IDENTIFICACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

F-PROSGI02-01
Rev. 0
Proceso / Subproceso: Recursos Humanos Responsable (Nombre y Puesto): Juan Mutul / Jefe de Recursos Humanos
José Alberto Gómez Caamal / Jefe de mantenimiento, Guy Alberto Freyre Serrano / Jefe de Operaciones, Jorge Antonio Chan Caamal / Gte. Finanzas, Juan Antonio
Equipo de trabajo (Nombre y Puesto): Ramírez Ojeda /Gerente General, Juan Antonio Ramírez Canul / Gerente Administrativo, Rosalía Medina Bolio/Dirección, Alvaro Euan Pool / Jefe de Compras

Fecha: 12/09/2022 Análisis del Riesgos y Oportunidades Plan de Acción Seguimiento a Acciones / Fecha:12/09/2023
Fuente del
Consecuencia Consecuencia
Proceso / Oportunidades y Riesgo: Probabilidad Severidad Valoración Probabilidad Severidad S= Valoración del
No. Norma Aplicable Controles (C) Acciones Responsable Fecha de cumplimiento (C)
Subproceso Fortalezas (+) Amenazas & (P) S= (PxC) del riesgo (P) (PxC) riesgo
Debilidades (-)

Personal Contratación de
Procedimiento de
1 ISO 39001:2012 competente /Nueva operadores con
Salud Ocupacional 2 2 4 Bajo (4) N/A N/A N/A
contratación problemas de salud

SALUD
OCUPACIONAL
Determinar los programas
Del 17 de octubre al 31 de
ISO 39001:2012 & Compromiso de la Moderado prioritarios al inicio de cada año Juan Ramirez /
2
direccion
Recursos limitados Presupuesto Anual 3 2 6 para asegurar la asignación de Rosalia Medina
Diciembre 2022 y de manera
9001:2015 (6) anual
recursos suficientes.

capacitación
ISO 39001:2012 & Formacion de todo el Programa de
1
9001:2015 personal (capacitación)
deficiente e
capacitacion 2 2 4 Bajo (4) N/A N/A N/A N/A
insuficiente

COMPETENCIA
DEL PERSONAL

Desconocimiento de
ISO 39001:2012 & Operadores Manual de perfil de
2
9001:2015 experimentados
las funciones por
cargos 1 2 2 Bajo (2) N/A N/A N/A
puesto

Falta de recursos Tablero de Publicar a travez de redes

Del 26 de septiembre al 31 de
ISO 39001:2012 & Aumento de demanda para Marketing para indicadores Moderado sociales las vacantes y pedir a los
1 3 2 6 Juan Mutul diciembre 2022 y de manera
9001:2015 de servicios dar a conocer las (cumplimiento de (6) operadores que lo compartan
continua
vacantes laborales plantilla) para tener un mayor alcance

RECLUTAMIENTO
Y SELECCIÓN

Procedimiento de
ISO 39001:2012 & Sueldo de operadores Rotación constante
2
9001:2015 competitivos de operadores
reclutamiento y 2 2 4 Bajo (4) N/A N/A N/A
selección

Falta de software Gestionar la viavilidad de contar

1
ISO 39001:2012 & Nuevas tecnologias de
para mejorar la
Procedimiento de
3 2 6
Moderado con un software para la Juan Mutul
Del 26 de septiembre al 31 de
9001:2015 comunicación comunicación (6) diciembre 2022
administracion administracion y comunicación

Perdida de
ISO 39001:2012 & Manuales, procesos y
COMUNICACIÓN 2
9001:2015
informacion de la
procedimientos
2 2 4 Bajo (4)
empresa
Implementacion de un
sistema de gestion
Mal uso de los
ISO 39001:2012 & Procedimiento de
3
9001:2015
canales de
comunicación
3 1 3 Bajo (3)
comunicació

Nota: Actuación en riesgos extremos, altos y moderados

Sistema: ISO 39001 & 9001
Valoración del Riesgo:
Bajo
Moderado
Alto
Extremo

LIS-CAL-22 REV.1
 IDENTIFICACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
F-PROSV02-01

Rev. 0

Proceso / Subproceso: Compras y Almacen Responsable (Nombre y Puesto): Juan Ramirez Canul / Jefe de Compras y Almacen

José Alberto Gómez Caamal / Jefe de mantenimiento, Guy Alberto Freyre Serrano / Jefe de Operaciones, Jorge Antonio Chan Caamal / Gte. Finanzas, Juan Antonio
Equipo de trabajo (Nombre y Puesto): Ramírez Ojeda /Gerente General, Juan Melchor Mutul Narvaez / Jefe de Recursos Humanos, Rosalía Medina Bolio/Dirección, Alvaro Euan Pool / Jefe de Almacen

Fecha: 12/09/2022 Análisis del Riesgos y Oportunidades Plan de Acción Seguimiento a Acciones / Fecha:12/09/2023

Fuente del
Consecuencia Consecuencia
Proceso / Oportunidades y Riesgo: Probabilidad Severidad Valoración Probabilidad Severidad S= Valoración del
No. Norma Aplicable Controles (C) Acciones Responsable Fecha de cumplimiento (C)
Subproceso Fortalezas (+) Amenazas & (P) S= (PxC) del riesgo (P) (PxC) riesgo
Debilidades (-)

Volatilidad financiera Presupuesto Anual Determinar las refacciones

ISO 39001:2012 & Provision de recursos que incrementa el prioritarios al inicio de cada año Juan Ramirez / Del 12 de septiembre al 31 de
1
9001:2015 por la direccion costo de refacciones y Tablero de control de 4 3 12 Alto (9) para asegurar la asignación de Rosalia Medina diciembre de 2022 y anual
combustibles indicadores recursos

COMPRAS
ISO 39001:2012 & Falta de refacciones en Procedimiento de
2
9001:2015
Unidades nuevas
el estado. compras 2 2 4 Bajo (4) N/A N/A N/A

Buen historial de Elaborar fichas tecnicas con las

ISO 39001:2012 & Refacciones fuera de Evaluacion de Moderado Juan Ramirez Canul /
3 credito con
las especificaciones proveedores 2 3 6 especificaciones de cada una de
Guy Freyre
Del 01 al 31 de marzo del 2023
9001:2015 proveedores (6) las unidades

Falta de software para

Procedimiento de
1 ISO 9001:2015 Implementacion de 5´s una mejor
almacen 2 2 4 Bajo (4) N/A N/A N/A
administracion

ALMACEN

Falta de inventario semanal e

Compromiso del Moderado Comprar anaqueles y estantes Rosalia Medina / Del 10 de oct al 31 de diciembre
2 ISO 9001:2015
personal
acondicionamiento en instalar sistemas de 4 1 4 para acomodar las refacciones Juan Ramirez 2022
el almacen camara de vigilacia (4)

Nota: Actuación en riesgos extremos, altos y moderados

Sistema: ISO 39001 & 9001
Valoración del Riesgo:
Bajo
Moderado
Alto
Extremo

LIS-CAL-22 REV.1
 IDENTIFICACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
F-PROSV02-01

Rev. 0

Proceso / Subproceso: Comercial y Atencion al Cliente Responsable (Nombre y Puesto): Rosalía Medina Bolio/Dirección
José Alberto Gómez Caamal / Jefe de mantenimiento, Guy Alberto Freyre Serrano / Jefe de Operaciones, Jorge Antonio Chan Caamal / Gte. Finanzas, Juan Antonio
Equipo de trabajo (Nombre y Puesto): Ramírez Ojeda /Gerente General, Juan Melchor Mutul Narvaez / Jefe de Recursos Humanos, Alvaro Euan Pool / Jefe de Almacen, Juan Ramirez Canul / Jefe de
Compras y Almacen

Fecha: 12/09/2022 Análisis del Riesgos y Oportunidades Plan de Acción Seguimiento a Acciones / Fecha:20/05/2023

Fuente del
Consecuencia Consecuencia
Proceso / Oportunidades y Riesgo: Probabilidad Severidad Valoración del Probabilidad Severidad S= Valoración del
No. Norma Aplicable Controles (C) Acciones Responsable Fecha de cumplimiento (C)
Subproceso Fortalezas (+) Amenazas & (P) S= (PxC) riesgo (P) (PxC) riesgo
Debilidades (-)

Apertura de nuevos
Procedimiento de Realizar programa de fidelizacion Del 01 de enero al 31 de
1 ISO 9001:2015 Precios competitivos medios de transporte
ventas 5 2 10 Alto (10) de clientes a traves de incentivos
Rosalia Medina
diciembre 2023
(tren maya)

Insatisfaccion del
cliente por Tablero de Realizar encuesta de satisfaccion Del 01 de enero al 31 de
2 ISO 9001:2015 Unidades nuevas
Incumplimiento de indicadores 2 3 6 Moderado (6) del cliente
Rosalia Medina
diciembre 2023 y semestral
servicios

Pertenecer a la El 42% de la flotilla Procedimiento de Reducir en un 10% las unidades

ISO 39001:2012 & Del 01 de enero al 31 de
3
9001:2015
asociacion civil tiene 10 años de mantenimiento e 3 3 9 Alto (9) con mas de 10 años de Rosalia Medina
diciembre 2023
AMOTAC antigüedad infraestructura antigüedad

Inadecuada
Llegada de nuevas planeacion para la Procedimiento de
4 ISO 9001:2015 inversiones al estado prospeccion de ventas 2 2 4 Bajo (4) N/A N/A N/A
nuevos clientes
VENTAS
Falta de preparacion
Generar estrategias que
para hacerle frente a Revision por la Del 01 de enero al 31 de
5 ISO 9001:2015 Reapertura economica
los nuevos direccion 3 3 9 Alto (9) contribuyan a la apertura de Rosalia Medina
diciembre 2023
nuevos clientes
competidores

Pérdida de ventas
por ausencia de
Nuevas herramientas canales (teléfono, Procedimiento de Implementar estrategias de Del 01 de enero al 31 de
6 ISO 9001:2015 tecnológicas Web, visita, comunicación 2 2 4 Moderado (4) marketing digital
Rosalia Medina
diciembre 2023
correo .etc.) para el
registro de pedidos

Respuesta
Realizar analisis estadisticos de
Compromiso de la inadecuada o Herramienta Voca, 8d
7 ISO 9001:2015
direccion inoportuna a una ´s, Kaisen 2 3 6 Alto (6) las principales cuases de Rosalia Medina Mensual
reclamos
queja o reclamo

Nota: Actuación en riesgos extremos, altos y moderados

Sistema: ISO 39001 & 9001
Valoración del Riesgo:
Bajo
Moderado
Alto
Extremo

LIS-CAL-22 REV.1
 IDENTIFICACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
F-PROSGI02-01

Rev. 0

Proceso / Subproceso: Operaciones Responsable (Nombre y Puesto): Guy Freyrel / Jefe de Operaciones

José Alberto Gómez Caamal / Jefe de mantenimiento, Juan Mutul Narvaez / Jefe de Recursos Humanos, Jorge Antonio Chan Caamal / Gte. Finanzas, Juan Antonio
Equipo de trabajo (Nombre y Puesto): Ramírez Ojeda /Gerente General, Juan Antonio Ramírez Canul / Gerente Administrativo, Rosalía Medina Bolio/Dirección, Alvaro Euan Pool / Jefe de Compras

Fecha: 12/09/2022 Análisis del Riesgos y Oportunidades Plan de Acción Seguimiento a Acciones / Fecha:12/09/2023

Fuente del
Consecuencia Consecuencia
Proceso / Oportunidades y Riesgo: Probabilidad Severidad Valoración del Probabilidad Severidad S= Valoración del
No. Norma Aplicable Controles (C) Acciones Responsable Fecha de cumplimiento (C)
Subproceso Fortalezas (+) Amenazas & (P) S= (PxC) riesgo (P) (PxC) riesgo
Debilidades (-)

Estructuras carreteras
Gestion de riesgos Indentificar los posibles riesgos
1 ISO 39001:2012 propicia para llegar a Desastres naturales
viales 3 2 6 Moderado (6) por desastres naturales.
Guy Freyre Del 01 al 31 de enero 2023
los diferentes destinos

ISO 39001:2012 & Adquisición de Rotación constante Tablero de

2
9001:2015 unidades nuevas de operadores indicadores 2 2 4 Bajo (4) N/A N/A N/A

Falta de unidades
ISO 39001:2012 & Capacitacion de para satisfacer la Procemiento de Programar los servicios sin
3
9001:2015 operadores demanda de operaciones 3 2 6 Moderado (6) exceder la capacidad de la flotilla
Guy Freyre Del 01 al 30 de junio 2023
servicios
OPERACIONES

El 42% de la flotilla
ISO 39001:2012 & Bajo indice de Revision por la Reducir en un 10% la flotilla con Del 01 de enero al 31 de
4
9001:2015 accidentes viales
tiene 10 años de
dirección 3 3 9 Alto (9) mas de 10 años de antigüedad
Rosalia Medina
diciembre 2023
antigüedad

Monitoreo de rutas a Falta de desarrollos Revision por la

5 ISO 39001:2012 travez de GPS tecnologicos propios dirección 2 2 4 Bajo (4)

Nota: Actuación en riesgos extremos, altos y moderados

Sistema: ISO 39001 & 9001
Valoración del Riesgo:
Bajo
Moderado
Alto
Extremo

LIS-CAL-22 REV.1
 IDENTIFICACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
F-PROSGI02-01

Rev. 0

Proceso / Subproceso: Mantenimiento Responsable (Nombre y Puesto): Jose Alberto Gomez Caamal / Jefe de Mantenimiento

Guy Alberto Freyre Serrano / Jefe de operaciones, Juan Mutul Narvaez / Jefe de Recursos Humanos, Jorge Antonio Chan Caamal / Gte. Finanzas, Juan Antonio
Equipo de trabajo (Nombre y Puesto): Ramírez Ojeda /Gerente General, Juan Antonio Ramírez Canul / Gerente Administrativo, Rosalía Medina Bolio/Dirección, Alvaro Euan Pool / Jefe de Compras

Fecha: 12/09/2022 Análisis del Riesgos y Oportunidades Plan de Acción Seguimiento a Acciones / Fecha:12/09/2023

Fuente del
Consecuencia Consecuencia
Proceso / Norma Oportunidades y Riesgo: Probabilidad Severidad Valoración Probabilidad Severidad S= Valoración del
No. Controles (C) Acciones Responsable Fecha de cumplimiento (C)
Subproceso Aplicable Fortalezas (+) Amenazas & (P) S= (PxC) del riesgo (P) (PxC) riesgo
Debilidades (-)

Mayores gastos en Procedimiento

Adquisicion de Seguimientos a las
1 ISO 39001:2012
unidades nuevas
el mantenimiento de revisioón por la 2 3 2 Bajo (2) inconformidades del personal
Jose Gomez Caamal Continuo
unidades antigüas direccion

Falta de trabajo en
2
equipo 2 1 2 Bajo (2)

Mantenimiento 3 Renovación de flotilla

Falta de vehiculo Procedimiento de
3 3 9 Alto (9)
para cubrir rutas operaciones
Elaborar un check ils de las
Jose, Guy freyre Continuo
unidades inspeccionadas

Falta de refacciones
Procedimiento de
4 e insumos en
compras y almacen
3 3 9 Alto (9)
almacen

Vehiculo de auxilio y Programa de

Fallas mecanicas en Programar a tiempo los Jose Gomez / Guy
5 rescate las 24 horas
carretera
mantenimiento 3 3 9 Alto (9) mantenimientos Freyre
Continuo
los 365 dias del año preventivo

Herramientas Programar la calibracion de las

Compromiso del Programa de Jose Gomez / Juan
6
personal
descalibradas o en
mantenimiento
2 2 4 Bajo (2) herramientas en lugares
Canul
Continuo
mal estado certificados

Nota: Actuación en riesgos extremos, altos y moderados

Sistema: ISO 39001 & 9001
Valoración del Riesgo:
Bajo
Moderado
Alto
Extremo

LIS-CAL-22 REV.1
Clasificación de la componente de Probabilidad

Categoría Valor Descripción

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es

muy alta, es decir, se tiene un alto grado de
Casi certeza 5
seguridad que éste se presente en el año en
curso. (90% a 100%).

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es

alta, es decir, se tiene entre 66% a 89% de
Probable 4
seguridad que éste se presente en el año en
curso.

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es

media, es decir, se tiene entre 31% a 65% de
Moderado 3
seguridad que éste se presente en el año en
curso.

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es

baja, es decir, se tiene entre 11% a 30% de
Improbable 2
seguridad que éste se presente en el año en
curso.

Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es

muy baja, es decir, se tiene entre 1% a 10% de
Muy improbable 1
seguridad que éste se presente en el año en
curso.
Clasificación de la componente deConsecuencia

Categoría Valor Descripción

Riesgo cuya materialización puede dar lugar a

Catastróficas 5
la finalización de la actividad

Riesgo cuya materialización puede generar

pérdidas financieras ($) que tendrán un
Mayores 4 impacto importante en el presupuesto y/o
comprometen fuertemente la imagen pública
de la organización.

Riesgo cuya materialización puede generar

pérdidas financieras que tendrán un impacto
Moderadas 3 moderado en el presupuesto y/o
comprometen moderadamente la imagen
pública de la organización.

Riesgo cuya materialización puede generar

pérdidas financieras que tendrán un impacto
Menores 2 menor en el presupuesto y/o comprometen de
forma menor la imagen pública de la
organización.

Riesgo cuya materialización no genera

pérdidas financieras ni compromete de
Insignificantes 1
ninguna forma la imagen pública de la
organización.
 1 2 3 4 5
Consecuencia
Insignificantes Menores Moderadas Mayores Catastróficas
Probabilidad

1 Muy Improbable Bajo (1) Bajo (2) Moderado (3) Alto (4) Alto (5)

2 Improbable Bajo (2) Bajo (4) Moderado (6) Alto (8) Extremo (10)

3 Moderado Bajo (3) Moderado (6) Alto (9) Extremo (12) Extremo (15)

4 Probable Moderado (4) Alto (8) Alto(12) Extremo (16) Extremo (20)

5 Casi Certeza Alto (5) Alto (10) Extremo (15) Extremo (20) Extremo (25)