilización o
incorporación dentro del servicio.
e) Se establece los requisitos para las acciones de contingencia, cuando sea
pertinente.

8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios

La organización determina los requisitos para los productos que se van a ofrecer a
losclientes, la organización se asegura de que:

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a. Los requisitos para los productos se definen, incluyendo:

1. Cualquier requisito legal y reglamentario aplicable.
2. Aquellos considerados necesarios por la organización.
b. La organización puede cumplir con las declaraciones acerca de los productos
y servicios queofrece.

8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios

8.2.3.1. COMOLSA S.A.C asegura que tiene la capacidad de cumplir los

requisitos para los productos que se van a ofrecer a los clientes. La organización
lleva a cabo una revisión antes de comprometerse a suministrar productos a un
cliente, para incluir:

a) Requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para

las actividades deentrega y las posteriores a la misma.
b) Requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el
uso especificado oprevisto, cuando sea conocido.
c) Requisitos especificados por la organización.
d) Requisitos legales y reglamentarios aplicables a los productos.

e) Las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o

pedido y los expresadospreviamente.

COMOLSA S.A.C asegura que se resuelven las diferencias existentes entre los
requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente.

La organización se asegura de confirmar los requisitos del cliente antes de la

aceptación, cuando elcliente no proporcione una declaración documentada de sus
requisitos.

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8.2.3.2. COMOLSA S.A.C establece el conservar la información documentada,

cuando seaaplicable:
a) Sobre los resultados de la revisión.
b) Sobre cualquier requisito nuevo para los productos.
8.2.3.2. COMOLSA S.A.C conserva la información documentada, cuando sea
aplicable:
a) Sobre los resultados de la revisión.
b) Sobre cualquier requisito nuevo para los productos y servicios.

8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios

La organización se asegura de que, cuando se cambien los requisitos para los productos,
la información documentada pertinente sea modificada, y de que las personas pertinentes
sean conscientes de los requisitos modificados.

8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios

Esta cláusula ha sido excluida del Sistema de Gestión de Calidad de COMOLSA SAC,
por no aplicar a nuestro proceso.

8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente

COMOLSA SAC define los requisitos necesarios y selecciona a los proveedores

adecuados (cooperativas de agricultores), así como establecer los controles necesarios
para garantizar la conformidad de los procesos, producto y servicios que reciben del
exterior.

COMOLSA SAC busca que los insumos, productos y servicios que se adquieren de
proveedores cumplan con los estándares de calidad y normativas establecidas.

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8.4.1 Generalidades

Los proveedores externos al sistema de gestión de calidad (SGC) de COMOLSA SAC,

son claramente definidos según el alcance, aplicabilidad y límites del SGC.

COMOLSA SAC considera los aspectos relacionados con la capacidad de suministrar

productos, servicios o procesos que satisfagan los requisitos previstos, la conformidad
con especificaciones, y también con otros aspectos relevantes para los suministros con el
cumplimiento de plazos, estabilidad financiera, flexibilidad. El factor precio debe estar
en conjunto con eventuales costos adicionales, basados en la capacidad de proveedor para
suministrar los productos o procesos deseados.

8.4.2 Tipo y alcance del control

COMOLSA SAC utiliza el enfoque basado en riesgos para determinar el tipo y alcance
de los controles necesarios para los proveedores externos y los procesos, productos y
servicios (P&S) que suministran. Tiene en cuenta el nivel de riesgo que cada proveedor
representa y considera las potenciales consecuencias de no conformidades en los procesos
de (P&S) y en la capacidad para suministrar el producto conforme a los requisitos del
cliente y legales.

COMOLSA SAC conoce los controles aplicados por los proveedores y su eficacia.
Establece una matriz de evaluación de riesgo para sus proveedores externos en función
del impacto que tienen para asegurar la conformidad de los requisitos de los procesos.
Define las actividades de control y verificación necesarias para asegurar que los procesos,
(P&S) suministrados externamente cumplan los requisitos. Los criterios y metodologías
para definir los controles pueden variar según el impacto del suministro en la actividad y
siendo los controles revisados periódicamente.

Finalmente, COMOLSA SAC, asegura y demuestra que los procesos contratados

permanecen bajo su control y que se han aplicado los controles necesarios tanto para los

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proveedores como para la salida del proveedor, es decir, los productos, servicios o
procesos suministrados.

8.4.3 Información para los proveedores externos

COMOLSA SAC, se asegura de que los requisitos que aplicará a los proveedores externos
sean adecuados antes comunicarlos. Se identifica los aspectos relevantes para comunicar
a los proveedores externos, como los requisitos para los procesos y productos a
suministrar, los requisitos para la aprobación de los productos/servicios, la competencia
requerida para las personas, la comunicación sobre las interacciones entre el proveedor,
y el control y seguimiento del desempeño del proveedor. Además, COMOLSA SAC,
lleva a cabo actividades de verificación o validación en las instalaciones del proveedor
externo, comunicándose.

La comunicación de los requisitos de COMOLSA SAC, es a través de la información de

los códigos de artículo del proveedor en catálogos, especificaciones técnicas, pliegos de
condiciones. También se deben detallar los requisitos de cantidad, plazo, lugar de entrega
y resultados del servicio en los documentos de compra.
Los requisitos de aprobación pueden incluir procedimientos de verificación, planes de
inspección y ensayo, hacer referencia a normas y definir equipos de medición y monitoreo
a utilizar. COMOLSA SAC establece los canales de comunicación y realiza
periódicamente actualizaciones de las especificaciones y la documentación relevante.

COMOLSA SAC demuestra la comunicación con sus proveedores externos asegurando

la comunicación de los requisitos determinados. Se apoya en información documentada,
como pedidos, contratos, pliegos de condiciones, oficios, correos electrónicos, actas de
reuniones con los proveedores y cualquier tipo de información documentada comunicada
al proveedor.

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8.5 Producción y provisión del servicio

COMOLSA SAC, produce y suministra productos bajos condiciones planificadas y

controladas que garantiza su conformidad con los requisitos y especiaciones acordados.
Esto incluye todas las actividades posteriores a la entrega, como el soporte al cliente y el
mantenimiento

8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio

Para lograr resultados deseados, COMOLSA SAC implementa un sistema de gestión de

calidad que permita la planificación y el control de todas las actividades relacionadas con
la producción y suministro de productos y servicios. Esto puede incluir el establecimiento
de procesos de producción estandarizados, la capacitación del personal y la
implementación de herramientas y tecnologías adecuadas para garantizar la calidad y la
eficiencia.

COMOLSA SAC garantiza la realización de un seguimiento y una evaluación continua

de su desempeño para asegurarse de que cumple con los requisitos y expectativas de los
clientes y otras partes interesadas. Esto puede incluir la realización de auditorías internas
y externas, la recopilación y análisis de datos de calidad y la implementación de mejoras
continuas para optimizar los procesos y aumentar la satisfacción del cliente.

8.5.2 Identificación y trazabilidad

La identificación es un requisito para asegurar la conformidad de los productos y

servicios, mientras que la trazabilidad solo se requiere si se trata de un requisito para la
empresa o si es exigido por el cliente o por ley. La identificación debe ser claramente
definida y los medios pueden ser varios. La trazabilidad permite seguir la historia,
aplicación o ubicación de un objeto y puede relacionarse con el origen de los materiales,
el historial del procesamiento y la distribución y ubicación del producto y servicio. La
trazabilidad es obligatoria cuando contractualmente sea establecida, sometida a requisitos
legales o propios de COMOLSA SAC

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8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

COMOLSA SAC asegura la protección de la propiedad perteneciente a los clientes o

proveedores externos durante el proceso de producción o prestación de servicios. Esta
propiedad puede incluir materias primas, información confidencial, equipos,
instalaciones y ambiente para la operación de los procesos.

Se identifica, determina los requisitos legales aplicables, verificar su estado y adecuación

para el uso de previsto, y asegurar prácticas para su protección y salvaguarda para la
propiedad del cliente o proveedor externo. En caso de la propiedad del proveedor o cliente
se dañe, se pierda o sea inadecuada para su incorporación en el producto, la organización
debe comunicar la incidencia a su propietario y mantener registros de esta.

8.5.4 Preservación

Se centra en los requisitos para la preservación del producto a lo largo de todas las fases
de su vida útil para garantizar la conformidad y prevenir su deterioro, pérdida, extravío,
robo, modificación, obsolescencia y validez. Los requisitos de preservación dependen del
tipo de producto, sus características y procesos. Los controles para garantizar la
preservación pueden ser definidos en procesos de diseño y desarrollo, plantes de calidad
e instrucciones de trabajo. La documentación que demuestre el cumplimiento de los
requisitos de preservación debe ser retenida.
Formas de preservación: control de contaminación, embalaje, almacenamiento,
transporte, transmisión y protección. COMOLSA SAC demuestra el cumplimiento de
los requisitos de preservación mediante la observación de las actividades relacionadas
con preservación y registros relevantes.

8.5.5 Actividades posteriores a la entrega

COMOLSA SAC implementa actividades que garanticen su calidad y satisfacción del

cliente consideradas requisitos legales, consecuencias no deseadas, naturaleza y tiempo
de vida del producto, requisitos de los clientes y retroalimentación de los clientes. Para

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demostrar la conformidad de su producto se ha implementado una página web en donde

se brinda documentación de apoyo a los clientes y líneas de soporte al cliente.

8.5.6 Control de los cambios.

COMOLSA SAC analiza y controla los cambios para garantizar que su producto cumpla
con los requisitos establecidos. Los cambios pueden deberse a varias razones, como la
falta de materia primera en el mercado, problemas sociales como por ejemplo cierre de
carreteras y la ausencia de proveedores debido al alza de los precios de los insumos
químicos como los fertilizantes.

8.6 Liberación de los productos y servicios

COMOLSA SAC establece criterios de aceptación y determina la información

documentada necesaria la demostrar la conformidad de su producto y demostrar quien
autorizó su liberación. Las actividades previstas para verificar la conformidad deben estar
implementadas, ser ejecutadas y documentadas adecuadamente.

COMOLSA SAC se esfuerza de garantizar que sus productos cumplan con los requisitos
antes de la entrega al cliente y establece los momentos críticos para aplicar verificaciones
y minimizar el impacto de una detección posterior. La calidad es prioridad para
COMOLSA SAC.

8.7 Control de las salidas no conformes

COMOLSA SAC identifica y controla salidas no conformes para evitar su entrega o uso
no deseado. La no conformidad se refiere a la no satisfacción de un requisito y puede ser
detectada durante o después del suministro del servicio o la entrega del producto.

La norma establece los medios para tratar las no conformidades, como la corrección (falta
de peso en los sacos), la reprocesamiento, la reclasificación, el pedido de autorización al
cliente para aceptación a través de una exención, el rechazo y la eliminación del producto.
COMOLSA SAC retiene información documentada sobre la descripción de la no

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conformidad, las acciones emprendidas, las eventuales concesiones obtenidas y la

identificación de quien autorizó la acción relativa a la no conformidad. La información
de las salidas no conformes es relevante para identificación de mejoras y no repetir la
inconformidad (revisión del mantenimiento de las maquinas empaquetadoras).

9. Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.1.1 Generalidades

COMOLSA S.A.C tiene determinado realizar la evaluación del desempeño de la

organización:
a) Necesita seguimiento y medición.
b) Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para
asegurar resultados válidos.
c) Cuándo se lleva a cabo el seguimiento y la medición.
d) Cuándo se analiza y evalúa los resultados del seguimiento y la medición.
La organización evalúa el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad.

Por lo tanto, la organización conserva toda la información documentada apropiada como

evidencia de los resultados.

9.1.2 Satisfacción del cliente

COMOLSA S.A.C realiza el seguimiento de la información relativa a la percepción del

cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos y el cumplimiento de la NORMA
DEL CODEX PARA EL ARROZ, mediante encuestas a las clientes realizadas dos veces
al año y conforme lo descrito en la DP-DOC-03 MATRIZ DE NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS PERTINENTES.

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9.1.3 Análisis y evaluación

COMOLSA S.A.C analiza y evalúa los datos y la información relacionado a su

desempeño para obtener información sobre:
a) La conformidad del producto según el punto 8.7 de este manual.
b) La satisfacción del cliente, según el punto 9.1.2 del presente manual.
c) El desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad.
d) Si lo planificado se ha implementado de forma eficaz, como en los planes
operativos, plan de capacitación.
e) Evaluar la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y
oportunidades.
f) Evaluar el desempeño de los proveedores externos.
g) La necesidad de mejora en el sistema de gestión de la calidad.

9.2 Auditoría interna

COMOLSA S.A.C realiza auditorías internas en intervalos planificados para asegurar que
el Sistema de Gestión de la Calidad es conforme con las disposiciones y requisitos de la
Norma ISO 9001:2015 y con la Normativa vigente aplicable. Las auditorias se realizan
de acuerdo con el DP-PROC-07 PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA que
especifica:
a) Selecciona auditores de acuerdo con el perfil establecido, asegurando objetividad
e imparcialidad.
b) Programa anual de auditoría, el cual se elabora considerando los objetivos de
calidad, la importancia de los procesos involucrados, retroalimentación del
cliente, así como el resultado de auditorías previas.
c) Define el Plan de Auditoría Interna para cada proceso, considerando los criterios,
alcance, métodos, requisitos, riesgos.
d) Se especifica cada pregunta, referido a los criterios, que se va a realizar dentro de
la auditora y las posibles evidencias a solicitar de acuerdo con la pregunta
realizada.

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e) Se ejecuta la auditoria según lo planificado, indicando el detalle de las reuniones

de apertura y cierre y el proceso mismo de auditoría.
f) Se realiza la consignación de los hallazgos en el informe de auditoría.
g) Asegurar que el responsable del proceso auditado realiza las correcciones y toma
las acciones de mejora necesarias para eliminar las no conformidades, las mismas
que será registradas en el DP-FR-ACP-01 Formato de acciones correctivas y
preventivas.
h) Se realiza el seguimiento de la implementación de las acciones correctivas, cada
dos meses.

9.3 Revisión por la dirección

9.3.1 Generalidades

COMOLSA S.A.C mediante los responsables de la alta dirección de la organización

revisa el sistema de gestión de la calidad a intervalos planificados, para asegurarse de su
cumplimiento, adecuación, eficacia y alineación continua con la dirección estratégica de
la organización.

9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección

COMOLSA S.A.C realiza reuniones de revisión del sistema de gestión de la calidad por
la alta dirección de la organización por menos una vez al año, asegurando así la eficacia
del sistema de gestión de la calidad , según el DP-PROC-08 Procedimiento de revisión
por la Dirección del Sistema de Gestión de Calidad.
El contenido de las reuniones queda registrado en el formato DP-DP-FR-A 006 Acta de
Reunión la cual es revisada por todos los miembros de la Alta Dirección. Según los temas
asignados, deben centrarse en los especificados en la Norma ISO 9001:2015 y los
requeridos por la empresa, según las siguientes acciones:
a) El estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas.
b) Los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema
de gestión de la calidad.

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c) La información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la

calidad, incluidas las tendencias relativas a:
1) La satisfacción del cliente y la retroalimentación de las partes interesadas.
2) El grado en que se han logrado los objetivos de la calidad.
3) El desempeño de los procesos y conformidad de los productos y servicios.
4) Las no conformidades y acciones correctivas.
5) Los resultados de seguimiento y medición.
6) Los resultados de las auditorías.
7) El desempeño de los proveedores externos.
d) La adecuación de los recursos.
e) La eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades.
f) Las oportunidades de mejora.

9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección

COMOLSA S.A.C realiza la revisión de las salidas por la alta dirección, el cual incluye
las decisiones y acciones relacionada a:
a) Las oportunidades de mejora.
b) Cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la calidad.
c) Las necesidades de recursos.
La organización conserva la información documentada como evidencia de los resultados
de las revisiones por la dirección.

10. Mejora

10.1 Generalidades

En el último requisito de la norma se llevará a cabo aspectos indispensables para mejorar

el Sistema de Gestión de Calidad como el tratamiento de la no conformidad, las acciones
correctivas y la mejora continua. Los puntos mencionados permiten que la empresa
COMOLSA S.A.C pueda superar las expectativas del cliente, además de aumentar su
satisfacción.

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10.2 No conformidad y acción correctiva

Se identifica una conformidad en la gestión de reclamos, ya que es el proceso donde el

cliente manifiesta su disconformidad respecto a la atención o el producto que se le brinda.
A partir de ello, es posible plantear acciones correctivas para mitigar o eliminar las causas
de una no conformidad. Si se lograra identificar alguna no conformidad de los procesos,
se analizará mediante la técnica de los cinco porqués y el diagrama de Ishikawa

la causa raíz de estos; de esta manera se evaluará y se planteará oportunidades de mejora

para cumplir con eficiencia los requisitos del cliente y conseguir una disminución en la
cantidad de reclamos.

Mejora de Productos

La mejora del producto está orientada a entender las necesidades y expectativas de las
partes interesadas y en cómo esto puede transformarse en tareas, procesos o proyectos
que puedan ser ejecutados dentro de la organización.

Por supuesto, ni si usted fuera la mayor empresa del mundo, usted conseguirá hacer todo
lo que el cliente pide, porque no siempre lo que el cliente pide está vinculado al objetivo
de su empresa en relación a un determinado producto. Es lo mismo que pedir que una
fábrica de tazas de porcelana fabrique cafeteras, por supuesto que pueden actuar en esa
área, pero eso dependerá de la planificación estratégica de la empresa, y no sólo de la
voluntad del cliente.

En cualquier caso, no puede ignorar las solicitudes de las partes interesadas, por lo que
su producto debe ser coherente con estos requisitos. Crear formas de entender los
requisitos de las partes interesadas es una manera de saber cómo y cuándo su producto
necesita ser mejorado. Las encuestas de satisfacción, por ejemplo, pueden ayudar en estas
decisiones.

Mejora de Procesos

Estamos atentos a la conformidad y la mejora de los procesos. Pero ¿cómo podemos decir
que un proceso es bueno o no? ¿O si debe mejorar o no?

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Todo está ligado a su coherencia con el propósito, que puede ser del propio proceso o de
la organización, cuando relacionada con la misión o visión de la empresa. Así, la mejora
del proceso es necesaria siempre cuando hay algún conflicto con los objetivos, o sea, si
un proceso viene siendo ejecutado, pero no entrega el resultado deseado en relación a los
objetivos determinados, él probablemente puede ser mejorado.

Mejora de las prácticas de Gestión

Toda actividad realizada en cualquier organización se basa en prácticas de gestión que

dirigen cómo interactúan las personas dentro de la organización, y estas prácticas pueden
basarse en las teorías de estudiosos como Deming, Drucker, Ishikawa, Pareto, Crosby y
tantos otros, en la experiencia de la organización.

10.3 Mejora continua

La empresa se compromete a mejorar de forma continua la idoneidad, adecuación y

eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad según la norma ISO 9001.

La empresa considerara todos los resultados del análisis y la evaluación, además de la

revisión por parte de la dirección. Se tiene que determinar si existen necesidades y
oportunidades que tienen que considerarse como parte de la mejora continua.

La empresa establece las acciones necesarias para identificar las áreas de su organización
que tienen un bajo rendimiento y oportunidades, además de utilizar herramientas y
metodologías necesarias para investigar las causas de ese bajo rendimiento y como apoyo
para realizar la mejora continua.

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ANEXOS

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REGISTRO DE NO
GPS-SGC-R
CONFORMIDADES/ACCIONES
CORRECTIVAS

Nº Correlativo
Llenado por ESG/GAC
DATOS
No Conformidad Permiso de desviación
Área donde se detectó la No
Conformidad
Origen del Producto NoConforme
Devolución del supermercado
(Debe adjuntar el original de la devolución autorizado POE comercialización)
Merma por manipuleo
(La merma de manipuleo debe tener el VoBo de GOL)
Nota:

Detectado por Fecha de Detección

Producto/Servicio afectado

Equipo o Maquina

Nro Lote (si corresponde) Firma responsable de Área

DESCRIPCIÓN
CÓDIGO DETALLE CANTIDAD

CORRECCIONES (ACCIONES INMEDIATAS)

Acción(es) a tomar Responsables(s) Plazo

Revisado por: Fecha de Detección

CORRECCIONES (solo para Productos No Conformes)

Liberación Evaluado por: Firma:
Reproceso
Cambios de uso previsto
DISPOSICIÓN Baja y/o Destrucción Autorizado por: Firma:
Devolución
Notificación al Cliente o Proveedor
ANÁLISIS DE CAUSA

ACCIONES CORRECTIVAS
Acción(es) a tomar Responsables(s) Plazo

Liberado por: Nombre Firma

Liberación del producto

Fecha

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REGISTRO DE NO CONFORMIDADES/ACCIONES
GPS-SGC-R
CORRECTIVAS

Fecha ___/___/____

VERIFICACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACCIONES PLANTEADAS

N° TIPO

Fecha de Descripción de la NC proceso Responsable de Acciones Acciones Fecha próxima Estado Condición
implementación totales pendientes
emisión verificación N° Verificaciones Observaciones

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REGISTRO DE NO CONFORMIDADES/ACCIONES
GPS-SGC-R
CORRECTIVAS

Fecha ___/___/____

VERIFICACIÓN DE LA 1 era EFICACIA DE LAS ACCIONES TOMADAS

Fecha de inicio de la Fecha del termino de la N° de días Fecha programada Fecha de Estado Condición
implementación de acciones transcurridos para la verificación verificación
implementación de acciones N° Verificaciones Observaciones

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REGISTRO DE NO CONFORMIDADES/ACCIONES
GPS-SGC-R
CORRECTIVAS

Fecha ___/___/____

VERIFICACIÓN DE LA 2 da EFICACIA DE LAS ACCIONES TOMADAS

N° de días Fecha programada Fecha de verificación Estado Condición Observaciones N° de días Hallazgos encontrados por
para la verificación
transcurridos transcurridos N° de auditorias

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SOLICITUDES

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SOLICITUD DE ACCION
GPS-SGC-R
CORRECTIVA Y PREVENTIVA

Fecha

ÁREA:
SACP Nº

NO
HALLAZGO EN TIPO DE ACCIÓN CONFORMIDAD
Fecha de Hallazgo:
Auditoria Ext/ Int. Correctiva Menor Observación
Revision del Sist Preventiva Mayor Oportunidad de
Otro: Crítica Mejora

DESCRIPCIÓN DEL SUCESO

RESPONSABLE DE
REPORTE:
ANÁLISIS DE CAUSA

RESPONSABLES: Fecha:

ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS RESULTANTES:

Acciones remediables inmediatas:

Acciones Correctivas:

Responsable de implementación Acción Firma /Fecha

Jefe de Aseg. Calidad
VERIFICACIÓN
Fecha limite acordada para cumplimiento de acciones Porcentaje del Firma:
resultante inmediata:. Avance
Responsable: Auditor Interno
Cierre de la SACP, implementación de acciones resultantes
Observaciones de cierre: CERRADO ABIERTO FECHA /
/
Aceptación del auditado, Fecha: Revision del Fecha Revisión Fecha
Responsable Responsable Superintendencia: :

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