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Florencio Mixán Máss

1. INDICIO

1.1. ETIMOLOGÍA

No existe unanimidad sobre la palabra única que exprese la

etimología del concepto indicio. Para demostrar esa falta de unidad de
criterio se citan las siguientes opiniones,a título de ejemplos:

ECHANDÍA' explica que:

La voz latina indicium es una derivación de indicere, que significa indicar,
LS mi : E E . .. . . . . . -

hacer conoceralgo”.

HENRIQUE PIERANGELLI' sostiene que:

“La palabra indicio tiene su origen en el vocablo indicium,del verbo
induco compuesto de la proposición in y del verbo duco, ducere, que significa
“conducirla”, “llevarla”. Algunos autores afirman que la palabra indicio
proviene de indicare que significa “indicar, descubrir, dar a entender,
revelar” .
MITTERMAIER ? sugiere otra idea al respecto al sostener que: *Atendida
su naturaleza y según su nombre mismo lo expresa (index), el indicio es, por
decirlo así, el dedo que señala un objeto...”

SERRÁ DOMINGUEZtratade establecer etimológicamente acepciones

diferenciadas:
“Sientendemos que “indicio” deriva de “indicare”, equivalente a dara conocer o
manifestar, nos encontramos ante la primera acepción de indicio... si porel
contrario derivamos “indicio” de “inde dico”, por tanto digo, resaltamos la
importancia de la pruebaporindicios”..

BRITO ALVES, * citado por HENRIQUE PIERANGELLconcluye que la

noción o significado etimológico de indicio no diverge, esencialmente
bajo un cierto prisma, de su comprensión doctrinaria,técnico - jurídica,
elaborada posteriormente. Especialmente, cuando expresó como nota
común, que el indicio revela, de cierta formala cosa, objeto o hecho, pero
sin constituir la evidencia completa; apenas lo descubre parcialmente,
sin convencer del todo como algo imperfecto por su naturaleza o cuando
se manifiesta.

'MITTERMAIJER, [Link], pp.449 - 450

*PIERANGELLI, [Link], p.108
MITTERMAIJER, KARt, [Link], p.453
“SERRÁ DOMÍNGUEZ,Indicios. Nueva Enciclopedia Jurídica, Tom. XII
5“BRITOALVES, ROQUE De,Dosindicios no proceso penal, Recife, 1964, p.11”.

29
 Indicio...

Enrigor, la discrepancia no incide en lo esencial, en lo CONCeptya],

sino, sobre cuál es la expresión latina que refleja mejor etimolóicarmony ;
en el Sentido de
aquel concepto. Pues, en lo conceptual existe consenso.
que etimológicamente encierra un conjunto' de sinónimos Como
“indica”, “conduce”, “da a conocer”, “lleva hacia”.

Esa sinonimia etimológica denota, a su vez, una significación de

naturaleza transitiva: una idea, una actividad de Investigación y de
Prueba que siempre conducedel punto “de origen” (Indicio) a descubrir
el “Otro Dato” (punto de llegada) inherente o relacionado con el Caso
Objeto del proceso.

2. DEFINICIÓN ESTIPULATIVA.

El INDICIO,conocido también como DATO INDICIARIO,es un

Dato reale indubitable que contiene una fuente cognitiva primaria y
fecunda, cuyo significado tiene la aptitud de conducir al
descubrimiento, metódico y discursivo, del “Otro Dato” que es o un
elemento o una circunstancia de aquello que es Objeto del
procedimiento; descubrimiento que ocurre sea en la Etapa de la
Investigación o durantela actividad probatoria del Juzgamiento. Porlo
tanto, es muy útil en tanto contribuyeal afán orientado a comprobarsiel
Caso concreto corresponde a la hipótesis jurídico-penal que se lo
atribuye; o, en su caso, también sirve para aplicar alguno de los criterios
de medición dela pena.

Ningún dato de carácter dubitativo puede ser considerado dato

indiciario. Quien se atreve a tener como Indicio un dato no identificado
exhaustivamente, generará, ab initio, la invalidez de su actividad
cognitiva al respecto. En este punto, es conveniente recordar el
apotegma: la invalidez de origen engendra la de sus consecuencias.

En muchos casos, para lograr el significado unívoco del Dato

Indiciario es indispensable estar siempre en alerta y,
de ser el caso,ir
descartando unotras otro los significados múltiples que tuvie
ra ese Dato
descubierto o percibido hasta encontrar susi gnificado
único que resulte
pertinente, conducente, útil para aquello quese trata
de descubrir.
, Ese proceso de descarte, en la mayoría
de casos, solamente es
factible con el apoyode la Ciencia Aplicada
que, a su vez, requiere tanto
el apoyode especialistas de Institucione
s de Estudios Superiores o de
Institutos de Investigación Científica o de
expertos en Criminalísta,
30
 Florencio Mixán Máss

como también la utilización de infraestructura adecuada como

Laboratorios y empleando Instrumentos e Insumos de alta tecnología.

El Indicio, como elemento real, material o psicosomático O

energético, representa una de las dimensiones ónticas de la Actividad de
Investigación o de la Actividad Probatoria

2.1. Algunos Ejemplos Elementales de Indicio (Dato Indiciario) :

Propongo a continuación algunos ejemplos elementales de

Indicios (de Datos Indiciarios):

a) “fuerte aroma de un perfume usadoporel “Flaco”, un lugarteniente de la

organización criminal”. *

El significado de ese dato permitió, indudablemente, previa in-

ferencia, obtener la conclusión que, siendo convergente con otros
elementos de juicio, resultó determinante para la captura de Gilberto
Rodríguez Orejuela -jefe del “Cártel de Cali”.

b) Las huellas de oreja humana encontradasen las lunas de las ventanas,

las que, adecuadamente reveladas, servirán para efectuar una
inferencia por concordancia y/ o discordancia.
c) Durante la investigación de homicidio múltiple, cuya data es aún
imprecisa, al efectuar excavaciones en busca de fosas y restos, se
encuentra en la “fosa A”restos óseos que despiden un “olor agridulce” y
en la “fosa B”restos óseos que despiden un “olorfuerte y desagradable”.
Esosrestos y sus olores, desde el punto de vista antropológico, tienen
sus respectivos significados encuanto a la antigúedad de los mismos.
d) Queenla diligencia de levantamiento de cadáver se constatan cuatro
datos indiciarios: el cuerpo de la víctima estaba rígido, los brazos y piernas
en extensión, la columna vertebral en arco que, a su vez, ha determinadola
aproximación de la cabeza a los talones. |
e) Que enel momentodellevantamiento del cadáver” seconstate:
“cuerpocaliente sin rigidez ni livideces”.
f) Queel imputadopresente rasguñosen el cuello, cara y manos. Enlas uñas
del imputadose encuentrarestos de piel humana.
g) “Comportamiento oclusivo” del imputado mediante el borrado de
huellas.

“Dato, del latdatum, lo que se da) Antecedente necesario para llegar al conocimiento exacto de una
cosa o para deducir las consecuenciaslegítimas de un hecho..//. ..Diccionario de la Lengua Española
Vigésima segundaedición, Real Academia Española, 2001. *
 Indicio...

hy) Que la carne decomisada en el mercado presente “jirones de grasq

gelatinosa y amarillenta”.
i) Que la carne encontrada en la cocina inspeccionada presenta “jtrones de
erasa duros y blanquecinos”.
¡) Enel interior de la casa del sospechoso de la sustracción de un pavo se
ha encontrado “cuatro plumas de pavo con el cálamo desgarrado”.
k) Que durantela inspección de la escena del delito se constate “cortefino
y regularen la luna de laventana” por donde haya ingresado el ratero.
1) Enla inspección de los ambientes de una Oficina se encuentre un “corte
tosco e irregular en la luna” de uno de los compartimentosde la escena
del robo.
m) Duranteel registro en una habitación con piso de tierra en busca del
instrumento del delito de homicidio, se riega dicho piso con chorro de
aguay se observa “que en un puntoel agua es absorbida con rapidez”. Ese
dato conduce a removerla tierra en ese punto y se descubre queallí
está enterrado un puñal ensangrentado.
o) Pluralidad de indicios: una acción, clandestina; ejecu tada por un conjunto
de encapuchados, armados y vestidos militarmente; apoyado por otro grupo
armado pero vestido de civil; incursionaron a media noche en el pabellón de
vivienda de docentes y estudiantes universitarios; efectuaron violentamente
registros en todos los dormitorios; aprehendieron con violenciafísica a todoslos
sujetos que seleccionaron en el acto de acuerdo con la lista que llevaban consigo;
no informaron sobre la causa de la aprehensión ni el destino de los aprehendidos;
negativa y evasiva de las dependencias militares en proporcionar información
no obstante la petición oficial”.* Estos datos indiciarios (y otros) fueron,
indudablemente, una fuente cognitiva importante de las inferencias que
hayan efectuado y obtenido la conclusiones pertinentes quienes
tuvieron a su cargola investigación de ese Caso (“caso Cantuta”).

2.2. Nociones Complementarias

2.2,1. Custodia einspección de la escena del delito
El escenario del delito incluye lugar, tiempo, huellas y demásdatos
inherentes al delito perpetrado. Por eso, tiene una importancia
extraordinaria.

Si el procedimiento penalse realiza aplicando el método objetivo-

racional, con apoyocientífico-técnico, en los casos que sea necesario y
factible, se ha de proceder con la debida diligencia a la custodia €
inspección inmediatas de la escena del delito y al acopio delos Indicios.

5
Datos desagregados del documento citad o por Víctor
í Cu ñ ibro: ónica
ta: Crónica de la
:
pa Fiscal,
Investigación Palestra Editores, Lima, 1998 E Villanueva en libro: La Cantu

32
 Florencio Mixán Máss

La escena del delito - repito - es el medio natural en que se

encuentranlos vestigios de la perpetración deldelito.
Uneficiente y eficaz reconocimiento de la escena del delito re-
quiere de la convergencia de múltiples variables (politómicas), cuya
cantidad, calidad e interacción depende de la naturaleza y demás
circunstancias del delito materia de investigación, de las características
de la escena deldelito, de la idoneidad de los expertos encargadosde la
inspección y acopio de Indicios y de la buenacalidad de los instrumentos
einsumos quese empleen.
Algunos Códigos contienen prescripciones inherentes a cómo
proceder en la escena del delito. Por ejemplo, el Código de
Procedimiento Penal ecuatoriano ( de 2005), en su Artículo 216,
prescribe:
“Artículo 216. Atribuciones delfiscal. Elfiscal deberá, especialmente:
“2. Reconocer lugares, resultados, huellas, señales, armas, objetos e
instrumentos conducentesa establecer la existencia deldelito e identificar a sus
posibles responsables, conforme a lo dispuesto en el capítulo de la prueba
material.
“8. Disponerque la Policía Judicialrecoja, custodie y preservelos objetos e
instrumentos que puedan servir para asegurar las pruebas del delito y la
identidad de sus autores;y cuide quetales señalesnose alteren, borren u oculten.
Deser posible y necesario, realizará u ordenará quese realiceel levantamiento de
un croquis del lugar donde se cometió el delito y que se obtengan fotografías,
grabaciones u otraspericias criminalísticas”.
E, igualmente, el Código Procesal Penal de Chile, en la parte
pertinente de su Artículo 83, preceptúa:
“Actuacionesdela policía sin orden previa.
“c) Resguardarelsitio del suceso. Paraeste objeto, impedirán el acceso a
toda personaajena a la investigación y procederá a su clausura,si se tratare de
local cerrado, o a su aislamiento,si se tratare de lugarabierto, y evitarán que se
alteren o borren de cualquier forma los rastros o vestigios del hecho o se
remuevanlos instrumentos usados parallevarlo a cabo, mientras no interviniere
personalexperto de la policía que el ministerio público designe.
“Elpersonal policial experto deberá recoger, identificar y conservar bajo
sello los objetos, documentos o instrumentosde cualquier clase que parecieren
haberservido a la comisión del hecho investigado, sus efectos o los que pudieren
ser utilizados como medios de prueba, para ser remitidos a quien corresponda,

33
 Indicio...

, sonstancia, en elel regislrare, tare, de la individualización

levan a cabo esta diligencia”.
registrare, 9 que sellevaren A .
dejando constancia, en
es que
completa del o los funcionarios policial
ng ici o
i

y
Cuandofuere el caso de que la escena del delito cs A se
do O el DATA Emismo
nose trata de delito flagrante y está cerra ción
sto e a
niega a autorizar el ingreso; de acuerdo a lo previ
E e de
del Estado, (Art. 2.9), el Director de la Investigación reg]
respecti A Pedido
Investigación Preparatoria expida la autorización
a practicar.
será fundamentadoy con especificación de la diligencia
Para la inspección de la escena del delito es dispo que
previamentesea diseñadala estrategia pertinenteentre el mUBBA Director
de la Investigación y el personal especializado de la Policía u experto
designadoy perteneciente a otra Institución. Es deber del Fiscal prever
queladiligencia serealice en el marco legal pertinente.

2.2.2. Identificación del Indicio

La identificación del Indicio impone la necesidad de aplicar la
Observación metódica y meticulosa para no dejar aquello que está
latente o para no destruirlo ni menosalterar su estructura o aspecto.
Pero, si esa observación se realiza solamente utilizando los sensores
(sentidos) naturales, el resultado será escaso, incompleto, porquelos
sentidos (siempre que funcionen normalmente) solamente garantizan la
percepción de Datos macroscópicos; pero, la mayoría de esos Datos de
índole indiciaria son de dimensión MICROSCÓPICA, por lo que
detectarlos, identificarlos y efectuar el acopio, requiere el empleo de
Instrumentos e Insumos producidos porla Tecnología avanzada y sean
empleados por especialistas. Desde el punto de vista dela
idoneidad
personal de quien se propone descubrir o recoger
el Dato Indiciario es
indispensable que dedique a plenitud su aten
ción entrenada parael
caso, su inteligencia, su experiencia calificada e
incluso un tanto de su
intuición ; entonces, Podrá ubicar, identificar,
el Indicio. Recalco quela
dificultad se presenta cuando el Indicio
tenga la dimensión de
—Micropartícula o dimensión atómica o sub-atómica
o energética;
que,en
esos casos solamente con el apoyo
dela Ciencia Aplicadase logrará e.
éxito. |
El Dato Indiciario se encuentr
a en el escenario del delito
cuerpo o vestimenta u otr o en tl |
as
víctima. Pertinencias,etc., del sospechoso y/o dela |

34
 Florencio Mixán Máss

Tantolas características y demás detalles de la escena del delito, el

descubrimiento de los Datos Indiciarios y el acopio de éstos, el modus
operandode la diligencia de inspección, serán perennizados médiante
fotografías, filmacióno, a falta de esos medios, mediante Acta detallada,
croquis, etc. Cuando se emplean esos medios modernos,el Acta será
lacónica sólo para dejar constancia de la fecha, lugar, hora,la relación de
la secuencia el medio tecnológico empleado, y el resultado de la
diligencia, y será suscrita por los intervinientes.

El Código Procesal Penal peruano (Decreto Legislativo N. 957 de

29 dejulio de 2004) prescribe que:
La Policía Nacional, bajo la dirección del Fiscal, podrá:

“Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el

delito, así como todo elemento material que pueda servir a la investigación”.

“9) Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en video y

demás operacionestécnicas o científicas”.
“m) Reunir cuanta información adicional de urgencia permita la
criminalística para ponerla a disposición del Fiscal” (Art. 69).

2.2.3.- Preservación de la Autenticidad del Indicio

Para preservar la autenticidad de los Indicios es indispensable,
como lo aconseja la Criminalística, delimitar y resguardarel área que se
considera escenario del delito (“escenario del crimen”).
El Código Procesal Penal peruano (Decreto Legislativo N* 957, de
29 de julio de 2004), prescribe como una de las tareas de la Policía
Nacional:
“b) Vigilar y proteger ellugar de los hechos afin de que no sean borrados
los vestigios y huellas deldelito” (Art. 69)
“3. El Fiscal, además, podrá disponer las medidas razonables y necesarias
para protegery aislar indicios materiales en los lugares donde se investigue un
delito, afin de evitar la desaparición o destrucción de los mismos” (Art. 322.3).
El Director de la Investigación debe poseer cuando menos una
mínima información sobre el particular y también es indispensable que
actúe concertadamente con la policía especializada y asistido por
(asesores) expertos.
9.- Manualparala Investigación de la Evidencia Físicay Requisa de la Escenadel Crimen. PorRichardH. Foxy
Carl L. CUNNINGHM, Publicación del Departamento de Justicia de los Estados Unidos Administración de
Asistencia a los OrganismosPoliciales. Instituto Nacionalde Justicia, pp.11 a 15,

35
 Indicio...

A continuación algunos párrafos de 16d publicación oficia

especializada norteamericana sobre Pr a delito,
acopio de Indicios. También una sín Se DN Scnica
Investigación realizada por un Fiscal peruano de y Utilizana,
Elementos de Convicción de Carácter Indiciario.
a) “Protección de la escenadeldelito (“escena del crimen').
s: 5 ,
|

“En sí misma, la escena de cualquier crimen constituye una prueba, ya |

testimonio ofrecido por unoficial de la policía enredapoe relación 2 las |
observaciones y descubrimientos realizados en una escena del crimen Hnalterady, |
es vitalmente importantepara la resolución exitosa de uncaso. Por logeneral la |
protección inadecuada de la escena del crimen producirá la contaminación, la
pérdida o el desplazamiento innecesario de artículos que constituyen pruebas |
físicas, y es probable que cada unode estos hechos rinda inútilesa las pruebas,
Por lo tanto, el primer oficial que llegue a la escena del crimen se tomo
automáticamente la seria y crítica responsabilidad de asegurar a la escena del
crimencontra las instrucciones no autorizadas. A pesar de que eloficial que llega.
primero debe llevar a caboel registro para encontrar pruebas físicas,
continúa
siendo imperiosa la necesidad de tomar precauciones inmediatas para
proteger |
dichas pruebas.
|
b)” Dimensiones deuna escena del crimen” (deldelito).
|
Obviamente, no existe una norma o conjunto de norm
as definidas que
puedan ser aplicadas para definir las dimensiones
de la escena del crimen, Sin
embargo, la mejorprueba física se encuentra norm
almente en el lugar o cerca del
lugar de la acción máscrítica tomada por el
criminal contra la propiedad o la
víctima. Por lo tanto
, es más probable que se encuentren
importantes en la zona inmediatamente pruebas físicas
cercana al cuerpo en el caso de un
homicidio que en una zona distante. Dela
misma manera,el lugar de una en-
tradaforzada a un edificio, o ala zona inme
diatamente cercana a una caja fuerte
violada, poseen normalmente el potencial
más grande para producir pruebas.
Mientras que es completamente posi
ble que las dimensiones de ung esce
criminal sean grandes, porlo general na
resultará obvi
o al investigador queciertas
áreas prioritarias deban recibir protecci
ón inmediata. Por otro lado, prue
valiosas pueden ser descartadas o depo bas
sitadas inadvertidamente porel
criminal

36
 Florencio Mixán Máss

“En casos extremos, puede ser necesario desplazar aquellos objetos que
parezcan poscer un potencial de pruebas, de aquellas zonas donde, de lo
contrario, podrían serdestruidos o drásticamente afectados por los elementos.
Noobstante, cuando sea posible deberá evitarse el desplazamiento de pruebas
antes de que hayan sido totalmente examinadas y procesadas.
“Pasearse innecesariamente. Se deberán tomar precauciones especiales
vara evitar que las personas paseen en aquellas zonas que tengan mayor
probabil idad de contener la marca de una pisadao la huella de neumáticos.
Evitar que intrusos “toquen los artículos o superficies que puedan
producir huellas digitales latentes.
“... Apenas lo permita el tiempo, deberán observarse los siguientes
detalles: momento de la llegada a la escena, condiciones climáticas, personas
presentes en el momento dela llegada a la escena, y otras circunstancias
importantes que puedanservir de ayuda a la investigación.
“El oficial que primero asumala responsabilidad de la escena del crimen
debe colaborar con los detectives, examinadores del laboratorio, y otros
especialistas que puedan más tarde registrarla y procesarla. Los oficiales
encargados de asegurar la escena deberán presentar inmediatamente toda la
información a aquellos oficiales que lleguen enforma subsiguiente para ocuparse
de la investigación o para conducir un reconocimiento, Los detalles son
importantes. Por ejemplo, si un artículo fuese tocado o desplazado por el
personalpolicial encargadode asegurar la escena, este hechodeberá ser transmi-
tido a los oficiales encargados de la investigación o a los examinadores del
laboratorio. Es posible que la escena del crimen sea sometida a algún cambio
físico comoresultado del clima o de alguna otra acción llevada a cabo después de
la llegada de los oficiales que la aseguraron, y antes de la llegada de otros
investigadores o de los especialistas del laboratorio criminal. Si así fuera,
aquellos oficiales que fueron los primeros en llegar deberán transmitir sus
observacionesde tales cambios”.
“Aparte de cualquier otra consideración, el investigador deberá
a
considerar la escena del crimen en modoaltamente dinámico, es decir, sujeta
cambios; yfrágil, en el sentido de queel valor como pruebadelos artículos que
contiene puedeser fácilmente disminuido. Por lo general, se tiene sólo una
oportunidad de hacer un reconocimiento o registro adecuado de la escena...
, en
“... Preferentemente, y sin entrar en las áreas máscríticas de la escena
iones,
su examen preliminar, el investigador deberá asimilarlos artículos, condic
y ubicaciones que tengan según él la importancia más grande. Las palabras
claves a esta altura del reconocimiento son observación y registro, en lugarde
acción. La posición relativa delos artículos entre sí y con relación a la víctima,
puedeser tan importante para el investigador comoel artículo mismo. Deberán
tomarse notas relacionadas a esto. Es útilfotografiar la escena en este momento,
37
 Indicio...

¡
siempre “OrSe esto
y cuando al hacerse ecesario cruzar áreas antes de que h
es no seanecesa
investi¿ gación preliminar sea completada”,
c. Acopio cuidadoso, metódico y conservación del indicio (del
dato
indiciario).
Este tercer paso operacional es también de extraordinaria importancia, Es
unatarea que implica el deber de proceder con sumo cuidado, con serenidad, con
agudeza mental, guiándose puntualmente por las normas de índole |
criminalística, empleando instrumentos y demás medios idóneos, tenerel apo; wo
de especialistas en la materia, aplicar las técnicas pertinentes para el re
conservación, embalaje y remisión a laboratorio de las muestras. cop,
Enesta laborse debe emplear todo medio técnico que permita Asegurar
la
autenticidad, la fidelidad del dato indiciario (muestra) encontrado;
ejemplo, lafilmación en lugar de registrarvistas fotográficas. tal, por

En el Manual citado se encuentran muchas recomendaciones,

de las que
destaco las siguientes:
“Si existen pruebas que están siendo significativame
nte deterioradas por
el tiempo losele mentos, éstas tienen primera prioridad.
“De lo contrario todos los artículos de pru
eba más
importantes son
examinados, fotografiados, registrad
os y reunidos, según se considere
apropiado, tomándolo o consi. derándolos en
el orden quesea más lógico, teniendo
en cuentael requerimiento d e evitar el mov
imiento o desplazamiento. Se harán
resiones latentes de los objetos que
deberán ser

“Cuando se halla involucrado

una persona (obviamente) fal
lecida, se
encuentran en el punto de ent
escena y el cuerpo; luego se efectúa el rada a la
reconocimiento detallado de la
muerta. Después de dicho reconocim persona
ie, nto, deberá retirarse el cuerpo
continuarse el procesamiento delas , y deberá
pru ebas obvias,...

digitales,
“Una vez reunidos los materi
ales de rastros, se extraen otr
latentes, as huellas

38
 Florencio Mixán Máss

“Albarrero pasarla aspiradora, las áreas de la superficie deberán dividirse

en segmentos, lo barrido de cada área deberá ser conservado separadamente en
paquetes, y deberá anotarse la ubicación de su punto de recuperación.
... Los objetos que no serán transportados al laboratorio deberán ser
manipulados con mucho cuidado, y lo menosposible, para evitar la pérdida de
rastros. En particular, deberán realizarse exámenes cuidadosos para encontrar
sangre, cabellos, fibras, u otros materiales frágiles que podrían ser perdidos o
destruidos fácilmente en el proceso de espolvorear la zona en la búsqueda de
huellas digitales. Todo artículo de rastro descubierto deberá ser quitado
inmediatamente, adecuadamente empaquetado,sellado y marcado.

“También los artículos que serán transportadosal laboratorio deberán ser

examinados cuidadosamente antes de moverlos...
“Toda fricción sobre una superficie destruirá los rastros de las huellas
digitales; porlo tanto, los materiales no porosos como ser vidrio, metal, y madera
terminada, deberán ser procesados en la busca de huellas digitales, o, por lo
menos, dichas huellas deberán ser reveladas y cubiertas con cinta antes de
transportar el artículo al laboratorio.
“Algunos rastros de material se descubren durante el reconocimiento.
Otros pasarán desapercibidos, salvo para los examinadores del laboratorio
criminal; porejemplo, en los análisis realizados por éstos delos barridos llevados
a cabo enla escena del crimen. La regla general para la reunión de pruebas- al
pasar de lo que es obvio a aquellos artículos que son másdifíciles de discernir - se
aplica tambiéna la reunión de pruebas de rastreo. Después de reunir los rastros
discernibles, se pasa la aspiradora porlas zonascríticas de la escena del crimen
(con cuidado para no destruir las huellas latentes). Los barridos de las diferentes
áreas deberán ser guardados separadamente. Por ejemplo, si se barre la zona
alrededor del punto de entrada, el producto de dichos barridos deberá ser
empaquetado separadamente de aquellos provenientes delos barridos de la zona
alrededordel cuerpo, luegosersellados y marcados como corresponde.
“Marcas de herramientas.- Las marcas de herramientas constituyen
pruebas particularmente valiosas dado que con frecuencia se puede probar que
poseen una relación única con el artículo que las produjo. Las impresiones
hechas porobjetos en metal, constituyen pruebas de la más alta calidad, por la
ten-denciadelas superficies durasde retener aún las marcas microscópicas. Por
ello, es por lo general muy desenble quitar el artículo o el material que contienela
marca para que pueda ser examinado endetalle en el laboratorio criminal. Si el
artículo o el material son demasiado voluminosos, se puede moldearcon silicona.
“... La sangre es el fluido corporal más comúnmente descubierto en la
escena del crimen. La sangre debe ser recogida, ya sea fresca o por lo menos
líquida, con un gotero limpio, y se debe colocar en una botellita de vidrio, a la que

39
 Florencio Mixán Máss

“Al barreropasar laaaspiradora, las áreas de la superficie deberán dividirse

en segmentos, lo barridode cada área deberá ser conservado separadamente en
paquetes, y deberá anotarse la ubicación de su punto de recuperación.
« Los objetos que no serán transportados al laboratorio deberán ser
manipulados con mucho cuidado, y lo menos posible, para evitar la pérdida de
rastros. En particular, deberán realizarse exámenes cuidadosos para encontrar
sangre, cabellos, fibras, u otros materiales frágiles que podrían ser perdidos o
destruidos fácilmente en el proceso de espolvorear la zona en la búsqueda de
huellas digitales. Todo artículo de rastro descubierto deberá ser quitado
inmediatamente, adecuadamente empaquetado, sellado y marcado.
“También los artículos que serán transportadosal laboratorio deberán ser
examinados cuidadosamente antes de moverlos...
“Toda fricción sobre una superficie destruirá los rastros de las huellas
digitales; porlo tanto, los materiales no porosos comoser vidrio, metal, y madera
terminada, deberán ser procesados en la busca de huellas digitales, o, por lo
menos, dichas huellas deberán ser reveladas y cubiertas con cinta antes de
transportarel artículoal laboratorio.
“Algunos rastros de material se descubren durante el reconocimiento.
Otros pasarán desapercibidos, salvo para los examinadores del laboratorio
criminal; por ejemplo, en los análisis realizados poréstos de los barridosllevados
a cabo en la escena del crimen. La regla general para la reunión de pruebas- al
pasar de lo que es obvio a aquellos artículos que son más difíciles de discernir - se
aplica también a la reunión de pruebas de rastreo. Después de reunir los rastros
discernibles, se pasa la aspiradora porlas zonascríticas de la escena del crimen
(con cuidado para nodestruirlas huellas latentes). Los barridos de las diferentes
áreas deberán ser guardados separadamente. Por ejemplo, si se barre la zona
alrededor del punto de entrada, el producto de dichos barridos deberá ser
empaquetado separadamente de aquellos provenientes de los barridos de la zona
alrededor del cuerpo,luegoser sellados y marcados como corresponde.
“Marcas de herramientas.- Las marcas de herramientas constituyen
pruebas particularmente valiosas dado que con frecuencia se puede probar que
poseen una relación única con el artículo que las produjo. Las impresiones
hechas por objetos en metal, constituyen pruebas de la más alta calidad, porla
ten-dencia de las superficies duras de retener aúnlas marcas microscópicas. Por
ello, es por lo general muy deseable quitar el artículo o el material que contienela
marca para que pueda ser examinado en detalle en el laboratorio criminal. Si el
artículo oel material son demasiado voluminosos, se puede moldear con silicona.
*.., La sangre es el fluido corporal más comúnmente descubierto en la
escena del crimen. La sangre debe ser recogida, ya sea fresca o por lo menos
líquida, con un gotero limpio, y se debe colocar en una botellita de vidrio, a la que

39
 Indicio...

sele agrega una soluciónsalina. Sila sangre es absorbida por un a pOrosg,

deberá permitirse a la muestra secarse lejos del calor o de la luz 50 A Conviene
dejarsola la sangre en los objetos, y el objeto en sí debe enviarse a laboratoria,
Frecuentemente ésto no es posible. Por lo tanto, el procedimiento alternativo es
rasparla sangre de la superficie con un cuchillo, navaja, 0 escalpelo limpio y
colocarel material producido en un pastillero o receptáculo de papel limpio, En
tales casos, los productos de raspaje separados deberán tomarse de la Superficie
inmediatamente contigua a la mancha. Dichos productos del raspaje, colocados
en un contenedor separado, se envíanal laboratorio con la muestra de sangre
para determinar siel material del cual la sangrefue tomada, afecta las pruebas de
laboratorio de la muestra. Si se cortan manchas de sangre de tn trozo de telq,
conto ser del asiento de una silla muy rellenada, se deberá incluir en la muestyy
una cantidad suficiente de material no manchado que rodee la mancha, para
llevar acabo pruebas de control.”
Los objetos que aparentemente han sido manchados con semen, oring y
otros fluidos, también se envían intactos al laboratorio para su examen apenas
esto sea posible. De lo contrario, se aplican los procedimientos arriba
mencionadospara enviar solamente una muestra del material.
“...Los artículos que fueron aparentemente dañados o rotos durante la
comisión de un crimen son particularmente valiosos como tipos o modelo
s. Los
materiales tipo comunes son las marcas o partículas de pintur
a, las astillas de
vidrio, trozos de metal, yfibras. Si cualquier material similar
se encuentra luego
en la persona de un sospechoso, dichos tipos o modelos
son esenciales para
ayudar a conectar al sospechoso con la escena del crimen
o de un acto en
particular, También deberá reunirse el material que pueda haberse transferido al
sospechoso. Deberán recogerse muestras de la tierra
correspondiente a una zona
que pueda haber sido con toda probabilidad
el camino de entrada y salida del
sospechoso, como así también lasfibras de
las alfombras,sifuese aplicable,
“Se deberá asegurar la obtención de las hue
llas dactilares y palmares de
eliminación de todas aquellas personas que
tu vieron acceso legal a la escena del
crimen. Si durante el reconocimiento
se reúnen los rastros de pies y de
neumáticos, dichas impresion es también deberán reunirse de los
personas que tuvieron acceso legal vehículos y
a tal escena.

. depender de poder volver para

b
respecto a qué materiales val
ios
' efron y Juicio
del inves tigador. Sin em
hs so 2 arse en el sentido de bargo, siempre es mejo
reunir demasiadas muestras r
, en lugar de demasiado

40
 Florencio Mixán Máss

- Enel reconocimiento de la escena de un incendio, el investigador deberá

ocuparse particularmente de descubrir el punto de origen. Si existen varios
orígenes que no tienen explicación lógica, el investigador puede estar
razonablemente seguro de que el incendio fue creado, Las áreas conocidas o
aparentes de origen deberán ser cuidadosamente registradas, y se deberán reunir
muestras de cualquier tipo de combustible que puedan ser descubiertas. Los
productos del petróleo y las muestras de tierra provenientes de áreas donde se
sospecha que dichos productos hayan sido empleados, son de particular interés.
Cuando el daño producido ha sido grande, por lo general puede descubrirse el
origen del incendio 0 de la explosión, solamente quitando con cuidado los
despojos o escombros que se encuentran encima del mismo.
“Deberá realizarse un registro de mechas, que pueden ser virtualmente
cualquier forma de material combustible que permitiría o permitió el
desplazamiento del fuego de un lugar a otro, y de dispositivos, como ser
cronómetros electrónicos, velas, y mecanismos de relojería que puedan haber
sido empleados para demorar el incendio.
“Donde haya ocurrido una explosión, el investigador deberá interesarse
en la naturaleza del material explosivo. Si la explosión fue más liviana que el
aire, como sucede en el caso del gas natural, las paredes volarán o quedarán
arqueadaso inclinadas haciafuera, cerca del cíelo raso. Si el material fue vapor,
que es más pesadoqueel aire, las paredes volarán haciafuera, cerca del piso. Si el
material que causó la explosión fuese sólido, con características de quemado
lento, se observará un efecto de empuje y una separación o vacío en el camino
abierto por la fuerza donde ésta haya pasado por objetos fijos grandes, comoser
postes derechos. Las explosiones de alta intensidad, de las cuales la dinamita
constituye un buen ejemplo, producen un efecto de destrucción local en el centro
de la explosión...
“Al planear el reconocimiento detallado de la escena del crimen al aire
libre, el investigador deberá prestar considerble atención a la ruta o camino aser
tomado hacia el punto focal del crimen. Casi todas las pruebas reunidas se
encontrarán en el suelo, y por lo tanto, puede serfácil subestimarlas o pisarlas. Si
es posible, la aproximación deberá seguir una ruta que con menos probabilidad
sea empleada por el criminal. Deberá examinarse en detalle la vegetación dela
zona, por si existen daños. De esta manera, será posible discernir el camino
tomado por el sospechoso y también contribuir a reconstruir los hechos que
llevaron al crimen. Deberán observarse y reunirse con sumo cuidadolos trozos
de árboles o las seccionesleñosas de enredaderas capaces de sustentar la marea de
una herramienta...
“En los casos de homicidio, la zona que se encuentra directamente debajo
del cuerpo es aquella a la cuál deberá prestarse mayor atención. Es aquí donde
hay más probabilidades de encontrar pruebas físicas importantes. Aunque el
.1
 Indicio...

n Pruebas de
er desaparecer artículos que c
viento pueda sopla r y hac canías de
ginalmente sobre el cuerpo o en las cer
rastros que hayan estado ori n lo general
se encuentran debajo del cuerpo estará por
mismo, las pr ue ba s qu e
clima. Sin embargo, a esta altura cabe destaca
atrapadas y protegidas con trael
una palabrña de advertencia. E rim
“Lenci D ero deberá examinarse el cuerpo lo ÁS Que sg
ición nino cespués Podrá
pueda mientras éste se encuentre en la pos EnCOntraby
quitado del lugar, a e
moverse. Apenas el cuerpo haya sido :
e lizado cpy
eberáá ser regis
Í o deber
debajjo del mism traldla e inspeccionada. Una rea
istra
cuidadosoregistro de esta área y después de recuperar ospo Dela Obvios
y de otros
e la tierra
que puedanconstituir pruebas, deberán colocarse muestrasd
materiales restantes en unacaja de cartón, y transportar ésta al laboratorio Para
un minucioso examen. La vegetación misma es de poca importancia, pero los
materiales microscópicos queésta puede contener, pueden constituir una prueba
valiosa”?
El lector podrá ilustrarse aún más sobre Casosresueltos, leyendo
los documentos quecontiene el Capítulo de Lecturas deeste libro.
d) Caso Cantuta

El Fiscal VICTOR CUBAS VILLANUEVA,en el “caso La Cantuta”,

fundamentalmente buscó y encontró los Elementos de Convicción de
Carácter Indiciario, mediante actos de investigación planificada y
concatenadamente.
Sostengoesta afirmación apoyándomeen el contenido de su valiosa
obra: LA CANTUTA. CRÓNICA DE INVESTIGACIÓN FISCAL. Y me
complazco en transcribir algunos párrafos para demostrar lo que
sostengo:

“El día jueves 8 al regresar de unadiligencia, aproximadamente a

las 11:30 horas, me informaron queel director de la revista “Sí”, Ricar
do
Uceda, había presentado un recurso solicitando que pract
iquemos una
Diligencia de Verificación en un lugar ubicado
en el Distrito de
Cieneguilla, al Este de Lima, donde “habrían enter
rado en fosas
cland
estinas, restos presumiblemente humanos”
; igual pedido había
formu lado al Decanato de los Fiscales Superiores
y a la Fiscalía de
Defensoría del Puebl o y Derechos Humanos.
“Luegode solicitar el apoyo de los
Médic i
de la División de Criminalística
de la PNP. yeoli dl
e icidios, hnos constituimos con la Fis
cal Adjunta Dra. Ana Cecilia
E 8; m anes Cortez, hasta el lugar de
los hechos, la Quebrada de Chavilca
icada a la altura del kilómetro
14.5 dela carretera de Cieneguilla.
Al
 Florencio Mixán Máss

ingresaraeste lugar encontramos en una zona de acumulación de basura

y avanzando aproximadamente 300 metros había un gran número de
personas entre camarógralos, reporteros gráficos y periodistas que
estaban ubicados en las laderas del cerro del lado derecho. Además se
encontraban el señor Pablo Emilio Rojas, miembro de la Coordinadora
Nacional de Derechos Humanos, el doctor Pedro Anthony Archand,
representante de Amnistía Internacional, el Capitán Walter Campos
Delgado y el Teniente Percy Ramos Ipanaqué de la Delegación de la
Policía de Cieneguilla, el Mayor Walter Arrué Pereyra de la Sub Unidad
de Acciones Tácticas y el director de la revista “Sí”, periodista Ricardo
Uceda, quien nos informó que desde horas de la madrugada se
encontraba en el lugar por haber tomado conocimientodela existencia
de las fosas clandestinas en las que estarían enterrados restos humanos,
que había procedido a realizar una excavación y que al parecer las
informaciones que le han proporcionado sonciertas, motivo porel cual
había detenido la excavación para solicitar la intervención de las
Autoridadesdel Ministerio Público.
“En estos instantes advertimos la presencia del Dr. Clodomiro
Chávez Valderrama, entonces Fiscal Adjunto Supremo encargadodela
Fiscalía de Defensoría del Pueblo y Derechos Humanos, con personal de
su Despacho.
“Cuatro fosas”

...Luegodela llegada del Médico Legista de turno, Dr. Juan Ángel

Miñano Robles y cuando eran las 11.30 horas aproximadamente,
iniciamos la excavación en la primera fosa. En tales circunstancias
llegaron hasta el lugar los Congresistas integrantes de la Comisión
Investigadora del “Caso La Cantuta”, señores Roger Cáceres Velásquez,
Gloria Helfer Palacios y Carlos Cuaresma. Continuando con la
diligencia un trabajador retiró una porción de tierra y aparecieron
retazos de cartón que enrealidad eran las tapas de unacaja de embalaje
de cigarrillos Hamilton, que contenía cenizas, gran cantidad de
pequeñosfragmentos de restos óseos, que en la mayoría de los casos no
sobrepasaban la pulgada y media de tamaño,la pieza más grande que
encontramos fue un hueso sacro; todos los huesos estaban calcinados,
quemadosy según la opinión del médico podrían correspondera restos
óseos humanos,lo que debía confirmarse con los exámenes periciales
correspondientes. Asimismo encontramos pelo, restos de ropa
parcialmente quemada, plásticos y cartones ubicados en diferentes
niveles, todo lo cual fue recogido en bolsas plásticas. En la medida en que
seiba profundizandola excavación y encontrandolosrestos, el ambiente

dl
 Indicio...

era inundado por un olor muy fuerte, penetrantes A pa a

laceraba las fosas nasales y los ojos. Días Dio o Peritos nos
informaronque ello se debía a que los cadáveres ha SA o quemados
cuando se encontraban en avanzadoestado de putrefacción.

“En la tercera fosa se había enterrado una piedra grande debajo de

la cual habían cartones que cubrían restos óseos calcinados, similares a
los de la primera fosa, además encontramos un llavero con E
Una cadena, cuyas características no podían advertirse conclari, a ad, por
la cantidad de tierra adherida. Todas las evidencias fueron recogidas con
el apoyo del Teniente Jesús Osorio Jara, perito criminalístico. También
estuvieron presentes en la Diligencia el Fiscal de turnoparalos Casosde
Terrorismo, Dr. Juan Coraje Carranza, el Mayor Pedro Robles Sánchez
dela División de Homicidios y familiares de los desaparecidos. En la
segunda y cuarta fosa no se encontró ningún elemento de interés
criminalístico, En la misma zona pero en un lugardistante de las fosas Se
encontró un conjunto de prendas de vestir, que, tuvieron que
ser
recogidas, pues el numeroso público que presenciaba nuestro trabajo
creía que cada uno delos objetos que se hallaban en este lugar podría
servir como prueba delos delitos cometidos” (p.65)
El Fiscal Cubas expidió resoluciones: solicitando
a la División de
Homicidios la designación de un Equipo Espe
cial de Investigación,a
dedicación exclusiva, que coordine con la División
de Criminal
ística y
bajo la Dirección del mismo Fiscal Cubas.
Asimismo, mediante otra
resolución,solicitó a la División de Crim
inalística “la designac
ión de un
Equipo de Expertos de la más alta calificaci
ón” para que practique los
exám enes periciales, en presencia de
los representant
es dela Fiscalía.
Dice al autor, que sus pedidos fueron
atendidos con celeridad. En las
fechas posteriores la Fiscalía contin
uó inspeccionando el lugar y
recogiendo más datosindiciarios,
Enotraparte dela obra, el autor rel
ata queel día 14 de julio, se fuea
la quebrada de Chavilca, “conju
ntamente con la Fiscal de la Nación
Fiscal Superior Decano”, que enc y el
ontraronen el lugar al Mayor
de la Delegación de Cieneg PNP Jefe
uilla, al mando de quin
estaban a cargo de la segu ce efectivos que
ridad de la Zona, tambié
General PNP Luis Malásq n se encontrabael
uez, Jefe de Orden Públ
Oportunidad era urgente ico. Acota: “En esta
acord

44
 Florencio Mixán Máss

que se embalaron los

sogas que se utilizaron para amarrarlas cajas en
expedientes cuando nostrasladamos al local con el apoyo de empleados
administrativos de la División de Logística.
“La Fiscalía en lo Penal carecía de los elementos mínimos
indispensables para practicar investigaciones, no teníamos equipo de
apoyo, implementos para trabajo de campo, movilidad, menos aún
materiales especiales necesarios para un trabajo de investigación como
el quesenos presentaba.
“El recojo de evidencias estuvoa cargo de los miembrosdel Equipo

de Investigación...
“Con relación a la fosa 1, la Dra. Judith Maguiña informó que
uniendo los pequeños fragmentos óseos, habían logrado reconstruir
totalmente los huesos largos como un radio, un húmero, también dos
fragmentosque correspondena la cabezadel fémur derecho e izquierdo,
otra cabeza de fémur, lo que le permitía deducir que en esta fosa habían
sacro casi
restos de por lo menos dos personas. Sostenía que el hueso
o.
completo podía corresponder a una persona de sexo masculin
grandes
Conjuntamente conestos restos estaba un llavero contres llaves
o”
correspondientes a chapa de puerta y tres llaves pequeñas decandad
“En los días siguientes continuamos trabajando
al y el Laboratorio
simultáneamente en Cieneguilla, en la Morgue Centr
un reto. En lo más
de Criminalística. Asumimos la investigación como
que el Ministerio
íntimo nos propusimos demostrar palmariamente
oración de instituciones
Público, actuando autónomamente, con la colab
de la investigación del
públicas y privadas sí puede alcanzar los fines
por el nuevo Código
delito, como lo postula el modelo propuesto e
rso de profesionales
Procesal Penal y para ello solicitamos el concu tos
aportar sus conocimien
instituciones especializadas que podían
científicos y técnicos ala investigación.
resultados plenamente
“Dentrode este contexto y para garantizar
periciales se realizaran
confiables, acordamos que los exámenes
por lo que se recurrió al de la
paralelamente en lugares diferentes,
a Universidad Nacional Mayor
Facultad de Farmacia y Bioquímica del uano de
del Instituto Per
de San Marcos, se ofició a los Hospitales cando exámenes
al para que presten colaboración practi
Seguridad Soci
dos que se requerían de manera
radiológicos y de histocompatibilidad de teji
al Presidente del Directorio de
imprescindible. Además se ofició expertos de esa empresa
Petroperú, solicitándole apoyo para que los en
rla presencia de hidrocarburos
practiquen análisis a fin de determina

45
 Indicio...

las muestras de tierra y cenizas encontradas en las fosas,

o Se so] icitó a
Hospital Edgardo Rebagliatti, que el Jefe del Servicio de Senética
Médica, Dr. Aníbal Escalante Frontón, emitiera su opiniónsi en log LCSto
óseos encontradosera factible realizar análisis de ADN con finos
identificación genética; pensábamos en ese momento, debido a
deteriorado de los restos encontrados, que ésta era la única forma lo
determinar con certeza si correspondían o no alos desaparecidos de
Cantuta; finalmente se invitó a la Dra. Judith Vivar Anaya, anttopólo, ,
física del Instituto Riva Agúero de la Pontificia Universidad Católica
para que preste apoyo en tareas de su especialidad,
*...El Instituto de Medicina Legal del Perú pertenece al Ministeri
Público, tienetres divisiones:
a) Deexámenes médico-legales
b) De exámenestanatológicos y
c) De exámenes científico-forense.
Pero para la realización de éstos no tenía laboratorios, por lo que
teníamosquerecurrir necesariamente ala División de Crimin
alística de
la PNP: ..Diligencia de verificación de las llaves
en la Ciudad
Universitaria de La Cantuta...”
“...Para la diligencia se tuvo que llevar los sobres
sellados que
contenían lasllaves, los cuales habían estado guardado
s celosamente en
un lugar que nadie conocía, ni imaginaba. Hasta
ese momento y pesea
mis reiterados pedidos no tenía ningún tipo
de seguridad, me
desplazaba en una camioneta Nissan... La verd
ad en este día tenía temor
de ser interceptado en el camino y que me desp
ojaran delas llaves,
frustrando así la posibilidad de sabersieranono
de los desaparecidos.
“...Dando inicio a la verificación misma,
dispusimos que el
Teniente Carlos Alburquerque Rivera pru
ebe primero las llaves
encontradas en la primera fosa, ningunaab
riólos candados colocadosen
los armarios, la misma Operación realiz
ó el Capitán Wilman Palomino
Chávez. Para evitar suspicacias solici
tamos al Rector querepitiera la
Operación probando las llaves y ningunaabrió los candados
enlos armarios. Se procedió luegoa abrir colocados
el sobre queconteníalasllaves
encontradasen la tercera fosa; empezó a
probarlas en el candadoel
Teniente Alburquerque quien est
aba flanqueado por el Rector y
Guísella Ortiz Pereda, introdujo por
las tres llaves, una tras otra y nin
correspondía al candado,faltaba prob guna
ar la última, una llave mediana,
marca Globe... Eran aproximadament
elas 12.00 cuando enel silencio se
escuchó un “clic”.

46
 Florencio Mixán Máss

“Una Nave mediana que tenía un extremoen formade trebol, abrió

En candado negro marca “Globe” que estaba colocado enel ea Le
usó Juan Gabriel Mariños Figueroa. Esta llave estaba en el lla oro
encontrado el 8 de julio, el cual tenía tres llaves más, un dije yun
rodaje...” (El relato continúa con respecto a las demás llaves, al lector
puede leer en la propia obra).”
Otro de los datos importantes encontrados en una delas fosas fue
una corona fenestrada de un diente de un fragmento de maxilar
estando a la información que contenían los actuadosen el sentido que
odría pertenecer a Bertila Lozano y habría sido confeccionado en
Lamas (provincia de Tarapoto), el Fiscal Cubas, Director de la
Investigación, y su equipo de Investigación viajaron a ese pueblo para
ivo.
realizarla diligencia de verificación y tuvo resultado posit
Es elogiable la eficiencia y coraje con las que el Fiscal Cubas
Villanueva condujo la investigación preliminar. Lamentablemente una
obstrucción política (Ley de Amnistía) impidió la prosecución y
culminación de ese excelente empeño.
2.2.4 La Cadenade Custodia.

Para preservarla autenticidad del Indicio es indispensable aplicar

o
la Cadena de Custodia. El Dato Indiciario se debe manteneren el estrict
marco del principio de Identidad,parael efecto, se ha de procurar queno
sufra alteración ni sustitución alguna ni contaminación nideterioro.
mbia
El Código de Procedimiento Penal (Ley 906 de 2004) de Colo
prescripciones
regula didácticamentela Cadena de Custodia, cuyas
ctor.
trascribo a continuación para mejor ilustración delle
la autenticidad de los
“Artículo 254. Aplicación. Con elfin de demostrar
na de custodia se
elementos materiales probatorios yevide ncia física, la cade
idad, estado original,
aplica teniendo en cuenta los siguientes factores: ident
lugares yfechas de
condiciones de recolección, preservación, embalaje y envío;
realizado. Igualmente se
permanencia y los cambios que cada custodio haya
las personas que hayan estado en
registrará el nombrey la iden tificación de todas
contacto con esos elementos.
r donde se descubran,
“La cadena de custodia se iniciará en el luga ios y evidenciafísica, y
es probator
recauden o encuentren los elementos material
finaliza por orden de autoridad competente.
relacionado
"Parágrafo. El Fiscal Generalde la Nación regla me
ntará lo
erdo
de cadena de custodia, de acu
conel diseño, aplicación y control del sistema
con los avances científicos, técnicos y artísticos.

47
 Indicio...

“Artícul
ri o 255. Responsa
! bilidad.4. LaL aplicación de la cadena de cUstog;
responsabilidad de los servidores públicos que entren en contacto Con .
elementos materiales probatorios y evidencia física. é
“Los particulares que por razón de su trabajo o porel cumplimien lo der,
funciones propias de su cargo, en especialel pelsonal de los SErUICIOS de sqJy,q ña
entren en contacto conlos elementos materiales probatorios y evidencia fic.
son responsables por su recolección, preservación y entrega a la qy, tordos
correspondiente”
“Artículo 256. Macroelementos materiales probatorios. Los Objetos d
gran tamaño, como naves, aeronaves, vehículos au tomotores, máquinas, grúa,
y otros similares, después de ser examinados porperitos, para escoger elerer y
materiales probatorios y evidencia física que se hallen en ellos, se grabará
videocinta o se fotografiarán su totalidad y, especialmente,
se registrarán qoj
mismo modo los sitios en donde se hallar
on huellas, rastros, MICTOYASErO,
semejantes, marihuana, cocaína, armas, explosivos o similares que
puedan soy
objeto o producto de delito. Estas fotografías y videos sustituirán
q] elemento
físico, serán utilizados en sulu gar, durante eljuicio
oral y público o en cualquier
otro momento del procedimiento; y se embalarán,
rotularán Y CONServarán ey
forma prevista en el artículo anterior.
“El fiscal, en su defecto los funcionarios
de policía judicial, deberán
ordenar la destrucción de los materiales
explosivos en el lugar del hallazgo
cuandolas condiciones de seguridad lo permit
an”
“Artículo 257. Inicio de la cadena de
custodia. Elservidor públicoque,en
actuación de indagación o investigació
n policial, hubiere embalado y rotulado
elemento material probatori el
o y evidencia física, lo custodiará”.
“Artículo 258. Traslado de con tenedor. Elf
o el servidor público que hubier
uncion
ario de policíajudicial
e recogido, embalado y rotula
material probatorio y eviden do el elemento
cia física, lo trasladará al
correspondiente, laboratorio
donde lo entregará en la oficina de
correspondencia o la que
haga sus veces, bajo recibo quefigura en elfo
rmato de cadena de custodia”.

de correspondencia o la que haga sus

veces, sin pérdida de tiempo, bajo el
que figura en elformato recibo
de cadena de custodia, ent
que correspondasegún regará el contenedor al
la especialidad” peri
 PHlorencio Mixán Máss

“Artículo 261. Responsabilidad de cata custodio, Cada

servidor público
delos mencionadosen losartículos an leriores, será responsable de la custodia del
contenedory del contenido material durante el tiempo queesté en su poder, de
modoque no puedaser destruido, suplantado, alterado o deteriorado”
.
“Artículo 262. Remanentes, Los remanentes del elemento material
analizado, serán guardados en el almacén que en el laboratorio está destinado a
este fin. Al almacenarlo será previamente identificado de tal forma que, en
cualquier otro momento, pueda ser recuperado para otras investigaciones 0
análisis o para su destrucción, cuando así lo disponga la autoridad judicial
competente e

Cuando se tratare de otra clase de elementos como moneda, documentos

manuscritos, mecanografíados o de cualquier otra clase; o partes donde constan
números seriales y otras semejantes, elaborado el informepericial, continuarán
bajo custodia”.
“Artículo 263. Examen previo alrecibo. Toda persona que deba recibir
un elemento material probatorio y evidencia física, antes de hacerlo, revisará el
recipiente que lo contieney dejará constanciadel estado en que seencuentre”.
“Artículo 264. Identificación (Corregido Dto. 2770 de 2004, art. 17).
Toda persona que aparezca como embaladory rotulador, o que entrega recibe el
contenedor de elemento material probatorio y evidencia física, deberá
identificarse con su nombre completo y apellidos, el número de su cédula de
ciudadanía y el cargo que desempeña. Asíconstará en el formato de cadena de
custodia”.
“Artículo 265. Certificación. La policía judicial y los peritos certificarán
la cadena de custodia.
“La certificación es la afirmación de queel elemento halladoen el lugar,
fecha y hora indicadosenel rótulo, es el quefue recogido porla policíajudicial y
que ha llegadoal laboratorio y ha sido examinadopor el perito o peritos. Además,
queen todo momento ha estado custodiado”.
“Artículo 266. Destino de marcroelementos. Salvo lo previsto en este
código en relación con las medidas cautelares sobre bienes susceptibles de
comiso, los macroelementos materiales probatorios, mencionados en este
capítulo, después de que sean examinados, fotografiados, grabados ofilmados,
serán devueltos al propietario, poseedor o tenedor legítimo según el caso, previa
demostración de la calidad invocada, siempre y cuando no hayan sido medios
eficaces para la comisión del delito”,

EOS . . 49. Aisa dicER E ; z E

a a RA]
 o Recogida (del ” .
2,55.. Interpretación Rigurosa del Indici
2.2.
do).
indiciario recogi
La obtención di el signifpiocyadoodeuenxípveorctoos de Dal
qule lo Ddiciaiy;n
to b
on el a
veneralmente, se realiza c

pi A e ooMi
tipo de p o Por ejer,
O ea d i námico, estudio esté ti co , etc.
tem á t i c o , e l e c t r o
físico ma
Son pocos los datos indiciarios que pueden ser interpretados Sin
necesidad de estudio de laboratorio u otra pericia, tal el caso si el
comportamiento es explicable mediante una máxima de la experiencia,
porejemplo, si se tiene el dato de que el sujeto ib "bebió un litrode pisco
con gaseosa y limón, en compañía del sujeto E”, en el lapso de dos
horas; entonces, es conformea la experiencia que, partiendo de ese dato,
seinfiera que él se embriagó.
La interpretación del dato indiciario implica, entre otros recursos
cognitivos, la aplicación del método analítico, que bien puede ser de
índole experimental o el cualitativo o el cuantitativo o el racional;
también el método de la comparación que, a su vez, puede ser de
concordancia o discordancia; el método inductivo o deductivo, el
analógico, el topológico, etc.; o la aplicación conjunta de dos o más de
ellos. Los expertos aplican, además, los métodos particulares de la
Ciencia Aplicada de su especialidad. Más aún, son útiles las definiciones
sean deductivas o estipulativas u operacionales,las clasificaciones,etc.
Porejemplo, “la ingeniera civil Berta Carvalo Niquén desapareció en
Mamara, Apurimac, cuando inspeccionaba la construcción de una vía.
Uncuerpo disecado o momificado fue hallado el 3 de octubre del 98. Con
latécnica del estudio tricológico en el Laboratorio técnica queimplicala
aplicación de más de un método - pudoseridentificada.

Conla interpretación rigurosa del Indicio

(Dato Indiciario) se ha
de obtenerel significado indiciario que
, a su vez repito - permitirá
formular el Juicio correspondiente
que, en su momento, se convertirá
una de las premisas en
de la inferencia arealizar.

MISMO. INDICIO COMO FUENTE Y MEDIO DEPRUEBADESÍ

“ino e verificación de la ineludible calidad de dato indubitabl
pueEA AN indivisible” que ha de tenerel Índicio, en pocos casose
ultar, per se (porsí mismo), a primera vista (primo aspectus).
so
 Florencio Mixán Máss

sariamente someterlo
Pero, en la mayoría casos se requiere nece
esclarecer «uldentidad
sreviamente a comprobación especializada para hi
en objLs
eento
Si el dato resulta real y auté nticodese conv iert
y su autenticidad. mis mo para cono cer la fuen te cono cimi
de prueba de sí
deci r, se desp eja la preg unta de ¿qué es?, ¿qué significado
contiene: es o
l para el Caso materia del proces
tiene? y siese significado es úti s
si. ngulares se refieren algunos autore
y
+y]gancla
ic ad y sa
a id
:
A esastata cual ”. Su po ng am os un
mo objeto de prueba
cuando nos hablan del “indicio co ón:
ilustración de esta afirmaci
caso simple, elemental, como
ón directa en
Por ejemplo,si al realizar una diligencia de constataci
perpetrado tanto el delito
la escena del delito, cierto tiempo después de
e encuentra en el piso
de lesiones como de homicidio en el mismo lugar,s tico;
El dato es concreto, autén
tres manchas rojizas parecidas a sangre.
re sies alguna manchaperteneciente a una
pero, aúns eignorasi es sang
sustancia química inorgánica En
. el supuesto de que sea sangre falta aún
humana; si fuera sangre humana,
saber si es sangre animal o si es sangre
al que pertenece coincide o no con
falta aún conocer siel tipo sanguíneo nitas y
Para despejar estas incóg
el de la víctima o conel del sospechoso. de
decir, para saber si tiene la calidad
conocer qué es y su significado; es de
(Dat o Indic iario ) se tendr á que recoger técnicamente muestras
Indic io y
manc has roji zas y remi tirlas al Laboratorio para su identificación
esas fines de la
de su signi ficad o. Si el resultado es positivo para los
obtención Indicio (en
O juzg amie nto, ese Dato se habrá convertido en
Investigación
Dato Indiciario).
e es ex pl i ca do po r DE VI S ECHANDÍA en los términos
Este detall
siguientes: orio,
la fu en te de pr ue ba se identifica con el medio probat pio
“En el indicio, r sí misma (el hecho indica
dor es su pro
manifiesta po o, como inspección 0
debido a que aquélla se r pr ob ad o po r ot ro me di
ue debe se , pues lo mismo ocurre
medio de expresión, aunq pr op ia in di vi du al id ad
excluya su into del ad
testimonios, sin que esto embargo es un medio dist
ial y sin
con la confesión extrajudic , a di fe re nc ia de lo qu e ocurre ca pe
ncredi tan) me > e
o los testimonios que la ente es diferente del hecho que can el ,
cho fu parte, el documento, €
histórica en que el he la co nf es ió n de la
prueba (la declaración
del testigo,
ba , y el he ch o de cl ar ado, confesado,
n los medios de prue
dictamen del perito, so
fuente deprueba)”.
h

narrado o expuesto es la en losac tos de

: Y
desenterrar
¡
Í | indici consistente
el indicio
a, constituye fuentes de carácter
la ví ct im
desapaArecer el ca dáver de nto del “cuer
po del delito”,
a n i q u i l a m ie
dato in diciario
. Sin
indiciario en tanto sig nifica € mi sm o
prueba de se
pero, a la vez, es medio de
51
 Indicio...

icción de Carácter Indip;...

bargo
emba rgo,, €aún no es ni Elemento de Convic Endi ciaro,
Prueba Indiciaria porque todavía falta saber«quién o > Cuándo .
a . E lación tienen esos datos con el Objeto ne
a nvesti ació, 6
corolarndi Juzgamiento? Estas a sólo Serán despejades
conociendo también otros datos y me dosqueap a o
efectuadas y concatenadas, con los signif quello;
datos indiciarios.

Por ejemplo, el simple hecho de el osos enel

escenario del delito aún no constituye un sia 1 ñ Porque no
satisface la exigencia de lo inequívoco e indivisible; La a Se es Necesario
remitir a Laboratorio; esto es, el cabello encontra do debe Convertirg
todavía en objeto de prueba, de verificación de sí A para que se
conozca el cromosoma o cromosomas que contiene así como lp;
minerales que encierra. Supongamos que los cabellos encontrados enel
escenario del delito son enviados a Laboratorio para el análisis por
expertos en genética y el Laboratorio descubra en el bulbo capilar,
además del cromosoma “X”, el cromosoma “Y”. Un result
ado en este
sentido y en un casoreal, permitirá afirmar el descubrimien
to de un
Indicio de carácter necesario. Entonces, el conoci
miento fundamentador
dela inferencia a aplicar en este caso lo proporciona
la Genética. Comose
trata de un indicio de carácter necesario se Puedeefec
tuar unainferencia
bicondicional comola siguiente:
Si y sólo si el bulbo capilar contiene
cromosoma Y; entonces, el cabello
pertenece auna persona de sexo mascul
ino.
Y, viceversa: Elcabello es de un
g personade sexo masculino,
bulbo capilar contiene cromosom si y sólosi el
a “Y”.
TaTa nmbién se puede, Por
ejemplo, realizar una
implicación como: inferencia de

ello encontrado
en el escenario del delito que
rOmoOSOma Y. se está
Por tanto, ese cab,
ello, encontradoe.
desexo masculino, n la €. cenadel delito
N ersom a
1 delito, pertenece a una pers o
%Entonces, » co
COnNv
viiene la ad
EPrecipitación de vertenci
confundidur dla qu: e nadie incurra en la
ECHANDÍA, Op. el indiciopco
emo
d o
Cit.p. a
m, edio de pruebade sí mismo"
602,

52
 Florencio Mixán Máss

con el Elemento. de Convicci € o 0) a Prueba

ón de CarácteryaIndiciari
5 sa 2
como tales, aportan
éstos, e de
Indiciaria, por que acióno del Juzga
c a
E
a el Objeto dela Investig
ento sobre miento
E
conocimi
| 1

Me identifico plen¿amente c on la advertenci

términossi guientes: na quelaDenis

Ninguna prueba histórica puedeser indicio de un hecho:

, TS
TWA

| “a) si se trata de una prueba histórica plena de un hecho distinto del

investigado, pero que sirve para inducirlo, aquel - hecho es indicio de é , Mes
noloes la prueba del primero, es decir, el hecho narradoporel testigo lap Lega
erito; referido en el documento, puede ser indicio de otro hecho En e
testimonio, la confesión o el dictamen;
iciente, que no alcanza a otorgar
:
pas

elce con praeon histórica def

di ¡
1e merece cierta
| HECHO que cometa se pretende demostrar, pero que
o de este hecho, sino se tratará de una
relativacredibilidad, nunca puede ser indici ado de
valor probatorio debe ser determin
prueba incompleta 0 imperfecta, cuyo fesión, peritación 0
testimonio, con
acuerdo con su propia naturaleza de s a formar el pleno
documento, y que pu ede concurrir con otras prueba
convencimiento.
indici o del hecho inspeccionado,ni
“Tampoco la inspección puede ser un
aqu el se rel aci one (cf r. núm s. 294-295). 51 no alcanza a
de otro que con á una prueba incompleta o
que era objeto de la diligencia, ser
demostrar el hecho
de mé ri to pr ob at or io , seg ún las circunstancias; si prueba el
enrecerá totalmente he ch o temade prueba, sino de otro qu
e
pe ro no se tra ta del
hecho inspeccionado, ección.
a in di ca rl o, se rá es te el in di cio de aquel, pero no la insp
sirvepar
ee r qu é un a pr ue ba !n co mp leta o imperfecta puede ser
“Es un graveerror cr e se inv est iga. Estoes desnaturalizar
o de l he ch o qu
considerada como indici aria que Co nsiste, siempre,
en hechos
prueba indici
totalmente el concepto de al qu ie r me di o co nd uc en te(cfr. Núm. 380). Sólo
por cu
plenamente comprobados que Jos demás medios de prueba pueden serfuentes
rse
en este sentido puede deci ueban plenamen te he
chos indiciarios. El in
dicio
Cuan topr ier
deindicios, es decir, en e, ni un pr in ci pi o de prueba; como cualqu
segunda cl as sus
no es una prueba de ueba, de acuerdo con
ner 0 NO el carácter de plena pr
otro medio, puede te se ca s (cf r. Nú m. 38 1- 382), pero es un medio
s Y extrín sus deficiencias
condiciones intrínseca at a de otro medio que por
, en el sentid o de qu e n0 S e tr
os tienen signific
ación
autónomo os que por sí mi
sm
pierda categorí a, si no de he ch
enta con el hecho
de la conexi ón lógica qué pres
probatoria, en virtud
investigado”. v es ti gación po licicial, fue
poli
n t e la in
real, dura o, sino un
Por ejemplo, en un cas0 e carn et no era ni es un indici
icial. Es
encontrado un carnet pol

53
 Indicio...

0d
, en
rlo encont en laos
radoar casa de un Miembr,
documento; pero, el detalle de haberlo
una bandade delincuentes, si, constituyó un dato

Las huellas digitales de un cadáver.

Repito, z en la: mayoría de casosla identificación
. .
del4 Dato
.
Indiciarjo
requiere dela aplicación previa de un proeedimiento o: Tal como
ocurre, por ejemplo, al tener que obtener huellas digitales de un
cadáver”.
Como se debe recordar, no todos los anales se presentan
evidentes a primera vista. La obtención,la identificación de algunosde
ellos requiere un procedimiento técnico especial; así, por ejemplo, la
toma de huellas de un cadáver”. Desde luego que este tipo de
procedimiento es previo e independiente del otro procedimiento
cognoscitivo que se aplica después de conocido que fuere elindicio; esto
es, son diferentes el procedimiento para obtener o identificar un dato
indiciario del procedimiento para la obtención de la significación
indiciaria (de la fuente indiciaria) partiendo del indicio (dato cierto,
indubitable einequívoco).
Para ilustrar sobre la obtención “de huellas digitales de un
cadáver”, cito algunos párrafos de la explicación escrita que
hace
Anthony L. Califana (Encargado de la clase de Crimi
nología en
Rockland Community College e Yona College, New
Rochlle, Nueva
York) (Rev. Inter. De Poli. Criminal, abril 1974, N*277, pp.
107-108).
“Nose puededecir a un muerto: “Déme su mano
, voy a tomar sus huellas
porrotación”. En general, la mano, los dedos y los
brazos tienen unarigidez
cadavérica. El único período en que no se presenta
todavíaesa rigidez son las4ó
5 horas quesiguen al fallecimiento, y aun
esto depende dela temperatura. En
todo caso, el cuerpo estará en posición de decúbito, generalme
supino, y es preciso tomarlas huellas de nte de cubito
cada dedo por separado.
“Primeramente utilicé la cuchara
tradicional parecida al utensilio
doméstico, salvo que los lados se repliegan para man
papel o la parte de laficha dactilosc teneren posición la banda de
ópica dedicada a una mano;de esta
tomalas huellas de cada dedo. manera se
dd: Esta operación me pareció poco cómoda, pues
dedos están rígidos y, en los
general, los extremos de la ban
cada lado de la cuchar da d
a AOS Papel1 cuecuel gan
la de
otros problemas, me pa
reció que debí,
las huellas digitales de
lo s cadáveres,
* Devis, op. cit, Pp.6
03-604,

54
 Florencio Mixán Máss

“Cada ficha dactiloscópicaestá dividida en1Ocasillas . '

cada uno delos dedos de las dos manos. Las casillas están n b tdde E
1, por ejemplo, debe recibir la huelladel pulgar dereclia la ”Pa e 2 ' ia
derecho, etc. Tuve la idea de recortar las diferentes casillaye Aa
momento en quese pone la huella apropiada enla casilla que En e md z
drá identificar correctamente cada huella digital, Obseroé ueb>mand vi
rodillo y tinta y entintando cada uno de los dedos del ioei o
continuación tomarla casilla previamente recortada para cada dedo : 0 e la
huella deseada imprimiéndole un ligero movimiento de rotaciós pe mal,La
intensidadde este movimiento de rotación depende del tipo de dibu o deldedo de
ue se trate. Si se trata de arcos sencillos, apenas será necesario la rodar la
cha, pero en el caso opuesto, sise trata de grandes verticilos, habrá que hacer
rodarlaficha completamente de unlado de uña al otro. Gracias a este método se
vede graduar la intensidad de la presión necesaria. Si se ha puesto demasiada
tinta en el dedo después de haber tomado una huella, no será preciso entintar de
nuevo, y a veces es posible tomar las cuatro series de huellas no entintando sino
una sola vez. Conviene tomar varios ejemplares de cada huella digital.
Se observará casi siempre que el cadáver tiene los dedos tan rígidos que es
dl - . . A .

necesario “romper” esa rigidez; esto no quiere decir que sea preciso romper el
. dE Er . . . . .

dedo, sino simplemente estirarlo tirando hacia atrás. La rigidez desaparecerá así
y los dedos perderán su aspecto crispado.
“Conviene notar que, cuando se quieren tomarlas huellas digitales de un
cadáver pueden surgir numerosos problemas. Si el cuerpo ha estado bastante
tiempo en agua fría, al cabo de 263 días conel tiempo caluroso y en verano,
en
empieza a descarnarse. Recuerdo un caso en que el cuerpo había permanecido
con la
el agua todo el invierno: retirandola piel de los dedos (la piel externa seva
mano enel
uña entera), pude obtener huellas digitales colocando mi propia
mentela piel con un
interior de la piel del cadáver; para ello, había secado previa
fría había hecho
paño, ya había entintado para obtener huellas claras. El agua
posible un buen grado de conservación del cuerpo.
s (capa superficial de la
“Recuerdo también otro caso en que la epidermi
causa), pero fue posible
piel) había desaparecido (por descomposición o por otra
a profunda dela piel). Las
obtener una serie de huellas a partir de la dermis (cap
cto diferente de las tomadas
huellas digitales tomadasde la dermis tienen un aspe a
ta normal se encuentra una líne
a partir de la epidermis: a cada lado de la cres
fina . Si los ded os se enc uen tra n en un avanzado estado de descomposición,
muy
que cuid ar de que no se adhi eran partículas de piel al rodillo cuando se
hay s individuos cuyo anular y cuyo
entínta el dedo, He visto a intoxicados y Otro iso tirar de
manera que era prec
auricular estaban muy arrugadosy Tesécos, de
s.
esos dedos hacia atrás para agrandarla superficie de sus yema

35
 Inicio...

sa do había sido arrollado por un tren (Stici dio

“En otro caso, el intere
ido ES lai mano. Pudeidentificar cada uno de los des
dedos se habían desprend sy
po A realizar una identificación inme día
tomar las huellas. Fue dactiloscópica port e]o
lade clasificación
interesadofacilitando lafórmu Ho al a

[Link] Washington”.
,
.Hay que prestar atención cuando se recorta la ficha dactiloscg, lo
llas ,,e uti liz ar efe cti vam ent e cad a un a para el dedo , que se desting, Hay
casi orden dl
echo) y continuar por
empezarpor el dedo número 1 (pulgar der
dedo número 5. Hay que pasar después al dedo número 6 (pulgar izquierdo)
continuar con los demás dedos de la mano izquierda. Los rectángulos de Papelo,
toman después uno a uno y se peganen la casilla correspondiente de la ficha
dactiloscópica. “Antes de pegar las huellas sobre las fichas, hay que escribi
máquina o a manosobre laficha los datos de identidad como nombre, direcció,
edad, fecha de nacimiento, raza, fecha y lugar defallecimiento, así comola Chus
siesconocida.- A. L. CALIFANA”
4. IMPOSIBILIDAD DE CLASIFICACIÓN EXHAUSTIVA DE
INDICIOS
Es imposible realizar una clasificación exhaustiva de todo aquello
que sea susceptible de convertirse en un Indicio. Pues, el concept
o
Indicio no abarca un universal limitado, sino, un universal
ilimitado,en
razón de quela realidad objetiva y subjetiva son multifa
céticos, implican
“N”Variables. Son muchas las propuestas formuladas
al respecto pero
siempre resultan incompletas.
Por eso, resulta pertinente citar
la aseveración que formula
GORPHEreferida a esa inmensurable
variedad deindicios.
Dice GORPHE:
“Ninguna prueba es tan multiforme,
debido a
la extrema variedad de indicios o
circunstancias, Todo hecho, dice
BEN' THAM,puedeser llamad
en relación a otro (6). Tod o circunstancia
o acontecimient

establecer;
a 7 rsas e ilim
em dive Liitados (7).
A pesar de esto se intentó
entre las distininaleer Poner orden en los hechos y establecer distinci
ones
stn embargo, Ses Ce indicios para apreciarlos por su valor, sin que esto,
30, p ueda correspond
er auna jer
an tiguo sistem J arY
quía ] fijada de
a de las pr ueba anteman 0
s legales '
*Gorphe, op.c
it, P.264 da

56
 Florencio Mixán Má
ss

Solamente a título
MIO de de eje
ej
Jemplo, i:s a continu ación alguno
menciono
de adquirir] s
datos concretos suscept ibles a calidad de Indicio de ac
uerdo
con el significado que pudieran tene reen el contexto
en
. el que sean
considerados, cuya clasificación puede ser cuesti
: estión de más de una
propuesta:

1) “X”
ANN”
deseaba
senalr
notoriamente
ec
la muerte de “N”
en circunstancias extrañas y enelsitio tiesE*X” E : do muerta
que fue q
encontrado el cadáue visto una hora
antes del| momento
an : en
áver. (Indicio de
presencia ).

) ! l , 50S
1 ]
F

experto en la publicación de lib elos : e

difamatorios. (Indicio de
conducta ofensiva).

3) “A” estuvo vendiendo en un poblado cercanola joya que ha sido

robadala semanaanterior.(Indicio de posesiónilegítima).
a4igorr : .. .
4) “R É que tiene la profesión de carpintero, compró arsénico sin tener
animales que eliminar y “5”, que era su esposa, resultó muerta por
envenenamiento con arsénico, en su lecho conyugal. (Indicio de
provisión antelada).
5) “N” ha sido visto rondandola casa del agraviado en la hora que se
produjo un robo enella. (Indicio de “presencia).
la víctima
6) “K”tiene famadeasaltante, se oyeron gritos lastimeros de
de muerte contra
“0”,“K” profería severas y auténticas amenazas
pisadas humanas en el
“O”. Se ha encontrado y recogido huellas de
o en agravio de “0”.
paraje donde se perpetró el delito de homicidi o).
ticay fáctic
(Inicios: tendencia delictiva, psicosomá
.
hoso ante la presencia del agraviado
7) Súbita ruborización del sospec
(Indicio psicológico).
ciones debi da s a pesar de saber que esa
8) “R” dejó de tomar las precau dicio de comportamiento
la comisión del delito. (In
omisión facilitaría
negativo).
sidu! concurrente a sesiones secretas
Qu e “B”tie né la cal ida d de asidauo
9) ciación delictiva).
aso
para delinquir. (Indicio de
ira con tr a ot ra persona . (Ind(Indiciciio
10) Una mirada penetrante
de
psicológico).
ncial.
fleje un no torio hábito delincue
11) Unapodo que re

51
 Indicio...

to),
12) Eliminación del testigo presencial. (Indicio de ocultamien

13) Que todaslas víctimas presenten el mismotipo de heridas, Odiale

. . Ñ
de moralidad lesiva).
: E

n física de los instrumentos de comjgj 6 Rda

14) Encontrarse en posesióA
delito. (Indicio de posesiónilícita).
15) El hallazgo repentino de una fosa común con restos cadayé
4
(Indicio de restos corporios). Cos,

16) Desenterrar y desaparecer el cadáver de la víctima. (ndicio de

ocultamiento).
17) Espermatozoides en el lecho de la mujer violada. (Indicio de fluido
humano).
18) Sin causas no justificadas y de manera repentina “X” resulta en
posesión de ostentosos signos exteriores de riqueza. (Indicio de
enriquecimiento súbito e injustificado).
19) “Y” hizo una ardorosa apología alos integrantes de una organización
para delinquir. (Indicio de afinidad delictiva).
20) Hubo enemistad irreconciliable (odio) entre el sospechoso ye
agraviado por lesiones, lesiones perpetradas en plena oscuridad,
(Endicio psicopatológico).
21) Si durante una investigación se encontrare cafeína en los restos
alimenticios del occiso y si el hallazgo es pertinente parael caso,se
tendrá, a su vez, que indagar si ¿bebió té? o ingirió ¿semillas de
cacao”, ¿nuez de cola?, ¿café con cafeína?, y ¿en quécircunstancias?
(Indicio de índole bromatológica)
22) Si durante la investigación del delito contra la liber
tad sexual Y
según la agraviada, en ese acto fue procreado el menor que
ha nacido.
Pero, se descubre el dato consistente en queel imputadohabía sido
sometido, con anterioridad al suceso imputado,
a una vasectomía
completa (de ella se podrá inferir su “impotencia
generando”) dato
que servirá, luego, para alegar un “contra-indício” con
respectoa la
paternidad queseleimputaba. (Contraindicio)
.
23) La constatación dela lividez. cadavérica en determinada parte del
cuerpo (permitirá inferir la posición en la que permaneció dicho
cadáver).
24) Los Esíntomas:fiebre, fatiga, tos y
mol estias en el tórax
seguidos de una grave dificultad respiratoria, sudores yalcolo
principio,
ración
58
 Florencio Mixán Máss

í
as” (Indicio
azul de lapiel que aparecenen los 6primeros días” (Indicio de índole
toxicológica). Btc.*
Reitero quelos indicios son en númeroy variedad infini
las manifestacio nes HMediva in initos como
infinita e inagotable son 3 y psíquicas de
tanto material como humana, q ue a
la realidad
ea
variadas propuestas de clasificación,

Através de la historia de la teoría de la “prueba indiciaria” h

autores a desplegado denodados y meticulosos ita a
una clasificación completa, pero sin al i É
“soñaron” .Sin embargo, esos esfuerzos merecenuna trio pus
el empeño, en sí, que desplegaron cuanto porque, sin pensailó han
clasificación
comprobado lo difícil e inútil que es pretender una
obstante ser
exhaustiva e irrecusable. De allí que, las propuestas, no
y de relativa
necesarias e importantes, siempre serán incompletas
solidez.
zón de
La clasificación es necesaria en todo “orden de cosas”, enra
nto de entes O
queentre los componentes de un “género”, de un conju
en en la correlación de
fenómenos existen contradicciones que se traduc
ular, lo particular y lo
opuestos, como ocurre entre lo genérico y lo partic
diferente; lo concreto y lo
singular O específico, lo semejante y lo
necesario y lo causal, lo unívoco y
abstracto; lo subjetivo y lo objetivo; lo
en semejanzas que determinan la
lo polívoco, etc. Pero a la vez exist respectivos
a Su vez, incluyensus
constitución declases y subclases que,
también están inmersos en esa
comp onentes. Por lo tanto, los Indicios aspirar a lograr
de allí que suce lasificación es necesaria, pero sin
realidad, y variados.
una definitiva einalterable debido a que sonilimitados
trascribo algunas de las
Aquí, solamente menciono y también título de
clasifi caciones que los autores han propuesto. Á
muchas se comienza porla que tiene un
ejemploy porla importancia did áctica,
referencia histórica: “La C arolina”, o sea, el “Código Criminal”
valor de
o y pu es to en vi ge nc ia en 1532, durante el reinado del
elaborad a enumeración a modo de
V, que contenía un
emperador alemán Carlos
clasificación de indicios:
la
co mo ind ici os co mu ne s suficientes para proceder a
“Tadicaba
“cuestión”:
que permitía creerlo culpable del crimen
1) lamala reputación del sospechoso, iese de
que esta ma la reputación no proven
en cuestión con la condición de
n quea
enclatura dela clasificació
*Es posible que notodosestén d leacuerdoconla nom to,

59
 Indicio...

les condiciones
iguales
sonas en 181 comic 1 fifuesen sus enemigo.
o que $08;
personasen
2) el hecho deque la persona sospechosa hubiese sido encontrada en lugares
cercanosal hecho delictuoso;
con ela autor del crime a, a,
n, a q quien se P pudo ver (cuesttión
3) su parecido
Í rimen,
identificación);

4) su contacto frecuente con personas que cometen acciones semejantes;

5) el móvil que pudo impulsarlo, rencor, enemistad, amenazas 0 interés;

6) la declaración acusadoradel herido o querellante, cuando es motivagg y se
formula bajojuramento;

7) la huida concordante con la comisión del delito, En cuanto a los indicios

especiales paralos diversos crímeneso delitos, se señalaba particularmente Como
suficiente, en el envenenamiento, el hecho de haber comprado o poseer veneno,
haber tenido un diferendo con la persona envenenada, esperar un beneficio q
ventaja de su muerte, ofinalmente, ser de una conducta lo suficientemente mp]
como para ser capaz de haber cometido el crimen. Estas enumeraciones
presentan un interés comoindicaciones, pero no como una clasificación”.
Entre las propuestas formuladas por los autores son resal
tables las
siguientes:
A-La que tiene en cuentael tipo derelación causal:
a) “Indicio Necesario”.- Aquel Dato indubitable
que resulta de
unarelación causal unívoca y que, Portant
o, no admite excepciones. Se
trata del caso en el que una determinada
causa sólo y solamente produce
un efecto dete rminado; y, viceversa, un efecto dado
puedeser resultado de unasola caus
sólo y solamente
a. De modo que, conocido el efec
se infiere e identifica inequívocame to
ntela causa; y,
a su vez, conocida la
causa y dadas las condiciones pert
inentes, el efecto habrá ocurrido
ocurrirá inexorablemente. Se trat u
a de una relación única. En
tipo de fenómenos el descubri cierto de
miento de esa Causa única nec
apoyocientífico - técnico, esitará del

Ejemplos: Aplicando el ra
zonamiento bicondicional
inferir, con Carácter nece
sario e inequívoco, qu
se puede
una dama es la fecundació e la ca usa del embarazo de
n habida. El cuándo, cómo
esa fecundación son aspectos , dónde, etc., ocurrió
circunstanciales del caso y
de averiguación también objeto
Asimismo, ima ginemos que se
descubre que *Z” y “X” aporta
*Gorphe, [Link], pp.2 ron:
65-266

60
 Florencio Mixán Máss

por a 50% a
gas el s
CH y y elsegu ndo con el 50% del gas C02, que
elp rimero con el 50% del gas
Juego
A Mezc aron.
la Para conoce l es laa presió
- r cuál Jerci esa
¡ n total que ejerció
mezcla, se e ectúala inferencia aplicando la Ley de Dalton que dice: ' “En z
ue cos decis d <
yna mezcla de gases la presió n total es igual a la suma de las presiones
parciales de los gases componentes delamezcla””
nificado tendrá
Entonces, se obtendrá una conclusión cuyo sig
carácter necesario.

El m4 “Indicio
ic
Necesario”
4
surge de unarelación causal que tenga la
calidad de exclusiva, única, unívoca, parael caso.
El Indicio Necesario que resulta de una conexión causal única,
determina una inferencia cuya conclusión también es necesariamente
indubitable sobre aquel punto o aspecto del problema quese descubre.
Lo necesario es aquello que, dadas las condiciones pertinentes,
de “indicio
ocurre inexorablemente. Esta idea subyace en el concepto
necesario”.
atenación causal en
Es conveniente advertir que esdiferente la conc
edad humana.
la naturaleza de aquella que ocurre enla soci
a-efecto, Ocurre de modo
Pues, en la naturaleza la relación caus el
mientras que el contexto en
“espontáneo” (determinismopuro); sal está sujeta a
iedad humana la concatenación cau
desarrollo de la soc como
itud tanto para facilitarla, acelerarla,
condiciones poderosas conact
O, etc.; esas condiciones especiales son
para retrazarla, modificar su CUIS
ncia , la vol unt ad, la ideo logí a, etc.; sin perjuicio que estos
la intelige texto operen también
factores, por conver sión dialéctica en otro con
comofactores causales.
Con tin gen te' :- El Dat o Indiciario tiene carácter
b)"Indici o
cu an do la ide nti fic aci ón de la relación causal que se le
Contingente por lo tanto, requiere todavía
n equ ívo ca a pri mer av ist a;
atribuye es aú
ció n cui dad osa al res pec to para sabersi es real o no ese
de una indaga
or) selo atribuye.
nexo que aparentemente (a pri
tic ula rid ad es un ref lej o de lo que ocurre generalmente en
Esta par
a y en la soc ie dad . Pue s, un efecto dado puede ser
la natura lez
do en abst ract o( a pri ori ) com oe l resultado de diversas causas.
considera es la que en el caso
de esas posibles causas
De modo que,para saber cuál

o, Madrid. 1978, pp-80-81

lemas de Química General. 3ra. Ed. Paraninf
*Forum, C.H., Cómo resolver prob

6l
 Indicio...

concreto ha “generado” ese hecho, a el : o iso,

etc, es necesario indagar hasta PA casos enlos
E cas
concreto, Esto ocurre en todos aque E la EOS oPosible,
identificación inmediata, de la causa. 4 naa
r. “salida
unívoca, necesaria. Ejemplo, si en elcruce
2 ta E a b
un cadáver, no es posible determinar de a a Sa de e
muerte; por lo tanto, para saber qué es lo e pe muerto, e
tendrá que indagar en el modo y forma quec a : dead
S Pudo
ocurrir como consecuencia, porejemplo, de un
a 4 n erran
cerebral, o como desenlace de un envenenamiento o c eun
accidente
como desenlace de una dolencia crónica que el sujeto
Padecía, ete
Asimismo, si un sospechoso “se da a la fuga es
necesario descifra
averiguar, cuál ha sido la causa de esa actitud concret
a, puesto quela
fuga no tiene Una causa univoca.

Cuando a simple vista, en el instante de enco

ntrar, de percibir un
indicio dado no es posible identificar con exac
titud la relación
causal ala
que pertenece, los autores han conven : : lo:e
ido en denominar Indicio
contingente”,
Los “Indicios Contingentes”, son
los más NUMmErososo frecuentes
y las propuestas para su clasif
icación también muy variadas.
ejemplo de interesantes Propue Como
stas se transcribirá continuación
algunas de ellas, comenzan
do Por la que propuso Fra
des tacado por Manzini: * ncisco Casoni,

Fama, conversación, costum

Perzona bre.
Nación, condición, fortuna.
Edad, sexo, nombre.
Fisonomía, palidez”
2 Ira, odio, miedo.
Causa del delito
Esperanza, codicia
Donde estuvo, dond
e se vio,
Con quienfue visto
Si preparo algo
Hecho antes del delito
Si se puso de acuerdo co
Incluido en el delito n alguien,
Si hizo saber q alguien.
De los ayudantes del
as ayudas.
Si estuvo en algún lu
gar contra
costumbre ofuera de
*Manzini, op cit. pp. tiempo
475-476

62
 Florencio Mixán Máss

Hecho en4 delito Lugar,"hi

tiempo, modo,
e e E
agregado al delito ocasión, facultad”.

5
No echo. Qué se hizo q que no debi ¡ que debiera
ebiera, o que no hizo 1
e haberse, hecho, etc.”

lio.6 “Si1 dijodijo algoal

al reo antes, en o después5 del delito, como
amenazas, confesiones; así también fama, etc.”.

az .
No dicho... quecalla el delito se presume partícipe, y si no
7 “El ll .

respondese lo atormenta sin indicio, etc.”

g8 Fuga, sangre, palidez

Hecho con uiente al
sig .”
delito que pe del reo Temblor, encontrado en el lugar del delito, etc
pero no del propósito
Entre los autores del siglo XX que se han ocupado con esmero de
la clasificación delos indicios, en especial de los indicios “contingentes”;
está Pietro Ellero, quien desarrolla ampliamente su punto de vista.
Transcribo una parte de su propuesta:
1) Del indicio de capacidad para delinquir”.- En la parte
pertinente, sostiene: “Por capacidad moral de delinquir, que también podría
de
llamarse índole criminosa, entiéndese aquella cualidad del ánimo propia
aparecen
algunos, y en virtud de la cual éstos no sólo se inclinan, sino que
ísico-
dispuestos a obrar mal. No debe confundírsela, pues, ni con la capacidadf
como suelen
intelectual necesaria para delinquir, ni con el móvil criminoso,
vida
hacer los prácticos. Las circunstancias que la ponen de manifiesto son:la
anterior y las cualidades personales de las cuales se puede inducir un hábito
criminoso.

“La vida anterior puede saberse, o en virtud de las sentencias, o por

testimonios públicos o privados; esto es, mediante referencias (prueba
externa)...”.
7 “Cadadelito tiene por móvil un afecto: la maldad en general, en primer
érmino, y después, y más particularmente, la codicia, la soberbia, la lujuria, la
ferocidad...”
o E , : o
adan
ie lu si la índole moralindica, es indicio del delito, necesita tambiénser a
indicada; ahora bien: el ánimo de cada cual no puede manifestarse sinopor
63
 Indicio...

o porlos actos exteriores y los car

ropti
pro ción
pra revelaaci ll quien lo tiene,
ón de 5 Cte
r r ddede un ma Ivado la confesión de su malgy as
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físicos del mismo. Es
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juventud, la ambición en ¡ fi sas.
e ide vicios:E la! ujuria, la soberbia y la avaricia, las
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2) “Del indicio ; delmóvSui il para delinq inquuir

“El hombre nose determina ¡ realizar alg

¡ acción ión alguna sin un motivo...
“Enrigor, si para toda acción, por leve a Oo
impelente, éste será doblemente necesario cuando q nn. , y query
se trata de decidirse entre dos cosaslícitas, sino ae e y , ai cite
implica uncastigo moral, religioso ypenal; porlo cual, sin pe . existir
razón predominante que inclineel ánimoa cometerla, a pesar e todo, Esta razíy
predominante es lo que se llama el móvil para delinquir.
“Tododelito un móvil en particular, y aveces varios...
..La necesidad, por ejemplo, es un móvil para todo delito que puedo
satisfacerla directa o indirectamente
«La codicia puededar origen a toda clase de delitos... que pueda dar lugar
a unlucro... el odio a una persona dada,... actos criminosos contra
esta misma
persona y cosas deella afectas...
3) “Del indicio de oportunidad para delinquir
«Entiéndese por ésta la condición especial
en que el acusado se
encontraba, ya por sus cualidades personal
es, ya por susrelaciones con las cosas,
y merceda la cual resulta para él más o men
os fácil la perpetración deldelito...
4) “Delindicio de las huellas
materiales del delito.
«hacen inducir el delito de la
existencia de los tres elemen
tos que le dan
vida (capacidad, móvil, oportunidad); éstos, lo hacen
manifestacio nes que del delito pueden darse enel inducir de las diferentes
en las cosas... del efecto se ya autor mismo, en los terceros0
a 1 Causa...
“El hallazgo de un cadáve
r comprueba la muerte de un hombre; si éste está
herido, compruébense la
s lesione: 5; si después se desc
fueran producidas en ubre
cuerpo vivo y eran absolutamente que aquellas heridas
la muerte aquella mortales, resultará que
fue
Manera el hecho y y nodo caus ada por aque llas lesio nes, demostrándose de esta
de
muerte...
 Florencio Mixán Máss

¿La posesión, en general de medios críminosos es un famoso y antiguo

indicio...
5) “Del indicio de manifestaciones anteriores al delito.
..todo acto
tiene sus precedentes y sus consiguientes por los cuales o se presiente o biense
inficre...
“Las más frecuentes, sin embargo, sonlas manifestaciones indirectas, o
»resuntas, o tácitas, o como quiera decirse, las cuales resultan de los dichos del
acusado, que derruncian más o menos claramente el delito. Ocurreesto en el caso
de amenazas...; los consejos buscados, las instrucciones dadas para cometer el
delito, los diálogos, encuentros y relaciones íntimas con los reos,...; con los
preparativos y los planes y demostraciones, y, finalmente, con todos aquellos
actos que, siendo en sí indiferentes, tienen, sin embargo, conexión con el delito
ulteriormente realizado.
6) “Del indicio de las manifestaciones posteriores al delito.
confesión extrajudicial... Supresión de las huellas materiales del delito...
Sebornos de testigos y peritos... Cambio súbito de situación económica.
Presencia enel lugar después de cometidoel delito...
7) “Del indicio de disculpa.
4... La falta de una causa para delinquir rechaza por completo el
delito... la falta de oportunidad...
“La inoportunidad puede ser un simple obstáculo o una
imposibilidad absolutade laexistencia...
”...Es imposible que uno que vivelejos del lugar del delito lo haya
cometido, o bien que lo haya cometido uno débil de miembros, o uno
falto de destreza necesaria...”
Los puntos suspensivos indican que la transcripción es
discontinua: indican las partes no transcritas.
La transcripción que precede, siendo algo extensa, persigue el
propósito de ponera la vista de muchos que aún notienen bibliografía
sobre Indicios uno de los muchos esfuerzos didácticos por lograr la
clasificación del indicio que, a su vez, podría conducir la clasificación
de los Elementos de Convicción de Carácter Indiciario y de la Prueba
Indiciaria, El lectores libre de coincidir o no conEllero.
P y .
sob o Framarino Dei Malatesta *se ocupa también ampliamente
e las propuestas de clasificación y hace una apreciación crítica e
»
+ Ellero, Pietro: a
traducción o a Certidumbre en Jos Juicios Criminales o Tratado de la Prueba en Materia Penal, 6*. Ed,,
'o Posada, REUS, S.A. Madrid, 1968. Vea propuesta integra en las pp.69 a 103.

65
 Inicio...

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el ca da o auna regla té
en cí a Ap li ando
te para el Caso. Relacion
to de la Ci
conocimien in en
ex pe ri en ci a, pe rt
una máxima de la Lógicas y el tipo de
ambas premisas median te los principios y reglas
el eg id a, se ob te nd rá la CO NCLUSION, que conduzca al
inferenc ia rida correctamente
La Conclusión infe
descubrimiento del “Otro Dato”.
a.
contiene y expresala Fuente Indiciari
inente, idónea,
Si esa Conclusión resulta cognitivamente pert
n o de Juzgamiento,
conducente y útil para la Actividad de Investigació
inherente
entoncessignifica que se ha descubierto el “Otro Dato” que es
ocimiento que,a su
oestá relacionado con el Objeto del proceso, con
Caso.
vez, conducea ampliar oaclararoa profundizar el saber sobre el
Noestá demás insistir que durantela realización de la inferenciaes
necesario respetar el o los principios y reglas pertinentes de la Lógica y
también elegir el tipo de inferencia que corresponda al Caso. Delo
contrario, se incurre en razonamiento inválido que, a su vez, invalida la
Conclusión.
1 :
La inferen :
cia es el razonamien
1
to efectuado observando las reglas
lógicas pertinentes. En la terminología especializada al proceso de
inferencia se le conoce también como “argumento”. Por si acaso, par
an
] NN
refrescar la memori:a sobre inferencia cito a continuación la explicación
quenos facilita Copi:”
$
La inferencia es una actividad en la que se afirma uni
: .

proposición sobre la base de otr como

proposicio
au otras ie
el punto de partida del proceso...” nes aceptadas

y
-- Framarino Dej Malatesta,
Ni
Colombia, 1995, pp.251 4336 Nicolá: Lógica de la Pruebas en Materia Criminal. Vol.I. Edt. TEMMI
.
»
:
IS. Bogoth

66