EVALUACIÓN FORMACIÓN DE AUDITOR INTERNO
FECHA: 7 Noviembre del 2020
NOMBRE: Antonio Gutiérrez Arroyo
INTRUCTOR: Anabel Rodriguez
1.- Contesta las siguientes preguntas correctamente.
1. Define auditoría de acuerdo a la norma ISO 19011:2018
Proceso sistemático independiente y documentado para obtener evidencia objetiva
y evaluar objetivamente, para determinar en que medida se cumplen los criterios
de auditoria.
2. Menciona los 3 tipos de auditoria
Auditoria Interna
Auditoria por parte Interesada
Auditoria por Certificación.
3. Escribe la definición de Criterios de Auditoria
Conjunto de requisitos utilizados como referencia con los cuales se compara a la
evidencia objetiva.
4. ¿Qué es un Requisito?
Necesidad o expectativa que se establece generalmente explicita u obligatoria
5. Menciona los principios del auditor y de la auditoria
Auditor: Integridad, Presentación Ecuánime, Debido Cuidado Personal,
Confidencialidad
De la Auditoria: Independencia, Enfoque basado en Evidencia y Riesgo
6. ¿Porque es necesario realizar la auditoría con enfoque basado en riesgos?
Tiene el fin de asegurar que: en los asuntos relevantes de para el cliente y lograr
los objetivos del programa de auditorias
7. Define las NO CONFORMIDADES: MENOR, MAYOR Y CRITICA
NO CONFORMIDAD MENOR: No afecta a la capacidad del sistema de gestión para
cumplir los objetivos.
NO CONFORMIDAD MAYOR: Afecta negativamente a la capacidad del sistema de
gestión.
NO CONFORMIDAD CRÍTICA: Cuando se observan efectos negativos en la
Inocuidad y no se han tomado las medidas adecuadas por parte de la Organización
8. Describe los pasos para la realización de una auditoria
Inicia de la Auditoria, Preparación de las actividades de auditoria, realización de las
actividades de auditoria, preparación y distribución del informe de auditoría,
finalización de la auditoria, Seguimiento de la auditoria.
9. ¿Como auditor competente como te preparas para realizar una auditoria?
Teniendo participación en seminarios y conferencias, tutorías, auto estudio u otras
actividades con el fin de estar en constante capacitación sobre las competencias de
auditoria.
10. ¿Como promueves un clima para la comunicación?
Hacerlo fácil para el Auditado
Eliminar temores
Explicar el Objetivo
Explicar las Notas
Mantener al auditado, pendiente de las observaciones
11. ¿Qué evidencias deberías recolectar al auditar TÚ SISTEMA?
Evidencia Objetiva
12. ¿Cuáles son las pautas que deberías tener en cuenta al documentar una NO
CONFORMIDAD?
Dirigirse a los procesos y no a la persona
Ser preciso y evitar expresiones, que generalicen
Precisar el hallazgo y no incluir información no relevante
No incluir el porqué de la causa, eso debe quedar para análisis del Auditado
13. Los conocimientos y habilidades de un auditor competente le deberían permitir ser
de capaz de:
Ejemplo: Llevar a cabo la auditoria dentro del horario acordado. Menciona al menos 3
conocimiento y habilidades más de un auditor
Mantener la confidencialidad y Seguridad del Proceso
Documentar los hallazgos y preparar los Informes
Comunicar de forma eficaz ya sea verbal o escrita.
2.- Resuelve los siguientes casos, y determina si es conforme, no conformidad,
Critica, Mayor o Menor, llena el reporte de no conformidades en caso de
resultar un NO CONFORMIDAD.
1.- Se tienen minuta de reuniones sin embargo no se comunican temas de calidad si no
temas de la empresa u operativas.
Se requiere generar una reunión orientada a temas de calidad.
Se tiene un procedimiento de gestión de cambios, sin embargo, en él no se menciona
quien es el responsable de la comunicación hacia MARS, como evalúan los riesgos
potenciales del cambio y el impacto a los productos u operaciones de MARS.
PROCESO MENOR/ NO CONFORMIDAD
MAYOR|CRITICA
Cláusula de Norma|STANDAR:
No conformidad:
Evidencia objetiva:
2.- a y b) Se tiene el documento llamado análisis de tendencia. Se mencionan as plagas
a combatir
c) Tienen Licencia sanitaria
d) Se tienen identificadas las plagas, se tiene un calendario de servicio y de rotación de
químicos.
e) Se tiene Lay out de plagas
Se menciona que se utiliza en el interior del almacén el producto llamado Liquatox el cual
es clasificado como raticida (anticoagulante) no es permitido utilizar estos productos en
interiores.
f) No se tiene bien definido en el procedimiento, se recomienda especificarlo en el
procedimiento como un evento puntual y de riesgo considerable.
Se cuenta con procedimiento interno de control de plagas.
g) Si se tiene
h) Se tiene capacitación del titular, del resto de su equipo hubo bajas y la capacitación de
los nuevos miembros está detenida por el COVID.
PROCESO MENOR/ NO CONFORMIDAD
MAYOR|CRITICA
Cláusula de Norma|STANDAR:
No conformidad:
Evidencia objetiva:
3.- a) Se muestran procedimientos y otros documentos con firma de aprobación del
gerente general.
b) Los documentos cuentan con una sección de control de cambios sin embargo no está
llena, no se tiene registrada ni la emisión de los mismos.
C) No todos los documentos tienen número de registro.
Se tienen algunos documentos externos como reportes de mantenimiento de
montacargas, sin embargo, estos no cuentan con un registro para identificarlos como
documentos externos.
Se muestran registros completos y llenados de forma clara
Algunos registros de control de temperaturas se encontraban con datos encimados y con
cifras que no eran congruentes con los rangos de temperatura de la zona. Así mismo se
encontraron espacios en blanco en días y/o turnos donde deberían existir datos.
Se tiene Proc. pero se enfoca en la generación del documento.
No se tiene una lista maestra con la estructura adecuada núm. de registro, vigencia, etc.
PROCESO MENOR/ NO CONFORMIDAD
MAYOR|CRITICA
Cláusula de Norma|STANDAR:
No conformidad:
Evidencia objetiva:
3.- Contesta las siguientes preguntas con ayuda de tus documentos.
Tu sistema esta basado en los estándares:
Cuales son tus prerrequisitos aplicados a
tu SISTEMA DE CALIDAD Y SEGURIDAD
ALIMENTARIA
¿Cuándo es necesario tener un plan
HACCP?
¿Tu ANALISIS DE PELIGROS tiene un
PLAN HACCP?
Diferencias entre un MANEJO DE CRISIS Y
DEFENSA DE ALIMENTOS
¿Cuál Estándar utilizaste para reforzar tus
prerrequisitos?
¿En qué consiste la retención y liberación?
¿Es igual a manejo de producto no
conforme?
¿Cuándo es que debes realizar acciones
correctivas?
¿Cuándo aplica gestión de cambios?
(FODA, DIAGRMA DE TORTUGA)
