Técnicas de litigación oral
I.
Actividad introductoria
Objetivo: Escribir la información que los alumnos recuerden sobre la lectura previa.
Herramienta: Tarea asignada sobre la observación de un alegato inicial.
Dinámica:Redacción breve.
El profesor, en su rol de facilitador, debe indicar a los alumnos que tendrán poco tiem-
po para redactar lo que recuerden sobre el tema. No se permitirá leer el manual ni otros
apuntes. Posterior al ejercicio de redacción se discutirán los documentos elaborados.
II.
Marco teórico
Si estamos frente al Tribunal de enjuiciamiento es porque en la etapa intermedia, el
juez de control dictó el auto de apertura a juicio; es decir, hubo una acusación, las par-
tes debatieron las incidencias, se determinaron los medios de prueba que se desahoga-
rían en el juicio oral y el juez de control consideró que el caso debería ser decidido por
un Tribunal de enjuiciamiento. En este momento ya no hay marcha atrás, concluyó
la posibilidad de las salidas alternas. Se trata del juicio y se ha dicho muy claro: ¡La
audiencia de juicio oral es la guerra!1
La finalidad de la audiencia de juicio oral consiste en que el Tribunal de enjuicia-
miento determine la culpabilidad o inocencia del acusado. Para ello, los integrantes
de dicho tribunal escuchan los alegatos de las partes y lo que sus medios de prueba
expresan en los interrogatorios.
La parte acusadora alega e interroga para dar al Tribunal de enjuiciamiento razones
que le permitan condenar, mientras que quien defiende hace lo propio para que el tri-
bunal declare inocente al acusado.
A partir de esta sesión nuestro tema de estudio es la audiencia de juicio oral, la cual,
en materia de litigación, se conforma de alegatos iniciales, interrogatorio, contrain-
terrogatorio, objeciones y alegatos finales. Para el estudio de estos temas buscamos
responder a las preguntas: ¿cuáles son sus fines?, ¿cómo se estructuran?, y ¿cuáles son
las recomendaciones para litigación en los temas torales de la audiencia de juicio oral?
Por ahora nos ocuparemos únicamente de los alegatos iniciales.
1. Definición
Los alegatos iniciales constituyen la narración que las partes hacen al Tribunal de en-
juiciamiento para manifestar, desde sus respectivos puntos de vista, cómo ocurrieron
1
La semejanza es cercana. El juicio y la
los hechos, cómo se probará lo ocurrido y cuál es la calificación jurídica que les corres-
guerra constituyen formas de solución ponde; es decir, consiste en la exposición de las teorías del caso.
al conflicto, la primera heterocomposi-
tiva y la segunda autotutelar. El análisis En la doctrina estas narraciones reciben el nombre de alegatos iniciales, alegatos de
de dichas formas de solución al con-
flicto revela varias semejanzas entre sí,
apertura o discurso de apertura. El Código Nacional de Procedimientos Penales alude
una de ellas es la relación competitiva a ellos como alegatos de apertura y, en su artículo 394, establece el orden de exposición.
que se genera entre las partes, lo que
explica la actitud de ganar o perder.
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Sesión 10. Los alegatos iniciales
Artículo 394. Alegados de apertura
Una vez abierto el debate, el juzgador que presida la audiencia de juicio concederá la palabra
al Ministerio Público para que exponga de manera concreta y oral la acusación y una des-
cripción sumaria de las pruebas que utilizará para demostrarla. Acto seguido se concederá
la palabra al Asesor jurídico de la víctima u ofendido, si lo hubiere, para los mismos efectos.
Posteriormente se ofrecerá la palabra al Defensor, quien podrá expresar lo que al interés del
imputado convenga en forma concreta y oral.
Como ya hemos estudiado, la previa elaboración de la teoría del caso tiene la virtud
de hacer reflexionar a los litigantes sobre el caso que tienen y cuál es la mejor manera
de representarlo. Una vez que se ha elaborado la teoría del caso, habrá que contarla y
probarla. Con los alegatos iniciales se da la narración.
2. Finalidad de los alegatos iniciales
El objetivo de los alegatos finales consiste en comunicar nuestra teoría del caso a los
miembros del Tribunal de enjuiciamiento y a la contraparte. Su importancia radica en
que para los miembros de dicho tribunal, los alegatos constituyen su primer contacto
directo con el caso; antes de eso, solamente habrán leído el auto de apertura a juicio
oral y sus documentos anexos. Además, representan la oportunidad de que conozcan
el caso según nuestra determinada posición, acusadora o defensiva.
La comparación puede ser odiosa, pero ilustra: ¿cuándo apreciamos más fácilmente
un rompecabezas?, ¿observando su imagen total, una vez que han sido ensambladas
sus piezas, o contemplando cada pieza individualmente? Si consideramos los medios
de prueba como una suerte de piezas de rompecabezas, exponer nuestro alegato inicial
es mostrarles a los jueces el rompecabezas ensamblado. Nuestro objetivo es manifestar
a los jueces “¡esto fue lo que sucedió! Y yo lo probaré”. No hacerlo así, implicaría que
los jueces realicen sus inferencias y armen paulatinamente el rompecabezas a medida
que se efectúan los interrogatorios, lo cual puede ser complejo y podría perjudicar los
intereses que representamos.
3. Estructura de los alegatos iniciales
Tanto Andrés Baytelman y Mauricio Duce (2005), como Ana Montes Calderón y Fer-
nando Jiménez Montes (2005), reconocen que no existe un modelo o estructura única
de los alegatos iniciales. Cada autor enlista distintos aspectos que deben comprender
dichos alegatos; por ejemplo, Blanco Suárez, et al. (2005) sugiere el uso de un lema
al inicio de ellos, que se entiende como la frase u oración que resume el caso. A esto
mismo otros autores le denominan tema.
Creemos que la estructura de los alegatos iniciales debe aludir o tener presente los
tres elementos de la teoría del caso: fáctico, probatorio y jurídico, los cuales vimos en
la sesión anterior. Además, a fin de comunicarse adecuadamente, deberían contar con
un tema o lema y finalizarse con una petición al Tribunal de enjuiciamiento.
Para reafirmar lo dicho, veremos las partes que integran esta estructura de alega-
tos iniciales, para lo cual retomaremos el caso de hostigamiento sexual, que en este
manual hemos identificado como caso 1 (Armando Sánchez en perjuicio de Daniela
Sánchez).
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Técnicas de litigación oral
La argumentación en
los alegatos iniciales y 3.1. Tema o lema Título de nuestro caso
su objeción
Es la frase o idea que resume el caso. Recordemos que en la sesión anterior estableci-
Si un alegato inicial es argu-
mos que algunos temas para el caso que tomamos como ejemplo pueden ser: “Niña
mentativo y no narrativo debe
objetarse, pues estaría intentando hostigada sexualmente por su padre”, o “padre impúdico que hostiga a su hija de 5
sorprender al Tribunal de enjui- años”.
ciamiento al presentar un argu-
mento sobre el cual la contraparte 3.2. Elemento fáctico Según nuestra versión, lo que ocurrió
no tendrá ocasión de debatir en fue…
ese momento.
Es contarle al Tribunal de enjuiciamiento lo que ocurrió, narrando los hechos. Se
considera prohibido manifestar nuestras conclusiones o argumentar. La lógica de esta
prohibición radica en que, para este momento, las pruebas no se han desahogado; por
tanto, los jueces no conocen lo que pasó y toda conclusión de los litigantes representa
su opinión. Ya se sabe que el litigante hablará a favor de su caso, pero si en lugar de na-
rrar hechos expone sus conclusiones, el tribunal no sabrá exactamente lo que sucedió.
Hacer esto nos arriesga, además, a que la contraparte objete nuestro alegato.
El cnpp no estableció una prohibición a la argumentación en los alegatos iniciales.
Sin embargo, diversos autores hacen énfasis en que el momento adecuado para las ar-
gumentaciones son los alegatos finales. Ya sabemos además que los códigos usualmen-
te regulan de manera muy general las reglas de litigación. Ejemplifiquemos la diferen-
cia entre narrar hechos y argumentar. Cuando en lugar de narrar hechos, exponemos
ante el Tribunal de enjuiciamiento nuestras conclusiones, dicho órgano jurisdiccional
se crea una imagen difusa del caso. Con un alegato como este, ¿sabe el tribunal de qué
manera Armando Sánchez hostiga sexualmente a su hija?, o ¿cómo es que sabía que
la niña podía bañarse sola?
Hechos relevantes del caso 1
• Cada 15 días Armando Sánchez convive con su hija, se baña y duerme desnudo con ella
• Desde el primer fin de semana de convivencia, María Vásquez le hizo saber a Armando que
la niña puede bañarse sola
• Desde la primera vez que se bañaron y durmieron desnudos, la niña hizo saber a su papá que
no quería hacer eso
• Después de cuatro fines de semana de convivencia con su padre la niña ha empezado a ori-
narse en la cama y a hablar como cuando tenía 2 años de edad
• La psicóloga Mayra Ramos evaluó a la niña y la menor le comentó que se baña y duerme con
su padre, estando ambos desnudos
• La psicóloga dice que el comportamiento de la menor suele ser evidencia de abuso sexual
Tabla 10.1. Narración de hechos vs argumentación sobre hechos
Señores miembros del Tribunal de enjuiciamiento: a partir del 15 de diciembre de 2013, cuan-
Introducción a la narrativa do el señor Armando Sánchez empezó a tener el régimen de convivencia con su hija, él...
Narración de los hechos Argumentación sobre los hechos
Se baña y duerme desnudo con ella Hostiga sexualmente a su hija
Fue advertido por María Vásquez, la madre de la niña, de que esta Sabía que su hija se puede bañar sola
puede bañarse sola, además la niña le hizo saber que no quería
bañarse con él
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Sesión 10. Los alegatos iniciales
3.3. Elemento probatorio Mi versión la puedo probar con…
El elemento probatorio se conforma con los medios de prueba con que se acreditará
nuestra teoría del caso y existen diferentes maneras de presentarlos.
Algunos abogados prefieren referirse a cada uno de los testigos para adelantarle al
Tribunal de enjuiciamiento las personas que verá declarar; otros simplemente indican
que la teoría del caso se probará con los testigos que fueron ofrecidos en la audiencia
intermedia. Elegir una u otra forma de presentación es una cuestión de estrategia que
habrá que decidir en cada caso.
Tabla 10.2. Narración del elemento probatorio
Señores miembros del Tribunal de enjuiciamiento:
• Vendrán a exponer ante ustedes estos hechos…
Frases utilizadas
usualmente para esa transición • Estos hechos los constatarán con la declaración de…
• Estos hechos serán probados con…
Mención general Mención específica
... la prueba que se desahogará en el juicio oral María Vásquez
Daniela Sánchez
La psicóloga Mayra Ramos
3.4. Elemento jurídico Y en consecuencia el delito…
Según se trate de la posición acusadora o la defensiva, el elemento jurídico consiste en
indicar al Tribunal de enjuiciamiento el cumplimiento o no del tipo penal.
Dado que los alegatos iniciales son una especie de adelanto o avances sobre “la
película que se desarrollará en el juicio”, en este momento no es necesario hacer una
justificación detallada sobre el cumplimiento o incumplimiento del tipo penal. Los
alegatos finales serán el momento idóneo para ello. Además los jueces conocen las
leyes, por lo tanto abordar elementos jurídicos detallados en estos primeros momentos
de la audiencia se traduciría en unos alegatos extensos. Es mejor que en esta etapa los
jueces se queden con una historia sencilla y clara.
Tabla 10.3. Narración del sustento jurídico
Señores miembros del Tribunal de enjuiciamiento:
Frases utilizadas • Ustedes verán cómo en este caso se han (no se han) cumplido...
usualmente para esa
transición • De modo que se verán (no se verán) cumplidos...
Mención general Mención específica
... los elementos del tipo penal de … los elementos del tipo penal de hostigamiento sexual,
hostigamiento sexual descritos en el artículo consistentes en:
259 bis del Código Penal Federal 1. Tener fines lascivos
2. Asediar a la víctima
3. Tener una relación jerárquica que subordine a la víctima
4. Y ocasionarle un perjuicio a la víctima
Lo cual está regulado en el artículo 259 bis del Código Penal Federal
Nota: Recordemos que la defensa puede sostener el incumplimiento de uno de los elementos del tipo y eso sería
suficiente para solicitar un fallo a su favor.
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Técnicas de litigación oral
Exponer el alegato ini- 3.5. Conclusión o petición cierre
cial como contando una
película
Es la solicitud, que se dirige al Tribunal de enjuiciamiento, de la condena o absolución
El alegato inicial es comparable
del acusado, según se trate de la parte acusadora o defensora.
al relato de una película. Ambos
tienen un título, actores y una 4. Los alegatos iniciales de la contraparte
historia.
De la misma manera que nosotros expondremos nuestro caso, la contraparte hará lo
propio. Dicha presentación representa una fuente de información que sirve para con-
firmar nuestra estrategia, podría ayudar a reforzarla o bien a replantearla.
La falta de atención a los alegatos de la contraparte podría traducirse en que esta ar-
gumente, y hasta mienta, sin que se le objete durante su exposición. Y ello incidirá de
manera inadecuada en el ánimo del Tribunal de enjuiciamiento, pues en ese momento
está conociendo los hechos a detalle. Debe ponerse especial atención para:
1. Objetar cuando la contraparte argumente y no narre los hechos.
2. Tomar nota de inconsistencias en la narración de esos alegatos, así como
de los ofrecimientos de prueba que se realicen para que, en caso de que
se incumplan, evidenciarlo en los alegatos finales.
5. Recomendaciones para exponer los alegatos iniciales
Cuando analizamos las recomendaciones para la litigación de las audiencias inicial
e intermedia, señalamos que son también aplicables a otras audiencias. Por lo tanto,
recordemos y ampliemos la información al respecto.
5.1. Prepararse adecuadamente antes de la audiencia
Debido a la claridad de esta recomendación, no hacemos más comentarios. Para am-
pliar el tema véase la sesión 6.
5.2. Elaborar un guion que contenga la información esencial
del caso
Elaborar un guion no es redactar un “escrito de alegatos iniciales”, consiste en tener la
información básica claramente estructurada para manejarla con facilidad.
Eventualmente el guion se convertirá en una herramienta para planeación de los ale-
gatos y su utilización en las audiencias servirá de soporte para la información esencial
del caso, de ser posible, en una hoja. La información básica sugerida es: tema, nombres
de las partes, circunstancias de tiempo, lugar y modo, entre otras. Más adelante presen-
tamos nuestra propuesta de guion.
5.3. Humanizar a las partes
En la sesión anterior analizamos esta estrategia de comunicación. Recordemos que no
es lo mismo hablar del “acusado”, que referirnos al “señor Armando Sánchez”.
5.4. Ser concreto y evitar la demora excesiva
“Qué ocurrió, cómo se probará y qué delito fue o no cometido”, es el quid del alegato.
Es importante transmitir la esencia de nuestra teoría del caso –qué, cómo y cuándo– y
finalizar.
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Sesión 10. Los alegatos iniciales
Entre más concreto y contundente sea nuestro alegato, mayor será la atención que
nos brinden de los miembros del Tribunal de enjuiciamiento.
En la medida en que el alegato se hace extenso, el interés irá decayendo, y no por
una falta de profesionalismo de los jueces, sino que, de manera natural, todos tenemos
un umbral de atención regido por el tiempo. Y, si bien no existe una regulación legal
sobre la duración de los alegatos, el artículo 394 del Código Nacional de Procedimien-
tos Penales señala que la exposición de la acusación debe darse de manera concreta y
oral y consiste en una descripción sumaria de las pruebas que utilizará para demostrar-
la. Por supuesto, sabemos que la duración también dependerá de la complejidad del
proceso, el número de delitos y/o acusados.
5.5. Hablar sencilla y categóricamente
En el planteamiento sobre cómo ocurrieron los hechos es necesario hablar con seguri-
dad y utilizar frases categóricas. Las opiniones personales solo restan fuerza a nuestra
exposición. No es lo mismo decir “Señores del Tribunal de enjuiciamiento, yo pien-
so que…”, a afirmar “Señores del Tribunal de enjuiciamiento, los hechos ocurrieron
así…”
5.6. Presentar la información en orden cronológico
La narración de los hechos que constituyen los alegatos iniciales será más fácil de en-
tender si se realiza en orden cronológico.
5.7. Exponer hechos, no argumentos.
Es necesario trabajar a nivel de detalle los hechos que responden al cuándo, dónde,
quién y cómo del caso; pues ellos conformarán el panorama que presentemos al Tri-
bunal de enjuiciamiento.
Como ya se señaló, un alegato inicial argumentativo nos expone a la objeción de la
contraparte, por eso la clave está en identificar claramente:
• Día y hora del delito: el cuándo.
• Lugar: el dónde.
• Acusado, víctima, testigos, peritos, etc.: los quiénes.
• Qué pasó exactamente: el cómo.
5.8. Ofrecer probar sólo lo que se puede probar
Una vez que hemos analizado detenidamente el caso, se tiene cierta claridad de lo que
es posible y difícil de probar. Cuando algo no se puede demostrar o se considera difícil
de acreditar, lo mejor será no mencionarlo. Todo ofrecimiento nos compromete y en
los alegatos finales la contraparte podría señalarle al tribunal aquello que prometimos
que se probaría y no se acreditó.
5.9. Anticipar las propias debilidades y explicarlas razona-
blemente
Al analizar el caso debemos decidir si es conveniente o no adelantar las debilidades de
nuestra teoría del caso, para dar una explicación que las atenúe. La alternativa de no
mencionar nada puede ser positiva si la contraparte no se enteró de nuestra debilidad;
pero resultará negativa si la expone en su alegato.
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Técnicas de litigación oral
Dado que el juicio oral es un combate de estrategias, nuestra decisión a este respecto
dependerá del tipo de debilidad y la experiencia de la contraparte.
5.10. Poner atención a la exposición de la contraparte
Reiteramos su importancia y señalamos estrategias de apoyo.
1. Escribir los señalamientos relevantes de su exposición, se puede utilizar
una computadora o tomar notas en papel. Un estudio apropiado del caso
nos permitirá reconocer fácilmente lo que nos interesa oír y/o contraar-
gumentar.
2. Algunos abogados recomiendan el trabajo en equipo durante la audiencia
de juicio oral, mientras un abogado lleva la voz y se concentra en la ex-
posición de alegatos e interrogatorios, un compañero se centra en tomar
apuntes y analizar todo lo que la contraparte hace y dice. Dependiendo de
la complejidad del caso, esta puede ser una buena opción de trabajo.
III.
Ejercicios prácticos
Indicaciones: Al igual que en todos los ejercicios hasta ahora propuestos, es importante
que haya alternancia en la asignación de roles. Así, quienes en la sesión pasada fungieron
como agentes del Ministerio Público deben ahora asumir la defensa y viceversa. Se con-
tinuará trabajando con el caso de Javier Recinos (víctima) e Isaac Hernández (acusado).
1. Observación y análisis
Una vez estudiados los alegatos iniciales y algunas de sus recomendaciones de litiga-
ción, se evaluará su aplicación y práctica. Se sugiere que el profesor obtenga videos de
audiencias reales y las proyecte a sus alumnos para reflexionar y contestar las siguien-
tes preguntas:
1. ¿Durante los alegatos iniciales se ha hecho referencia a los elementos
fáctico, probatorio y jurídico de las teorías del caso?
2. ¿Qué recomendaciones de litigación se observan en el video?
2. Planeación
1. Para realizar la planeación de los alegatos iniciales se darán por ciertas
las siguientes circunstancias: que ya se dictó el auto de apertura a juicio
oral y se ha programado fecha y hora para la audiencia de juicio.
2. En este contexto, los alumnos asumirán el rol que les corresponda, y
deberán:
• Elaborar su guion de alegatos iniciales con apoyo del formato de
guion que se diseñó para esta sesión.
• Una vez que se elabore el guion, los alumnos explicarán cómo
quedó integrado y expondrán sus alegatos iniciales.
3. La organización de las exposiciones
Se sugiere organizar las exposiciones de la siguiente manera:
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