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Expediente W 269-2013-0EFA/DFSA//PAS

EXPEDIENTE No 269-2013-0EFA/DFSAI/PAS
ADMINISTRADO SOUTHERN PERÚ COPPER CORPORATION,
SUCURSAL DEL PERÚ
UNIDAD MINERA TOQUEPALA
UBICACIÓN DISTRITO DE ILABAYA, PROVINCIA DE JORGE
BASADRE, DEPARTAMENTO DE TACNA
SECTOR MINERÍA
MATERIAS CUMPLIMIENTO DE COMPROMISOS
AMBIENTALES

SUMILLA: Se archiva el presente procedimiento administrativo sancionador

seguido contra Southern Perú Copper Corporation, Sucursal del Perú S.A. por el
presunto incumplimiento del Artículo 6° del Reglamento para la Protección
Ambiental en la Actividad Minero Metalúrgica, aprobado por Decreto Supremo
No 016-93-EM, toda vez que no han quedado acreditados los presuntos
incumplimientos a tres (3) compromisos ambientales establecidos en su
Programa de Adecuación y Manejo Ambiental referidos al uso de ciclones
estacionarios para el manejo de relaves; a la construcción de pozas de
sedimentación de relaves finos; y, a la construcción de un depósito de relaves
finos fuera del área del depósito de relaves Quebrada Honda.

Lima, 4 de noviembre del 2014

l. ANTECEDENTES

1. Del 15 al 18 de setiembre del 201 O la empresa Supervisora Asesores y

Consultores Mineros S.A. (en adelante, la Supervisora) realizó la supervisión
regular correspondiente al año 201 O referida a Normas de Protección y
Conservación del Ambiente (en adelante, Supervisión Regular 2010) en las
instalaciones de la Unidad Minera "Toquepala" de titularidad de Southern Perú
Copper Corporation Sucursal del Perú (en adelante, Southern).

El 20 de octubre del 201 O la Supervisora presentó al Organismo de Evaluación y

Fiscalización Ambiental (en adelante, OEFA) el Informe No 06-MA-2010-
ACOMISA1 correspondiente a la Supervisión Regular 201 O realizada en la
Unidad Minera 'Toquepala" (en adelante, el Informe de Supervisión).

3. Por Memorándums No 1365-2011/0EFA/DS del 9 de agosto del 2011 2 y 1280-

2013/0EFA-DS del 2 de mayo del 20133 , la Dirección de Supervisión del OEFA
remitió a la Dirección de Fiscalización, Sanción y Aplicación de Incentivos (en
adelante, Dirección de Fiscalización) los Informes No 375-2011-0EFA/DS del 19
de abril del 2011 y 076-2013-0EFA/DS-CMI del 2 de mayo del 20134 , así como
el Informe de Supervisión.

Folios 1 al 457 del Expediente.

Folios 458 al 465 del Expediente.

Folios 470 al474 del Expediente.

El Informe W 076-2013-0EFNDS-CMI fue remitido a la Dirección de Fiscalización en respuesta a las

precisiones solicitadas por la Subdirección de Instrucción e Investigación de esta Dirección mediante el
Memorándum N• 075-2013-0EFA-DFSAI del21 de enero del2013 y el Informe N" 046-2013-0EFA-DFSAIISDI
del17 de enero del2013, referidas a las acciones realizadas en la Unidad Minera "Toquepala".

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del Ambiente
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4. Mediante Resolución Subdirectora! N° 337-2013-0EFA-DFSAI/SDI del 3 de

mayo del 20135 y notificada el 1O de mayo del 2013, la Subdirección de
Instrucción e Investigación de la Dirección de Fiscalización inició el presente
procedimiento admin istrativo sancionador en contra de Southern, imputándole a
título de cargo las presuntas conductas infractoras que se indican a continuación:

Norma que tipifica

Presunta conducta Norma que tipifica Eventual
la presunta
infractora la eventual sanción Sanción
infracción
El recrecimiento del dique del
Numeral 3.1 del
depósito de relaves Quebrada
punto 3 del Anexo
Honda, se realiza mediante
Articulo 5• del del de la Escala de
"un Ciclón" ubicado al norte el
dique (307586 E - 8068376
Reglamento Multas y
aprobado por Decreto Penalidades 10 UIT
N), de donde se envía los
Supremo N° 016-93- aprobada por
gruesos a la cresta del dique,
EM. Resolución
este mecanismo no se
Ministerial N" 353-
encuentra establecido en su
estudio ambiental aprobado. 2000-EMNMM.
Existen tres pozas de
sedimentación de relaves finos Numeral 3.1 del
ubicadas aguas abajo del punto 3 del Anexo
Artículo 6° del del de la Escala de
dique de contención del
Reglamento Multas y
depósito de relaves Quebrada
2 aprobado por Decreto Penalidades 10 UIT
Honda (307408E -
Supremo N° 016-93- aprobada por
8065782N), las cuales no
EM. Resolución
están establecidas en los
Ministerial N" 353-
estudios ambientales
aprobados. 2000-EMNMM.
Existe un depósito de relaves
finos ubicado aguas abajo del Numeral 3.1 del
dique, fuera del área del punto 3 del Anexo
depósito de relaves Quebrada Artículo 6° del del de la Escala de
Honda (307462E - Reglamento Multas y
3 8066132N), que es producto aprobado por Decreto Penalidades 10 UIT
de las operaciones de limpieza Supremo NO 016-93- aprobada por
de las pozas de EM. Resolución
sedimentación, el mismo que Ministerial N" 353-
no está establecido en los 2000-EMNMM.
estudios aprobados.

El 29 de mayo del 2013 Southern presentó sus descargos, manifestando lo

siguiente6 :

Hecho imputado No 1: Presunto incumplimiento de un compromiso establecido

en el estudio ambiental aprobado debido a que el recrecimiento del dique del
depósito de relaves Quebrada Honda se realiza mediante "un ciclón" ubicado al
norte del mismo

(i) El recrecimiento del dique del depósito de relaves de Quebrada Honda se

construye bajo el método de construcción "aguas abajo". En un inicio se
utilizó para este fin los ciclones móviles; no obstante, actualmente se utiliza
una planta centralizada de ciclones (ciclones estacionarios) que cumplen el
mismo método de construcción. Los ciclones son equipos y no métodos

Folios 475 al 480 del Expediente.

Folios 481 al 495 del Expediente.

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constructivos por lo que al cambiar los equipos en nada varían los

permisos obtenidos para el método "aguas abajo".

(ii) Los ciclones son equipos operativos que pueden variar en el tiempo debido
a las mejoras tecnológicas, siendo que en el presente caso la variación del
uso de ciclones corresponde a una optimización del proceso de separación
de arena por cicloneo de relaves que no varía el método de construcción
"aguas abajo". Como consecuencia , el proceso optimizado ha mejorado la
recuperación de las arenas gruesas de 68% a 72%.

Hecho imputado No 2: Presunto incumplimiento de un compromiso establecido

en el estudio ambiental aprobado en tanto que existen tres pozas de
sedimentación de relaves finos ubicadas aguas abajo del dique de contención
del depósito de relaves Quebrada Honda

(i) Mediante Resolución del 24 de agosto de 1998, basada en el Informe

N° 493-98-EM-DGM/PDM, la Dirección General de Minería del Ministerio
de Energía y Minas (en adelante, MINEM) autorizó a Southern la operación
del Embalse de Relaves de Quebrada Honda, el cual incluía a las tres
pozas de sedimentación. Esta autorización de funcionamiento se sustentó
en la diligencia realizada por Tecnología XXI S.A. en julio de 1998, en
donde se evidenció que la operación de Southern incluía las referidas
pozas, tal como se puede apreciar en el registro fotográfico que se adjunta.

(ii) El depósito de relaves Quebrada Honda fue construido mientras estaba

siendo elaborado el Programa de Adecuación y Manejo Ambiental (en
adelante, PAMA) pues este se presentó en 1996 al MINEM. Además, este
depósito de relaves entró en funcionamiento después de la aprobación del
PAMA en 1997. En ese sentido, el PAMA no incluyó el detalle de todas y
cada una de las instalaciones y equipos auxiliares de una operación
minera, sino que tuvo como objetivo implementar las medidas de
mitigación ambiental a fin de que las operaciones mineras logren alcanzar
los límites máximos permisibles.

_ Imputación No 3: Presunto incumplimiento de un compromiso establecido en el

/;:::
~
.~-. ~~ ~ estudio ambiental aprobado en tanto que existe un depósito de relaves finos
.i -r\\ ubicado aguas abajo del dique. fuera del área del depósito de relaves
~]Quebrada
~
~.
... ............
0
~el,)
8 ° .§1 r
Honda (307462E- 8066132N), que es producto de /as operaciones
de limpieza de las pozas de sedimentación
~
•. . _..· Ot f .._ _,e'}'$~'~
~. -
(i) El diseño inicial del proyecto del depósito de relaves de Quebrada Honda
consideró un área de sedimentación de la fracción de arenas gruesas
como parte del proceso de construcción del depósito, el cual luego
formará parte del pie de talud aguas abajo del dique principal del
embalse. Esta área también consideró tres pozas que cumplen
alternamente las tapas de llenado, secado y de limpieza.

(ii) Toda el área es una zona seca y no presenta precipitaciones pluviales

significativas, por lo que no entra en contacto con ningún cuerpo natural
de agua.

(iii) Reiteró que el PAMA no incluyó el detalle de todas y cada una de las
instalaciones y equipos auxiliares de una operación minera, sino que tuvo

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' del Ambiente
......~.r.LM.- Expediente W 269-2013-0EFA/DFSA//PAS

como objetivo implementar las medidas de mitigación ambiental a fin de

que las operaciones mineras logren alcanzar los límites máximos
permisibles. Agregó que la zona del dique principal del embalse y la del
depósito de arenas gruesas fue evaluada en el PAMA y que en ellas se
cumplen las medidas de control y mitigación ambiental, por lo que no se
generan impactos ambientales negativos significativos.

6. El 25 de abril7 y 26 de setiembre del 20148 se otorgó el uso de la palabra a

Southern. En la audiencia de informe oral, Southern ratificó lo señalado en su
escrito de descargos.

7. El 28 de abril9 , 15 de setiembre10 y 14 de octubre del 2014 11 Southern presentó

los siguientes documentos como información adicional:

(i) Presentación realizada en el informe oral del 25 de abril del 2014.

(ii) Autorización de funcionamiento del Embalse de Relaves de Quebrada

Honda y los documentos que la sustentan: Resolución s/n del 24 de agosto
de 1998, Informe No 493-98-EM-DGM/DPDM del 21 de agosto de 1998 y el
informe de la empresa auditora.

(iii) Resolución Directora! N° 178-94-EM/DGM del 27 de mayo de 1994 que

autorizó la construcción del proyecto para la disposición y almacenamiento
de los relaves procedentes de las concentradoras de Toquepala y Cuajone
en la zona denominada Quebrada Honda.

(iv) Expediente técnico definitivo del método de construcción "aguas abajo" de

la presa de relaves de Quebrada Honda.

(v) Memoria descriptiva actualizada de la operación de la presa de relaves

Quebrada Honda.

(vi) Plan de contingencia de la presa de relaves de Quebrada Honda.

(vii) Planos de obra de la construcción de la presa de relaves de Quebrada

Honda, los cuales deberán incluir las tres (3) pozas de sedimentación que
se encuentran ubicadas al pie del dique.

(viii) Plano de Instrumentación Geotécnica y Pozas de Sedimentación.

(ix) Balance de agua actualizado del depósito de relaves Quebrada Honda.

(x) Planos y documentos que acreditan la inexistencia de cuerpos de agua en

el área de influencia de la relavera.

Folio 51 7 del Expediente.

Folio 785 del Expediente.

Folios 519 al643 del Expediente.

10
Folios 647 al774 del Expediente.
11
Folios 796 al1009 del Expediente.

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8. Mediante los escritos presentados el 30 de setiembre12 y el 14 de octubre del

2014 Southern solicitó la programación y realización de una inspección ocular al
Embalse de Relaves de Quebrada Honda; asimismo, mediante este último
escrito solicitó nuevamente que se le otorgue el uso de la palabra.

9. Por Razón Subdirectora! de Instrucción e Investigación del 14 de octubre del

201413 se incorporó al Expediente el folio 15 del Expediente No 103-2011 -
DFSAI/PAS correspondiente al Informe de la supervisión ambiental realizada del
6 al 10 de agosto del 2007 a la Unidad Minera "Toquepala" por la supervisora
Tecnología XXI.

11. CUESTIONES EN DISCUSIÓN

10. Las cuestiones en discusión en el presente procedimiento sancionador son las

siguientes:

(i) Cuestión procesal: determ inar si corresponde otorgar nuevamente el uso

de la palabra a Southern.

(ii) Primera cuestión en discusión: determinar si Southern cumplió los

compromisos ambientales de su PAMA referidos al recrecimiento del dique
del depósito de relaves Quebrada Honda mediante "un ciclón"; a la
instalación de tres pozas de sedimentación de relaves finos ubicadas
aguas abajo del dique de contención el depósito de relaves de Quebrada
Honda; y, a fa existencia de un depósito de relaves finos ubicado aguas
abajo del dique fuera del área del citado depósito de relaves.

(iii) Segunda cuestión en discusión: determinar si corresponde la realización

de una inspección ocular al Embalse de Relaves de Quebrada Honda.

111. CUESTIÓN PREVIA

111.1 Normas procedimentales aplicables al procedimiento administrativo

sancionador. Aplicación de la Ley No 30230 y de la Resolución de Consejo
Directivo No 026-2014-0EFAICD

Mediante la Ley No 30230, Ley que establece medidas tributarias , simplificación

de procedimientos y permisos para la promoción y dinamización de la inversión
en el país (en adelante, Ley No 30230), publicada el 12 de julio del 2014, se ha
dispuesto que durante un plazo de tres (3) años, contado a partir de su
publ icación, el OEFA privilegiará las acciones orientadas a la prevención y
corrección de la conducta infractora en materia ambiental.

12. El Artículo 19° de la Ley No 30230 14 estableció que durante dicho periodo el
OEFA tramitará procedimientos sancionadores excepcionales, esto es, si se

12
Folios 791 del Expediente.
13
Folio 1010 del Expediente.

,. Ley N" 30230, Ley que establece medidas tributarias, simplificación de procedimientos y permisos para
la promoción y dinamización de la inversión en el país
"Artículo 19.- Privilegio de la prevención y corrección de las conductas infractoras
En el marco de un enfoque preventivo de la política ambiental, establécese un plazo de tres (3) años contados
a partir de la vigencia de la presente Ley, durante el cual el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental

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verifica la existencia de una infracción, únicamente dictará una medida correctiva

destinada a revertir la conducta infractora y suspenderá el procedimiento
administrativo sancionador, salvo las siguientes excepciones:

a) Infracciones muy graves, que generen un daño real y muy grave a la vida y
la salud de las personas. Dicha afectación deberá ser objetiva,
individualizada y debidamente acreditada.

b) Actividades que se realicen sin contar con el instrumento de gestión

ambiental o la autorización de inicio de operaciones correspondientes, o en
zonas prohibidas.

e) Reincidencia , entendiéndose por tal como la comtston de la misma

infracción dentro de un periodo de seis (6) meses desde que quedó firme
la resolución que sancionó la primera infracción.

Para estos supuestos excepcionales, se dispuso que se tramitaría conforme al

Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA, aprobado
por Resolución de Consejo Directivo No 012-2012-0EFA/CD (en adelante,
Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA),
aplicándose el total de la multa calculada.

13. En concordancia con ello, en el Artículo 2° de las "Normas reglamentarias que

facilitan la aplicación de lo establecido en el Artículo 19° de la Ley No 30230",
aprobadas mediante Resolución de Consejo Directivo No 026-2014-0EFA/CD
(en adelante, Normas Reglamentarias), se dispuso que, tratándose de los
procedimientos sancionadores en trámite en primera instancia administrativa,
corresponde aplicar lo siguiente:

(i) Si se verifica la existencia de infracción administrativa en los supuestos

establecidos en los Literales a), b) y e) del tercer párrafo del Artículo 19° de
la Ley No 30230, se impondrá la multa que corresponda , sin reducción del
50% (cincuenta por ciento) a que se refiere la primera oración del tercer
párrafo de dicho artículo, y sin perjuicio de que se ordenen las medidas
correctivas a que hubiere lugar.

- OEFA privilegiará las acciones orientadas a la prevención y corrección de la conducta infractora en materia
ambiental.

Durante dicho período, el OEFA tramitará procedimientos sancionadores excepcionales. Sí la autoridad

administrativa declara la existencia de infracción, ordenará la realización de medidas correctivas destinadas a
reverlir la conducta infractora y suspenderá el procedimiento sancionador excepcional. Verificado el
cumplimiento de la medida correctiva ordenada, el procedimiento sancionador excepcional concluirá. De lo
contrario, el referido procedimiento se reanudará, quedando habilitado el OEFA a imponer la sanción
respectiva.

Mientras dure el período de tres (3) años, /as sanciones a imponerse por las infracciones no podrán ser
superiores al 50% de la multa que corresponderla aplicar, de acuerdo a la metodo/ogfa de determinación de
sanciones, considerando /os atenuantes y/o agravantes correspondientes. Lo dispuesto en el presente párrafo
no será de aplicación a los siguientes casos:

a) Infracciones muy graves, que generen un daño real y muy grave a la vida y la salud de las personas. Dicha
afectación deberá ser objetiva, individualizada y debidamente acreditada.

b) Actividades que se realicen sin contar con el instrumento de gestión ambiental o la autorización de inicio de
operaciones correspondientes, o en zonas prohibidas.

e) Reincidencia, entendiéndose por tal la comisión de la misma infracción dentro de un período de seis (6)
meses desde que quedó firme la resolución que sancionó/a primera infracción".

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(ii) Si se verifica la existencia de infracción administrativa distinta a los

supuestos establecidos en los Literales a), b) y e) del tercer párrafo del
Artículo 19° de la Ley No 30230, primero se dictará la medida correctiva
respectiva, y ante su incumplimiento, la multa que corresponda, con la
reducción del 50% (cincuenta por ciento) si la multa se hubiera
determinado mediante la Metodología para el cálculo de las multas base y
la aplicación de los factores agravantes y atenuantes a utilizar en la
graduación de sanciones, aprobada por Resolución de Presidencia del
Consejo Directivo No 035-2013-0EFNPCD, o norma que la sustituya.

(iii) En caso se acredite la existencia de infracción administrativa, pero el

administrado ha revertido , remediado o compensado todos los impactos
negativos generados por dicha conducta y, adicionalmente, no resulta
pertinente el dictado de una medida correctiva, la Autoridad Decisora se
limitará a declarar en la resolución respectiva la existencia de
responsabilidad administrativa .

Si dicha resolución adquiere firmeza , será tomada en cuenta para

determinar la reincidencia, sin perjuicio de su posible inscripción en el
registro correspondiente.

14. Asimismo, de acuerdo al Artículo 6° de las Normas Reglamentarias, lo

establecido en el Artículo 19° de la Ley No 30230 no afecta la potestad del OEFA
de imponer multas coercitivas frente al incumplimiento de medidas cautelares y
medidas correctivas de conformidad con lo establecido en el Artículo 199° de la
Ley No 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General (en adelante, Ley
del Procedimiento Administrativo General), en los Artículos 21 o y 22° de la Ley
No 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental (en
adelante, Ley del SI NEFA) y en los Artículos 40° y 41° del Reglamento del
Procedimiento Adm inistrativo Sancionador del OEFA

Al respecto, las infracciones imputadas en el presente procedimiento

adm inistrativo sancionador, esto es, el incumplimiento de recomendación , el
incumplimiento del estudio de impacto ambiental aprobado por la autoridad
competente y el incumplimiento de los LMP para efluentes líquidos minero-
metalúrgicos, no se encuentran dentro de los supuestos establecidos en los
Literales a), b) y e) del Artículo 19° de la Ley No 30230. En consecuencia, de
acreditarse la existencia de infracción administrativa, corresponderá emitir:

(i) Una resolución que determine la responsabilidad administrativa del

infractor y que imponga la medida correctiva , de resultar aplicable.

(ii) En caso de incumplirse la medida correctiva, una resolución que sancione

y aplique multas coercitivas.

16. En tal sentido, corresponde aplicar las disposiciones contenidas en la Ley

No 30230 y en las Normas Reglamentarias al presente procedimiento
administrativo sancionador.

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IV. ANÁLISIS DE LAS CUESTIONES EN DISCUSIÓN

IV.1 Cuestión procesal: si corresponde la programación de una nueva audiencia

de informe oral

17. Mediante escrito del 14 de octubre del 2014 Southern solicitó que se le otorgue
nuevamente el uso de la palabra.

18. El Artículo 1r del Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador del

OEFA establece que la Autoridad Decisora podrá, de oficio o a solicitud de parte,
citar a audiencia de informe oral. Es decir, corresponde a esta Dirección otorgar
o denegar la solicitud para la actuación de la audiencia de informe oral , de
acuerdo a la necesidad del procedimiento.

19. El 25 de abril y 26 de setiembre del 2014 se llevaron a cabo dos (2) audiencias
de informe oral , otorgándose el uso de la palabra a Southern. Asimismo, durante
la tramitación del presente procedimiento el administrado ha ejercido su derecho
de defensa a través de en sus escritos de descargos y complementarios.

20. En el presente caso, se ha verificado que en el transcurso del procedimiento,

Southern ha tenido la oportunidad de exponer sus alegatos a través de la
presentación de escritos y de dos (2) audiencias de informe oral.

21 . Por tanto, considerando que Southern ha podido ejercer plenamente su derecho

de defensa y que en su solicitud de informe oral no ha referido la necesidad de
presentar nuevos elementos de juicio para la resolución del caso que justifiquen
la audiencia, corresponde denegar el uso de la palabra solicitado.

IV.2 Primera cuestión en discusión: presunto incumplimiento de tres (3)

compromisos establecidos en el Programa de Adecuación y Manejo
Ambiental- PAMA

IV.2.1 La obligación del titular minero de cumplir con los compromisos ambientales
establecidos en sus instrumentos de gestión ambiental

Los instrumentos de gestión ambiental constituyen medios operativos que son

diseñados, normados y aplicados con carácter funcional o complementario para
efectivizar el cumplimiento de la Política Nacional Ambiental y las normas
ambientales que rigen en el país15 .

Entre los tipos de instrumentos de gestión ambiental existentes se encuentran

los de prevención y corrección , destinados a evitar que se generen impactos
adversos al ambiente y a establecer medidas para corregir los ya causados.
Ejemplo de ello es el PAMA.

15
Ley N" 28611 , Ley General del Ambiente
•Artículo 16.- De los instrumentos
16. 1 Los instrumentos de gestión ambiental son mecanismos orientados a la ejecución de la política ambiental.
sobre la base de /os principios establecidos en la presente Ley, y en lo señalado en sus normas
complementarias y reglamentarias.
16.2 Constituyen medios operativos que son diseñados, normados y aplicados con carácter funcional o
complementarios, para efectivizar el cumplimiento de la Política Nacional Ambiental y /as normas ambientales
que rigen en el país".

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24. De acuerdo con el Articulo 2° del Reglamento para la Protección Ambiental en la

Actividad Minero-Metalúrgica aprobado por Decreto Supremo No 016-93-EM (en
adelante, RPAAMM.16 ), el PAMA contiene las acciones e inversiones necesarias
para incorporar a las operaciones minero-metalúrgicas los adelantos
tecnológicos y/o medidas alternativas que tengan como propósito reducir o
eliminar las emisiones y/o vertimientos para cumplir con los limites máximos
permisibles.

25. Los Artículos 18° y 26° de la Ley No 2861 1, Ley General del Ambiente (en
adelante, LGA)17 , establecen que los PAMA en su calidad de instrumentos de
gestión incorporan aquellos programas y compromisos que, con carácter
obligatorio, tienen como propósito evitar o reducir a niveles tolerables el impacto
al medio ambiente generado por las actividades productivas.

26. Para la aprobación del PAMA, la autoridad competente emite un acto

administrativo que aprueba o desaprueba los programas o compromisos que
buscan evitar o adecuar la actividad a niveles tolerables . En caso de ser una
resolución aprobatoria, esta se denomina Certificación Ambiental.

27. Según los Artículos 5° y 6° del Decreto Supremo N° 053-99-EM 18 que establece
las disposiciones destinadas a uniformizar procedimientos administrativos ante la
Dirección General de Asuntos Ambientales, la autoridad competente se
encuentra autorizada a formular observaciones al estudio original, las mismas

18
Reglamento para la Protección Ambiental en la Actividad Minero-Metalúrgica, aprobado por Decreto
Supremo N" 016-93-EM
"Artículo 2.- Definiciones. Para los efectos de este Reglamento se define lo siguiente:
( ...)

- Programa de Adecuación y Manejo Ambiental (PAMA).- Programa que contiene las acciones e inversiones
necesarias para incorporar a las operaciones minero - metalúrgicas los adelantos tecnológicos y/o medidas
alternativas que tengan como propósito reducir o eliminar las emisiones y/o vertimientos para poder cumplir con
los niveles máximos permisibles establecidos por la Autoridad Competente. •
11
Ley N• 28611, Ley General del Ambiente
"Artículo 18".- Del cumplimiento de los instrumentos
En el diseflo y aplicación de los instrumentos de gestión ambiental se incorporan los mecanismos para
asegurar su cumplimiento incluyendo, entre otros, los plazos y el cronograma de inversiones ambientales, así
como /os demás programas y compromisos.
( .. .)
Artículo 26.- De los Programas de Adecuación y Manejo Ambiental
26. 1 La autoridad ambiental competente puede establecer y aprobar Programas de Adecuación y Manejo
Ambiental - PAMA, para facilitar la adecuación de una actividad económica a obligaciones ambientales nuevas,
debiendo asegurar su debido cumplimiento en plazos que establezcan las respectivas normas, a través de
objetivos de desempeflo ambiental explfcitos, metas y un cronograma de avance de cumplimiento, asf como /as
medidas de prevención, control, mitigación, recuperación y eventual compensación que corresponda. Los
informes sustentatorios de fa definición de plazos y medidas de adecuación, los informes de seguimiento y
avances en el cumplimiento del PAMA, tienen carácter público y deben estar a disposición de cualquier
persona interesada.
26.2 El incumplimiento de las acciones definidas en los PAMA, sea durante su vigencia o al final de éste, se
sanciona administrativamente, independientemente de las sanciones civiles o penales a que haya lugar."
18
Disposiciones destinadas a uniformizar procedimientos administrativos ante la Dirección General de
Asuntos Ambientales, aprobadas por Decreto Supremo N" 053-99-EM
"Artículo 5.- De existir observaciones en el EIA, EIAP, EA, PEMA, Plan de Cierre o Abandono, así como su
ampliación o modificación, y en la modificación del PAMA. la Dirección General de Asuntos Ambientales
notificará por escrito al titular de la actividad para que en un plazo máximo de noventa (90) días pueda levantar
/as observaciones planteadas, después de los cuales la autoridad podrá declarar en abandono la solicitud de
aprobación.

Articulo 6.- Si, en un plazo máximo de treinta (30) dfas calendario, contados a partir de la recepción del
levantamiento de las observaciones, la DGAA no se pronuncia sobre dicho levantamiento, los estudio y
documentos a que se refiere el articulo anterior, se darán por aprobados".

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M misterio
del Ambiente
1 Expediente N" 269-2013-0EFAIDFSA//PAS

que una vez absueltas por el titular formarán parte del estudio ambiental que se
apruebe.

28. El informe técnico-legal que sustenta la evaluación del estudio ambiental integra
el instrumento de gestión finalmente aprobado por la resolución directora! emitida
por parte de la autoridad competente, la que constituye la Certificación
Ambiental.

29. En ese sentido, el titular de las actividades mineras tiene la obligación de dar
cumplimiento a todos los compromisos ambientales asumidos en sus
instrumentos de gestión ambiental debidamente aprobados (entiéndase el
estudio ambiental originalmente presentado y el levantamiento de
subsanaciones), así como poner en marcha y mantener la totalidad de los
programas de previsión y control contenidos en tales instrumentos.

30. El Artículo 11° de la Ley del SINEFA, dispone que las obligaciones ambientales
fiscalizables por el OEFA pueden encontrarse en las normas ambientales, en los
instrumentos de gestión ambiental y en los mandatos o disposiciones emitidas
por la autoridad competente.

31 . En ese orden, el OEFA es la autoridad competente para la supervisión,

fiscalización y sanción en caso de incumplimiento de los compromisos
contenidos en los estudios ambientales aprobados, es decir, aquellos que
cuenten con la respectiva certificación ambiental.

32. Bajo este contexto normativo, la exigibilidad de todos los compromisos

ambientales asumidos en los estudios ambientales por parte del titular minero se
deriva de lo dispuesto en el Artículo 6° del RPAAMM 19, el cual traslada a los
titulares mineros la obligación de poner en marcha y mantener la totalidad de los
programas de previsión y control contenidos en sus instrumentos de gestión
ambiental, llámese EIA y/o PAMA, debidamente aprobados.

IV.2.2 Compromisos ambientales de Southern según su PAMA

33. En el presente caso, corresponde determinar si Southern infringió lo establecido

en el Artículo 6° del RPAAMM , en tanto no habría cumplido los compromisos
derivados de su PAMA relacionados a:

(i) Realizar el recrecimiento del dique del depósito de relaves Quebrada

Honda mediante "un ciclón".

(ii) Existencia de tres pozas de sedimentación de relaves finos ubicadas

aguas abajo del dique de contención del depósito de relaves Quebrada
Honda.

19
Reglamento de Protección Ambiental en la Actividad Minero-Metalúrgica, aprobado por Decreto
Supremo N" 016-93-EM
"Artículo 6.- Sin perjuicio de lo establecido en el artículo 225o. de la Ley, es obligación del titular poner en
marcha y mantener programas de previsión y control contenidos en el Estudio de Impacto Ambiental y/o
Programas de Adecuación y Manejo Ambiental, basados en sistemas adecuados de muestreo, análisis
químicos, físicos y mecánicos. que permitan evaluar y controlar en forma representativa los efluentes o
residuos líquidos y sólidos, /as emisiones gaseosas, /os ruidos y otros que puedan generar su actividad, por
cualquiera de sus procesos cuando éstos pudieran tener un efecto negativo sobre el medio ambiente. Dichos
programas de control deberán mantenerse actualizados. consignándose en ellos la información referida al tipo
y volumen de /os efluentes o residuos y las concentraciones de las sustancias contenidas en éstos. (. ..). "

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 - - ....
Resolución Directora/ N° 659-2014-0EFA/DFSAI
Ministerio
del Ambiente
Expediente W 269-2013-0EFA/DFSA//PAS

(iii) Existencia de un depósito de relaves ubicado aguas abajo del dique, el

cual es producto de las pozas de sedimentación.

IV.2.3 Análisis del hecho imputado No 1: Recrecimiento del dique del depósito de
relaves Quebrada Honda mediante "un ciclón" ubicado al norte del dique
(307586 E - 8068376 N ) , de donde se envía los gruesos a la cresta del dique.
lo cual no se encuentra establecido en el estudio ambiental aprobado

34. Mediante Resolución Directora! N° 042-97-EM/DGM del 31 de enero de 1997, la

Dirección General de Minería aprobó el PAMA de la U.P. "Toquepala", U.P.
"Cuajone", U.P. "llo" y la Fundición de llo (en adelante, PAMA de Southern), el
cual establece el uso de ocho (8) ciclones móviles o estacionarios para para el
recrecimiento del dique del depósito de relaves Quebrada Honda, de acuerdo al
siguiente detalle:

"Resolución Directora/ N° 042-97-EM/DGM de/31 de enero de 1997

A. Procesos para el Manejo de Relaves
2.2.1 Embalse de Relaves de Quebrada Honda
( .. .)
Dique Mayor y Embalse de Relaves: (. . .)
Se utilizarán ciclones móviles v estacionarios para elevar el dique mayor
y construir el cuerpo del mismo por el método de aguas abajo. Este
método coloca /as arenas ciclonadas desde la cresta hacia el talud
inferior del dique de arranque. En secciones del dique, la elevación de la
cresta por la operación de /os ciclones será incrementada conforme sea
necesario. Se estima que se necesitarán ocho ciclones móviles o
estacionarios para manejar /as cantidades requeridas de relaves".

(El subrayado es nuestro).

35. En la Supervisión Regular 201 O realizada en las instalaciones de la Unidad

Minera "Toquepala", la Supervisora indicó que el crecimiento del dique del
depósito de relaves Quebrada Honda se realiza mediante un ciclón 20 :
"MEDIDAS CORRECTIVAS/PREVENTIVAS-SUPERVISIÓN 2010
UNIDAD MINERA: TOQUEPALA

No Hallazgos Sustento
El crecimiento del dique del depósito de relaves Quebrada Honda se realiza
mediante "un ciclón" ubicado al norte del dique (307586 E- 8068376 N),
de donde se envía los gruesos a la cresta del dique y /os relaves finos son Fotografía
9
sedimentados en tres pozas ubicadas en la base del dique del depósito de N°69
relave. Este mecanismo de operación no está establecido en los estudios
ambientales aorobados.
( .. .)".

36. Para acreditar lo señalado en el párrafo anterior, la Supervisora presentó la

Fotografía N° 69 en el Informe de Supervisión 21 :

20
Folio 44 del Expediente.
21
Folio 117 del Expediente.

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 v.
Resolución Directora/ W 659-2014-0EFA/DFSAI
~Mlnisterio
~el Ambiente
~~ .......~ ¡ . ,.-"!,; -
Expediente W 269-2013-0EFA/DFSAI/PAS

Fotografia N° 69.- Recomendaciones 2010, N° 9.- El recrecimiento del dique del

depósito de relaves Quebrada Honda se realiza mediante "un ciclón'' ubicado al
norte del dique (307586 E - 8068376 N).

37. Southern señala en sus descargos que el recrecimiento del dique del depósito de
relaves Quebrada Honda se construye bajo el método de construcción "aguas
abajo" y que en un inicio utilizó para este fin los ciclones móviles; no obstante,
actualmente utiliza una planta centralizada de ciclones (ciclones estacionarios)
que cumple el mismo proceso constructivo. Asimismo, indica que los ciclones
son equipos y no métodos constructivos por lo que al cambiar los equipos en
nada varían los permisos obtenidos para el método "aguas abajo".

38. De la revisión del compromiso asumido por Southern en el PAMA se ha

verificado que el titular minero debía utilizar ocho ciclones móviles o
estacionarios para el recreci miento del depósito de relaves Quebrada Honda; sin
embargo, en el cuadro de "Medidas Correctivas 1 Preventivas - Supervisión
201 O" del Informe de Supervisión se indica que utilizaba un ciclón ; mientras que
Southern señala que utiliza una planta centralizada de ciclones (ciclones
estacionarios), la cual cumple el mismo proceso constructivo "aguas abajo".

Conviene señalar la diferencia entre "ciclón" o "hidrociclón" de "nido de

hidrociclones" o "planta centralizada de ciclones".

En el primer caso se trata de un equipo que separa los sólidos y los líquidos, su
uso es, entre otros, para la construcción de los diques de contención de la
canchas de relaves. El segundo se trata de un equipo que se forma con el
conjunto de hidrociclones22 , sin que haya establecido un número máximo o
mínimo de ciclones que compongan dicho conjunto.

22 Cabe señalar sobre la diferencia entre ciclón y nido de hidrociclones lo siguiente:

"El HIDROCJCLÓN es uno de /os equipos más importantes de la industria minera; su principal aplicación es en
la clasificación de partículas, en el que ha demostrado ser altamente eficiente. principalmente con /as partículas
finas. El HIDROCICLÓN ha reemplazado a /os clasificadores mecánicos en gran parte de las operaciones
unitarias por su alta eficiencia. simplicidad y bajo costo de mantenimiento.
Además del circuito cerrado de molienda, los HIDROCICLONES son empleados en el proceso de deslamado
de /os relaves, para la preparación del material del relleno de mina ó para la construcción de diques de
contención de canchas de relave.
La aplicación de más de un HIDROCICLÓN en cualquier operación unitaria requiere la utilización de un
distribuidor, diseñado para alimentar uniformemente la pulpa de alimentación a cada uno de /os

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 ,~ ..,..~
. Resolución Directora/ N° 659-2014-0EFA/DFSA/
Ministe
del Amb•e~te . >#'' Jt. Expediente W 269-2013-0EFA/DFSA//PAS

41 . A modo referencial, la diferencia entre el ciclón y el nido de hidrociclones se

observa en la siguiente figura 23 :

e
42. Es preciso señalar que en una supervrs1on anterior a la Supervisión Regular
2010 realizada a la Unidad Minera ''Toquepala" se ha verificado que se utilizaban
nido de hidrociclones24 y no ciclones .

43. Adicionalmente, la Supervisora señala que existen otros ciclones en la cresta del
dique25 :

HIDROCICLONES. El distribuidor conjuntamente con los tanques de los productos gruesos y finos y los
HIDROCICLONES conforman lo que se conoce como el NIDO DE HIDROCICLONES ó batería de
HIDROCICLONES''.

(El resaltado es agregado).

ICBA lngenierfa de Cyclones S.A. Hidrociclones y nidos de hidrociclones. Consulta 27 de agosto de 2014.

(http:l/www.icba.com.oe/hidrociclones.html)

23 ICBA Ingeniería de Cyclones S.A. Hidrocíclones y nidos de hidrociclones. Consulta 27 de agosto de 2014.
(http:/twww.icba.com.pe/hidrociclones.html)

2• A mayor abundamiento. de la revisión del Informe de la supervisión ambiental realizada del 6 al 10 de agosto
del 2007, la supervisora Tecnología XXI (en adelante. Supervisión Ambiental 2007) constató que Southern
utilizaba un nido de ciclones para el recrecimiento del depósito de relaves Quebrada Honda. según el siguiente
detalle:

"1.0 INTRODUCCIÓN
1. 1. Antecedentes
( ...) La pulpa de relaves, en el dique de la presa es alimentada a un nido de ciclones. Que
clasifica el material en fino y arenas, finos con la mayor parte del agua es transportada a parte
posterior del embalse donde sedimentan los sólidos ( .. .) •.

(El subrayado es agregado).

Dicha supervisión ambiental recayó en el Expediente W 103-2011 -DFSAIIPAS.

En consecuencia, Southern ha estado utilizando los nidos de ciclones desde antes de la Supervisión Regular
2010.

2S Folio 100 del expediente.

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del Ambiente
Expediente W 269-2013-0EFAIDFSA//PAS

Otros ciclones encontrados en

la Supervis ión Regular 2010

Embalse
(Relave fino)

Cresta del dique

o dique
principal
(Relave grueso)

Fotografía N° 36.- Dique principal del embalse del depósito de relave de Quebrada
Honda. Se observa los ciclones en la cresta del dique.

44. En ese orden de ideas se advierte que la Supervisora señala que Southern solo
cuenta con un "ciclón" (Fotografía No 69); no obstante, también indica que en la
cresta del dique existen otros ciclones más (Fotografía W 36). Por tanto, existe
una contradicción entre lo señalado por la Supervisora respecto del número de
ciclones en el dique de la relavera de Quebrada Honda.

45. El Numeral 1.11 del Artículo IV26 del Título Preliminar y el Numeral 9 del Artículo
230°27 de la Ley del Procedimiento Administrativo General establecen los
principios de verdad material y presunción de licitud, los cuales señalan que la
autoridad administrativa deberá verificar los hechos de forma plena para efectos
de motivar sus decisiones y que las entidades deben presumir que los
administrados han actuado apegados a sus deberes mientras no cuenten con

~7i~..et>+~)__e_v-id_e_n_c_i_a_e_n_c_on__tr_a-ri_o._respectivamente2a.
~~P """~
-...::..~-
Ley de Procedimiento Administrativo General, Ley W 27444
TÍTULO PRELIMINAR
"Artículo IV.- Principios del procedimiento administrativo
1. El procedimiento administrativo se sustenta fundamentalmente en los siguientes principios, sin perjuicio de la
vigencia de otros principios generales del Derecho Administrativo:
1.11. Principio de verdad material.- En el procedimiento, la autoridad administrativa competente deberá verificar
plenamente los hechos que sirven de motivo a sus decisiones, para fo cuaf deberá adoptar todas fas medidas
probatorias necesarias autorizadas por fa ley, aun cuando no hayan sido propuestas por fos administrados o
hayan acordado eximirse de ellas.
En el caso de procedimientos trilaterales la autoridad administrativa estará facultada a verificar por todos /os
medios disponibles la verdad de los hechos que le son propuestos por las partes, sin que ello signifique una
sustitución del deber probatorio que corresponde a éstas. Sin embargo, la autoridad administrativa estará
obligada a ejercer dicha facultad cuando su pronunciamiento pudiera involucrar también al interés público".
27
Ley de Procedimiento Administrativo General, Ley W 27444
"Artículo 230•.• Principios de la potestad sancionadora administrativa
La potestad sancionadora de todas fas entidades está regida adicionalmente por los siguientes principios
especiales:
( . . .)
9. Presunción de licitud.- Las entidades deben presumir que los administrados han actuado apegados a sus
deberes mientras no cuenten con evidencia en contrario".
28 Al respecto. MORO N URBINA28 sobre estos principios. señala lo siguiente:

PRINCIPIO DE VERDAD MA TER/AL

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 Resolución Directoral N° 659-2014-0EFA/DFSAI

Expediente W 269-2013-0EFA/DFSAI/PAS

46. La Resolución de Consejo Directivo No 038-2013-0EFA/CD que aprueba las

"Reglas Generales sobre el ejercicio de la Potestad Sancionadora del OEFA",
establece lo siguiente:

"SEXTA.- Responsabilidad administrativa objetiva

6. 1 De conformidad con lo establecido en el Artículo 18° de la Ley del Sistema
Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental, la responsabilidad
administrativa en materia ambiental es objetiva.
6.2 En aplicación del principio de presunción de licitud (presunción de inocencia),
la autoridad competente del OEFA debe acreditar la existencia de la infracción
administrativa. es decir. verificar el supuesto de hecho de tipo infractor. Sin
embargo, el administrado imputado puede eximirse de responsabilidad sí acredita
la fractura del nexo causal sea por caso fortuito, fuerza mayor o hecho
determinante de tercero (. . .r
{El subrayado es agregado).

47. En el presente caso a partir de lo actuado en el Expediente no ha quedado

acreditado el incumplimiento al compromiso ambiental referido al recrecimiento
del dique del depósito de relaves Quebrada Honda mediante "un ciclón". En
consecuencia , corresponde archivar el presente procedim iento administrativo
sancionador en este extremo.

48. Cabe resaltar que el presente archivo no exime a Southern de su

responsabilidad en el cumplimiento de la normativa ambiental así como de los
compromisos asumidos en sus respectivos instrumentos de gestión ambiental.

IV.2.4 Hecho imputado N° 2: Existencia de tres pozas de sedimentación de relaves

finos ubicadas aguas abajo del dique de contención el depósito de relaves
Quebrada Honda (307408E - 8065782N), las cuales no están establecidas en
el estudio ambiental aprobado

Como resultado de la Supervisión Regular 201 O en las instalaciones de la

Unidad Minera "Toquepala", la Supervisora verificó la existencia de tres pozas de
sedimentación de relaves finos, según se detalla a continuación 29 :

"MEDIDAS CORRECTIVAS/PREVENTIVAS-SUPERVISIÓN 2010

UNIDAD MINERA: TOQUEPALA

·Por el principio de verdad material o verdad jurídica objetiva, fas autoridades instructoras de los
procedimientos tienen la obligación de agotar de oficio /os medios de prueba a su alcance para investigar la
existencia real de hechos que son la hipótesis de las normas que debe ejecutar y resolver conforme a ellas,
para aplicar la respectiva consecuencia prevista en la norma. Por ejemplo, la Administración debe acreditar si
se incurrió en la conducta descrita en la norma como infracción administrativa( .. .)".

PRINCIPIO DE PRESUNCIÓN DE LICITUD

"Conforme a esta presunción de inocencia, de corrección o de licitud, las autoridades deben presumir que /os
administrados han actuado apegados a sus deberes mientras no cuenten con evidencia en contrario y así sea
declarada mediante resolución administrativa firme. Dicha presunción cubre al imputado durante el
procedimiento sancionador, y se desvanece o confirma gradualmente, a medida que la actividad probatoria se
va desarrollando, para finalmente definirse mediante el acto administrativo final del procedimiento ( ...).

Conceptualmente esta presunción significa un estado de certeza provisional por la que el imputado adquiere
/os siguientes atributos a ser respetados por todos durante el procedimiento:
( .. .)
i. A no ser sancionado sino en virtud de pruebas que generen convicción sobre la responsabilidad del
administrado y siempre que hayan sido obtenidas legítimamente. Un administrado no puede ser
sancionado sobre fa base de una inferencia. de una sospecha (. . .)':
2G
Folio 45 del Expediente.

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No Hallazgos Sustento
Existen tres pozas de sedimentación de relaves finos, ubicados aguas
abajo del dique de contención el depósito de relaves Quebrada Honda
10 Fotografías
(307408E - 8065782N), las cuales no están establecidas en los estudios
ambientales aprobados. N° 70 y 71

(. . .) ".

50. Para acreditar lo señalado, la Supervisora presentó las Fotografías N° 70, 71 y

72 30 del Informe de Supervisión 3 1, según se muestran a continuación:

\ \
. -
1\t;..J ,~ tl l-~--.,..

Fotografía N° 70.- Recomendaciones 2010, N° 10.- Existen tres pozas de

sedimentación de relaves finos. ubicadas aguas abajo del dique de contención del
depósito de relave de Quebrada Honda (307408E - 8065782N). Vista general de las
tres pozas de sedimentación.

JO La precJsJon de las Fotografías N° 70, 71 y 72 del informe de supervisión fue rea lizado mediante el
Memorándum
N° 076-2013- 0EFA/DS-CMI (Folios 471 al 473 del Expediente).
J1
Folios 118 y 119 del Expediente.

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Fotografía N° 71.- Recomendaciones 2010, N° 10.- Existen tres pozas de

sedimentación de relaves finos, ubicadas aguas abajo del dique de contención del
depósito de relave de Quebrada Honda (307408E - 8065782N). Vista de la
denominada poza N° 2 para indicar que la poza se encuentra llena de sedimento y en
espera de secarse para iniciar el traslado del material.

-
Fotografía N° 72.- Recomendaciones 2010, N° 10.- Existen tres pozas de sedimentación
de relaves finos, ubicadas aguas abajo del dique de contención del depósito de relave de
Quebrada Honda (307408E - 8065782N). Vista del interior de la poza N° 3 donde se
observa el carguío de relaves con equipo pesado para su disposición en el depósito de
relaves finos.

51 . Cabe precisar que en el dique principal solo deberían haber relaves gruesos ya
que de ser finos, este dique se estaría construyendo en base a un material
inestable, pudiendo colapsar.

52. Southern manifestó en sus descargos y en la audiencia de informe oral que las
tres pozas de sedimentación servían para la sedimentación de relaves y
contenían relaves gruesos y no finos como sostiene la Supervisora, siendo

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Ministerio
del Ambiente
Exp ediente N• 269-2013-0EFA/DFSAVPAS

que los mismos provenían del dique principal del depósito de relaves Quebrada
Honda32 .

53. Al respecto, para determinar si los relaves encontrados por la Supervisora en las
pozas de sedimentación eran finos o gruesos, correspondía que esta realizara el
análisis granulométrico33 de los mismos; sin embargo, de la revisión del Informe
de Supervisión no se evidencia que esta haya tomado muestras de los relaves,
ni que se haya realizado las pruebas respectivas para determinar su
granulometría. Por ende, no se tiene certeza de si se trataban de relaves finos o
gruesos.

54. Por otro lado, y sin perjuicio del contenido de las tres pozas de sedimentación,
es necesario determinar si la construcción de estas se encontraban como un
compromiso establecido en el PAMA de Southern.

55. Las pozas de sedimentación son estructuras que forman parte del sistema de
captación de una presa de relaves, cuya función principal es capta r los flujos
provenientes de los drenajes de dicha presa a fin de evitar que sean conducidos
sin control al medio ambiente.

56. Cabe resaltar que en el citado instrumento de gestión ambiental se señaló que la
construcción de la relavera se haría mediante ciclones por el método "aguas
abajo", por el cual el dique se construiría con el relave grueso y el relave fino
sería conducido dentro del embalse:

"Resolución Directora/ N° 042-97-EM/DGM de/31 de enero de 1997

B. Procesos para el Manejo de Relaves
2.2.1 Embalse de Relaves de Quebrada Honda
(. . .)
Dique Mayor y Embalse de Relaves: (. . .)
Se utilizarán ciclones móviles v estacionarios para elevar el dique mayor
y construir el cuerpo del mismo por el método de aguas abajo.

Asimismo, es preciso indicar que existen tres (03) tipos de construcción de la

presas de relaves: a) construcción hacia aguas arriba, b) construcción hacia
aguas abajo, y e) construcción centrada.

a) Construcción hacia aguas arriba.- Este método consiste en el

recrecimiento desde el dique inicial hacia el interior de la presa mediante
diques sucesivos, tal como se muestra en la siguiente figura 34 :

32 Folio 483 del expediente.

33 Sobre el particular se ha señalado lo siguiente:

"1. Análisis Granulométrico por tamizado ASTM D-422- (. ..)Determinar cuantitativamente la distribución de
tamaños de partículas de suelo. La norma ASTM D-422 describe el método para determinar los porcentajes de
suelo que pasan por los distintos tamices de la serie empleada en el ensayo, hasta la malla de 74 mm (N"
200)".

Análisis Granulométrico por Tamizado (ASTM D-4 22). Consulta: 5 de setiembre de 2014.
http://es.slideshare. neVAiexander1 591analisis-g ran ulometrico-por-tamizado-38024430

34
Fuente: Instituto Tecnológico Geominero de España. Manual de restauración de terrenos y evaluación de
impactos ambientales en minería. Tercera edición. Madrid 1996. Edito rial Rivadeneira. Pág. 48.

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Fi ura No 1
EFLUENTES
DIOUES DE RECRECir.o.IENTO
CMBALSAOOS

o. METODO DE CONSTRUCClON HACIA C.TRAS O AGUAS ARRIBA

Fuente: ITGE

b) Construcción hacia aguas abajo.- Este método consiste en el recrecimiento

desde el dique inicial con dirección a aguas abajo del mismo mediante
diques sucesivos, tal como se muestra en la siguiente figura 35 :

Figura N° 2

NUCLEO DE ARCILLA
LODOS V/0 AGUA

. b. METODO DE CONSTRUCCION HACIA ADELANTE O AGUAS A3t.JO

Fuente: ITGE

El método de construcción "aguas abajo" se considera un sistema

recolector de infiltración o dren que evacúa las aguas contenidas en el
dique principal.

e) Construcción centrada. - Este método constructivo fusiona los dos métodos

anteriores, tal como se muestra en la siguiente figura 36 :

35
Fuente: Instituto Tecnológico Geominero de España. Manual de restauración de terrenos y evaluación de
impactos ambientales en minería. Tercera edición. Madrid 1996. Editorial Rivadeneira. Pág. 49.

36 Fuente: Instituto Tecnológico Geominero de España. Manual de restauración de terrenos y evaluación de

impactos ambientales en minería. Tercera edición. Madrid 1996 . Editorial Rivadeneira. Págs. 50 y 51 .

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Fi ura W 3
DESCARGA DE LODOS
(CAÑO O ClCLON)

NUCLEO OE ARCII.LA

\ 1 lODOS AGUAS

lAM~S

~. METODO DE CONSTRUCCION CENTRADO

Figura. 4.4: Métodos constructivos de presas de residuos.

Fuente: ITGE

58. El método de construcción "aguas abajo" fue aprobado en el PAMA de Southern

para la construcción del depósito de relaves de Quebrada Honda. Además, este
tipo de relavera considera drenes que evacúan las aguas contenidas en el dique
principal hacia el sistema de captación para favorecer su estabilidad física.

59. Del "Estudio para Disposición de Relaves en Tierra Área Quebrada Honda" que
sirvió de sustento para la aprobación de la autorización de construcción del
Depósito de Relaves de Quebrada Honda mediante la Resolución Directora!
N° 178-94-EM/DG, se observa en la Figura 4.5 "Conceptual Embankment
Section for Tailings lmpoundments" que para la construcción del dique Southern
contempló que debajo del mismo, en la zona aguas abajo, se realizaría la
construcción de un drenaje (" Bianket drain") de un (1) metro de espesor para
obtener una superficie freática baja37 , tal como se muestra a continuación 38 :

~~lO m

TAIUNGS
SLIM(S CYCLONEO
(Drenaje)
TAIUNC SANOS 8LANI<ET ORAIN

STARTER OAM

NOT TO SCAL.E

60. El dren tiene como finalidad asegurar la salida de las aguas del dique de la
relavera debido a que reduce la saturación por humedad de la estructura de la
presa, garantizando, de este modo, su estabilidad física. En el supuesto de que
no se tenga dicho dren, la estructura del dique podría debilitarse y colapsar. Por

37
En el citado estudio se señala: "Debajo dique. en la zona ubicada aguas abajo. se construiría un drenaje de 1
metro de espesor para obtener una super1icie freática baja. ( .. .) Las necesidades del drenaje, su espesor y
extensión serán evaluados durante investigaciones de ingenierfa futuras." (folio 829 del expediente).

Folio 822 del Expediente.

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·~:· ~ Resolución Directora/ W 659-2014-0EFA/DFSA/
Ministerio ·~ ~
del Ambiente . : 4,
Expediente W 269-2013-0EFA/DFSA//PAS

ende, las aguas que son evacuadas por el drenaje deben ser captadas mediante
un sistema de captación (por ejemplo, pozas de sedimentación) como medida
de prevención, de lo contrario, dichas aguas tendrían como destino los
componentes del medio ambiente, los cuales se verían afectados por su
contenido de reactivos químicos provenientes del proceso de flotación de
minerales.

61. La Guía Ambiental Para el Manejo de Relaves Mineros del Ministerio de Energía
y Minas señala que los drenes en las presas de relaves favorecen su estabilidad
física 39 :

"ESTABILIDAD
Capítulo V. ESTABILIDAD DE LAS PRESAS DE RELAVES
4. Estabilidad Estática Durante la Operación
( . .)
e) Filtros y Drenes
El control de la infiltración interna dentro de la presa por medio de drenes
para reducir los niveles de saturación o la «superficie freática» . y zonas
de filtración para prevenir el socavamiento. son esenciales para la
estabilidad estática. Como se indica en el Cuadro 5.2 la infiltración es una
causa significativa de las fallas de las presas «aguas abajo», de «lfnea
central>> y de «retención de aguas». Muchos de esos casos están
relacionados con la infiltración emergente en la cara del dique y pueden
ser prevenidos con la inclusión de drenajes internos adecuados. Las
arenas cicloneadas también requieren de drenes para remover el agua de
descarga interior del ciclón que las acompaña durante su disposición ".

(El subrayado es agregado).

62. En consecuencia, el método de construcción "aguas abajo" implica

implícitamente la construcción de pozas de sedimentación como parte del
sistema de captación de aguas provenientes del dren del dique principal, con lo
que las pozas detectadas por la Supervisora constituirían el sistema de
tratamiento de aguas de dique del depósito de Relaves de Quebrada Honda.

En efecto, en la "Memoria descriptiva de la operación del depósito de relaves

Quebrada Honda" se señala que las tres pozas de sedimentación sirven para
controlar los sólidos que puedan escurrir aguas abajo del dique y que estas
trabajan alternadamente en llenado, limpieza y secado , según el siguiente
detalle40 :

"Componentes del Depósito de Relaves Quebrada Honda

( .)..
2.9 Sistema de Drenaje y Decantación:
Para el DP y DL se tienen construidos sistemas de drenaje que permiten
eliminar el agua del cuerpo de los diques y garantizar su estabilidad;
asimismo se tiene un sistema de tuberfa y canales para trasladar el agua de
construcción de las canchas de relave. Este sistema drena el agua de
construcción y de percolación del cuerpo de los diques que se colectan en
pozas. Para el caso del DP existen tres pozas de sedimentación para

39
Ministerio de Energía y Minas. Guía Ambiental Para el Manejo de Relaves Mineros. Consulta: 22 de octubre del
2014.
http://www.minem.qob.pe/minem/archivos/file/DGAAM/quias/relaveminero.pdf
40
Folio 977 del Expediente.

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controlas los sólidos que puedan escurrir aguas abajo; para el DL el agua
decantada es trasladada hacia el embalse y los sedimentos son dispersos y
mezclados con las arenas que conforman el cuerpo del dique.

Para el DP las tres pozas de sedimentación trabajan alternadamente en

llenado. limpieza v secado. Los sedimentos acumulados en una de las tres
pozas son trasladados fuera de esta área v conformarán a futuro parte del
pie del talud del DP. Esta forma de operar fue evidenciada in situ durante la
diligencia de inspección por la empresa auditora Tecnología XXI S.A. ", como
parte del procedimiento de autorización de funcionamiento otorgada por el
MINEM. Como resultado de esta Inspección y Examen Especial, el MINEM
mediante Informe No 493-98-EM-OGM/DPDM otorgó la autorización de
funcionamiento del ORQH."

(El subrayado es nuestro).

64. A mayor abundamiento, de la revisión del Informe de Examen Especial al

Depósito de Relaves Quebrada Honda realizado por Tecnología XXI que sirvió
como sustento para la autorización del funcionamiento de dicho depósito
mediante la Resolución del 24 de agosto de 1998 e Informe No 493-98-EM-
DGM/DPDM del 21 de agosto de 199841 , se ha verificado en la Fotografía No 18
que existían algunas pozas que servían para la filtración del agua de la fracción
gruesa del relave en el Dique Principal, de acuerdo como se muestra en el
siguiente gráfico42 :

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65. Las pozas de sedimentación de relaves que se encontraban aguas abajo del
dique de contención del depósito de relaves Quebrada Honda formaban parte
del sistema de captación de aguas del embalse por la misma naturaleza del

41
Folios 972 y 973 del Expediente.

Folio 933 (reverso) del Expediente.

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método de construcción "aguas abajo". Por tanto su inclusión en el PAMA estaba

implícita43 .

66. En atención a lo expuesto, corresponde archivar el procedimiento administrativo

sancionador en este extremo debido a que no se ha acreditado que las tres
pozas de sedimentación encontradas aguas abajo del depósito de relave
Quebrada Honda no están establecidas en el estudio ambiental aprobado, no
siendo necesario pronunciarse sobre lo demás descargos de Southern.

67. Cabe resaltar que el presente archivo no exime a Southern de su

responsabilidad en el cumplimiento de la normativa ambiental así como de los
compromisos asumidos en sus respectivos instrumentos de gestión ambiental.

IV.2.5 Hecho imputado N° 3: Existencia de un depósito de relaves finos ubicado aguas

abajo del dique fuera del área del depósito de relaves Quebrada Honda
(307462E- 8066132N). que es producto de las operaciones de limpieza de las
pozas de sedimentación. el mismo que no está establecido en los estudios
aprobados

68. Como résultado de la Supervisión Regular 2010 en las instalaciones de la

Unidad Minera "Toquepala", la Supervisora señaló que existía un depósito de
relaves f inos ubicado aguas abajo del dique y fuera del área del depósito de
relaves Quebrada Honda44 :

"MEDIDAS CORRECTIVAS/PREVENTIVAS-SUPERVISIÓN 2010

UNIDAD MINERA: TOQUEPALA

No Hallazgos Sustento
Existe un depósito de relaves finos ubicado aguas abajo del dique, fuera del
área del depósito de relaves Quebrada Honda (307462E- 8066132N), que
Fotografías
11 es producto de las operaciones de limpieza de las pozas de sedimentación,
N° 72 y 73
el mismo que no está establecido en los estudios aprobados.
,,
(. ..) .

La Supervisora presentó la Fotografía N° 7345 del Informe de Supervisión46 :

Cabe agregar que durante la Supervisión Ambiental 2007 también se constató que del dique se evacúa
mediante una tubería el agua que drena hacia las tres pozas de sedimentación, según el siguiente detalle:

"3.5 DEPÓSITO DE RELAVES

1. 1. Antecedentes
( ...) Las operaciones en el dique principal es la construcción misma, para lo cual se dispone las
arenas del relave en forma de relleno por andenes y es compactada para estabilizarlo. Los
rellenos o celdas cuentan con drenajes de tuberfa para evacuar el agua que drena, el que es
conducido a tres pozas de sedimentación de sólidos v de ahí al cauce de Quebrada Honda ".

(El subrayado es agregado).

Dicha supervisión ambiental ha recaído en el expediente administrativo W 103-2011-DFSAI/PAS (Folio 46) .

•• Folio 45 del Expediente.

La precisión de las Fotografias N° 72 y 73 señalando que sólo esta última corresponde a la observación N° 11
del informe de supervisión fue realizado mediante el Memorándum N° 076-2013-0EFA/DS-CMI (Folio 471 al
473 del Expediente).

Folio 119 del Expediente.

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Fotografía N° 73.- Recomendaciones 201 O, N° 11.- Depósito de relaves finos ubicado

aguas abajo del dique, fuera del área del depósito de relaves Quebrada Honda (307462E-
8066132N), que es producto de las operaciones de limpieza de las pozas de sedimentación

70. Lo señalado por la Supervisora constituiría un incumplimiento del PAMA de

Southern debido a que los relaves debían encontrarse dentro del embalse de
relaves de Quebrada Honda y no fuera de este.

71 . Southern señala en su escrito de descargos y en su informe oral que el depósito

de relaves encontrado aguas abajo del dique eran de relaves gruesos y que se
encontraban dentro del área del depósito de relaves de Quebrada Honda.

72. Tal como se indicó en la imputación precedente, según el compromiso ambiental

establecido en su PAMA, el relave fino debía derivarse al embalse y no fuera de
este; sin embargo, no obran en el Expediente los medios probatorios que
acrediten que la Supervisora haya realizado la toma de muestra para realizar su
granulometría, por lo que no se tiene certeza de si se tratan de relaves gruesos o
finos.

73. Por otro lado, es necesario determinar si el citado depósito de relaves se

encontraba dentro o fuera del área del depósito de relaves Quebrada Honda, tal
como indica la Supervisora.

74. Si bien en el PAMA de Southern no se han consignado las coordenadas UTM del
área que abarcará finalmente el embalse de relaves Quebrada Honda, sí se
advierte que el área máxima total del mismo será de 6 millas cuadradas (16
kilómetros cuadrados) , según se detalla a continuación:

" CAPÍTULO 1 - PARTE 4

SISTEMA DE MANEJO DE RELAVES
(. .. )
2.0 DESCRIPCIÓN DE LAS OPERACIONES
( ...)
2.2 PROCESOS PARA EL MANEJO DE RELAVES
2.2.1 Embalse de Relaves de Quebrada Honda
( ...)
2.2.1.2 Dique Mayor y Embalse de Relaves
( .. .)

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La altura máxima del Dique Mayor del Embalse de Relaves de Quebrada

Honda será de aproximadamente 410 pies (125 metros) (con una altura de
cresta de 3,887 pies [1, 185 metros] y la longitud de la cresta será de
aproximadamente 2.5 millas (3.9 kilómetros). Esta estructura proporcionará
una capacidad de Embalse para 715 millones de yardas cúbicas (530
millones de metros cúbicos) de relaves (incluyendo material en el Dique
Mayor). Esta capacidad servirá para almacenar relaves durante 20 años, a
/as tasas de producción actuales. El Embalse de Relaves se extenderá
aproximadamente por 3 millas (5 kilómetros) a lo largo de Quebrada Honda,
aguas arriba del Dique Mayor. El área máxima total del Embalse será de 6
millas cuadradas (16 kilómetros cuadrados). La figura 2-4 muestra una vista
en planta del área máxima del Dique Mayor y del Embalse de Relaves. La
parte del Dique Mayor que estará en o bajo el nivel de la superficie freática
modelada del talud será compactada a fin de proporcionar un Embalse que
sea estable bajo condiciones sfsmicas diseñadas."

(El subrayado es agregado).

75. Asimismo, en el PAMA de Southern se muestra el plano de la "Vista en Planta

de la Altura Final del Dique, Finales del año 2016", conforme se muestra a
continuación:

76. En consecuencia, conforme se indica en el PAMA de Southern, el embalse de

relaves Quebrada Honda aún se encontraba en expansión durante la
Supervisión Regular 2010; no obstante, no se han indicado las coordenadas
UTM exactas del área total que abarcará este embalse de relaves . Por tanto, no
es posible determinar con exactitud si el depósito de relaves encontrado por la
Supervisora se encontraba o no dentro del área proyectada para el embalse de
relaves Quebrada Honda, pudiendo la construcción final de esta presa de

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relaves contener el depósito de relaves ubicado aguas abajo del dique para el
año 201647 .

77. En atención a lo expuesto, corresponde archivar el procedimiento administrativo

sancionador en este extremo dado a que no se ha acreditado que el depósito de
relaves ubicado aguas abajo del dique se encuentra fuera del área del embalse
de relaves Quebrada Honda, no siendo necesario pronunciarse sobre los
descargos de Southern.

78. Cabe resaltar que el presente archivo no exime a Southern de su

responsabilidad en el cumplimiento de la normativa ambiental así como de los
compromisos asumidos en sus respectivos instrumentos de gestión ambiental.

IV.3 Segunda cuestión en discusión: si corresponde la realización de una

inspección ocular al Embalse de Relaves de Quebrada Honda

79. Mediante los escritos presentados el 30 de setiembre y el1 4 de octubre del 2014
Southern solicitó la programación y realización de una inspección ocular al
Embalse de Relaves de Quebrada Honda.

80. Dicha actuación probatoria ha sido solicitada por el administrado para de este
modo acreditar su ausencia de responsabilidad en el presente procedimiento
administrativo sancionador. Sin embargo, de los actuados en el Expediente se
ha concluido que no se ha acreditado la responsabilidad administrativa de
Southern en las tres (3) presuntas infracciones a la normativa ambiental.

81 . En tal sentido, las razones que motivaron la solicitud de inspección ocular ya no

subsisten al haberse declarado el archivo en las tres (3) presuntas infracciones a
la normativa ambiental.

En uso de las facultades conferidas con el Literal n) del Artículo 40° del Reglamento de
Organización y Funciones del OEFA, aprobado con Decreto Supremo N° 022-2009-
MINAM; y, de lo dispuesto en el Artículo 19° de la Ley No 30230 - Ley que establece
medidas tributarias , simplificación de procedimientos y permisos para la promoción y
dinamización de la inversión en el país;

SE RESUELVE:

Artículo 1°.- Archivar el procedimiento administrativo sancionador contra Southern

Perú Copper Corporation, Sucursal del Perú, por los fundamentos expuestos en la
parte considerativa de la presente resolución .

Artículo 2°.- Informar a Southern Perú Copper Corporation, Sucursal del Perú que
contra la presente resolución únicamente es posible la interposición del recurso
impugnativo de apelación, dentro del plazo de quince (15) días hábiles contado a partir
del día siguiente de su notificación, de acuerdo a lo establecido en el Artículo 20r de
la Ley W 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General y el Artículo 2° de la
Resolución de Consejo Directivo No 026-2014-0EFA/CD , que aprueba las "Normas

47 De otro lado, cabe resaltar que obra en el Expediente el Informe N" 017-2010-ANA-ALA-US-RCHA del 2 de
marzo del 2010 y el Oficio N" 193-2010-ANA-ALA LOCUMBA-SAMA del 3 de marzo del 2010 mediante los
cuales se informa a Southern que la zona de Quebrada Honda no es un cuerpo de agua natural continental,
puesto que las aguas que discurren son producto de las aguas decantadas de los relaves de los centros
mineros de Toquepala y Cuajone. (Folio 109 del Expediente).

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reglamentarias que facilitan la aplicación de lo establecido en el Artículo 19° de la Ley

W 30230, Ley que establece medidas tributarias, simplificación de procedimientos y
permisos para la promoción y dinamización de la inversión en el país". Asim ismo, se
informa que el recurso de apelación a una medida correctiva se concede sin efecto
suspensivo, conforme a lo establecido en el Artículo r de la Resolución de Consejo
Directivo No 026-2014-0EFA/CD.

Regístrese y comuníquese,

Maria L · a gúsquiza Morí

:Jirectora de <~lizac1ón. Sanc1ón y
Aplicación de Incentivos
Organismo de Evaluactón y
-=iscalización Ambiental- OEFA

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