Primera clase

- Pensamiento problemático desde las principales instituciones del Proceso penal

- 9 unidades
- Diferentes etapas del proceso
- Medidas de coerción en lugar de medidas cautelares, en el proceso penal.
- Proceso común (ordinario), procesos especiales.
- Las clases de los lunes es teórica y los miércoles es práctica.
- Códigos: Penal, Ley Orgánica del MP; se busca que se entienda su funcionalidad.
- Primera evaluación Caso Azul Rojas Marín.
- Adjunto de Cátedra Manuel Vera Valle.
- Identificar la institución y la norma que la desarrolla.
- Tres grandes temas: Derecho procesal y penal en general, la norma penal y el
proceso penal.

1. Derecho procesal

3 conceptos fundamentales del proceso

1. Jurisdicción Art. 138 de la CPP actividad o función que está constitucionalmente
estructurada a cargo del Poder Judicial. La potestad jurisdiccional tiene 4 facultades
2. Acción Art. 139 de la CPP Reconoces a todos los sujetos jurídicos y se entiende en
lo penal se reconoce la acción como un poder jurídica, dirigiéndose al órgano judicial
la tutela jurisdiccional. En lo penal acción penal, en los delitos públicos el derecho de
ver, para delitos privados es un derecho facultativo a través de una querella.
3. Proceso, instrumento a través del cual se ejerce la potestad jurisdiccional, el proceso
normativamente hablando es la serie o sucesión jurídicamente hablando, permite el
camino para llegar a la justicia, persigue la justicia en el caso concreto.

Desde una perspectiva normativa como ordenamiento, el D. procesal es la rama integrada

por las normas de Derecho público, regula los presupuesto, requisitos y efectos del proceso.

Derecho Procesal Penal

Sector del derecho procesal, regula los presupuestos, requisitos y efectos del derecho
penal. Solo aplica las normas del Derecho penal, se aplica el derecho penal material.
Funcionalmente el Derecho penal, reinserción del imputado a través de las instituciones que
cumplan con la finalidad de la pena. Cuatro grandes funciones: Aplicación de pena, tutelar a
la víctima, libertad del imputado, propender a resocialización del imputado.

Estrecha relación de los tres sectores del D. penal, material, procesal y de ejecución,
respetando el principio de proporcionalidad, no hay derechos absolutos.
En su fase declarativa el D. procesal tiene 3 partes:

La meta del proceso penal es la búsqueda de la verdad, lealtad al Estado de Derecho,

porque con ello se consigue la paz jurídica. El derecho provee a los jueces la libertad de
limitar derechos, siempre respetando el principio de proporcionalidad. La fuente del proceso
es la ley, las instituciones del proceso solo pueden ser reguladas por las normas.
Distinguir la norma material de la norma procesal.

Las normas no tienen una eficacia ilimitada

2 principios importantes

Desde lo territorial, las normas aplicables del Estado.

Desde lo temporal, desde su entrada en vigencia o en vigor.

La eficacia temporal de las normas procesales, se aplican desde el día siguiente de su

publicación, salvo vacatio ley. La aplicación de la ley es siempre inmediata, hay
excepciones como las impugnaciones, las leyes procesales que se refieren a los derechos
individuales del imputado se aplican las más favorables.

El factor de aplicación de una ley procesal es la fecha cuando debe realizarse el acto
procesal.

Eficacia personal
Excepción: inviolabilidad para congresistas, tc.
Acusación parlamentaria
Aforamiento

Interpretación de las normas procesales

Se interpreta, determinar el significado y el sentido de los preceptos penales, no es solo

lógica sino valorativa.

Artículo 139.11, in dubio mutis

El proceso penal es el instrumento para la solución conflictiva del derecho penal

- supremacía del juez
- principio de necesariedad
- solo a través del proceso se revisa el derecho penal.

El sistema procesal, importa identificar un concreto proceso penal

- Primer Código, 1800 es inquisitivo.

- Segundo Código

8 grandes línea maestras

- El señorío de la investigación por parte del Ministerio Público.
- El juicio como elemento fundamental del proceso
- Existe un procedimiento intermedio
- Las partes tienen la primacía en la iniciativa probatoria.
- Las partes determinan el objeto del debate.
- La motivación es esencial para la decisión.
Las normas fuentes son las italianas y alemanas con una serie de cambios propios.

Próxima clase, hechos, qué hizo la policía, MP y el PJ.

22/08/22

Principios que impone el derecho penal:

necesidad y oficialidad, legalidad y oportunidad

Es un órgano del Estado

Principios del proceso (parte interna)

Principios procedimentales (parte externa)

oralidad, inmediación; principios de concentración

Una garantía es un parámetro de legitimidad del proceso

Clasificación de las garantías son genéricas y específicas

Genéricas:
1- Debido proceso: garantía síntesis, aquel instrumento de la jurisdicción que incorpora
esencialmente que implica la presencia de un juez independiente que garantice el
tratamiento efectivo de las pretensiones

Los alcances: juez legal (persigue evitar manipular la decisión legal), juez imparcial (se
persigue que el juez sea independiente frente a los intereses públicos, sociales), plazo
razonable (el proceso no debe sufrir tardanzas injustificadas y tampoco con una velocidad
irrazonable), interdicción de la persecución múltiple (nadie debe ser procesado por el mismo
hecho), doble grado de jurisdicción, legalidad procesal penal.
2- Tutela jurisdiccional: El único que persigue el delito es el MP, derecho a una sentencia
fundada en derecho, derecho a que se emita una sentencia de fondo. La motivación tiene 3
planos: sobre el hecho, sobre el derecho y si es condenatoria sobre las normas de la
medición de la pena. Derecho de ejecución.
3- Presunción de inocencia: Solo le corresponde al imputado, también dentro del Derecho
Administrativo Sancionador. Tiene 3 manifestaciones, contra ataques indiscriminados del
derecho penal, tener presente que se puede estar en presencia de un inocente. Toda
decisión intermedia que se dicte durante el proceso. La carga de la prueba la tiene el fiscal
4- Defensa procesal: Está ligada al principio de contradicción e igualdad de armas, es
objetiva e institucional, es un requisito de la validez del proceso, se integra por un derecho
presupuesto, derecho de audiencia.

Toda exposición, posibilidad que exprese un concreto

Específicas:
Muchísimas garantías específicas, hay tantas porque nunca se han respetado.
5/9/22
Partes del proceso
Quien actúa en el proceso penal ejerce la acción penal
Regulación: Sujetos procesales, art. 60 al 113 CPP
*Partes y posición procesal: Los acusadores y los acusados
Los acusadores para delitos públicos es el MP y el agraviado
Los acusadores para delitos privados son los querellantes particulares
Los acusados son el imputado y su abogado defensor
Partes contingentes: el tercero civil, las personas jurídicas, el actor civil.

El Ministerio Público es el guardián de la legalidad, en lo penal tiene el ejercicio de la acción

penal, el MP solicita la acción del Derecho. Los fiscales actúan independientemente pero se
someten a las decisiones administrativas del superior, respetando el principio de jerarquía.

2 roles concurrentes pero decisivos

-legalidad
-objetividad
*El Ministerio Público no es recusable

La Policía Nacional

Policía de seguridad y Policía judicial

El titular del bien jurídico vulnerado diferente del titular del perjuicio
El delito no solo puede afectar el delito propio también puede afectar a otros

Las partes acusadas

Tanto penales como civiles

*El imputado, a quien se dirigen las actuaciones procesales

Tiene que ser la persona física, natural y viva, aunque también puede serlo la Persona
Jurídica

Art. 73° del CPP, art. 364° del CPP

*El abogado defensor

*La persona jurídica
*Las partes civiles

12/09/22

Principio de oportunidad - Art. 2

Pena natural - el imputado se ve afectado por la consecuencia de su delito

Falta de merecimiento de pena - no existe un interés público en la persecución, se exige
reparación del daño.

Fijar monto de mutuo acuerdo, la finalidad es no cargar el sistema, contamos con sistema
preventivo de la pena.

La acción civil es una acción ex daño, del delito nace una pretensión civil (art. 92 y 93 del
CPC)

Es una acción disponible, se puede imponer aún se sobresee la causa o se archive el delito.

En el proceso penal seguimos el sistema francés, quien tiene legitimación activa para
ejercer acción penal, el perjudicado.

El perjudicado para ejercer acción civil tiene que constituirse como actor civil.
El tercero civil en supuestos de responsabilidad aquiliana.
Se solicita al juez, reparación, indemnización.
Nuestro sistema de acción civil es una acción autónoma, cada una es independiente.

Los remedios procesales: la cuestión previa,

Art. 4 CPP: Cuestión previa, el imputado tiene tres formas de defensa formales, es el
remedio procesal por el cual se afirma por el imputado la omisión de un requisito de
procedibilidad, es de carácter puramente formal. Se necesita la correcta promoción de la
acción penal para poder referirse al fondo del asunto. Se deduce de oficio.

Tres condiciones:

- Querella: Denuncia más la voluntad de constituirse como parte, solo en delitos

privados.
- Delitos semipúblicos: Se solicita a la víctima que presente su denuncia, a través del
Ministerio Público.
- Pronunciamiento sobre objeto del proceso

La cuestión prejudicial, artículo 5°

En la criminalización de conductas se utilizan juicios normativos.

La naturaleza del proceso puede ser civil o penal, este remedio se encarga de dilucidar
amparándose en el derecho extrapenal si está relación jurídica se ha producido, lo cual
puede conducir el objeto de un proceso distinto.

Cuatro requisitos:
- Elementos de hecho
- Elemento de hecho relevante para enjuiciar el objeto procesal de la causa.
- La valoración es de acuerdo al Derecho extrapenal.

Clases:
 - Por su naturaleza: Homogeneas y heterogeneas
- Por sus efectos procesales: Evolutivas e incidentales.

3. Las excepciones

Un remedio procesal que consiste en la expresa ejecución, el proceso instalado carece de

alguno de los presupuestos procedimentales.

-Naturaleza de juicio
-Amnistía
-Cosa juzgada está vinculada al objeto procesal
-Prescripción se refiere al transcurso del tiempo
-Improcedencia de acción cuando el proceso carece de objeto penal o no se cumple la
punibilidad. Tal y como el fiscal lo relata se hace el análisis de procedencia.

Tramitación de medios técnicos de defensa

Se presenta en los actos preparatorios

Segundo tema: El objeto procesal

En el proceso penal se pueden acumular acción penal y civil, se resuelve sobre el objeto
planteado, que es el hecho jurídicamente relevante atribuido a una persona.
- Es imputable
- Indisponible
- Indivisible
- Delimitación progresiva

Pretensión es el objeto del proceso.

Objeto penal: Es la pretensión penal, es la declaración de voluntad que formula el MP

dirigida por el acusado en la que solicita al juez penal una condena respecto de la comisión
de un hecho punible. Se busca que el juez dicte sobre el tema materia de decisión.

Elementos esenciales:

Subjetivos
- Juez
- Partes
- Acusado

Objetivos

- Causa de pedir fáctica: Hecho penalmente relevante que se le atribuye al imputado.

- Causa de pedir jurídica: Es el llamado título de condena, el fiscal debe de determinar
el tipo delictivo.
- Petición, es la sanción penal que se pide.
Formales
- Correspondencia entre disposición fiscal y acusación.
Funciones:
- Define el objeto de litispendencia

El objeto civil

Es la declaración de voluntad planteada ante el juez penal en un proceso penal.

14/09/22

Grupo 2

Fiscal para analizar participación de Jeffrey (18 años)

qué pasó
entré quiénes pasó
cómo pasó

Buscar una formalización de investigación preparatoria

19/09/22

El proceso penal: clasificación

Declarativo:

Cuatro clases

Investigación preparatoria: Busca esclarecer la noticia criminal

Intermedia: Se decide el archivo o el enjuiciamiento
Enjuiciamiento: Tiene como eje principal la realización del juicio oral.
Impugnativa:

Procedimiento preparatorio: Libro III, Sección I

El aspecto fundamental, la dirección de la investigación la tiene el MP, él es quien conduce
la realización de las diligencias.

Teoría del caso

Principio de documentación: Se levantan actas de lo que se lleve a cabo; policiales, fiscales,

peritaje.

La garantía de eficacia de la investigación requiere que el MP tenga facultades coercitivas.

Ordenar ante la negativa del MP que realicen diligencias precisas.

Estructura de la Inv. Preparatoria

Denuncia
Actos iniciales
Diligencias preliminares: El fiscal para promover la acción penal decide discretamente
realizar diligencias preliminares.
Inspección preliminar
Informe policial: Actuaciones de investigación que realiza conforme a sus funciones, antes
era llamado Atestado Policial.
Disposición de archivo: Al considerar el MP que no hay delito, no hay individualización del
sujeto que cometió el delito, no hay sospecha reveladora.
Acusación directa: El fiscal llega a la convicción de que todo el material que ha logrado
recabar en las diligencias preliminares tiene tal nivel de consistencia que ya no hay lugar de
investigación preparatoria formalizada sino acusación directa.
Investigación preparatoria formalizada: Requiere que exista sospecha reveladora, que es un
juicio de probabilidad delictiva relativa, es una sospecha más avanzada porque hay más
factores para seguir investigando.

Las diligencias de prevención: Son actos de investigación realizados por la PNP

Actos de investigación: Lo realiza el MP y la PNP

* Actos de investigación limitativos de derechos: Afectación de derechos fundamentales

para esclarecer los hechos de la investigación.

8 grandes medidas:
- El allanamiento y registro: Ingresar a un domicilio
- Aseguramiento e incautación de documentos privados
- El control de comunicaciones
- Examen corporal, pertenencias y vehículos.
- Examen corporal donde está en juego la
- El levantamiento del secreto bancario y tributario.
- La reserva bursátil

Actos especiales de investigación

- Agente encubierto especial

- Circulación y entrega vigilada
- Operaciones encubiertas
- Operaciones de revelación del delito

Revisar el Código Penal

Clase del miércoles

Formalizar investigación preparatoria: Fiscales

Pruebas
ne bis idem
suplantación y violación Carla Simmons

Alegato de apertura
datos peruanos
día de la presentación del video es la muerte

Lo que yo digo en una acusación es lo que yo puedo probar

Podemos agregar una pericia; necropsia, pericia informática

Anuncio desde la computadora de Carla

Al momento del interrogatorio se toma el testimonio de Brett sin la presencia de su abogado

y es este mismo testimonio el que es usado para su imputación de los delitos a los que
acude la Fiscalía.
Identificamos que no se cumple con la formalidad debida en la interrogación vulnerando
garantías procesales:
Garantía de defensa procesal
No se respetan los derechos fundamentales de asistencia de abogado y a no declarar
contra sí mismo (culpable): Artículo IX.2 CPP - Derecho a la no incriminación, Artículo 80°
CPP- Derecho a la defensa técnica.

Garantía de presunción de inocencia

Brett no recibe el trato de “no autor” o “no partícipe”, en el interrogatorio se utilizaron
expresiones incriminatorias. (Artículo II. CPP - Presunción de inocencia).

Adaptar la teoría del caso

ver la participación: instigador en violación

ver la figura de objeciones

Alegato de apertura y de cierre

Se busca la convicción al juez de que el acusado es inocente

24/10/22

Prueba ilícita: Es aquella que se obtiene o se ejecuta o actúa con infracción directa o
indirecta del contenido esencial de los DD. HH. de las personas, así como graves
vulneraciones objetivos de la prueba.

La ilicitud misma, la afectación a las normas que corresponde, la relación de causalidad

entre la actividad probatoria.

La prueba prohibida
La prueba ilegal
Un elemento esencial de la prueba es la legalidad, la ley te fija prohibiciones que es prueba
y cómo debes de obtenerla.

Los defectos que generan la inutilización.

Cuando son normas de prueba general no se pueden ponderar

5 Criterios de ponderación según los italianos, caso por caso.

Impugnación penal

2 tipos de impugnación penal

1- Acción de impugnación: acción de revisión, contra resoluciones que son firmes

2- Medios de impugnación: contra resoluciones que no están firmes

Un recurso es un instrumento procesal para manifestar la disconformidad con una

resolución.

2 clases sobre recursos penales

1- Impugnaciones en sentido estricto: Dirigidos a alcanzar la nulidad o la rescisión de la

impugnación.

Principio político de los recursos, no jurídico políticos.

La renuncia al recurso es irretractable.

14/10/22

Procesos especiales

Proceso de terminación anticipada

La fuente de inspiración al igual que el proceso inmediato es el Código Italiano, que está
regulado en su Código igual al peruano.

Es un proceso penal especial en cuya virtual el Fiscal solicita al Juez de Investigación

preparatoria imponga pena prevista en el Código Penal reducida en una Sexta Parte. Es
una respuesta que apunta a la descongestión procesal en base al principio de consenso. Se
evita la continuación de la investigación preparatoria, aquí no hay actuación de pruebas. No
interesa que delito sea. Puede pedirlo el Fiscal, el encausado o ambos. El juez de la
investigación preparatoria es el juez indicado para instaurar este procedimiento, después de
que se formula la investigación preparatoria y antes de formalizar acusación. Se exige que
se asuma el reconocimiento de cargos, se ha de reconocer el hecho principal.

Tres etapas para el procedimiento:

 1. La calificación: Presentada la solicitud el JIP la califica desde la admisibilidad, si se
pasa el control de legitimación, modo, forma y plazo, se corre traslado a las demás
partes.
2. La audiencia de terminación anticipada: Terminado el plazo de solicitud, se realiza
una audiencia única. El juez debe advertir al inculpado respecto a lo que se somete
y a lo que está perdiendo. Si se encuentra dentro de la autorización legal.

Es probable también que se recurra a una sentencia anticipada.

Proceso de seguridad: Artículos 456°-458° CPP, sólo tres artículos.

El objeto del proceso de seguridad

Es un proceso que se adapta al juicio de peligrosidad, se necesita que se pruebe que se ha
cometido un hecho que la ley califica como delito.

Proceso de seguridad e inimputabilidad, ¿es solo aplicable a los inimputables?

Para los toxicómanos, los alcohólicos, al ser imputables relativos, y todos aquellos que
tienen alguna anomalía psíquica (los psicópatas, algunos psicóticos).
Este proceso solo es para los inimputables absolutos. La peligrosidad es una regla de la
prognosis.

Notas características del proceso de seguridad, el Fiscal es el único que puede solicitarlo.
Particularidades: Representación del imputado, el juez tiene que nombrar a favor un curador
procesal. El juicio lo lleva a cabo el juez penal. La regla general es que el imputado debe de
estar presente, por respeto a su dignidad no se puede presentar en su estado. Los peritos
psiquiátricos tienen que explicar el estado situacional mental del imputado: historia clínica,
cuál es el diagnóstico.

La transformación del proceso: Se puede llegar a la conclusión que el imputado no merece

una medidas de seguridad, si el juez así lo considera derivará el auto. El juicio oral se
suspende, no se interrumpe y el señor fiscal va a solicitar una ampliatoria. En las pruebas
actuadas se comprueba que es inimputable, a través de una pericia.

El proceso por razón de la función pública:

Este proceso está previsto en la Sección Segunda, libro V, sobre los procesos especiales.

Delitos de función dirigidos a altos funcionarios, rige de modo previo el proceso de

acusación constitucional, es un procedimiento parlamentario o congresal.
Delitos comunes dirigidos a altos funcionarios
Delitos de función dirigidos a funcionarios públicos de menor jerarquía.

Las disposiciones de este proceso tienen un desarrollo basado en la Constitución, en la

inmunidad, la acusación constitucional y el aforamiento. Son instituciones específicas,
Inviolabilidad para congresistas. Ya no existe inmunidad de arresto para altos funcionarios
públicos.

Última clase 21/11/22

Proceso por colaboración eficaz

Nivel de la colaboración, qué tan importante es el aporte que se otorga. Están limitados al
compromiso especifico, no solo cumplir determinadas reglas sino a intervenir en el juicio
que contribuya con el caso. Quien quiere ser colaborador debe presentarse ante el fiscal, es
decir debe contar con buena fe procesal.

El proceso se inicia en la medida que sea un involucrado, procesado, confiesa qué hechos
delictivos ha perpetrado, aporta con elementos para descubrir a otros autores, indicar
fuentes de financiamiento, indicar el modus operandi del circuito económico del delito.

El carácter del proceso de colaboración eficaz es un proceso distinto, no es un incidente del

proceso al que está involucrado el colaborador. Requiere un expediente aparte, en el
expediente va a constatar la información, se van a llevar a cabo las actas que tienen que ver
con las diligencias de la colaboración. A partir de ello se van a dar una serie de beneficios
que luego van a ser aprobados por el juez del proceso.

Elementos básicos
1- La condición de imputado, debe afirmar siempre haber cometido determinados delitos. Se
autoincrima.
2- Debe tener condición de coimputado, cómplice en un proceso de organización criminal, el
modus operandi, los bienes delictivos que incorpora, utiliza, el régimen financiero, contactos
bancarios.
3- La información debe ser eficaz, útil y valiosa, para obtener pruebas decisivas. Apuntar al
completo esclarecimiento de los hechos.

El carácter de la información del colaborador, debe ser novedoso, desconocido por las
autoridades. No es factible hablar de colaboración de la justicia si el dato que aporta no es
relevante para el caso, no se pide que sea indispensable de manera absoluta. Hay una
línea que el Código Penal requiere. Lo que es importante es la información que otorga el
colaborador, la colaboración debe ser activa, para obtener uno de los fines del caso,
identificar, esclarecer, destruir organizaciones.

El colaborador es un delincuente, es necesario seguir una estrategia criminológica puesto

que los criterios morales del colaborador están desviados.

Ámbito competencial

Siempre se debe analizar la gravedad del delito en relación al aporte que se está otorgando.

En términos de prueba, en determinar el hecho,

Estructura del proceso por colaboración eficaz, se ha identificado 6 fases que tiene el
procedimiento de colaboración eficaz.

- Calificación:
- Corroboración fiscal: Fase más importante, el fiscal dicta una disposición,
 - Celebración del acuerdo: Cuando el fiscal da por finalizado los actos de
corroboración lo cual puede aceptar otorgando cualquiera de los 4 beneficios según
la ley. Cuando se desestima la colaboración.
- Acuerdo de beneficios y colaboración: Si el fiscal y el defensor llegan a un acuerdo
sobre los beneficios, se suscribe el Acta de Acuerdo, el cual tiene un contenido
predeterminado que la ley divide en 11 cláusulas.
- Control de decisión jurisdiccional: Si hay un proceso entrante contradictorio para el
colaborador, el juez de investigación preparatoria es el competente. El juez verifica si
el Acta está completa, entrega al fiscal para que lo subsane. El control del juez se
extiende a la proporcionalidad del mismo. El juez luego señala fecha para la
audiencia. Se analiza que el colaborador haya ingresado voluntariamente al proceso,
que los beneficios sean legales y proporcionales a la información brindada. Deben
ser compatibles las obligaciones con lo esclarecido. Está sentencia es oponible, un
juez de otro proceso no puede seguir la causa si esos hechos forman parte del
acuerdo. La eficacia de las diligencias de corroboración, la regla es que cuando está
concluido el proceso de colaboración, todas esas diligencias si el fiscal lo cree
conveniente serán incorporadas. La prueba personal es indelegable y debe
sustentarse en el juicio oral.
- Fase de revocación:

Si no cuenta con un abogado se designa uno de oficio de principio a fin

Personas jurídicas y la colaboración eficaz aplicables a todos los delitos que establece la ley
y que son permitidos en la colaboración eficaz. Los beneficios a los que pueden acceder
son los de exención de medidas administrativas, si se trata de medidas ya impuestas se
pueden convertir en multas. Si las personas jurídicas tienen responsabilidad por hechos
propios entonces ellas también pueden someterse a colaboración.