Auditoria de Línea Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Detallar los datos de la empresa: Construcciones MOQUEGUA

Instrucciones: En base a los datos de la empresa, describa y responda las siguientes preguntas

ACTIVIDADES A DESARROLLAR

1) Describir brevemente a su empresa (productos/servicios):

SERVICIOS DE ELABORACION DE PUENTES,EDIFICACIONES Y CAMPAMENTOS
a)     Rubro
Construcción
b)     Objeto de negocio
CERO RIESGOS
c)     Clientes
Empresas privadas y el estado
d)      Insumos
No aplica
e)     Proveedores
Sub contratistas
f)     Procesos tercerizados

EO - Residuos solidos, Servicio de vigilancia, Servicio de prestación de agua para construcción.

g)       Otros
2) Describa las principales áreas fisicas de la empresa.

Campamentos provicionales , construccion del proyecto minero.

3) Identificar los procesos principales y/o críticos de la empresa que afectan o podrian afectar la SST.

Cimentacion , estructura ,Ejecución del proyecto - capataz casco gris ,supervisores casco blanco, obreros caso naranja

4) ¿La empresa cuenta con un sistema de gestión (ISO, HACCAP, BASC, OHSAS, etc.) implementado y/o certificado?. Mencionarlo y describirlo.

ISO 9001, ISO 14001

5) Mencionar los puntos positivos y negativos de la empresa en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Positivos: Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar, que comprende : la mejora continua de los procesos, la
gestion del cambio, la preparacion y respuesta a asituaciones de emergencia. existen un programa anuel se sst. Las actividades programas estan
relacionadas con el logro de los objetivos.
Negativos: El rubro con el que se encuentra tiene a mayor nuevo de accidentes mortales en materia SST

Nota.- cada actividad sera supervisada y regulada.

Evaluar la implementación de un sistema de seguridad y salud en el trabajo dentro de la empresa

Instrucciones:
1° Lea cuidadosamente cada indicador de la"Lista de verificación de lineamiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST)"

2° Verifique el cumplimiento y escriba SI o NO, según corresponda.

3° Asigne un puntaje de acuerdo a los criterios y escriba del 0 al 4, según corresponda (en la columna calificación)

Puntaje Criterios
Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido
4
evaluado el elemento
Bueno, cumple con los principales criterios de evaluación del
3
elemento, existen algunas debilidades no críticas
Regular, no cumple con algunos criterios críticos de
2
evaluación del elemento
Pobre, no cumple con la mayoría de criterios de evaluación
1
del elemento
0 No existe evidencia alguna sobre el tema

4° Al final de la tabla, revise el puntaje obtenido y contraste el nivel de implementación del sistema de SST con la siguiente tabla:

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS INDICADOR FUENTE SI NO Calificación (0-4) OBSERVACIÓN

I. Compromiso e Involucramiento de la Alta Dirección con los temas de SST

El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente D.S 005-2012-TR,art.
un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. 24 X 3
 Se cuenta con programa,
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y D.S 005-2012-TR,art.
salud en el trabajo. 24 X 1 pero no se cumple con el
total de los objetivos

Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo

para asegurar la mejora continua.
LEY 29783 Art. 18 X 3
Se premia mes a mes al
Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se LEY 29783 Art. 18
fomenta el trabajo en equipo. inciso D X 4 trabajo con
comportamiento seguro
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de LEY 29783 Art. 18
riesgos del trabajo en toda la empresa, entidad pública o privada. inciso E X 4
Si se cuenta con un
responsable, trabajador
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre LEY 29783 Art. 18
empleador y trabajador y viceversa. inciso F X 2 social que organiza
acciones de mejora para el
clima laboral
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador LEY 29783 Art. 18
en materia de seguridad y salud en el trabajo. inciso G X 0

Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado LEY 29783 Art. 18
en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo. inciso H X 3

LEY 29783 Art. 18 Se cuenta con la Matriz

Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas.
inciso I X 3 IPERC

Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y de las

LEY 29783 Art. 18
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en
inciso J X 1
el trabajo.

TOTAL => 24

II. Política de seguridad y salud en el trabajo

Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el LEY 29783 Art. 22
trabajo, específica y apropiada para la empresa, entidad pública o privada. inciso A X 4
 La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima LEY 29783 Art. 22
autoridad de la empresa, entidad pública o privada. inciso B X 4

Se entrevisto al
Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la LEY 29783 Art. 22 administrador y se
política de seguridad y salud en el trabajo. inciso C X 4 evidencio que conoce
dicha politica
Política
Su contenido comprende:
* El compromiso de protección de todos los miembros de la
organización
* Cumplimiento de la normatividad.
* Garantía de protección, participación, consulta y participación en los LEY 29783 Art. 23
elementos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo inciso A,B Y C. X 4
por parte de los trabajadores y sus representantes.
* La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
*Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
con otros sistemas de ser el caso.

Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias,

LEY 29783 Art. 18
informes de investigación de accidentes, informe de estadísticas, avances
de programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de
inciso J DS 005-2012- X 3
TR art.78 inciso B
trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.
Dirección

El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de

implementar el sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
LEY 29783 art.25 X 4

El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en

el trabajo.
LEY 29783 art.26 X 4
Liderazgo
Se cuentra con PASSO que
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la DS. 005-2012-TR
seguridad y salud en el trabajo. art.26, inciso J X 3 cuenta con montos para
cada actividad

Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de

los niveles de mando de la empresa, entidad pública o privada.
LEY 29783 art.27 X 4

Organización
 Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de LEY 2973 art.62 DS
Organización gestión de seguridad y salud el trabajo. 005-2012-TR art 25 X 4

En ultima reunion del CSST

El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la D.S 005-2012-TR,art.
definición de estímulos y sanciones. 109 X 4 se establecio los
estimulaciones y sanciones
Se evidencio que para el
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para puesto de administrador y
cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitación en materia secretaria no se decribe las
Competencia
de seguridad y salud en el trabajo para que éste asuma sus deberes con
LEY 29783 art.27 X 2 competencias referentes a
responsabilidad. seguridad y salud en el
trabajo

TOTAL => 44

III. Planeamiento y aplicación

En la evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico del

SGSST, se ha considerado la participación del CSST y/o el Supervisor.
LEY 29783, art.37. X 0

Diagnóstico Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y
su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirán de base
para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora
LEY 29783, art.37. X 2
continua.

La planificación permite:
* Cumplir con normas nacionales LEY 29783, art.38,
* Mejorar el desempeño incisos A,B Y C. X 3
* Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros
 Se cuenta el PET para
El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y D.S 005-2012-TR,
evaluar riesgos. art.38 X 4 identificaciond e peligros
PETS-003-IPERC- V01

Comprende estos procedimientos:

* Todas las actividades D.S 005-2012-TR,
* Todo el personal art.37 ,inciso B. X 2
* Todas las instalaciones

El empleador aplica medidas para:

* Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
* Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de
trabajo que garanticen la seguridad y salud del trabajador. LEY 29783,art.50,
Planeamiento
* Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos. incisos A,B,C,D,E y F X 4
para la
identificación de * Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales
peligros, * Mantener políticas de protección.
evaluación y * Capacitar anticipadamente al trabajador.
control de riesgos

El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como

mínimo o cuando cambien las condiciones o se hayan producido daños.
LEY 29783, art.57 X 2

La evaluación de riesgo considera:

* Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los LEY 29783
trabajadores. art.57,incisos A y B X 4
* Medidas de prevención.

Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación

de peligros y evaluación de riesgos, han sugerido las medidas de control y LEY 29783 art.75 X 4
verificado su aplicación.
 Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y visibles de
aplicar, que comprende:
* Reducción de los riesgos del trabajo.
* Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales. LEY 29783, art 39,
* La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la inciso B X 4
preparación y respuesta a situaciones de emergencia.
Objetivos * Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
* Selección de criterios de medición para confirmar su logro.

La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables

D.S 005-2012-
de seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la
TR,art.80,inciso A X 4
organización y están documentados.

D.S 005-2012-
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.
TR,art.32,inciso F X 4

Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los

objetivos.
LEY 29783, art 39 X 4
Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y
salud en el trabajo.
LEY 29783, art 26 X 0
Programa de
seguridad y salud Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento LEY 29783, art 25 X 0
en el trabajo periódico.

LEY 29783, art 25,D.S

Se señala dotación de recursos humanos y económicos 005-2012- X 4
TR,art.80,inciso B

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la

función de procreación del trabajador
LEY 29783, art 65 X 4

TOTAL => 49
LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS INDICADOR Calificación (0-4) OBSERVACIÓN

FUENTE SI NO
IV. Implementación y operación

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma

paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o más trabajadores).
LEY 29783, art 29 X 4

Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de

LEY 29783, art 30 NO APLICADA
empleadores con menos de 20 trabajadores).

El empleador es responsable de:

* Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
* Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
LEY 29783, art
* Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de
49,incisos A,B,C y D X 4
las condiciones de trabajo.
* Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes,
durante y al término de la relación laboral.
Se verificado en el perfil
Estructura y El empleador considera las competencias del trabajador en materia de LEY 29783, art 27 y del puesto que no todos
responsabilidades seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores. 51 X 3 cuenta con las
competencias descritas
El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda
a zonas de alto riesgo.
LEY 29783, art 55 X 2

El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos, LEY 29783, art
biológicos, disergonómicos y psicosociales no generen daño al trabajador 56,inciso G,D.S 005- X 3
o trabajadora. 2012-TR,art.32
 El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud LEY 29783, art Si en PSST se cuenta con
ejecutadas en el centro de trabajo. 35,inciso D X 4 los costos asumidos

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información

sobre los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de LEY 29783, art 25 X 4
protección que corresponda.

LEY 29783, art 27,D.S

El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo.
005-2012-TR,art.28 X 4

LEY 29783, art 62,D.S

El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador.
005-2012-TR,art.28 X 4

Si el Programa anual de
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de
capacitación.
LEY 29783, art 74 X 4 capacitación fue aprobado
por el CSST

La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en D.S 005-2012-

la materia. TR,art29,inciso B X 3

Se ha impartido una capacitacion especializada a los integrantes del

D.S 005-2012-
comité de seguridad y salud en el trabajo o al supervisor de seguridad y
TR,art.66 X 0
salud en el trabajo.
Capacitación
D.S 005-2012-
Las capacitaciones están documentadas.
TR,art.29,inciso F X 4
 Capacitación

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

* Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
* Durante el desempeño de la labor.
* Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador
desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o
duración de su contrato.
LEY 29783 art 49
* Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el
incinso G, DS 005-
trabajador.
2012-TR art 27 inciso X 4
* Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de
A
trabajo.
* En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos
y la prevención de nuevos riesgos.
* Para la actualización periódica de los conocimientos.
* Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Uso apropiado de los materiales peligrosos.

Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de

prioridad:
* Eliminación de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando
medidas técnicas o administrativas.
* Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro
Medidas de que incluyan disposiciones administrativas de control. LEY 29783 art 21
prevención * Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los incisos A,B,C,D Y E X 4
procedimientos, técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por
aquellos que produzcan un menor riesgo o ningún riesgo para el
trabajador.
* En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados,
asegurándose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma
correcta.

La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y

LEY 29783 art 34
procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de
incisos B X 4
emergencias.

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros D.S 005-2012-
auxilios, evacuación. TR,art.83,inciso C X 0
Preparación y
respuestas ante
emergencias
 Preparación y
respuestas ante
emergencias La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y procedimientos LEY 29783, art 47,D.S
ante situaciones de emergencias en forma periódica. 005-2012-TR,art. 85 X 4

El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en

caso de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o LEY 29783 art 63 X 2
evacuar la zona de riesgo.

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones

desarrollan actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas,
empresas especiales de servicios y cooperativas de trabajadores,
garantiza:
* La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
LEY 29783 art 68
* La seguridad y salud de los trabajadores.
incisos A,B,C Y D X 4
* La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por
Contratistas, cada empleador.
Subcontratistas, * La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de
empresa, entidad seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pública o
pública o privada, privada que destacan su personal.
de servicios y
cooperativas

Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de

seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vínculo laboral con el
empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa especiales de
LEY 29783 art 77 X 4
servicios o cooperativas de trabajadores.

Los trabajadores han participado en:

* La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el
trabajo. LEY 29783, art 19
* La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud incisos A,B Y C ,D.S X 4
en el trabajo 005-2012-TR,art. 88
* La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
* El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador

Consulta y
comunicación
 Consulta y
comunicación Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
LEY 29783, art 70,D.S
operaciones, procesos y organización del trabajo que repercuta en
005-2012-TR, X 1
su seguridad y salud.

Existe procedimientos para asegurar que las informaciones

pertinentes LEY 29783 art 52 X 2
lleguen a los trabajadores correspondientes de la organización

TOTAL => 76

V. Evaluación Normativa

La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para

identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad D.S 005-2012-
aplicable al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y se TR,art.84,inciso A X 4
mantiene actualizada

LEY 29783, art

La empresa, entidad pública o privada con 20 o mas trabajadores ha
elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
34 ,D.S 005-2012- X 4
TR,art. 07

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un D.S 005-2012-
Libro del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una TR,art.49 Y 42 ,inciso X 4
norma sectorial no establezca un número mínimo inferior). 5

Los equipos de presión que posee la empresa, entidad pública o privada D.S 005-2012-
tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE TR,art.96 X 4
 El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta
que la utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de protección personal
representan riesgos específicos para la seguridad y salud de los
LEY 29783 art 64 X 3
trabajadores.

LEY 29783, art

El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas
a trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
66 ,D.S 005-2012- X 4
TR,art. 92

El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades

peligrosas.
LEY 29783 art 67 X 4

El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un

adolescente trabajador previamente a su incorporación laboral a fin de
LEY 29783 art 67 NO APLICA
determinar la naturaleza, el grado y la duración de la exposición al riesgo,
con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.

Requisitos legales
y de otro tipo
La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:
* Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no
constituyan una fuente de peligro.
* Se proporcione información y capacitación sobre la instalación,
adecuada utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y
equipos.
LEY 29783 art 69
* Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los
incisos A,B,C,D Y E X 2
materiales peligrosos.
* Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de
precaución colocadas en los equipos y maquinarias estén traducido al
castellano.
* Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos,
sustancias o útiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.
 Los trabajadores cumplen con:
* Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de
seguridad y salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y
con las instrucciones que les impartan sus superiores jerárquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así
como los equipos de protección personal y colectiva.
* No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros
elementos para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser
necesario, capacitados.
* Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de
trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades
LEY 29783 art 79
ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.
* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y
incisos A,B,C,D,E,F,G X 3
YH
mental.
* Someterse a exámenes médicos obligatorios
* Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el
trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en
riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones físicas
* Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la
ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o
incidente.
* Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en
el trabajo.

TOTAL => 32

VI. Verificación

La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite

evaluar con regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y LEY 29783 art 40 X 3
salud en el trabajo.

Supervisión,
monitoreo y
seguimiento de
 La supervisión permite:
Supervisión, * Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la LEY 29783 art 41
monitoreo y seguridad y salud en el trabajo. incisos A Y B X 3
seguimiento de * Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
desempeño

El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas. X 1

D.S 005-2012-
TR,art.86
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y
salud en el trabajo. X 1

LEY 29783, art 49

El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la
relación laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).
inciso C ,D.S 005- X 4
2012-TR,art. 101

Los trabajadores son informados:

* A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional.
Salud en el * A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos LEY 29783 art 71
trabajo a la evaluación de su salud. incisos A Y B X 2
* Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para
ejercer discriminación.

Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar D.S 005-2012-
acciones preventivas o correctivas al respecto. TR,art.102 X 2

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los LEY 29783 art 82
accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos. incisos A X 4

Accidentes,
incidentes
peligrosos e
 El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo,
LEY 29783, art 82
dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han
puesto en riesgo la salud y la integridad física de los trabajadores y/o a la
inciso B ,D.S 005- X 4
2012-TR,art. 111
población.
Accidentes,
incidentes
peligrosos e
incidentes, no
conformidad,
acción correctiva
y preventiva Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de D.S 005-2012-TR,art.
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes. 34 X 2

Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad

hallada en las auditorías de seguridad y salud en el trabajo.
LEY 29783 art 45 X 1

D.S 005-2012-TR,art.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
33 X 3

El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo,

enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a
la autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas
LEY 29783 art 92 X 4
y preventivas adoptadas.

Investigación de
accidentes y
enfermedades
ocupacionales
 Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e
incidentes peligrosos para:
* Determinar las causas e implementar las medidas correctivas. LEY 29783 art 93
* Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al inciso a, b, c X 4
Investigación de momento de hecho.
accidentes y * Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
enfermedades
ocupacionales
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de LEY 29783 art 93
accidentes. inciso a, b, c X 2

Se ha documentado los cambios en los procedimientos como

consecuencia de las acciones correctivas. X 4

El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o

enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
LEY 29783 art 76 X 0

LEY 29783, art 52

La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y
inciso B ,D.S 005-
actividades que están asociadas con riesgos donde las medidas de control
2012-TR,art. 27 X 4
necesitan ser aplicadas.
inciso D
Control de las
operaciones La empresa, entidad pública o privada ha establecido los procedimientos
para el diseño del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones, LEY 29783 art 36
maquinarias y organización del trabajo que incluye la adaptación a las inciso C X 4
capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.

Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos,

método de trabajo, estructura organizativa y cambios externos
Gestión del
cambio
normativos, conocimientos en el campo de la seguridad, cambios LEY 29783 art 50 X 4
tecnológicos, adaptándose las medidas de prevención antes de
introducirlos.
 D.S 005-2012-
Se cuenta con un programa de auditorías internas.
TR,art.33 ,inciso H X 3

El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la

Auditorias
adecuada aplicación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el LEY 29783 art 43 X 3
trabajo.
Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la
participación de los trabajadores o sus representantes.
LEY 29783 art 43 X 4

Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la LEY 29783 art 46
empresa, entidad pública o privada. inciso C X 2

TOTAL => 68

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS INDICADOR FUENTE SI NO Calificación (0-4) OBSERVACIÓN

VII. Control de información y documentos

La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene información

en medios apropiados para describir los componentes del sistema de LEY 29783 art 28 X 4
gestión y su relación entre ellos.
 Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en la
gestión de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan periódicamente.
LEY 29783 art 47 X 4

El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones
internas y externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
* Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la D.S 005-2012-
seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la TR,art.37 ,incisos A,B X 4
organización. YC
* Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y
atiendan en forma oportuna y adecuada

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las LEY 29783, art 35
recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos del centro inciso C DS 005- X 0
de labores y los relacionados con el puesto o función del trabajador. 2012-TR,art.30
Documentos

El empleador ha:
* Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y
salud en el trabajo.
* Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento
interno de seguridad.
* Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el LEY 29783 art 35
trabajo. incisos A,B,C Y E X 0
* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un
lugar visible.
* El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y
salud en el trabajo considerando los riesgos del centro de labores y los
relacionados con el puesto o función, el primer día de labores
 El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:
* Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a
compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al
cumplimiento por parte de la organización de los requisitos de
D.S 005-2012-
seguridad y salud.
* Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la
TR,art.84 ,incisos B Y X 4
C
propia organización en materia de seguridad y salud en el trabajo antes
de la adquisición de bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes
de utilizar los bienes y servicios mencionados.

La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para el

control de los documentos que se generen por esta lista de verificación.
LEY 29783 art 28 X 3

Control de la
documentación y Este control asegura que los documentos y datos:
de los datos * Puedan ser fácilmente localizados.
* Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
* Están disponibles en los locales.
LEY 29783 art 28 X 4
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.

El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de

gestión actualizados y a disposición del trabajador referido a:
* Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la
investigación y las medidas correctivas.
* Registro de exámenes médicos ocupacionales.
D.S 005-2012-
* Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos,
psicosociales y factores de riesgo disergonómicos.
TR,art.33 ,incisos X 4
A,B,C,D,E,F,G Y H
* Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
* Registro de estadísticas de seguridad y salud.
* Registro de equipos de seguridad o emergencia.
* Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
emergencia.
* Registro de auditorías.

Gestión de los
registros
 Gestión de los
registros La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de accidente de
trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros
incidentes ocurridos a:
* Sus trabajadores.
D.S 005-2012-
* Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización.
TR,art.34 X 4
* Beneficiarios bajo modalidades formativas.
* Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando
sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa,
entidad pública o privada.

Los registros mencionados son:

* Legibles e identificables. D.S 005-2012-
* Permite su seguimiento. TR,art.34 X 1
* Son archivados y adecuadamente protegidos

TOTAL => 32

VIII. Revisión por la dirección

La alta dirección:
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que LEY 29783 art 47 X 3
es apropiada y efectiva.
 Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del
sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en
cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa,
entidad pública o privada.
* Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los
riesgos.
* Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
LEY 29783 art 46
* La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo.
incisos X 4
A,B,C,D,E,F,G,H,E Y I
* Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones
realizadas por la dirección de la empresa, entidad pública o privada.
* Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
* Los cambios en las normas.
* La información pertinente nueva.
* Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el
trabajo.

La metodología de mejoramiento continuo considera:

* La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones
aceptadas como seguras.
LEY 29783 art 20
Gestión de la * El establecimiento de estándares de seguridad.
incisos A,B,C Y D X 3
mejora continua * La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los
estándares de la empresa, entidad pública o privada.
* La corrección y reconocimiento del desempeño

La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa,

entidad pública o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el
caso, cambios en la política y objetivos del sistema de gestión de
LEY 29783 art 44 X 2
seguridad y salud en el trabajo.
La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
* Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares),
* Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo)
LEY 29783 art 42 X 4
* Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo,
para la planificación de la acción correctiva pertinente.

El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos

laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la
seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los
regímenes de intermediación y tercerización, modalidad formativa e LEY 29783 art 93
incluso a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que inciso B X 3
éstos desarrollen sus actividades total o parcialmente en las instalaciones
de la empresa, entidad pública o privada durante el desarrollo
de las operaciones.

TOTAL => 19
 LINEAMIENTOS Total Obtenido
I. Compromiso e Involucramiento de la Alta Dirección con los temas de SST 40 24
II. Política de seguridad y salud en el trabajo 48 44
III. Planeamiento y aplicación 68 49
IV. Implementación y operación 96 76
V. Evaluación Normativa 36 32
VI. Verificación 96 68
VII. Control de información y documentos 44 32
VIII. Revisión por la dirección 24 19
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO GLOBAL

BUENO 81% - 100%

REGULAR 51% - 80%
MALO 0% - 50%
Porcentaje
60.00%
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO DEL SGSST
100.00%
91.67%
91.67%
72.06% 90.00% 88.89%
79.17%
88.89% 79.17% 79.17%
80.00%
70.83% 72.06% 70.83%
72.73%
72.73% 70.00%
79.17% 60.00%
76.81% 60.00%

50.00%

I. Compromiso e Involucramiento de la Alta Dirección con los temas de

40.00% SST
II. Política de seguridad y salud en el trabajo
30.00% III. Planeamiento y aplicación
IV. Implementación y operación

20.00% V. Evaluación Normativa

VI. Verificación

10.00% VII. Control de información y documentos

VIII. Revisión por la dirección

0.00%