Concientización de Amenazas

Businnes Alliance For Secure Commerce

Docente Jaime Alfredo Romero Montoya
Auditor Internacional BASC WBO
 Jaime Alfredo Romero Montoya

Coronel (RA) de la Policía Nacional de Colombia, Abogado, Administrador Policial,

especialista en Seguridad y en Derecho Administrativo, Magister en Gestión de
Organizaciones, Consultor de Seguridad avalado por la SVSP, Diplomados en Sistemas
de Gestión, Auditorías de Sistemas de Gestión, Gestión del Riesgo, Legislación
Aduanera y Comercio Exterior, Derecho Disciplinario y Gestión Integral de la
Seguridad Pública, Auditor Líder Antisoborno ISO 37001, Auditor Internacional BASC,
Auditor Interno OEA, Gestión de la Calidad, Auditor de Cumplimiento Lavado de
Activos y Financiación del Terrorismo, con experiencia en auditorias, implementación
y certificación de Sistemas de Gestión.

2
 Objetivo

Garantizar que los participantes cuenten con

criterios para desarrollar, implementar y
mantener competencias con criterios para
desarrollar programas de concientización sobre
amenazas y terrorismo, que sean efectivas y
estén acordes a la gestión empresarial.
 Concientización de Amenazas

1. Elementos importantes y
requisitos mínimos de
seguridad

5. Contexto de Amenazas del 2. Requisitos de

Comercio Exterior Seguridad BASC-OEA

4. Gestión de riesgos 3. Clasificación de riesgos

 1. ELEMENTOS IMPORTANTES Y
REQUISITOS MÍNIMOS DE SEGURIDAD
 ¿Qué es seguridad?

• Estado mental de ausencia de incertidumbre.

• Estado de bienestar que percibe y

disfruta el ser humano.

• Calidad de vida, exento de riesgo,

peligro o daño.
 Que es la inseguridad

Presencia de INCERTIDUMBRE
Incremento en la tasa de delitos y
crímenes, y/o del malestar, la desconfianza
y violencia generados por la fragmentación
de la sociedad.
 Elementos de la Inseguridad

Estado del hombre fundamentado en la

intranquilidad que origina el temor frente a
la posibilidad de daño
Eje en el cual giran todas
las eventualidades

NIVEL DE RIESGO

Cálculo de la probalidad x la consecuencia (efectos del posible daño).

¿Cuándo se manifiesta la inseguridad?

Cuando hay vulnerabilidad y aparece la

amenaza, generando así la posibilidad de una
consecuencia (siniestro).

El principal factor que genera inseguridad

es la incertidumbre, el cual conlleva el
miedo.
 La cultura de seguridad

Es un conjunto de maneras de hacer y de maneras de pensar

ampliamente compartidas por los actores de una organización en
lo relativo al control de los principales riesgos de sus actividades.

Estos riesgos podrían afectar la cadena de suministros de la

empresa para efectos del Comercio Internacional de acuerdo con el
programa de Operador Económico Autorizado o el SGCS-BASC.

11
Fuente: Lo esencial de la cultura de seguridad ([Link])
 La seguridad en las cadenas de
suministro

AGENTES DEPOSITOS
ADUANALES Y DE
CARGA CLIENTE
AGUAS V
V AGUAS
ARRIBA ABAJO
PUERTOS
TERESTRE TRANSPORTADORES
V MANUFACTURERO

AGUAS TODOS LOS PROCESOS

ARRIBA
PROVEEDORES
MARITIMO
CEDIS
INICIO

Es la puesta en marcha de la práctica de estándares y principios

que, cuando se aplican de forma constante, mantienen en su 12

lugar los riesgos corporativos.

Fuente. Julián Andrés Puentes B., CPP, PSP1 12
 Video

Externas Amenazas Internas

13
[Link]
 Plan de
Prevención y Protección
2. Requisitos de Seguridad
BASC/OEA

15
 Evolución
Norma Internacional BASC

Listas de Norma Norma Norma Norma Norma

Verificación Versión 1 Versión 2 Versión 3 Versión 4 Versión 5
1.996 2003 2005 2008 2012 2017

16
“Alianza empresarial internacional que promueve un comercio seguro”
 Norma Internacional
BASC V5 de 2017

Objeto y
Alcance

Mejora
Referencias
Normativas

Evaluación
Términos y
del
Definiciones
Anillos de Protección Desempeño

Contexto
Apoyo de la
Empresa

Planificación
Gestión de Liderazgo
Riesgos
 Estándares 5.0.1
BASC V5 de 2017

Asociados de
Negocio

Seguridad de
Seguridad en las Unidades
los Procesos de Carga y
de Tecnología Unidades de
e Información Transporte
de Carga

Anillos de Protección

Control de Seguridad en
Acceso y los Procesos
Seguridad de Manejo
Física de la Carga

Seguridad en
los Procesos
relacionados
con el
Personal
 Norma Internacional
BASC V5 de 2017

5.1 Liderazgo y compromiso

La alta dirección debe ejercer y demostrar liderazgo y compromiso con
respecto al SGCS BASC.

e) Promover el uso del enfoque en procesos y la gestión de

riesgos.

Norma Internacional BASC V5 de 2017, pagina 7 [Link] [Link]

introduccion

19
 Norma Internacional
BASC V5 de 2017

5.2.1 Establecimiento de la Política

La alta dirección debe establecer, documentar y respaldar la política que:

c) Incluya un compromiso para mantener la integridad de sus

procesos, la prevención de actividades ilícitas, corrupción y
soborno.
20
 Norma Internacional
BASC V5 de 2017

6.1 Gestión de riesgos

Se debe procedimiento documentado para

la gestión de riesgos…

c. Establecer controles operacionales

…¨Se debe establecer, documentar e implementar los métodos

adecuados, para evitar que estos se materialicen o que en el caso de
que así sea, su impacto sea menor¨…..

d. Respuesta a eventos
…¨Se debe realizar simulacros y establecer criterios que permitan
determinar la eficacia de las acciones establecidas
ESTÁNDAR 5.0.1
BASC V-5:2017
 ESTÁNDAR 5.0.1
BASC V-5:2017

2.7 Control de ruta

La empresa debe:
c. Establecer verificaciones de rutas con base en la gestión de
riesgos.
 ESTÁNDAR 5.0.1
BASC V-5:2017

2.7 Control de ruta

La empresa debe:
e) Notificar al generador de la carga en cada punto de
transferencia hasta su destino final y mantener los registros
para el control y trazabilidad.
 ESTÁNDAR 5.0.1
BASC V-5:2017
2.1. Inspecciones Unidades de Carga

Procedimiento documentado para realizar inspecciones físicas a las

unidades de carga al entrar y salir de las instalaciones y antes de
realizar el proceso de cargue.
Asegurar la integridad, con el fin de protegerlas contra la introducción
de personas y materiales no autorizados…..

Debe mantener registros fotográficos o fílmicos del proceso

(inspección).
25
 ESTÁNDAR 5.0.1
BASC V-5:2017
2.6 Sellos de seguridad

La empresa debe:
• c) Instalar un sello de alta seguridad certificado por la norma ISO
17712 a todas las unidades de carga con destino Internacional.

Estándar 5.0.1 Norma BASC V5 de 2017

Para los destinos locales se debe utilizar sellos como mínimo de tipo
indicativo que permita el control y trazabilidad con base en la gestión de
riesgos.
 ESTÁNDAR 5.0.1
BASC V-5:2017

4.2 Programa de capacitación

Se debe contar con un programa anual de

capacitación:

b) Gestión de riesgos, controles

operacionales, ……..

f) Inspección de unidades de carga y

unidades de transporte de carga

g) Seguridad en los procesos de manejo

de carga.
 Estándar Internacional 5.0.1
5. Controles de Acceso y Seguridad
Física

El control de acceso a las instalaciones impide la entrada

no autorizada, mantiene control de los colaboradores,
visitantes y protege los bienes de la empresa.

28

Estándar BASC 501 Versión 5 2017

 5. Control de Acceso y Seguridad
Física

5.1 La empresa debe contar con un

procedimiento documentado que incluya las
siguientes actividades:

5.1.1 Acceso de colaboradores:

[Link] a sus colaboradores.

[Link] su ingreso a las instalaciones.
[Link] acceso a las áreas asignadas.

29

Estándar BASC 501 Versión 5 2017

 5. Control de Acceso y
Seguridad Física

5.1.2 Acceso a los visitantes, contratistas y

terceros:
[Link] una identificación oficial vigente
con fotografía.
[Link] un registro del ingreso y salida.
[Link] autorización para su ingreso.
[Link] una identificación temporal
controlada.
[Link] que estén acompañados o
controlados por personal de la empresa.
[Link] acceso a las áreas asignadas
30

Estándar BASC 501 Versión 5 2017

 5. Control de Acceso y
Seguridad Física

5.1.3 Inspeccionar el correo y paquetes

recibidos antes de distribuirlos, manteniendo un
registro que incluya la identificación de quién
recibe y a quién está destinado.

5.1.4 Inspeccionar los vehículos que entren y

salgan de su instalación. Se debe mantener los
registros correspondientes.

5.1.5 Inspeccionar las unidades de transporte

de carga.

5.1.6 Acceso a autoridades y vehículos de

atención a emergencias de acuerdo con el
plan y preparación de respuesta a eventos.
31

Estándar BASC 501 Versión 5 2017

 5. Control de Acceso y
Seguridad Física

5.1.7 Control operacional en las instalaciones

que incluya:
a. Exhibir el carné o identificación temporal
en un lugar visible, bajo las normas de seguridad
industrial aplicables.
b. Controlar las áreas de casilleros (locker) de
los colaboradores y estas deberían estar
separadas del área de manejo y almacenaje de
carga.
c. Identificar y retirar a personas no
autorizadas.
d. Asegurar que su personal de seguridad está
controlando las puertas de entrada y salida de
32
sus instalaciones.
Estándar BASC 501 Versión 5 2017
 5. Control de Acceso y
Seguridad Física

5.2 Seguridad física.

Seguridad física hace referencia a las medidas de protección de las
instalaciones en donde se llevan a cabo procesos críticos.

5.2.1 La empresa debe implementar y mantener:

a. Estructuras y barreras perimetrales que
impidan el acceso no autorizado.
b. Cerraduras en puertas y ventanas.
c. Sistemas de iluminación como mínimo en las
entradas/salidas, áreas de manejo de carga y
áreas de estacionamiento.
d. Sistemas de alarma que identifiquen acceso
no autorizado.
33

Estándar BASC 501 Versión 5 2017

 5. Control de Acceso y
Seguridad Física

5.2.2 La empresa debe establecer y

documentar:

a. Plano con la ubicación de las áreas

críticas de la instalación.
b. Inspecciones y reparaciones periódicas
para mantener la integridad de las barreras
perimetrales y estructura de los edificios.
c. Control de llaves, dispositivos y claves
de acceso.
d. Inspecciones y reparaciones periódicas a
los sistemas de iluminación y de
emergencias.
34

Estándar BASC 501 Versión 5 2017

 5. Control de Acceso y
Seguridad Física

5.2.3 La empresa debería implementar y mantener de

conformidad con su gestión de riesgos:

a. Sistemas de circuito cerrado de televisión

monitoreado por personal competente durante
las 24 horas.
b. Sistemas de respaldo de imágenes y video
(grabación) con la capacidad de
almacenamiento suficiente para responder a
posibles eventos.

35

Estándar BASC 501 Versión 5 2017

2.1 Requisitos mínimos
de Seguridad OEA
 Resolución 67 de 2016
Seguridad y Facilitación
 Resolución 67 de 2016
Seguridad y Facilitación

1. Análisis y administración del riesgos

1.1 Política de
Gestión de
Seguridad
1.2 Sistema de
1.12 Sistemas de Administración de
Videovigilancia Riesgos

OEA
1.11 Áreas Críticas 1.2 Actividades
Ilícitas

1.10 Procedimiento
Control, Pesaje, 1.3 Asociados de
Contabilización Negocios Nivel de
(Zona de Riesgos
Almacenamiento)
 Resolución 67 de 2016
Seguridad y Facilitación

1.1

Tener una política de gestión de la seguridad basada en

la evaluación del riesgo de su cadenas de suministro, la
cual debe tener establecidos objetivos, metas y
programas de gestión de la seguridad.

39
 3. Seguridad del Contenedor y Demás
Unidades de Cargue Importador

Reporte a las autoridades

3.2.

Tener procedimientos
documentados para
reconocer y reportar a las
autoridades competentes,
cuando los sellos,
contenedores y/o demás
unidades de carga han
sido vulnerados.
 Controles efectivos y
procedimientos documentados

Exportadores Resolución 0015 de 2016 Importadores Resolución 0067 de 2016

4.5 Debe garantizar mediante controles 4.5 Garantizar mediante controles
efectivos y procedimientos documentados, efectivos y procedimientos
la revisión tanto al ingreso como a la documentados, la revisión tanto al
salida de sus instalaciones, de las personas, ingreso como a la salida de sus
vehículos, paquetes, correo y demás instalaciones, de las personas,
objetos. vehículos, paquetes, correo y demás
OEA objetos.
Agencias de Aduanas Resolución 4089 de 2018 Instalaciones Portuarias y Operadores
4.5 Garantizar mediante controles Portuarios Resolución 0048 de 2020
efectivos y procedimientos documentados, 4.5 Tener controles efectivos y
la revisión tanto al ingreso como a la procedimientos documentados, para la
salida de sus instalaciones de paquetes, revisión tanto al ingreso como a la salida de
correo y demás objetos; y cuando cuenten sus instalaciones, de las personas, vehículos,
paquetes, correspondencia y demás objetos.
con parqueaderos se deberá revisar los
41
vehículos.
 Resolución 67 de 2016
Seguridad y Facilitación

9.1

Programa de inducción y reinducción

Implementar un programa de inducción y reinducción
periódica, dirigido a todo el personal vinculado o a vincular
y cuando aplique a los visitantes.

Que garantice el conocimiento de las medidas de

seguridad de la empresa y las posibles amenazas y
riesgos, así como las medidas implementadas para
prevenir, reconocer y actuar frente a cualquier actividad
delictiva.
42
 Resolución 67 de 2016
Seguridad y Facilitación

9. Entrenamiento en seguridad y conciencia de amenazas

9.2

Programas de capacitación especializada en seguridad

Desarrollar programas de capacitación especializada en

seguridad para el personal vinculado en áreas críticas sobre:

1. Prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo.

2. Sellos, envío, recibo, manejo y almacenamiento de carga, manejo

del correo.

3. Demás temas sensibles, según correspondan por área y por proceso.

 Resolución 67 de 2016
Seguridad y Facilitación

9.3

Programa prevención del consumo de alcohol y drogas

Implementar un programa de
concienciación y prevención del
consumo de alcohol y drogas.

“Concientízate y abre tus ojo; las drogas te pasarán una gran factura”

44
Fuente Foto DIRAN
 Resolución 67 de 2016
Seguridad y Facilitación

9. Entrenamiento en seguridad y conciencia

de amenazas

9.4

Foto: panico - Bing images

Tener implementado un programa de

entrenamiento para manejo de situaciones
de pánico que sea acorde con las
necesidades de las áreas críticas.

45
3. Clasificación de los Riesgos
 Términos y Definiciones

Gestión de Riesgos

Proceso sistemático y
documentado para gestionar
la identificación, análisis y
evaluación, tratamiento,
seguimiento, actualización y
comunicación de los riesgos.

47
 Términos y Definiciones

Riesgo: Probabilidad de ocurrencia de un evento originada por la exposición a

una amenaza.

Vulnerabilidad: Grado de riesgo que presenta un bien a proteger. La capacidad

de defensa o resistencia de un bien a determinadas agresiones. Debilidad que
presenta un bien o una persona, para que le suceda un riesgo.

Probabilidad: 'Posibilidad que ocurra un evento o resultado específico medida

por la relación entre los eventos o resultados específicos y el número total de
eventos o resultados posibles.' (NTC 5254).

Impacto: Magnitud del daño que puede causar la materialización de un riesgo.

Amenaza: Elementos o Factores que tiene la capacidad de causar un

48
daño significativo. (Materialización de un Riesgo).
 Clasificación de los riesgos

PÚBLICO TECNOLÓGICO OPERACIONAL REPUTACIONAL

ESTRATÉGICO FINANCIERO LEGAL LA/FT/FADM

CUMPLIMIENTO NATURALES
Clasificación de los riesgos
Clasificación de los riesgos
Clasificación de los riesgos
4. Gestión de riesgos
 Gestión del Riesgo

Integrada
(Procesos)
Estructurada y Exhaustiva
(enfoque/resultados)
Adaptada Liderazgo y Compromiso
(contextos Interno y externo)
Inclusiva Diseño Implementación
(participación partes interesadas)

PRINCIPIOS MARCO DE REFERENCIA

Dinámica
(aparece, cambia y desaparece) Mejora Valoración
Mejor información disponible
(histórica, actualizada y futura) Integración
Comprensión estructuras-contexto
Factores humanos y culturales
(comportamiento influyente)
Mejora continua
(mediante aprendizaje y experiencia
Creación y protección del Valor PROCESO
(desempeño/innovación y logros)
Fuente: ISO 31000:2018

55
Factores Externos
Factores Internos
 Gestión de los Riesgos

Antes del evento

1. ¿Que puede suceder?
2. ¿Quien lo puede ocasionar o generar?
3. ¿Donde puede ocurrir?

Durante
1. ¿Cuál es el nivel de riesgo?
2. ¿Cómo lo puedo tratar?

Después
1. ¿Verificar si las personas involucradas conocen el tratamiento?
2. ¿Validar si fue implementado de acuerdo con el procedimiento?
3. ¿Confirmar si se ha evaluado la efectividad de procedimiento?

58
 Mapa de Calor

FRECUENCIA Valor
20 40 80 160
Secuestro Terrorismo
Muy Alta
Pv, Pt, T
4 Pv, R Pv, Pt, T E, Pv, Pt
15 30 60 120
Alta

3 Pv, R Pv, Pt, T Pv, Pt, T E, Pv, Pt

10 20 40 80
Ambie laboral
Media 2 Error Digitac Saqueo Hurto

Pv, R Pv, Pt, R Pv. Pt. T Pv. Pt. T

5 10 20 40

Dinero Efectivo
Contaminacion Infiltraciones
Baja 1 Infor Falsa
Falsificacion Documentos
Fuga de Informacion
A Pt, R Pt, T Pt, T
IMPACTO Leve Moderado Severo Catastrófico
Valor 5 10 20 40

A= Aceptar el riesgo E = Evitar T= Transferir el riesgo

Pt = Proteger la empresa Pv = Prevenir el riesgo R= Retener las pérdidas
 Establecer la correlación entre
objetivos del sistema y
la gestión de riesgos

• Garantizar una operación segura

Objetivos del • Disminuir significativamente la
Sistema extorsión
• Garantizar personal confiable

Sistema de
Gestión
(Política)

Gestión de los • Gestión de los controles

Riesgos • Indicadores

Efecto de la Incertidumbre
sobre los objetivos
62
5. Contexto de Amenazas
del Comercio Exterior
 Seguridad y Conciencia de Amenazas

Graves inmediatas reales potenciales

Tomar conciencia de las amenazas

Afecten mi integridad o la de
las personas que rodean mi
entorno
 Amenazas

De
De afectación incidencia
Generalizada particular o
local

Clases de Por su
Naturales amenazas en las motivación en
intencionadas o
empresas provocadas

Por su
ocurrencia en
caso fortuito o
accidental 65
 Contexto de Amenazas

Hurto al
Narcotráfico patrimonio
Lavado de activos Cultural
Trata y Tráfico de
Personas

Problemas de carácter
Tráfico de armas
externo que puede afectar de Falsificación de
manera interna a un país Moneda

Cibercriminalidad
y defraudación
Minería ilegal electrónica

Falsificación de Delitos contra el

medicamentos medio ambiente
 ¿Cuáles son las amenazas
de un Comercio Seguro?

• Terrorismo
• Narcotráfico
• LA/FT/FADM
• Corrupción y soborno
• Contrabando
• Delitos Informáticos
• Robo o daño de carga.
AMENAZAS • Tráfico de personas.
• Tráfico de Armas.

Integridad de la compañía

Daño irreparable de la marca

 Fuentes de Riesgo

ORGANIZACI
ÓN ARMADA
ILEGAL

Organización Criminal

Delincuencia Organizada

Delincuencia Juvenil

Delincuencia Común

Delincuencia Ocasional

68
Fuente: CARLOS A BOSHELL NORMAN
 Contexto de Amenazas Narcotráfico

2. Tráfico Rutas, centros de acopio, zonas grises,

ocultamiento y camuflaje
Sistema Integral de las Droga Interdicción, FIA, CEFOP, alianzas
transnacionales, planes especiales en
1. Producción puertos y aeropuertos
Cultivos, laboratorios e insumos
Interdicción, Erradicación Actores dinamizadores
integral, PNIS, desarrollo rural
Salidas

Entradas
3. Distribución y comercialización
Población Vulnerable Local y transnacional
Interdicción, Prevención y salud
pública, rentas criminales

4. Delitos conexos
Gestión en red: lavados de activos,
medio ambiente, vida e integridad
Estrategia contra las finanzas criminales
 Contexto de Amenazas Narcotráfico

71
[Link]
Contexto de Amenazas Narcotráfico

72
Contexto de Amenazas Narcotráfico
 Contexto de Amenazas Narcotráfico

Dinámica de los Cultivos ilícitos SIMCI 2017 De los 32 Departamentos registran

afectación

171.495 ha 1
Nariño
45.735 ha. Departamentos registran incremento superior
al 50% ANTIOQUIA – ARAUCA - BOLÍVAR –
Putumayo CÓRDOBA – VALLE DEL CAUCA.
2 29.589 ha.

Norte
3 Santander
28.244 ha. Incremento de cultivos ilícitos en Zonas de
Manejo Especial
Cauca Parques nacionales naturales 27%. (7.889 ha.)
4 15.960 ha.
Resguardos indígenas 32%. (15.565 ha.)
Antioquia Tierras de comunidades negras 44%. (23.164 ha.)
5 13.681 ha.

Caquetá
6 11.793 ha.

Bolívar Aumento del número de cosechas al año:

7 6.179 ha. de 3,7 a 5,1 (38%)
Meta
8 5.577 ha. Crecimiento de la producción de
Guaviare
clorhidrato de cocaína por hectárea: de 6,5
9 4.923 ha. kg/ha a 8,2 kg/ha (26%)

Córdoba
10 4.780 ha.
Incremento del tamaño promedio de los
166.461 ha lotes: de 0,6 has a 0,96 has (60%)

97% de los cultivos

Fuente: SIMCI 2017
 Contexto de Amenazas Narcotráfico

Búsqueda de mercado ASIA

Europa

Turquía
CHINA

Productores
Tránsito Guinea Conakry
Destino final Costa de marfil
Sierra Leona
Tráfico Ghana
Liberia

Países Mozambique
productores Madagascar

África - Tránsito
 Casos de Riesgos

[Link]
Caen ocho narco encomiendas en el aeropuerto
El Dorado; decomisan peluche repleto de LSD

[Link]
10 mil pastillas de éxtasis fueron incautadas
En el Aeropuerto El Dorado de Bogotá

Incautación en el norte del Cauca estupefaciente

(Marihuana 2.100 kilos) en Carga de Huevos

Video Incautación. Droga Camión importante - Google Drive

incautación Droga - Google Drive

76
 Casos de Riesgos

Video de incautacion Clorhidrato mulas - Google Drive

Video de Sandia incautada - Google Drive

Video Incautación Droga - Google Drive

incautación munición .mp4 - Google Drive

Intento de Atraco o Sicariato - Google Drive

(2) Atentado con carro bomba en brigada del Ejército en Cúcuta - YouTube

77
 Casos de Riesgos

Captura Capo del Oro [Link]

Droga en Vigas de Contenedor [Link]

Vulneración Sellos de Seguridad [Link]

Incautación Fisules [Link]

Trafico de Armas [Link]

78
Contexto de Amenazas
LA/FT/FADM
 ¿Qué es Lavado de Activos?

Proceso mediante el cual organizaciones criminales buscan legalizar

recursos generados de actividades ilícitas.

Conjunto de acciones a través de las cuales se pretende dar apariencia legal a

recursos o bienes provenientes de la realización de actividades Ilegales.
 SAGRILAFT

Fuente que comparte: Karen Arias

 Delitos Fuente Lavado de Activos

El Código Penal colombiano menciona 65 delitos como fuente del lavado de activos:

Financiación del terrorismo,

Tráfico de migrantes, Trata de
administración de recursos
personas, Extorsión, enriquecimiento
relacionados con actividades
Ilícito, Secuestro extorsivo, Rebelión,
terroristas, tráfico de drogas tóxicas,
tráfico de armas, tráfico de menores
estupefacientes o sustancias
de edad
sicotrópicas

Régimen legal o constitucional de

inhabilidades e incompatibilidades, Abuso de autoridad por acto
tráfico de influencias de servidor arbitrario e injusto, abuso de
público, enriquecimiento ilícito, autoridad por omisión de denuncia,
prevaricato por acción, prevaricato revelación de secreto
por omisión

82
 Delitos Fuente Lavado de Activos

Otros delitos como fuente del lavado de activos: Concusión, cohecho

propio, cohecho
impropio, cohecho por
dar u ofrecer, violación
del interés indebido en la
celebración de
contratos, contrato sin
cumplimiento de
requisitos legales

Utilización de asunto
sometido a secreto o
reserva, utilización
indebida de información
oficial privilegiada,
asesoramiento y otras
83
actuaciones ilegales,
intervención en política
 Delitos Fuente Lavado de Activos

Otros delitos como fuente del lavado de activos:

Delitos contra la
administración pública,
destino de los recursos
del tesoro para el
estímulo indebido de
explotadores y
comerciantes de metales
preciosos
Empleo ilegal de la fuerza
pública, omisión de
apoyo, Usurpación de
funciones públicas,
simulación de investidura
o cargo, abuso de
función pública, violencia
contra servidor público,
84
etc.
Delitos Fuente Lavado de Activos
 Contexto de Amenazas
Financiación de terrorismo
 Contexto de Amenazas LA/FT

• Buen Gobierno Corporativo de laempresa

• Código de Ética o deConducta
• Política de administración deriesgos
• Control Interno
• Responsabilidad Junta Directiva y Representante Legal
Contexto de Amenazas
Corrupción y Soborno
 Contexto de Amenazas
Corrupción
guridad

CORRUPCIÓN

Aprovechamiento

de

Atribuciones Poder Autoridad

Definición de Términos Delegado por su

cargo función

para

Beneficios injustos impropios

para

sí terceros
 Contexto de Amenazas
Soborno

SOBORNO

Oferta Promesa Entrega Aceptación Solicitud

de una

Ventaja indebida

financiera no financiera
Definición de Términos
directamente indirectamente

en violación de la ley
como

incentivo recompensa

persona

actúe deje de actuar

91
 Contexto de Amenazas
CO/SO

Sujeto Activo es Cualificado Sujeto Activo es Común

(Servidor Público) (Cualquier Persona)
Enriquecimiento Ilícito Enriquecimiento Ilícito de Particulares
Cohecho Propio Lavado de Activos
Cohecho Impropio Cohecho por Dar u Ofrecer
Concusión Acuerdo Restrictivo de la Competencia
Tráfico de Influencia de Servidor Público Corrupción privada
Celebración Indebida de Contrato Tráfico de Influencia de Particulares
Contrato sin el Cumplimiento de Requisitos Soborno
Legales
Prevaricato Soborno en la actuación penal
Peculado Culposo Soborno trasnacional
Peculado por Apropiación
Peculado por Uso
Empresas Obligadas
Programas de Transparencia y Ética Empresarial

93
 Contexto de Amenazas
Contrabando

PORTAFOLIO JULIO 27 DE 2016 - 07:20 A.M.

La lucha del Gobierno Nacional contra el

contrabando tuvo como uno de sus
protagonistas al cartel de Sinaloa. La
cooperación entre la Dian, la Policía Aduanera y
las autoridades de Estados Unidos permitió
desarticular una de las bandas de
contrabandistas de textiles más grandes del
mundo, la cual, a la vez, les servía a los capos
mexicanos para lavar su dinero de actividades
ilícitas.

[Link]/economia/cartel-de-sinaloa-ingresaba-
textiles-de-contrabando-a-colombia-499121

[Link]/economica/contrabando-un-
problema-que-esta-desangrando-las-arcas-de-la-nacion-
168686-HU
 Contexto de Amenazas
Contrabando

Delito Graduación Pena Multa

Multa del 200% al 300% por ciento
Valor de mercancía
4 a 8 años de prisión del avalúo de los bienes objeto del
superior a 50 SMLMV
Contrabando delito,
(Artículo 4)
Valor de mercancía
Multa del 200% al 300% del avalúo de
superior a 200 SMLMV 9 y 12 años de prisión
los bienes objeto del delito.

Entre 20 y 50 galones 3 a 5 años de prisión Multa de 150 a 750 SMLMV

Contrabando de
hidrocarburos y sus Más de 50 galones 4 a 8 años de prisión Multa de 300 a 1.500 SMLMV
derivados Más de 80 galones 10 a 14 años de prisión Multa de 1.500 a 50.000 SMLMV
(Artículo 5) Más de 1000 galones 12 a 16 años de prisión Multa de 1.500 a 50.000 SMLMV
Valor de mercancía
superior a 50 SMLMV, Multa del 200% al 300% del valor
Favorecimiento y 3 a 6 años de prisión aduanero de la mercancía.
sin superar 200
facilitación de
SMLMV
contrabando (Artículo
Valor de mercancía
6) Multa del 200% al 300% del valor
superior a 200 SMLMV 6 a 10 años de prisión
aduanero de la mercancía.
 Contexto de Amenazas
Contrabando

Favorecimiento de Más de 20 galones e

3 a 5 años de prisión Multa de 150 a 750 SMLMV
contrabando de inferior a 50
hidrocarburos y sus Más de 50 galones 4 a 8 años de prisión Multa de 300 a 1.500 SMLMV
derivados Más de 80 galones 10 a 14 años de prisión Multa de 300 a 1.500 SMLMV
(Artículo 7) Más de 1000 galones 12 a 16 años de prisión Multa de 300 a 1.500 SMLMV
Fraude aduanero
Superior a 20 SMLMV 8 a 12 años Multa de 1.000 a 50.000 SMLMV.
(Artículo 8)
Inhabilitación de derechos y multa de 1000 a
Inferior a 50 SMLMV 4 a 8 años de prisión
50.000 SMLMV
Favorecimiento por Inhabilitación de derechos y multa de 1000 a
servidor público Más de 50 SMLMV 9 a 13 años de prisión
50.000 SMLMV
(Artículo 9)
Inhabilitación de derechos y multa de 1000 a
Más de 200 SMLMV 11 a 15 años de prisión
50.000 SMLMV
Favorecimiento por Inhabilitación de derechos y multa de 1000 a
Inferior a 50 galones 5 a 9 años de prisión
servidor público de 50.000 SMLMV
contrabando de Inhabilitación de derechos y multa de 1000 a
Más de 50 galones 10 a 14 años de prisión
hidrocarburos o sus 50.000 SMLMV
derivados Inhabilitación de derechos y multa de 1000 a
Más de 500 galones 12 a 16 años de prisión 50.000 SMLMV
(Artículo 10)
 Contexto de Amenazas
Seguridad de la Información

Detrás de estos ataques

cibernéticos están delincuentes
informáticos, hackers,
organizaciones criminales, etc.,
cuyo objetivo es apropiarse de
la información o extorsionar a la
empresa o persona atacada.

Cualquier empresa que

almacene, manipule o transmita
datos se encuentra expuesta a un
ciberataque.
[Link]
 Contexto de Amenazas
Seguridad de la Información
 Contexto de Amenazas
Seguridad de la Información
 Contexto de Amenazas
Seguridad de la Información

1. Comprobar la procedencia de los correos electrónicos.

2. Tener contraseñas fuertes.
3. Realizar una copia de seguridad.
4. Proteger los equipos con herramientas fuertes y actualizadas.
5. Conocer los riesgos para prevenir ataques cibernéticos.

6. Contar con especializados en ciberseguridad.

7. Analizar y revisar las actividad en red
8. Evitar la visita a páginas sospechosas.
9. No permitir uso de equipos por personas ajenas
 Contexto de Amenazas
Tráfico de Armas

“Es una red macabra. Hemos identificado que

ingresaron bastantes armas al país resultados
de los procesos y de la trazabilidad en esta
investigación que ya tiene años de desarrollo,
pero que prontamente será finiquitada, y por
reserva de la investigación no puedo develar
muchos detalles, pero estos ingresaban las
armas a través de contrabandos en
contenedores especialmente por el Puerto
de Barranquilla, se distribuían hacia una
región del país y abastecían al Clan del Golfo,
disidencias de las Farc y al ELN, es decir,
vendían estas armas al mejor postor”.

[Link]/judicial/red-macabra-mueve-
trafico-de-armas-por-el-puerto-de-barranquilla-
polfa-540718
Contexto de Amenazas
Trata de Personas
Contexto de Amenazas
Minería Ilegal

CARTEL MINERIA - YouTube

 Contexto de Amenazas
Minería Ilegal

[Link]
¿Qué debería hacer?

➢ Gestión Integral del Riesgo

➢ Capacitación permanente
➢ Controles eficaces y eficientes
➢ Simulacros
➢ Mejorar la valoración del riesgo
➢ Analizar y aprender de lecciones
➢ Detectar cambios en el contexto
➢ Identificar nuevos riesgos
➢ Planes de comunicación
➢ Causas y consecuencias
➢ Toma de decisiones
➢ Incluir a partes interesadas
➢ Intercambio de información veraz
➢ Fácil entendimiento
➢ Confidencialidad
 Conclusión

Controles

Riesgos
Businnes Alliance For Secure Commerce
Docente Jaime Alfredo Romero Montoya
Auditor Internacional BASC WBO