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Firma: Gmail - RE_ 2023-2 Gmail - RE_ 2023-2
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Nombre: José Luis S. Sotres Eduardo J. Silva Amaro
Puesto: Coordinador del Sistema de Gestión Gerente General
Programa de auditorías correspondiente al 2023
Determinar si el Sistema de Gestión Integral es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos establecidos en la
Objetivos del Programa de Auditoría: norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 y CTPAT. Para determinar si el Sistema de Gestión integrado se ha
implementado y se mantiene de manera eficaz en el calendario programado, sus procesos y normatividad aplicable.
Persona(s) Responsable(s) de la Gestión del
José Luis S. Sotres – Coordinador del Sistema de Gestión Integral.
Programa de Auditorías:
La operación de transporte de carga general. con los servicios de apoyo y gestión asociados, en la red vial de México y la interacción
con los recintos fiscales.
Alcance del Sistema de Gestión Integral y del total
de las auditorías:
Operado desde las oficinas de la Ciudad de México
Procesos de soporte:
4. recursos Humanos
Procesos de realización del servicio son 3: 5.Tecnologías de la información
6. Compras
1.Contratación de tarifas 7. Mantenimiento a las unidades
Procesos que integran el sistema de gestión: 2.Operación de transporte de carga 8. Monitoreo
3. Maniobra con grúa HIAB 9. Evidencia y liquidación
Y 10. Procesos de Gestión
Productos que se incluyen en el sistema de gestión: Servicio de Transporte de Carga
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REQUISITOS APLICABLES AL SISTEMA DE GESTIÓN
Normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 y CTPAT
Normas y reglamentos aplicables en la lista maestra de documentos externos, así como requisitos en contratos y solicitudes de clientes y proveedores.
MECANISMO DE CONSULTA DE COLABORADORES
Este programa de auditorías se consultó y estuvo a disposición de todo el personal de la empresa, por una semana publicado en WhatsApp de nombre Equipo SIVI. Sin mayores comentarios.
CAMBIOS RESPECTO A LA ULTIMA VERSIÓN
Se cambió todo el formato a versión 03.
Para cumplir los requisitos de las normas ISO de Sistema de Gestión
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Para la programación de auditoría se toma en cuenta la importancia de los procesos y resultados previos de auditoria:
En 2022 se ha tenido una implementación de ISO 9001 al cien por ciento y dado que se cuenta con ISO 39001 se cuenta con cumplimiento del 80% o más de la norma ISO 45001. Para la
aplicación de requisitos de ISO 14001 se cuenta con buenas prácticas como Transporte Limpio de SEMARNAT, pero faltan varios requisitos por implementar.
Así también se tomaron en cuenta los resultados de auditorías de clientes previas y los compromisos emanados, particularmente la de GAMESA de diciembre de 2022.
Con base en esto se propone el siguiente programa anual:
Mes programado
Código de
No. Titulo frecuencia Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
Auditoria y RXD
2 A7 Auditoría interna ISO 45001 Marzo 2023
3 A8 Auditoría interna ISO 14001 Abril 2023
Revisión por la Dirección del Sistema de
4 -- Abril 2023
Gestión Integral
Auditoría externa integral ISO 9001, ISO
6 BICERT Mayo 2023
14001, ISO 45001 primera y segunda fase
1 A9 Auditoría interna ISO 9001 y CTPAT Julio 2023
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OBJETIVOS DE LAS AUDITORIAS
ACTIVIDADES
A7 – ISO 45001 A8 – ISO 14001 A9 – ISO 9001 y CTPAT
1. Determinar si el Sistema de Gestión 2. Determinar si el Sistema de Gestión 3. Determinar si el Sistema de Gestión
Integral es conforme con las disposiciones Integral es conforme con las Integral es conforme con las disposiciones
planificadas, con los requisitos disposiciones planificadas, con los planificadas, con los requisitos
establecidos en la norma ISO 45001:2018. requisitos establecidos en la norma ISO establecidos en la norma ISO 9001:2015,
Objetivos de la Auditoría Para determinar si el Sistema de Gestión 14001:2015. Para determinar si el y CTPAT. Para determinar si el Sistema de
integrado se ha implementado y se Sistema de Gestión integrado se ha Gestión integrado se ha implementado y
mantiene de manera eficaz en el calendario implementado y se mantiene de manera se mantiene de manera eficaz en el
programado, sus procesos y normatividad eficaz en el calendario programado, sus calendario programado, sus procesos y
aplicable. procesos y normatividad aplicable. normatividad aplicable.
ALCANCES
PARTICULARES Mismo alcance del SGI Mismo alcance del SGI Mismo alcance del SGI
de la Auditoría
Lugares, Instalaciones y/o
Oficinas en CDMX Oficinas en CDMX Oficina en CDMX
sitios que serán Auditados
Recursos adicionales que se requieren
Formación del equipo auditor
Presupuesto de capacitación y para el organismo de certificación.
Comunicación del plan de auditoría
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A7 – ISO 45001 A8 – ISO 14001 A9 – ISO 9001 y CTPAT
1. Embotellamientos, cierre de vialidades, 1. Embotellamientos, cierre de vialidades,
desconocimiento del sitio a auditar por ser desconocimiento del sitio a auditar por 1. Embotellamientos, cierre de vialidades.
Gestión de Riesgos del
una nueva norma implementada. ser una nueva norma implementada. 2. Alguna contingencia por emergencia por
Programa
2. Alguna contingencia por emergencia por 2. Alguna contingencia por emergencia por ejemplo sismos.
ejemplo sismos ejemplo sismos.
Número de días auditor 2 2 2
Luis Antonio Martínez - auditor
Equipo auditor Luis Antonio Martínez - auditor Luis Antonio Martínez - auditor
Michell Silva Villa - auditor
Responsabilidades Michell Silva Villa - auditor Michell Silva Villa - auditor
José Luis S. Sotres – auditor líder
José Luis S. Sotres – auditor líder José Luis S. Sotres – auditor líder
Criterios de Auditoría Todos los requisitos de la norma y legales aplicables Todos los requisitos de la norma y legales Todos los requisitos de la norma y legales
descritos en la Lista Maestra de documentos aplicables descritos en la Lista Maestra de aplicables descritos en la Lista Maestra de
externos documentos externos documentos externos
1. Entrevistas; 1. Entrevista; 1. Entrevista;
2. Observación de los procesos y actividades; y 2. Observación de los procesos y actividades; y 2. Observación de los procesos y actividades; y
3. Revisión de los documentos aplicables y registros 3. Revisión de los documentos aplicables y 3. Generación del plan de auditoría y listas de
generados. registros generados. verificación
Métodos de Auditoría
4. Generación del plan de auditoría y listas de 4. Generación del plan de auditoría y listas de 4. Revisión de los documentos aplicables y
verificación verificación registros generados.
5. Al final se entrega el informe a la Gerencia General 5. Al final se entrega el informe a la Gerencia 5. Al final se entrega el informe a la Gerencia
General General
SELECCIÓN DE AUDITORES
No.
Nombre Áreas Años de experiencia como auditor
Código Auditoría
1 A7, A8 y A9 Ingrid Michelle Silva Villa 9001, 14001 e ISO 45001 2 años
2 A7, A8 y A9 Luis Antonio Morales 9001, 14001 e ISO 45001 1 año
3 A7, A8 y A9 José Luis S. Sotres 9001, 14001 e ISO 45001 Mas de 20 años
OBSERVACIONES
Para 2023 se desarrollan las competencias necesarias para Seguridad y Ambiental.
