INFORME REG-PSGI-02.
AUDITORIA SISTEMA GESTIÓN INTEGRADO Ver.00
INFORME:
AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA
DE GESTIÓN INTEGRADO
UNIDAD DE NEGOCIO
GOLD FIELDS
Auditor: Valezka Galleguillos A./ Elizabeth Thomas T.
Fecha de Auditoria: 13 y 14 de diciembre de 2021
Página 1 de 11
INFORME REG-PSGI-02.3
AUDITORIA SISTEMA GESTIÓN INTEGRADO Ver.00
ÍNDICE
1. OBJETIVO.............................................................................................................................3
2. ALCANCE .............................................................................................................................3
3. METODOLOGÍA UTILIZADA ................................................................................................3
4. EQUIPO DE TRABAJO .........................................................................................................3
5. EVALUACIÓN DE LA AUDITORÍA .......................................................................................3
6. HALLAZGOS DETECTADOS ...............................................................................................4
7. COMENTARIOS GENERALES ........................................................................................... 11
8. REGISTRO FOTOGRÁFICO ............................................................................................... 11
Página 2 de 11
INFORME REG-PSGI-02.3
AUDITORIA SISTEMA GESTIÓN INTEGRADO Ver.00
1. OBJETIVO
• Realizar un diagnóstico que permita determinar el grado de conformidad del
Sistema de Gestión Integrado con relación a lo establecido en las Normas ISO
14001:2015; ISO 9001:2015 e ISO 45001:2018, así como también con otros
requisitos aplicables.
• Verificar la implementación de acciones de mejora en el sistema de gestión.
• Confirmar la implementación de cambios o nuevos requisitos.
2. ALCANCE
La actividad abarcó todas las partes constituyentes de la Unidad de Negocio.
3. METODOLOGÍA UTILIZADA
La auditoría fue ejecutada, utilizando los requisitos establecidos en el
procedimiento de Auditoría interna, las normas ISO 14001:2015, ISO 9001:2015,
ISO 45001:2018, los requisitos del cliente, aspectos legales asociados, entre otros.
El proceso de auditoría se ha llevado a cabo en base a una muestra de los procesos
de la Unidad de Negocio. Debido a la contingencia nacional por Covid-19, la visita
a las instalaciones no pudo ser llevada a cabo, realizándose esta en forma remota,
con el personal responsable de los diferentes procesos, debido a lo anterior, se
deja constancia que puede haber desviaciones que durante la auditoría no fueron
detectadas, lo cual no exime a la Unidad de su responsabilidad en la verificación
permanente del cumplimiento y una constante atención a las exigencias de la
normativa y la legislación aplicable al Sistema de Gestión.
4. EQUIPO DE TRABAJO
El diagnóstico se ha realizado por la Auditoras Internas Valezka Galleguillos y
Elizabeth Thomas.
5. EVALUACIÓN DE LA AUDITORÍA
Tipología de Hallazgos Auditoría Interna
9
6
4
NC Mayor NC Menor Oportunidad de Mejora Buenas Prácticas
Página 3 de 11
INFORME REG-PSGI-02.3
AUDITORIA SISTEMA GESTIÓN INTEGRADO Ver.00
6. HALLAZGOS DETECTADOS
• NO CONFORMIDADES MAYORES
N° Requisitos Normativos
No Conformidad
Incumplidos
Al revisar documentación legal de los equipos de la Unidad,
se detecta:
- No se evidencian resoluciones para el transporte de
residuos industriales peligrosos y no peligrosos de
ningún camión perteneciente a la flota de la UN.
- No se evidencian los certificados de hermeticidad
de ninguno de los 03 estanques atmosféricos, los
cuales se utilizan para el transporte de aguas
servidas, aceites y grasas respectivamente.
- No se evidencian antecedentes legales de
retroexcavadora patente FYWV30, tales como;
Requisitos legales y otros. Permiso de Circulación, Revisión Técnica,
Emisiones de Gases y Seguro Obligatorio de
ISO 45001:2018 - ISO Accidentes Personales (SOAP), actualmente en
01 9001:2015: Cláusula 6.1.3: mantención, sólo se evidencia el Certificado de
Anotaciones Vigentes.
Determinación de los requisitos
- No se evidencia certificado de emisiones de gases
legales y otros requisitos del camión PGHD97 Atego que transporta aguas
servidas.
- De los camiones pertenecientes a Sucursal
Copiapó que realizan transporte de residuos
peligrosos a disposición final, se evidencia
Resolución N° 549/2020 para camión FPLH61 con
patente errónea, ya que indica la patente FPHL61,
además no se evidencia resolución de camión
HKFT42, que según guías de despacho realiza
servicios para la UN.
- No se evidencia resolución sanitaria de Aguas
Chañar, empresa destinataria de aguas servidas de
baños químicos.
Al revisar el Cumplimiento del Reglamento de Empresas
Requisitos legales y otros. Contratistas y Subcontratistas (REC), se detecta que estas
no están siendo tratadas como tal.
ISO 45001:2018 - ISO - Empresa Juan Tapia: Realiza servicios de retiro y
02 9001:2015: Cláusula 6.1.3: disposición final de residuos peligrosos sólidos.
Determinación de los requisitos Sólo se evidencia resolución sanitaria de camión
legales y otros requisitos patente PLFR53 y de remolque patente JP1457,
faltando la documentación de la empresa y sus
trabajadores.
Página 4 de 11
INFORME REG-PSGI-02.3
AUDITORIA SISTEMA GESTIÓN INTEGRADO Ver.00
N° Requisitos Normativos
No Conformidad
Incumplidos
- Sucursal Copiapó: Realiza servicio de retiro y
disposición final de residuos peligrosos líquidos, no
peligrosos, domésticos, lodos de PTAS y aguas
servidas. Sólo se evidencia resolución sanitaria de
camión patente HKFT36, faltando la documentación
de la unidad de negocio (capacitaciones,
procedimientos, entre otros) y sus trabajadores.
Al revisar Matriz de Identificación de Requisitos Legales,
fecha de actualización abril 2020, Versión 05, no se
evidencia identificación ni evaluación de:
- Decreto Supremo n°298 Reglamenta transporte de
cargas peligrosas por calles y caminos,
- Decreto Supremo n°57, Reglamento de
clasificación, etiquetado y notificación de sustancias
químicas y mezclas peligrosas,
Requisitos legales y otros. - Ley n°20.879 Sanciona el transporte de desechos
ISO 45001:2018 - ISO hacia vertederos clandestinos,
14001:2015: - ISO 9001:2015: - Norma Chilena Oficial 382 Clasificación de
03 Cláusula 6.1.3: Determinación sustancias peligrosas,
de los requisitos legales y otros - NCh 1411 Parte 4 Señales de seguridad para la
requisitos identificación de riesgos de materiales,
- Norma Chilena Oficial 2190 Transporte terrestre de
mercancías peligrosas / Distintivos para
identificación de peligros,
- Resolución Exenta 144 Aprueba norma básica para
la implementación de modificación al reglamento de
registro de emisiones y transferencias de
contaminantes, RETC.
- La matriz presentada corresponde a Casa Matriz.
Al revisar carpeta de personal se detecta lo siguiente:
Requisitos legales y otros.
ISO 45001:2018 - ISO Alejandro Mundaca – Experto en Prevención de Riesgos:
04 9001:2015: Cláusula 6.1.3: - No se evidencian anexos de contrato a plazo fijo,
Determinación de los requisitos indefinido, ni examen psicosensotécnico.
legales y otros requisitos - Entrega de Reglamento Interno de Orden, Higiene
y Seguridad (RIOHS) corresponde al año 2020.
Página 5 de 11
INFORME REG-PSGI-02.3
AUDITORIA SISTEMA GESTIÓN INTEGRADO Ver.00
N° Requisitos Normativos
No Conformidad
Incumplidos
Alfonso Ardiles – Administrador de Contrato
- No se evidencia anexo de contrato a plazo fijo del
16/07/2018 al 17/10/2018, ni anexo de contrato
actualizando jornada excepcional de 4x3 (fijada en
el anexo de contrato del 01/05/2021) a 15x13 actual
jornada excepcional de UN Gold Fields.
- El examen ocupacional emitido el 04/04/2019 indica
cargo de supervisor y el examen psicosensotécnico
emitido el 01/10/2020 indica cargo de planificador.
- Registro de entrega de Elementos de Protección
Personal (EPP) y Reglamento Interno de Orden,
Higiene y Seguridad (RIOHS) corresponden al año
2018.
Sergio Duran – Supervisor
- No se evidencia anexo de contrato actualizando
jornada excepcional de 8x6 (fijada en el contrato
inicial del 16/07/2021) a 15x13 actual jornada
excepcional de UN Gold Fields.
Eduardo Ledezma – Conductor Operador
- No se evidencia Obligación de Informar (ODI).
- En el registro de entrega de EPP no se especifica
marca ni modelo del elemento.
- Examen psicosensotécnico se encuentra vencido
desde el 14/10/2021.
- Entrega de Reglamento Interno de Orden, Higiene
y Seguridad (RIOHS) corresponde al año 2020.
Manuel Rojas – Conductor Operador.
- No se evidencian exámenes preocupacionales, ni
ocupacionales.
- En el registro de entrega de EPP no se especifica
marca ni modelo del elemento
- Entrega de Reglamento Interno de Orden, Higiene
y Seguridad (RIOHS) posee fecha sin indicar el año,
y sin firma por parte de Recursos Humanos.
Página 6 de 11
INFORME REG-PSGI-02.3
AUDITORIA SISTEMA GESTIÓN INTEGRADO Ver.00
N° Requisitos Normativos
No Conformidad
Incumplidos
Saul Choque
- No se evidencia anexo de contrato indefinido.
- Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad
(RIOHS) se encuentra sin firma por parte de
Recursos Humanos.
Para la totalidad de trabajadores muestreados, no se
evidencia entrega de política de alcohol y drogas ni de
descriptores de cargo, además la ODI Covid sólo fue
difundida a Sergio Durán.
• NO CONFORMIDADES MENORES
N° Requisitos Normativos
No Conformidad
Incumplidos
Al revisar fichas de procesos se detecta lo siguiente:
Fichas de Procesos
ISO 9001:2015: Cláusula 4.4 - No se evidencian fichas de todos los procesos que
Sistema de Gestión de Calidad realiza la unidad, faltando el “Servicio de arriendo,
y sus Procesos mantención y limpieza de baños químicos” y
01 “Servicio de succión y disposición de lodos de
Contexto de la Organización PTAS”.
- ISO 9001:2015 - Se evidencia incumplimiento al procedimiento “P-
Cláusula 8.7 Control de las SGI-12 Control de Salidas No Conformes”, al no
salidas no conformes. presentar Tablero de Salidas No Conformes para
ningún proceso.
En la revisión de la Matriz de Identificación de Aspectos y
Evaluación de Impactos Ambientales, fecha de
actualización 22/07/2021, Versión 06, se identifican las
Aspectos Ambientales siguientes desviaciones:
02 ISO 14001:2015: Cláusula - Se evidencian medidas de control insuficientes para
6.1.2: Aspectos Ambientales disminuir el riesgo en los derrames de sustancias y
residuos peligrosos, considerando sólo el plan de
emergencias y el plan de manejo de residuos en los
procesos: manejo integral de residuos; domésticos,
asimilables y peligrosos.
Página 7 de 11
INFORME REG-PSGI-02.3
AUDITORIA SISTEMA GESTIÓN INTEGRADO Ver.00
N° Requisitos Normativos
No Conformidad
Incumplidos
- Se identifica la actividad de lavado de camiones,
pero esta no se realiza en la unidad.
- No se evidencia el proceso de administración y
operación del patio de residuos.
- No se evidencia en la matriz, las mantenciones
menores de los vehículos.
Al revisar plan de emergencias, código PL-RMIN-GFD-003,
V.03, Rev. 08.21, se evidencian las siguientes
desviaciones:
- De los simulacros programados, sólo se evidencia
el de derrame ambiental realizado para los turnos A
y B en los meses julio y agosto 2021
respectivamente, no se evidencia reprogramación
de los simulacros no realizados, como “amago de
incendio” para agosto, “accidentes graves” para
septiembre y “comunicación de la emergencia” para
junio.
- Se genera informe de simulacro, pero no bajo
formato Resiter o del cliente que permita identificar
Plan de Emergencias
y definir información tales como participantes,
ISO 45001:2018: Cláusula 8.2:
03 fecha, descripción, evaluación del simulacro,
Preparación y respuesta ante
desviaciones observadas ni acciones a tomar.
emergencias.
- Falta actualizar flujograma de emergencia, ya que
indica personas que no pertenecen a la UN, por
ejemplo, Carlos Troncoso/Jorge Lobos/René
Solorza.
- Si bien se menciona emergencias potenciales, esto
se realiza de manera general, no entregándose
indicaciones de manera específica.
- Plan de emergencia no mantiene Layout de punto
encuentro ambulancia (PEA), punto encuentro
emergencia (PEE) ni extintores.
- No se logra evidenciar el 100% del personal
capacitado en manejo de extintores ni primeros
auxilios.
Identificación de Peligro
En matriz de Identificación de Peligro y evaluación de
04 ISO 45001:2018: Cláusula
Riesgos (IPER), código MGFSN-HSE-SSO-FRM-01,
6.1.2 Identificación de peligros
formato del cliente, con última revisión diciembre 2021:
Página 8 de 11
INFORME REG-PSGI-02.3
AUDITORIA SISTEMA GESTIÓN INTEGRADO Ver.00
N° Requisitos Normativos
No Conformidad
Incumplidos
y evaluación de los riesgos y - En los procesos de servicio de baños químicos,
oportunidades. actividad: “Ingreso/ Inspección camión, bodegas y
estanque (antes del servicio)”; “proceso
Abastecimiento de agua potable con camión aljibe,
actividad Traslado, Carga y Descarga de Agua
Potable / Conducción de Camión Aljibe hacia la
instalación de Aguas Chañar”, mantienen magnitud
del riesgo bajo considerando mayormente medidas
de control de tipo administrativas.
- Se evidencia Matriz IPER difundida, pero no sin
evaluación al personal.
Al revisar la Investigación de incidentes se detecta lo
Procedimiento SGI Resiter
siguiente:
Procedimiento de Investigación
No se logra evidenciar revisión del informe ni evidencia del
05 de Incidentes y Enfermedades
cumplimiento de los planes de acción de incidente sin
Profesionales (P-SGI-08)
tiempo perdido (STP) del 09-05-21 correspondiente a golpe
de trabajador en mano derecha por caída a mismo nivel.
Análisis de Aplicabilidad
ISO 45001:2018: Cláusula 10.2 No se evidencia análisis de aplicabilidad a los incidentes
06
Incidentes, no conformidades y flash corporativos Resiter.
acciones correctivas.
No se logra evidenciar la difusión ni evaluación de
Capacitación, procedimiento de manejo de patio de almacenamiento
Sensibilización y temporal de residuos domésticos, industriales y peligrosos
Competencia OP_RMIN_GFD- 004 Rev. febrero 2021.
07
ISO 45001:2018
Cláusula 7.3: Toma de No hay evidencia de participación de línea de mando ni
Conciencia trabajadores en la actualización de los procedimientos de
trabajo.
Participación y Consulta Al revisar documentación de Representante SSO se
ISO 45001:2018: Cláusula 5.4: detectan las siguientes desviaciones:
08
Consulta y Participación de los - No se evidencia registro de designación de
Trabajadores. representante SSO, no hay acta ni programa de
trabajo.
Página 9 de 11
INFORME REG-PSGI-02.3
AUDITORIA SISTEMA GESTIÓN INTEGRADO Ver.00
N° Requisitos Normativos
No Conformidad
Incumplidos
- No se evidencian instancias de participación y/o
consulta.
Al revisar implementación de Reglamento de Conducción,
Procedimiento SGI Resiter
se evidencia que no se encuentra implementado y sólo han
09 RGL-SIGRES-01 Reglamento
realizado la difusión y evaluación del Reglamento al
de Conducción
personal.
• OPORTUNIDADES DE MEJORA
- Fichas de procesos: En Ficha de Proceso “Gestión de Residuos”, se recomienda
especificar en el título los tipos de residuos que se consideran en la ficha, ya que no
están considerados todos los que se manejan en la unidad, además, se recomienda
considerar el Covid en control de salida no conforme.
- Matriz de Riesgos y Oportunidades: En Matriz de Riesgos y Oportunidades, fecha
de actualización 13-11-2021, Versión 00, se recomienda incorporar disturbios y cortes
de carretera.
- Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación Riesgos: Cada vez que ocurra un
incidente en la Unidad de Negocio, se debe actualizar la matriz IPER.
- Encuesta de satisfacción al cliente: Según procedimiento “P-SGI-11 Seguimiento y
Medición”, la unidad cada vez que tenga promedio bajo 3 debe realizar análisis causal,
tomar medidas correctivas y/o preventivas, dejando registro de las gestiones
realizadas. El formato que se debe usar para la encuesta es el REG-PSGI-11.1, que
posee 9 ítems de evaluación.
- Registros de comunicación: La unidad debe mejorar el registro de charla, donde
indique nombre, código, versión y última revisión en las capacitaciones de
procedimientos de trabajo
- Matriz de Identificación de Requisitos Legales: Se recomienda a la unidad agregar
las siguientes normativas asociadas a COVD-19; Ordinario B51 N°4191 Actualización
de la definición de caso sospechoso, confirmado y probable para vigilancia
epidemiológica ante pandemia de Covid-19; Ordinario B1 N° 2469 Envía protocolo de
coordinación para acciones de vigilancia epidemiológica durante la pandemia Covid-19
en Chile: Estrategia nacional de testeo, trazabilidad y aislamiento; Resolución Exenta
33 Aprueba Protocolo de vigilancia Covid-19 en centro de trabajo; Ley 21.342 Protocolo
de Seguridad Sanitaria Laboral para el retorno gradual y seguro al trabajo en el marco
de la Alerta Sanitaria decretada con ocasión de la enfermedad de Covid-19 en el país
y otras materias que indica.
Página 10 de 11
INFORME REG-PSGI-02.3
AUDITORIA SISTEMA GESTIÓN INTEGRADO Ver.00
• BUENAS PRÁCTICAS
- Se destaca gestión realizada en la unidad al tener, en su mayoría, los
procedimientos actualizados, difundidos y evaluados.
7. COMENTARIOS GENERALES
El proceso se inició con la reunión de apertura, en la cual se indicaron los criterios,
metodologías, áreas a revisar, procesos a examinar y la finalidad de la diligencia.
En concordancia con lo anterior existió plena disponibilidad de los auditados,
verificándose el compromiso de la Unidad con el Sistema de Gestión Integrado, los
requisitos del cliente y los internos.
En la reunión de cierre se comentaron las desviaciones constatadas,
contextualizándolas y explicando sus aristas, enfatizando que la auditoria es de
carácter muestral.
Participan en la auditoría interna las siguientes personas:
• Alfonso Ardiles – Administrador de Contrato.
• Michael Véliz – Experto en Prevención de Riesgos.
• Pablo Rivera – Supervisor.
8. REGISTRO FOTOGRÁFICO
No aplica registro fotográfico, debido a que proceso de auditoria se realiza vía
remota, a través de plataforma Teams.
Página 11 de 11
