DERECHO PENAL: PARTE GENERAL

Autor: Joseph Emerson Ccaza Zapana

Manual – Unidad 1
Docente: Elvis Oroz Figueroa
 Índice
INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................... 4
ORGANIZACIÓN DE LA ASIGNATURA ....................................................................................... 6
Unidades didácticas ............................................................................................................... 6
Tiempo mínimo de estudio ..................................................................................................... 6
UNIDAD 1: ..................................................................................................................................... 7
EL DERECHO PENAL Y EL CONTROL SOCIAL ............................................................................ 7
Diagrama de organización.................................................................................................... 7
TEMA N° 1: GENERALIDADES: EL CONTROL SOCIAL ............................................................ 7
1.1. CONCEPTO Y FUNDAMENTOS ..................................................................................... 8
1.2. FINALIDAD Y UTILIDAD ¿PARA QUÉ SIRVE EL CONTROL SOCIAL? ............................ 8
1.2.1. TIPOS DE CONTROL SOCIAL ...................................................................................... 8
1.3. DERECHO PENAL Y CONTROL SOCIAL ....................................................................... 9
1.3.1. CONCEPTOS EN TORNO DEL DERECHO PENAL ...................................................... 9
1.3.2. FINALIDAD Y FUNCIÓN DEL DERECHO PENAL ....................................................... 10
1.3.3. PODER PENAL Y CRIMINALIZACIÓN ....................................................................... 10
1.3.4. LOS AGENTES DE LA CRIMINALIZACIÓN ................................................................ 11
TEMA N° 2: DISCIPLINAS COADYUVANTES DEL FENÓMENO PENAL: CRIMINALÍSTICA,
CRIMINOLOGÍA Y CIENCIAS FORENSES ............................................................................... 12
2.1. DISCIPLINAS COADYUVANTES DEL FENÓMENO PENAL .......................................... 12
2.2. LA CRIMINALÍSTICA ..................................................................................................... 13
2.2.1. OBJETIVOS DE LA CRIMINALÍSTICA ......................................................................... 14
2.3. LA CRIMINOLOGÍA ...................................................................................................... 15
2.3.1. FINES DE LA CRIMINOLOGÍA ................................................................................... 15
2.4. LA DOGMÁTICA JURÍDICO-PENAL ............................................................................ 16
2.5. LA POLÍTICA CRIMINAL ............................................................................................... 16
2.6. EL DERECHO PENAL Y SU RELACIÓN CON LAS DENOMINADAS CIENCIAS
FORENSES ............................................................................................................................ 16
TEMA N° 3: EL DERECHO PENAL MATERIAL: LA PENA Y SUS TEORÍAS, CLASES DE PENAS Y
MEDIDAS DE SEGURIDAD ...................................................................................................... 18
3.1. GENERALIDADES ......................................................................................................... 18
3.2. LA PENA Y SUS TEORIAS .............................................................................................. 19
3.2.1. TEORÍAS ABSOLUTAS O RETRIBUTIVAS EXPIACIÓN ................................................ 19
3.2.2. TEORÍAS RELATIVAS O PREVENTIVAS ...................................................................... 19
3.2.3. TEORÍAS MIXTAS, ECLÉCTICAS O DE LA UNIÓN ..................................................... 19
3.3. POSTURA DE NUESTRO ORDENAMIENTO PENAL Y CONCEPCIÓN DE LA PENA EN
EL CÓDIGO PENAL DE 1991 .............................................................................................. 19

2 Manual
 3.4. SISTEMA DE SANCIONES EN EL CÓDIGO PENAL DE 1991 ....................................... 20
3.5. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD Y SU APLICACIÓN .................................................... 21
3.6. LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS Y SU ÁMBITO DE APLICACIÓN .................... 21
TEMA N° 4: EL DERECHO PENAL OBJETIVO: LA LEY PENAL, APLICACIÓN Y MÉTODOS DE
SU INTERPRETACIÓN ............................................................................................................... 23
4.1. EL ORDENAMIENTO JURIDICO ................................................................................... 23
4.2. EL SISTEMA JURÍDICO .................................................................................................. 24
4.2.1. CARACTERÍSTICAS DEL ORDENAMIENTO JURÍDICO ............................................. 24
4.3. LA NORMA JURÍDICA .................................................................................................. 24
4.3.1. MÉTODOS DE INTERPRETACIÓN DE LA LEY PENAL ................................................ 25
4.3.2. CRITERIOS DE APLICACIÓN DE LA NORMA PENAL ............................................... 26
4.3.3. CASUÍSTICA DE ESTUDIO Y APLICACION ............................................................... 28
TEMA N° 5: EL IUS PUNIENDI Y LOS LÍMITES AL PODER ESTATAL .......................................... 29
5.1. GENERALIDADES ......................................................................................................... 29
5.2. LÍMITES A LA FACULTAD SANCIONATORIA DEL ESTADO ......................................... 29
GLOSARIO DE LA UNIDAD 1 ..................................................................................................... 32
BIBLIOGRAFÍA DE LA UNIDAD 1 ................................................................................................ 35
AUTOEVALUACIÓN DE LA UNIDAD 1......................................... ¡Error! Marcador no definido.

Universidad Continental | Manual 3

 INTRODUCCIÓN
“Quien por primera vez se asoma al campo del Derecho Penal (…)

Es verdad que se asoma a un mundo de increíble crueldad y de los

peores crímenes. Es verdad que en toda sociedad se producen
conflictos y a veces esos conflictos son violentos y brutales ,
horripilantes. El Derecho Penal es un saber normativo: sirve para
estructurar un sistema penal operado por varas agencias o
corporaciones que declaran tener por objeto la represión y
prevención de esos delitos y en algunas ocasiones – no muchos por
cierto- consiguen alguno de esos objetivos”.
Eugenio Zaffaroni

Apreciados estudiantes, aproximadamente el 85 % de los casos que se

presentan en realidad pertenecen al área de las Ciencias Penales, el 15 % de
los casos se distribuyen en el Derecho Civil, Laboral, administrativo, etc.; por
ello el esmero en esta especialidad que principia con la asignatura de
Derecho Penal: Parte General. La “Parte general” constituye la estructura
fundamental de todo el edificio normativo y regulador del derecho penal. En
ella se compaginan los elementos nucleares del delito: su definición y
aplicación legal. También aglutina los aspectos fundamentales de la teoría del
delito y de la pena, al recoger normativamente las instituciones dogmáticas
que han de reflejarse en la realización típica de cualquiera de las figuras
delictivas glosadas en la “Parte especial”.

Para el avance de nuestro curso usaremos el presente material elaborado por

el del Dr. Joseph Emerson Ccaza Zapana, si bien nos hemos permitido añadir y
complementar con algunos apuntes, resulta pertinente por cuanto sigue la
estructura del sílabo. Este material se encuentra dividida en 4 unidades: En la
Unidad 1: El Derecho Penal y el control social, nos referimos fundamentalmente
a la naturaleza del Derecho Penal, remarcando la importancia que tienen
aquellas disciplinas coadyuvantes del fenómeno penal (la Criminalística, la
Criminología y las denominadas ciencias forenses), en el abordaje del
fenómeno criminal, asimismo se aborda la naturaleza de las penas y sus teorías
explicativas, la ley penal, su aplicación y los métodos de su interpretación,
culminando la unidad desarrollando los límites del poder estatal en la
aplicación de las penas y medidas de seguridad a los infractores de la ley
penal.

En la Unidad 2: La Teoría de la Imputación o Teoría del Delito, abordamos

puntualmente algunos de los hitos históricos más importantes que marcaron la
génesis y evolución de la Teoría del Delito y ponemos de relieve la importancia
que este marco metodológico tiene en la aplicación de la norma penal al
caso concreto, asimismo, esbozamos los avatares de la acción, la Tipicidad y
la Teoría del Tipo. La Unidad 3: La Teoría del Delito: Antijuricidad y Culpabilidad,
aborda tópicos referidos a: la imputación subjetiva: el dolo y la culpa, la
Antijuricidad, el íter criminis, la tentativa y la consumación, la
preterintencionalidad y la Culpabilidad.

4 Manual
Finalmente, en la Unidad 4, La autoría delictiva y la punibilidad, se desarrollan
temas relativos a: la autoría y la participación delictiva, el concurso de delitos,
la punibilidad y la reparación civil. Al concluir la asignatura, serás capaz de
sustentar la utilidad de la Teoría del Delito, frente a casos reales, frente a
eventos que constituyen hechos delictuosos, abordando el fenómeno penal
desde una óptica integral, analizando el comportamiento típico, antijurídico y
culpable.

Bienvenidos, al apasionante mundo de las ciencias penales, procurando seguir

el derrotero de grandes penalistas peruanos que ayudaron a sistematizar estos
conocimientos. Que las palabras de Icilio Vanni nos acompañen en esta
aventura, aquel filósofo del derecho que llevaba diariamente a sus alumnos su
conciencia de sabio y de investigador cuyas lecciones podían haber
terminado todos los días con estas o parecidas palabras: “He aquí lo que he
estudiado esta noche, con todo lo que tengo estudiado hace años para
vosotros”.

Universidad Continental | Manual 5

 ORGANIZACIÓN DE LA ASIGNATURA
Resultado de aprendizaje de la asignatura
Al finalizar la asignatura, el estudiante será capaz de sustentar la utilidad de
la Teoría del Delito, frente a casos reales de acciones que constituyen
hechos delictuosos.

Unidades didácticas
UNIDAD 3
UNIDAD 1 UNIDAD 2 UNIDAD 4
LA TEORÍA DEL
EL DERECHO PENAL LA TEORÍA DE LA LA AUTORÍA
DELITO:
Y EL CONTROL IMPUTACIÓN O DELICTIVA Y LA
ANTIJURICIDAD Y
SOCIAL TEORÍA DEL DELITO PUNIBILIDAD
CULPABILIDAD
Resultado de
aprendizaje
Resultado de
Al finalizar la
aprendizaje
Resultado de unidad, el
Al finalizar la
aprendizaje estudiante será
unidad, el
Resultado de Al finalizar la capaz de sustentar
estudiante será
aprendizaje unidad, el los grados de
capaz de analizar
Al finalizar la estudiante será participación
la Teoría del Delito,
unidad, el capaz de describir delictiva, y los
evaluando los
estudiante será la evolución problemas de
componentes de
capaz de histórica y los concursales del
la imputación
reconocer la presupuestos delito,
subjetiva, la
importancia del iniciales de la reconociendo las
antijuricidad, las
Derecho Penal y su Teoría del Delito, bases de la
fases del delito, la
finalidad, evaluando los punibilidad, las
tentativa, la
evaluando el rol componentes de consecuencias
consumación, la
del ius puniendi en la acción, la accesorias y la
preterintencionalid
la aplicación de la tipicidad, la reparación civil,
ad y la
ley penal vigente. imputación aplicando
culpabilidad como
objetiva y la Teoría adecuadamente
presupuestos
del Tipo. los criterios de
propios del hecho
determinación de
punible.
la pena en casos
concretos

Tiempo mínimo de estudio

UNIDAD 1 UNIDAD 2 UNIDAD 3 UNIDAD 4

16 horas 16 horas 16 horas 16 horas

6 Manual
 UNIDAD 1:
EL DERECHO PENAL Y EL CONTROL SOCIAL
Diagrama de organización

Tema N° 1: Generalidades: el control social

Párrafo introductorio al tema

Para iniciar el presente tema es importante responder a la siguiente cuestión ...

¿Qué es el Control Social y qué institutos se encargan de dicha labor?...

El medio social en el que convivimos, nos desarrollamos y nos

desenvolvemos, está regulado por una ingente cantidad de normas.
Dichos preceptos emanan de diversas instituciones (medios o
mecanismos de control social), regulando, en alguna medida, nuestro
comportamiento, informándonos acerca de qué conductas son
socialmente admitidas. Instituciones como la familia, la escuela, la
iglesia, los medios de comunicación, los reglamentos de tránsito, y el
propio ordenamiento jurídico, son claros ejemplos de institutos e
instituciones que regulan nuestro comportamiento en sociedad,
conforme los fines del Estado. Cada uno los medios o mecanismos

Universidad Continental | Manual 7

 expuestos influyen de diferente manera en el comportamiento de las
personas... Te invito a recorrer, a través de la lectura y crítica de las
subsiguientes líneas, los avatares del Control Social institucional, y los
mecanismos que el Estado utiliza para mantener el sistema y el orden
social imperante.

1.1. Concepto y fundamentos

El Control Social hace referencia a todos aquellos mecanismos que una

sociedad determinada utiliza para el aseguramiento y regulación de los
comportamientos de sus miembros. Así, el control social está básicamente
integrado por un conjunto de reglas y principios establecidos, y por todas
aquellas formas organizadas (instituciones) con que la sociedad responde
(reacciona) ante las transgresiones de tales normas e instituciones (escuela,
iglesia, sistema de justicia, sistema penitenciario...).

Según Bustos & Hornazábal (1997, p. 15)

Este amplio concepto de Control Social abarca cualquier cosa que

garantice el orden social, como el sistema educativo, el sistema
sanitario y asistencial del Estado y, en general, todo el sistema de
organización social. Como puede apreciarse de la definición, el
objeto de estudio del Control Social es doble. Por un lado, está la
conducta o comportamiento desviado, esto es, una conducta que
es valorada negativamente dentro de un orden social determinado
y, por el otro, la reacción o respuesta social de esa sociedad a su
realización.

1.2. Finalidad y utilidad ¿para qué sirve el control social?

El Control Social constituye conditio sine qua non puede desarrollarse

armónicamente la vida de los seres en sociedad, en última instancia,
determina los límites de la libertad humana en el seno social y
consecuentemente constituye un mecanismo de “socialización” (y
normalización) de sus miembros (Ccaza, 2013).

En última instancia, corrige las conductas desviadas (comportamientos

negativamente valorados por la sociedad), a través de la reacción o
respuesta social de esa sociedad (Bustos & Hornazábal, 1997), para regularlas.

1.2.1. Tipos de control social

El proceso de control social se evidencia en múltiples aspectos.

Se tiene primeramente las llamadas estrategias de prevención de la conducta

socialmente dañosa o control social de acción, que están encaminadas a
hacer que el individuo internalice las normas sociales imperantes del medio;
con ellas se pretende actuar activamente en la psicología del individuo para
la construcción de la conformidad ante el sistema.

8 Manual
De otro lado, existe un control social que posteriormente aparece, ante el
fracaso del primero, la reacción social frente a la realización de la conducta
dañosa o denominada control social de reacción, que se enfoca en las
respuestas sociales que provoca la realización de una conducta desviada
(Ccaza, 2013: 85).

La doctrina criminológica tradicional también distingue el control social formal

(ejercido por instituciones punitivas cuya existencia ha sido establecidas
ejercer el control social del estado como la policía, los jueces, el derecho
penal, etc., que actúan aplicando el imperio de la ley a quienes violenten el
orden establecido) y el control social informal (control ejercido por diversas
instituciones sociales como la familia, la iglesia, la escuela, etc., cuya función
es adecuar al ciudadano al sistema, formarlo y conducirlo por el sendero del
respeto a las normas sociales y de convivencia) en atención a los órganos
desde los cuales emana la contención social del individuo (Ccaza, 2013: 85).

El control social formal, institucionalizado, o control social duro, es para Bustos

& Hormazábal (1997), ejercido por instancias que han sido establecidas
precisamente con la finalidad de ejercer el control social, como la policía, los
tribunales, el Derecho Penal, el procedimiento penal, los establecimientos
penitenciarios en un sentido amplio (cárceles, establecimientos socio-
terapéuticos, etc.) y también las oficinas encargadas de registrar, clasificar y
archivar la información sobre personas que alguna vez han sido objeto de
alguna sanción penal (funcionarios del sistema punitivo penal).

Al contrario de lo que sucede con el control social informal, la respuesta de

este tipo de control ante la conducta desviada está regulada por el derecho
escrito. Todas se integran dentro de un sistema total dinámico en que cada
una de ellas constituye una pieza con funciones definidas. De ahí que cuando
se habla de control formal se está haciendo referencia a este complejo de
instituciones integradas dentro de un sistema total, el sistema penal, cuya
función específica es el ejercicio de un control social específico: el control
penal (Bustos & Hormazábal, 1997).

1.3. El derecho penal y el control social

El Derecho Penal es un instrumento poderoso de control social, utilizado por el

Estado para criminalizar todas aquellas conductas desviadas (delitos y faltas) a
través de su represión (castigo) (control penal).

1.3.1. Conceptos en torno del Derecho penal

El término Derecho Penal es un concepto que presenta varias acepciones, es

multifocal y plurisignificativo. En tal sentido existirían 3 perspectivas que
abordan el contenido del Derecho Penal:

a) Derecho Penal Objetivo: Conjunto de leyes (normas) penales

formuladas por legisladores.

b) Derecho Penal Subjetivo, o Ius Puniendi: Poder punitivo estatal, ejercido

por las agencias ejecutivas estatales: policía, jueces, fiscales, sistema

Universidad Continental | Manual 9

 carcelario… Facultad legitima del Estado para imponer sanciones a los
infractores de la norma penal.

c) Ciencia penal o Dogmática Jurídico-Penal: Conocimiento o teoría

elaborada por académicos, doctrinarios y juristas tendiente a explicar e
interpretar la ley penal.

Consideramos que el Derecho Penal puede ser entendido básicamente como

una rama del ordenamiento jurídico abocada a determinar las características
básicas de todo hecho delictivo (teoría del delito), individualiza al sujeto que lo
cometió (teoría del sujeto responsable), y que prescribe una pena y/o una
medida de seguridad (teoría de la determinación de la pena) al infractor de la
norma penal

Se trata en resumidas cuentas de un conjunto sistemático de normas a través

de las cuales el Estado prohíbe ciertas acciones u omisiones, bajo la amenaza
de sanción (penas o medidas de seguridad) si se incumplen.

1.3.2. Finalidad y función del derecho penal

El Derecho Penal tiene por finalidad básica proteger la convivencia humana y

lograr su subsistencia (control social), ofreciendo al mismo tiempo estabilidad y
soporte estatal para asegurar sus fines.

Siendo su función primordial la protección de bienes jurídicos, socialmente

relevantes.

1.3.3. Poder penal y criminalización

El Derecho Penal es un medio de control social particularmente

institucionalizado que emerge cuando los otros mecanismos informales
(familia, escuela, religión, etc.) han fracasado, ejercitando un control brutal,
violento o duro. Su acción comienza cuando un sujeto a violado una norma
penal, y como corrección lo sanciona (prisión, internamiento en centros
psiquiátricos, etc.). Cuando el Derecho Penal pone en marcha su maquinaria
se desarrolla el denominado proceso de criminalización.

La Criminalización en un proceso de definición legal que determina qué

comportamiento debe ser reprimido y cuáles son las instancias del sistema
penal que deben de reaccionar ante la comisión de un delito para
contenerlo, para sancionarlo. En esa lógica, a decir de Baratta (1986),
adquiriere el estatus de "delincuente" quien, habiendo realizado un
comportamiento punible, ha sido sometido a un proceso y finalmente
condenado.

Los doctrinarios y conocedores en la materia precisan que existen dos tipos de

Criminalización: La Criminalización primaria, definida como el acto legislativo
de elaborar normas penales prohibitivas cuyo incumplimiento es sancionado; y
la Criminalización secundaria, considerada un poder de selección de las
agencias ejecutivas del Estado (policía, fiscales y jueces, esencialmente) para
atribuir a las personas la calidad de delincuentes mediante un determinado

10 Manual
proceso (proceso penal).

1.3.4. Los agentes de la criminalización

El proceso de Criminalización primaria se inicia cuando el legislador elabora y

promulga normas de carácter punitivo, describiendo un catálogo de
conductas prohibidas cuya realización acarrea la imposición de una sanción
penal.

Enseguida, la maquinaria de Criminalización secundaria se activa cuando la

policía como institución y su cuerpo de agentes, selecciona a los sujetos que
han infringido las normas de carácter penal, correspondiéndoles a los fiscales,
como defensores de la legalidad, y en representación de la sociedad,
conducir por imperio de la ley la investigación del delito, conjuntamente con
la policía, y tras recabar los elementos incriminatorios formular la acusación
respectiva contra tales individuos.

En última instancia los jueces, encargados de administrar justicia, culminarán el

proceso de criminalización secundaria con la imposición de la sanción penal
(condena), o en su defecto podrían detener el proceso de criminalización,
con la absolución del imputado.

Los abogados defensores (públicos y privados) tienen una influencia periférica

aunque notable en el proceso de criminalización secundaria, ya que no son
agentes ejecutivos.

Universidad Continental | Manual 11

 Tema N° 2: Disciplinas coadyuvantes del fenómeno penal: Criminalística,
Criminología y ciencias forenses

Párrafo introductorio al tema

Para iniciar el presente tema te invito a dar lectura a las siguientes líneas
introductorias

Sandoval (1948, pp. 37- 38), citado por Ccaza (2012, p.108), refiere la
siguiente historia:

…En la vecina ciudad de Quillota, se encontró, en casa de

un dentista, el cadáver del cuidador, degollado, en la cocina
de la propiedad. La cabeza estaba en el jardín, al parecer,
lavada con la manguera que allí estaba. Los policías y el Juez
revolvieron todo y autorizaron, incluso, al dueño de casa,
para que lavara la cocina. Cuando no encontraron ningún
sospechoso, llamaron apresuradamente al Laboratorio de la
Policía Técnica. No se pudo hacer ningún estudio de rastreo
sanguíneo, pues todo había sido lavado, y hasta se había
pretendido sacar las baldosas del piso. Sólo una botella de
vino, que no tenía por qué estar allí, se salvó de la limpieza. En
ella, se revelaron dos dedos de la mano derecha del occiso y
dos dedos de otra persona, que no correspondían a ninguna
de las que, por razones profesionales, habían penetrado en
tan mala forma en el sitio del suceso. Se pudo aprovechar
una huella, la del índice derecho de ese desconocido, que
habría brindado por última vez con el degollado. El estudio
del cadáver, que había sido trasladado a la Morgue,
demostró evidentes signos de lucha y la causa de muerte. La
búsqueda en el Archivo Monodactilar, fue negativa, lo que
hacía descartar un delincuente habitual, que son los allí
fichados. Una pacientísima investigación en el Archivo
Decadactilar de Quillota, permitió individualizar al que había
bebido con el muerto, y, detenido, confesó de plano su
delito, al ser confrontado con los pocos detalles técnicos que
se habían salvado de la obra destructora de quienes
debieron protegerlos…

Te invito a conocer, a través de la lectura y crítica de las

subsiguientes líneas, a aquellas disciplinas coadyuvantes del
Derecho Penal, disciplinas como la Criminalística, la Criminología, y
las denominadas Ciencias Forenses que ofrecen una ayuda
invaluable en la aplicación del Derecho Penal.

2.1. Disciplinas coadyuvantes del fenómeno penal

Para Cabello (1981) “toda convivencia humana, indudablemente, requiere de

cierto orden coactivo institucionalizado para proporcionar un adecuado
margen de seguridad al hombre, garantizándole el derecho a disponer de una

12 Manual
serie de bienes cuyo uso y disposición le son indispensables para lograr su
plenitud (ante todo, su propia vida, su integridad física, su libertad, su
patrimonio, etc.)” (p. 36).

Este orden coactivo está constituido por el Derecho Penal, entendido como
aquel conjunto de reglas o leyes, con el que se delimita la potestad del Estado
de castigar, esto es, de imponer penas y medidas de control diverso a los
transgresores del sistema. El Derecho Penal, en ese entendido, está abocado
fundamentalmente a lograr que los seres humanos actúen del modo que se
considere conveniente o necesario a efectos de que se tenga una vida social
ordenada, permitiéndole así al individuo el goce de los bienes que la sociedad
y el medio les pueden proporcionar.

A decir de Creus (1992):

Es el Derecho en general, a través de sus distintas ramas, el que

determina cuáles son esos bienes, prohibiendo las conductas que
tienden a menoscabar o desequilibrar su goce; el Derecho Penal,
atendiendo a esas conductas y discriminando las que entre ellas se
consideran de mayor incidencia en el quebrantamiento del orden
social, por la calidad fundamentadora de éste de los bienes que
atacan, refuerza su protección sancionando la realización de aquéllas
con un rigor que no tiene en cuenta el valor económico de goce del
bien, sino que, constituyéndose en un menoscabo de bienes del mismo
autor que las lleva a cabo, procura, exclusivamente, prevenir la
realización de las mismas (p. 1).

En la consecución de este objetivo, el Derecho Penal necesita imperiosamente

del concurso de otras disciplinas, que, aunque no siendo exclusivamente
penales, cumplen un rol preponderante en la explicación y descripción del
fenómeno criminal. Dichas ciencias son, indudablemente, la Criminología, la
Criminalística y, asimismo, las bien llamadas Ciencias Forenses. Es por eso que
utilizamos el calificativo “forense” cuando hacemos referencia exclusiva a
aquella parte de alguna ciencia o disciplina (Psicología, Sociología,
Antropología, Medicina, Ingeniería, etc.) aplicada al ámbito judicial, al ámbito
del foro, en la solución y explicación de un problema específico de su
competencia (Ccaza, 2012: 53, 54).

2.2. La Criminalística

Conforme señaláramos en Criminalística y Derecho Probatorio en materia

penal (2013):

Una de las disciplinas del conocimiento humano que, indudablemente,

coadyuva a la mejor consecución de una correcta administración de
justicia, aunque su tarea no se agote en este noble quehacer,
premuniendo de “las pruebas necesarias” a nuestros magistrados y
operadores de justicia es, sin duda, la Criminalística. Esta disciplina, con
rango de ciencia, permite aplicar contenido y métodos de diferentes
disciplinas en aras de una mejor explicación de los hechos, confiriendo,
merced a su estudio y análisis, la calidad de pruebas a los simples

Universidad Continental | Manual 13

 indicios. Constituye, entonces, un hecho bastante innegable que esta
fecunda disciplina sea una de las que mejor ofrece, al Derecho en
general y al Ius Puniendi, en particular, esa información útil, tendiente a
aclarar y resolver el proceso. Así, con su inmejorable Introducción
concurso, señala el derrotero en la búsqueda y obtención de la prueba:
las evidencias recogidas en el escenario de los hechos (Ccaza, 2013: 15,
16).

La Criminalística es una ciencia aplicada, de carácter empírico e

interdisciplinario, que integra diversos métodos y técnicas a fin de
estudiar, verificar, examinar y analizar vestigios, indicios y evidencias de
diversa índole y origen, en y/o dejados por cualquier individuo
organismo u objeto, cuyo fin es determinar las circunstancias, medios e
individuos implicados en el hecho que dio lugar a su estudio e
intervención y que sus conocimientos sirvan a los efectos de la
administración de justicia o de los particulares in extenso (Ccaza, 2013;
2012).

Desde una Concepción Juridicista se la define como una disciplina

auxiliar del Derecho Penal (Sandoval, 1948) que aplica los
conocimientos, métodos y técnicas de investigación de las ciencias
naturales en el examen del material sensible significativo relacionado
con un presunto hecho delictivo, con el fin de determinar su existencia,
o bien reconstruirlo, para señalar y precisar la intervención de uno o
varios sujetos, llegando así a la verdad histórica del hecho (Moreno,
2013).

Para la Concepción Criminológica, es aquella parte de la Criminología –

que considerada como ciencia– estudia sistemáticamente las huellas,
rastros e indicios del delito, dejados por el culpable o culpables, y
mediante técnicas científicas de toda índole –médicas, biológicas,
físicas– trata de identificar al autor/es del delito (Carro, 2008, citado en
Ccaza, 2013).

Empero esta no es la única disciplina que brinda información vital al Derecho

Penal.

2.2.1. Objetivos de la Criminalística

Para Ccaza, (2013, p. 96), la Criminalística, principalmente, volca su órbita de

aplicación y métodos a:

a) Investigar técnicamente y demostrar científicamente la existencia o

inexistencia de un hecho o fenómeno aparentemente delictuoso, en los
casos de orden jurisdiccional.
b) Investigar con técnica y demostrar a la luz de la ciencia, la existencia o
inexistencia de un hecho o fenómeno cualesquiera que esté en
controversia.
c) Determinar los fenómenos ocurridos y reconstruir el mecanismo del
hecho, señalando los instrumentos u objetos de ejecución, sus
manifestaciones y finalmente, las acciones realizadas por el agente

14 Manual
 causante.
d) Aportar evidencias atinentes a resolver la controversia o incertidumbre.
e) Coordinar e integrar técnicas útiles en la identificación de la víctima, si
ésta existiere.
f) Aportar evidencias útiles para la identificación del presunto autores o
autores, y partícipes del hecho.
g) Aportar las pruebas materiales necesarias (a la luz de la técnica, el arte
y la ciencia) para demostrar los niveles de actuación y participación del
o de los presuntos autores y demás involucrados en el hecho
investigado.

2.3. La Criminología

A diferencia de la Criminalística, la Criminología se ocupa del estudio del

crimen, del criminal, de la víctima y el control social del comportamiento
delictivo (García-Pablos de Molina, 2008). Es una disciplina que se aboca al
estudio de la criminalidad, las personas a ella vinculadas y la reacción social
que ésta (criminalidad) pueda suscitar (Reyes, 1999).

En su acepción más básica la Criminología en concebida como ciencia

causal-explicativa del delito y del delincuente.

2.3.1. Fines de la Criminología

Conforme lo precisado por Ccaza (2013:100), la Criminología tiene diversas

metas y diversos campos de estudio, no obstante, pretende establecer
fundamentalmente:

a) El porqué del comportamiento delictivo del hombre o las causas del

delito con todas sus connotaciones individuales, sociales y económicas
(Ccaza, 2013:100).
b) En el ámbito penológico, durante el período del cumplimiento de la
sentencia a través de la ejecución de la pena, busca determinar la
tendencia antisocial o de sociabilidad del penado (Ccaza, 2013:100).
c) En el orden judicial, busca determinar la idoneidad criminológica de los
funcionarios para la debida interpretación del caso, de la conducta y
del ajuste de la penal (Ccaza, 2013:100).
d) En materia legislativa, ofrecer el conocimiento o asesoramiento
respectivo de la Criminología a los legisladores o funcionarios
gubernamentales que pretendan legislar, reglamentar o modificar las
leyes o reglamentos existentes, que participan del espectro de la
Política Criminal (Ccaza, 2013:100).
e) En el orden preventivo, desde el punto de vista de la prevención
general, la Criminología busca describir y explicar las circunstancias o
las causales políticas, sociales y/o económicas, que crean un campo
propicio para la delincuencia y las soluciones posibles al respecto
(Ccaza, 2013:100)
f) En el orden del sistema de control social, la Criminología pretende
describir la mecánica e interacción (reacción) entre los diversos
mecanismos de control social y el delito,
g) En el orden social, pretende el mejoramiento social a través de la

Universidad Continental | Manual 15

 implementación y mejora del sistema terapéutico y de reinserción social
del penado.

2.4. La dogmática jurídico-penal

La ciencia del Derecho Penal o también denominada dogmática jurídica está

integrada por un conjunto de teorías elaboradas por académicos y juristas
para explicar e interpretar la ley penal. Se trata en resumidas cuentas de un
marco de análisis, de un método de estudio e investigación jurídica cuyo
objeto es la explicación interpretación y aplicación de la norma penal.

2.5. La política criminal

La Política Criminal es una manifestación de la política general del Estado

dirigida a la intervención de este en el fenómeno criminal.

Se trata de un conjunto de directrices, reglamentos, y/o programas, a través

de los cuales se plantean los planes de acción que el Estado, merced a sus
órganos de control, deberá ejecutar para producir cambios en los niveles y
dinámicas de la criminalidad, procurando que resulten favorables y
compatibles con los programas de desarrollo nacional. Existen diferentes
políticas criminales en atención al tipo de estado que la implemente.

A través de la evaluación periódica de la política criminal el legislador estará

en capacidad de emitir pronunciamientos oportunos sobre el incremento de
penas para ciertos ilícitos, la despenalización de ciertas conductas o la
creación de nuevos tipos penales que sanciones conductas que
anteriormente no eran consideradas delictivas. Esto conducirá a que se tomen
tres tipos de decisiones:

a) Decisiones sobre criminalización de conductas (sobrecriminalización -

neocriminalización).
b) Decisiones sobre descriminalización de conductas (directa o legal -
indirecta o de facto).
c) Decisiones sobre despenalización de ilícitos (incorporación de medidas
alternativas a la pena privativa de libertad).

2.6. El derecho penal y su relación con las denominadas ciencias forenses

Las Ciencias Forenses no son sino un conjunto de ciencias y disciplinas cuyo

norte común estriba en la enorme utilidad que de ellas deriva su apoyo a la
justicia. Así, cualquier ciencia puede adquirir la calidad de “forense”, toda vez
que ofrezca sus saberes en auxilio de la justicia, en el “foro” o plenario.

Las Ciencias Forenses son todas aquellas ciencias o disciplinas cuyo contenido,
técnicas y operatoria se aplica dentro del proceso legal para la resolución del
caso concreto investigado En la búsqueda de la verdad la Criminalística se
apoya, entre otras muchas disciplinas, en las siguientes: Psicología forense,
psiquiatría forense, medicina forense, química y toxicología forense, biología
forense, antropología, entre otras....

16 Manual
 Figura N° 1. Relaciones entre el Derecho penal, la Criminología y la Política criminal. Fuente: Elaboración propia.

Universidad Continental | Manual 17

Tema N° 3: El derecho penal material: la pena y sus teorías, clases de penas y
medidas de seguridad

Párrafo introductorio al tema

Para iniciar el presente tema te presento este relato

"Tito Livio relata el siguiente suceso acontecido en los albores

de la naciente Roma, alrededor del 700 a. C.: Tulo, dice: Metio
Funecio, si tú fueras capaz de aprender la lealtad y el respeto a
los tratados, te dejaría con vida y yo mismo te impartiría esa
enseñanza; pero, como tu manera de ser no tiene remedio, al
menos tú con tu suplicio enseñas al género humano a tener por
sagrado lo que tú has violado' ...Acto seguido, hace traer dos
cuadrigas y manda atar a Metio a sus carros, con los miembros
extendidos… espoleados, los caballos en sentidos opuestos,
llevan en cada carro una parte del cuerpo despedazado,
según las ataduras se habían clavado en los miembros del
desafortunado... Todos apartaron la vista de tan repugnante
espectáculo… Fue este, por parte de los romanos, el primer y el
último suplicio ejemplar poco acorde con las leyes de la
humanidad: en los demás, les cabe el orgullo de que ningún
pueblo recurrió a castigos más humanitarios" (Politoff, Matus, y
Ramírez, 2004).

Te invito a conocer, a través de la lectura y crítica de las subsiguientes

líneas, a la herramienta más poderosa del Derecho Penal: la pena.

3.1. Generalidades

Para Amuchategui (2002: 124):

La pena nace originariamente como venganza y con el tiempo se

transforma y adquiere diversos caracteres y propósitos, más acordes
con las necesidades sociales y con la evolución del pensamiento de la
época. En la antigüedad importaba castigar con el fin de reprimir,
eliminar al delincuente y provocar una reacción de escarmiento dirigido
a los demás. Se creía que cuanto más cruel fuera una pena, más eficaz
sería. Actualmente en algunos sectores ha resucitado este pensamiento:
se cree que aumentando las penas disminuirá el delito. La realidad ha
estado demostrando que esto no es así. Ello se debe a que los
legisladores no son criminólogos y piensan que las penas, mientras
mayor duración tengan, disminuirán el delito; incluso creen que la pena
de muerte resolvería el tremendo problema de la delincuencia. La pena
fundamental en la antigüedad era la capital (de muerte), porque
eliminaba al delincuente y era algo seguro: ese sujeto no volvería a
delinquir. Luego surgieron otras penas, como los trabajos forzados, las
corporales (latigazos, mutilaciones, etc.), que causaban dolor físico y
afectación psicológica, y las infamantes, que causaban descrédito

18 Manual
 social, desprecio y deshonor frente a los demás (pintar el rostro o vestir
con ropas ridículas al delincuente); así, se creía que con la vergüenza
escarmentaría el sujeto. También existió la pena pecuniaria, pero
generalmente como accesoria. Cuando las ideas humanistas empiezan
a influir en quien imparte justicia, la pena tiende a corregir más que a
castigar severamente (Amuchategui, 2002, p. 124).

Siguiendo a Amuchategui, 2002): “La influencia de César Beccaria, quien

rechazó la crueldad y la larga duración de la pena, entre muchas otras cosas,
fue decisiva. Hoy en día la pena se encuentra en un periodo científico. Se
intenta castigar no sólo para causar afectación al sujeto, sino también con el
fin de readaptarlo y proteger a la sociedad; así, en la pena se entiende en su
faceta de tratamiento” (p. 124).

3.2. La pena y sus teorías

3.2.1. teorías absolutas, retributivas o de la expiación

Sus más grandes propulsores y representantes fueron Kant y Hegel. Para esta
concepción, la pena se entiende como retribución y castigo (mal por mal, ojo
por ojo, Ley del talión). La justicia se concreta en la proporcionalidad entre la
pena y el mal causado por la comisión del delito. Este tipo de enfoque empero
ha recibido severas críticas esencialmente porque se trata de una concepción
irracional, toda vez que parte de un erro: la supresión del mal causado por el
delito mediante la aplicación de una pena (otro mal) no repara el daño ya
que al mal causado por la perpetración del delito se le suma el mal
ocasionado por la imposición de la pena. No se reeduca al infractor

3.2.2. Teorías relativas o preventivas

Sus más grandes propulsores y representantes fueron Feuerbach y Bentham. La

pena desde esta perspectiva tiene una utilidad social. Sirve para prevenir la
comisión de hechos delictivos, la pena tiene asimismo un efecto intimidatorio
sobre los demás (prevención general), y busca que el transgresor no vuelva a
violar la norma (prevención especial).

3.2.3. Teorías mixtas, eclécticas o de la unión

Bajo el influjo de las teorías mixtas se “intenta conciliar ambos extremos,

partiendo de la idea de retribución como base, pero añadiéndole también el
cumplimiento de fines preventivos, tanto generales como especiales” (Muñoz-
Conde, 2001, p. 72).

3.3. Postura de nuestro ordenamiento penal y concepción de la pena en el

Código Penal de 1991

Nuestro Código Penal opta por ceñir sus postulados a las teorías mixtas de la
pena, notándose esto en tres momentos básicos (Prevención Especial; Art. IX,
del T.P. del C.P.; Prevención General: Art. I, del T.P. del C.P.; Retribución Penal:
Art. VIII, del T.P. del C.P., proporcionalidad):

Universidad Continental | Manual 19

 a) Antes de la comisión del ilícito (Prevención General, a través de la
redacción y codificación del tipo penal) (Art. I, T.P. C.P.).
b) Ante la comisión del ilícito y su etapa de juzgamiento a través de la
determinación judicial (proporcionalidad y retribución) de la pena por
el hecho ilícito (Art. VIII, T.P. C.P.).
c) Después de la comisión del ilícito, su juzgamiento y su sentencia durante
la etapa de ejecución de la sentencia, la pena se concibe como un
instrumento resocializador, (Prevención Especial) (Art. IX, T.P. C.P.).

3.4. Sistema de sanciones en el Código Penal de 1991

Según el Código Penal de 1991, existen tres tipos de sanciones penales:

a) Penas (imputables)
b) Consecuencias accesorias (personas jurídicas)
c) Medidas de seguridad (inimputables o imputables relativos)

Según el art. 28° del C.P. existen cuatro clases de penas:

a) Penas privativas de libertad (art. 29º):

Sanciones que afectan la libertad ambulatoria del condenado

y determinan su ingreso y permanencia en un Centro
Carcelario. Estas a su vez se subdividen en:

• Pena privativa de libertad temporal (2 días – 35 años)

• Pena de cadena perpetúa

b) Penas restrictivas de la libertad (art. 30º):

Son penas que restringen los derechos de libre tránsito y

permanencia en el territorio nacional de los condenados.

• Pena de expatriación de nacionales

• Pena de expulsión de extranjeros

c) Penas limitativas de derecho (arts. 31º al 40º):

Estas sanciones punitivas limitan el ejercicio de determinados

derechos económicos, políticos y civiles, así como el disfrute
total del tiempo libre.

• Prestación de servicios a la comunidad

• Limitación de días libres; e
• Inhabilitación (para el ejercicio de la profesión u oficio,
función pública, de licencias...)

d) Pena de multa (arts. 41º al 45º):

Es una pena pecuniaria (dineraria) que afecta al patrimonio

económico del condenado. La multa implica el pago de una

20 Manual
 cantidad de dinero que el condenado debe realizar a favor
del Estado, y no constituye un pago por concepto de
reparación civil.

3.5. Las medidas de seguridad y su aplicación

Las medidas de seguridad son un tipo particular de sanciones. Se aplican a los

inimputables o imputables relativos, a aquellos individuos que han cometido un
hecho reputado como delictivo, vulnerando la norma penal.

Las medidas de seguridad buscan prevenir y controlar el peligro potencial y

subjetivo propio de los inimputables o imputables relativos. En esencia, se
aplican para que estos individuos no vuelvan a cometer, en un futuro, en actos
de similar talante.

Se trata de “penas” temporales. El límite de duración de la medida de

internación, en su extremo máximo, es el mismo aplicable al máximo de una
pena privativa de libertad aplicada al autor (imputable) del delito. Dada su
naturaleza, lógicamente, siempre requieren de un control judicial riguroso,
tendiente a evaluar la utilidad terapéutica de la medida o en su defecto
determinar su variación por una menos gravosa como el tratamiento
ambulatorio.

Existen 2 tipos de medidas de seguridad:

a) Internación: Para los inimputables y excepcionalmente para imputables

relativos. (arts. 74º, 75º y 77º C.P.).
b) Tratamiento Ambulatorio: Aplicable únicamente a imputables relativos
(art. 78º C.P.).

3.6. Las consecuencias accesorias y su ámbito de aplicación

Las consecuencias accesorias son sanciones especiales. Se aplican a las

personas jurídicas involucradas, sea a través de su actividad, administración u
organización, en la comisión de un delito, su favorecimiento u ocultamiento.

Tipos de consecuencias accesorias:

a) Clausura temporal o definitiva: Se trata de medidas que limitan el

funcionamiento de sedes o locales donde la persona jurídica
involucrada, efectúa sus operaciones
b) Disolución: Son sanciones que extinguen la existencia funcional y
operativa de la persona jurídica, son ejemplo de estas: la disolución
definitiva, denominada también muerte de la persona jurídica.
c) Suspensión temporal de actividades: Se trata de sanciones que buscan
restringir o limitar la funcionalidad de las personas jurídicas. Son
sanciones temporales.
d) Prohibición temporal o definitiva para el ejercicio de actividades futuras:
Sanciones que implican la inhabilitación y el funcionamiento habitual de
las personas jurídicas

Universidad Continental | Manual 21

22 Manual
Tema N° 4: El derecho penal objetivo: la ley penal, aplicación y métodos de su
interpretación

Párrafo introductorio al tema

Para iniciar el presente tema es importante responder a la siguiente cuestión...

¿Qué es la interpretación jurídica?

Para Bustos & Hormazábal (1997):

Interpretar las normas, particularmente las normas penales, es

extraer de las mismas el sentido de los textos en que se
encuentran recogidas. Esta exegesis es necesaria siempre ¿por
qué?... Como hemos visto e insistido, solo por ley se pueden
crear delitos y penas. Promulgada la ley que crea un delito le
asigna su correspondiente pena en caso de su comisión [ante
ello] surge el problema de su interpretación. Es decir, de fijar su
sentido y alcance para establecer el ámbito de protección del
bien jurídico protegido. Se trata de determinar qué supuestos
de hecho concretos [eventos acecidos en la realidad] quedan
comprendidos dentro del supuesto abstracto y genérico de la
ley. La interpretación siempre es necesaria: no es un problema
que dependa de si el sentido de la ley es claro u obscuro. La
interpretación es necesaria por la propia abstracción de la ley.

4.1. El ordenamiento jurídico

El ordenamiento jurídico es, strictu sensu, el conglomerado de normas jurídicas

que regulan la organización legal de un lugar determinado en una época
determinada. El ordenamiento jurídico, en ese entendido, varía de país en
país, de región en región, etc.; y asimismo cambia según la época histórica en
la que se viva. Las sociedades, en ese entendido, se organizarán según sus
propios ordenamientos jurídicos. En países de régimen democrático, el
ordenamiento jurídico se encuentra conformado por la Constitución del
estado (la norma suprema o fundamental), las leyes y por las diversas normas
emanadas del poder ejecutivo (reglamentos, tratados, etc.) (Huerta, 2008).

Para que exista un auténtico ordenamiento jurídico deben de existir, por tanto,
una pluralidad de normas (constituciones, leyes, reglamentos, etc.) que operen
de manera coordinada y sistemática, a través de una jerarquía normativa
(con la Constitución en la parte más alta), bajo el cuidadoso respeto de ciertos
principios legales (como la temporalidad, que consiste en que la ley más
reciente deroga a la precedente). El ordenamiento jurídico, no es estático,
sino, dinámico y cambiante. El Estado cuenta con poderes que le permiten
adaptar las normas a las necesidades específicas de la población (derogar
normas, crear normas, reformar normas). Para que el ordenamiento jurídico
opere eficientemente en el seno de una sociedad determinada, requiere
pertenecer a un sistema mucho mayor denominado sistema jurídico (Huerta,

Universidad Continental | Manual 23

2008).

4.2. El sistema jurídico

Al conjunto interrelacionado y coherente de normas que integran el Derecho,

las instituciones u organismos que las crean y las diversas relaciones jurídicas
vigentes sucedidas en una determinada época y sociedad se denomina
sistema jurídico.

Concebir al derecho como Sistema Jurídico significa que sus elementos

(normas, instituciones, valores jurídico-sociales, etc.) se interrelacionan para
formar una unidad; esto supone la existencia de una estructura que determina
su operatividad y aplicabilidad en una determinada sociedad (Huerta, 2008).

4.2.1. Características del ordenamiento jurídico

a) Es jerarquizado: Ello significa que las normas que integran el

ordenamiento jurídico no se encuentran dispuestas en un mismo nivel,
están dispuestas de manera jerarquizada, esto es, en relación de
superioridad e inferioridad. Por ejemplo, la constitución se sitúa en un
nivel superior que la ley, y ésta, a su vez, se halla en un nivel, inferior que
la constitución, pero superior a actos administrativos tales como, un
decreto, por esto decimos que el ordenamiento jurídico es jerarquizado.
Difícilmente, entonces puede concebirse al ordenamiento jurídico
como un mero conjunto o cúmulo de normas jurídicas, se trata, antes
bien, de un sistema, vale decir, un conjunto cuyos elementos (las
normas jurídicas) existen, se relacionan y funcionan, de acuerdo a un
criterio de jerarquía.
b) Es autogenerativo o autopoiético: Significa que es el propio
ordenamiento el que establece los medios para la producción de
nuevas normas jurídicas. Cuando decimos "medios", queremos decir
que el ordenamiento (es decir, las distintas normas en su relación de
fundantes y fundadas) establece: (a) qué sujetos; (b) a través de qué
procedimientos y (c) bajo qué límites de contenido, podrán producir
nuevas normas que formarán parte del sistema, dotadas de validez y
consecuencialmente de obligatoriedad.
c) Es unitario: significa que todas las normas que integran el ordenamiento
jurídico pertenecen a un sistema jurídico, y ello individualiza y diferencia
dicho sistema frente a otros.
d) Es dinámico: porque es cambiante en el tiempo y según la época
histórica.
e) Es íntegro, completo o pleno: El orden jurídico es pleno, en el sentido de
que no posee "lagunas" o vacíos en la ley".
f) Es coherente: Significa que no puede existir contrariedad o
contradicción entre las normas que lo conforman.

4.3. La norma jurídica

El Derecho Penal objetivo (concepción jurídica) es aquella “…Parte del

ordenamiento jurídico que define ciertas conductas como delitos y establece
la imposición de penas y o medidas de seguridad a los infractores…”

24 Manual
(Villavicencio, 2009: 8).

En resumidas cuentas, se trata de un conjunto de normas protectoras de

bienes jurídicos fundamentales, que tipifican comportamientos delictivos, cuya
sanción por su incumplimiento es la imposición de la pena y/o medida de
seguridad al infractor.

Las normas jurídicas son los elementos primarios del Derecho, se diferencian de
otros tipos de normas por tener características propias, atribuidas en razón de
su pertenencia a un determinado sistema jurídico (exterioridad, coactividad y
coercibilidad, heteronomía, bilateralidad, etc.). Para lograr sus fines (la
regulación de la conducta humana en su interrelación intersubjetiva en
sociedad), el Derecho precisa de crear toda una gama de normas jurídicas.
Toda esa ingente cantidad de normas (tanto las vigentes y las derogadas)
forman parte del ordenamiento jurídico de una determinada nación.

En términos generales, el término norma alude a toda regulación de

conductas humanas en relación con la convivencia social. “La norma tiene
por base la conducta humana que pretende regular y su misión es la de
posibilitar la convivencia social” (Muñoz, 2001: 39).

La norma penal es un tipo particular de norma jurídica toda vez que en

esencia su regulación está dirigida a tipificar delitos y precisar las
consecuencias de su incumplimiento (penas y medidas de seguridad).
Defiende los valores más importantes de la sociedad, sancionando al infractor
con la pena, prohibiendo la realización de ciertas conductas y mandando en
ocasiones la realización de conductas.

Las normas penales no solo se encuentran contempladas en el Código Penal

sino en otras leyes del ordenamiento jurídico…

4.3.1. Métodos de interpretación de la ley penal

El estudio del Derecho Penal permite a los operadores del Derecho, interpretar,
aclaración, analizar y sistematizar las normas penales. Interpretar una norma
penal es básicamente explicar, aclarar lo que es oscuro y confuso de la
misma.

La principal obligación del científico del derecho es la interpretación de las

normas penales, las cuales -a pesar de lo bien redactadas que pudieran
presentarse siempre requerirán de la puntual interpretación, toda vez que la
ley nunca regula un caso particular, sino que pretende integrar una "clase de
casos" dentro de esta, y consecuentemente es labor del juez efectuar una
adecuada interpretación de la misma a efectos de aplicarla al caso concreto.

La interpretación, en sentido lato, es un acto de comunicación y comprensión.

En el derecho, casi todo es también objeto de interpretación: se interpretan
proposiciones prescriptivas (normas), hechos, fenómenos jurídicos (actos y
hechos con relevancia jurídica); la interpretación jurídica no sólo se encamina
al conocimiento de la norma, sino a la resolución de casos concretos.

Universidad Continental | Manual 25

El legislador, a través de la abstracción de conductas genéricas elabora
normas generales en su tarea de regular conductas. A través de un proceso
básico de deducción, el juez a efectos de resolver el caso particular, debe
aplicar dicha norma general, encuadrarla o subsumirla a una conducta
determinada, por lo que previamente deberá de realizar una adecuada
evaluación de la norma aplicable al caso, analizar su pertinencia, y finalmente
determinar su sentido y alcances.

Para poder interpretar adecuadamente el sentido, semántica y alcance de la

norma penal, los académicos o científicos del derecho, proponen una serie de
métodos de interpretación (Doctrina).

Existen diferentes métodos de interpretación jurídica de la norma, dentro de las

que podemos destacar:

a) Por su origen:

• Doctrinal
• Auténtica
• Judicial

b) Por su método:

• Histórica
• Gramatical o literal
• Lógica
• Teleológica
• Sistematizada o sistemática

c) Por su resultado:

• Declarativa
• Extensiva
• Restrictiva
• Progresiva

4.3.2. Criterios de aplicación de la norma penal

a) Temporal

• Vigencia de la ley (vacatio legis).

• Leyes penales intermedias, ley abolitiva, leyes temporales o
especiales, lex tertia o tercera ley.
• Principio de irretroactividad de la ley.

b) Espacial

• Principios: Territorialidad o de pabellón, Ubicuidad, Personalidad,

Universalidad o de justicia mundial

c) Personal

26 Manual
 • Igualdad de todos ante la ley.
• Excepciones: Derecho interno declaración de procedencia fuero o
inmunidad parlamentaria (antejuicio) y Derecho internacional:
inmunidad

d) Extradición: “Entregar fuera de las fronteras”. Juzgamiento por el país

que lo solicita, para el cumplimiento de la condena que se le ha
impuesto al requerido. Existen diferentes clases de extradición: Activa (el
Estado peruano le solicita a EE.UU. la entrega de Alejandro Toledo y
Eliane Karp. …De quienes se presume delinquieron en territorio peruano
(solicitante)… Alejandro y Eliane se refugian en EE.UU. (territorio del
Estado Requerido); Pasiva (EE.UU. entrega a Alejandro Toledo y Eliane
Karp al Estado peruano quien se lo solicita mediante el Ministerio de
Relaciones Exteriores. Entrega de los presuntos delincuentes, hecha por
el Estado refugiante, al Estado que lo requiere o solicita), Espontanea,
Solicitada, Voluntaria, Impuesta, Extradición en tránsito, Reextradición o
extradición doble.

• Principios de operación de la extradición

▪ Legalidad (nula traditio sine lege)

▪ Especialidad
▪ El delito debe estar en el tratado
▪ No se puede extender juicio ni condena a hechos distintos
▪ Jurisdiccionalidad Juez natural. No posterior
▪ Doble incriminación
▪ Conmutación
▪ Identidad en la norma. Que el hecho sea delito punible en el
Estado requerido y requirente.
▪ Prohibición de pena capital o de muerte. Deber de conmutar.
▪ Non bis in idem
▪ No juzgarlo doblemente por los mismos hechos. No procede
cuando el Estado ha decidido juzgar
▪ Reciprocidad, no delitos poca monta, no delitos políticos

e) Vigencia de la ley en el tiempo

La ley entra en vigencia desde el día siguiente de su publicación, salvo

disposición diferente de la propia norma (art. 109 Const.). No obstante existe
un tiempo que transcurre entre la publicación de una norma y su entrada en
vigencia (Bramont-Arias, 2005), a ese lapso se le denomina doctrinariamente
vacatio legis. Este lapso temporal tiene su razón de ser en tanto que brinda a la
sociedad Seguridad jurídica (la ley para ser cumplida debe ser conocida por
la ciudadanía, por lo menos hay que darle a la gente un mínimo de tiempo
para ello. Durante el periodo de la vacatio legis, la ley, no produce ningún
efecto jurídico (ni perjudicial ni favorable…). Algunos de los principios básicos
de la vigencia de la ley son los siguientes:

• La ley tiene vigencia hacia el futuro, a partir de su promulgación

hasta su derogación.

Universidad Continental | Manual 27

 • No se puede aplicar una ley de manera retroactiva o ultraactiva
(antes o después)
• Salvo la favorabilidad, por beneficio a la libertad del reo. “Favor rei”

• Leyes penales intermedias: Vigentes después de la comisión del

ilícito y derogadas antes de la sentencia. Efecto retroactivo solo si
fue más favorable LEY ABOLITIVA: Surge después de la sentencia y
establece que el ilícito cometido ya no es punible. LEYES
TEMPORALES O ESPECIALES: regulan por breve tiempo (catástrofes,
guerra, etc.). LEX TERTIA O TERCERA LEY: Dos leyes, una vigente
durante la comisión del delito y otra posterior (beneficiosas en
partes), ambas se integran para favorecer al reo (tercera ley)

4.3.3. Casuística de estudio y aplicación

CASO 1

Pedro ha acosado sexualmente en reiteradas ocasiones a María, en el centro

de trabajo donde comparten oficina, desde el año 2005 hasta el 2016. En
diciembre de 2016 trasladan a Pedro a otra sucursal. La actual Ley ABC de
enero de 2017, contempla como delito el acoso sexual. María al conocer ésta
ley decide denunciar a Juan. ¿Es esto correcto o procedente? ¿Qué puede Ud.
hacer o argumentar, por qué?

CASO 2

La Ley 456 de enero de 2015, tipifica el delito de homicidio asignándole una

pena privativa de la libertad de entre 15 a 25 años, mientras que la Ley de
2014, anterior, lo sancionaba con una pena máxima de 35 años. Neymar
causó la muerte de Cristiano en marzo de 2014, y tras el respectivo proceso
penal fue condenado a 35 años de prisión en julio de 2015. Argumentado el
juzgado que se aplica la norma vigente al momento de la comisión del delito
¿Es esto correcto o procedente? ¿Qué puede Ud. hacer o argumentar sobre
este caso, por qué?

28 Manual
 Tema N° 5: El ius puniendi y los límites al poder estatal

Párrafo introductorio al tema

Para iniciar el presente tema es importante responder a la siguiente cuestión...

¿Qué es el ius puniendi?

Siguiendo a Martínez, Martín y Valle (2012), iniciamos este apartado

señalando que:

Hemos visto ya que el Derecho Penal es uno de los medios de

control social que determinan y establecen los
comportamientos sociales indeseables. Puesto que es un medio
de control formalizado, constituido por normas que establecen
aquellas conductas que se encuentran prohibidas y son
pasibles de sanción. Así, definido desde un punto de vista
objetivo, el Derecho Penal es un conjunto de normas que
regulan el poder punitivo del Estado y definen delitos para los
cuales se establecen penas y medidas de seguridad con el fin
de proteger bienes jurídicos. Por otro lado, el Derecho Penal es
también entendido como la potestad que detenta el Estado de
imponer penas y medidas de seguridad a los infractores de las
normas penales que las establecen. Esta definición se
correspondería con el Derecho penal en sentido subjetivo. A
este concepto dinámico y material se alude también con la
expresión latina Ius puniendi (p. 29).

5.1. Generalidades

El Ius Puniendi o Derecho Penal Subjetivo, es la facultad (poder-deber, función

estatal) que tiene el Estado para castigar (sancionar, imponer penas y
medidas de seguridad). Esta potestad se manifiesta en dos grandes
momentos: primero, cuando el legislador tipifica delitos (elabora leyes penales)
luego cuando las agencias ejecutivas, señalan, imponen y ejecutan las penas
o medidas de seguridad correspondientes por la vulneración de la ley penal a
través de órganos competentes.

5.2. Límites a la facultad sancionatoria del Estado

El ius puniendi es expresión del poder único y exclusivo del Estado para ejercer
la violencia legítima sobre los individuos que lo conforman. “Sin embargo, esta
potestad normativa penal del Estado está sujeta a límites materiales, esto es,
límites que están directamente relacionados con sus bases de sustentación.
Estos límites al ius puniendi se expresan en forma de principios que tienen base
constitucional” (Bustos & Hormazábal, 1997).

Un poder de esta intensidad, entonces, tiene que estar necesariamente

sometido a ciertos límites (controles), para que el Estado no ejecute tal
potestad arbitrariamente, vulnerando los derechos de los ciudadanos. El Ius

Universidad Continental | Manual 29

puniendi está sometido (amarrado) a ciertas reglas básicas… ¿dónde se
encuentran esos límites al ejercicio punitivo estatal? Estos límites al ius puniendi
se expresan en forma de principios y se encuentran en la constitución y los
tratados internacionales sobre DD.HH. a continuación detallaremos.

a) Principio de legalidad: Irretroactividad de la ley, salvo cuando favorece

al reo (favor rei), Nullum crimen sine lege scripta (escrituralidad,
prohibicion de analogía). La prohibición de la analogía solo rige cuando
se trate de la llamada “analogía in malam partem” (Bacigalupo,
1999:199). Nullum crimen sine lege certa o stricta (detalle de conducta).
Taxatividad, precisión de la descripción del tipo Nullum crimen sine lege
praevia (temporalidad).

b) Carácter fragmentario del derecho penal: El Derecho Penal solo puede

castigar las conductas socialmente más dañosas y no todos los
comportamientos humanos.

c) Proporcionalidad: La pena se aplica en atención al bien jurídico

protegido. Y se impone en conforme la magnitud del daño causado por
el autor del ilícito.

d) Non bis in ídem: Nadie puede ser juzgado dos veces por los mismos
hechos cometido

e) Exclusiva protección de bienes jurídicos (lesividad): por este principio,

solo merecen sanción penal aquellos los actos que efectivamente
lesionan (destrucción o menoscabo del interés jurídicamente protegido)
o ponen en peligro (aproximación a la lesión del bien jurídico) un bien
jurídico protegido por el Estado (valor social fundamental)

f) Respeto a la dignidad humana: No debe denigrarse al individuo que

cometió un ilícito peal, sobre todo tras la condena del mismo
(hacinamiento carcelario, agresiones físicas, tortura, etc.)

g) Debido proceso: Respeto de garantías mínimas, para que el Estado

declare culpable al presunto autor de un ilícito.

h) Mínima intervención o necesidad: El derecho penal debe intervenir solo

cuando se han lesionado los bienes jurídicos socialmente más relevantes
y sea necesaria su participación.

i) Subsidiariedad o ultima ratio: El derecho penal debe intervenir solo

cuando los otros medios de control han fracasado (último recurso,
extrema ratio), dada la gravedad de su actuar violento y sancionatorio.

j) Racionalidad y humanidad de las penas proscripción de la crueldad:

Debe preferirse en la imposición de penas benignas o alternativas
(semilibertad, multa, reglas de conducta…), desterrándose castigos
excesivos como la pena de muerte en el proceso, ya que atenta contra
los fines resocializadores del Estado

30 Manual
 k) Principio de culpabilidad: Bajo la óptica de este principio, solo se puede
imponer una pena al infractor de la norma penal, cuando el hecho le
puede ser reprochable. Nuestro ordenamiento jurídico excluye la
responsabilidad penal de las personas jurídicas (más no la de sus
gestores o administradores). Se proscribe la responsabilidad objetiva y se
sanciona más bien la Responsabilidad Subjetiva, toda vez que se
reprimen, sanciona y castigan aquellos actos en los que interviene la
voluntad humana.

Figura N° 2. Principios limitadores del ius puniendi estatal. Fuente: Elaboración propia.

Universidad Continental | Manual 31

 GLOSARIO DE LA UNIDAD 1
A

Amnistía.
Derecho que el congreso ejerce en nombre de la sociedad a fin de
aplicar el olvido a ciertos tipos de delito, los cuales se tienen como
hechos no punibles, y se considera como nunca perpetrados (Exp. Nº
013-1996-I/TC, Gaceta Penal & Procesal Penal, 2012, p. 57).

Criminalística.
Ciencia aplicada de carácter empírico e interdisciplinario, que integra
diversos métodos y técnicas a fin de estudiar, verificar, examinar y
analizar vestigios, indicios y evidencias de diversa índole y origen, en y/o
dejados por cualquier individuo organismo u objeto, cuyo fin es
determinar las circunstancias, medios e individuos implicados en el
hecho que dio lugar a su estudio e intervención y que sus conocimientos
sirvan a los efectos de la administración de justicia o de los particulares
in extenso (Ccaza, 2013, p. 93).

Criminalización.
Proceso selectivo y específico de control social destinado a la creación
y aplicación de las normas penales que tiene como objeto atribuir a
ciertas conductas la calidad de dañosas o criminales (Ccaza, 2013, p.
95).

Criminalización primaria.
Acto y efecto de sancionar (elaborar) una ley penal material, que
incrimina o permite la punición de ciertas conductas. Se trata de un
acto formal, fundamentalmente programático, pues cuando se
establece que una acción debe ser penada, se enuncia un programa,
que debe ser cumplido por agencias diferentes a las que lo formulan
(Zaffaroni, Aliaga, Slokar, 2002, p.20).

Criminalización secundaria.
Acción punitiva ejercida sobre personas concretas, que tiene lugar
cuando las agencias policiales detectan a una persona, a la que se
atribuye la realización de cierto acto criminalizado primariamente, la
investiga, en algunos casos la priva de su libertad ambulatoria, la
somete a la agencia judicial, ésta legitima lo actuado, admite un
proceso (o sea, el avance de una serie de actos secretos o públicos
para establecer si realmente ha realizado esa acción), se discute
públicamente si la ha realizado y, en caso afirmativo, admite la
imposición de una pena de cierta magnitud o en caso negativo, la
libera de toda culpa (Zaffaroni, Aliaga, Slokar, 2002, p.20).

32 Manual
Criminología.
Ciencia empírica e interdisciplinaria (Solís, 2004), que se ocupa del
estudio del crimen, de la persona del infractor, la víctima y el control
social del comportamiento delictivo, y trata de suministrar una
información válida, contrastada, sobre la génesis, dinámica y variables
principales del crimen —contemplado éste como problema individual y
como problema social—, así como sobre los programas de prevención
eficaz del mismo, las técnicas de intervención positiva en el hombre
delincuente y los diversos modelos o sistemas de respuesta al delito
(García, 2008). El objeto de estudio la Criminología, se aboca al estudio
de la criminalidad, las personas a ella vinculadas y la reacción social
que ésta pueda suscitar (Reyes, 1999)(citado por Ccaza, 2013, p. 96).

Derecho.
Conjunto de normas jurídicas heterónomas y coercitivas, que pretenden
regular la conducta humana en su interrelación social e intersubjetiva

Derecho penal.
Medio de control social que sanciona aquellos comportamientos que
lesionan o pongan en peligro los bienes jurídicos tutelados por la ley
(Exp. N° 820-2000-Tacna, Gaceta Penal & Procesal Penal, 2012, p. 188).

Dogmática jurídico-penal.
Disciplina del derecho penal cuya finalidad es el análisis, interpretación,
conocimiento, sistematización y elaboración de las normas jurídicas
destinadas tanto a combatir el delito como a prevenirlo; así como
también abocada al estudio sistemático y crítico de las opiniones de la
doctrina científica en el campo del Derecho Penal (Roxin, 1997).

Expatriación.
Acción de sacar a la fuerza a un natural del territorio de su propio país,
procede en los casos de comisión de atentados contra la seguridad
nacional, la participación de un grupo armado dirigido por un
extranjero, la alteración de hitos fronterizos, actos desleales con el país o
la traición a la patria (casos previstos explícitamente entre los artículos
325 y 332 del Código Penal) (Exp. Nº 2876-2005-PHC/ TC, Gaceta Penal
& Procesal Penal, 2012, p. 264)

Expulsión.
Acción de hacer salir por la fuerza a un no nacional del territorio patrio,
procede como consecuencia de un acto subsecuente del
cumplimiento de una condena con pena privativa de la libertad
impartida por un tribunal nacional (Exp. Nº 2876- 2005-PHC/TC, Gaceta
Penal & Procesal Penal, 2012, p. 265).

Extradición.
Procedimiento mediante el cual un estado es requerido para que haga

Universidad Continental | Manual 33

 entrega de un individuo que se encuentra dentro de su territorio y que
tiene la condición de procesado o condenado por un delito común,
por otro estado requiriente o solicitante, en virtud de un tratado, o, a
falta de este, por aplicación del principio de reciprocidad, para que
sea puesto a disposición de la autoridad judicial competente y se le
enjuicie penalmente, o para que cumpla y se ejecute la pena
impuesta, si se hubiera producido previamente el proceso penal
correspondiente (Exp. Nº 02591-2007-PHC/TC, Gaceta Penal & Procesal
Penal, 2012, p. 67).

Política criminal.
Disciplina que se ocupa del adecuado establecimiento de los criterios y
las líneas directrices a considerarse tanto en la creación, modificación
y/o extinción de la ley penal, a efectos de su mejor aplicación y en el
tratamiento de la criminalidad. La política criminal tiene una función
direccional crítica que autorregula el proceder institucional del sistema
punitivo del estado (Ccaza, 2013, p. 283).

34 Manual
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