PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR EN MATERIA AMBIENTAL

Módulo I

Abg. Julio Cesar Segura Requena

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[Link]/in/julio-cesar-segura-requena-87539097
 TEMARIO

Aspectos generales de la Potestad Sancionadora y la Fiscalización

Ambiental.

Principios del Procedimiento Administrativo Sancionador y su

relevancia ambiental.

Autoridades en el marco del Procedimiento Administrativo

Sancionador. (Autoridad Instructora, Autoridad Sancionadora y
Autoridad de Segunda instancia)
 LOGRO DE LA SESIÓN

Conocer los principales aspectos relacionados con la potestad

sancionadora en materia ambiental a efectos de poder
identificar adecuadamente la aplicación de los principios del
TUO de la LPAG y las funciones de las autoridades que
participan en el procedimiento administrativo sancionador en
materia ambiental.
 Aspectos generales de la Potestad
Sancionadora y la Fiscalización Ambiental.
 ¿Cómo garantiza el Estado el cumplimiento de la norma ambiental?

Nivel de intervención regulatoria

Potestad Promotora Potestad Fiscalizadora Potestad Sancionadora

(Ius Puniendi)
Capacidad del Estado para Capacidad del Estado para
promover, incentivar y premiar verificar el cumplimiento de la Capacidad del Estado para
el cumplimiento de la norma. norma administrativa. reprimir actos contrarios a la
norma.

Fundado en los incentivos y Fundado en la detección y Menor Intensidad Mayor Intensidad

buenas prácticas. la prevención. (Administrativo) (Penal)

RM N° 167-2014-MINAM, RM N° 247-2013-MINAM
 ¿Qué es la Fiscalización Ambiental?

La fiscalización ambiental comprende las acciones de:

✓ Vigilancia, monitoreo (agua, aire, suelo,

EVALUACIÓN flora, fauna, entre otros), para asegurar el
cumplimiento de las normas ambientales

✓ Verificación del cumplimiento de

SUPERVISIÓN
Obligaciones Ambientales Fiscalizables
AMBIENTAL
✓ Imposición de medidas administrativas Fiscalización Ambiental
en sentido amplio

✓ Investigación de comisión de
infracciones
administrativas en el marco de un PAS
FISCALIZACIÓN Y ✓ Imposición de sanciones y medidas Fiscalización Ambiental
SANCIÓN administrativas dentro del PAS en sentido estricto
✓ Otorgamiento de Incentivos para el
cumplimiento
de la legislación ambiental
Num 2.2., Art 2, RM N° 247-2013-MINAM
 ¿Qué es la Fiscalización Ambiental?

Fiscalización Ambiental

Garantiza el cumplimiento de obligaciones

Protección Ambiental Aprovechamiento sostenible

de los RRNN
Aire Agua Suelo
Bosques Fauna Silvestre
Servicios Ecosistémicos Recursos Recursos
Genéticos Hidrobiológicos

Aspectos socioambientales

Num 2.3., Art 2, RM N° 247-2013-MINAM

 Obligaciones Ambientales
Obligaciones de hacer u obligaciones de no hacer relacionadas a la protección
del ambiente, así como al aprovechamiento sostenible de los recursos
naturales, incluyendo los aspectos socioambientales.

Instrumentos de gestión Disposiciones y mandatos

ambiental Otras obligaciones
Normativa ambiental emitidos por la autoridad

Mandatos de carácter Contratos, Licencias, etc.

Transectorial IGA preventivo (DIA, EIA)
particular

Sectorial IGA correctivo (PAMA, DAA) Requerimiento sobre IGA

IGA complementario Medidas Preventivas

Regional
(FTA, FITSA) Medidas Cautelares
Local
Medidas Correctivas

Num 2.3., Art 2, RM N° 247-2013-MINAM

 EL SEIA Y EL SINEFA

Sistema Nacional de
Sistema de Evaluación
Evaluación y
de Impacto Ambiental
Fiscalización Ambiental
(SEIA)
(SINEFA)

IGA
• Preventivos Certificación Ambiental Fiscalización Ambiental
• Correctivos

Ex - Ante Ex - Post
 • Gran y mediana minería
• Electricidad e Hidrocarburos
• Industria manufacturera y comercio interno
• Pesca industrial y Acuicultura de gran escala
Ente Rector: Autoridad técnico normativa a • Agricultura (plantaciones, camales, avícolas)
nivel nacional que regula la fiscalización • Infraestructura de Residuos Sólidos
ambiental y verifica su ejercicio por las EFA. • Consultoras Ambientales

Concesiones forestales y de fauna silvestre

- Nacional:
Desbosque, Regentes forestales y
autorizaciones distintas a títulos
habilitantes.
SINEFA Flora y Fauna dentro de ANP

Licencias, Permisos de Recursos Hídricos

Hospitales, Clínicas de nivel nacional

Entidades de Fiscalización Ambiental Infraestructura de transporte y

comunicaciones
(EFA)
Playas, riveras de ríos y lagos.
Ejercen una o mas funciones de fiscalización
ambiental con independencia funcional del Infraestructura de saneamiento y
OEFA. edificaciones
Recursos Hidrobiológicos
• Pequeña minería y Minería Artesanal
Gobiernos • Pesca Artesanal y Acuicultura de menor escala.
- Regional: Regionales • Recursos forestales y de fauna silvestre
• Residuos sólidos hospitalarios
• Turismo.
Municipalidades • Comercio (aire, ruido y residuos sólidos)
- Local: Provinciales y • Residuos Sólidos municipales.
Distritales • Recicladores
 SINEFA
Principios de la Fiscalización Ambiental (FA)
✓Coherencia: Las entidades deben articular sus funciones evitando superposiciones, duplicidades y vacíos en su ejercicio.
✓Transparencia: La información sobre FA es de acceso público, sobre el PAS se publican reportes y resúmenes.
✓Eficacia: Las autoridades deben contar con herramientas y recursos para planificar y ejecutar la FA evaluando su ejercicio.
✓Eficiencia: La FA se debe realizar al menor costo social y ambiental, maximizando el empleo de recursos.
✓Efectividad: La FA se ejerce de tal modo que los administrados cumplan sus obligaciones ambientales.
✓Mejora continua: Las entidades impulsan el proceso de mejora continua de la legislación ambiental respecto a la FA.
Obligaciones de las EFA
✓Tipificar Infracciones y Sanciones con un monto máximo de 30,000 UIT
✓Contar con instrumentos legales, operativos y técnicos.
✓Contar con equipamiento técnico y recurrir a laboratorios acreditados.
✓Contar con mecanismos para medir la eficacia y eficiencia de la FA
✓Elaborar, aprobar y ejecutar su PLANEFA.
Facultades
✓ Aplicar supletoriamente la tipificación de infracciones y sanciones generales y transversales, la metodología de cálculo
de multas ambientales y otras normas complementarias que apruebe el OEFA.
✓ Fiscalizar a quienes no cuenten con permisos, autorizaciones ni títulos habilitantes para el ejercicio de sus actividades
Resolución Ministerial N°247-2013-MINAM, Régimen Común de Fiscalización Ambiental
 SINEFA

Ente rector
(OEFA) EFAs

OEFA supervisa que las EFA ejerzan sus funciones de fiscalización

ambiental
Emite Normas aplicables a las actividades
Emite Normas aplicables a todas las EFA
que fiscaliza y aplica las emitidas por OEFA

Comunica en caso de • Regula sus funciones de evaluación,

• Generales y Transversales (tipificación) incumplimiento supervisión y sanción.
• Lineamientos (PLANEFA) • Tipifica las infracciones y sanciones de
• Modelos (Evaluación y Supervisión) su competencia
• Guías • Aplica los criterios y normas emitidos
por OEFA.
Contraloría
• Aplica supletoriamente las normas de
OEFA.
Sanciona a los funcionarios encargados
 Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental (SINEFA) (Ley N° 29325)
Características Denominación Funciones o contenido
• Se establecen criterios y principios para el ejercicio de la
Asegurar el cumplimiento de la legislación ambiental por parte de todas
fiscalización ambiental
las personas naturales o jurídicas, con la finalidad de coadyuvar a la
Finalidad • Establecen la aplicación de medidas administrativas
existencia de ecosistemas saludables, viables y funcionales, y el
• Se define las acciones de supervisión, fiscalización y sanción
aprovechamiento sostenible de los recursos naturales
• Establece las metodologías de cálculos de multas
• Emite normas y guías generales relativas al SINEFA
• Identifica a la autoridad competente en materia de fiscalización
ambiental
Ente Rector Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA)
• Fiscaliza y sanciona a las actividades económicas de su
competencia
• Supervisa a las EFA

Entidades de • Fiscalizan y sancionan a las actividades económicas de su

OSINFOR, SERFOR, SERNANP, ANA, Ministerios, Gobiernos Regionales y competencia.
Fiscalización Gobiernos Locales • Emiten normas en materia de fiscalización ambiental de acuerdo a
Ambiental (EFA) su competencia
Coherencia, Transparencia, Eficacia, Eficiencia, Efectividad, Mejora • Definen y encaminan el adecuado procedimiento de la
Principios continua fiscalización ambiental.
• PLANEFA: Planifica la fiscalización que se realizará en un año
Plan Anual de Evaluación y Fiscalización Ambiental (PLANEFA) • PSA: Regula el procedimiento de supervisión ambiental
Procedimiento de Supervisión Ambiental (PSA) • PAS: Regula el procedimiento para la determinación de
IGA que regula Procedimiento Administrativo Sancionador (PAS) responsabilidad administrativa en materia ambiental
Metodología de Cálculos de Multas (MCM) • MCM: Determina la cuantía de la sanción a imponer
dependiendo del nivel de incumplimiento.
 Autoridades Fiscalizadoras en el marco del SINEFA
Sector Transectorial Sectorial Regional Local
DREM/ARA/GRRNGA
Minería Transferidas en su totalidad al OEFA
(MAPE)
No Transferido

Hidrocarburos Transferidas en su totalidad al OEFA No Transferido No Transferido

Electricidad Organismo de Evaluación y Transferidas en su totalidad al OEFA No Transferido No Transferido

Fiscalización Ambiental
(OEFA) Transferidas en su totalidad al OEFA (con DRFFS/GERFOR/ARA/GRRNGA
Agricultura excepción del sector Forestal y Fauna Silvestre) (Forestal y Fauna Silvestre)
No Transferido

Industria Transferidas en su totalidad al OEFA No Transferido No Transferido

DIREPRO/ARA/GRRNGA
Pesca Transferidas en su totalidad al OEFA
(Pesca artesanal y Acuicultura AREL MYPE)
No Transferido

MINSA: Dirección General de Salud

(Infraestructura de residuos DIRESA/ARA/GRRNGA Servicio de recolección y transporte de
Salud Ambiental e Inocuidad Alimentaria
sólidos) (residuos sólidos hospitalarios) rrss, recicladores.
(DIGESA)
MTC: Dirección General de Asuntos
Transportes Por Trasferir al OEFA
Ambientales (DGAAM)
No Transferido No Transferido

MTC: Dirección General de Asuntos

Comunicaciones Por Trasferir al OEFA
Ambientales (DGAAM)
No Transferido No Transferido

MVCS: Dirección General de Asuntos

Edificaciones Por Trasferir al OEFA
Ambientales (DGAA)
No Transferido No Transferido

MVCS: Dirección General de Asuntos ARA/GRRNGA

Saneamiento Por Trasferir al OEFA
Ambientales (DGAA) (solo supervisión)
No Transferido

MIDEF: Dirección General de Puertos y

Defensa Por Trasferir al OEFA
Capitanías (DICAPI)
No Transferido No Transferido

MINEDU: Dirección General de

Educación Por Trasferir al OEFA
Infraestructura Educativa (DIGEIE)
No Transferido No Transferido

MINCUL: Dirección General de Defensa del

Cultura Por Trasferir al OEFA
Patrimonio Cultural (DGDP)
No Transferido No Transferido

Turismo Competencias transferida a los GORE

Potestad Sancionadora
 Potestad Sancionadora

“Las entidades de la Administración Pública tienen

reconocida una potestad sancionadora específica, la “Dentro de la Administración, el Derecho
misma que se funda en un imperativo general de coerción Sancionador tiene como finalidad mantener el
asignado a las entidades que forman parte integrante de orden del sistema y reprimir por medios coactivos,
la Administración Pública, a fin de cumplir los mandatos aquellas conductas contrarias a las políticas del
establecidos en las normas dirigidas a regular y/o ente estatal. Un sector de la doctrina define el
determinar las conductas de los ciudadanos. poder sancionador dado a la Administración como
Tal como lo afirma SANTAMARÍA PASTOR, la aquel en virtud del cual “pueden imponerse
obligatoriedad de las disposiciones que integran el sanciones a quienes incurran en la inobservancia
ordenamiento jurídico vigente respecto de los
de las acciones u omisiones que le son impuestas
administrados, exigen la incorporación de mecanismos de
reacción frente a conductas que se traduzcan en el por el ordenamiento normativo administrativo, o
incumplimiento o contravención de los mismos, toda vez el que sea aplicable por la Administración Pública
que la eficacia de un sistema jurídico depende de la en cada caso”
existencia de suficientes facultades coercitivas en la (VARGAS LÓPEZ)
Administración para garantizar su cumplimiento…”
(MARTÍN TIRADO)
 Potestad Sancionadora

“quien tiene la potestad de ordenar, de mandar y prohibir, ha de

tener también la potestad de sancionar, como potestad aneja e
“El ejercicio del poder de policía implica la
inseparable de la anterior, dado que sin la segunda parece que posibilidad de aplicar penas o sanciones a las
la primera ha de resultar inoperante (…) la potestad infracciones o faltas que se lleven a cabo
administrativa sancionadora forma parte ínsita de la contraviniendo la regulación que rige en la
competencia de gestión (…) materia. Deben tener previsión legal, por
Concebida la potestad sancionadora de la Administración como aplicación del art. 18 de la constitución, y
potestad aneja a la potestad de regular y de ejecutar la consisten en arresto, multa, comiso,
actuación pública en determinadas materias, adquiere mayor inhabilitación, suspensión registral, exclusión
sustantividad y flexibilidad; aunque, eso si, sin desvincularse de
del mercado, indemnización, restitución,
las reglas constitucionales y penales, de las que no podría
separarse para no romper la coherencia de la acción pública,
reposición o recomposición…”
pero sin llegar, por ello, a ser una emanación o simple (DROMI)
manifestación del ius puniendi del Estado ni, mucho menos, de
las potestades penales.”
(ALEJANDRO NIETO)
 Potestad Sancionadora

CONCEPTO YCARACTERÍSTICAS

La potestad sancionadora es aquella en ❑ Manifestación del Ius Puniendi

virtud de la cual se imponen medidas ❑ Habilitación legal
restrictivas de derechos ante el
incumplimiento de aquellas reglas que ❑ Es específica (Principio de
mensurabilidad)
prescriben los comportamientos esperados;
❑ Su sola atribución no supone una
y que, por tanto, garantiza la vigencia estas carga para el administrado
últimas
❑ Genere una relación de sujeción ante
Velásquez Muñoz, C. J. (2004). Ejercicio de la potestad sancionadora de la administración en España y la autoridad
Colombia para la protección del medio ambiente y los recursosnaturales. Revista de Derecho(22), pp. 11-12.
 Potestad Sancionadora

Sanción

Según Bermejo Vera (1999) la sanción

administrativa constituye un acto de ❑Connotación retributiva
gravamen en virtud del cual se afecta
❑Connotación de prevención
la esfera jurídica de los agentes general
privados mediante la restricción de
sus derechos o la imposición de una
obligación.
Bermejo Vera, J. (1999). Derecho Administrativo, parte especial (Cuarta ed.). Madrid: Civitas, p.81
 Potestad Sancionadora

- Exclusiva y excluyente.
Facultad exclusiva y excluyente de la
Administración Pública para aplicar - Facultada normalmente a un órgano
sanciones, ante el incumplimiento de administrativo (unipersonal o
sus mandatos por parte de los colegiado)
administrados.
- Establecida por norma con rango de
Las sanciones aplicables no pueden ley (reserva de ley)
significar la restricción de la libertad del
administrado. - Con régimen propio (especial)
 Potestad Sancionadora en materia ambiental

Función fiscalizadora y sancionadora: comprende la facultad de investigar la

comisión de posibles infracciones administrativas sancionables y la de
imponer sanciones por el incumplimiento de obligaciones y compromisos
derivados de los instrumentos de gestión ambiental, de las normas
ambientales, compromisos ambientales de contratos de concesión y de los
mandatos o disposiciones emitidos por el OEFA. Adicionalmente, comprende
la facultad de dictar medidas cautelares y correctivas
Literal c) del numeral 11.1 del artículo 11 de la Ley N° 29325

“La aprobación de normas ambientales de naturaleza sancionadora constituye

una manifestación de la obligación estatal de imponer deberes y obligaciones
destinadas a conservar un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de la
vida, que materializa su dimensión positiva” fj. 14, EXP. N° 0004-2011-PI/TC.
 Diferencia entre la potestad sancionadora en el derecho administrativo y penal

Elementos Derecho Administrativo Derecho Penal

Conducta ● Conductas indeseables, pero ● Conductas intolerables por

perseguida tolerables. afectar gravemente al ambiente.

● Infracción administrativa
Tipo de ● Delito (contrario a la Ley penal)
(contraría a la norma
incumpliendo
administrativa)
● Privación y/o limitación de
● Privación de la libertad de
Tipo de un bien, derecho
desplazamiento.
sanción económico.
● Días multa.
● Multa
 Principios del Procedimiento
Administrativo Sancionador y su
relevancia ambiental.
 Principios del Procedimiento Administrativo Sancionador (PAS) y su incidencia en la fiscalización ambiental

Principio de Legalidad

Sólo por norma con rango de ley cabe atribuir a las entidades la potestad sancionadora y
la consiguiente previsión de las consecuencias administrativas que a título de sanción son
posibles de aplicar a un administrado, las que en ningún caso habilitarán a disponer la
privación de libertad.

Ejemplo:

Artículo 53, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales

(…)
h) Controlar y supervisar el cumplimiento de las normas, contratos, proyectos y estudios en materia ambiental y sobre
uso racional de los recursos naturales, en su respectiva jurisdicción. Imponer sanciones ante la infracción de normas
ambientales regionales.
 Principios del Procedimiento Administrativo Sancionador (PAS) y su incidencia en la fiscalización ambiental

Principio del debido procedimiento

No se pueden imponer sanciones sin que se haya tramitado el procedimiento respectivo,

respetando las garantías del debido procedimiento. Los procedimientos que regulen el
ejercicio de la potestad sancionadora deben establecer la debida separación entre la fase
instructora y la sancionadora, encomendándolas a autoridades distintas.

Ejemplo:

Conducir el PAS ambiental del GORE en mérito a unaOrdenanza Regional, con sus plazos, NO GENERAR
INDEFENSIÓN, como denegar injustificadamente ampliaciones de plazo, otorgamiento de informe oral, o
no evaluar cada uno de las pretensiones del administrado en las acciones recursivas (quejas,
reconsideraciones o aplicaciones).
 Debido procedimiento

Derecho a
exponer
argumentos

Debido
procedimiento

Derecho a Derecho a
tener una ofrecer,
decisión producir y
debidament actuar
e motivada pruebas
 Las conclusiones del caso no se
deducen de las premisas válidas
Motivación Interna
La resolución analizada tiene un
contenido incoherente
Hechos no
probados
Motivación Defectuosa
Fácticas
Prueba
Prohibidas
Motivación Externa Premisas falsas

Inexistente
Normativas
Vicios en la Aparente
Motivación Insuficiente
Motivación
Insuficiente

Fraudulenta

Exclusión
Motivación Constitucional Deficitaria Error
Delimitación

Ponderación
 Principios que conforman el Derecho de Defensa

Concordancia entre la Derecho a

acusación fiscal y la Ofrecer medios
participar del
determinación del tipo probatorios
contradictorio
penal en la sentencia.

EXP. 7811-2006-
PHC/TC

Obtener resoluciones judiciales Ser informado eficaz y

debida y suficientemente oportunamente de los
Ser asesorado
fundamentadas que permitan cargos que sustenten tanto
por abogado de
un ejercicio eficaz del derecho a una detención como una
su elección
la pluralidad de instancias. acusación
 Principios del Procedimiento Administrativo Sancionador (PAS) y su incidencia en la fiscalización ambiental

Principio de Razonabilidad

Las autoridades deben prever que la comisión de la conducta sancionable no resulte más
ventajosa para el infractor que cumplir las normas infringidas o asumir la sanción. Sin
embargo, las sanciones a ser aplicadas deben ser proporcionales al incumplimiento
calificado como infracción, observando los siguientes criterios que se señalan a efectos de
su graduación:

a) El beneficio ilícito resultante por la comisión de la infracción;

b) La probabilidad de detección de la infracción;
c) La gravedad del daño al interés público y/o bien jurídico protegido;
d) EI perjuicio económico causado;
e) La reincidencia, por la comisión de la misma infracción dentro del plazo de un (1) año
desde que quedó firme la resolución que sancionó la primera infracción.
f) Las circunstancias de la comisión de la infracción; y
g) La existencia o no de intencionalidad en la conducta del infractor.
Metodología de Cálculo de Multas del OEFA
Esquema de Graduación de Multas Ambientales
 Cálculo de Multa sector pesca y acuicultura

M: Multa expresada en UIT.

B: Beneficio ilícito.
P: Probabilidad de detección.
F: Factores agravantes y atenuantes.
En caso no se determinen dichos factores, estos
tienen el valor de cero (0).

La multa a ser impuesta por las infracciones ambientales para la categoría productiva Acuicultura de Micro y
Pequeña Empresa - AMYPE no puede ser mayor al diez por ciento (10%) del ingreso bruto anual percibido
por el infractor el año anterior a la fecha en que ha cometido la infracción.
En caso el administrado acredite que esté realizando actividades en un plazo menor a un año, se estima el
ingreso bruto anual multiplicando por doce (12) el promedio de ingreso bruto mensual registrado desde la
fecha de inicio de tales actividades.
En caso el administrado acredite que no está percibiendo ingresos, debe brindar la información necesaria para
que se efectúe la estimación de los ingresos que proyecta percibir; y si ello es a razón que la actividad
económica se encuentra en etapa de cierre o abandono u otra situación de naturaleza similar, el administrado
debe brindar la información sobre los últimos dos (2) ingresos brutos anuales percibidos.
 Cálculo de la Suspensión sector pesca y acuicultura

Sanción que tiene por objeto suspender por una determinada cantidad de tiempo los permisos para operar embarcaciones,
la licencia para las plantas de procesamiento y las autorizaciones y concesiones acuícolas.

d: Días suspensión.
Bc: Beneficio ilícito crítico.
V: Valor del día suspensión.

Bc: Beneficio ilícito crítico.

C: Capacidad de bodega, en metros cúbicos, o capacidad instalada, en toneladas de V: Valor día suspensión.
recurso que se requiere para cubrir dicha capacidad por día, según corresponda. s: Coeficiente de sostenibilidad marginal del sector.
l: Costo administrativo por metro cúbico de capacidad de bodega, en metros cúbicos, o Factor: Factor del recurso hidrobiológico, en soles por tonelada, para el
capacidad instalada, en toneladas de recurso, según corresponda. caso de embarcaciones se utilizan los factores del recurso, en el caso de
Q: Cantidad del recurso comprometido en la actividad económica, en toneladas. plantas se utiliza el valor FOB considerado para el Beneficio Crítico.
d: Factor de conversión de tonelada de recurso: para el caso de embarcaciones de CHI a: Promedio de la capacidad utilizada (expresada en %).
se considera el factor de conversión para harina y en el caso de embarcaciones de CHD C: Capacidad de bodega, en metros cúbicos, o capacidad instalada por
se considerará el factor de conversión para congelado; para el caso de plantas se día, en toneladas de recurso, según corresponda.
utilizará el factor que corresponda según la actividad de la planta (congelado, enlatado,
entre otros).
q: Factor de daño por tonelada del recurso comprometido en la actividad económica.
FOB: Valor FOB, expresado en soles por tonelada del recurso comprometido.
 Agravantes sector pesca y acuicultura

Fuente: Mar del Perú, 2020

 Atenuantes de Responsabilidad

a) Si iniciado un procedimiento administrativo sancionador el infractor reconoce su responsabilidad de

forma expresa y por escrito. En los casos en que la sanción aplicable sea una multa esta se reduce
hasta un monto no menor de la mitad de su importe.

b) La reducción de la multa se realiza de acuerdo al criterio de oportunidad.

N° OPORTUNIDAD DEL RECONOCIMIENTO REDUCCIÓN DE MULTA

Desde el inicio del procedimiento administrativo sancionador hasta
(i) el vencimiento del plazo para la presentación de los descargos a la 50%
imputación de cargos.
Luego de presentados los descargos a la imputación de cargos
(ii) 30%
hasta antes de la emisión de la emisión de la resolución final.
 Principios del Procedimiento Administrativo Sancionador (PAS) y su incidencia en la fiscalización ambiental

Principio de Tipicidad

Solo constituyen conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas expresamente en normas con
rango de ley mediante su tipificación como tales, sin admitir interpretación extensiva o analogía. Las disposiciones
reglamentarias de desarrollo pueden especificar o graduar aquellas dirigidas a identificar las conductas o determinar
sanciones, sin constituir nuevas conductas sancionables a las previstas legalmente, salvo los casos en que la ley o Decreto
Legislativo permita tipificar infracciones por norma reglamentaria.

A través de la tipificación de infracciones no se puede imponer a los administrados el cumplimiento de obligaciones que
no estén previstas previamente en una norma legal o reglamentaria, según corresponda.

En la configuración de los regímenes sancionadores se evita la tipificación de infracciones con idéntico supuesto de hecho
e idéntico fundamento respecto de aquellos delitos o faltas ya establecidos en las leyes penales o respecto de aquellas
infracciones ya tipificadas en otras normas administrativas sancionadoras.

Ejemplo:
Solo se puede iniciar un PAS por la presunta comisión de una infracción administrativa debidamente
establecida en la tipificación de infracciones correspondientes; el operario del PAS no puede interpretar de
manera extensiva o análoga una presunta comisión de infracción.
 Principios del Procedimiento Administrativo Sancionador (PAS) y su incidencia en la fiscalización ambiental

Principio de Irretroactividad

Son aplicables las disposiciones sancionadoras vigentes en el momento de incurrir el administrado en la conducta a
sancionar, salvo que las posteriores le sean más favorables.
Las disposiciones sancionadoras producen efecto retroactivo en cuanto favorecen al presunto infractor o al infractor,
tanto en lo referido a la tipificación de la infracción
como a la sanción y a sus plazos de prescripción, incluso respecto de las sanciones en ejecución al entrar en vigor la
nueva disposición.

Ejemplo:
En caso de un cambio de modificación de infracciones administrativas (véase modificaciones en el DL 1278),
que haya ocurrido con posterioridad a la comisión de hechos, es obligación del operario del PAS realizar el
análisis de retroactividad a efectos de determinar si la norma posterior es más beneficiosa (en torno al
grado de sanción).
 Principios del Procedimiento Administrativo Sancionador (PAS) y su incidencia en la fiscalización ambiental

Principio de Concurso de infracciones

Cuando una misma conducta califique como más de una infracción se aplicará la sanción prevista para la
infracción de mayor gravedad, sin perjuicio que puedan exigirse las demás responsabilidades que establezcan
las leyes.

Ejemplo:

Las conductas deben ser individualizadas en mérito a los actos concretos (exceso de LMP, omisión de
contratar una EO-RS o en la implementación de un almacén de residuos sólidos), una vez identificado deberá
aplicarse la de mayor gravedad (entendida está por cuantía de multa, potencialidad de caducidad del título
habilitante), no debe confundirse con la existencia de diversas conductas calificables como potenciales
comisiones de sanciones.
 Principios del Procedimiento Administrativo Sancionador (PAS) y su incidencia en la fiscalización ambiental

Principio de Concurso de infracciones

SANCIÓN
ADMINISTRATIVA
(en el concurso ideal de
Infracción Muy Grave
infracciones se aplicará la
sanción que corresponda
a la sanción más grave)

Conducta del
Infracción Grave
administrado

Infracción Leve
 Principios del Procedimiento Administrativo Sancionador (PAS) y su incidencia en la fiscalización ambiental

Principio de continuación de infracciones

Para determinar la procedencia de la imposición de sanciones por infracciones en las que el administrado incurra en forma continua, se
requiere que hayan transcurrido por lo menos treinta (30) días hábiles desde la fecha de la imposición de la última sanción y que se
acredite haber solicitado al administrado que demuestre haber cesado la infracción dentro de dicho
plazo. Las entidades, bajo sanción de nulidad, no podrán atribuir el supuesto de continuidad y/o la imposición de la sanción respectiva,
en los siguientes casos:
a) Cuando se encuentre en trámite un recurso administrativo interpuesto dentro del plazo contra el acto administrativo mediante el
cual se impuso la última sanción administrativa.
b) Cuando el recurso administrativo interpuesto no hubiera recaído en acto administrativo firme.
c) Cuando la conducta que determinó la imposición de la sanción administrativa original haya perdido el carácter de infracción
administrativa por modificación en el ordenamiento, sin perjuicio de la aplicación de principio de irretroactividad a que se refiere el
inciso 5.

Ejemplo:
• La reincidencia constituye una circunstancia específica en que se halla un administrado al que se le imputa la
comisión de una infracción y que abre espacio para la valoración de conductas anteriores, por ello, es entendida como
un factor agravante.
• Para acreditar la reincidencia es necesario que previamente se configure una infracción y que esta haya sido
sancionada mediante una resolución que agote la vía administrativa.
 Principios del Procedimiento Administrativo Sancionador (PAS) y su incidencia en la fiscalización ambiental

Principio de causalidad

La responsabilidad debe recaer en quien realiza la conducta omisiva o activa constitutiva

de infracción sancionable.
Ejemplo:
El operario del PAS debe individualizar la comisión de infracciones, sobre todo en supuestos de actividades encargadas a
terceros como transporte de insumos, entre otros.

Ruptura del nexo causal

Caso fortuito o fuerza El hecho determinante de El hecho del propio

mayor tercero damnificado

La causa inicial es la
Extraordinariedad La causa inicial de la conducta desplegada por
conducta desplegada por el demandado mientras
Imprevisibilidad el demandado mientras que la causa ajena el hecho
que la causa ajena el hecho propio damnificado.
Irresistibilidad
determinante de tercero.
 Principios del Procedimiento Administrativo Sancionador (PAS) y su incidencia en la fiscalización ambiental

Principio de Presunción de licitud

Las entidades deben presumir que los administrados han actuado apegados a sus deberes
mientras no cuenten con evidencia en contrario.
Ejemplo:
• La carga de la prueba debe recaer en la administración, siendo el administrado quien debe descreditar los hechos
imputados, de igual manera, la capacidad probatoria no debe limitarse únicamente a la etapa de supervisión
ambiental, antes bien, la autoridad instructora tiene la potestad de requerir informes e información a otras
autoridades con la finalidad de corroborar o no los hechos imputados.

Principio de culpabilidad

La responsabilidad administrativa es subjetiva, salvo los casos en que por ley o decreto
legislativo.
Ejemplo:
• Si bien es cierto en el marco de las normas del SINEFA el artículo 18 precisa que la responsabilidad es objetiva, esta
solo es de aplicación para el OEFA; no obstante, del contenido del artículo 144 de la LGA, puede intuirse que para el
caso de los GORE la responsabilidad administrativa también es objetiva.
 Principios del Procedimiento Administrativo Sancionador (PAS) y su incidencia en la fiscalización ambiental

Principio de Non bis in idem

No se podrán imponer sucesiva o simultáneamente una pena y una sanción administrativa por el mismo hecho en los
casos en que se aprecie la identidad del sujeto, hecho y fundamento. Dicha prohibición se extiende también a las
sanciones administrativas, salvo la concurrencia del supuesto de continuación de infracciones a que se refi ere el inciso 7

Ejemplo:
• La carga de la prueba debe recaer en la administración, siendo el administrado quien debe descreditar los hechos
imputados, de igual manera, la capacidad probatoria no debe limitarse únicamente a la etapa de supervisión
ambiental, antes bien, la autoridad instructora tiene la potestad de requerir informes e información a otras
autoridades con la finalidad de corroborar o no los hechos imputados.

Sujeto No debe recaer sobre un mismo administrado

Triple
Hecho No debe recaer sobre la misma conducta
identidad
No debe recaer sobre el mismo bien jurídico
Fundamento
protegido
Principio de Non
bis in idem

Material No debe haber doble sanción

Procesal No debe haber doble investigación

 Autoridades en el marco del
Procedimiento Administrativo
Sancionador. (Autoridad Instructora,
Autoridad Sancionadora y Autoridad de
Segunda instancia)
 Autoridades intervinientes en la Fiscalización Ambiental

1 3
AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN AUTORIDAD DECISORA
Órgano encargado de ejercer la función de Órgano que constituye la primera instancia y es
supervisión, así como de emitir el Informe de competente para determinar la existencia de
Supervisión que será remitido a la Autoridad responsabilidad administrativa, imponer
Instructora, estando facultado para dictar sanciones, dictar medidas cautelares y
medidas administrativas y recomendar el inicio del correctivas, así como para resolver el recurso de
procedimiento administrativo sancionador, de ser reconsideración interpuesto contra sus
el caso. resoluciones.

2 4
AUTORIDAD DE SEGUNDA INSTANCIA
Es el órgano con competencia para
AUTORIDAD INSTRUCTORA
pronunciarse sobre los recursos de apelación
Órgano facultado para imputar cargos,
interpuestos contra las resoluciones emitidas
desarrollar las labores de instrucción,
por la Autoridad Decisora, las quejas por
actuación de pruebas y formular el Informe
defectos de tramitación y otras funciones que
FinaldeInstrucción.
leasignela normativadela materia.
 Autoridades intervinientes en la Fiscalización Ambiental

Autoridad de Segunda
Autoridad Decisora Instancia
Autoridad Supervisora Autoridad Instructora
(OEFA es el TFA)
➢ Evalúa el Informe de
➢ Elabora el Plan de ➢ Evalúa el Informe de
Instrucción.
Supervisión Ambiental. Supervisión. ➢ Resuelve los Recursos de
➢ Impone Sanciones Apelación (infracciones y
➢ Realiza Acciones de ➢ Dispone el inicio del PAS medidas administrativas)
(Amonestación o Multa)
Supervisión Presencial (Resolución de Imputación
y/o No Presencial (Acta o de Cargos). ➢ Resuelve los solicitudes de
➢ Dicta medidas
Registro de Información). administrativas. Nulidad. (entendido como
➢ Solicita el dictado de apelación)
➢ Elabora el Informe de medidas administrativas.
➢ Resuelve Recursos de
Supervisión Ambiental. Reconsideración.
➢ Emite el Informe de
➢ Propone Medidas Instrucción.
Administrativas.
 Reflexiones Finales

La fiscalización debe ser entendida como una El Régimen Común de la Fiscalización

potestad dirigida a verificar el cumplimiento Ambiental, constituye una norma
de las obligaciones ambientales de los complementaria que esclareció las
administrados, siendo que en el marco de la atribuciones del OEFA y las EFA a efectos de
PNA al 2030, representa una prioridad con la ejercer las funciones en materia de
finalidad de reducir la contaminación del fiscalización ambiental bajo estándares
aire, agua, ruido entre otros. mínimos.

El SNGA busca dar coherencia e integralidad El procedimiento sancionador en materia

a la normativa ambiental, siendo que el ambiental constituye la etapa en la cual se
SINEFA es parte conformante del mismo con determina o no la responsabilidad
el objeto de Asegurar el cumplimiento de la administrativa por parte del titular de una
legislación ambiental por parte de los actividad económica sujeto a fiscalización.
titulares de actividades económicas sujetos a
fiscalización.
GRACIAS