Curso:
ISO 37001:2016 – Sistema de Gestión Antisoborno
Unidad I: ¿Qué son las normas ISO?
Oficina de Integridad Institucional
Objetivo de la Unidad I
Conocer y comprender los conceptos, ventajas, fundamentos y componentes vinculados a las
normas ISO.
Temario
1. ISO
2. NORMAS ISO
3. ANTECEDENTES
4. VENTAJAS DE LAS NORMAS ISO
5. LAS DISTINTAS NORMAS ISO
6. EL SISTEMA DE GESTIÓN EN LAS NORMAS ISO
Antes de comenzar toma una foto al código QR con la cámara de tu teléfono celular
Es el resultado del compromiso de nuestro ministerio y su reconocimiento internacional
Recuérdalo siempre….
• El soborno es un fenómeno generalizado que plantea serias preocupaciones sociales,
morales, económicas y políticas, socava el buen gobierno, obstaculiza el desarrollo y
distorsiona la competencia. Erosiona la justicia, socava los derechos humanos y es un
obstáculo para el alivio de la pobreza. También aumenta el costo al hacer negocios,
introduce incertidumbres en las transacciones comerciales, aumenta el costo de los
bienes y servicios, disminuye la calidad de los productos y servicios, lo que puede
conducir a la pérdida de vidas y bienes, destruye la confianza en las instituciones e
interfiere con el correcto y eficiente funcionamiento de los mercados.
1. ISO
La Organización Internacional de Normalización, también llamada Organización Internacional de
Estandarización (originalmente en inglés: International Organization for Standardization, conocida
por la abreviación ISO) es una federación mundial de organismos para la creación
de estándares internacionales compuesta por diversas organizaciones nacionales de normalización.
Fundada el 23 de febrero de 1947 y con sede en Ginebra (Suiza). ISO tiene 164 países miembros
de un total de 206 países en el mundo.
ingresa a ISO aqui para conocer más
2. Normas ISO
Las normas ISO son un conjunto de normas orientadas a ordenar la gestión de una
organización en sus distintos ámbitos. La alta competencia internacional acentuada por los
procesos globalizadores de la economía y el mercado y el poder e importancia que ha ido
tomando la figura y la opinión de los ciudadanos, ha propiciado que dichas normas, pese a su
carácter voluntario, hayan ido ganando un gran reconocimiento y aceptación internacional tanto
en el sector privado como en el sector público
Las normas ISO son establecidas por el Organismo Internacional de Estandarización (ISO), y se
componen de estándares y guías relacionados con sistemas y herramientas específicas de gestión
aplicables en cualquier tipo de organización.
3. Antecedentes
El Organismo Internacional de Normalización (ISO) trabaja para lograr una forma común de
conseguir el establecimiento del sistema de calidad, que garantice la satisfacción de
las necesidades y expectativas de los consumidores.
A comienzos del año 1980, la ISO designó una serie de comités técnicos para que trabajaran en el
desarrollo de normas comunes que fuesen aceptadas universalmente. El resultado de este trabajo
fue publicado siete años más tarde a través del compendio de normas ISO 9000, posterior a la
publicación de la norma de aseguramiento de la calidad-vocabulario (ISO 8402), que fue dada a
conocer en 1986.
El desarrollo y diversificación de las normas ISO han sido muy importantes, desdoblándose
en diferentes ramas o familias que tratan aspectos diversos como la calidad, el soborno, el medio
ambiente, la seguridad y riesgos laborales y la responsabilidad social. El proceso es continuo y
periódicamente van apareciendo actualizaciones y nuevos ámbitos de tratamiento.
4. Ventajas de la Normas ISO
•Proporcionan elementos para que una organización puede alcanzar y mantener mayores
niveles de calidad en el producto o servicio.
•Ayudan a satisfacer las necesidades de un cliente y/o administrado cada vez más exigente.
•Permite a las organizaciones reducir costos, conseguir más rentabilidad y aumentar los niveles
de productividad.
•Constituye uno de los medios más eficaces para conseguir ventaja competitiva.
•Reducir rechazos o incidencias en la producción o en la prestación de servicios.
•Implementar procesos de mejora continua.
•Asegurarse de que los bienes y servicios cumplen con los requisitos obligatorios relacionados
con la calidad, la seguridad o el medio ambiente, entre otras cuestiones.
5. Las distintas normas ISO
Entre las más importantes tenemos a:
Más información en:
https://www.iso.org/home.html
5. Las distintas normas ISO
Entre las más importantes tenemos a:
Más información en:
https://www.iso.org/home.html
6. El Sistema de Gestión en las normas ISO
En las normas ISO, el Sistema de Gestión se define como: "un conjunto de elementos y
actividades relacionados y coordinados que interactúan, y que estableciendo políticas y
objetivos, dirigen y controlan la organización con el fin de lograr dichas metas". Hablar de
Sistemas de Gestión, es hablar de Mejora Continua y Gestión por Procesos.
6. El Sistema de Gestión en las normas ISO
¿Qué es el ciclo Deming?
Las organizaciones deben configurar
planes de gestión y mejora continua con los
que consigan mejorar su competitividad y calidad de
sus procesos, reduciendo costes y fallos,
optimizando la productividad y eliminando riesgos.
El ciclo Deming es el sistema más utilizado para
implantar dicho plan de mejora continua. Recibe el
nombre de Edwards Deming, quien fue su principal
impulsor, pero también se conoce como ciclo PHVA
que son las siglas de Planear, Hacer, Verificar y
Actuar, o PDCA en inglés (Plan, Do, Check, Act).
Curso:
ISO 37001:2016 – Sistema de Gestión Antisoborno
Unidad II: La norma ISO 37001:2016 y su importancia
Oficina de Integridad Institucional
Temario
1. ¿QUÉ ES LA ISO 37001:2016?
2. ¿A QUIÉN VA DIRIGIDA?
3. LA IMPORTANCIA DEL ISO 37001:2016
4. CONCEPTOS FUNDAMENTALES DEL ISO 37001:2016
Objetivo de la Unidad II
Conocer y comprender los conceptos, ventajas, fundamentos y componentes vinculados a la
norma ISO 37001:2016 y su importancia.
1. ¿Qué es la ISO 37001:2016?
La ISO 37001 se publicó en 2016 y es la norma internacional para los sistemas de gestión
antisoborno. La norma está diseñada para ayudar a las organizaciones a implantar y mantener
medidas específicas que les ayuden a prevenir, detectar y abordar el soborno en toda la
organización y sus actividades.
Esto puede incluir:
•Actividades de soborno llevadas a cabo por la organización.
•Actividades de soborno sufridas por la organización.
Esta norma es aplicable sólo para el soborno, no trata específicamente de fraude, cárteles y otros
delitos de monopolio/competencia, blanqueo de dinero u otras actividades relacionadas con
prácticas corruptas.
2. ¿A quién va dirigida?
• Cualquier organización, grande o pequeña, privada o de carácter público, con y sin fines de lucro e
independientemente del sector al que pertenezca, puede implementar y certificar esta norma.
• Esta Norma Internacional especifica políticas, procedimientos y controles de forma proporcionada en
función del tamaño, la naturaleza de la organización y el riesgo de soborno al que se enfrenta.
• La ISO 37001 es especialmente recomendable para actividades con un marco regulatorio intensivo, con
relaciones a nivel de gobierno y de grandes corporaciones y/o en aquellas organizaciones en las que la
realización de una auditoría externa para someterse a una investigación ante denuncias por soborno y
ponga en riesgo la supervivencia y/o reputación de la organización.
• Todas las organizaciones, ya sean públicas o privadas, que busquen su desarrollo y crecimiento a largo
plazo se ven obligadas a centrar sus esfuerzos en la erradicación interna de la corrupción, sea cual sea su
forma. Una solución para hacer frente a este problema es la implantación de un Sistema de Gestión
contra el soborno eficaz.
3. La importancia del ISO 37001:2016
• ISO 37001:2016 está diseñada para ayudar a la
organización a implementar un sistema de gestión contra el
soborno y mejorar los controles que tiene actualmente.
• Se requiere implementar una serie de medidas tales como la
adopción de una política antisoborno, nombrar a alguien
para vigilar el cumplimiento de esta política, proceder a la
instrucción y formación de los empleados, la realización de
evaluaciones de riesgo, implementando controles
financieros y comerciales (no financieros), e institucionalizar
la presentación de informes y los procedimientos de
investigación.
3. La importancia del ISO 37001:2016
• La implementación de un sistema de gestión contra el
soborno requiere del compromiso y el liderazgo de la alta
dirección, y la política y deben ser comunicados a todo el
personal, partes externas, tales como contratistas,
proveedores y socios de negocios.
• De esta manera, ayuda a reducir el riesgo de soborno y se
puede demostrar a los gerentes, empleados, propietarios,
patrocinadores, clientes y otros socios comerciales que ha
puesto en marcha buenas prácticas de control antisoborno
reconocidas internacionalmente.
• También puede proporcionar evidencia, en el caso de una
investigación criminal, que ha tomado medidas razonables
para prevenir el soborno
3. La importancia del ISO 37001:2016
• Reduce la probabilidad de verse involucrada en un delito de
soborno.
• Favorece una buena reputación frente a grupos de interés, como
clientes, inversionistas, administración pública, entre otros.
• Evita distorsiones en la competencia y un comportamiento mas
eficiente de los mercados.
• Genera confianza en sus propietarios, inversionistas, clientes y otros
socios comerciales ya que se han implementado controles
internacionales
• Sirve de defensa frente a tribunales en caso de investigación,
mostrando evidencia de que la organización ha tomado medidas
para prevenir el soborno.
4. Conceptos fundamentales del ISO 37001:2016
1. Soborno
Oferta, promesa, entrega, aceptación o
solicitud de una ventaja indebida de cualquier
valor (financiera o no financiera), directa o
indirectamente, e independiente de su
ubicación, en violación de la ley aplicable,
como incentivo o recompensa, para que una
persona actúe o deje de actuar, en relación
con el desempeño de las obligaciones de esa
persona.
4. Conceptos fundamentales del ISO 37001:2016
2. Socio de negocios
Parte externa con la que la organización, tiene o
planifica establecer algún tipo de relación comercial,
incluye pero no se limita a los clientes, socios de
operaciones conjuntas (joint venture), miembros de un
consorcio, proveedores externos, contratistas,
consultores, subcontratistas, proveedores, vendedores,
asesores, agentes, distribuidores, representantes,
intermediarios e inversores. Esta definición es
deliberadamente amplia y debería ser interpretada de
acuerdo con el perfil de riesgo de soborno de la
organización, para que se aplique a los socios de
negocios que razonablemente se entienda que pueden
exponer a la organización a riesgos de soborno.
Conoce algunos socios de negocios
del MINEM con alto nivel de
facturación CONTRATATACIÓN DE SEGUROS PATRIMONIALES
PARA EL MINISTERIO DE ENERGÌA Y MINAS
SERVICIO DE TELEFONÍA MÓVIL DE VOZ Y DATOS
PARA EL MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS
CONTRATACIÓN DE SEGUROS PERSONALES PARA
EL MINISTERIO DE ENERGÌA Y MINAS
SERVICIO DE SEGURIDAD Y VIGILANCIA PARA EL SERVICIO DE ALMACENAMIENTO Y
SERVICIO DE LIMPIEZA EN LAS
MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS CUSTODIA DE LA
DIFERENTES INSTALACIONES DEL
DOCUMENTACION DEL MINISTERIO DE
MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS
ENERGIA Y MINAS
ESTUDIO A NIVEL DE PREINVERSIÓN DEL PERFIL DEL PROYECTO SERVICIO DE ALQUILER DE SISTEMA DE SERVICIO DE RENOVACIÓN DE SOPORTE Y
MANTENIMIENTO DE LOS PRODUCTOS SERVICIO DE COMUNICACIONES UNIFICADAS
DE INVERSIÓN "CREACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE LA SEGURIDAD AUTOMATIZADA PARA LA PARA EL MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINA
VENTANILLA ÚNICA DIGITAL DEL SECTOR MINERÍA" SEDE CENTRAL DEL MINISTERIO DE MICROSOFT PARA EL MINISTERIO DE ENERGÍA Y
ADMINISTRADA POR EL MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS ENERGÍA Y MINAS Y LOCALES ANEXOS MINAS
4. Conceptos fundamentales del ISO 37001:2016
3. Debida Diligencia
Proceso para evaluar con mayor detalle la
naturaleza y alcance del riesgo de soborno y para
ayudar a las organizaciones a tomar decisiones
en relación con operaciones, proyectos,
actividades, socios de negocios y personal
específicos.
Debe ser un proceso continuo, ya que los riesgos
pueden cambiar con el tiempo, en función de la
evolución de las operaciones y el contexto
operacional de la organización.
click aqui para descargar la guia
4. Conceptos fundamentales del ISO 37001:2016
4. Conflicto de Intereses
Situación donde los intereses de negocios, financieros,
familiares, políticos o personales podrían interferir con el
juicio de valor de personas en el desempeño de sus
obligaciones hacia la organización.
La organización debería identificar y evaluar el riesgo de
conflictos de interés internos y externos. La organización
debería informar claramente a todo el personal de su deber de
informar cualquier conflicto de interés, real o potencial, como
una conexión familiar, financiera u otra, directa o
indirectamente relacionada con su línea de trabajo. Esto
ayuda a una organización a identificar situaciones donde el
personal puede facilitar o no prevenir o no informar del
soborno
En el caso de nuestro país,
mediante Ley Nº 31227 se
transfiere a la Contraloría General
de la República la competencia
para recibir y ejercer el control,
fiscalización y sanción respecto a
la declaración jurada de intereses
de autoridades, servidores y
candidatos a cargos públicos,
instrumento normativo para la
detección y prevención de
conflicto de intereses y requisito
indispensable para el ejercicio del
cargo o función pública.
click aqui para descargar la ley
Curso:
ISO 37001:2016 – Sistema de Gestión Antisoborno
Unidad III: El ISO 37001:2016 en el Perú a través de la NTP-ISO
37001:2017
Oficina de Integridad Institucional
Temario
1. EL PERÚ Y EL ISO
2. ¿QUÉ ES INACAL?
3. ¿QUÉ ES LA NTP-ISO 37001:2017?
4. LO MÁS RESALTANTE DE LA NTP-ISO 37001:2017
Objetivo de la Unidad III
Conocer y comprender los conceptos, ventajas, fundamentos y componentes vinculados a la
norma NTP-ISO 37001:2017 emitida por INACAL
1. El Perú y el ISO
El Perú a través de INACAL es país miembro de ISO con derecho a voz y voto. En el año 2019 el
Perú fue elegido miembro del Consejo de la ISO para el periodo 2020 -2022. Este consejo lo
conforman 20 países del mundo.
INACAL lidera el grupo de trabajo, del Comité de Políticas de ISO en Temas de Países en Vías de
Desarrollo (DEVCO), a cargo de identificar las áreas de normalización de interés primario para
los países en vías de desarrollo.
Ver INACAL en www.iso.org
2. ¿Qué es INACAL?
Es un Organismo Público Técnico Especializado, adscrito al Ministerio de la Producción, con
personería jurídica de derecho público, y autonomía administrativa, funcional, técnica, económica
y financiera.
El INACAL es el ente rector y máxima autoridad técnico-normativa del Sistema Nacional para la
Calidad, responsable de su funcionamiento en el marco de lo establecido en la Ley N° 30224; la
misma que crea, en julio del año 2014, el Sistema Nacional para la Calidad y el Instituto Nacional
de Calidad.
El INACAL tiene por finalidad promover y asegurar el cumplimiento de la Política Nacional para la
Calidad con miras al desarrollo y la competitividad de las actividades económicas y la protección
del consumidor.
Una de sus funciones es: “Normar y regular las materias de normalización, acreditación y
metrología, siguiendo los estándares y códigos internacionales reconocidos mundialmente por
convenios y tratados de los que Perú es parte”.
3. ¿Qué es la NTP-ISO 37001:2017?
El Instituto Nacional de la Calidad - INACAL, a través de la Dirección de Normalización es la
autoridad competente que aprueba las Normas Técnicas Peruanas a nivel nacional. Es miembro
de la Organización Internacional de Normalización (ISO), en representación del país.
La Norma Técnica Peruana NTP-ISO 37001:2017 “Sistemas de Gestión Antisoborno. Requisitos
con orientación para su uso”, también conocida como “Norma Antisoborno”, es una herramienta
que tiene como objetivo principal prevenir, detectar y enfrentar casos de soborno en una
organización.
La norma es la adaptación de la versión en inglés de la Norma Internacional ISO 37001:2016
Anti-bribery management systems - Requirements with guidance for use, y se basa en el
documento del grupo de traducción al español (Spanish Translation Task Force -STTF) del
ISO/PC 278, Sistemas de Gestión Antisoborno, en el que INACAL participó junto con
representantes de los Organismos de Normalización de los siguiente países: Argentina,
Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, España, Guatemala, México y Uruguay.
4.Lo más resaltante de la NTP-ISO 37001:2017
Capitulo 4 - Contexto de la organización
• La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su
propósito y que afectan a su capacidad para lograr los objetivos previstos de su sistema de
gestión antisoborno.
• La organización debe comprender las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
• La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión antisoborno
para establecer su alcance.
• La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y revisar continuamente
y, cuando sea necesario, mejorar el sistema de gestión antisoborno, incluidos los procesos
necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de este documento.
• La organización debe realizar de forma regular evaluaciones del riesgo de soborno a través de
auditorias externas e internas
4. Lo más resaltante de la NTP-ISO 37001:2017
Capitulo 5 - Liderazgo
Órgano de gobierno: Grupo u órgano que tiene la responsabilidad y autoridad final respecto de
las actividades, la gobernanza y las políticas de una organización, debe demostrar su liderazgo y
compromiso con respecto al sistema de gestión antisoborno a través de:
a)aprobar la política antisoborno de la organización;
b) asegurar que la estrategia de la organización y la política antisoborno se encuentren alineadas;
c) recibir y revisar, a intervalos planificados, la información sobre el contenido y el
funcionamiento del sistema de gestión antisoborno de la organización;
d) requerir que los recursos adecuados y apropiados, necesarios para el funcionamiento eficaz
del sistema de gestión antisoborno, sean asignados y distribuidos;
e) ejercer una supervisión razonable sobre la implementación y eficacia del sistema de gestión
antisoborno de la organización por parte de la alta dirección.
En el caso del MINEM, el órgano de gobierno es el Despacho Ministerial.
4. Lo más resaltante de la NTP-ISO 37001:2017
Capitulo 5 - Liderazgo
Alta Dirección: persona o grupo de personas que dirige y controla una organización al más alto
nivel, debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión antisoborno:
a) asegurándose de que el sistema de gestión antisoborno, incluyendo la política y los objetivos,
se establezca, se implemente, mantenga y revise, de modo que aborde adecuadamente, los
riesgos de soborno de la organización;
b) desplegando recursos suficientes y adecuados para el funcionamiento eficaz del sistema de
gestión antisoborno;
c) dirigiendo y apoyando al personal para contribuir a la eficacia del sistema de gestión
antisoborno;
d) promoviendo una cultura antisoborno apropiada dentro de la organización;
e) promoviendo la mejora continua;
En el caso del MINEM, la alta dirección lo constituye los despachos de los viceministerios de
Minas, Hidrocarburos y Electricidad y de Secretaría General.
4. Lo más resaltante de la NTP-ISO 37001:2017
Capitulo 5 - Liderazgo
Política Antisoborno: La alta dirección debe establecer, mantener y revisar una política
antisoborno como un lineamiento declarativo que:
a) Prohíba el soborno;
b) requiera del cumplimiento de las leyes antisoborno que son aplicables a la organización;
c) sea apropiada al propósito de la organización;
d) proporcione un marco de referencia para el establecimiento, revisión y logro de los objetivos
antisoborno;
e) incluya el compromiso de cumplir los requisitos del sistema de gestión antisoborno;
f) promueva el planteamiento de inquietudes de buena fe o sobre la base de una creencia
razonable en confianza y sin temor a represalias;
g) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión antisoborno;
h) explique la autoridad y la independencia de la función de cumplimiento antisoborno; y
i) explique las consecuencias de no cumplir con la política antisoborno.
Lo más resaltante de la NTP-ISO 37001:2017
Capitulo 5 - Liderazgo
Función de Cumplimiento: La alta dirección debe asignar a la función de cumplimiento
antisoborno la responsabilidad y autoridad para:
a) supervisar el diseño e implementación del sistema de gestión antisoborno por parte de la
organización;
b) proporcionar asesoramiento y orientación al personal sobre el sistema de gestión antisoborno y
las cuestiones relacionadas con el soborno;
c) informar sobre el desempeño del sistema de gestión antisoborno al órgano de gobierno y a la
alta dirección y otras funciones de cumplimiento, según corresponda.
La función de cumplimiento antisoborno debe ser provista de recursos suficientes y debe tener
acceso directo y rápido al órgano de gobierno y a la alta dirección en el caso de que cualquier
problema o inquietud tenga que ser elevado en relación con el soborno o el sistema de gestión
antisoborno. En el caso del MINEM la función de cumplimiento lo ejerce la Oficina de Integridad
Institucional.
4. Lo más resaltante de la NTP-ISO 37001:2017
descarga aquí la NTP-ISO 37001
Curso:
ISO 37001:2016 – Sistema de Gestión Antisoborno
Unidad IV: El Sistema de Gestión Antisoborno en el Ministerio de
Energía y Minas y su certificación ISO 37001:2016
Oficina de Integridad Institucional
Temario
1. RECUERDA QUE….
2. ¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO?
3. EL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO DEL MINEM
4. EVALUACIÓN DEL RIESGO DE SOBORNO
5. LA POLÍTICA ANTISOBORNO DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO DEL MINEM
6. LOS OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO DEL MINEM
7. LOS CANALES DE DENUNCIAS EN EL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO DEL
MINEM
8. LA CERTIFICACIÓN ISO 37001:2016 DEL MINEM PARA EL PERIODO 2018 -2021
9. LA CERTIFICACIÓN ISO 37001:2016 DEL MINEM PARA EL PERIODO 2021 -2024
Objetivo de la Unidad IV
Conocer y comprender los conceptos, ventajas, fundamentos y componentes vinculados a l
Sistema de Gestión Antisoborno en el Ministerio de Energía y Minas y su certificación ISO
37001:2016
1. Recuerda que…
• En las normas ISO, el Sistema de Gestión se define como: "un conjunto de
elementos y actividades relacionados y coordinados que interactúan, y
que estableciendo políticas y objetivos, dirigen y controlan la organización
con el fin de lograr dichas metas". Hablar de Sistemas de Gestión, es
hablar de Mejora Continua y Gestión por Procesos.
• El soborno es un fenómeno generalizado que plantea serias
preocupaciones sociales, morales, económicas y políticas, socava el buen
gobierno, obstaculiza el desarrollo y distorsiona la competencia. Erosiona
la justicia, socava los derechos humanos y es un obstáculo para el alivio de
la pobreza. También aumenta el costo al hacer negocios, introduce
incertidumbres en las transacciones comerciales, aumenta el costo de los
bienes y servicios, disminuye la calidad de los productos y servicios, lo que
puede conducir a la pérdida de vidas y bienes, destruye la confianza en las
instituciones e interfiere con el correcto y eficiente funcionamiento de los
mercados.
1. Recuerda que…
• La Norma ISO 37001:2016 es aplicable sólo para el soborno, no trata
específicamente de fraude, cárteles y otros delitos de
monopolio/competencia, blanqueo de dinero u otras actividades
relacionadas con prácticas corruptas.
• La debida diligencia es el proceso para evaluar con mayor detalle la
naturaleza y alcance del riesgo de soborno y para ayudar a las
organizaciones a tomar decisiones en relación con operaciones, proyectos,
actividades, socios de negocios y personal específicos.
• La Norma Técnica Peruana NTP-ISO 37001:2017 “Sistemas de Gestión
Antisoborno. Requisitos con orientación para su uso”, es una herramienta
que tiene como objetivo principal prevenir, detectar y enfrentar casos de
soborno en una organización y es la adaptación de la versión en inglés de
la Norma Internacional ISO 37001:2016 Antibribery management systems
- Requirements with guidance for use.
2. ¿Qué es un Sistema de Gestión Antisoborno?
Un Sistema de Gestión Antisoborno es un conjunto de reglas,
principios y procedimientos relacionados entre sí de forma
ordenada, para contribuir a la gestión de la prevención del
soborno a través del establecimiento de políticas, objetivos de
mejora y a la planificación y ejecución de actividades definidas.
Una organización implanta un Sistema de Gestión Antisoborno
cuando el Órgano de Gobierno y la Alta Dirección están
convencidos en la prevención y mitigación del soborno.
En consecuencia, consideran que deben establecer mecanismos
para implementar un Sistema de Gestión Antisoborno en su
propia organización. Estos mecanismos, representan el sistema.
3. El Sistema de Gestión Antisoborno en el MINEM
El Sistema de Gestión Antisoborno de nuestro ministerio fue implementado en al año 2018 e
inicialmente estuvo conformado por 16 órganos y/o unidades orgánicas que representaban 64
procesos con alcance de certificación. Actualmente el sistema está conformado por 26 órganos
y/o unidades orgánicas que representan 75 procesos con alcance de certificación:
VICEMINISTERIO DE MINAS DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS AMBIENTALES DE HIDROCARBUROS
VICEMINISTERIO DE HIDROCARBUROS DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS AMBIENTALES DEELECTRICIDAD
VICEMINISTERIO DE ELECTRICIDAD OFICINA GENERAL DE PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
CONSEJO DE MINERÍA OFICINA GENERAL DE GESTIÓN SOCIAL
PROCURADURÍA PÚBLICA OFICINA GENERAL DE ASESORÍA JURÍDICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROMOCIÓN Y SOSTENIBILIDAD MINERA OFICINA FINANCIERA
DIRECCIÓN GENERAL DE MINERÍA OFICINA DETECNOLOGÍAS DELA INFORMACIÓN
DIRECCIÓN GENERAL DE HIDROCARBUROS OFICINA DE RECURSOS HUMANOS
DIRECCIÓN GENERAL DE FORMALIZACIÓN MINERA OFICINA DEINTEGRIDAD INSTITUCIONAL
DIRECCIÓN GENERAL DE ELECTRIFICACIÓN RURAL OFICINA DEIMAGEN INSTITUCIONALY COMUNICACIONES
DIRECCIÓN GENERAL DE ELECTRICIDAD OFICINA DE COBRANZA COACTIVA
DIRECCIÓN GENERAL DE EFICIENCIA ENERGÉTICA OFICINA DE ADMINISTRACIÓN DOCUMENTARIA Y ARCHIVO CENTRAL
DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS AMBIENTALES MINEROS OFICINA DE ABASTECIMIENTO Y SERVICIOS
En caso desees conocer los procesos que se encuentran dentro del alcance, ingresa
al archivo “Certificado ISO 37001:2016 del Ministerio de Energía y Minas y su
alcance” de la presente unidad.
4. Evaluación del riesgo de soborno
…pero, ¿Qué es el riesgo?
La Norma Técnica Peruana NTP-ISO
37001:2017 “Sistemas de Gestión
Antisoborno. Requisitos con orientación para
su uso” en su numeral: 4.5 Evaluación del
Riesgo de Soborno señala que la organización
debe realizar de forma regular evaluaciones del La Real Academia Española lo define como la «posibilidad de que se
riesgo de soborno, las cuales deben: produzca un contratiempo o una desgracia, de que alguien o algo sufra
perjuicio o daño» .
1. Identificar el riesgo de soborno que la Por su parte, en el PMBOK, Guía de los Fundamentos para la Dirección de
organización podría anticipar razonablemente. Proyectos se define como «un evento o condición incierta que, si se
2. Analizar, evaluar y priorizar los riesgos de produce, tiene un efecto negativo en uno o más de los objetivos del
proyecto»
soborno identificados.
3. Evaluar la idoneidad y eficacia de los El COSO ofrece la siguiente definición: «Los riesgos son futuros eventos
inciertos, los cuales pueden influir en el cumplimiento de los objetivos de
controles existentes de la organización para las organizaciones, incluyendo sus objetivos estratégicos, operacionales,
mitigar los riesgos de soborno evaluados. financieros y de cumplimiento»
La norma ISO 31000:2018(*) del Sistema de Gestión de Riesgos define al riesgo como:
El efecto de la incertidumbre sobre los objetivos
Todo riesgo conlleva un resultado o efecto, esto es, una desviación de lo esperado, ya sea positiva, negativa o ambas. El
riesgo se puede definir como la combinación de la probabilidad de un suceso y sus consecuencias.
En todos los tipos de organizaciones existe un potencial de sucesos y consecuencias que constituyen oportunidades para
conseguir beneficios (lado positivo) o amenazas para el éxito (lado negativo).
Los objetivos pueden tener diferentes aspectos y categorías y puede aplicarse a diferentes niveles de la organización.
La incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información relacionada con la comprensión o conocimiento
de un evento, la probabilidad de que acontezca o sus consecuencias.
(*) la norma ISO 31000:2018 no es certificable
…por lo tanto:
La organización debe identificar los riesgos de soborno
para la consecución de sus objetivos y analizarlos como
base para determinar cómo se deben tratar.
La gestión de riesgos de soborno debe considerar los
riesgos en todos los niveles de la organización y tomar las
acciones necesarias para responder ante los mismos.
En este proceso se consideran factores como la
severidad, la persistencia del riesgo, la probabilidad de
ocurrencia, la pérdida de activos y el impacto relacionado
sobre las actividades operativas, de soporte y el
cumplimiento.
Asimismo, la organización necesita entender su tolerancia
al riesgo y su habilidad para funcionar y operar dentro de
estos niveles de riesgo.
La puesta en marcha de la gestión de riesgos se desarrolla en estas fases:
5. La Política Antisoborno del Sistema de Gestión Antisoborno del MINEM
La política antisoborno constituye una declaración formal y pública del modo de pensar y de
actuar de todos los miembros de la organización en relación al soborno y es por tanto un reflejo
del comportamiento que se espera de cada uno de ellos.
La Norma Técnica Peruana NTP-ISO 37001:2017 “Sistemas de Gestión Antisoborno.
Requisitos con orientación para su uso” en su numeral: 5.2 Política Antisoborno señala que la
alta dirección debe establecer, mantener y revisar una política antisoborno que:
a) prohíba el soborno; b) requiera del cumplimiento de las leyes antisoborno que son aplicables a
la organización; c) sea apropiada al propósito de la organización; d) proporcione un marco de
referencia para el establecimiento, revisión y logro de los objetivos antisoborno; e) incluya el
compromiso de cumplir los requisitos del sistema de gestión antisoborno; f) promueva el
planteamiento de inquietudes de buena fe o sobre la base de una creencia razonable en
confianza y sin temor a represalias; g) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de
gestión antisoborno; h) explique la autoridad y la independencia de la función de cumplimiento
antisoborno; y i) explique las consecuencias de no cumplir con la política antisoborno.
Click aquí para ver la norma que aprueba la
Política Antisoborno
Click aqui para ver la Política Institucional de
Gestión de Riesgos
Recuerda: quien aprueba la
política antisoborno es el
Órgano de Gobierno, en el
caso del MINEM es el
Despacho Ministerial
Flyer de difusión:
6. Los objetivos del Sistema de Gestión Antisoborno del MINEM
La Norma Técnica Peruana NTP-ISO 37001:2017 “Sistemas de Gestión Antisoborno. Requisitos
con orientación para su uso” en su numeral: 6.2 Objetivos antisoborno y planificación para
lograrlos señala que la organización debe establecer los objetivos del sistema de gestión
antisoborno para las funciones y niveles pertinentes y que dichos objetivos deben ser coherentes
con la política antisoborno.
Los objetivos del Sistema de Gestión Antisoborno en el MINEM son:
1. Fortalecer los mecanismos de la gestión de denuncias por presuntos actos de corrupción.
2. Garantizar la integridad en las contrataciones de obras, bienes y servicios.
3. Promover e instalar una cultura de integridad y de ética pública en los servidores civiles.
Flyer de difusión:
7. Los canales de denuncias en el Sistema de Gestión Antisoborno del MINEM
La Norma Técnica Peruana NTP-ISO 37001:2017
“Sistemas de Gestión Antisoborno. Requisitos con
orientación para su uso”, establece que todo
Sistema de Gestión Antisoborno cuente con
canales de denuncias que permita que los
trabajadores y otras partes interesadas informen
sobre actividades o posibles actuaciones que
puedan estar constituyendo actos de soborno
dentro de la organización. Estos canales deben ser:
• Accesible para todas las personas
• Contar con diferentes formas de comunicación,
amables y confiables
Actualmente el MINEM cuenta con 8 canales de
denuncias
8. La Certificación ISO 37001:2016 del MINEM para el periodo 2018 -2021
El Ministerio de Energía y Minas fue el primer ministerio en
obtener una certificación ISO 37001:2016 a su Sistema de
Gestión Antisoborno. BASC Perú fue la encargada de
certificar el sistema, resultado de una rigurosa auditoria de
certificación que tuvo como objetivo, verificar el
cumplimiento de los requisitos de la norma internacional, en
los distintos procesos que se encuentran dentro del alcance
del Sistema de Gestión Antisoborno de nuestro ministerio.
click aquí para ver certificado
periodo 2018 - 2021
9. La Certificación ISO 37001:2016 del MINEM para el periodo 2021 -2024
Para el periodo 2021 – 2024 la Alta Dirección tomó la
decisión de evaluar el Sistema de Gestión Antisoborno con
una casa certificadora distinta, a fin de poner a prueba todo
lo avanzado. Se optó en este caso por Global Certification
Bureau, la cual realizó una rigurosa auditoria al sistema,
obteniendo como resultado la recertificación del Sistema de
Gestión Antisoborno por tres años mas.
click aquí para ver certificado vigente
