Empresa Colombiana de Productos Veterinarios S.A. - VECOL S.A.

Gerencia de Planeación
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE RIESGOS
2019
RIESGOS DE PROCESO, CORRUPCIÓN Y SOBORNO TRANSNACIONAL
MONITOREO Y
VALORACIÓN DEL RIESGOS INTEGRADO REVISIÓN
Análisis del Riesgo

Riesgo Inherente Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control

Proceso Sub proceso Riesgo Asociado a Causa Consecuencia Tipo de Resultado Responsable
Control del Control Probabilidad Periodo de
Probabilidad Impacto Zona de control Impacto Zona de
Acciones Registro
riesgo Riesgo Ejecución

Insignificante
Moderado
Revisar y ajustar el Código de Conducta y Ética Código de Conducta y Ética

Rara vez

Rara vez
Zona de
Elaboración de contratos para RIESGO DE Investigaciones disciplinarias, fiscales y CONTROL Zona de JC. Osorio
Secretaria General Secretaria General Falta de éica del empleado encargado de la contratación 1 3 riesgo Código de Conducta y Ética Empresarial 2 1 1
riesgo baja 2019 Empresarial y presentarlo para aprobacion de la Empresarial aprobado, firmado y
favorecer a un tercero CORRUPCIÓN penales moderada PREVENTIVO Secretario General
presidencia y posterior divulgación divulgado

Ofrecer o recibir dadivas por

Moderado

Moderado
parte de un servidor público RIESGO DE Revisar y ajustar el Manual de Cumplimiento y

Rara vez

Rara vez
Zona de Zona de
Falta de ética del empleado encargado de la negociación Investigaciones disciplinarias, fiscales y CONTROL Manual de Cumplimiento aprobado, JC. Osorio
Secretaria General Secretaria General extranjero, con el fin de que la SOBORNO 1 3 riesgo Manual de Cumplimiento 0 1 3 riesgo 2019 presentarlo para aprobacion de la presidencia y
internacional penales moderada PREVENTIVO moderada firmado y divulgado Secretario General
empresa salga favorecida en un TRANSNACIONAL posterior divulgación
negocio internacional

Omisión al realizar las auditorías

Moderado

Moderado
Probable

Probable
RIESGO DE Conflictos de interes por parte del Auditor. Información adulterada y no confiable para Zona de CONTROL Zona de Actualizar el procedimiento para realizar Auditorias R. Duarte
Control Interno Auditorías Internas a procesos y/o áreas 4 3 Procedimiento 1 4 3 ABR - MAY 2019 SISTEMA GESTION DE CALIDAD
CORRUPCIÓN Amenazas y/o sobornos internos o externos. la toma de desiciones riesgo alta PREVENTIVO riesgo alta Internas en el tema de riesgos de corrrupcion Auditor Interno
vulnerables.

RIESGO DE

Probable

Probable
Desactualización del manual y Perdida de imagen y credibilidad Zona de
CONTROL Zona de
Actualizar el procedimiento para realizar Auditorias R. Duarte

Mayor

Mayor
Control Interno Auditorías Internas SOBORNO Negligencia y falta de actualización por parte del grupo auditor. 4 4 riesgo En construcción 0 4 4 riesgo ABR - MAY 2019 SISTEMA GESTION DE CALIDAD
programas de etica empresarial institucional PREVENTIVO Internas en el tema de soborno transnacional Auditor Interno
TRANSNACIONAL extrema extrema

-Sanciones por parte de un ente de control. Toda la información que sea reportada a entes
Reportar ante los diferentes Zona de Zona de

Posible

Posible
RIESGO DE -No tener soporte documental de los datos que se registran o -Sanciones disciplinarias a los profesionales Plan de desarrollo Administrativo -Ministerio de CONTROL reguladores, quedará con un registro en el sistema N. Céspedes

Mayor

Menor
PLANEACIÓN N.A entes reguladores información 3 4 riesgo 2 3 2 riesgo 2019 Registros
CORRUPCIÓN reportan ante las autoridades competentes. del área por reportar información que no es extrema Agricultura PREVENTIVO moderada los cuales serán soportes para verificar que toda la Presidente ( E)
que no sea verídica
verídica. información suministrada es verídica.

-No respetar los procedimientos para selección de proveedores

Ausencia de controles o - Sanciones por parte de un ente de

Moderado

Moderado
estipulados por Vecol S.A.

Rara vez
Zona de

Posible
procedimientos para la RIESGO DE control. Zona de CONTROL Para toda selección de proveedores o contratistas N. Céspedes
PLANEACIÓN N.A -Beneficio personal para la selección de un proveedor, 3 3
riesgo alta Políticas VECOL S.A. 2 1 3 riesgo 2019 Registro de selección de contratistas
selección o contratación de CORRUPCIÓN -Sanciones disciplinarias a los profesionales. CORRECTIVO moderada se sigue conforme estipulado por VECOL S.A. Presidente ( E)
-No verificar ante los responsables a cargo de selección de
asesores para proyectos -Despido.
proveedores que se lleve a cabo lo estipulado por la Empresa.

Alteración de registros de

Catastrófico

Catastrófico
CONTROL DE Que se pare algún proceso, que a alguien le convenga la alteración C. Moreno

Rara vez

Rara vez
control de calidad en beneficio RIESGO DE Aprobación o uso de materiales no aptos Zona de PRO-CC2-027 RECEPCION IDENTIFICACION Y CONTROL Zona de
CONTROL DE CALIDAD CALIDAD de un resultado,que haya algún beneficio economico de alguna de 1 5
riesgo alta
2 1 5
riesgo alta 30/06/2019 Capacitación semestral en el PRO-CC2-027 Registros de evaluación Jefe de Sección
propio, de la empresa, o de un CORRUPCIÓN para la producción LINEAMIENTOS PARA EL MANEJO DE MUESTRAS EN EL LAB PREVENTIVO
FISICOQUIMICO las partes, que no se sigan los procedimientos Control FísicoQuímico
tercero

Revisión de inventarios y del personal que está

Insignificante
Casi seguro
D. Neira

Posible
RIESGO DE Falta de seguridad. CONTROL aqutorizado en el sistema para ingresar al área,

Menor
Zona de Zona de
CONTROL DE CALIDAD Banco de Semilla 3. Robo de semilla Favorecimiento a terceros. 5 2
riesgo alta Seguridad en el ingreso y acceso restringido al área 2 3 1
riesgo baja 2019-08 Monitoreo de registro acceso personal Jefe de Control Virus
CORRUPCIÓN Por benefico económico propio o de terceros. CORRECTIVO verificar que el acceso funcione únicamente con la
NSB-34
huella dactilar.

5. Aprobación de un producto Beneficio Económico

Catastrófico
Casi seguro

Moderado
Sanción de ente regulador Zona de D. Neira

Posible
en proceso que no cumpla RIESGO DE Beneficio Particular CONTROL Zona de Actualizar la documentación permanentemente,
CONTROL DE CALIDAD Control Virus NSB-3A Sanción disciplinaria 5 5 riesgo Tecnicas y especificaciones de producto en proceso 2 3 3
riesgo alta 2019-08 Documentación actualizada Jefe de Control Virus
especificación para beneficio CORRUPCIÓN extrema PREVENTIVO realizar las capacitaciones programadas de BPM
Rechazo de producto NSB-34
de la empresa

Selección de proveedores,
Z. Suárez

Catastrófico
Contratacion de personal o RIESGO DE Creacion de documento que documente la

Rara vez

Rara vez
INVESTIGACION Y Desviacion de Recursos sin materializacion CONTROL Directora de

Mayor
Zona de Zona de
N.A celebracion de contratos con SOBORNO Intereses particulares 1 5
riesgo alta Procedimiento de celebracion de contratos 1 1 4
riesgo alta 31/12/2019 contratacion de transferencia tecnológica con el
DESARROLLO a un producto. PREVENTIVO Investigación y
terceros de otros países para TRANSNACIONAL debido proceso.
Desarrollo
favorecer a terceros.

Creacion de documento anexo o

Z. Suárez

Catastrófico
Cohecho en la compra de la complementario a PRO-GI0-001 donde explique

Rara vez

Rara vez
INVESTIGACION Y RIESGO DE Intereses particulares en la obtencion del permiso de venta del carcel para los involucrados, penalizaciones CONTROL Directora de

Mayor
Zona de Zona de
N.A licencia de venta de un 1 5
riesgo alta PRO-GI0-001, PRO-PL1-001 1 1 4
riesgo alta 31/12/2019 que accion tomar en casos de la manifestacion de
DESARROLLO CORRUPCIÓN producto, sin garantizar que se cumplan los requisitos de calidad. economicas, sanciones disciplinarias. DETECTIVO Investigación y
producto los riesgos por cada uno de los pasos del desarrollo
Desarrollo
de productos o como mitigarlos

Sanción del ICA por producir o Falta de planeación en las actividades de producción o Sanciones económicas y administrativas,
Catastrófico

Catastrófico
Coordinacion de Procedimientos PRO-DC0-003: Modificaciones de Socializar con las áreas involucradas, los
Rara vez

Rara vez
comercializar productos antes RIESGO DE comercialización de los productos. daño en la imgen de la empresa, cierre de Zona de CONTROL Zona de Z. Contreras
Asuntos Regualtorios / N/A 1 5
riesgo alta Licencia de Venta y PRO-DC0-004: Actualización de 0 1 5
riesgo alta Año 2019 requerimientos de la autoridad regulatoria y las Correos electrónicos
de la aprobación regulatoria CORRUPCIÓN Necesidad de acelerar trámites ante la autoridad regulatoria planta de producción, cancelación de PREVENTIVO Directora Científica
Dirección Científica expedientes acciones requeridas
que se requiera nacional (ICA) registros.

Favorecer la comprar a
Obviar algun requisito del procedimiento de Selección de Rechazos de insumos por no cumplimiento
Moderado

Moderado
proveedores nacionales que no Revision por parte de la Directora del C. Díaz
Rara vez

Rara vez
Zona de Zona de
RIESGO DE proveedores (muestras, documentos y precios) para proveedores de de las especificaciones y la calidad Verificar que la compra cumpla con lo establecido en CONTROL
COMPRAS NA hayan cumplido los requistos 1 3 riesgo 0 1 3 riesgo 2019 Departamento de todos los soportes de cada Documentos y Archivo excel Directora Dpto de
CORRUPCIÓN insumos de compra local, propios de la producción, queriendo requerida o mayor valor pagado y sobre moderada el procedimiento de compras PRO-SU0-001 PREVENTIVO moderada
exigidos en el procedimiento de orden de Compra. Compras y Suministros
favorecer al proveedor. costos.
selección de proveedores

Favorecer la comprar a
proveedores internacionales Obviar algun requisito del procedimiento de Selección de Rechazos de insumos por no cumplimiento
RIESGO DE Alimentar, actualizar, revisar y hacer seguimiento al C. Díaz
Rara vez

Rara vez
que no hayan cumplido los proveedores (muestras, documentos y precios) para proveedores de de las especificaciones y la calidad Verificar que la compra cumpla con lo establecido en CONTROL
Mayor

Mayor
Zona de Zona de
COMPRAS NA SOBORNO 1 4
riesgo alta
0 1 4
riesgo alta 2019 listado de muestras aprobadas y pendientes por Archivo excel Directora Dpto de
requistos exigidos en el insumos de compra internacional, propios de la producción, requerida o mayor valor pagado y sobre el procedimiento de compras PRO-SU0-001 PREVENTIVO
TRANSNACIONAL concepto. Compras y Suministros
procedimiento de selección de queriendo favorecer al proveedor. costos.
proveedores
Moderado

Moderado
Favorecer la permanencia de un Cumplir con los parametros establecidos en el Una vez realizada la calificacion de proveedores, la C. Díaz
Rara vez

Rara vez
Zona de Zona de
RIESGO DE Comprar productos no idoneos y a precios CONTROL
COMPRAS NA proveedor incidiendo en la Favorecer al proveedor para beneficio personal del comprador. 1 3 riesgo procedimiento PRO-SU0-003 CALIFICACION DE 0 1 3 riesgo 2019 Directora del Departamento de Compras y Archivo excel y sistema Central Directora Dpto de
CORRUPCIÓN más altos. moderada PREVENTIVO moderada
calificación del mismo PROVEEDORES e instructivo INS-SU0-003 Suministros, debe hacer una verificacion de esta. Compras y Suministros

Gestionar requerimientos de Cuando se presente una situacion de estas, pedir

compras a proveedores Comprar a proveedores que no cumplen revision a auditoria interna, para que sean ellos los
Asegurarse que cualquier funcionario que ingrese a la
Catastrófico

Moderado
internacionales por orden de RIESGO DE 100% con lo requerido. Mayor valor pagado que avalen si se puede continuar o no con el C. Díaz
Rara vez

Rara vez
Zona de
Zona de empresa, independiente del cargo debe conocer y CONTROL Documentos (requisiciones,
COMPRAS NA cargos superiores, sin cumplir con SOBORNO Obviar lo establecido en el Procedimiento General de Compras. y sobre costos. Comprar 1 5
riesgo alta
2 1 3 riesgo 2019 proceso y que quede algun registro o documento Directora Dpto de
cumplir los requisitos establecidos en los PREVENTIVO moderada Memorandos, y otros)
lo establecido en el TRANSNACIONAL productos que no son viables para la soporte que evidencie; porque no se cumplio con Compras y Suministros
procedimientos.
Procedimiento General de compañía. lo establecido en el Procedimiento General de
Compras Compras.

W. Blaguera

Insignificante
Moderado

ALMACENAMIENTO INGRESO DE MATERIALES AL efe de Sección de

Rara vez

Rara vez
Zona de
RIESGO DE CONTROL Zona de REMISION DEL PROVEEDOR VS INGRESO
ALMACENAMIENTO DE MATERIA PRIMA Y SISTEMA NO CONCORDANTE BENEFICIAR A UN TERCERO PERDIDA ECONOMICA 1 3 riesgo PRO- AM0-001 2 1 1
riesgo baja DIARIAMENTE MONITOREO /CAMARAS Almacén de materias
CORRUPCIÓN moderada PREVENTIVO EN EL SISTEMA
MATERIALES CON LO RECIBIDO primas, materiales y
repuesto.

Que la selección de un
PRO-IG0-008 COMPRA DE REPUESTOS, SERVICIOS,
contratista no se haga con las Tener en cuenta los lineamientos del procedimiento [Link]
Moderado

Moderado
Que se favoresca intencionalmente o no a ACTIVOS FIJOS Y ELEMENTO DEVOLUTIVOS QUE CUADROS COMPARATIVOS APROBADOS
Rara vez

Rara vez
Zona de Zona de
INGENIERIA y GESTION MANTENIMIENTO mismas condiciones para todos RIESGO DE No se siguió el procedimiento de compras de repuestos y servicios o CONTROL 1 ENERO/19 A 31 de CONTRATACION Y CALIFICACION DE Director
un contratista al no tener los mismos criterios 1 3 riesgo REQUIEREN SOPORTE TECNICO DEL DEPARTAMENTO DE 2 1 3 riesgo POR LA ALTA GERENCIA PARA
AMBIENTAL CORRECTIVO los oferentes o se seleccione de CORRUPCIÓN no hay unas especificaciones iniciales unicas para todos los oferentes moderada PREVENTIVO moderada DIC 19 PROVEEDORES DE SERVICIOS AMBIENTALES Y Departamento de
de selección de oferta. INGENIERIA Y GESTION AMBIENTAL Y PRO-SG0-002 CONTRATACION DE LABORES
forma apresurada para resolver MANTENIMIENTO LOCATIVO Ingeniería
TRAMITACION Y ELABORACION DE CONTRATOS.
la eventualidad.
 Que la selección de un
contratista no se haga con las Tener en cuenta los lineamientos del procedimiento [Link]

Insignificante
Moderado
Que se favorezca intencionalmente o no a CUADROS COMPARATIVOS APROBADOS

Probable

Probable
Zona de
INGENIERIA y GESTION mismas condiciones para todos RIESGO DE No se siguió el procedimiento de compras de repuestos y servicios o Zona de REALIZACION DE CUADROS COMPARATIVOS REVISADOS PREVENTIVO - 1 ENERO/19 A 31 de CONTRATACION Y CALIFICACION DE Director
Mantenimiento un contratista al no tener los mismos criterios 4 3
riesgo alta
2 4 1 riesgo POR LA ALTA GERENCIA PARA
AMBIENTAL los oferentes o se seleccione de CORRUPCIÓN no hay unas especificaciones iniciales unicas para todos los oferentes POR LA ALTA GERENCIA DETECTIVO moderada DIC 19 PROVEEDORES DE SERVICIOS AMBIENTALES Y Departamento de
de selección de oferta. CONTRATACION DE LABORES
forma apresurada para resolver MANTENIMIENTO LOCATIVO Ingeniería
la eventualidad.

Moderado

Moderado
Autorizar el pago de una factura Detrimento patrimonial: la Empresa efectúe Verificación de las facturas de mantenimiento A. Espinosa

Rara vez

Rara vez
Zona de Zona de
Compra de bienes y RIESGO DE No seguimiento de los procedimientos. Abuso de poder y falta de Revision del PRO-DS0-010-00. Revision de soportes por PREVENTIVO- Soporte de mantenimiento firmado por
Informática sin recibir por completo el bien o pagos sobre bienes y servicios no recibidos 1 3 riesgo 2 1 3 riesgo Mensual correctivo (p.e. Ofimarcas) vs. soportes de Director Dpto de
servicios CORRUPCIÓN controles moderada parte de Informática CORRECTIVO moderada cada usuario
servicio en su totalidad mantenimiento. Informática

Detrimento patrimonial: la Empresa efectúe

Moderado

Moderado
A. Espinosa

Rara vez

Rara vez
Zona de Zona de
Compra de bienes y Seleccionar proveedores sin el RIESGO DE No seguimiento de los procedimientos. Abuso de poder y falta de pagos sobre bienes y servicios que pueden Revision del PRO-DS0-010-00. Revision de soportes por PREVENTIVO- Formato de selección de proveedores
Informática 1 3 riesgo 0 1 3 riesgo Anual Seguir los pasos del procedimiento Director Dpto de
servicios cumplimiento total de requisitos CORRUPCIÓN controles no ser de la calidad esperada o que no moderada parte de Informática CORRECTIVO moderada diligenciado
Informática
cumplen requisitos

Mensual,
Detrimento patrimonial: pago sin haber semestral, anual A. Espinosa

Rara vez

Rara vez
Compra de bienes y Aprobar avances en contratos RIESGO DE No seguimiento de los procedimientos. Abuso de poder y falta de Revision del PRO-DS0-010-00. Revision de soportes por PREVENTIVO- Verificar la entrega de productos o servicios según Actas de entrega de seguimiento

Menor

Menor
Zona de Zona de
Informática cumplido requisitos (no haber cumplido con 1 2
riesgo baja
0 1 2
riesgo baja o peridicidad Director Dpto de
servicios sin el cumplimiento de requisitos CORRUPCIÓN controles parte de Informática CORRECTIVO el contrato periódicas o finales
las obligaciones de avance del contrato) estipulada en el Informática
contrato

Detrimento patrimonial: no seleccionar al

Moderado

Moderado
Especificar requisitos para Cotizaciones entregadas y A. Espinosa

Rara vez

Rara vez
Zona de Zona de
Compra de bienes y RIESGO DE No seguimiento de los procedimientos. Abuso de poder y falta de mejor proveedor en cuanto a precio y Revision del PRO-DS0-010-00. Revision de soportes por PREVENTIVO- Solicitar al menos dos cotizaciones de bienes o
Informática favorecer un proveedor 1 3 riesgo 2 1 3 riesgo Anual comparadas; se asigna al que tenga el Director Dpto de
servicios CORRUPCIÓN controles calidad. Se direcciona la contratación de moderada parte de Informática CORRECTIVO moderada servicios que sean comparables
determinado menor valor Informática
un bien o servicio.

Favorecer a terceros en la
contratación de servicios como : Sanciones disciplinarias , administrativas o [Link]ón

Insignificante
Moderado
Rara vez

Rara vez
Zona de
GESTION DEL TALENTO SELECCION Y Servicios temporales, poligrafía, RIESGO DE Inexistencia de procedimientos. Omitir la aplicación de los penales. Desviación de recursos Procedimiento para selección y contratación de CONTROL Zona de Verificación y seguimiento a los procedimientos Directora
1 3 riesgo 2 1 1
riesgo baja Año 2019 Soportes de análisis de las propuestas
HUMANO DESARROLLO visitas domiciliarias, actividades CORRUPCIÓN procedimientos establecidos. económicos de la Empresa. Deterioro de la moderada servicios PREVENTIVO establecidos Departamento
de bienestar, jardinería, imagen institucional de VECOL. Recursos Humanos
transporte, etc..

[Link]ón

Insignificante
Moderado
Favorecer a una persona en la

Rara vez

Rara vez
Zona de
GESTION DEL TALENTO SELECCION Y RIESGO DE Desviación de recursos. Sanciones CONTROL Zona de Verificación y seguimiento a los procedimientos Actas, documentos soporte de las Directora
asignación de beneficios a los Inexistencia o incumplimiento de procedimientos y controles. 1 3 riesgo Reglamentos, Comités 2 1 1
riesgo baja Año 2019
HUMANO DESARROLLO CORRUPCIÓN disciplinarias moderada PREVENTIVO establecidos. Funcionamiento de comités solicitudes, registros de pago Departamento
empleados.
Recursos Humanos

[Link]ón

Insignificante
Moderado
Favorecer a un trabajador en la Desviación de recursos. Desbalance en Nómina mensual, autorizaciones de

Rara vez

Rara vez
Zona de
GESTION DEL TALENTO SELECCION Y RIESGO DE CONTROL Zona de Verificación y seguimiento a los procedimientos Directora
asignación y/o pago de sus Inexistencia o incumplimiento de procedimientos y controles. estructura de salarios y afectación de clima 1 3 riesgo Políticas de salarios, acuerdos colectivos 2 1 1
riesgo baja Año 2019 pago, trazabilidad de operaciones en el
HUMANO DESARROLLO CORRUPCIÓN moderada PREVENTIVO establecidos. Departamento
parametros de compensación. laboral. sistema de nómina
Recursos Humanos

Beneficiar a una persona [Link]ón

Insignificante

Insignificante
Rara vez

Rara vez
GESTION DEL TALENTO SELECCION Y certificando información RIESGO DE Zona de Herramienta para generación de certificaciones y CONTROL Zona de Verificación y seguimiento a los procedimientos Directora
Inexistencia o incumplimiento de procedimientos y controles. Sanciones disciplinarias y legales 1 1
riesgo baja
2 1 1
riesgo baja Año 2019 Copia de certificaciones
HUMANO DESARROLLO relacionada con su vinculación CORRUPCIÓN revisión PREVENTIVO establecidos. Departamento
laboral diferente a la real. Recursos Humanos

Contratacion de servicios con Contaminacion cruzada en los procesos de

M.Córdoba

Insignificante
Improbable
Moderado
terceros asi: ASEO, produccion. Se tienen definidos los parametros necesarios para la

Probable
Gestion del Talento RIESGO DE Contratar una empresa que no cumpla los requisitos exigidos para la Zona de CONTROL Zona de Realizar la evaluacion de la propuesta con el Jefe de Seguridad
SISO ALIMENTACION, CONTROL No conformidad en las auditorias 4 3
riesgo alta contratacion de los servicios con terceros.Y se cuenta 2 2 1
riesgo baja anual Cuadro comparativo
Humano CORRUPCIÓN empresa PREVENTIVO director del departamento Industrial y Salud
PLAGAS, LAVANDERIA, entre Sancion por parte de la entidad con procedimientos.
Ocupacional
otros, fovoreciendo al tercero. competente.

Sub registro.
Sanciones por incumplimiento legal. M.Córdoba

Moderado

Moderado
Para mostrar una mejor gestion, no reportando los accidentes por Se cuenta con documentacion, procedimientos y Seguimiento por los Jefes directos del accidentado,

Rara vez

Rara vez
Zona de Zona de
Gestion del Talento No reportar a las entidades RIESGO DE Ausencia o mala antencion CONTROL Jefe de Seguridad
SISO beneficio propio. 1 3 riesgo desarrollo de auditorias internas y externas. Los eventos 0 1 3 riesgo anual seguimiento por parte de la Directora de Recursos Formatos y actas.
Humano correspondientes los AT CORRUPCIÓN Falta de cubrimiento de salud y pensiones moderada PREVENTIVO moderada Industrial y Salud
Evitar reportar accidentalidad se deben reportar a varias areas de la compañía. Humanos y seguimiento por parte del COPASST.
en caso de complicacion del evento. Ocupacional
Demandas a la empresa.

Continuar revisando periodicamente la aplicaciòn

Moderado

Moderado
No administrar y controlar eficaz de: procedimientos, los controles de los arqueos [Link]

Rara vez

Rara vez
Zona de Zona de
RIESGO DE Favorecer a un tercero con intención de obtener beneficios propios o * Detrimento Patrimonial. Procedimientos y controles de arqueo, auditorias CONTROL Arqueos en el àrea financiera y en
FINANCIERO TESORERIA y eficientemente los recursos de 1 3 riesgo 0 1 3 riesgo 2019 que realiza financiero y auditoria, auto control con Jefe de Sección
CORRUPCIÓN para con terceros * Sanciones de los entes de control moderada internas PREVENTIVO moderada auditoria.
la compañía los arqueos. Ademàs existe la segregaciòn y Tesoseria
control dual de las operaciones realizadas.

Continuar revisando periodicamente la aplicaciòn

Pago de una factura, contrato o

Insignificante

Insignificante
de: procedimientos, los controles de los arqueos [Link]
Rara vez

Rara vez
servicio que no esté RIESGO DE Incumplir con los procedimientos internos para el pago de las * Detrimento Patrimonial. Zona de Procedimientos y controles de arqueo, auditorias CONTROL Zona de Arqueos en el àrea financiera y en
FINANCIERO TESORERIA 1 1
riesgo baja
1 1 1
riesgo baja 2019 que realiza financiero y auditoria, auto control con Jefe de Sección
debidamente aprobado por el CORRUPCIÓN Facturas: "Trámite de los documentos para pago - PRO-TE0-002" * Sanciones de los entes de control internas PREVENTIVO auditoria.
los arqueos. Ademàs existe la segregaciòn y Tesoseria
Ordenador del Gasto.
control dual de las operaciones realizadas.

Insignificante
DAR INFORMACION M. Barreto.
Rara vez

Rara vez
ARCHIVO Y RIESGO DE CONTROL EN EL MES DE CAPACITACION AL PERSONAL DE ARCHIVO SOBRE EL
Menor

Zona de Zona de
N/A CONFIDENCIAL EN BENEFICIO DE POR BENEFICIAR A UN FUNCIONARIO SANCIONES, PERDIDAD DE CREDIBIDAD 1 2
riesgo baja ACUERDO DE CONFIDENCIALIDAD 2 1 1
riesgo baja TRIMESTRALMENTE Jefe de Archivo y
CORRESPONDENCIA CORRUPCIÓN PREVENTIVO FEBRERO DE 2019 MANEJO DE LA INFORMACION
UN TERCERO Correspondencia

Informe de Auditoría, Evidencias

No disponibilidad de recursos para el
Destinación de fondos a favor de terceros con fines diferentes a los Procedimientos Internos con evidencia de ejecución internas de control y aprobación de [Link]ón
Rara vez

Rara vez
Proyectos de RIESGO DE cumplimiento de los objetivos y planes CONTROL Auditoría Contraloría, Control y aprobación de
Mayor

Menor
Zona de Zona de
Gerencia Comercial Malversación de Fondos establecidos para el cumplimiento de los objetivos de los Proyectos 1 4
riesgo alta de control y auditoría por parte de entidades de 2 1 2
riesgo baja Año 2019 compras, evidencia de revisión y Coordinador
Excelencia Sanitaria CORRUPCIÓN definidos en los Proyectos de Excelencia PREVENTIVO compras, revisión financiera
de Excelencia Sanitaria control (Contraloría) aprobación por parte del área Proyectos Piloto
Sanitaria
financiera

No disponibilidad de recursos para el Informe de Auditoría, Evidencias

Asignación de recursos para
Falla en revisión de soportes, omisión de irregularidades encontradas, cumplimiento de los objetivos y planes Procedimientos Internos con evidencia de ejecución internas de control y aprobación de [Link]ón
Rara vez

Rara vez
Proyectos de requerimientos que no cumplen RIESGO DE CONTROL Auditoría Contraloría, Control y aprobación de
Menor

Menor
Zona de Zona de
Gerencia Comercial falla en la capacitación sobre requisitos de compras, falts de definidos en los Proyectos de Excelencia 1 2
riesgo baja de control y auditoría por parte de entidades de 0 1 2
riesgo baja Año 2019 compras, evidencia de revisión y Coordinador
Excelencia Sanitaria los requisitos definidos para el CORRUPCIÓN PREVENTIVO compras, revisión financiera
idoneidad del personal que gestiona los recursos Sanitaria, pérdida de credibilidad, deterioro control (Contraloría) aprobación por parte del área Proyectos Piloto
cumplimiento de objetivos
de la imagen financiera

No disponibilidad de recursos para el

Moderado

Moderado
Procedimientos Internos con evidencia de ejecución Evidencia documentada de [Link]ón
Probable

Probable
Proyectos de Dilatación intencional de los RIESGO DE Intencionalidad de obtener recursos económicos de manera cumplimiento de los objetivos, pérdida de Zona de CONTROL Zona de Seguimiento a cronogramasy actividades de los
Gerencia Comercial 4 3
riesgo alta de control y auditoría por parte de entidades de 0 4 3
riesgo alta Año 2019 seguimiento a actividades y Coordinador
Excelencia Sanitaria procesos CORRUPCIÓN irregular, falla en control y seguimiento de procesos credibilidad, aumento en tiempos de PREVENTIVO profesionales vinculados.A
control (Contraloría) cronogramas Proyectos Piloto
contratación a profesionales

Informe de Auditoría, Evidencias

Pérdida de la credibilidad, deterioro de la
Falla en la detección, reporte y Falta de procedimientos documentados para detección reporte y Procedimientos Internos con evidencia de ejecución internas de control y aprobación de [Link]ón
Probable

Zona de

Posible
Proyectos de RIESGO DE imagen corporativa, no disponibilidad de CONTROL Auditoría Contraloría, Control y aprobación de
Menor

Menor
Zona de
Gerencia Comercial manejo de irregularidades por manejo de irregularidades, falla de medidas oportunas frente a 4 2
riesgo alta de control y auditoría por parte de entidades de 0 3 2 riesgo Año 2019 compras, evidencia de revisión y Coordinador
Excelencia Sanitaria CORRUPCIÓN recursos para el cumplimiento de los PREVENTIVO moderada compras, revisión financiera
parte del Coordinador Nacional irregularidades, fallta de capacitación control (Contraloría) aprobación por parte del área Proyectos Piloto
objetivos
financiera