CORTE SUPERIOR NACIONAL DE JUSTICIA PENAL
ESPECIALIZADA - Sistema de Notificaciones Electronicas SINOE
AV. TACNA 734 - CERCADO DE LIMA,
Juez:CRISTOBAL AYALA Leodan FAU 20159981216 soft
Fecha: 21/02/2023 [Link],Razón: RESOLUCIÓN JUDICIAL,[Link]:
CORTE SUPERIOR NACIONAL DE JUSTICIA PENAL ESPECIALIZADA
/ LIMA,FIRMA DIGITAL
CORTE SUPERIOR NACIONAL DE JUSTICIA PENAL ESPECIALIZADA
CORTE SUPERIOR NACIONAL DE
JUSTICIA PENAL ESPECIALIZADA SEXTO JUZGADO DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA NACIONAL
- Sistema de Notificaciones
Electronicas SINOE “Año de la unidad, la paz y el desarrollo”
AV. TACNA 734 - CERCADO DE
LIMA,
Secretario:MENDOZA RIOS Lucero
Milagros FAU 20159981216 soft
Fecha: 21/02/2023 [Link],Razón: EXPEDIENTE : 00528-2022-7-5001-JR-PE-06
RESOLUCIÓN
JUDICIAL,[Link]: CORTE JUEZ : CRISTOBAL AYALA LEODAN
SUPERIOR NACIONAL DE
JUSTICIA PENAL ESPECIALISTA : LUCERO MENDOZA RIOS
INVESTIGADOS : JAVIER SANTOS GALLARDO MENDOZA
DELITOS : COHECHO PASIVO PROPIO Y OTROS
AGRAVIADO : EL ESTADO
RESOLUCIÓN N.° 4.-
Lima, 17 de febrero de dos mil 2023.-
AUTOS Y VISTOS.- Con la solicitud de CONSTITUCIÓN EN
ACTOR CIVIL de fecha 24 de enero 2023, presentada por la PROCURADURÍA PÚBLICA
ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN, atendiendo a la carga procesal que
el órgano jurisdiccional viene tramitando; y, CONSIDERANDO:
PRIMERO.-DE LA SOLICITUD PRESENTADA POR LA PROCURADURÍA PÚBLICA
ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN
Petitorio específico.-
1. La Procuraduría Pública especializada en Delitos de Corrupción solicitó
constitución en actor civil del proceso penal que se sigue contra Javier Santos
Gallardo Mendoza y otros, por la presunta comisión del ilícito de
ORGANIZACIÓN CRIMINAL, COHECHO ACTIVO GENÉRICO Y OTROS, en agravio del
ESTADO. Para ello, ha precisado haber cumplido con los requisitos exigidos
por el art. 100º del Código Procesal Penal, según los criterios del Acuerdo
Plenario N° 05-2011/CJ-116; en ese orden de ideas ha detallado: a) las
generales de ley de la persona física representante del Estado, b) la indicación
de las generales de ley de los imputados, c) el relato circunstanciado del
delito en su agravio, y la exposición de las razones que justifican su
pretensión, d) el quantum indemnizatorio postulatorio que pretende,
individualizando el tipo de daño y alcance de los mismos, y, e) la prueba
documental que acredita su derecho, conforme al artículo 98º.
2. Sobre el primer requisito ha señalado que la Procuraduría Pública
Especializada en Delitos de Corrupción se encuentra representada por su
Procurador Público adjunto Javier Alonso Pacheco Palacios identificado con
DNI. N° 01327210; requisito que apareja con la prueba documental que
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acredita el derecho- quinto requisito- consistente en la Resolución Suprema
N° 002-2019-JUS de fecha 02.01.2019 y Resolución del Procurador General del
Estado N° 50-2020-PGE/PG de fecha 30.10.2020.
3. En relación al segundo requisito ha identificado las generales de ley de los
imputados- que de modo íntegro obra en la solicitud- en específico: 1) Javier
Santos Gallardo Mendoza, 2) Jorge Tarrilllo Gálvez, 3) Oscar Luis Monge
Macarlupu, 4) Arnulfo Bruno Pacheco Castillo, 5) Luis Alberto Tuesto
Ramón, 6) Max Henry García Esquivel, 7) Pedro Rodolfo Villanueva Nole, 8)
Luis Enrique Legua Egocheaga, 9) Nicaso Zapata Sucluple, 10) Manuel Jesús
Rivera López, 11) Fredy Aristo del Carpio León, 12) Edward Rando Espinoza
López, 13) Enrique Antonio Goiochea Chunga y 14) Aginardo Diego Pérez
Chávez.
Relato circunstanciado de los hechos y las razones que justifican su
pretensión.-
Contexto genérico sobre la existencia de una presunta organización criminal
y el desarrollo de diversos hechos ilícitos al interior de diversas entidades
públicas, entre ellas, la Policía Nacional del Perú, específicamente en el
proceso de ascenso al grado de General de Armas – 2021- promoción 2022.
4. La Procuraduría Pública indicó que el relato de los hechos circunstanciados-
tercer requisito- se basa en los descritos por el representante del Ministerio
Público en la Disposición N° 04 de fecha 04 de enero de 2023; conforme a los
actos de investigación desarrollados por el Ministerio Público, se advierte
que en el presente caso nos encontraríamos ante una presunta organización
criminal, la cual estaría liderada por el ex Presidente de la República, José
Pedro Castillo Terrones e integrado por más de tres personas, principalmente
por funcionarios del aparato estatal como Arnulfo Bruno Pacheco Castillo,
Walter Edison Ayala Gonzales, José Francisco Silva Villegas, Geiner
Alvarado López y particulares, con carácter estable, con la finalidad de
cometer diversos delitos contra la Administración Pública, entre otros.
5. Señala que, la citada organización ha venido ramificándose conforme iban
desplegando sus actividades criminales, teniendo una estructura
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debidamente jerarquizada, encontrándose en el primer nivel o poder de
mando, José Pedro Castillo Terrones, quien no solo habría ejercido un poder
real en la operatividad y funcionamiento de la organización, sino, también
del Estado peruano, al haber ejercido la más alta magistratura desde el 28 de
julio de 2021 hasta el 07 de diciembre de 2022.
6. Al haber estado enquistada en el poder la citada organización criminal (para
el caso, la comisión de delitos de corrupción), habría desplegado sus
actividades ilícitas en dos nieves que se encontraban por debajo del primer
mandatario. Así, el primer nivel habría estado a cargo del órgano operativo,
el cual se encontraría conformado por: 1) El Gabinete en la Sombra (Buró
Político); 2) El Brazo Familiar; 3) El Brazo Congresal; 4) El Brazo Policial; 5) El
Brazo Ministerial y de Altos Funcionarios; 6) El Brazo Lobista; 7) El Brazo de
la Secretaría General; 8) El Brazo Obstruccionista; y, 9) El Brazo Protector, a
cargo de determinadas personas que, en su mayoría, eran altos funcionarios
del aparato estatal como Arnulfo Bruno Pacheco Castillo, ex Secretario
General del Despacho Presidencial, Juan Silva Villegas, ex Ministro de
Transportes y Comunicaciones, entre otros. Todos estos integrantes, habrían
realizado – directa o indirectamente- actos de copamiento y/o capacitación
de funcionarios y servidores que se ajustan a los intereses de la red criminal,
para direccionar los procesos de contratación y los ascensos de generales.
Mientras que, el segundo nivel estaría conformado por el órgano de
ejecución, donde se ubicaban funcionarios, servidores públicos y particulares
encargados de ejecutar las órdenes emanadas del líder y los integrantes del
órgano operativo de la organización criminal.
7. Como parte de la actividad criminal de la citada organización, cada área
identificada habría desplegado diversas conductas, las cuales han sido
identificadas por el Ministerio Publico y vienen siendo investigadas en las
siguientes Carpetas Fiscales N° 02-2022, N° 06-2022 y N° 08-2022.
8. Es así que, los hechos precisados en las carpetas fiscales antes mencionadas,
se circunscriben a la existencia de una estructura criminal debidamente
jerarquizada que operó en un tiempo determinado y que está integrado por
una pluralidad de personas (elemento personal) que se caracterizan por
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ejercer o haber ejercido poder con una finalidad criminal, para lo cual, cada
uno de ellos desplegaron un rol o función en beneficio de la OC.
Sobre los hechos relacionados a los “Ascensos Ilegales de Generales”
cometidos en el marco de la presunta organización criminal.
9. En el caso de los “Ascensos Ilegales de Generales” que forma parte del “Brazo
policial”, - y que es parte de la presente investigación -, en el marco de la
investigación fiscal se ha obtenido elementos de convicción de los que se
evidenciarían la integración y participación de los imputados en actividades
ilícitas dentro de la presunta organización criminal, siendo que el jefe del
Estado habría realizado el copamiento de Generales al margen del marco
constitucional establecida en el artículo 168° de la Constitución Política del
Perú , que establece con relación a la Policía Nacional del Perú que las leyes y
reglamentos determinan su organización, funciones, especialidades, la
preparación y el empleo, y norman la disciplina dentro de la misma.
Asimismo, según el artículo 172° de la Carta Magna y las disposiciones
legales que rigen la carrera policial,¡ los ascensos se confieren como resultado
de un proceso de evaluación de los méritos y deméritos registrados durante
la carrera, tomándose en cuenta los méritos académicos y el tiempo mínimo
de servicio en el grado, entre otros, lo cual ha sido refrendado por la
jurisprudencia del Tribunal Constitucional que establece que el ascenso de
los oficiales de la Policía Nacional no es automático.
10. En su norma especial, el Decreto Legislativo N° 1149, contempla que el
ascenso como aquella promoción del personal en situación de actividad, el
grado inmediato superior, que tiene como propósito garantizar la línea de la
carrera policial, como resultado objetivo del proceso de evaluación de los
méritos y deméritos registrados durante la carrera, asimismo, de acuerdo con
el puntaje que hayan obtenidos en sus exámenes, se les inscribe a los
candidatos en orden decreciente en el cuadro de méritos de ascensos.
11. Debe tenerse en cuenta que prevalece el principio de meritocracia, por el
cual, los ascensos en la carrera se fundamentan en los méritos y en las
capacidades personales, profesionales y técnicas. Dicha ley ofrece tres tipos
de ascensos, una que es otorgado por el Presidente de la República, lo cual
confiere al personal de más alto grado de la institución, otra que se realiza
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por concurso (procedimiento regular) y, finalmente, aquel que se realiza por
excepción, ya sea a título póstumo o por acción distinguida (procedimiento
excepcional).
12. En relación a las razones que justifican su pretensión ha indicado que el
fundamento de la responsabilidad civil se basa en que conforme a la
exposición fáctica contenida en la disposición fiscal, los investigados habrían
participado en calidad de cocausantes en los hechos generadores del daño.
Acto seguido ha descrito los elementos de la responsabilidad civil del
siguiente modo: a) Conducta antijurídica, que en el presente caso basa en las
contravenciones al ordenamiento jurídico realizadas por los imputados
conforme se señala en el apartado específico de las imputaciones concretas
de cada uno de ellos así como en el escrito de constitución en actor civil; b)
Relación de causalidad, señala que se cumple en tanto que la conducta ilícita
perpetrada por los investigados; quienes han causado un perjuicio al Estado,
conforme a lo detallado en los acápites anteriores. Este tipo de menoscabo se
habría producido toda vez, que se habría atentado, genéricamente, contra el
recto y normal funcionamiento de la administración pública, mientras que
específicamente el daño ha consistido en la que se antepuso los intereses
personales y privados a los de la Administración Pública, en este caso la
entidad agraviada, la Policía Nacional del Perú. En tal sentido, si bien es
cierto que en esta etapa procesal no puede cuantificarse en forma exacta el
daño ocasionado, lo estimamos de manera justa, razonable y proporcional
con el hecho ilícito efectuado por los procesados en forma postulatoria; c)
Factor de atribución, ha indicado que en este caso se precisa la presencia del
factor dolo en la medida que la conducta incriminada a los imputados
quienes han realizado su accionar con pleno conocimiento y de forma
voluntaria de los investigados.
Quantum indemnizatorio e individualización del tipo de daño.-
13. Al respecto, la Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Corrupción,
ha cumplido con desarrollar el daño patrimonial, emergente y
extrapatrimonal que se habría ocasionado al Estado, por lo que ha precisado
como pretensión postulatoria el monto de S/ 1',407,700.00 (Un millón
cuatrocientos siete mil setecientos con 00/100 soles), por concepto de
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reparación civil derivada de los hechos vinculados una organización criminal
de tres o más personas con carácter permanente, la cual habría sido
constituida desde el 21 de abril de 2021 hasta el 26 de diciembre de 2022,
destinada a concretar actos ilícitos contra la Administración Pública –
Peculado, Cohecho, Colusión, entre otros, y contra la Administración de
Justicia – Encubrimiento Real y ´Personal, en torno al proceso de selección
del año 2021 al grado de General de Armas de la Policía Nacional del Perú,
14. Sobre este punto la Procuraduría Pública Especializada en Delitos de
Corrupción, ha dejado constancia que se trata de un monto inicial
provisional, por lo que no es exigible en esta etapa acreditar el monto final de
la reparación civil que se pretende; asimismo se ha reservado el derecho de
variar/incrementar el monto postulado por el daño que se haya generado al
Estado peruano, en función de mayores elementos de convicción que
acrediten mayores daños generados al Estado peruano.
SEGUNDO.- DE LA REALIZACIÓN DE LA AUDIENCIA
15. Por su parte, en aplicación del art. 102º CPP, corrido el traslado a los sujetos
procesales de la solicitud, se programará audiencia, siempre que alguna de
las partes haya manifestado su oposición expresa mediante escrito
fundamentado dentro del tercer día hábil; caso contrario, el órgano
jurisdiccional queda facultado para resolver por despacho; ello en atención
a la modificatoria realizada por Decreto legislativo N° 1307, en cuya
exposición de motivos1, se justifica en la necesidad de agilizar el trámite y
generar ahorro de recursos.
16. De este modo, cabe precisar que, mediante escrito de 24.01.2023, la
Procuraduría Pública Especializado en Delitos de Corrupción, solicitó la
constitución en actor civil a favor del Estado; la misma que fuera admitida a
trámite a través de la Resolución N.° 02, del 07.02.2023, que dispuso correr
traslado a los sujetos procesales por el plazo de 3 días a fin de que puedan
formular oposición de ser el caso, conforme lo establece el apartado 2) del
artículo 102° del CPP. Así, se procedió a notificar a todos los sujetos
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procesales, sin que hayan formulado oposición, por lo que corresponde
emitir pronunciamiento prescindiendo de la convocatoria a audiencia, a
tenor del artículo 102º, numeral 1 del CPP.
TERCERO.- FUNDAMENTOS DE LA DECISIÓN DEL ÓRGANO JURISDICCIONAL
17. Con la revisión de los actuados, se advierte, a criterio del suscrito, que la
PROCURADURÍA PÚBLICA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN DE
FUNCIONARIOS ha cumplido con los requisitos exigidos para la admisibilidad del
pedido, y su correspondiente constitución en actor civil, que se efectúa en etapa
de investigación preparatoria de modo postulatorio; al haber cumplido con los
presupuestos del art. 100º CPP; así tenemos:
LAS GENERALES DE LEY DE LA PERSONA FÍSICA O LA DENOMINACIÓN DE LA
PERSONA JURÍDICA CON LAS GENERALES DE LEY DE SU REPRESENTANTE
LEGAL
Se identifica a la Procuraduría Pública Especializada en Delitos de
Corrupción que se pretende incorporar para los asuntos relativos a la
reparación civil dentro del proceso penal, detallando a la persona física
que ejerce su representación.
LA INDICACIÓN DEL NOMBRE DE LOS IMPUTADOS
Se ha detallado a los imputados de la presente investigación, con sus
nombres y documentos de identidad. Así como también, en el punto IV
se ha cumplido con precisar la imputación concreta de cada uno de ellos,
cuya investigación se relacionado con la presunta comisión del delito de
cohecho y otros.
EL RELATO CIRCUNSTANCIADO DEL DELITO EN SU AGRAVIO Y EXPOSICIÓN
DE LAS RAZONES QUE JUSTIFICAN SU PRETENSIÓN
En relación al relato circunstanciado se evidencia de la solicitud que se
ha cumplido con detallar los hechos que forman parte de la imputación
fiscal, e incluso, se ha hecho mención de los hechos, que fueron recogidos
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por el Ministerio Público al expedirse la Disposición Fiscal N.º 04 del 04
de enero de 2023.
LA PRUEBA DOCUMENTAL QUE ACREDITA SU DERECHO CONFORME AL ART.
98.
En los términos del art. 98 CPP "La acción reparatoria en el proceso penal sólo
podrá ser ejercitada por quien resulte perjudicado por el delito, es decir, por
quien según la Ley civil esté legitimado para reclamar la reparación y, en su
caso, los daños y perjuicios producidos por el delito"; de lo que debe
entenderse, está referida a la acreditación de la legitimidad de quien
concurre solicitando su constitución en actor civil, habiendo cumplido
con presentar las siguientes: Resolución Suprema N° 002-2019-JUS de
fecha 02.01.2019 y Resolución del Procurador General del Estado N° 20-
2020-PGE/PG de fecha 30.10.2020.
CUMPLIR CON ESPECIFICAR EL QUANTUM INDEMNIZATORIO QUE PRETENDE,
ES DECIR, INDIVIDUALIZAR, EL TIPO Y ALCANCE DE LOS DAÑOS CUYO
RESARCIMIENTO PRETENDE Y CUÁNTO CORRESPONDE AL TIPO DE DAÑO QUE
AFIRMA HABER SUFRIDO.
Ha cumplido con precisar los fundamentos sobre los cuales se basa en el
daño sufrido, detallando en tal sentido, los montos que corresponden al
perjuicio patrimonial y extrapatrimonial que invoca; precisando como
monto provisional de reparación civil el monto total de S/ 1',407,700.00
(un millón cuatrocientos siete mil setecientos con 00/100 soles), por
concepto de reparación civil derivada de los hechos vinculados una
organización criminal de tres o más personas con carácter permanente, la
cual habría sido constituida desde el 21 de abril de 2021 hasta el 26 de
diciembre de 2022, destinada a concretar actos ilícitos contra la
Administración Pública – Peculado, Cohecho, Colusión, entre otros, y
contra la Administración de Justicia – Encubrimiento Real y ´Personal, en
torno al proceso de selección del año 2021 al grado de General de Armas
de la Policía Nacional del Perú.
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18. Por último, en cuanto al cumplimiento del presupuesto de orden procesal,
previsto en el artículo 101º del CPP, se tiene que la Procuraduría Pública
Especializada en Delitos de corrupción de Funcionarios ha cumplido con
presentar oportunamente su solicitud de constitución en actor civil, teniendo en
cuenta que el plazo de la presente investigación preparatoria aún no ha
culminado.
19. Al ser ello así, con el cumplimiento de los requisitos establecidos en el art.
100 CPP, y dado que tanto el Ministerio Público como las defensas técnicas no
han formulado oposición alguna frente a la solicitud de constitución en actor
civil, corresponde atender el pedido formulado por la PROCURADURÍA PÚBLICA
ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN, fijando como monto postulatorio la
suma total de S/ 1', 407,700.00 (Un millón cuatrocientos siete mil setecientos con
00/100 soles).
DECISIÓN. –
Conforme a los fundamentos antes expuestos, el señor juez del Sexto Juzgado
de Investigación Preparatoria Nacional,
RESUELVE:
PRIMERO.- DECLARAR FUNDADA la solicitud de constitución en actor civil de la
PROCURADURÍA PÚBLICA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCIÓN,
representada por:
JAVIER ALONSO PACHECO PALACIOS identificada con DNI. N° 01327210, designado mediante
Resolución Suprema N° 002-2019-JUS y encargado temporalmente de la representación y defensa
jurídica de los intereses del Estado Peruano, mediante Resolución de Procurador General del Estado
N° 50-2020-PGE/PG.
Procuraduría que ha postulado como monto de reparación civil la suma de S/ 1'
407,700.00 (Un millón cuatrocientos siete mil setecientos con 00/100 soles), por
concepto de daño patrimonial y extrapatrimonial.
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SEGUNDO.- DEJAR CONSTANCIA que a partir de su constitución formal al proceso,
la Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Corrupción de
Funcionarios queda facultada a ejercer las atribuciones conferidas en los
artículos 104º y 105º CPP; sin perjuicio de la constitución formal de partes al que
hace referencia el art. 111 CPP.
TERCERO.- ORDENAR que consentida o ejecutoriada que sea la presente se
archive el presente incidente en el modo y forma de ley. NOTIFÍQUESE.
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