Universidad Técnica Particular de Loja “UTPL”
Gestión Ambiental
Auditorías Ambientales
Doménica Anhay Obando Farinango
Tema: Informe de Auditoría con la Empresa Procesadora Nacional de Alimentos
C.A. Pronaca.
1. FICHA TÉCNICA
Auditoría Ambiental Informe: 01
Fecha: 26/06/20220
Empresa Procesadora Nacional de Alimentos C.A. PRONACA
Lugar del Proyecto Provincia Pichincha
Cantón Puembo
Descripción del Proyecto
Procesadora Nacional de Alimentos C.A. PRONACA, empezó sus actividades en 1957
como INDIA C.A. Industrial Agrícola dedicada a la importación y distribución de
insumos agropecuarios y de artículos para la industria textil, en 1965 se crea INCA,
Incubadora Nacional C.A., la primera empresa en Ecuador en realizar el proceso de
incubación de manera tecnificada (PRONACA, 2022) y en 1979 nace en sí la
Procesadora Nacional de Alimentos C.A. PRONACA la cual se dedica a la
comercialización y distribución de productos cárnicos, agroindustrial y acuacultura, sus
productos han alcanzado el reconocimiento por la alta calidad y sus rutas comerciales
son en Brasil, Colombia, España y Estados Unidos (Oyos, 2012). Como logros de esta
organización para el mercado ecuatoriano son: productos para el consumo de los
hogares como cárnicos (pollo, pavo, cerdo, productos listos, embutidos y productos de
mar), productos secos (conservas, arroz y huevos), y alimentos para mascotas (Ecuador
Consulta, 2020).
Por cuanto, esta propuesta fija los lineamientos de auditoría ambiental para el desarrollo
de la Procesadora Nacional de Alimentos C.A. PRONACA, las cuales tienen diferentes
etapas que se irán efectuando en este proyecto.
Representante Legal: Administrador del proyecto
Ing. Luis Bakker Guerra Lic. Doménica Obando F.
Dirección LOS NARANJOS 4415 Y AV. LOS GRANADOS
Teléfono 2441589 / 2441589
Página web: [Link]
Datos de la Auditor Ambiental:
Lic. Doménica Obando F.
Ing. Contabilidad y Auditorias Norma Farinango
Representante legal:
PHd. Edwin Obando T.
Dirección:
Ibarra, Ciudadela “La Victoria” Hugo Guzmán Lara y pasaje 7
Teléfono: Correo electrónico:
0997483662 edwin.obando67@[Link]
2. ACTA DE APERTURA DE AUDITORÍA
ACTA DE APERTURA AMBIENTAL DE CUMPLIMIENTO A LA EMPRESA
PROCESADORA NACIONAL DE ALIMENTOS C.A. PRONACA
A los 24 días del mes de junio del 2022, siendo las 9H00, en las oficinas de la Procesadora
Nacional de Alimentos C.A. PRONACA de la ciudad de Puembo, se da inicio a la reunión
de Apertura de la Auditoría Ambiental de Cumplimiento de la empresa con los siguientes
asistentes:
En Representación de “C.A. PRONACA.”:
• Ing. Luis Bakker Guerra (Representante legal).
• Ing. Freddy Vargas Verdesoto (Gerente general).
• Ing. Daniel Samaniego (Gerente Financiero).
En representación del Equipo Técnico Auditor:
• Lic. Doménica Obando F. (auditor líder).
• Ing. Contabilidad y Auditorias Norma Farinango (auditor operativo).
Según la planificación acordada, el levantamiento de la evidencia objetiva de la Auditoria,
se llevará a cabo los días 22 y 23 de junio del 2022 para verificación de la obra.
Para constancia suscriben abajo los firmantes:
Ing. Luis Bakker Guerra Ing. Freddy Vargas Verdesoto
REPRESENTANTE LEGAL GERENTE GENERAL
Lic. Doménica Obando F.
AUDITOR LÍDER
3. DOCUMENTACIÓN DE APLICACIÓN
➢ Normas ISO 14001, 9001 y 45001
➢ Informe anual de desarrollo de actitudes sostenibles de la compañía.
➢ Política de medio ambiente
➢ Boletín interno
➢ Lista de verificación sostenible
➢ Informe trimestral
➢ Informe anual
➢ Informe anual de desarrollo sostenible
➢ Manual de Gestión Ambiental
➢ Procedimientos generales
➢ Procedimientos específicos
4. PERSONAL REQUERIDO
4.1. Lista de Equipo Auditor
Auditores Cargo Contacto
Lic. Doménica Auditor 0997483662 daobando@[Link]
Obando F. Lider
Ing. Auditor 0992263372 [Link]@[Link]
Contabilidad y
Auditorias
Norma
Farinango
4.2. Personal de la Empresa Auditada
Personal Cargo Contacto
Ing. Nelson Vaca Ingeniero Líder 0997456324 nelsonvaca@[Link]
Tec. Gabriela Técnico Principal 0987596412 gabysaraus12@[Link]
Saraus
Tec. Jhonny Freire Técnico Encargado 0984563287 freirejhonny@[Link]
5. OBJETIVOS
5.1. Objetivo General
Demostrar que la implementación del Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001: 2015
sea coherente con las normas establecidas en el país, al mismo tiempo cubriendo las
necesidades de compradores y consumidores, ya que, se produce productos de calidad
con precios razonables en el mercado nacional, usando técnicas de mejora, así como
personal capacitado y calificado, todo para maximizar la eficiencia y eficacia en cada
proceso.
5.2. Objetivos Específicos
• Instaurar los mecanismos y técnicas para el manejo de los recursos, el acatamiento
de normas internas y externas, y el alcance de objetivos y metas de la empresa.
• Valorar la capacidad del Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001: 2015 para
garantizar el cumplimiento de las normas y reglamentarios aplicables al alcance
del sistema de gestión necesaria.
• Proponer un Plan de Acción que favorezca el cumplimiento de las medidas
planteadas como resultado de la Auditoría Ambiental para finiquitar las no
conformidades descubiertas durante la auditoría y optimizar aquellas medidas
ambientales que tengan un bajo nivel de eficiencia.
• Estar al tanto del medio ambiente de la compañía “Procesadora Nacional de
Alimentos C.A. Pronaca” sede Puembo – Pichincha.
• Compilación de información importante para la distribución del Plan de Auditoría
del Sistema de Gestión Ambiental.
• Saber de buena fuente el entorno interno y externo actual de la empresa.
• Reconocer los objetivos y las metas de la empresa.
6. ALCANCE
La auditoría se efectuará con el itinerario de la Procesadora Nacional de Alimentos C.A.
PRONACA, la cual tomará en cuenta la preparación del personal, el ingreso de la leche,
la fabricación y distribución de los productos. Se tendrá en cuenta el manejo de los
productos primarios hasta el producto final.
Se empleará los procesos técnicos para el tratamiento de producto hasta la evaluación de
calidad del mismo; el manejo del personal, los procesos administrativos y los procesos
que estén relacionados con la gestión ambiental.
7. RESUMEN DEL PROCESO SEGUIDO
Tomando en cuenta el intercambio de opiniones entre el equipo auditor y los técnicos
responsables de la maquinaria; se recopiló la documentación requerida para realizar la
auditoria y se decidió la lista de verificación entre el equipo auditor y los representantes
de la empresa.
Se examinó toda el área de la empresa y se formuló la lista de control de las actividades,
se comprobó la información existente y los planos de ubicación, con esto se controló el
desempeño de las obligaciones y compromisos ambientales, poniendo en uno la
observación directa, verificación del desempeño del plan de manejo ambiental, existencia
o no de documentos de soporte y registros fotográficos. Teniendo en cuenta lo antes
expuesto concluye que:
✓ Los productos fabricados por la empresa son examinados por el Departamento de
Control de Calidad; si alguno no cumple con los estándares de calidad se le dará
de baja o se reprocesa.
✓ Los productos son vendidos solamente al por mayor.
✓ La empresa elabora inventarios mensuales de Materia Prima, Producto
Terminado, Bodega Agrícola y Bodega de Salud Animal.
✓ La empresa cumple con las normas vigentes y tiene los permisos de
funcionamiento.
✓ La empresa pone en práctica las BPM (Buenas Prácticas de Manufactura)
✓ La empresa cuenta con 160 empleados en la sede de Puembo.
8. RESUMEN DE NO CONFORMIDADES
Luego de la auditoría realizada, se determinó el impacto ambiental generado, las
conformidades - no conformidades y las etapas del proceso de producción, mediante la
implementación de un plan de manejo ambiental técnicamente programado.
Se revisó la información y se pudo establecer lo siguiente en la Matriz de Obligaciones
Ambientales y Plan de Acción para Líneas de Alta Tensión:
Calificación Número
Conformidad 38
No Conformidad (NC+) 1
No Conformidad (NC-) 3
No Aplica 34
Tabla [Link] conformidad menor (NC-) y No conformidad mayor (NC+)
Hallazgos
N° Actividad Referencia Evidencia
(NC-) (NC+)
Atribuciones de
Calidad Art. 5 acuerdo
1 los procesos X
Ambiental Ministerial 061
ambientales.
Los operadores no
Art. 13 Reglamento de portan en su
Seguridad
2 Seguridad y Salud en el totalidad el equipo X
Industrial
trabajo de protección
personal.
La Naturaleza o
Pacha Mama tiene
derecho a la
Art. 64 Ley Orgánica
conservación de
Conservación de Recursos Hídricos,
3 las aguas con sus X
del Agua usos y aprovechamiento
propiedades como
del agua.
soporte esencial
para todas las
formas de vida.
El Plan de Manejo
Plan de Manejo Art. 32 acuerdo Ambiental
4 X
Ambiental Ministerial 061 consiste de varios
subplanes.
9. CONCLUSIONES
➢ En los resultados de la auditoría realizada, se determinó 3 no conformidades
menores y 1 conformidad mayor, pues no se entregó evidencias de su desempeño.
➢ En existen actividades que se han ejecutado sin evidencias, ni tampoco registros
de ninguna naturaleza.
➢ La empresa debe organizar los horarios del personal operativo para evitar el no
cumplimiento de funciones y/o la postergación de procesos.
➢ Debe existir una capacitación y posterior balance de la misma, a los empleados
nuevos para que operen adecuadamente la maquinaria.
➢ Revisión constante del uso del uniforme de seguridad industrial por parte del
personal operativo, para evitar riesgos y accidentes de trabajo.
10. SUGERENCIAS
Se sugiere a la institución tomar en cuenta las recomendaciones emitidas en el
informe debido a que si estas son aplicadas se podrá cumplir con las
planificaciones estratégicas establecidas por la gerencia
Realizar revisiones y auditorías internas de control a las actividades y procesos
ejecutados en el área administrativa cuando menos 2 veces al año para corregir y
prevenir riesgos en los procesos
Se recomienda la institución utilizar un organigrama estructural de funciones que
indique las distintas áreas actividades y responsabilidades para la correcta
ejecución de los procesos asegurando la optimización de los recursos materiales
humanos y económicos de la empresa
Utilizar herramientas de control y supervisión que permitan puntual y corregir
falencias en los procesos garantizando el cumplimiento de los objetivos
11. DECLARACIÓN DE CONFIDENCIALIDAD DE LOS CONTENIDOS
Ibarra, 24 de junio del 2022
Estimado.
Ing. Freddy Vargas Verdesoto
GERENTE GENERAL
Para asegurar el cumplimiento de confidencialidad confirmo mi compromiso mediante la
siguiente declaración, respecto a la obligación de mantener el secreto de cuanta
información conozca en el ejercicio de mi actividad, no pudiendo hacer uso de la misma
para finalidades distintas de la propia auditoría.
Este deber de secreto, será de aplicación incluso una vez que haya causado de baja en el
Registro Oficial de Auditores ambientales o haya cesado la vinculación con las
sociedades de auditoría que intervinieron en la realización de las mismas.
“Información Confidencial” es toda información acerca de nuestros clientes de la que
tenga conocimiento cualquier persona como resultado de su relación con la firma de
auditoría, a menos que dicha información sea del dominio público.
He leído, entiendo y cumplo la política sobre confidencialidad de la firma de auditoría,
en relación con los asuntos de los clientes de la firma auditora.
Para constancia suscriben abajo los firmantes:
Ing. Luis Bakker Guerra Ing. Freddy Vargas Verdesoto
REPRESENTANTE LEGAL GERENTE GENERAL
Lic. Doménica Obando F.
AUDITOR LÍDER
12. BIBLIOGRAFÍA
Díaz, M. (2015). Implementación de un Sistema de Gestión Ambiental para la Empresa
“Comercializadora Y Distribuidora Dizamar S.A.S”. [Trabajo de grado,
Corporación Universitaria Lasallista].
[Link]
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a%[Link].
Ecuador Consultar. (31 de julio de 2022). Pronaca conoce todo sobre la empresa de
alimentos. [Link]
Oyos, S. (2012). Auditoría de Gestión Aplicada a la Empresa Procesadora Nacional de
Alimentos C.A. Pronaca-Puembo, dedicada a la actividad agropecuaria en todas
sus formas y etapas. [Trabajo de grado, Universidad Central del Ecuador].
[Link]
PRONACA (31 de julio de 2022). PRONACA – Procesadora Nacional de Alimentos.
[Link]
Villa, F. (2017). Estudio De Impacto Ambiental Ex-Post Cantera Avedoca Pronaca.
[Trabajo de grado, Universidad de Guayaquil].
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