M3 GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA ‘SUB GERENCIA DE SUPERVISION Y LIQUIDACION SUB GERENCIA DE OBRAS DIRECTIVA N° 001-2020-GRA/GR-GG-GRI-SGSL-SGO “DIRECTIVA PARA LA EJECUCION DE PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA POR LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA ADMINISTRACION DIRECTA Y/O ENCARGO” SETIEMBRE 2020 Pagina 1|113INDICE |. GENERALIDADES. 1.1, OBJETIVOS 4.2, FINALIDAD.... 1.3. PRINCIPIOS........ 1.4. BASELEGAL 1.5. ALCANCE. i 1.6, DEFINICIONES (GLOSARIO DE TERMINOS). 1.7. NORMAS GENERALES 1.8. NORMAS COMPLEMENTARIAS, I. CONDICIONES BASICAS PARA EJECUTAR PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA POR LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA YIO ENCARGO. rmnat ae DE ACUERDO AL INVIERTE.PE Loon VIGENCIA DEL EXPEDIENTE TECNICO APROBADO.. SANEAMIENTO LEGAL DEL TERRENO... PRESUPUESTO ASIGNADO . — LICENCIA DE CONSTRUCCION DE OBRA...... wv 4 4 4 nies 6 7 8 oer 14 16 mal REQUISITOS DEL PROFESIONAL. FUNCIONES. ACTIVIDADES..... . INFORMES MENSUALES Y/0 FINAL DE OBRA. PERSONAL DE APOYO ADMINISTRADOR DE OBRA..... 7 3.2.4.1. REQUISITOS DEL PROFESIONAL... 3.2.1.2. FUNCIONES.. 3.22. ESPECIALISTAS . ssn 3.2.2.1. REQUISITOS DEL PROFESIONAL.. 3.2.3. PERSONAL TECNICO DE OBRA 3.23.1. ASISTENTE DE RESIDENTE 3.23.2. ASISTENTE DE SUPERVISION...... 9.2.3.3. ASISTENTE TECNICO yio TOPOGRAFO.......... 3.2.3.4. DIBUJANTE (CADISTA).. 3.2.3.5. MAESTRO DE OBRA. 3.2.3.6. ASISTENTE ADMINISTRATIVO 3.2.4. PERSONAL AUXILIAR DE OBRA. Pagina 2{113wv 4.1. 4.2, 4.3. 3.2.4.1. OPERADOR DE MAQUINARIA PESADA......... B.224.2, CONDUCTOR ..cccsnumiunsnninsctone . isi 3.2.4.3, ALMACENERO DE OBRA. 30 3.2.4.4, PERSONAL DE SERVICIO MECANICA OPERATIVA..... ron (CONPATIBILIDAD DEL EXPEDIENTE TECNICO. rin CALENDARIO DE AVANCE DE OBRA VALORIZADO......... 31 P ROGRAMACION, AUTORIZACION DE GASTOS Y CONTROL FINANCIERO a2 EINTREGA DEL TERRENO E INICIO DE OBRA. .. ( UADERNO DE OBRA O CUADERNO DE OCURRENCIAS. ADQUISICION DE INSUMOS.. Se INFORMES DE VALORIZACIONES DE OBRA... PRE - LIQUIDACION DE OBRA...... = CUMPLIMIENTO DEL EXPEDIENTE TECNICO - CUSTODIA DE LOS DOCUMENTOS SUSTENTATORIOS., RECEPCION DE OBRA.... MODIFICACIONES DEL PROYECTO. APORTE DE TERCEROS, IMPACTO AMBIENTAL......... ‘TRANSFERENCIA Y SOSTENIBILIDAD . ‘SANCIONES.... " PRE LIQUIDACION TECNICA. DISPOSICIONES FINALES, DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS. 33 33 34 135 36 36 37 37 38 Pagina 3] 4113“DIRE CTIVA PARA LA EJECUCION DE PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA POR LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA Y/O ENCARGO” IL GENERALIDADES La Gerencia Regional de Infraestructura, es un érgano estructurado de linea del Gobierno Regional de Ayacucho, y mediante la Sub Gerencia de Supervsién y LLiquidacién y la Sub Gerencia de Obras, es la encargada de orgenizar, viglar y verificr, por el cumplimiento de los procedimientos técnicos y administrativos de las diferentes obras programadas durante el afio por el Gobiemo Regional de Ayacucho. Correspondiendo dentro de ell, ala Sub Gerencia de Obras la fase de ejecuciin bajo la modalided de ejecucién presupuestaria directa y/o encargo, en concordancia con los dispositivos legales vigentes y dentro de su am! de ejecuci6n. OBJETIVOS v Establecer las condiciones, procedimientos, requisites, funciones y obligaciones en materia relacionada con la etapa de ejecucién de los proyectos de Inversion Piblicas por la modalidad de ejecucién presupuestaria directa y/o encargo. Y Mejorar la interrelacién que debe existir entre la gestién publica de las unidades ejecutoras y el control gubemamental, mediante plicacién de riterios tecnicos de control en las ejecuciones presupuestarias directas de obras piblicas por la modalidad de sjecucién presupuestaria directa y/o encargo declaradas viables a través del Sistema Nacional de Programacién Multianuel y Gestion de Inversiones (Invierte.pe). FINALIDAD ¥ Sefalar los procedimientos técnicos administrativos, condiciones, funciones y aciones para la ejecucién de los Proyectos de Inversién Publicas por la modalidad de ejecucién presupuestaria directa y/o encargo, estableciendo las responsabilidades en la estructura basica que regulen su ejecucién y control Pagina 4] 1131.3. PRINCIPIOS 4.3.4. PRINCIPIO DE MORALIDAD. - Todos los actos referidos a la modalidad de ejecucién presuuestaria directa y/o encargo estardn sujetos a las reglas de diigencia, honradez, veracidad, intangibilidad, justicia y probided. 4.3.2. PRINGIPIO DE EFICIENCIA, - La ejecucién de obras piblicas por la modalidad de ejecucién presupuestaria directa y/o encargo obliga a sus actores a desenvolverse bajo las mejores condiciones de calidad, precios y plazos de ejecucién y entrega, con el mejor uso de los recursos materiales y humanos disponibles, asi como observar crierios de celeridad, economia y eficacia 4.3.3. PRINCIPIO DE ECONOMIA. - En toda ejecucién de obras pablicas 4. ejecutadas por la modalidad de ejecucién presupuestaria directa y/o encargo se plicaran los oriterios de simplicidad, austeridad, concentracién y ahorro en el uso de Js recursos, en las etapas de los procesos de seleccién para adquisiciones y en los JAcuerdos y resoluciones recaldos sobre sus procedimientos, debiéndose evitar ‘exigencias y formalidades costosas e innecesarias en las bases y en los contratos de vision de materiales, personal y equipos, eae. PRINGIPIO DE RAZONABILIDAD. - En todos los actos administrativos de jigjepucion de obras modalidad de ejecucién presupuestaria directa y/o encargo, los ucwZAcionarios y servidores piblicos deben actuer de forma razonable, en témminos WVILCHES santitatives ¥ cualitativos, para satisfacer el interés piblico y el resultado esperado. “4.35. PRINCIPIO DE PROMOCION DEL DESARROLLO HUMANO. - La gjecucién de obras pablicas por la modalidad de ejecucién presupuestaria directa ylo = G/encargo debe coadyuvar al desarrollo humano en el Ambito regional, propiciando la inclusién laboral aun cuando sea temporal, con esténdares orientados a reducir la brecha de ingresos, con mejora de capacitacién y entrenamiento sobre la materia, a fin \Y-3.6. PRINCIPIO DE VIGENCIA TECNOLOGICA. - Los bienes y servicios rigidos @ proveer en la ejecucién de obras deben reunir las condiciones de calidad y 7 moderidad tecnclégicas necesarias, para cumplir con efectividad los fines para los que son requerides, desde el mismo momento en que son contratados, y por un momento 1.3.7. PRINCIPIO DE SOSTENIBILIDAD AMBIENTAL. - En toda ejecucion de obras pUblicas ejecutadas por la modalidad de ejecucién presupuestaria directa y/o encargo se apli criterios para garantizar la sostenibilidad ambiental, siendo ° : [E2 Pagine 5/113Obligatorio evitar impactos ambientales negatives en concordancia con las normas vigentes. 1.3.8. PRINGIPIO DE PROBIDAD. - El servidor publico del Gobierno Regional de Ayacucho, actiia con rectitud, honradez y honestidad, procurando Satisfacer el interés general _y desechando todo provecho 0 ventaja personal, obtenido por si 0 por otra persona. 1.3.9. PRINCIPIO DE IDONEIDAD. - Se entiende como aptitud técnica, legal y moral, es condicién esencial para ol acceso y ejercicio de la funcién pablica. El servidor puiblico debe propender a una formacién sélida acorde a la realidad, capacitdndose permanentemente para el debido cumplimiento de sus funciones 4.3.10. PRINCIPIO DE LEALTAD Y OBEDIENCIA. - Actia con fidelidad y solidaridad hacia todos los miembros de su institucién, cumpliendo las ordenes que le imparta el superior jerérquico competente, en la medida que retnan las formalidades funciones @ su cargo, salvo los supuestos de arbitrariedad o ilegelidad manifiestas, las deberd poner en conocimiento del superior jerdrquico de su institucién, BASE LEGAL onstitucién Politica del Pert “ Ley N° 28411 — Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, Ley de Presupuesto del Sector Pablico para el Afio cal vigente. Ley N® 30226, “Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento", DECRETO SUPREMO N& 344-2018-EF y sus modificatorias. Ley N° 27785 — Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Republica. Ley N° 28708 ~ Ley del Sistema Nacional de Contabilidad. Ley N° 30889 se modifican @ incorporan algunos articulos de la Ley N° 30225 Ley N° 27245 “Ley de Prudencia y Transparencia Fiscal modificade por Ley Nro. 27958. Ley 27444, ley del procedimiento Administrative General Decreto Legislative N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programacién Multianual y Gestién de inversiones, cuyo Texto Unico Ordenado ha sido aprobado mediante el Decreto Supremo N° 242-2018-EF. En la presente Directiva se le menciona como la Ley. Texio Unico Ordenado de la Ley N° 30226, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N? 082-2019-EF. Pagina 6| 4113Y Decteto Legislative N° 1276, Decreto Legislativo que aprueba el Marco de la Responsabilidad y Transparencia Fiscal del Sector Pablico No Financiero, Y Decreto Legislative N° 1436, Decreto Legislative Marco de la Administracién Financiera del Sector Pablico. ¥ Decreto Legislative N° 1262 ~ Sistema Nacional de Programacién Muttianual y Gestion de inversiones (Invierte.pe). Y Decreto Legislative N° 1444, que modifica la Ley N° 30225 Y Decreto Legislative N° 1272, Decreto Legislativo que modifica la Ley N° 27444, Ley del Procediiento Administrative General y deroga la Ley N° 29060, Ley del Silencio Administrativo”. ¥ Decreto Legistativo N° 1452, Decroto Legislativo que modifica la Ley N° 27444, ¥ Decreto Legislative N° 1432: DL que Modifica el Decreto Legislativo N° 1252. Decreto Supremo N° 102-2007-EF y Decreto Supremo N° 038-2009-EF- Reglamento \ del Sistema Nacional de Inversién Public, gua) Decreto Supremo N° 027-2017-EF: Aprobacién del Reglamento del Decreto cv Legislativo N° 1252 4 Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprueba el Texto Unico Ordenado de la Ley N° 011-2006-VIVIENDA ny Funciones del Gobiemo Regional de Ayacucho. Resolucion de Contraloria N° 195-88-CG “Normas que Regulan la Ejecucién de I>. Obras Publicas por Administracién Directa’. "\-Y Resolucién de Contraloria N° 072-2000-CG “Normas Téonicas de Control interno / J para el Sector Pablico”. Sv Resoluci6n Directoral N° 073-2010/VIVIENDA/VMCS-DNC — Norma Técnica Metrados para Obras de Edificacién y Habilitaciones Urbanas, ¥ Resolucién Ejecutiva Regional Nro.232-2019-GRA/GR. / DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01 Directiva General N° 001-2020-GRA/GG-ORADM-OAPF “Norma para la contratacién de blenes, servicios y consullorias cuyos montos sean iguales o menores a 8 UIT's, del Gobierno Regional de Ayacucho” Y Directivas Internas vigentes. ALCANCE La presente directiva es de observancia y aplicacién obligatoria por todas las unidades y dependencias del Gobiemo Regional de Ayacucho; que intervienen en la etapa de Ejecucién de los Proyectos de Inversién Publica, bajo Ja Modalidad de ejecucién Pagina 7] 113Presupuestatia directa ylo encargo; cuyo financiamiento es el Fondo de Compensacién, FOCAM, Caron y Sobre canon, Donaciones y Transferencias, Recursos Directamente Recauda dos u Otros Ingresos de! Gobierno Regional. 4.6, DEFINICIONES (GLOSARIO DE TERMINOS) ¥ Acta dle Terminacién de Obra: Documenta por el cual, 6! Residente de Obra y el Superviser ylo Inspector de Obra, certiican la conclusion de la ejecucién fisica de una obra, de acuerdo al expediente técnico aprobado, v Acta cle Recepcién de Obra: Documento en el cual los miembros de la Comision de Verificacion y Recepcién de Obra, cerifcan la ejecucién fisica de una obra de acuerdo @ documentos técnicos y legales. Y Adicional de Obra: Se refiere a todas las actividades nto contempladas en el expediente técnico, pero que son necesarios para cumplir con las metas de la obra, g 20?) puede Ser partidas nuevas o mayores metrados, Ge f Ampliacién de Plazo: El plazo de ejecucién de obras ejecutadas por la modalided ‘hae de ejecucién presupuestaria directa y/o encargo, se contard, a partir del cumplimiento de las_condiciones inicadas para el inicio de Obra. Ei Residente de Obra, esta Jobligado a cumplircon les plazos estioulados en el Cronograma de Obra Vigente, Se justifica la Ampliacién de Plazos, cuando se allere 0 se modifique realmente la duraci6n de las actividades ylo fases del proyecto, ¥ Bases: Documento del procediiionto de Licitacion Publica, Concurso Publco, Adjudicacién Simpificada y Subasta Inversa Electrénica y otros que contiene el conjunto de reglas formuladas por la Enlidad para la preparacién y ejecucién del )) contrato- 59” v Bienes: Son objetos que requiere una Entidad Para el desarrollo de sus actividades y el cumplimiento de sus funciones y fines, s Comunes: Son bienes y Servicios comunes aquellos que, existiendo mas de un proveedor en el mercado, cuentan con caracteristicas o especificaciones usuales en el mercado, 0 han sido estandarizados como consecuencia de un proceso de homogeneizacién llevado a cabo al interior del Estado, cuyo factor diferenciador entre elios es e! precio en el cual se transan, siendo que la naturaleza de los mismos debe permitiries cumplir sus funciones sin requerir ge otros bienes 0 servicios conexos, por ende esté en capacidad de desarrollar las mismas como una unidad. La Central de Compras Publicas - PERU COMPRAS los incorpora, mediante la aprobacién de fichas técnicas, dentro del Listado de Calendario de Avance de Obra Valorizado: El documento en el que consta la Pagina 8] 4113programacién en el que se fijan los plazos de cada una de las etapas del procedimiento de seleccién, Y Catélogo Unico de Bienes, Servicios y Obras (CUBSO): Herramienta do uso obligeatario, basada en un esiéndar de categorizacién internacional, en la que sistermdicamente se clasifican e identifican mediante una codificacién a los bienes, servicios en general, consultorias y obras susceptibles a ser requeridas por les Entidaades, permitiendo disponer de informacion homogénea y ordenada para la contreatacién publica. Y Consultoria en General : Servicios profesionales altamente calificados, ¥ Cons.ulltoria de Obra: Servicios profesicnales altamente calificados consistontes en la elaboraci6n del expediente técnico de obras o en la supervisién de obras > to: Es el x cesteata : s F est a Crear, regular, modificar o extinguir una relacién Juridica ), Fjsenti> de os aleances dela Ley de Contrataciones del Estado y su Reglemento Contrato Original: Es el contrato suscrito como consecuencia del otorgamiento de [a buena pro en las condiciones establecidas en las Bases y la oferta ganadora, \ Gontrate Actualizado o Vigente: El contrato original afectado por las variaciones ealizadas por los reajustes, prestaciones adicionales, reduccién de prestaciones, 0 por ampliacién o reduccién del plazo, u otras modificaciones del contrato. Control: Es la capacidad de dirigir 0 de determinar las decisiones del directorio, la junta de eccionistas 0 socios, u otros érganos de decisién de una persona juridica Control de calidad de obra: Pruebas técnicas que garentizan la correcta utilizacién Ge los insumos en la ejecucién de las partidas materia de control, y el cumplimiento de las Especificaciones Técnicas establecidas on el Expediente Técnico, Contrato y sus Términos de Referencia. Costo Programado: Monto estimado de las contrataciones de obras o consultorlas de obras, durante la fase de planificacién, Cuaderno de Obra: Documenta legal y técnico, debidamente foliado en todas sus paginas, Se apertura a inicio de toda obra (en la misma fecha de entrega y recepcion del terreno), en el cual el Inspector 0 Supervisor de Obra y el Residente de Obra, dentro de sus respectivas atribuciones y facultades, anotard obligaioriamente todas las oourrencias, 6rdenes, consultas y respuestas respecto a la ejecucién de las obras Debe estar legalizado por Notario Publica 0 Juez de Paz No Letrado (en caso de no > yo. 5 ee Pagine 9/113 eHeaee Laces? Gexistir Notario en la zona del proyecto). El cuaderno de obra, debe permanecer en obra, hista la culminacién del proyecto ~ Gromograma de Avance de Obra Valorizado: Expresién en términos econémicos de los avances ejecutados en la obra, de acuerdo al periodo de valorizacién previsto; la cual 60 obliene @ parr del programa de ejecucién de obra de las partidas y metrades contratados y la aplicacién de los montos correspondientes segiin el sistermade contratacién empleado, Especificaciones Técnicas: Descripcion de las caracteristicas técnicas y/o requisites funcionales del bien @ ser contratado. Incluye las cantidades, calidades y {J __ las condiciones bajo las que deben ejecutarse las obligaciones SX Ejecueion Presupuestaria Directa (Administracion Directa): Modalidad de (@ Vi a) 2 ejecucién del proyecto, en el cual el GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO, a /' través de la Gerencia de Infreestructura, ejecuta los Proyectos de Infroestrucira y Obras Piblicas a través de la Sub Gerencia de Obras directamente, Sub Regiones y WUnidades Operativas, con su personal, logistica e infraestructura, es decir debe Rjontar con: Asignacién Presupuestal, Personal Técnico y Administrativo, y los quipos necesarios. 7 Expeciionte Técnico de Obra: El corjunto de documentos cardcler técnico ylo econémico, que permiten la adecuada ejecucién de una obra, comprende: memoria descriptive, especiicaciones técnicas, planos de ejecucién de obra, metrados, presupuesto de obra, fecha de determinacién del presupuesto de obra, andlisis de precios, Calendario de avance de obra valorizado, f6rmulas polinémicas y, si el caso lo requiere, estudio de suclos, estudio geolégico, de impacto ambiental u otros complementarios. Ficha Técnica: Documento estandar mediante el cual se uniformiza la icentificacién y descripcién de un bien 0 servicio comin, a fin de facilar la determinacién de las necesidades de las Entidades para su contratacion y verificacién al momento de la entrega o prestacién a la Entidad. Gerencia Regional de Infraestructura: Organo de Linea del Gobiemo Regional de ‘Ayacucho, responsable de programar, planificar, dirigir, establecer y controlar las acciones ‘elativas a la ejecucién de los estudios, obras y proyeclos que ejecuta el Goblerno Regional de Ayacucho dentro del ambito jurisdiccional. Organizer y recepeionar y liquidar las obras culminadas, exigiendo 6! cumplimiento de las especificaciones técnicas y otros documentos, contenidas en el expediente técnico aprobado, én normas y reglamentos, y les buenas practicas de construccién Pagina 10] 113~ Inspector de Obra: La Entided realizara el control y supervision de los trabajos ejectrtados a través de los Inspectores. El inspector sera un profesional, funcionario © servic de la entidad designado por la Sub Gerencia de Supervision y Liquidacién de Proyectos, bajo documento. v Jornal del Gobierno Regional de Ayacucho: Jomal por dia efectivo trabajado establecido por el Gobiemo Regional de Ayacucho, para el pago de mano de obra calificada y no calificada de los proyectos que financia. v Liquidacién de Contrato: Calculo técnico efectuado, bajo las condiciones normativas y contractuales aplicables al contrato, que tiene como finalidad determinar el costo total del contrato y su saldo econémico. AO OSX Liquielacién Técnica y Financiera de obras culminadas por la modalidad de ey ejecucién presupuestaria directa y/o encargo: La Liquidacion Técnica y 1 Financiera de una Obra, es la accién final de carécter obligatorio, que se realiza al coneluiir los trabajos fisicos de las obras 0 actividades, apta para su puesta en servicio transferencia), bajo las condiciones normativas y directiva vigente de Liquidacién } obras. yoko Metra do: Es en le cantidad de una determinada partida del presupuesto de obra, Chez Seguin [a unidad de medida establecida. una determinada partida y que no provenga de una modificacién del expediente tecnico, El mayor metrado en contrato de obras a precios unitarios no constituye una modificacién del expediente técnico. Obra: Se denomina obra a la construccién, reconstrucci6n remodelacién, demolicin, renevaci6n y habilitacién de bienes inmuebles, tales como edificaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes, canales, electrificaciones, entre ‘otros, que requieren direccién técnica, expediente técnico, mano de obra, materiales ylo equipos. Partida: Cada una de las partes o actividades que conforman él presupuesto de una obra Prestaci6n: La ejecucién de la obra, la realizacién de la consultorta, la prestacién del servicio 0 Ia entrega del bien cuya contratacién se regula en la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento. Prestacién Adicional de Obra: Aquelia no considerada en el expediente técnico, ni Pagina 12| 123‘cumplimiento a la meta prevista de la obra principal y que da lugar a un presupuesto adicional. Y Prestacién Adicional de Supervision de Obra: Aquella no considerada en el conirato original, pero que, por razones que provienen del contrato de obra, distintas de la ampliacién de obra, resultan indispensable y/o necesaria para dar cumplimiento al contrato de supervisién; y aquellas provenientes de los trabajos que se produzcan Por variaciones en el plazo de obra o en el ritmo de trabajo de obra. Y Presupuesto Adicional de Obra: Es la valoracién econémica de la prestacién adicional de una obra. Presupuesto de Obra: Es el valor econémico de la obra estructurado por partidas con sus respectivos metrados, andlisis de precios unitarios, gastos generales, utilidad € impuestos. Programa de Ejecucién de Obra: Es la secuencia légica de actividades fe pago, asi como todas las vinculaciones entre aclividades que pudieran vez _Presentarse. El Programa de ejecucién de ora debe elaborase aplicando el método CPM. presentado por el Residente al Gobierno Regional de Ayacucho, dentro de los plazos establecidos posteriores a la recepcién de la obra, para demostrar la correcta utilizacién de los recursos; en caso contrario fa Entidad ejecutard la garantia sin reclamo alguno por parte del Residente. Proyecto de Infraestructut Proyecto de inversién publica declarado viable cuyo Principal componente es de infraestructura, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar, recuperar o rehabilitar la capacidad productora de bienes o servicios. Requerimiento: Solicitud del bien, servicio, servicio en general, consultoria u obra formulada por el rea usuaria de la Entidad, que comprende las Especificaciones Técnicas, los Términos de Referencia o el Expediente Técnico de obra, respectivamente. Puede incluir, ademés, los requisitos de calificacion que se considere necesario. Residente de Obra: Persona natural con titulo profesional de Ingeniero o Arquitecto ylo carreras afines segun la naturaleza de! proyecto, Colegiado y habilitado, que cuenta con los requisites legales para ejercer sus funciones de acuerdo a la especialidad. Teng cargo la Direccién Técnica de la obra asumiendo, la Pagina 12| 113respon sibilidad civil y penal, en caso de producirse desviaciones de cardcler técnico y administrative. ¥ Ruta Critica del Programa de Ejecucién de Obra: Es la secuencia programada de las actividades constructivas de una obra, cuya variacién afecta el plazo total de ejecuciénde la obra. VY. Servicio: Actividad 0 labor que requiere una Entided para el desarrollo de sus actividades y el cumplimiento de sus funciones y fines. Los servicios pueden clasificarse en servicios en general, consultotia en general y consultoria de obra. La menci6n @ consultoria se entiende que alude a consultoria en general y consultoria de obras. Servicio en General: Cualquier servicio que puede estar sujeto a resultados para onsiderer terminadas sus prestaciones vigilar y controlar las acciones relativas a la upervisién de los estudios y obras que ejecuta el Gobierno Regional de Ayacucho, Lepende de Gerencia de Infraestructura Cucv9/sub Gerencia de Obra: Es un érgano de linea responsable de la Construccién, WVILGHEZ reconstruccion, remodelacién, demolicion, Fenovacién y habilitacion de bienes inmuebles, tales como edificaciones, estructuras, excavaciones, Perforaciones, carretera. puentes, entre otros, que requieren direccién técnica, expedient técnico, mano de obra, materiales y equipos. Utiiza en su totalidad o de manera parcial recursos pllblicos, depende de la Gerencia de Infraestructura v Suministro: La entrega periédica de bienes requeridos por una Entidad para ol desarrollo de sus actividades y el cumplimiento de funciones y fines Supervisién de un Proyecto: Es el control, verificacién, realizaci6n de pruebas de calidad, etc. para la correcta ejecucion de un proyecto, acorde con las Normas Legales, Expedientes Técnicos y procedimientos Administrativos ‘or de Obra: Profesional de experiencia (técnico-normativo), designado por /Acto Resolutivo encargado de vigiar el costo, tiempo y calidad, controlando directa y permanentemente la correcta ejecucién de la obra; con la finalidad de garantizar el cumplimiento de las metas, dentro de las normas y reglamentos establecidos ¥ Valorizacién de una Obra: Esa cuantificacién econémica de un avance fisico en la ejecucién de la obra, realizada en un periodo determinado. Pagina 13] 1231.7. NORMAS GENERALES a) Para disponer la ejecucién de una obra por la modalidad de ejecucién presupuestaria directa y/o encargo, se debe verificar el cumplimiento del Articulo 1° de la Resolucién de Contraloria N° 195-88-CG (‘Normas que regulan la ejecucién de las Obras Publicas por Administracién Directa’). b) La Ley de Contrataciones del Estado (Ley N° 30226) y su Modificatoria, Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por D.S. N° 344-2018-EF y su modificatoria aprobado por D.S. N® 377-2019-EF; en lo que respecta a la adquisicion de bienes y contratacién de servicios, para la ejecucién de obras, més no asi para e! control de plazos y otros en el proceso de ejecucién de obras por Administracin Directa. Lay Neovo EI requerimiento de bienes y servicios mayores a 8 UIT's se realizara por ol total requerido para la ejecucién de una obra, en observancia obligatoria conforme all Fi rticulo 8° del Reglamento de la Ley de Contrataciones de! Estado aprobado ediante D.S. N° 344-2018-EF y su modificatoria aprobado por D.S. N° 377-2019- concordante con el Articulo 16° de la Ley de Contrataciones del Estado Ley ‘30225, modificado por Decreto Legislativo 1444. Se deberé adjuntar de ser el caso el Cronograma en las fechas que se requiere el material e insumo. Asimismo, para requerimiento de bienes y servicios menores a 8 UIT's es de observancia obligatoria la Directiva General N° 001-2020-GRA/GG-ORADM-OAPF “Norma para la contratacién de bienes, servicios y consultorias cuyos montos sean iguales 0 menores a 8 UIT's, del Gobierno Regional de Ayacucho" c) La Directiva N° 001-2019-EF/63.01- que establece las disposiciones que regulan el funcionamiento del Sistema Nacional de Programacién Multianual y Gestion de Inversiones y los procesos y procedimientos para la aplicacién de las fases del Ciclo de Inversion. NORMAS COMPLEMENTARIAS La modificacién de un Expediente Técnico de Obra, debe de contar con la opinién favorable del Supervisor de Obra y/o Inspector de Obra, del Responsable de la Unidad Funcional de Estudios Definitivos de Inversién, Programas e Intervenciones, y la aprobacién de la Comisién de Revision y Aprobacién de Expedientes Técnicos (CREAETE) y del Director de la Oficina Regional de Estudios e Iny én (OREI) de corresponder. Pagina 14| 113) _ El requerimiento de un Prestacién Adicional de Obra, elaborado por el Residente de Obra debe contar con opinién favorable del Supervisor de Obra y/o Inspector de Obra, revisado, registrado y aprobado por el Unidad Ejecutora, con el V° B° de la Sub Gerencia de Supervisién y Liquidacién de Obras, en coordinacién y aprobecién presupuestal por el Gerente Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial c) Toda modificacién del Expediente Técnico, necesariamente debe contar con opinién del responsable de la formulaci (Proyectista/Consultor). del expediente técnico d) El Expediente Técnico tendré una vigencia de 09 meses, contados a partir de la fecha de determinacién del presupuesto de obra o presupuesto de consultoria de obra, Caso contrario, se procederé a la actualizacién de costos, mediante nuevo andilisis de costos unilarios, la misma que debe ser aprobado, mediante Acto Resolutvo, del mismo nivel con que fue aprobada el Expediente Técnico inicial, Modificacién y Priorizacién Presupuestal para el inicio de ejecucién efectos de garantizar el buen inicio de ejecucién de las obras y/o proyectos de Wersion Publica ejecutados bajo la modalidad presupuestaria directa yio encargo, la ViegInidad @ cargo de la Ejecucién, deberd presentar a la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial la documentacién minima @stablecida en el afio fiscal de ejecucién de acuerdo a los lineamientos del MEF en lo “*qup respecta a la modificacién y priorizacién presupuestal para el inicio de ejecucién 2, Proyectos en Continuidad y/o Modificacién de Presupuestos Analiticos. Para el caso de proyectos en continuidad entre dos ejercicios presupuestales o la modificaci6n de un Presupuesto Analitico, la Unidad a cargo de la Ejecucién, debers presentar a la Gerencia Regional de Planeamisnto, Presupuesto y Acondicionamiento ‘Anexo N? 01 y Formato N° 03— CEPLAN Presupusste Analitico Modificado. Resolucién de Aprobacién del Expediente Técnico. Copia del Presupuesto Analitico aprobado, Ejecucién Presupuestaria acumulada. Informe Técnico sustentatoria de cambios de especificas de gasto on el Pagina 15] 113= Toda la documentacién serd firmada por ol residents, supervisor de obra y/o inspector de obra y la Gerencia o Direccién a cargo de la ejecucién del proyecto, © Otros documentos de acuerdo a disposicion de la Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial. . Otros documentos de acuerdo a los lineamientos del MEF. Il. CONDICIONES BASICAS PARA EJECUTAR PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA POR LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA Y/O ENCARGO ‘2.4. DE ACUERDO AL INVIERTE.PE oY De acuerdo ala Directiva actual del INVIERTE,PE VIGENCIA DEL EXPEDIENTE TECNICO APROBADO. ond expedientes técnicos 0 documentos equivalentes tienen una vigencia maxima de wane jigs (03) afios contados @ partir de su aprobacién o de su titima actualizacién, Transcurrido dicho plazo sin haberse iniciado la ejecucién fisica del proyecto do ‘vi inversion, la Gerencia Regional de Infraestructura a través de su organo estructurado Uy agtualiza el expediente técnico 0 documento equivalente a fin de continuar con su (bjecucion. | En el caso de las IOARR, los expedientes técnicos 0 documentos equivalentes tienen una vigencia maxima de un (01) afio contado a partir de su aprobacién. Transcurrido iche plazo sin haberse iniciado le ejecucién fisica, la Gerencia Regional de Jnfraestructura a través de su érgano estructurado actualiza el expediente técnico o 2.3. SANEAMIENTO LEGAL DEL TERRENO Es requisito que toda obra a ejecutar cuente con el debido saneamiento legal del terreno, en el cual se ponga a disposicién expresa el érea o terreno para la ejecucién 5 la infraestructura con recursos del Estado a favor de la poblacién en general Contara para ello con la respectiva inscripcién on registros publicos y/o documento debidamente acreditado de la propiedad, Pagina 16|113 Sreyes®?PRESUPUESTO ASIGNADO 2.4. De acuerdea lo normado por la Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, los Créditos Presupuestarios tiene cardcter de Limitativo, no se puede comprometer ni devengar gastos por cuantla superior al monto de los créditos presupuestarios autorizados en los presupuestos, siendo nulos de pleno derecho, sin perjuicio de las responsabilidades civil penal y administrativa que corresponda a los funcionatios y servidores piblicos interviniente. Se debe tomar en cuenta lo dispuesto en la Resolucién de Contraloria N° 195-88-CG, respecto dela optimizacién del recurso econémico comparado con el presupuesto base del expediente técnico. .5. _ LICENCIA DE CONSTRUCCION DE OBRA \ vps Edificaciones del Sector Publico Nacional requicren de licencia de obra, tal como lo \eehioS/dispone el Articulo 3°, Titulo 1 disposiciones generales del Decreto Supremo N? 011. 47- VIVIENDA y posteriores modificaciones. ORGANIZACION FUNCIONAL DEL PERSONAL TECNICO 82% RESIDENTE DE OBRA WV 7 “Es la persone natural, de capacidad técnica, que cuenta con los requisitos legales para 2 ejercer sus funciones de acuerdo a la especialidad y afin al proyecto: Ingeniero Civil, 'SH.)-|ngeniero Senitario, Ingeniero Agricola, Ingeniero Mecénico de Fluids, Ingeniero \/ Jrecanico Electricista, Arquitecto y/o de acuerdo al tipo de obra a ejecutarse, con solvencia movel, calificados por el Goblemo Regional de Ayacucho, para efectuar la ejecucién de [a obra de acuerdo al Expediente Técnico aprobado y controlando el gasto. Es responsable de la correcta utilizacién de los fondos financiados de acuerdo al Presupuesto Analiico y Referencial, Tendré a cargo ta Direccién Técnica Administrativa je le obra a tiempo complete y dedicacién exclusiva asumiendo, la responsabilidad ‘Administrative, Civil y Penal, en caso de produce desviaciones de carécter técnico y administrative, 3.4.4. REQUISITOS DEL PROFESIONAL ¥ Titulo profesional en ingenieria civil o arquitectura 0 carreras afines segin la naturaleza del proyecto. ¥ Colegiatura habilitado vigente y en original. Experiencia laboral como supervisor o residente de obras de infraestructura en general, Se &) Jase a la Resolucién Ejecutiva Regional N* 700-2017- : Pagina 17] 113 Aeaeyc acu’GRA/GR y sus modificatorias, y se acreditara con contratos 0 resoluciones o cons tarncias © cualquier documento que demuestre fehacientemente la experiencia adquiricis, en funcién de la natureleza, envergadura y complejidad de la obra, Y — Capacitacin especiaizada (Residencia, supervision, gerencia de proyecto, valorizeciones, liquidaciones, seguridad y salud en obras, sistema de inversion Publica, sfines), acreditados con certficaciones (de los tlimos 05 afos a la presentacion de la propuesta). 3.1.2. FUNCIONES Profesional especializado en el compo de la naturale dela obra, encargado de digi por parte de Gerencia Regional de inraestructua, la ejeoucién, conforme alos planos y_ especificaciones écricas eslablecdas en el proyecto, velando por el mejor “Qaprovecharniento de los equipos, herramientas, recursos humanos edecuados y “pecesarios; Cumpliondo las Normas de Seguridad e Higione Incusra y de acuerdo a gas condiciones establecidas en el contrato suscrito, BL Residente 0s el representante técnico de la Gerencla Regional de Infraestructura en bra yes el encargado de la planficacién, ejecucién de la obra y de las actividades je, control, tales como calidad, organizacién del personal, actas, mediciones, Aiuaciones y demas actos administrativos similares. ACTIVIDADES Antes de inicio de obra Lusgo de aprobado el financiamiento del proyecto y modalidad de ejecucién de obra, se dispondré por parte de la Sub Gerencia de Obras 0 quién haga sus veces, al Residente de Obra, quién luego sera contratado por la Oficina Regional de Recursos Humanos ylo Ofisina de Abastecimiento y Patrimonio Fiscal, segin corresponda. La Sub Gerencia de Obras o quién haga sus veces, entregard e! expediente Técnico yelterreno dentro de los § dias habiles firmado el contrato al Residente. Dentro de los siete (7) dias calendario de entrega del Expediente Técnico el residente de obra conjuntamente con el Supervisor y/o Inspector realizard visita de campo y la revision del expedionte técrico, y elevaré un informe a la Sub Gerencia de Obras © quién haga sus veces con conocimiento de la Sub Gerencia de Supervision y Liquidacién con copia al proyectista. Pégina 18] 113 aa ib) _Verificacién de los documentos de expediente técnico El FResiéente de obra conjuntamente con el Supervisor o Inspector de obra, verificaré que el Expediente téonico, esté aprobado por el nivel competente y revisard detalladamente la documentacién existente, verificard la existencia de todos los permises y/o Licencias necesarias, asi como verificard el documento que sustente el sareaniento legal del terreno area donde se concretaré el proyecto, se revisard que el expediante (écnico cuente con todos los planos y detalles constructivos, partidas, estudios bésicos, andlisis de precios unitarios, metrados, especificaciones técnicas que correspondan a los planos aprobados, se verificara el cronograma de adquisiciones de todos los insumos y la disponibilidad del equipo necesario y similares, Verificaré que el presupuesto del expediente técnico no supere los nueve (09) meses le su aprobacién, Visita de campo én participar el Supervisor y/o Inspector de Obra. En dicha visita se realizeré las jentes acciones. uer27 Verlicar que las condiciones del terreno en cuanto a disponibilidad, dimensiones y topegrafia, sean concordantes con Io indicado en el expediente defintivo, Asimismo, se verificaré que el expediente técnico cuente con los estudios basicos, Reconociendo de los recursos y/o medios con los que se cuente en la zona circundante de la obra por ejecutarse, efectuando una evaluacién de verificacion de los costos de traslado de materiales, accesibilidad a la zona del proyecto y lo que sea relevante para el residente de obra que permita el cumplimiento de las metas. Debe efectuarse un registro fotografico de las condiciones en que se encuentra el rea por intervenir. ts ®istiera observaciones por que e! proyecto superara los nueve (09) meses de — antigiedad (referido al Presupuesto), entonces el Residente inmediatamente presentaré el Expediente Técnico observado (ETO) actualizado para su aprobacion, con Ja-alsma estructura de andlisis de costos unitarios, solo se 0 Regs gS Pagina 19| 113actualizara los precios de los insumos que han suftido variacién sustentando con cotizaciones, 0 resoluciones de las escalas remunerativas vigentes, para el costo de pago al personal técnico o el diario Oficial el Peruano para casos de costos de jornales de personal obrero. Y Que el proyecto sea deciarado conforme; con la conformidad del Residente y ‘Supervisor y/o Inspector de obra, la que se comunicaré a la Sub Gerencia de Obras © quién haga sus veces con conocimionto a la Sub Gerencia de Supervision y Liquidacién o quién haga sus veces, sobre las condiciones de aptitud con que se contaria para fijar la fecha de inicio. Asimismo, deberé presentar la mocificacién y priorizacién presupuestal y el analitico de gasto de acuerdo al PIA/PIM asignado fe 533, para su aprobacién, efectuar las acciones de complementacidn de las Licencias, oS 1S { A ? autorizaciones, permisos y similares necesarios para la ejecucién de la obra, 0, Jincluyendo ta autorizacién para la colocacién del cartel de obra, De existir observaciones relevantes en disefio y topografia, estas seran sx alcanzadas a la Sub Gerencia de Obras o quién haga sus veces, con copia a la {@sub Gerencia de Supervision y Liquidacién o quién haga sus veces, para ser jHeweltos a la Unidad Funcional de Estudios Definitivos de Inversion 0 quién haga a)) _ INFORME INICIAL PREVIO A EJECUCION FISICA DE OBRA: “Los documentos que deben ser presentados por el Residente como informe inicial y condicién para el inicio de la obra son: Informe de Compatibilidad de Expediente Técnico, que incluye la libre disponibilidad del terreno y autorizacién de funcionamiento del Sector, si fuera el caso. Presupuesto Analitico Global aprobado. Cronograma de Avance de Obra Valorizado. Requerimiento General de Insumos. ‘Acta de Entrega de Terreno, ‘Acta de Inicio de Obra. INFORMES MENSUALES: Pagina 20| 113Y AVANCES DE OBRA para su Revisién, Evaluacién y Aprobacién, en el cual se indique toda la informacién relevante relacionada con la ejecucién y a la determinacién de sus costos, adjuntando lo siguiente: Pagina 21| 1131, Ficha Técnica de Obra (Formato .xIs) eee Pagina 22| 113a = TSS jeRaKRGE Resumen de las principales ocurrencias de la obra FORMATO EO N° 01 al 13. Grafice de Control de Avance (Curva “S*- Programado vs Ejecutado) Formato N° 12-B, Seguimiento a la Ejecucién de Inversiones (MEF) Formato N* 03-CEPLAN actualizado. Formato N° 08-A Registros en la Fase de Ejecucién para Proyectos de Inversién{ cuando existe alguna modificacién en la fase de ejecucién) Certificados de control de calidad en obra, Cronograma de avance valorizado comparado con el ejecutado, Informe sobre el Medio Ambiente si fuera el caso. Copias del Cuaderno de Obra del mes que corresponde. Fotografias relevantes que muestren la secuencia del proyecto, Copia del Acta de Entrega de Terreno y Acta de inicio de obra (s6lo en el ter. Informe.) EI Avance Fisico y Financiero del proyecto, a la fecha del informe y expresade en porcentaje se calcularé mediante la siguiente relacién: Pagina 23/113Costo directo valorizado % Avance Fisico = X 100 Costo directo total del presupuesto Gasto Total Efectuado % Avance Financiero —-—X 100 Monto total presupuestado Copia de Cronograma de Avance Fisico valorizado aprobado mediante Acto Resolutivo. EI Supervisor y/o Inspector de obra, tiene un plazo de 2 dias habiles para la ’evisién, Evaluacion y Aprobacién del informe presentado por el Residente de obra | Residente de obra presentaré el informe aprobado (con V°B* del Supervisor y/o Inspector de obra) a la Sub Gerencia de Obras 0 quién haga sus veces dentro de los cinco (05) dias hébiles del mes siguiente. EI Residente de obra presentaré mensualmente a la Sub Gerencia de Obras o quién haga sus veces, a mas tardar a los cinco (5) dias habiles del mes siguiente, un informe para el registro de informacién en el aplicativo INFOBRAS, con V°B* del Supervisor y/o Inspector de obra, en base a los LINEAMIENTOS PARA EL PROCESO DE VERIFICACION DE LA INFORMACION REGISTRADA EN EL SISTEMA DE INFORMACION DE OBRAS PUBLICAS - INFOBRAS de Ja Contraloria General de la Reptblica, siendo de responsabilidad administrative del Residente y Supervisor de Obra la veracidad de la informacién remitida en concordancia con el informe mensual aprobado, conteniendo los siguientes documentos: v_ Ficha técnica del INFOBRAS (FORMATO EO 16) ¥ Valorizacién Fisica Mensval. ¥ Cronograma de ejecucién valorizado - programado o reprogramado respecto al expediente global ¥ Resolucién de aprobacién del Expediente Técnico primigenio, y las modificadas posteriores registrados de ser el caso. Pagina 24| 113Residente de obra presentaré mensualmente FORMATO N° 12-B Seguimiento a la Ejecucién de Inversiones (MEF) a la Sub Gerencia de Obras o quién haga sus veces. @ mas tardar a los cinco (5) dias habiles del mes siguiente, mediante un informe con V°B° del Supervisor y/o Inspector de obra , para su registro en el Banco de Inversiones en el marco de la DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01 “DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACION MULTIANUAL Y GESTION DE INVERSIONES’, siendo de responsabilidad administrativa del Residente y Supervisor y/o Inspector de Obra la veracidad de la informacién remitida, conteniendo los siguientes documentos: Adjuntar en CD: ¥ Formato N° 12-B fisico y digital con firmas de RO y SO. ¥ Resumen de valorizacion mensual, escaneado en pdf con firma de RO y SO. Y Formato de Estimacién de la Inversin Y 5 fotografias actuales de la obra (las mejores vistas - formato * jpg) Residente de obra presentaré mensualmente FORMATO N° 03 (MATRIZ DE PROGRAMACION/FORMULACION FISICA FINANCIERA DE ACTIVIDADES OPERATIVAS DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL), segin corresponda a la Sub Gerengia de Obras o quién haga sus veces a més tardar a los cinco (5) dias habiles del mes siguiente, mediante un informe con V°B° del Supervisor y/o Inspector de obra, para su registro en el Aplicativo del Centro Nacional de Planeamiento Estratégico (CEPLAN) DE LAS PENALIDADES PARA EL RESIDENTE Y SUPERVISOR Incumplimiento en la entrega del Informe Mensual, Informe para INFOBRAS, Formato 12-B, Formatos CEPLAN dentro de los plazos establecidos, acarreara la aplicacién de las penalidades, las que se calcularan de forma independiente a la penalidad por mora, Iculndose con la siguiente formula. nalidad diaria = 0.01 x Monto Mensual Contratado. Zi dicha penalidad llega al 10% del valor del contrato total, sera resuelto y se iniciaran las acciones legales por dafios y perjuicios al Gobierno Regional de Ayacucho DE LAS CANTIDADES DE EJEMPLARES A PRESENTAR Paging 25/113EI Residente, deberd presentar al Supervisor y/o Inspector de Obra como minimo 02 ejernplares, para ser distribuidos de la siguiente manera 01 ejemplar (Sub Gerencia de Supervisién y Liquidacién © quién haga sus veces), para archivo. 01 ejemplar (Sub Gerencia de Obras o quién haga sus veces), para archivo, e) _ INFORME FINAL O PRE LIQUIDACION | Residente deberd presentar el Informe Final o Pre Liquidacién Fisica —Financiera, segtin ‘838 condiciones establecidas en la Directiva para Liquidacién Técnico Financiera para obras elgevtadas por modalidad de Administracién Directa vigente. i 3:27 PERSONAL DE APOYO oF 3.2.1. ADMINISTRADOR DE OBRA REQUISITOS DEL PROFESIONAL jo Profesional, en contat iad, administracion o carreras afines. .giatura habilitada vigente y en original. éperiencia laboral en administracién o en gestién de proyectos de inversién en general: ‘S& evaluara en base a la Resolucién Ejecutiva Regional N° 700-2017-GRAIGR y sus, modificatorias, y se acreditara con contratos, resoluciones, constancias o cualquier documento que demuestre fehacientemente Ia experiencia adquirida ¥ /Cppacitacién especializada (administracién de proyectos, administracion de contratos, fey de contrataciones, afines), acreditada con certificaciones (de los titimos 05 afios a la presentacién de la propuesta), 3.2.1.2, FUNCIONES \Coordinar la ejecucién del Gasto de la Obra, segin los Presupuestos Analiticos de los lExpedientes Técnicos, previa Programacién, Organizacién y Ejecucién con el Ingeniero Residente, Y Coordinar con la Oficina de Planeamiento y Presupuestos, respecto del Marco NC) Presupuestal y su Ejecucién Financiera, de acuerdo a la Asignacién Presupuestal Fagiltar al Residente la informacién necesaria para elaborar el Cuadro de Necesidades de Obra y realizar el Requerimiento en formatos establecidos de Bienes y Se ¥ Elaborer, Controlar y Evaluar las Rendiciones de Gasto de la Obra. ¥ Verificar y Fiscalizar in situ la existencia de los bienes adquiridos, de acuerdo a los documentos sustentatorios de las Rendiciones de Gasto. ® @ i) Sy Pagina 26] 113 Lanterns Leg yey? Goue¥ Efectuar el Control del Gasto por Obra, segtin el Presupuesto Analitico, aplicando las partidas presupuestales, clasificarlos por objeto de gasto en coordinacién con el Ingeniero de Obra. ¥ Fagilitar al Residente de Obra, la informacién financiera de la ejecucion de la obra para el informe mensual, consistente en e| Auxiliar de Gasto, con fotocopias de documentacién fuente, la Evaluacién del Presupuesto Analitico y el Cuadro de Movimiento del Almacén de Obra. ¥ Dar pautas correctivas conforme a las Imegularidades Contables ncieras, que se presenten en la ejecucién de los Gastos. ¥ Realizar el trémite administrativo y seguimignto de los documentos de obra. AEG) ehivar y mantener actualizado cronolégicamente la documentacién sustentatoria de ‘PGastos de Obra. \ :Evaluar el Informe Financiero de Obra en coo! linacién con el Residente de Obra. “Elaborar el Informe Final de Obra, de la ejecucién financiera de obra, @ nivel de Pre- uidacion que seré insertada en el Expediente de Pre-Liquidacién que presente el idente de Obra, informe que seré documentado con documentos fuentes en or 196 que le asigne ol Residente de Obra REQUISITOS DEL PROFESIONAL. ye Titulo profesional en ingenierfa u otra profesién de la especialidad que le corresponde. ¥ Colegiatura habilitada vigente y en digital. ¥ Experiencia laboral como especialista (en la especialidad correspondiente) en la ejecucién de proyectos de inversién; se evaluara en base a la Resolucién Ejecutiva Regional N° 700-2017-GRA/GR y sus modificatorias, y se acreditara con contratos, resoluciones, constancias 0 cualquier documento que demuestre fehacientemente la vJCapacitacién en temas de su especialidad, acreditados con certficaciones (de los 7 ‘itimos 05 afios a la presentacién de la propuesta). REQUISITOS DEL PROFESIONAL ¥ Titulo profesional de Ingeniero Civil o Arquitecto y/o carreras afines ‘segtin la naturaleza del proyecto. Colegiatura hi jente y en original Pagina 27| 113¥ _ Experiencia laboral como supervisor o residente o asistente de residente o asistenta de supervision de infraestructura en general, se evaluara en base a la Resolucién Ejecutiva Regional N° 700-2017-GRA/GR y sus modificatorias, y se acreditara con contratos 0 resoluciones 0 constancias 0 cualquier documento que demuestra fehacientemente experiencia adquirida, Y Capacitacién especializada (residencia, supervisién, gerencia de proyectos, valorizaciones, liquidaciones, seguridad y salud en obras, sistema de inversién publica, afines), acreditados con certificaciones (de los ultimes 05 afios a la presentacién de la propuesta), 3.2.3.2. ASISTENTE DE SUPERVISION ES EREQUISITOS DEL PROFESIONAL “ON fe 7%) Titulo profesional en Ingeniero Civil o Arquitecto, carreras afines segin la naturaleza erarkehe . del proyecto. Nabuct}” Colegiatura habiltada vigente y en original. vis OBR supervision de infraestructura en general, se evaluara en base a la Resolucion © GNnestleFecutiva Regional N° 700-2017-GRAVGR y sus modificatorias, y se acreditara con or . W Vitgrgslehacientemente experiencia adquirida Vv“ Capacitacion especializada (residencia, supervision, gerencia de proyectos, iratos © resoluciones o constancias o cualquier documento que demuestre valorizaciones, liquidaciones, seguridad y salud en obras, sistema de inversién piblica, | afines), acreditados con certificaciones (de los ultimos 05 afios a la presentacion de la propuesta). 3.2.3.3. ASISTENTE TECNICO ylo TOPOGRAFO REQUISITOS DEL PROFESIONAL Grado de bachiller en Ingenieria Civil, Arquitectura 0 afines, 0 titulo técnico en construccién civil o carreras técnicas afines. Experiencia laboral de acuerdo a las funciones a asumir, acreditados con contratos 0 resoluciones 0 constancias © cualquier documento que demuestre fehacientemente la experiencia laboral. Capacitacién especializada de acuerdo a las funciones a cumplir, acreditados con certificaciones (de los tltimos 05 aos a |a presentacién de la propuesta). .2.3.4, DIBUJANTE (CADISTA) ——“ REQUISITOS DEL PROFESIONAL ¥ Grado de bachiller en Ingenieria Civil, Arquitectura o afines, 0 titulo técnico en construccién civiLo-carreras técnicas afines. Pagina 28) 113 Aaeyes?¥ _Experiencia laboral de acuerdo a las funciones a asumir, se evaluara en base a la Resolucién Ejeoutiva Regional N° 700-2017-GRA/GR y sus modificatorias, y se acreditara con contratos 0 resoluciones 0 constancias o cualquier documento que demuestre fehacientemente la experiencia laboral. Y Capacitacién especializada de acuerdo a las funciones a cumplir, acreditados con cortificaciones (de los uiltimos 05 afios a la presentacién de la propuesta) 3.2.3.5. MAESTRO DE OBRA REQUISITOS DEL PROFESIONAL ¥ Grado de bachiller en Ingenierla Civil, Arquitectura 0 afines, o titulo técnico en construccién civil o carreras técnicas afines. . ASISTENTE ADMINISTRATIVO REQUISITOS DEL PROFESIONAL Y Grado de bachiller 0 titulo técnico en contabilidad, administracién o afines. é ey Experiencia laboral en el manejo de ejecucién presupuestal de proyectos de inversion, he evaluara en base a la Resolucién Ejecutiva Regional N° 700-2017-GRA/GR y sus LJ moditicstoria, y se aoreditara con contratos o resoluciones o constancias o cualquier BI cumenio qustenuestrefehecertomerta ki experiencia laboral Y Capacitacién especializada (administracién de proyectos, administracién de contratos, ley de contrataciones, afines), acreditada con certficaciones (de los tiltimos 05 afios a la presentacién de la propuesta). Estudios secundarios culminados y acreditados. Certificado de estudios en manejo de maquinaria pesada. Experiencia laboral como operador de maquinaria pesada no menor de 01 aio. Pagina 29|1133.2.42. CONDUCTOR REQUISITOS DEL PROFESIONAL Y Estudios secundarios culminados y acreditados. ¥ Uceneia de conducir A — IIB (minimo). ¥ _ Experiencia laboral como conductor no menor de 01 afio (puiblico o privado).. 3.2.4.3. ALMACENERO DE OBRA REQUISITOS DEL PROFESIONAL Y Estudios secundarios culminados y acreditados. < Conocimientos en ofimatica (procesador de textos, hoja de célculo. Entre otros) “4. Experiencia laboral como almacenero no menor de 01 afio (pubblico 0 privado), "3.24.4. PERSONAL DE SERVICIO -REQUISITOS DEL PERSONAL La Gerencia Regional de Infraestructura a través de la Sub Gerencia de Obras ylo Sub Gerencia de Supervisién y Liquidacién 0 quién haga sus veces, hard entrega al Residente y al Supervisor o Inspector de la Obra, una copia del Expediente ‘Técnico aprobado, para que efectiien la Compatibilidad de! Proyecto con el terreno, donde se ejecutaré la Obra . El Supervisor 0 Inspector conjuntamente con el Residente, efectuara la primera visita para informar sobre la Compatibilidad del proyecto respecto al terreno encontrado; verificara la informacién de evaluacién del impacto ambiental del proyecto; y, de acuerdo a ello autorizard 0 desautorizaré el Inicio de Obra Antes del inicio de Obra, e| Residente, mediante “Informe de Compatibilidad y Vigencia del Expediente Técnico” comunicara al Supervisor © Inspector de Obra, sobre: Si la obra estuviera parcialmente ejecutada con financiamiento de otras fuentes, responsabilizandose del informe correspondiente. Si el Expediente Técnico aprobado es compatible con la situacién real del terreno donde se ejecutara el proyecto, considerando la ubicacién de los servicios (agua, electricidad, desage, vies de comunicacién), naturaleza del suelo, etc. Pagina 30] 113¢) _Revisaré la compativilidad entre Planos, Presupuesto, Especificaciones Técnicas, asi como la libre disponibilidad del terreno y emitird su informe. 4.1.4. En el caso de que el proyecto fuera mejoramiento, ampliacién o finalizacién do infraestructura ya existente, e| Residente, antes de comenzar la obra, informard al Supervisor 0 Inspector de obra, sobre el estado actual de la misma (avance ejecutado) y efectuaré una valorizacién inicial de lo que realmente falta para alcanzar la meta del proyecto, comparandolo con el presupuesto de financiamiento aprobado. Luego del resultado de la evaluacién, el Supervisor 0 Inspector emitiré su Pronunciamiento y exigird al Residente la presentacién del Informe Inicial en un plazo maximo de tres (03) dias calendarios. EI Supervisor © Inspector presentaré @ la Gerencia Regional de Infraestructura a través de la Sub Gerencia de Supervision y Liquidacién de Obras o quién haga sus. veces, el Informe Inicial autorizando el Inicio de Obra. CALENDARIO DE AVANCE DE OBRA VALORIZADO. L Residente elaborara el "Calendario de Avance de Obra Valorizado” del Proyecto segtin formato y en funcién a la fecha de Inicio de Obra, asi como al monto lanciado y al plazo aprobado en el Expediente Técnico. 2.2. El Calendario de Avance de Obra Valorizado, deberd ser entregado al supervisor 0 Inspector para su revisién. Su aprobacién corresponderd al Supervisor o Inspector. / Su presentacién 2 la Gerencia Regional de Infraestructura, Sub Gerencia de ‘Supervision y Liquidacién de Obras o quién haga sus veces, y/o Gerencia General, Seré requisito para el Inicio de Obra y constituira un instrumento de gestién y control del proyecto. Corresponde al Residente controlar que la obra se realice de acuerdo al “Calendario de avance de obra valorizado aprobado", siendo responsable del atraso o paralizacién injustificada de la misma. El Supervisor 0 Inspector verificaré el cumplimiento de lo indicado en pérrafo anterior y los plazos parciales del Calendario de Avance de Obra Valorizado, comparando el avance real con el Avance Programado y en el caso de detectar causales de atraso, determinar les aociones a tomar para superarlas, ordenando la Teprogramacién del saido de obra. . Todo Proyecto que registre un avance fisico menor que el 80% del avance Programado, deberé merecer una supervision constante por parte del profesional encargado, realizando las visitas necesarias al proyecto hasta que la causal del Pagina 31] 1134.2.6. Si aprueba una Ampliacién de Plazo, se elabora un Calendario de Avance de Obra Valorizado Actualizado, indicando la nueva fecha de culminacién y su incidencia en los montos presupuestados inicialmente. 4.3. PROGRAMACION, AUTORIZACION DE GASTOS Y CONTROL FINANCIERO 4.3.4. El Residente elaboreré el Presupuesto Analitico desagregado sobre la base de la compatibilidad, de acuerdo al Calendario de Avance de Obra Valorizado y Listado de Insumos del Expediente Técnico, y en funcién al PIM asignado. - El Supervisor o Inspector verificaré que los gastos ejecutados por el Residente, se realice de acuerdo al Presupuesto Analitico, “Calendario de Adquisicion de Insumos istado de Insumos del Expediente Técnico, Cronograma de Avances de Obra } Valorizado actualizado y cumpla con los documentos requerides, visando los documentos en sefial de conformidad. . El Resumen de Estado Financiero contendré en forma detallada, el monto de los gastos efectuados durante la ejecucién del proyecto, por rubros, asi como la inversién realizada, de acuerdo a los calendarios presupuestales mensuales. De tener objeciones, el Supervisor o Inspector debe informar a la Sub Gerencia de Supervision o quién haga sus veces, comunicando sus observaciones y sefialando un plazo de tres (03) dias para superarlas, por parte del Residente de Obra con conocimiento de la Gerencia de Infraestructura. Si al cabo del siguiente pericdo mensual el Residente no hubiera levantado las observaciones formuladas, el Supervisor 0 Inspector del Proyecto, no autorizaré el gasto, informando a la Gerenci Regional de Infraestructura, y se formularé las sanciones correspondientes indicadas. EI Residente debera demostrar el control del Estado Financiero, Manifiesto de Gasto, Resumen de Estado Financiero y del Control de Almacén de los materiales recepcionados a la fecha del informe, utilizando los formatos correspondientes. El manifiesto de Gasto y Resumen del estado Financiero, serdn a la misma fecha de la Valorizacién de obra que agjunta al Informe del residente. }. El Supervisor o Inspector debe comparar mensualmente los saldos del presupuesto Establecido para el proyecto contra los gastos pendientes de ejecutar y determinando en el Resumen de Estado Financiero elaborado por el Residente. De ser el caso, formular por escrito las observaciones pertinentes. . El Residente de obra, verificara que el pago de la mano de obra se realice de acuerdo a jomales aprobados en el Expediente Técnico y segun las condiciones del mismo, controlando que el pago de mano de obra se realice por dia efectivamente Pagina 32] 113 Lacucs®comprar con los montos presupuestados y prevenir un desfinanciamiento en este rubro. 4.4. ENTREGA DEL TERRENO E INICIO DE OBRA. El Inicio de Obra, sera cuando se cumplan las siguientes condiciones: Designacién del Residente de obra. Entrega del Expediente Técnico al Residente Designacién de Inspector 0 Supervisor de obra. El Residente entrega el Informe Inicial. . Los documentos que deben ser presentados por el Residente como condicién para el inicio de obra son. Copia del Informe Inicial de Obra. Copia de Cuaderno de Obra legalizada. Comunicacién del io de obra a le Entidad que recepcionara el proyecto. Al inicio del proyecto, el Residente debera verificar que coloquen en un lugar visible el cartel de obra de acuerdo al modelo tipo del Gobierno Regional de Ayacucho. |. La fecha de Inicio de Obra correspondera a la fecha de Entrega Fisica del Terreno. Esta acci6n debe realizarse dentro de los dos (2) dias posteriores a la entrega del Informe Inicial El Supervisor o Inspector luego de haber recibido el Informe Inicial del Residente deberd presentar su Informe en el cual autoriza el inicio de Obra. El Residente de Obra, el Supervisor o Inspector deberan estar presentes en la Entrega del Terreno y suscribirdn el acta respectiva CUADERNO DE OBRA 0 CUADERNO DE OCURRENCIAS . El Cuaderno de obra ser el documento donde se registre las. principales incidencias ocurridas en la obra. El cuademo de ocurrencias es para registra las incidencias el servicio. . El Residente verificara la adquisicién y legalizacion del cuaderno de obra ante un Notario Pubblico 0 ante un Juez de Paz, segtin sea el caso, o indique las bases. Las hojas deberdn ser numeradas, debiendo tener un original y 3 copias de cada hoja. . EL Residente tendra la responsabilidad de: Abrir y Registrar en el Cuaderno de Obra la apertura del mismo e inicio de obra, con la firma de la supervision. Pagina 33] 123B. El primer asiento corresponde a la transcripcién del Acta de. Entrega del Terreno, la que se realizaré como parte del acto. C. Cerrar mediante anctacién expresa el Cuaderno de Obra al término de la misma 4.5.4. El Residente realizard las consultas sobre la ejecucién de obra a través del mencionado cuademo de obra y se dirige al Inspector 0 Supervisor, segin corresponda. Las consultas cuando por su naturaleza, en opinién del Inspector 0 ‘Supervisor no requieran de la opinién del proyectista, son absueltas por estos dentro del plazo maximo de cinco (5) dias siguientes de anotadas las mismes. Las consultas cuando por su naturaleza, en opinién del inspector o supervisor, requieran de la opinién del proyectista son elevadas por estos a la Entidad dentro del plazo . d maximo de cuatro (4) dias siguientes de anotadas, correspondiendo a esta en coordinacién con el proyectista absolver la consulta dentro del plazo maximo de quince (15) dias siguientes de la comunicacién del Inspector o Supervisor. El Supervisor o Inspector dictaré los lineamientos y cautelaré la integridad del Cuademo de Obra, siendo su custodia y permanencia en la obra, bajo responsabilidad del Residente. Estaré a disposicién del Supervisor o Inspector, Gerencia Regional de Infraestructura y Sub Gerente de Supervisin y Liquidacién de Obras o quién haga sus veces, Oficina de Administracion y Finanzas, y de la Gerencia General u érganos de control de la Entidad que lo requieran, . El Supervisor o Inspector debe dejar constancia en el Cuaderno de Obra de las indicaciones, observaciones y recomendaciones impartidas para resolver la problemética encontrada. Recabaré una copia para presentarla en el informe mensual correspondiente. ADQUISICION DE INSUMOS La adquisicion de materiales debe realizarse de acuerdo al calendario de adquisici6n de Insumos y Cronograma de Avance de Obra, esto sera solicitado por el Residente y verificado por el Supervisor o Inspector (considerar que esta prohibido el fraccionamiento de bienes y servicios). - El Residente, la Gerencia Regional de Infraestructura y la Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacion de Obras o quién haga sus veces, deberdn verificar que el pago de la adquisicién de Insumos, se efecte contra entrega del bien, recibiendo | comprobante de pago respectivo y firmando las PECOSAS oportunamente. . Para el control de los materiales, herramientas y equipos menores, el RESIDENTE llevaré un Control de Almacén en el que se registraré los respectivos ingresos y Pagina 34/1134.6.4. 46.5. salidas de acuerdo a lo indicado en los models de Movimiento diario de Almacén y Resumen del Movimiento de Almacén, EI movimiento de almacén se llevaré independientemente, con un control por cada material € insumo. El Supervisor o Inspector debe cautelar que la adquisicion de materiales se realice oportunamente, asi mismo durante sus visitas a la obra revisaré el Movimiento Diario de Almacén y Resumen del Movimiento de Almacén, con la finalidad de verificar el material en cancha y/o almacén. INFORMES DE VALORIZACIONES DE OBRA Jel Supervisor o Inspector de Obra, exigird al Residente la presentacién de los metrados y Valorizacién de Avance de obra, elaborado de acuerdo al Presupuesto Aprobado. Los metrados de obra serén formulados por el Residente, presentados a la | Supervision o Inspector de Obra. Estos serdn revisados, y visados en sefal de aprobacién. . El responsable de la valorizacién de la obra ejecutada es el Residente, su presentacién deberé efectuarse dentro de los cinco (05) dias hdbiles del mes siguiente, en el formato indicado en la presente norma y deberd contar con la firma y V°B" en sefial de aprobacién del Supervisor o Inspector. Las valorizaciones serdn elaboradas de acuerdo a los metrados, los precios unitarios que figuran en el presupuesto del Expediente Técnico aprobado, agregando los montos proporcionales de Gastos Generales. . Los proyectos de inversién publica por la modalidad de ejecucién presupuestaria directa y/o encargo por Administracién Directa y/o Encargo el plazo maximo de aprobacién de Valorizaciones es de dos (02) dias hdbiles a partir de su recepcién. Las valorizaciones correspondientes @ las Ampliaciones Presupuestales, Modificaciones y/o Adicionales, se presentaran separadamente y en concordancia con el presupuesto aprobado correspondiente, el cual debe haber sido autorizado previamente por Acto Resolutivo. gina 35| 1134.7.7. Durante la ejecucién de la obra, el Residente esté obligado a cumplir con los plazos 47.8. parciales estipulados en el Calendario de Avance vigente, si se produce un atraso injustificado y el Avance Fisico Valorizado es menor al 80% del programado, debera elaborarse un Calendario Reprogramado que contemple la aceleracién de los trabajos y asegure la terminacién en el plazo establecido. Este, obligatoriamente debe ser presentado al Supervisor o Inspector en su informe mensu De persistir el atraso en la valorizacién siguiente se consideraré como incumplimiento de funciones del Residente y podra ser motivo de Resolucién del Contrato u Orden de Servicio, y cambio respectivo. PRE - LIQUIDACION DE OBRA En toda obra culminada, el Residente, formulara la Pre liquidacién y ser miembro de la Comisién de Verificacién y Recepcién de Obra, la que contendré los documentos originales de acuerdo a la presente Directiva, debiendo presentarlos en los plazos establecidos. EI Resumen del Estado Financiero Final contendré en forma detallada, el monto de los gastos efectuados durante la ejecucién del proyecto por rubros y el total de la inversion realizada. La rendicién final de cuentas, debera ser presentada a la Supervisién o Inspeccién dentro de los diez (10) dias posteriores a la fecha de conclusion de la obra, bajo responsabilidad del Residente. . El Residente que renuncia a su cargo, o en el caso que su contrato sea resuelto, esté obligado a presentar a la Supervision o Inspector de Obra, la Pre- Liquidacién de las Autorizaciones de Gastos solicitadas durante su gestién a la fecha de su renuncia, la que contendré los documentos normados de acuerdo a la “Directiva de Ejecucién, Supervision y Liquidacion de Obras y Proyectos Ejecutados por Administracién Directa” vigente, para una Pre Liquidacién y sera entregado como maximo en un plazo de tres (03) dies posteriores a su renuncia o Resolucién de su contrato. . Enel caso que no cumpliese con la entrega de la Pre Liquidacién no se le cancelaré el monto que corresponde a sus honorarios profesionales y sera objeto de la multa correspondiente por cada dia de atraso, hasta la resolucién de su contrato y veto de ser necesario, CUMPLIMIENTO DEL EXPEDIENTE TECNICO El Residente, el Supervisor o Inspector de Obra, No podrén cambiar la ubicacién del Proves v is Lacy" fia autorizacién escrita de la Gerencia Regional de Pégina 36| 113 KEInfreestructura, Sub Gerencia de obras y Sub Gerencia de Supervision y Liquidacién ce Obras 0 quién haga sus veces, caso contrario, podré dar lugar a las sanciones que correspondan. 4.9.2. Cualquier cambio y/o modificacién sustancial que se efectiie en obra, con relacion alexpediente técnico del proyecto aprobado, deberé contar con la autorizacién del ‘Supervisor o Inspector, transcrito en el Cuaderno de Obra, con opinién favorable del proyectista, Gerencia Regional de Infraestructura, Oficina de la Sub Gerencia de Supervision y Liquidacién de Obras o quién haga sus veces, previa Aprobaci6n de la Gerencia Regional de Infraestructura. Esto debera ser solicitado por el Residente de Obra, quien emitira el informe técnico ‘sustentatoria. jE! Residente llevaré un archivo de la copia del Expediente Técnico, control de almacén, autorizaciones de gasto, informes emitidos, comunicaciones recibidas del supervisor o Inspector y toda la documentacién relacionada con el proyecto. Mantendra el Cuademo de obra en ella. on 4.10.3. El Supervisor o Inspector exigira al Residente el cumplimiento de los parrafos anteriores, de ser el caso, comunicara sus observaciones por escrito y exigiré el levantamiento de las mismas durante el siguiente mes. El Residente facilitara al Supervisor o Inspector de Obra, y entidades de control las veces que sea requerida, la documentacién técnica ~ administrativa completa, bajo sancién en caso de incumplimiento. RECEPCION DE OBRA. EI Residente mediante Cuademo de Obra comunicaré oportunamente al Supervisor 0 Inspector la Conclusién y/o Terminacién de la Obra, éste deberd verificar el hecho (dentro de 05 dies calendarios siguientes), de considerario procedente dard por culminada la obra y efectuard las coordinaciones pertinentes con la Gerencia Regional de Infraestructura, Sub Gerencia de Supervisién y Liquidacién de Obras 0 quién haga sus veces, y Gerencia General, Una vez concluida Ja obra de acuerdo al expediente técnico se anotara en el cuaderno de obra la fecha correspondiente y se solicitard la recepcién de Obra dit correspondiente. e zl Pagina 37| 113 Neues4.11.3. El Acta de Terminacién de Obra, es el documento en el que constara la correcta secucién y culminacién de le obra, de acuerdo al Expediente Técnico y sus modificaciones aprobadas por la Entidad, 4.11.4. En el caso de existir observaciones serén comunicadas via Cuademo de Obra estableciendo el plazo para su levantamiento, el cual no podra ser mayor a un décimo (1/10) del plazo de ejecucién del contrato para subsanarias, el cual se Computard a partir del quinto dia de suscrita el acta de observaciones, 4.11.5. Subsanadas las observaciones, el Residente de Obra solictard nuevamente, mediante cuaderno de obra, la verificacién por parte del Supervisor, y la Recepcién de la obra. EI Supervisor o Inspector constatara la culminacién de la obra y de encontrario conforme levantara el Acta de Terminacion de la Obra, con Participacién de las auloridades y el Residente de Obra, segin formato establecido en la presente norma, Por delegacién, la Gerencia General, designard mediante Resolucién al Comité de Recepcién de Obra, el cual estaré integrado por representantes de Gerencia Regional de Infraestructura y la Sub Gerencia de Supervision y Liquidacion de ‘Obras 0 quién haga sus veces. Una vez conformada la Comision de Verificacién y Recepcién de Obra, la misma que realizaré la verficacién de obra en el lugar de la ejecucién del proyecto, de acuerdo al expediente técnico aprobado y demas documentos técnicos originados en el proceso constructive, dentro del plazo de 10 dias habiles. Luego de recepcionado, o realiza el pliego de observaciones ‘segtin sea el caso. De existir observaciones estas son comunicadas al residente para que pueda absolver en el plazo de un décimo (1/10) del plazo de ejecucién vigente de la ‘obra, para subsanar las observaciones, (Una vez concluida 0 paralizada la obra, el residente de obra, en un plazo no mayor de veinte (20) dias calendarios debe presentar la Pre liquidacién fisica - financiera de obra, de acuerdo al contenido establecido de acuerdo a las directivas vigentes MODIFICACIONES DEL PROYECTO Cualquier modificacién sera sustentada detalladamente al Supervisor o Inspector, Para su respectiva opinién, esperando la autorizacién escrita para proceder a dicha modificacién, siendo necesario contar con la opinién del proyectista. Deberd sustenlarse y solicitarse via Cuaderno de Obra, de considerarlo procedente, se comunicaré a la Gerencia de Infraestructura, Oficina de la Sub Gerencia de Supervisioy Bigpdacién de Obras o quién haga sus veces, y Gerencia General, Pagina 38/1134.12.2, quienes la aprobarén, si presenta ésta, cualquier modificacién, asi como los gastos que represents serén responsabilidad del Residente y Supervisor o Inspector de Obra. Las variaciones realizadas sin autorizacién del supervisor o Inspector, seran responsabilidad directa del Residente de Obra, conllevando a las sanciones correspondientes, EI Supervisor o Inspector, cautelaré que no se realice en obra modificaciones al proyecto sin la autorizaci6n previa y escrita del Ingeniero Proyectista, Gerencia de Infraestructura, Sub Gerencia de SupervisiOn y Liquidacion de Obras o quién haga sus veces y Gerencia General. Sélo en casos especiales que no signifique mayor costo, reducci6n de metas o calidad de especificaciones técnicas, podran autorizar via cuaderno de obra, modificaciones no sustanciales al Proyecto. Los Adicionales y Reducciones se sujetardn a lo estipulado a las Normas Técnicas de control Interno para Obras Piiblicas “R.C. 072-98-CG”, cédigo 609. Los Presupuestos Adicionales que se generan en la ejecucién de obra seran procesados y aprobados con la pror id del caso, bajo responsabilidad del ‘Supervisor o Inspector y la Gerencia de Infraestructura, delegadas para este caso. La solicitud deberd estar debidamente sustentada por el Residente de Obra. En los Presupuestos Adicionales que involucren partidas contractuales en los Contratos a Precios Unitarios, debe sustentarse el metrado total de cada partida con la planilla respectiva, adjuntando el sustento técnico del caso. Corresponde al ‘Supervisor o Inspector aprobar la solicitud presentado por el Residente de Obra. Cuando se presente los Presupuestos Adicionales, que conlleven la modificacin de los planos, especificaciones técnicas, metrados de obra, entre otros, se efectuard el registro en la fase de inversién antes de la ejecucién, caso contrario se realizaré el registro sin evaluacién, Los Adicionales de Presupuestos, ern elaboradas con los Precios Unitarios de! Expediente Técnico aprobado, salvo en caso de nuevos costos unitarios. EI presupuesto definitivo deberd formalizarse con la cléusula adicional respectiva (Adenda 0 Resolucién) luego de la aprobacién por la Gerencia de Infraestructura En el caso de Ampliacién Presupuestal el Supervisor o Inspector evaluaré la Solicitud que presente el Residente, esta debe orientarse basicamente a. A. Verificar la validez y procedencia de la causal invocada. 8B. Analisis cuantitativo e incidencia de la causal invocada sobre el presupuesto de financiamiento costo del saldo de obra. Pagina 39|113D. _Determinacién de la Ampliacién Presupuestal a ser otorgada 4.12.9. Las Resoluciones que emitan la Entidad, a propuesta de la Gerencia de Infraestructura Regional, determinando y aprobando el Presupuesto Adicional, debe precisar en sus considerandos la causal que generé dicho adicional. 4.12.10. Toda reduccién de obra debera ser aprobada mediante Resolucién de Gerencia General, a propuesta de le Gerencia de Infraestructura, adjuntando los Informes Técnicos del Supervisor 0 Inspector y Residente de Obra. 4.12.11. Residente de Obra debera analizar la disminucién del costo y su incidencia TS respecto a la ejecucién presupuestal programada, modificando el Resumen de SS Estado Financiero inicial 2. Cuando se producen deductivos de obra, el Supervisor o Inspector serd responsable de tramitar la Resolucién correspondiente. <{3.Si se producen deductivos paralelamente con Ampliaciones Presupuestales “@\ deberan calcularse por separado. J. Si en el “Informe de Compatibilidad” emitida por el Residente, existiera clara / evidencia de incompatibilidad o diferencia entre el Expediente Técnico Aprobado y la obra por ejecutar, existiendo modificaciones sustanciales, subsanacion de errores y deficiencias en el Expediente Técnico, deberé recomendarse previamente, “la Reformulacién del Proyecto”, debiendo disponer la Gerencia de Infraestructura, lo mas conveniente a informe de Supervisién. 4.12.45. Toda modificacién es de observancia obligatoria la aplicacién de la DIRECTIVA N° 001-2019-EF/63.01- DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACION MULTIANUAL Y GESTION DE INVERSIONES, para el registro de variacién en el Banco de Inversiones. APORTE DE TERCEROS De existir un financiamiento diferente al presupuesto de la Entidad en una misma ‘obra, denominado Aporte de Terceros, esto sera debidamente diferenciado en un documento legal en el cual se establezcan las condiciones, obligaciones y sanciones de ambas partes, asi como el tipo de aporte debidamente cuantificado. . El Residente deberd certificar su cumplimiento y cuantificarlo en la Valorizacin correspondiente, anotado en el cuaderno de obra, revisado y aprobado por el supervisor 0 Inspector. Pagina 40] 1134.15.7. Dicha Acta deberd acompafiar a la memoria descriptive valorizada y planos de replantes de la cbra, visados por el residente de obra. 4.15.8. Con el Odjeto de asegurar la transferencia y sostenibilidad del proyecto una vez concluida la obra, e| Residente brindaré asesoramiento a la comunidad, exigir que se efectien simulléneamente a la ejecucién de la obra, las gestiones pertinentes ante la entidad que se encargard de su administracién. En el caso de no lograrse el compromiso de la entidad gubernamental correspondiente, debe cautelar que la Asamblea General de Pobladores designe un comité de administracién, asesoréndolo para que adopte el reglamento de ‘operacién y mantenimiento, y la capacitacién necesaria, dando cuenta de los resultados a la Entidad. SANCIONES lugar a la observacién del Residente y la aplicacién de penalidades, ( =.) En el caso que hubiera indicios razonables de comisién de delito de parte del / Residente y/o Supervisor, el Gobierno Regional de Ayacucho efectuard las denuncias penales que correspondan Es politica institucional ejecutar obras por la modalidad de Administracion Directa, solo cuando se cumplan los requisites y condiciones legales vigentes y Directivas o disposiciones que emita el Gobiemo Regional de Ayacucho. Pagina 42| 1134.17.3.2. Pre Liquidacién Financiera El Residente de Obra y el Asistente Administrativo, en un plazo no mayor de quince (16) dias de recepcionado la obra, deberén entregar toda la informacién de gastos ejecutados en la obra (con V” B” del Supervisor), segtin el presupuesto analitico aprobado, los estados de almacén, hojas de Tareo de personal; Se presenteré la siguiente documentacién: PRE LIQUIDACION FINANCIERA v Presupuesto Analitico Aprobado. ¥ _ Ejecucién Compromiso vs Marco (SIAF). Ejecucién Presupuestal Patrimonial Formato Cuadro Comparativo del Presupuesto analitico Aprobado: y Ejecutado Cuadro de Movimiento de Almacén valorizado Cuadro Resumen de Horas Maquina Propia Mensual (adjuntar partes diarios). Cuadro Resumen de Horas Maquina Contratada Mensual (adjuntar partes diarios). Relaci6n de personal mensval y total por categorias. Cuadernos de control de almacén. Control de maquinaria propia y alquilada Copia de los comprobantes de pago con sus documentos anexos (orden de compra ‘9 Servicio, factura boleta de venta 0 recibo de honorarios o planilla de jorneles) z Lglinformacién procesada y las fotografias se presentaran en formato impreso y digital. ‘La Comisién con la informacién financiera presentada por el Residente de Obra y aprobada por el Inspector 0 Supervisor de Obra, procederd a la Liquidacién Financiera actualizada, determinando el Costo Total Real de Obra. El Costo Total Real de Obra es el costo 8.1.Una vez aprobada la Liquidacién del Proyecto de Infraestructura, se deberd elaborar el Informe de Cierre para su registro en el Banco de Proyectos del Sistema Nacional de Programacién Multianual y Gestién de Inversiones INVIERTE,PE, la misma que estaré a cargo de la Unidad Organica responsable de la ejecucién. Spy 18.2. La Gerencia Regional de Infraestructura y Unidades encergadas de la Ejecucién de DY Pagina 45 | 113estructurados del Gobierno Regional de Ayacucho, absolviendo dificultades @ incompatibilidades en la eplicacién de la presente Directiva 4.18.3. La presente Directiva entra en vigencia al dia siguiente de su aprobacién por Acto Resolutivo. 4.18.4, Los aspectos no previstos en la presente Directiva serén resueltos en primera instancia por la Gerencia de Infraestructura; y en segunda instancia por la Gerencia General, en concordancia a las Normas Generales. 4.18.5. La Obtencién del Certificado de no adeudado, emitido por CONAFOVICER una vez culminada la obra por Administracién Directa y/o Encargo, bajo el Régimen Especial de Construccién Civil, debe ser tramitado por la Sub Gerencia de Obras y Sub Gerencia de Supervision y Liquidacién segin corresponda y ser incorporado dicho certificado, en el expediente de Liquidacién Final de obra. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Ee 49.1. La Gerencia General, y los Organos de Control Intemno, son responsables de velar ca por el cumplimiento de la presente Directiva. REGISTRESE, COMUNIQUESE, DIFUNDASE Y APLIQUESE Pagina 46] 113ANEXOS Pagina 47| 113A. PARA LOS INFORMES MENSUALES. Pagina 48 | 113GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA INFORME MENSUAL DE OBRA N° (Correspondiente al periodo....... DEPARTAMENTO PROVINCIA DISTRITO LUGAR Pagina 49[ 113ESQUEMA DEL INFORME MENSUA\ A... DATOS GENERALES SECTOR PLIEGO UNIDAD EJECUTORA, PROYECTOIACTIVIDAD PRESUPUESTO TOTAL ‘SUPERVISOR Y/O INSPECTOR AVANCE FISICO LOGRADO AVANCE FINANCIERO LOGRADO ESTADO DE OBRA B. ANTECEDENTES > }CALIZACION: Localidad Distrito Provincia del tramo inicial y final es el siguiente: Pagina 50] 113> VIAS DE ACCESO; >» DESCRIPCION DEL PROYECTO: > BENEFICIOS ESPERADOS: C. ANALISIS DEL ESTADO SITUACIONAL DE OBRA > META FISICA GLOBAL ACUMULADO: EJECUCION FISICO Y FINANCIERO ACUMULADO: Avance Fisico Anterior 1% Avance Fisico del Mes 2% Avance Fisico Acumulado 1% Avance Financiero Anterior s/ Avance Financiero del Mes 2S) Avance Financiero Acumulado Avance Financiero 1% g / PERSONAL DE OBRA: SUPERVISOR RESIDENTE DE OBRA ASISTENTE ADMINISTRATIVO ASISTENTE TECNICO JORNAL DE OPERARIO JORNAL DE OFICIAL JORNAL DE PEON Pagina 51| 113EQUIPO Y/O MAQUINARIA: D. CONCLUSIONES > DEL ASPECTO FiSICO DE OBRA: 4s2 Assn se ha logrado un avance fisico acumulado del .......%. PROGRAMADO EJECUTADO. MES ACUMULADO ACUMULADO Al... de... » 20XX % % #\2- Se observa un AVANCE .......0........ sss11+ @N Cuanto al cronograma de ey ejecucion reprogramado (PLAZO DE EJECUCION), con las siguientes Los procesos de contratacién del servicio de... * AL devs cesee . la obra se encuentra = misntras dure la contratacién formal del proveedor de servicio de ... | DEL ASPECTO FINANCIERO DE OBRA: / El reporte financiero de obra, detalla que al... sosseeenw $6 tiene un avance acumulado de ..... 4%; el cual refleja un gasto mayor al avance fisico, | justificdndose que existen herramientas y materiales en cancha. > DEL EXPEDIENTE TECNICO APROBADO El expediente técnico aprobado por Si. 8B .xcssve cuya meta E. RECOMENDACIONES 1 El Residente debe pronunciarse a través de informes técnicos sobre las POSIBLES modificaciones en el proceso constructivo; debera sustentar los cambios, adicionales ylo IMPREVISTOS que se puedan presentar en campo, los mismos deberén ser aprobados. Pagina 52] 113ANEXOS * Documentos solicitados en la “DIRECTIVA PARA LA EJECUCION DE PROYECTOS DE INVERSION PU! IBLICA POR LA MODALIDAD DE EJECUCION PRESUPUESTARIA DIRECTA Y/O ENCARGO” Pagina 53] 123A B. ACTAS Y FORMATOS NECESARIOS: wviene ANTES, DURANTE Y POSTERIOR A LA EJECUCION DE OBRA. Pagina 54] 113MODELO DE INFORME DE COMPATIBILIDAD Y VIGENCIA DEL EXPEDIENTE TECNICO APROBADO INFORWE N° ....20.,..-GRA-GG-GRI-SGO1....-RO PARA 2 Ing... Supervisor de Obra Ing.. Residente de Obra INFORME DE COMPATIBILIDAD DE EXPEDIENTE TECNICO, ERR Tel vecro YIOMETA: * ERENCIA Contrato de Residente de Obra. dal 20. Mediante la presente me dirjo a Ud. para saluderio cordialmente a la vez presentarle mediante la presente el Informe de Compatibilidad de Expediente Técnico, bajo las consideraciones siguientes. Para ello se presenta a continuacién el SUSTENTO respectivo. ANTECEDENTES: 1. El proyecto * os seeeerconennir : EN EL DISTRITO DE AYACUCHO, cuyo Cédigo SNIP Y/ CODIGO UNICO DE INVERSIONES os. . . fue viabilizado el .../...f.. con un monto de inversién de Sf ..........ce:.4 60M Un estudio @ nivel de Con fecha .oedessedeesees 1A OPI AOL ..ccecscsstsssssssessseeseceereeee realiza el primer registro en FASE DE INVERSION mediante la RESOLUCION... aprobado con un monte total de Pagina 55] 113SI. con un plazo de ejecucién de.........dias_calendarios, bajo la modalidad de Administracién Directa. 2. El presupuesto del proyecto se resume en: ¥ Costo Directo Gastos Generales Gastos de Supervisién Costo Expediente Técnico Costo Total . Nuevos Soles. De la evaluacién y anélisis realizado al Expediente Técnico, podemos realizar algunas observaciones de caracter técnico que se derivan de la verificacion en campo y gabinete, respecto al contenido del Expediente Técnico, que a continuacién se detalla: Pagina 56/113C.- CONCLUSIONES: 1. De los antecedentes y del andlisis técnico efectuado se concluye, que para él cumplimiento de metas del proyecto para el término de la obra de acuerdo a exigencias de cardcter técnico necesarias e imprescindibles, debe realizarse la Se recomienda el Gobierno Regional de Ayacucho, notificar al proyectista a fin de absolver las observaciones del presente informe. Otros Es todo cuanto informo a Ud. para su conocimiento y tramite correspondiente. Atentamente, Pagina 57] 113ACTA DE ENTREGA DE TERRENO En la localidad de. ubicado en el Distrito de..........., de la Provincia Departamento de........... siendo las... Horas del dia... de.. . del 20..., se constituyeron en la obra *..... de. sivtasaenancnscsscsseoe 5 INT, wane ’ Regional de Infraestructura de la GRA, el Ing....... . scsustee Sub Gerente de Supervision y Liquidacién, el Sub Gerente de Obras, el Residente de Obra y el Ing. Supervisor y/o Inspector de la Obra; y contando con la presencia de los Representantes del Comité de Obra para la_—ejecucién~ del_—sproyecto. —_denominado i presidido por al Biionse wearuceronad see procedié a la ENTREGA DE TERRENO. autoridades y pobladores que lo acompafian, se OBSERVACIONES 1 Boats En fe de lo cual suscribimos el presente Acta de ENTREGA DE TERRENO; GERENTE DE INFRAESTRUCTURA SUB GERENTE DE SUB GERENTE DE OBRAS SUPERVISION Y LIQUIDACION PERVISOR ¥/O INSPECTOR RESIDENTE DE OBRA PRESIDENTE COMITE DE OBRA MAS FIRMAS DE LOS ASISTENTES Ko FER. Sor ‘Sonn Sveuns 58 | 113ACTA DE INICIO DE OBRA En la localidad d@ «........::...0) ubigado en el Distrito de ........ de la Provincia de......., Departamento del ......., siendo las ... Horas del dia... De... del 20.., 88 constituyeron en la obra *. ss sesseee@l Ing. Gerente Regional de Infraestructura de la GRA, el ... Sub Gerente de Supervi n y Liquidacién, sore zi Sub Gerente de Obras, el .. Residente de Obra y el Ing... Supervisor de la Obra; y contando con la presencia de los Representantes del Comité de Obra para la construccién de la sens = presidido por el Sr, . autoridades y pobladores que lo acompafian, se procedié a la constatacién y verificacién del terreno, para lo cual se hizo la verificacién de consistente en la (describir las caracteristicas . encontrandolo conforme, por lo que se procede al INICIO DE principales). OBRA. OBSERVACIONES En fe de lo cual suscribimos el presente Acta de INICIO DE OBRA; ‘SUB GERENTE DE SUPERVISION Y SUB GERENTE DE OBRAS LIQUIDACION or Y/0 INSPECTOR DE RESIDENTE DE OBRA PRESIDENTE COMITE DE OBRA BRAACTA DE TERMINACION DE OBRA. En la localidad de . ubicado en el Distrito de ......., de la Provincia de... Departamento . siendo las ... Horas del dia... de . - del 20..., se constituyeron en la obra... sessneeeeennin veel IG acccrocreese - Gerente Regional de Infraestructura de la GRA, el Ing Liquide TePRTTUA oe Ing... aerate Residente de Obra y el Ing see ss ‘Supervisor de la Obra; y contando con la presencia de los Representantes del Comité de Obra para la construccién de la Sub Gerente de Supervisién y Sub Gerente de Obras, el n, el Ing, presidido por el Sr. -» autoridades y pobladores que lo acompafian, se procedié a la constatacién y verificacin de la Obra Ejecutada para lo cual se hizo la verificacion de .......... +++ Consistente en la (describir las caracteristicas principales)... eneontréndolo conforme. Se deja constancia que la obra esta totalmente concluida tal como exige los documentos del EXPEDIENTE TECNICO: los planos, especificaciones técnicas y la memoria descriptiva, aprobada por la entidad que financia, con los recursos provenientes del Fondo de Canon y Sobre canon Gasifero, (si es otra fuente tam! Nn espectficar). OBSERVACIONES i! En fe de lo cual suscribimos el presente Acta de Terminacién de Ob las. ; siendo dela. se dio por terminada e Asamblea y cerrada el Acta. Firman los presentes.- SUB GERENTE DE SUPERVISION Y ‘SUB GERENTE DE OBRAS UQUIDACION RESIDENTE DE OBRA PRESIDENTE COMITE DE OBRA.INFORME FINAL DE OBRA (OBRA CONCLUIDA) INFORME. 0... ~GRA-GG-GRI-SGO/.....-RO AL 2 Ing. Sub Gerente de Obras DEL Ing, Residente de Obra ASUNTO Conclusién de trabajos en Obra REFERENCIA: “.... 1 si esse tal a. FECHA : Ayacucho)... de... Por el presente comunico a usted, que la obra: .... sss Ubicado @n la Localidad de....n.un0. Distrito de......., ha sido Zeéijcluida y se encuentra en condiciones de ser Recepcionados. La Obra fue ejecutada de ,of0llerdo a los Planos y Especificaciones del Expediente Técnico; por fo cual el suscrito estima por conveniente se tramita el presente a la Oficina de Supervision y Liquidacién de 1.1 FILE DEL PROYECTO. * Evaluacién del Proyecto y Opinion Favorable * Aprobacién Resolutiva del Expediente Técnico. Pagina 61| 113 Ese | tac0 EXPEDIENTE TECNICO FINAL 1.4 PROCESOS PREVIOS AL INICIO DE OBRA © Contratos del Residente. © Requerimientos de Obra * Legalizacién de Cuaderno de Obra © Actas de Entrega de Terreno. © Actas de inicio de Obra. 1.2 EJECUCION DE OBRA > Documentos Técnicos Finales de Obra. * Memoria Descriptiva Final © Especificaciones Técnicas. © Planos. ¢ Album de Fotografias. '£ > Resumen indicando el detalle de Ejecucion de Obra, paralizaciones. j > Valorizacién final de obra ¥ Valorizacién final de obras adicionales, Ampliaciones de plazo, mayores metrados, adicionales. > Metrados realmente ejecutados > Resumen Valorizado mensual de avance fisico de Obra >» Resumen de metrados ejecutados » Resumen de Valorizaciones mensuales de avance de avance fisico de Obra > Resumen de costo total valorizado de Obra > Archivo de Velorizaciones Mensuales. > Cuadero de Obra. > Hojas de tareo > Planillas de Obra, > Movimiento de almacén > Relacién de materiales transferidos y/o adeudados > Maquinaria y/o Equipo Contratado/propio. > Resumen Maquinaria y/o equipo contratado/propio. > Consumo de combustible, lubricante y otros. > aldo de Materiales Valorizados en Obra. > Valorizaciones de aporte Comunal > Acta de Terminacién de los Trabajos de Obra. Pagina 62| 113Costo real de la Obra. Balance del costo total Valorizado versus costo total real de obra, Relacién velorizada de Bienes y Servicios. Manifiesto de Gastos. Resumen de Ejecucién Analitica Presupuestal Resumen de Ejecucién patrimonial anual vvvvyvy 1.3 PROCESOS POSTERIORES A LA TERMINACION DE OBRA. > Relacién de saldo de materiales en Almacén, ® Saldo de materiales valorizados de obra 2. > Memoria Descriptiva Velorizada, oN ERR E is Es cuanto informo, para su conocimiento y trémite pertinentes, Atentamente, Ve B® Ing. Inspector y/o Supervisor de Obra esenees 2 Pagina 63] 113 4 gO) LacueINFORME FINAL DE OBRA (POR CORTE DE OBRA) INFORME Ni 20.....-GRA-GG-GRI-SGO/, .....-RO AL 2 Ing. Sub Gerente de Obras DEL Ing. Residente de Obra + Corte de Obra por la Causal de (transferencias, falta Ppto., etc.) Por el presente comunico @ usted, que la obra: .. cia * ubleado en la Localidad d8...r.ronnu» Distito de........, ha sido “ Paralizada como consecuencia de... (Indicar la causal de paralizacién estando inconcluso la obra)... La Obra se venia ojecutando de acuerdo a los Planos y Especificaciones del Expediente. ‘Técnico; por lo cual el Suscrito estima por conveniente se ta el presente a la Sub Gerencia de Supervision y Liquidacién de Obras para que se ajstituya la Comision de Liquidacién y sean quienes procedan a levantar el Acta de Vgificacién y Recepcién de la Obra; para tal efecto adjunto al Presente toda la informacién rtinente, consistente en: IMERO: DEL EXPEDIENTE TECNICO INICIAL APROBADO. 1 FILE DEL PROYECTO.- documentos que dan origen y justfican la aprobacién y ejecucién de obra; contiene lo siguiente: * Memoriales, ge Compromiso, Certificados de Necesidad de Obra, ete. Pagina 64| 123+ Indicar la existencia del Proceso de Pre Inversion (o el dispositivo que lo exonera). © Formulacién del Expediente Técnico. * Evaluacion del Expediente Técnico y Opinién Favorable. * Aprobacion Resolutiva del Expediente Técnico. 2 EXPEDIENTE TECNICO APROBADO ‘* Conteniendo los documentos aprobados: Memoria Descriptiva, Presupuesto Base, Presupuesto Analitico, Especificaciones Técnicas, Estudios Geolégico y Geotécnico, Memoria de Célculos, Planillas de Metrados, Cronograma de Ejecucién, Cronograma © Adquisiciones, Cronograma de Utlizacién de Maquinarias, EIA, Relacién de Insumos, Pianos detallados a nivel constructivo y otros. :GUNDO: DEL EXPEDIENTE TECNICO FINAL alizacion Resoluciones de Designacién de Residente y Supervisor. Requerimientos de Obra. Actas de Entrega de Terreno ¢ Inicio de Obra Otros Documentos de la Etapa Previa al Inicio de Obra. EJECUCION DE OBRA Documento con la que se ordena la paralizacién de obra, en la que se debe indicar expresamente las causeles de dicha paralizacion. Documentos Técnicos Finales de Obra. Memoria Descriptiva Final. Especificaciones Técnicas Planos (de replanteo, dibujos de trabajos y planos post- ojecucién) Album de fotografias. Resumen indicando el detalle de la ejecucién de obra, paralizaciones, ampliaciones de plazo, modificaciones al proyecto, asientos de las solicitudes de los deductivos, mayores metrados, adicionales y/u obra nuevas. Resumen Valorizado de Obras Planilla de Metrados Ejecutados Resumen de Metrados Ejecutados Archivo de Valorizaciones Mensuales * Cuaderno de Obra Pagina 65|113© Planillas de Obra = Movimiento de Almacén _ Relacién Materiales Transferidos de/a Otros Proyectos * _libreta de Control de Maquinarias en Obra 0 Parte Diario © Maquineria ylo Equipo Contratado/Propio * Resumen Maquinaria y/o Equipo Contratado/Propios © Céleulo de Depreciacién de Maquinaria °. Libretas de Consumo © Consumo de Combustible, Lubricante y Otros + Refacién Valorizada del saldo de materiales en cancha \Velorizacién del Aporte Comunel ‘Acia de Terminacién de los Trabajos en Obra Enpediontes de Adicionales, Mayores Metrados yiu Obras Nuevas (silos hubiere), con las Resoluciones aprobatorias respectivas, Relacién Valorizada de Bienes y Servicios Manifiesto de Gasto Resumen de Ejecucién Analitica Presupuestal Transferencia de Gastos Coste Valorizado de Utlizacion de Maquinarias Propia con Precios del costo de la Depreciacién o Costos de Alquiler (segtin ol caso). PROCESOS POSTERIORES A LA TERMINACION DE OBRA Relacién de Saldo de Materiales en Cancha Es quanto informo, para su conocimiento y tramite pertinentes Atentamente, — ee Ing. Residente de obra V° B? Ing. Inspector y/o Supervisor de Obra @ RES Dy Sor? 3 heosaet ® Pégina 66| 113 — SiacACTA DE VERIFICACION Y RECEPCION DE OBRA (PARA OBRAS CONCLUIDAS TOTALMENTE) UNIDAD GESTORA UNIDAD EJECUTORA COMPONENTE META UBICACION ~ Localidad Distrito Provincia ~ Departamento Sasaessn . OFICINA EJECUTORA —_: Gerencia Regional de Infraestructura |O PRESUPUESTAL 220. ASISTENTE TECNICO ASISTENTE ADMINISTRATIVO : .. 23) FECHA DE INICIO DE EJEC. ECHA DE TERMINO DE EJEC. Siendo las .......... horas del dia ...... o del MES dO nescesn del aio Sh) se constituyeron en el lugar de la obra, los miembros de la Comisién de Liquidacién Encargada de Levantar el Acta de Veriicacién y Recepcién de trabajos ejecutados, nominada mediante la Resolucién N° ........ de fecha... ., integrada por los siguientes miembros: soseeey Presidente Pagina 67/113. cPCc Miembro * Ing. CIP... Asesor{residente de obra y/o Supervisor) Con la finalidad de verificar el fiel cumplimiento de la ejecucién de obra detallado en el informe Final presentado por el Residente de Obra con el V° B® del supervisor y, recepcionar los trabajos ejecutados de acuerdo a las especificaciones del Expediente Técnico. Al término de la verificaci6n de los trabajos ejecutados, la Comisi6n ha constatado y determinado la CONFORMIDAD detellado en el informe Final y luego de la presente Acta y dar por concluida la ejecucién de la obra, quedando encargada la ” Gerencia de Infraestructura de su custodia y mantenimiento hasta su entrega formal al Sector o Beneficiarios directos de la misma. sefial de conformided con lo expuesto, se suscribe la presente acia en original y isa 2 cinco (05) copias. frig CIP. ssssse CPC. Presidente de la Comision Miembro de la Comisién Ing. CIP... Asesor Comisién Asesor Comision Residente de Obra Supervisor de Obra eeACTA DE VERIFICACION OBRAS NO CONCLUIDAS UNIDAD GESTORA COMPONENTE, PROYECTO U OBRA META UBICACION Localidad Distrito Provincia Departamento i “QFICINA EJECUTORA eo : Gerencia Regional de Infraestructura £20 sso : Elecucién Presupuestaria Directa FUENTE DE FINANCIAMIENTO :... 'SUPERVISOR DE OBRA ings sca ‘ASISTENTE TECNICO ASISTENTE ADMINISTRATIVO : FECHA DE INICIO DE EJEC. ECHA DE TERMINO DE EJEC. :...... Siendo las.......... horas del dia ... eee GEL MES dO. eeceoeen del afio constituyeron en el lugar de la obra, los miembros de la Comisién de Liquidacién ncargada de Levantar el Acta de Verificacién y Recepcién de trabajos ejecutados, se nominada mediante la Resolucién N°. . de fecha............ integrada por los siguientes miembros: * Ing? CIP . Presidente , Miembro Pagina 69] 113. Ing? Supervisor) » Asesor(Residente de Obra yio Al témino de la verifiacién de los trabajos ejecutados, Ia Comisién ha constado y determinado la CONFORMIDAD detallado en el informe de CORTE DE OBRA y luego de la CERTIFICACION del Supervisor de que lo ejecutado se ha cefiido a lo dispuesto Por los planos y especificaciones técnicas aprobadas, la Comision procede a levantar el presente Acia y dar por concluida la ejecucién fisica correspondiente al elercicio Presupuestal .....(0 in¢icar a causal de paralizacién), quedando la obra en la SITUACION DE INCONCLUSA, siendo responsabilidad de la Gerencia de Infraestructura, de coordinar la programacién en el siguiente ejercicio presupuestal, para su terminacién y puesta en servi En sefal de conformidad con lo ‘expuesto, se suscribe la presente acta en original y cinco (05) copias. CPC... Miembro de la Comisién Asesor Comisién Asesor Comision Residente de Obra Supervisor de ObraACTA PLIEGO DE OBSERVACIONES: UNIDAD GESTORA COMPONENTE PROYECTO U OBRA, META UBICACION — Localidad ~ Distrito ~ Provincia ~ Departamento BFICINA EJECUTORA : Gerencia Regional de Infraestructura AKO PRESUPUESTAL 220, / ra ot JODALIDAD DE EJECUCION : Ejecucion Presupuestaria Directa "RESIDENTE DE OBRA ~ SUPERVISOR DE OBRA 2 (Niessen “CASISTENTE TECNICO ASISTENTE ADMINISTRATIVO. Horas del dia.......... del mes de ....... se constituyeron en el lugar de la obra, los miembros de la Comisién de Liquidacion Encargada de Levantar el Acta de Verificaci6n y Recepcién de trabajos ejecutacos, » de fecha (.../.../...), integrada por los ., Presidente , Miembro Asesor (Residente y/o Supervisor) Pagina 71] 113Con [a finalidad de verificar el fiel cumplimiento de fa ejecucion de obra detallade en el informe Final y/o Corte de Obra presentade por el Residente de Obra con conformidad del Supervisor y, recepcionar los trabajos ejecutados de acuerdo al Expediente Técnico Al término de la verificacién de los trabajos ejecutados, la Comision ha observado las siguientes observaciones: ina Ejecutora, por intermedia del ing. Residente, debera levantar ol Pliego de fe vo Ob6brvaciones Planteado de un plazo de...... ( ) Dias calendarios bajo responsabilidad, ipibiizados @ partir de la recepcidn del presente Pliego de Observaciones, debiendo "er conocer a la Comisién de su cumplimiento, en su defecto la Comisién informaré a la idad su incumplimiento, ErSefial de conformidad con lo expuesto, se suscribe el presente pliego de Observaciones priginal y cinco (05) copias. Ing... CPi Presidente de la Comisién Miembro de la Comision Asesor Comisién Asesor Comision Residente de Obra Supervisor de ObraINFORME DE PRE LIQUIDACION FiSICO FINANCIERA |. DATOS GENERALIDADES: UNIDAD GESTORA COMPONENTE PROYECTO U OBRA META UBICACION - Localidad Distrito = Provincia — Departamento : Gerencia Regional de Infraestructura 2 20... Ejecucién Presupuestaria Directa P. ELAB. EXPDTE. TECNICO: Ing. .. IDENTE DE OBRA > Ing. UPERVISOR DE OBRA ASISTENTE TECNICO ISTENTE ADMINISTRATIVO HA DE INICIO DE EJEC. CHA DE TERMINO DE EJEC. : |. BASE LEGAL: Resolucién de Contraloria N° 195-88 Normas que Regulan la Ejecucién de Oras por Administracién Directa. Resolucién de Contraloria N° 072-98-CG (28/06/1998) Aprueban Normas Técnicas de Control Interno para el Sector Publico NTC-600 para el Area de Obras Piblicas. © REG Ss ies Pagina 73| 113 Aras’* Ley de Presupuesto Anual de la Republica. © Ley Organica de Gobiernos Regionales * LEY N° 27867Ley de Contrataciones del Estado, Ley N° 30226 y su Reglamento © Ley N° 27444, Ley de Procedimiento Administrative General y su modificatoria, Ley N° 28187. © Ley N°27815, Ley del Cédigo de Etica de la Funcién Pablica, y su Reglamento aprobado con D.S. N° 033-2005-PCM lll, ANTECEDENTES: IV. DESCRIPCION DEL PROYECTO: V. GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS METAS ALCANZADAS: V.1. De los Documentos técnicos: SORTS xpediente Técnico Inicial cal “ 9/' File del Proyecto Expediente Técnico Aprobado * Documentos: de los procesos previos al inicio de obra. Documentos: de la etapa de ejecucién de Obra. Documentos: process posteriores ¢ Ia terminacién de obra. “SS V.2. Documentos Financieros Informacién presupuestal patrimonial por especifica de gastos’ + Ejecuoién Compromiso vs Marco (SIAF). ‘© Relacién Valorizada de Bienes y Servicios * Manifiesto de Gasto * Resumen de Ejecucién Analitica Presupuestal * Transferencia de Gastos Saldo de Materiales en almacén * Saldo Valorizado de Materiales en Almacén Bienes en Transito © Bienes en Transito AAO RES Skiers 74Anticipos y Encargos no Rendidos * Seguin sea el caso y motives V3. Documentos Administrativos Todos los documentos que se han elaborado en funcién o con motive de la obra, tienen importancia para realizar el seguimiento de los antecedentes de ejecucién Fisica y Presupuestal de la obra a Liquidarse, deberd informarse el grado de ejecucién administrativa tuvo. Titulo de Propiedad del Terreno En caso de obras ubicadas en sectores marginales y zonas rurales: * Acta de adjudicacion de terreno. * Acta de entrega de terreno. Licencia de Construccién y Otros del Proceso Constructive * _Licencia de construccién (exonerado), en caso de haber intervenido el Gobierno Regional de Ayacucho en la ejecucién, bajo cualquiera de las modalidades. * Conformidad de Obras File de Obra * Resolucién de Aprobacién de Modificaciones * Olos documentos tales como: variacién de presupuesto, transferencia, paralizaciones. VI. OBJETIVOS ALCANZADOS: DECLARACION DE CONCLUSION DE OBRA 0 DE OBRA INCONCLUSA: * Resumen de Valorizaciones tramitadas durante la ejecucion de obra “* Consolidado de Ejecucién de Obras Total % Costo Total de Obra * Balance de! Costo Total Valorizado vs Costo Total Real de Obra. Pagina 75] 113vill. CONCLUSIONES: IX. REC OMENDACIONES: Presidente i Miembro Miembro 76MODELO DE LA MINUTA DE DECLARATORIA DE FABRICA DE OBRAS POR ADMINISTRACION DIRECTA Sefior Notario Se fase Usted, extender en su Registro de Escrituras Publicas una de Declaratoria de Fabrica, que otorga el St. 2... --DEL GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO, de la PROVINCIA DE .. ~--4 del DEPARTAMENTO. DE... .. €n representacién de dicha Institucién, con D.N.I. N° RUC N° quien se denominara "El Titular’, @ favor de (Sector © Gobierno Local) sefialando Domicilio Legal en el Jr. Ayacucho N° +a » Tepresentado por + con domiciio legal en , debidamente autorizado por en los términos y condiciones siguientes: “PRIMERO : (Sector 0 Gobierne Local) , €8 propietario o dajudicataria de un tereno de m2. de rea, con los linderos, medidas perimétricas y formas de adquisicién que se encuentran consignadas en la inseripcién favor, que obra en los Registros Publicos de la propiedad inmueble de tomo Asiento fojas sobre tho terreno, con autorizacién del (Sector 0 Gobiemo Local) , con fondos del ha ejecutado la obra WVLGHEZ— ——— gee por Resolucién N° “De acuerdo al Reglamento Nacional de Construcciones, la obra esta exonerada del ’/pago correspondiente ala Licencia de Construccién, no obstante existr la obligacién de gestionar la licencia, salvo Dispositivo Legal de Exoneracién. SEGUNDO: Por Ja presente Minuta el Residente de Obra, Ing. con DIN.I. N° » RUC NP jeclara que sobre el terreno descrito en la clausula primera, ha construido la obra que mprende lo siguiente: Pagina 77|113