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Acta de Reunión de Auditoría Interna

El documento presenta el acta de la reunión de apertura de una auditoría interna. En la reunión se presentó al equipo auditor y al equipo auditado, se explicó el plan de trabajo de la auditoría incluyendo objetivos, horarios y responsabilidades, y se establecieron las reglas y canales de comunicación para la auditoría.

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Acta de Reunión de Auditoría Interna

El documento presenta el acta de la reunión de apertura de una auditoría interna. En la reunión se presentó al equipo auditor y al equipo auditado, se explicó el plan de trabajo de la auditoría incluyendo objetivos, horarios y responsabilidades, y se establecieron las reglas y canales de comunicación para la auditoría.

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CÓDIGO FR-GE-AI-01

ACTA REUNION DE APERTURA - VERSIÓN PRIMERO

CIERRE INSPECCIÓN Y AUDITORÍA FECHA ABRIL / 2015

HOJA 1/2

Fecha: Lugar: Hora Inicio: Hora Terminación:


Proceso Auditado: Responsable Proceso Auditado:
Auditor Líder:
Reunión Apertura X Cierre
La reunión de apertura contó con la asistencia de los siguientes funcionarios:

No Nombres y Apellidos Cargo Dependencia

Presentación:
El auditor líder realizó la presentación de cada uno de los integrantes del equipo de auditoría. Se
explicó por parte del auditor lider el contenido del plan de trabajo.
El jefe del proceso Ilevó a cabo la presentación de los funcionarios que participarán en la
Auditoría. Luego se explicó por parte del auditor principal el contenido del plan de trabajo en
cuanto a los horarios de trabajo, responsables de las distintas actividades, ejecución de reuniones
diarias de seguimiento para evaluar avance del trabajo e informar ajustes a la programación.
Propósitos y Objetivos de la Auditoria.
El auditor líder explico a los asistentes el propósito principal de la Auditoria a realizar en los
siguientes cinco objetivos:
• Demostrar la conformidad del sistema de gestión auditado
• Identificar fortalezas del sistema de gestión
• Dar recomendaciones que propicien el mejoramiento del sistema de gestión
• Identificar riesgos que no están en el alcance del sistema de gestión
• Levantar, si es del caso, en última instancia no conformidades del sistema
Revisar, analizar, evaluar los procesos de la institución y establecer las actividades necesarias
para la realización de las auditorias internas con el fin de mantener un seguimiento permanente,
continuo a los procesos organizacionales definidos como prioritarios para la entidad, para
determinar la conformidad en relación con el cumplimiento, la estrategia y gestión y resultados,
que le son aplicables a la institución.

ORDEN DEL DIA


1. Bienvenida y agradecimientos
2. Presentación del equipo auditor
3. Lectura Plan de Auditoria Interna
4. Reglas de Auditoria
5. Canales de comunicación
6. Convocatoria e Inicio de la Auditoria
DESARROLLO DE LA REUNION
CÓDIGO FR-GE-AI-01

ACTA REUNION DE APERTURA - VERSIÓN PRIMERO

CIERRE INSPECCIÓN Y AUDITORÍA FECHA ABRIL / 2015

HOJA 2/2

Reunión de Cierre e Informe de la Auditoria.

Auditor (es) Auditado (s)

Nombre: Nombre
:
Firma: Firma:

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