1 de 10

FORMULARIO CÓDIGO FY-TARIS-016

MATRIZ IPERC BASE REVISIÓN 00

CLASE CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

A Alto
B Medio
C Bajo

PROCESO: SUPERVISON DE ACTIVIDADES GERENCIA / SUPERINTENDENCIA / JEFATURA DE ÁREA MEDIO AMBIENTE / EC TARIS S.A.

DESCRIPCION FACTORES DEL RIESGO FACTORES DEL RIESGO RIESGO RESIDUAL

CONTROLES ADICIONALES A IMPLEMENTARSE, CAMBIO o MEJORA DE LOS CONTROLES EXISTENTES (después de
CONTROLES EXISTENTES (ACTUALES) RIESGO ACTUAL
Protocolo de (Una vez implementado el control adicional, se deberá colocar en Controles Existentes) controles
ACTIVIDAD, Peligro Mortal SEGURIDAD SALUD AMBIENTE SEGURIDAD SALUD AMBIENTE adicionales)
CONSECUENCIA
DESARROLLO, (FHP)
FUENTE DE RIESGO Daño, Enfermedad o Impacto
nº INSTALACION, relacionado CONTROLES
Peligro o Aspecto Ambiental Ambiental ELIMINACIÓN SUSTITUCIÓN /
PRODUCTO MONITOREO / MANTENIMIENTO / ENTRENAMIENTO AL CONTROL AMBIENTAL PETS / ESTANDARES TECNICOS / DESCRIPCIÓN DE CONTROLES DE ADMINISTRATIVOS /
(Riesgo / Oportunidad) SISTEMA DE BLOQUEO / PERMISOS EQUIPOS / TECNOLOGIA / EPP Cons Prob Cons Prob Cons Prob Se Sa Am (fuente de riesgo / MINIMIZACIÓN DEL EPP Cons Prob Cons Prob Cons Prob Se Sa Am
O SERVICIO INSPECCION PERSONAL ESPECIFICOS GUIAS OTROS CONTROLES INGENIERÍA SEÑALIZACIÓN /
riesgo) EFECTO
ADVERTENCIA

CONSUMO DE
HIDROCARBUROS Y/O AGOTAMIENTO DE RECURSOS Mantenimiento preventivo de camionetas. Capacitación sobre
DERIVADOS NATURALES - - aspectos e impactos - - - 8 4 0 0 32 - - - - - 8 4 0 0 32
(Diesel usado en el transporte (Utilización de Diesel) Check list revisión técnica. Expuestos
vehicular)

Check list de vehículo

CAMBIO EN LA CALIDAD DEL Capacitación sobre
Mantenimiento preventivo de vehículo.
EMISIÓN DE POLVO AIRE - Regado de vias con cisterna aspectos e impactos - - - 8 2 0 0 16 - - - - - 8 2 0 0 16
Expuestos
Programa de riego de vias

Inspección tecnica vehícular

Inspección de vehículos y equipos Capacitación sobre

EMISIÓN DE GASES DE CAMBIO EN LA CALIADA DEL
- - (Mensual) aspectos e impactos - - - 8 2 0 0 16 - - - - - 8 2 0 0 16
COMBUSTION AIRE
Expuestos
Control de emisiones de vehículos FC-
SIG-022 DESVIOS
TRASLADO A LA ZONA O AREA A SUPERVISAR

Prevenir
comportamientos
EMISIÓN DE RUIDO PERTURVACION DE FAUNA Capacitación sobre conductuales de
Control de emisiones de vehículos FC-
(Durante el transporte con (Ganados de las comunidades - - aspectos e impactos - - practicas ruidosa, 8 4 0 0 32 - - - - - 8 4 0 0 32
SIG-022 DESVIOS
vehículo) de entorno) Expuestos durante el transito que
atente dispersión de
ganados de entorno
1

Aplicar los
comportamientos que
Capacitación sobre plan
CAMBIO EN LA CALIDAD DE 9. Incendio y salvan vidas para el
POTENCIAL INCENDIO - - Programa de simulacros de emergencias y - Plan de emergencias y contingencias 8 8 0 0 64 - - - - - 8 8 0 0 64
AIRE AGUA Y SUELO Explosión protocolo de Peligro
contingencias
Mortal N°9 Incendio y
Explosión.

Check lis de vehiculo (Diario)

Mantenimiento preventivo de camioneta.

Traslado de residuos
POTENCIAL DERRAME DE CAMBIO EN LA CALIADAD DE Capacitación sobre
contaminados con
HIDROCARBUROS (Durante el SUELO Y AGUA SUPERFICIAL - Kit de respuesta a derrames Inspección de vehículos y equipos aspectos e impactos - - 16 4 0 0 64 - - - - - 16 4 0 0 64
hidrocarburos a planta
transporte con vehiculo) (Por derrame de hidrocarburos) (Mensual) Expuestos
Corina
Registro de internamiento de residuos
peligroso

Aplicar los
comportamientos que
EMISIONES A LA ATMÓSFERA Mantenimiento preventivo de camionetas.
CONTAMINACIÓN DEL AIRE 9. Incendio y salvan vidas para el
(Transporte de camioneta y - - - - - 16 2 0 0 32 - - - - - 16 2 0 0 32
(PM10, CO, CO2) Explosión protocolo de Peligro
Buses) Check list revisión técnica.
Mortal N°9 Incendio y
Explosión.
 2 de 10

FORMULARIO CÓDIGO FY-TARIS-016

MATRIZ IPERC BASE REVISIÓN 00

DISMINUCION DE RECURSO
COMSUMO DE PAPEL FORESTAL Reutilización, Reuso de Contro, de consumo de
- - - - - 4 2 0 0 8 4 2 0 0 8
(Desarrollo de inspecciones) (Impresión de formularios, papel papel
inspecciones, informes etc.)

Check lis de vehiculo (Diario)

Mantenimiento preventivo de camionetas.
Traslado de residuos
CAMBIO EN LA CALIADAD DE Capacitación sobre
POTENCIAL DERRAME DE Inspección de vehículos y equipos contaminados con
SUELO Y AGUA SUPERFICIAL - Kit de respuesta a derrames aspectos e impactos - - 16 8 0 0 128 - - - - - 16 8 0 0 128
HIDROCARBUROS (Mensual) hidrocarburos a planta
(Derrame de hidrocarburos) Expuestos
Corina
Registro de internamiento de residuos
peligroso
SUPERVICION DE AREA

Clasificación de
Capacitación en PY-
residuos no peligrosos
SAS-001 manejo PY-SAS-001 Procedimiento Manejo
según sus
GENERACIÓN DE RRSS NO integral de residuos Integral de Residuos.
Programa de recolección de RRSS, por caracteristicas.
PELIGROSOS CONTAMINACIÓN DEL SUELO - - - 8 4 0 0 32 - - - - - 8 4 0 0 32
2 áreas Puntos de acopio de
(papeles, plásticos, entre otros) IY-SAS-001 Estandar IY-SAS-001 Estándar Punto de
[Link].
Punto de acopio de acopio de [Link].
de acuerdo a la norma
[Link].
técnica
 3 de 10
SUPERVICION DE AREA

FORMULARIO CÓDIGO FY-TARIS-016

2
MATRIZ IPERC BASE REVISIÓN 00

Clasificación de
Capacitación en PY-
residuos peligrosos
SAS-001 manejo PY-SAS-001 Procedimiento Manejo
según sus
integral de residuos Integral de Residuos.
Programa de recolección de RRSS, por caracteristicas.
CONTAMINACIÓN DEL AGUA - - - 16 8 0 0 128 - - - - - 16 8 0 0 128
áreas Puntos de acopio de
IY-SAS-001 Estandar IY-SAS-001 Estándar Punto de
[Link].
Punto de acopio de acopio de [Link].
de acuerdo a la norma
[Link].
técnica
GENERACIÓN DE RRSS
PELIGROSOS
(pilas, baterías, tintas)
Clasificación de
Capacitación en PY-
residuos peligrosos
SAS-001 manejo PY-SAS-001 Procedimiento Manejo
según sus
integral de residuos Integral de Residuos.
Programa de recolección de RRSS, por caracteristicas.
CONTAMINACIÓN DEL SUELO - - - 16 8 0 0 128 - - - - - 16 8 0 0 128
áreas Puntos de acopio de
IY-SAS-001 Estandar IY-SAS-001 Estándar Punto de
[Link].
Punto de acopio de acopio de [Link].
de acuerdo a la norma
[Link].
técnica

NOTA IMPORTANTE: Cada vez que agreguen o eliminen celdas, se deben asegurar que las fórmulas estén copiadas

EQUIPO IMPLEMENTADOR IPERC (PARTICIPANTES EN EL PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DE FUENTES DE RIESGO, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS E IMPACTOS ASOCIADOS).

1. WILFREDO HUAMAN ALIAGA 3 DANIEL RIOS CALLUPE 5

2. LUIS OLIVEIRA TENAZOA 4 6

FECHA DE ACTUALIZACIÓN DEL REGISTRO 5/2/2018

 ANEXO 8.1
FUENTES DE RIESGO: PELIGRO Y ASPECTO AMBIENTAL

PELIGROS FISICOS:

Tipos o formas de energía excluyendo aquellas referidas a movimientos con

desplazamiento (energía cinética y potencial) y energía eléctrica, a las que se exponen
los trabajadores o el ambiente.
Ruido
Vibraciones
Presiones anormales del entorno (hipobárica, hiperbárica). No se refiere a recipientes a
alta presión: mangueras, tuberías, calderas, etc.
Temperaturas extremas altas – calor
Temperaturas extremas bajas – frío
Radiación Ionizante (rayos X, rayos gamma, fuentes radioactivas)
Radiación no ionizante (de soldadura, infrarrojos, electromagnética, etc.)
PELIGROS QUIMICOS:
Se consideran a los productos que pueden ingresar al organismo humano por vía
respiratoria, dérmica o mediante la ingestión accidental (según la Guía de Peligros
Químicos NIOSH):
Polvo (exposición a….)
Nieblas / Neblinas (exposición en)
Humedad (exposición en)
Gases (inhalación de…. generados por …..)
Vapores (contacto con vapores de….)
Sólidos (Ejm. Pellets de Cianuro de Sodio)
Líquidos (Ejm. Soda caústica, ácido nítrico, aceites, peróxido de hidrogeno)
Humos (exposición a ….. Provenientes de la combustion de material o combustible, o
proveniente de una combuistión incompleta que lleva consigo carbon en polvo.)
Disolventes
Se considera a los microorganismos con potencial de provocar daño a la salud de las
PELIGROS
personas, uBIOLÓGICOS:
organismos con mayor capacidad de transportar a los microorganismos
patógenos (vectores).
Agentes biológicos (bacterias/ hongos/ virus/ parásitos/ protozoários (exposición en ...)
Vectores (ratas, mosquitos, etc)
PELIGROS ERGONÓMICOS Y PSICOSOCIALES:
Sobreesfuerzo físico. (movimiento mal realizado)
Levantamiento y transporte manual de peso. (superior a 25 kg)
Posturas de trabajo
Movimientos repetitivos
Trabajos nocturnos
Ventilación deficiente
Iluminación inadecuada (deficiente o excesiva o ausente)
Jornadas de trabajo prolongadas. (sobre turno)
Monotonía y repetitividad.
Diseño de puesto de trabajo
Aislamiento (al realizar trabajos en ….)
Otras circunstancias que causan estrés físico (detallar)
PELIGROS MECÁNICOS O DE ACCIDENTE:
Se considera a los objetos, equipos, partes o instalaciones que debido a su movimiento
esperado o intempestivo ya sean lentos, rápidos o violentos (energía cinética, potencial y
eléctrica) puedan provocar accidentes. Se incluye al desorden y arreglo físico
inadecuado.
Organización física inadecuada. (Se refiere a la deficiente distribución de un ambiente
que lo torna peligroso)
Desorden (falta de orden y limpieza)
Obstáculos en el piso (mangueras, cajas, cables, etc.)

Equipos o maquinarias móviles. (incluye el traslado de equipos, maquinaria o vehículos)

Partes rotatorias o móviles (engranajes, ejes, pistones, etc.)
Herramientas inadecuadas o defectuosas.
Rocas sueltas
Objetos o materiales en altura
Equipos e instalaciones eléctricas energizadas (contactos electricos, cables...)
Materiales explosivos
Materiales inflamables

Equipos o instalaciones presurizadas (hidráulica, neumática: mangueras, pulmones, etc.)

Trabajos en altura
Superficies resbaladizas
Transporte vehicular o tráfico vehicular
Espacios confinados
Trabajos en caliente (contacto térmico, oxicorte)
Superficies cortantes o puntiagudas
Cargas suspendidas / Izaje
Estructuras inadecuadas o defectuosas (ejm. Andamios)
Equipos o maquinarias defectuosas
Proyección de partículas (exposición a...)
Estallido de roca o evento microsismico
Hundimiento de mineral / desmonte - Succión de personal
Superficies Calientes
Accesos inadecuados (peatonal, vehicular o férreo)
Transito de equipos pesados (cargador frontal, camiones metaleros entre otros)
Otra situación que podría originar un accidente
ASPECTOS AMBIENTALES:
Consumo / uso de agua
Consumo de energía
Consumo de hidrocarburos y/o derivados
Consumo de madera
Uso de suelo
Uso de materiales reciclados
Vertimiento de Efluentes (especificar: aguas servidas, agua industrial, entre otros)
Emisiones a la atmósfera. (especificar: gases de combustión,
emisiones vehiculares, material particulado, hidrocarburos, gases generados en
procesos)
Derrames o potenciales derrames
Olor
Generación de residuos Sólidos Peligrosos
Generación de Residuos Sólidos No Peligrosos
Generación de desmonte de Mina
Generación de desmonte en general
Uso de áreas públicas (parques y jardines, pistas y veredas públicas)
Consumo de papel
Relaves
Otro potencial aspecto ambiental de impacto ambiental
SITUACIONES POTENCIALES DE EMERGENCIA:
Incendios
Sismos
Lluvias, granizo, nieve
Tormentas eléctricas
Huaico, alud
Tsunami
Explosiones
Neblinas
Derrumbes
Disturbios sociales, paros
 ANEXO 8.2
CONSECUENCIAS DEL RIESGO: DAÑO O IMPACTO AMBIENTAL

DAÑO PERSONAL:
Fatalidad (múltiple, simple)
Enfermedad reversible
Enfermedad irreversible
Lesión incapacitante parcial permanente
Lesión incapacitante total permanente
Lesión incapacitante total temporal
Otro daño personal (especificar)
Lesión leve o trivial
IMPACTO AMBIENTAL:
Contaminación del agua
Contaminación acuífera (aguas subterráneas)
Contaminación del aire (daño a la capa de ozono, efecto invernadero, lluvia ácida, etc.)
Contaminación del suelo
Contaminación sonora
Agotamiento o reducción de recursos naturales
Afectación de la fauna y/o flora
Afectación del bienestar humano y de la comunidad
Afectación del patrimonio arqueológico
Alteración de ecosistemas protegidos
Alteración de las formas naturales del paisaje
Deforestación
DAÑO MATERIAL
Daño irreversible a equipos, maquinarias o estructuras
Daño reversible a equipos, maquinarias o estructuras
 ANEXO 8.3
EVALUACIÓN DEL RIESGO DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE

CONSECUENCIA

CATASTRÓFICO 2048 1024 512 256 128

MAYOR 1024 512 256 128 64

MODERADO 512 256 128 64 32

MENOR 256 128 64 32 16

TRIVIAL 128 64 32 16 8

CERTERO PROBABLE POSIBLE POCO PROBABLE REMOTO

PROBABILIDAD

CONSECUENCIA

Grav NATURALEZA DEL INCIDENTE / CONSECUENCIA A NATURALEZA DEL DAÑO

DESCRIPCIÓN LEGAL & CUMPLIMIENTO IMAGEN & REPUTACION / COMUNIDAD IMPACTO AMBIENTAL/ECOLÓGICO
(GRAVEDAD) LA SALUD A LA PROPIEDAD / PROCESO

La pérdida de varios clientes importantes o gran parte de los contratos de venta

Campaña sostenida por una o más organizaciones no gubernamentales
• Múltiples víctimas mortales (5 o más víctimas mortales internacionales que resultan en un impacto físico sobre los activos o pérdida de la
en un solo incidente). Pérdidas devastadoras de propiedad y/o Litigios mayores / procesos contra capacidad para operar No confinado y generalizada (extendida)
• Múltiples casos (5 o más) de las lesiones con daño áreas vecinas (comunidades). Glencore a nivel corporativo  Incidentes de seguridad que resulta en múltiples víctimas mortales o daños en el Daño ambiental o efecto (permanente; >10
64 CATASTRÓFICO
permanente / Incapacidad total permanente o Paralización del proceso de más de 1 mes Nacionalización / pérdida de la licencia equipo principal años)
enfermedades que resultan en discapacidades o paralización definitiva. para operar La expresión formal de insatisfacción significativa del gobierno Requiere mayor remediación
permanentes en un solo incidente. Quejas de los grupos de interés internos o externos que alega la violación de los
derechos humanos dando lugar a múltiples víctimas mortales
Pérdida de principales clientes o una gran proporción de los contratos de venta

Seguridad / incidente de los grupos de interés que resulta en una pérdida de vidas o
daños en el equipo
Quejas de los grupos de interés internos o externos que alega la violación de derechos
• Un solo incidente que resulta en menos de 5 víctimas
Litigios mayores / procesos a nivel de humanos que resulta en una fatalidad o lesiones graves
mortales. Pérdidas serias con repercusión en varias
División Tema de gran preocupación social y la crítica
• Lesión con daño permanente / Incapacidad total áreas de la empresa. Impacto a largo plazo (2 a 10 años)
32 MAYOR No se cuenta con permiso(s) de la entidad Cobertura negativa de los medios a nivel internacional lo que resulta en una
permanente o enfermedad que resulta en una Paralización del proceso de más de 1 Requiere remediación significativa
nacional correspondiente (antes y/o declaración corporativa dentro de las 24 horas
permanente discapacidad (menos de 5 casos en un semana y menos de 1 mes.
durante su ejecución) Investigación del gobierno y / o internacional (o de alto perfil) ONG
solo incidente).
Quejas de múltiples clientes “finales”
Pérdida de los principales clientes
Impacto negativo en el precio de la acción

• Lesiones con tiempo perdido (LTI)

• Enfermedades tiempo perdido (LTD)
• Lesiones incapacitantes permanente (PDI) / Pérdida significativa en un área de la Cobertura negativa de los medios a nivel nacional durante más de un día
Impacto a medio Plazo (<2 años), por lo
Incapacidad parcial permanente. empresa. Litigios mayores / procesos a nivel de Queja de un cliente "final"
16 MODERADO general dentro de un año.
• Lesiones con incapacidad total temporal Paralización del proceso de más de 1 día Operación Producto fuera de especificación
Requiere remediación moderada
• Enfermedad incapacitante permanente (PDD). hasta 1 semana. Acción de los grupos de interés local que resulta en el escrutinio social nacional
• Un solo incidente que da lugar a múltiples tratamientos
médicos (MTI)

• Lesión tratamiento médico (MTI)

• Lesión trabajo restringido (RWI) Cerca de la fuente
Pequeñas pérdidas en la propiedad de la
• Enfermedad con tratamiento Médico (MTD) Infracciones de regulación que resulta en Cobertura negativa de los medios locales / regionales Efectos a corto plazo (por lo general
8 MENOR empresa.
• Enfermedad con trabajo restringido (RWD) multa o litigios Quejas recibidas de un grupo de interés interno o externo <semana)
Paralización de 1 día.
• Efectos a la salud ocupacional: efectos nocivos sobre Se requiere una reparación menor
la salud con consecuencia leve con descanso médico.

• Lesiones con tratamiento de primeros auxilios (FAI). Cerca de la fuente y confinado

• Enfermedad leve/ irritación: efectos leves sobre la Pequeñas pérdidas aisladas. Infracciones de regulación sin multa o No hay daños o efectos duraderos al
4 TRIVIAL Cobertura insignificante de los medios
salud (con observación médica), no se considera como Paralización menor de 1 día. litigios medio ambiente (por lo general <día)
enfermedad o trastorno) Requiere poco o nada de remediación

PROBABILIDAD

Prob Controles No existen controles/Existen controles Existen controles pero pueden ser Existen controles, se cumplen
DESCRIPCIÓN
(PROBABILIDAD) Frecuencia pero no se cumplen o son ineficientes mejorados totalmente y son eficientes.

Se presenta/genera permanentemente
32 CERTERO durante todo el desarrollo de la 32 16 4
actividad.

Se presenta/genera una o varias veces

16 PROBABLE
durante el desarrollo de la actividad.
16 8 2

8 POSIBLE

4 POCO PROBABLE
2 REMOTO
 ANEXO 8.4
TABLA REFERENCIAL DE HERRAMIENTAS DE CONTROL OPERACIONAL

Monitoreo / PETS / Estándares

Controles Ambientales
NIVEL DEL RIESGO Sistemas de Bloqueo / Permisos Equipos/Tecnología/EPP Mantenimiento / Entrenamiento del personal Técnicos / Instrucciones /
específicos
Inspección Guías

* PETAR (Permiso Escrito de Trabajo

de Alto Riesgo)
*Dispositivos automáticos de parada
de máquina o impedimentos de
arranque.
*Dique de contención recubierto con
geomembrana
*Mantenimiento preventivo /
*Estructuras de confinamiento del
* Nueva Tecnología o equipo predictivo
peligro (entibado, sostenimiento,
seguro que evidencien protección *Supervisión parcial / permanente
cimbras, mallas, blindaje, etc.)
total al exponerse al peligro (ejm. * Inspección de Áreas, equipos *Planes de emergencia específicos
*Bloqueo y etiquetado (lock out y tag *Curso especializado, dictado con *PETS vivo
maquinaria y aparejo de izamiento) críticos (OPT) y/o Plan de Contingencia
ALTO O SIGNIFICATIVO out)
ante consecuencias importantes. * Monitoreo planificados
evaluación de aprendizaje y
*Cambios, mejoras, modificaciones
* PETS base
*Guardas de protección (resguardo eficacia. * Estándar Técnico
* Tecnología limpia / Mejor *Examen médico anual al personal en infraestructura, equipos o
de maquinarias móviles, partes
Tecnología Ambiental disponible procesos.
rotatorias, proyección de partículas,
* Factor Costo no prioritario *Recorrido Operacional del Lider
etc)
(ROL)
*Barreras infranqueables (puertas,
rejas, dique de contención, etc)
*Rotulado de interruptores eléctrico y
válvulas críticas
* Permiso(s) de la entidad nacional
correspondiente (antes y/o durante
su ejecución)

*Barreras de fácil manipulación *Nueva Tecnología o equipo

(barandas, bermas, cadenas, seguro que evidencien protección
*Mantenimiento preventivo
tranqueras, bandeja de parcial al exponerse al peligro *Planes de emergencia básicos.
*Check list *ATS (PETS especial)
MEDIO geomenbrana, etc) (como relés de fuga a tierra) ante
*Monitoreo
* Comunicación grupal *Mejora en especificaciones,
*Instructivos específicos
*Buenas practicas de apilamiento consecuencias moderadas. materiales e insumos
*Código de Colores (Equipo de la * Buenas Prácticas Ambientales * Gestión de residuos
Planta y tubería)

*Señal de restricción y/o advertencia

*Uso de equipo seguro (como *Cumplimiento de los requisitos del
(alarmas, símbolos de seguridad, * Buenas prácticas ambientales /
herramientas manuales: martillo, *Observación de campo puesto
BAJO equipo de protección eléctrico,
cinceles y carritos rodantes) ante (Reporte de Desvíos) *Sensibilización en temas
SSO -
mecánico, etc) *Orden y limpieza
consecuencias leves ambientales y SSO
*Cilindros con arena