D.R.
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Prospectiva e Innovación
Estratégica
Tema 5. La planeación de
escenarios
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Condiciones y herramientas para asegurar
una buena planeación de escenarios
Cada vez se utiliza más la creación de escenarios como un ejercicio
de pensamiento colectivo, desafortunadamente se ha presentado un
decremento en el conocimiento y en el rigor metodológico.
Enfoques heurísticos vs algorítmicos y enfoques de estimación
aproximada. Estos enfoques son útiles, sólo que requerimos su correcta
aplicación.
En el caso de la planeación de escenarios, la clave es utilizar el
conocimiento existente y no escatimar en el rigor de su aplicación.
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Escenarios: uso y abuso
Condiciones y herramientas para asegurar
una buena planeación de escenarios
Un escenario no es una realidad futura pero si un camino para
prever el futuro, enviando así luz en el presente en términos de
todos los posibles y deseables futuros.
Tenemos que hacer las preguntas correctas y hacer las hipótesis
reales, que son claves para el futuro, de manera que se pueda
medir la consistencia y factibilidad de las posibles
combinaciones.
Un escenario es simplemente un medio para representar una
realidad futura, para arrojar luz sobre acciones actuales en vista
de posibles y deseables futuros.
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Escenarios: uso y abuso
Condiciones y herramientas para asegurar
una buena planeación de escenarios
La prueba que sólo la realidad provee, combinada con la
preocupación por la eficiencia, guían el pensamiento futuro, de
tal forma que los escenarios solamente son creíbles y útiles si
reúnen las siguientes 5 condiciones que proveen rigor al proceso:
Relevancia Coherencia Plausibilidad
Importancia Transparencia
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Escenarios: uso y abuso
Condiciones y herramientas para asegurar
una buena planeación de escenarios
Sin transparencia, no habrá apropiación por los actores,
jugadores, público, es decir, personas que queremos que
estén sensibilizadas a través de escenarios.
Transparencia y escenarios atractivos no garantizan calidad.
Existe el riesgo de lo que se conoce como entretenimiento
de escenario, más bien como boletín informativo.
Frecuentemente, la gente pierde el enfoque y olvida que un
escenario no es un fin en sí mismo.
Un escenario sólo requiere significado o dirección en la
forma de resultados y consecuencias, en otras palabras,
acción.
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Escenarios: uso y abuso
Condiciones y herramientas para asegurar
una buena planeación de escenarios
El método de escenario implica una agenda
que puede exceder los 12 o 18 meses.
Dos preguntas surgen:
¿Qué puedo hacer en el tiempo y medios
disponibles?
¿Cómo podemos asegurar que los resultados
son creíbles y útiles para los participantes?
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Escenarios: uso y abuso
Condiciones y herramientas para asegurar
una buena planeación de escenarios
Conforme lo anterior es preferible:
Limitar el número de escenarios hacia algunas hipótesis clave.
Construir escenarios sobre la base de 5 o 6 hipótesis fundamentales,
lo cual proveerá al grupo fondo para el pensamiento estratégico :
¿Qué hacer si …?
Sin embargo, se requerirá de reflexión sobre el tiempo, consideración
especial de las variables clave, tendencias y estrategias de actores.
El problema logístico principal es el tiempo.
Riesgo de perder al líder y al proyecto.
Un año es un horizonte de tiempo conveniente.
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Condiciones y herramientas para asegurar
Confusión de escenarios y estrategias
una buena planeación de escenarios
Escenarios Estrategias
Actitud hacia el futuro
correspondientes correspondientes
Pasivo Ninguno Ninguna
Reactivo Ninguno Adaptiva
Preactivo Basado en tendencia Preventiva
Proactivo Alternativas deseables Innovativa
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Condiciones y herramientas para asegurar
Confusión de escenarios y estrategias
una buena planeación de escenarios
Todos los escenarios no son igualmente probables y deseables.
Entre mayor número de escenarios, mayor la incertidumbre.
Entre menor incertidumbre, menor número de escenarios, estrategia
más rígida y dirigida; lo mismo aplica en el sentido inverso.
Fase 1 de creación de escenarios, Fase 2 de estrategia.
La Fase anticipatoria es importante, es decir, que la elaboración de
escenarios sea colectiva, así como la evaluación de las opciones
estratégicas.
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Condiciones y herramientas para asegurar
Herramientas y condiciones
una buena planeación de escenarios
Las condiciones que establecen las herramientas son:
• Estimular la imaginación
• Reducir la inconsistencia
• Crear un lenguaje común
• Estructurar el proceso de pensamiento colectivo
• Permitir la apropiación (palabra clave en la prospectiva)
A partir de los ejercicios colectivos, se requiere rigor para enfrentar la
complejidad, para ello las herramientas deben ser lo suficientemente
simples para ser apropiadas por el grupo.
El éxito en el uso de las herramientas dependerá del consultor o
planeador.
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Condiciones y herramientas para asegurar
Herramientas para reducir inconsistencias y sesgos colectivos
una buena planeación de escenarios
La construcción de escenarios
permite a los administradores,
tomadores de decisiones o
emprendedores, mantener la
mente activa y la agudeza
intelectual.
Una vez que los problemas han
sido reconocidos, requerimos de
un conjunto de herramientas que
ayuden a organizar nuestros
pensamientos, siendo creativos.
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Condiciones y herramientas para asegurar
Una caja de herramientas para el pensamiento del futuro
una buena planeación de escenarios
Iniciar y simular el proceso •Talleres de prospectiva estratégica
Realizar un diagnóstico completo de la •Árboles de competencia
empresa en relación a su ambiente •Herramientas de análisis estratégico
•Diagnóstico estratégico
Realizar las preguntas correctas e identificar •Análisis estructural
las variables clave • Método Micmac
Analizar juegos y aspectos de los actores •Método Mactor
Escanear el campo de los futuros posibles y •Análisis morfológico
reducir incertidumbre •Método Delphi
• Ábaco de Régnier
• Método SMIC Prob- Expert
Evaluar elecciones estratégicas y opciones •Árboles de relevancias
Multipol y análisis multicriterio
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La prospectiva (la escuela francesa)
El enfoque integrado de la planeación de escenarios permite:
• Escenarios futuros
• Árboles de competencia
• Análisis estratégico
Planeación de escenarios:
El objetivo de este enfoque es sugerir orientaciones estratégicas y
acciones con base en las competencias de la empresa, de acuerdo a
un enfoque integrado
los escenarios aplicables al medio ambiente general de la compañía.
Las corporaciones que no conocen sus fortalezas y debilidades no están
preparadas para el desarrollo futuro.
El árbol de competencias da una fotografía de la compañía en su
totalidad, con un crecimiento dinámico en la forma de escenarios del
entorno.
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De los 5 recursos al árbol de competencias
El diagnóstico de una empresa viene
previo a conocer su entorno.
El diagnóstico interno incluye:
Planeación de escenarios:
• Lo financiero
un enfoque integrado
• Los componentes operacional y funcional
• Tecnología
• Calidad
Los últimos 2 resaltan las fortalezas y
debilidades de los 5 recursos básicos
para el éxito de una compañía.
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De los 5 recursos al árbol de competencias
Los 5 recursos básicos: La corporación debe:
Humano Ser rentable, estimular investigación,
apoyar la innovación, productividad,
Planeación de escenarios:
Financiero valor agregado y vender lo más que
pueda.
un enfoque integrado
Técnico
Productivo
Comercial
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De los 5 recursos al árbol de competencias
Cadena de valor, SBA, árbol de competencias y competencia central
o Por competencia central o esencial nos referimos al knowhow
tecnológico, financiero y administrativo que una compañía
Planeación de escenarios:
tiene.
un enfoque integrado
• Una función puede ser descrita como un campo relativamente
homogéneo de actividad o competencia.
o Los árboles de competencias buscan representar a la empresa en
su totalidad, sin reducirla sólo a sus productos y mercados.
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De los 5 recursos al árbol de competencias
Árbol de competencias
Producto 1 Línea de mercado 1
Producto 2 Línea de mercado 2
Planeación de escenarios:
un enfoque integrado
Producto 3 Línea de mercado 3
• Ramas
• Tronco
• Raíces
Capacidad de manufactura
• Habilidades genéricas o competencias y know-how
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De los 5 recursos al árbol de competencias
Árbol de competencias
La imagen del árbol ayuda en mostrar cómo una empresa no
debería de morir con su producto, ya que si una rama está enferma,
la savia de sus competencias debería ser redistribuida hacia nuevas
Planeación de escenarios:
ramas, nuevas actividades que compartan su código genético. Sin
embargo, dicha imagen tiene sus límites.
un enfoque integrado
La planeación y la administración estratégica, basadas en árboles
de competencia, requieren de un medio ambiente competitivo
para completar la imagen.
Esta necesidad de origen a la prospectiva, que a través del método
de escenario cumple con la demanda real.
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Orígenes y definiciones del método de escenario
• La descripción de un posible futuro,
más la trayectoria hacia ese futuro,
hacen un escenario.
Planeación de escenarios:
• En Francia, el método de escenario
un enfoque integrado
fue primero utilizado por DATAR
(una organización gubernamental),
durante estudios de futuro
regionales.
• En Estados Unidos, basados en
opinión experta, cuestionario Delphi
y matrices de impacto cruzado.
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El método de escenario
Análisis de estrategias de
Análisis estructural –
actores – Método Mactor
Taller de prospectiva Método Micmac
• Elementos estratégicos y
• Problema formulado • Búsqueda de variables clave objetivos
(internas – externas)
Planeación de escenarios:
• Sistema examinado • Posiciones de actores
• Retrospectiva, tendencias y
• Balance de poder
actores clave
• Convergencias y divergencias
un enfoque integrado
Análisis morfológico –
Indagaciones expertas – •Escenarios
Método Morfol
Método Smic-Prob-Expert •Trayectorias
• Escaneando el campo de los
posibles • Preguntas clave para el futuro •Imágenes
• Conjuntos probabilizados de
• Preferencias o exclusiones
hipótesis •Pronósticos
• Criterio de selección
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Utilidad y limitaciones del método de escenario
Clasificación de escenarios
Posible
Plausible (recomendable - creíble)
Deseable
Planeación de escenarios:
La clasificación corresponde a su naturaleza o probabilidad
un enfoque integrado
Basado en tendencia
Referencia (el más probable)
De contraste
Anticipatorio
Los escenarios deseables pueden encontrarse dentro de lo
posible, pero no todos necesariamente son plausibles, y no
todos los plausibles son necesariamente deseables.
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El redescubrimiento del análisis morfológico
El análisis morfológico ha sido
utilizado en el pronóstico
tecnológico, pero muy poco
Planeación de escenarios:
en estudios sectoriales y
un enfoque integrado
económicos de futuro. Se
desempeña bien en la
construcción de escenarios y
en la generación de perfiles
estratégicos.
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El análisis morfológico
Preguntas
Mayoría de respuestas probables
relevantes
Q-1 1 2 3 ? ?
Demografía
Planeación de escenarios:
Q-2 1 2 3 4 ?
Economía
un enfoque integrado
Q-3 Técnico 1 2 3 ?
Q-4 Social 1 2 3 ?
Escenarios Escenario X Escenario Y Escenario Z …… …….
coherentes (1,2,2,1)
? = resto de posibilidades
Al menos 320 posibles escenarios 4x5x4x4
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El análisis morfológico
Palancas
pertinentes de Posibles acciones en cada palanca
acciones
L-1 Humano 1 2 3 ? ?
Planeación de escenarios:
L-2 I&D 1 2 3 4 ?
un enfoque integrado
L-3 Financiero 1 2 3 ?
L-4 Comercial 1 2 3 ?
Estrategias Estrategia X Estrategia Y Estrategia Z …… …….
Coherentes (1,2,2,1)
? = resto de posibilidades
Al menos 320 posibles escenarios 4x5x4x4
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El análisis morfológico, utilidad y limitaciones
• Áreas de aplicación:
Construcción
Áreas de
de escenarios I&D
innovación
Planeación de escenarios:
exploratorios
un enfoque integrado
• Estimula la imaginación y permite a los usuarios escanear el campo de las
posibilidades sistemáticamente.
• Riesgo de desbordarse por las combinaciones, requiere de criterios de
selección apoyados por un software, con base en criterios de exclusión o
preferencias.
• Riesgo de dejar fuera algún componente, con lo cual se puede perder
todo un vector de futuros posibles.
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El método de escenario y planeación estratégica
El proceso completo de planeación de escenario
Variables 3
clave Escenarios del 5
internas – entorno 8 9
externas (Megatendencia
7
1 (Retrospectiva
4 s- Amenazas y De proyecto
oportunidades- Plan de acción e
- Análisis a elecciones implementación
Planeación de escenarios:
El problema estructural) Dinámica de Evaluación de Evaluación de estratégicas
formulado la empresa en riesgos)
opciones por el comité (Contratos de
relación a su estratégicas de objetivos-
(El sistema
entorno (Análisis conducción
Coordinación y
un enfoque integrado
examinado – seguimiento-
(Retrospectiva- multicriterio)
Talleres de (Organización Cronograma
Juegos de
prospectiva de objetivos estratégico)
Diagnóstico actores- De la identidad
estratégica) jerarquizados)
de la Elementos a visiones y
empresa estratégicos)
proyectos
(Árbol de
(Opciones
competencias
estratégicas-
– Análisis
Acciones
estratégico) 2 posibles)
6
Anticipación Decisión Acción
Apropiación
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Los estudios de futuro y la planeación de
escenarios, ya sea para una compañía o
región, proveen una única oportunidad a los
participantes para ir más allá de las
restricciones de corto plazo y las
contradicciones, y así ocuparse de la
necesidad de modificar hábitos y
comportamientos en anticipación al cambio
futuro.
Si el proceso colectivo es exitoso, la experiencia
interna necesita ser aprovechada y el ejercicio
de pensamiento de futuro debería usarse para
cristalizar las competencias frecuentemente
Conclusión
aisladas a través de la organización.
A través de este proceso nos conoceremos
mejor, lo más completamente posible para
crear el futuro.
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Universidad Tecmilenio
Desarrollo de contenido
Dr. Amado Villarreal González
Coordinación académica de área
Lic. Laura Lucila Leiva Liñán, MA y MIEE
Universidad Tecmilenio
Créditos
Producción
Vicerrectoría de Profesional
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