Universidad Autónoma del Estado de
México
Facultad de Medicina
GUíA EJECUTIVA
PARA LA ELABORACIÓN DE
PROTOCOLOS DE TESIS Y PARTE DE
UNA INVESTIGACIÓN EN PROCESO
DIRECTORIO DE LA U.A.E.M.
Dr. en Q. Rafael López Castañares
DEPARTAMENTO DE TITULACIÓN
DIRECTORIO FACULTAD DE MEDICINA
M.C. Jerónimo Amado López Arriaga
Director
M.C. Ligia García Cáceres
Sub-Directora Académica
C.P. Ma. Del Socorro Nieto Cid del Prado
Sub-Directora Administrativa
M.C. Roberto Camacho Beiza
Coordinador de Investigación y Estudios de Posgrado
Ph. D. Mario Enrique Arceo Guzman
Coordinador de Difusión Cultural, Extensión y
Vinculación
M.C. Miguel Fernández López
Jefe del Departamento de Titulación
Primera edición. 1999
Derechos Reservados. Impreso y hecho en México
Universidad Autónoma del Estado de México printed and made in México
Av. Instituto Literario No. 100 Ote. Toluca, Méx. ISBN
50000. MEXICO
Segunda edición 2004.
2
INTRODUCCION
Partimos de la idea propuesta por Marcos Kaplan en
1975, de que la actividad científica es el fenómeno
sociocultural complejo, caracterizado por la
discontinuidad histórica, la dispersión, la difusividad de
sus factores y de sus resultados, se comprenderá que el
primer nivel de la estructura de la investigación, o
mejor dicho, la base en la que puede sustentarse el
desarrollo de la investigación son los trabajos de tesis
en sus diferentes niveles (Kaplan, 1987). Esta
comprensión pone en relieve, por sí misma, la
importancia de la tesis.
Los tesistas deben saber lo referente a la
investigación, pues en el transcurso de una carrera han
estudiado varios aspectos de la investigación. El
problema es que, cuando llega el momento para hacer la
tesis, se preguntan qué es realmente, cómo iniciarla y en
seguida, se dan cuenta de que toda la orientación
anterior no era funcional como parecía (CEU, 1996).
La realización de una tesis es una parte
importante de la vida de todo universitario, por lo que
surgen las interrogantes sobre ¿Cuál es la función de la
tesis?, ¿por qué se hace?. Por supuesto, es la base para
un examen recepcional; aparentemente por esta razón
algunas personas consideran que la elaboración de la
tesis es nada más un trámite para llegar a su título
profesional. En un sentido, la tesis puede ser
considerada así, pero realmente es mucho más, porque
el examen recepcional marca el momento de transición a
la propia vida profesional; se deja de ser estudiante o
pasante y se convierte en profesionista (Farrand
Rogers, 1995).
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Iniciando, se emite el siguiente custionamiento:
¿qué es la tesis? En su forma original, la tesis fue una
parte esencial del proceso de una exposición de la lógica
entre los griegos. La tesis fue la propuesta original, que
se exponía con toda su argumentación; en seguida se
presentó el argumento contrario, la antítesis; y
finalmente, reconciliaron ambos elementos para formar
la síntesis, que no era necesariamente un resumen
corto, sino una combinación de ambos argumentos. En el
transcurso del tiempo, parece haber ocurrido un cambio
en el énfasis, de manera que la tesis hoy es más bien la
síntesis de antes; o sea, que son las conclusiones del
argumento; así, la tesis es una expresión muy clara de
las ideas que los tesistas quieren compartir (CEU,
1996).
Estrictamente hablando, entonces la tesis es un
trabajo, donde el autor expone sus creencias o
conclusiones. Sin embargo, antes de plantear
conclusiones, se requiere de mucho trabajo y mucha
reflexión porque una conclusión no sale de la nada. Como
extensión de la palabra, entonces, tesis ahora significa
todo lo que va antes de llegar a las conclusiones (CEU,
1996).
La elaboración de una tesis representa una
oportunidad para retomar lo estudiado durante los
últimos años; pensar con mayor profundidad acerca de
lo aprendido, ejercer las habilidades que se han
adquirido; cuestionar algunos aspectos, para investigar y
profundizar lo que nos parece importante y también es
un pasaporte para el empleo futuro (Farrand Rogers,
1995).
La tesis es un trabajo académico resultado del
proceso de formación que todo estudiante inicia desde
su ingreso a la universidad. Quien realiza una tesis ha de
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ser capaz de reflexionar y de investigar un problema
teórico o de la realidad. Algunos consideran la tesis
como un obstáculo para obtener un documento y otros
como una opción de formación adicional (Farrand
Rogers, 1995).
La tesis, vista desde la perspectiva
credencialista, es considerada como un trámite
administrativo pero que, de ser posible, se busca evadir.
En cambio, si la visualizamos como parte inherente de un
trabajo académico, es una oportunidad para satisfacer
nuestro deseo de formarnos personalmente (Farrand
Rogers, 1995).
La tesis se fundamenta en la investigación; lo
que implica el desarrollo de ciertas habilidades desde el
inicio de los estudios; por lo que los estudiantes deben
ser capaces de encontrar más de una respuesta para sus
dudas, entonces tienen que considerar las varias
respuestas posibles, contextualizarlas dentro de sus
conocimientos, reflexionar sobre todas las posibilidades
y llegar a un juicio final sobre cuál les parece la
respuesta más apropiada para la situación analizada, por
supuesto con fundamento (Parent, 1996).
Desde este enfoque, una tesis se caracteriza
por considerar algún problema vinculado con alguna
materia del plan de estudios; se analiza de manera
teórica y posteriormente se examina empíricamente.
Después de esta etapa, es cuestión de que el tesista
emplee su juicio, su experiencia y sus conocimientos
para analizar, seleccionar y exponer la explicación más
convincente que justifique la asociación entre los
resultados empíricamente obtenidos y el contexto
teórico del que partió (Parent, 1996).
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El proceso de elaboración de un trabajo de tesis es una
actividad sistemática y planeada, que se sustente en la
metodología de la investigación y que consta de 3
etapas:
1. Planeación
2. Ejecución
3. Evaluación
La etapa de planeación del trabajo de tesis está
integrado por dos fases: selección del tema y Diseño
del Protocolo.
La fase de “selección del tema” consiste en la
identificación de un área o campo temático relacionado
con la medicina que sea un sujeto de ser investigado. Se
inicia con la observación (a través de la experiencia
directa o por medio de expedientes o registros
preliminares) o investigación bibliográfica exhaustiva y
actualizada sobre ese campo o área temática; con el
propósito de identificar uno o varios problemas
susceptibles de estudiar que permitan plantear una
hipótesis tentativa o preliminar que despierte el interés
del alumno tesista; así como constatar que dicho
problema amerita continuar con el trabajo, o por el
contrario, abandonarlo.
La fase de “diseño del protocolo”, implica que el
tesista esté convencido del tema que va a estudiar, así
como haber constatado que su problema de estudio le
permitirá concluir satisfactoriamente la realización de
su trabajo de tesis. Así, teniendo claros ambos aspectos
y contando ya con la tutela de un director de tesis, se
requiere elaborar un índice de contenidos que le sirva
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de guía de trabajo para la búsqueda, recolección y
análisis de información bibliográfica; misma que al
disponerse en fichas de trabajo le permitirán integrar
el Marco Teórico-Conceptual que permita el
planteamiento del problema y la fundamentación de la
hipótesis definitiva. Esta etapa culmina con la
aprobación del protocolo por parte de la comisión
dictaminadora.
La etapa de ejecución; consiste en la realización de
la investigación de acuerdo a la metodología planteada
en el protocolo, debe aclararse que si sobre la marcha
se detectan errores de diseño, es tiempo de
corregirlos, previo aviso a la autoridad que ha otorgado
la autorización. En esta etapa se realiza la organización
y redacción final del trabajo.
La etapa de Evaluación; inicia desde que el tesista
somete la tesis concluida a revisión para su aprobación y
culmina con la presentación del examen recepcional que
en la actualidad cumple con los criterios de una “réplica
de tesis”.
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EL PROTOCOLO DE TESIS
El protocolo de tesis es la manifestación
concreta de la etapa de planeación para la realización
del trabajo de tesis. Ha sido definido por Sosa de
Martínez y Cols. como un documento que contiene, con el
máximo posible de detalle, precisión y claridad
pertinente, el plan de un proyecto de investigación
científica; sin embargo se deberá tener presente que es
el producto de un largo proceso de trabajo serio, en el
cual, tensiones y conflictos, son asumidos críticamente,
para hacer inteligible el proceso constructivo de una
visión explicativa, fundamentada y racional, de los
hechos asumidos de un campo problemático en un primer
momento.
LINEAMIENTOS GENERALES PARA LA
ELABORACION DEL PROTOCOLO DE TESIS Y
PARTE DE UNA INVESTIGACIÓN EN PROCESO
El protocolo de tesis es el documento que
explica cada una de las etapas de la realización del
estudio y establece la secuencia detallada a seguirse en
el desarrollo de la investigación y debe contestar a las
dudas que pudieran surgir.
La elaboración del índice para la realización del
protocolo debe contener los siguientes apartados:
• Portada
• Título
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• Indice
• Antecedentes en 10 a 15 cuartillas
• Planteamiento del Problema en 2 cuartillas
• Justificaciones
• Hipótesis
• Objetivos
• Método: que deberá incluir
a.-Diseño del estudio
b.-Operacionalización de variables
c.-Universo de trabajo y muestra
d.-Instrumento de investigación
e.-Desarrollo del proyecto
f.-Límite de tiempo y espacio
g.-Cronograma
h.-Diseño Estadístico
• Implicaciones Éticas
• Organización
• Presupuesto y Financiamiento
• Bibliografía
• Anexos
A continuación se describirán las características
principales de las secciones del esquema
anterior.
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Portada:
Título: debe ser breve, no sacrificando la claridad a
expensas de lo conciso, debe responder a las preguntas:
¿qué?, ¿dónde?, ¿cuándo?.
Indice: se indican los incisos o capítulos de que consta
el protocolo especificando la página correspondiente.
Antecedentes (en 10 a 15 cuartillas): Está integrado
por los estudios previos del problema y datos
estadísticos. Se sugiere que la información se recolecte
a través de fichas bibliográficas y de trabajo, deberá
realizar un análisis critico de la literatura consultada
preferentemente artículos de investigación relacionados
con el tema.
Planteamiento del problema (en 2 cuartillas): el
problema de investigación consiste en decir clara y
concretamente lo que se va a investigar a través de una
argumentación para lo cual es necesario plantearlo
adecuadamente a partir de las siguientes etapas:
descripción y caracterización, delimitación y definición,
y formulación de la pregunta de investigación, que debe
cumplir con los siguientes Criterios de Kerlinger:
• Expresar una relación entre dos o más variables.
• Formulado claramente, sin ambigüedades y en
pregunta.
• Implicar su posibilidad de realización.
• Expresar tiempo y espacio.
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Justificaciones: son todas las razones de tipo
científico, político, administrativo, entre otras, que
fundamentan la realización del estudio.
Hipótesis: Es una explicación provisional a un
cuestionamiento, basado en hechos sistematizados y sus
características son atingencia, brevedad, predicción,
factibilidad y compatibilidad; es decir, consiste en la
respuesta a la pregunta formulada en el problema. No en
todos los estudios se postulan hipótesis, como es el caso
de los estudios diagnósticos, exploratorios y algunos
descriptivos, que no necesariamente tienen una
hipótesis explícita, aunque siempre está implícita. Sin
embargo, a falta de hipótesis, es requisito
indispensable contar con preguntas de investigación.
Esta sección debe incluir la identificación de los
elementos de la hipótesis que a continuación se indican:
• Unidad de observación.
• Variables del estudio: variable independiente y
variable dependiente.
• Relación lógica entre las variables.
• Dimensión espacio-temporal.
Objetivos: son la finalidad de la investigación; responde
a la pregunta ¿para qué?. Los objetivos de la
investigación se refieren a los aspectos (subproblemas)
que se desea estudiar o a los resultados intermedios que
se esperan obtener para dar respuesta final al
problema, por lo que se expresará un objetivo general y
varios objetivos específicos.
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El Objetivo general consiste en lo que se pretende
realizar en la investigación.
Los Objetivos Especificos indican lo que se pretende
realizar en cada una de las etapas de la investigación.
Método: responde a la pregunta ¿cómo?; por lo que
indica los pasos a seguir para llegar a la comprobación o
no de la hipótesis, e incluye la siguientes secciones que
se especificarán a continuación:
• Diseño del estudio.
• Operacionalización de variables.
• Universo del trabajo y muestra
• Instrumento de investigación.
• Desarrollo del proyecto
• Límite de tiempo y espacio
• Cronograma.
• Diseño de análisis
Diseño de Estudio: se clasifica al protocolo de acuerdo
a los siguientes criterios:
• Acción del investigador sobre las variables.
• Etapa de recolección de la información.
• Cinética del estudio.
• Cantidad de población.
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En esta sección se describirá brevemente el plan de
acción del investigador para alcanzar los objetivos del
estudio.
Operacionalización de variables: consiste en llevar una
variable de un nivel abstracto a un nivel concreto, es
decir, que permita medirla o calificarla. En esta sección,
por cada variable incluida en el estudio, se deberá
indicar:
• Definición teórica
• Definición operacional; y en su caso, criterios
diagnósticos.
• Nivel de medición.
• Indicadores.
• Ítems de los instrumentos de investigación
respectivo.
Universo del trabajo y muestra: en esta sección se
hace referencia al número de unidades de observación,
es decir, se debe especificar si se trabajará con
población total o con muestra. Si este es el caso, se
incluirá el tamaño y cálculo de la muestra así como la
técnica de muestreo utilizada especificando el
procedimiento para la selección de los sujetos que se
incluirán en la muestra a estudiar. Por otra parte, se
deben detallar con exactitud las características que
debe reunir cada unidad de observación con el fin de no
caer en el error de incluir unidades que no sean útiles
por no tener la información buscada; por lo que se
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enlistarán claramente los criterios de inclusión; los
criterios de exclusión y los criterios de eliminación.
Instrumentos de investigación: esta sección se destina
a diferentes aspectos del cuestionario, encuesta u hoja
de recolección de datos que se utilizará para realizar el
estudio y se integrará por tres incisos:
• Descripción del instrumento de investigación.
• Validación del instrumento de investigación.
• Aplicación del instrumento de investigación.
Es importante especificar que el instrumento que se
utilizará para el desarrollo del estudio, deberá
presentarse íntegramente en la sección de anexos del
protocolo; y en caso de utilización de cuestionarios
validarse.
Desarrollo del Proyecto se enlistará el material que se
utilizará durante el desarrollo del estudio; teniendo
presente que en aquellos estudios que impliquen la
utilización de equipo médico o de laboratorio deberá
mencionarse las especificaciones.
Se describirán los métodos, técnicas o procedimientos
que se utilizarán para el desarrollo del estudio, por
ejemplo: la técnica de entrevista, método para registrar
presión arterial, o procedimiento para la toma de frotis
vaginal. Con referencias bibliográficas y la
especificación de los procesos de homogenización de
técnicas y controles de calidad.
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Límite de tiempo y espacio: si la investigación es
documental (a base de registros) se establecen dos
límites de tiempo, el primero se refiere al tiempo en que
sucedieron los hechos registrados y el segundo
referente al tiempo que se requerirá para la
investigación que se está planeando, incluyendo la
recolección, procesamiento y análisis de la información
obtenida así como la redacción del trabajo de tesis. El
límite de espacio responde a la pregunta ¿Dónde?, y se
refiere al área física, lugar o institución donde se va
realizar el estudio (archivo clínico, laboratorio, escuela,
etc.) para lo cual debe contarse con la autorización
respectiva.
Cronograma: Se elaborará un calendario de actividades
a realizar.
Diseño de análisis: esta sección hace referencia al
manejo global de los datos ya recolectados. Su
elaboración se basará en la técnica estadística por lo
que se deben señalar los siguientes elementos:
• Revisión y corrección de la información.
• Clasificación y Tabulación de los datos.
• Elaboración de cuadros.
• Estadísticos descriptivos a utilizarse.
• Elaboración de gráficas.
• Pruebas estadísticas a utilizar para asociar
variables.
• Pruebas estadísticas a utilizar para contrastar
las hipótesis.
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Implicaciones éticas: en esta sección, se deberá
reflexionar sobre las aspectos éticos del estudio, y en
su caso deberá hacer mención de la alternativa de
solución que se propone. Es importante mencionar y
anexar la carta de consentimiento informado para
aquellos estudios que se realizarán teniendo como
sujetos de estudio a seres humanos.
Organización: en esta sección se incluye a las personas
que van a intervenir en la investigación y cómo está
distribuido el trabajo, indicando en que etapa participa
cada uno. También deberán establecerse los créditos a
los que cada colaborador va a tener derecho.
Presupuesto y financiamiento: responde a las
preguntas de ¿cuánto costará? Y ¿quién pagará?. El
presupuesto dará idea de si el trabajo está justificado
desde el punto de vista económico. Además se deberá
especificar la fuente de los recursos económicos.
Bibliografía: debe ser seleccionada cuidadosamente y
redactarse con precisión; incluyendo solamente aquellas
citas bibliográficas que haya sido consultadas
personalmente. El sistema que se utilizará será el de
“referencia-número” de Vancouver que consiste en que
la cita corresponde al número de referencia y se
escribe entre paréntesis en el lugar correspondiente del
texto. Las referencias al final se colocan según el orden
de aparición en el trabajo. De lo anterior destacan dos
elementos fundamentales:
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• La forma en que se presentará la cita en el
texto, y
• La forma en que se van a ordenar las
referencias al final del trabajo.
Las citas se ordenarán numéricamente de acuerdo con
su secuencia de aparición en el texto, en el cual se ubica
en el lugar deseado el número arábigo de la referencia
correspondiente en forma de exponente y entre
paréntesis. En la sección de referencias bibliográficas,
se enlistarán artículos científicos, libros o cualquier
documento consultado que haya sido citado en el texto
del protocolo. Dicha lista será orden de aparición y la
estructura de las referencias se sujetará a las
indicadas en los Lineamientos para la Publicación de
Artículos en Revistas Médicas.
Ejemplo de artículos de revista científica:
Rillo AG. Análisis histórico del caduceo. Gac Méd Méx
1993; 129(3):257-61.
Ejemplo de un libro:
Rillo AG, Hardí Pérez A. Metodología científica
aplicada a la investigación en salud. Toluca, Méx.:
Instituto de Seguridad Social del Estado de México y
Municipios, 1998.
Anexos: Ésta sección incluye toda la información que
contribuya a aclarar el protocolo, por ejemplo los
instrumentos de recolección de datos, el cuestionario
que será aplicado, mapas, cuadros sinópticos, carta de
consentimiento informado, etc.
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PRESENTACIÓN DEL TRABAJO DE TESIS*
Después de haber sido aprobado el protocolo
por la comisión dictaminadora, el alumno tesista dará
inicio a la fase de ejecución del proceso de elaboración
de proyecto de investigación que dará lugar al trabajo
de tesis, es decir, aplica cuestionarios, revisa
expedientes, recolecta datos. Además, los procesa y
analiza estadísticamente con el propósito de obtener
conclusiones para emitir sugerencias.
Posteriormente, redactará el trabajo de tesis
que será entregado para su revisión, estando integrado
por los siguientes capítulos:
• Portada
• Título
• Indice
• Resumen estructurado en 250 palabras en
español e inglés.
• Antecedentes actualizados en 10 a 15 cuartillas
• Planteamiento del Problema.
• Justificaciones.
• Hipótesis.
• Objetivos.
• Método
• Implicaciones Éticas
• Resultados y Discusión
• Conclusiones.
• Recomendaciones
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• Bibiliografía
• Anexos.
_______________
(*) Los criterios que se consideran para evaluar el trabajo de tesis se
desarrollan en la “Guia ejecutiva para la elaboración del trabajo de
tesis”.
19
Bibliografía Consultada
• Ander–Egg E. Introducción a las técnicas de
investigación social. 5ª ed, Argentina: Editorial
Hvmanitas, 1976.
• Armigón Pallás JM, Jiménez Villa J. Métodos
de investigación aplicados a la atención
primaria de salud. España: Mosby/Doyma
Libros, 1995.
• Bunge M. la investigación cientifica. 2ª ed.
Corregida. México: Grupo Editorial Planeta,
1992.
• Cañedo Dorantes L, Medina Coronado A.
Investigación clìnica. México: Nueva Editorial
Interamericana, 1987.
• Centro de Estudios de la Universidad. ¿Qué
es la tesis?. Toluca, Méx.: Universidad
Autónoma del Estado de México, 1996.
• Dawson-Saunders B, Trapp RG. Bioestadística
médica: México: Editorial el Manual Moderno,
1993.
• De Canales FH. de Alvarado El, Pineda EB.
Metodología de la investigación. Manual para el
desarrollo de personal de salud. Colombia:
Organización Panamericana de la Salud, 1989.
• Farrand Rogers J. Realización de la tesis,
seminario de apoyo y vida profesional.
Universitas No. 9, Toluca, Méx.: Centro de
Estudios de la Universidad, UAEM; 1995.
• Hernàndez Sampieri R, Fernández Collado C,
Baptista Lucio P. Metodología de la
20
investigación. México: MacGraw-
Hill/Interamericana Editores. 1991.
• Kaplan M. Ciencia, sociedad y desarrollo.
México: Universidad nacional Autónoma de
México, 1987.
• Rillo AG, Hardí Pérez A. Metodología
científica aplicada a la investigación en salud.
Toluca, Méx.: Instituto de Seguridad Social del
Estado de México y Municipios, 1998.
• Parent Jaquemin JM. Diferenciar el caso de
estudios de la investigación. La Mora, Año 2, No.
23, Abril de 1996, 21-23 pp.
• Sosa-Martinez J. Método científico. México:
Sistemas Técnicos de Ediciones, 1990.
• Sosa de Martínez MC, Pablos Hach JL, Santos
Atherton D. Guía para elaborar el protocolo de
investigación. Primera parte. Acta pediatr Méx
1994; 15(1):9-14.
• Sosa de Martínez MC, Pablos Hach JL, Santos
Atherton D. Guía para elaborar el protocolo de
investigación. II. Clasificación del protocolo de
investigación. Acta pediatr Méx 1994;
15(3):139-145.
• Sosa de Martínez MC. Pablos Hach JL. Santos
Atherton D. Guía para elaborar el protocolo de
investigación. V. Material y métodos. Variables y
su clasificación. Acta pediatr Méx 1996;17(1):8-
12.
• Sosa de Martínez MC, Pablos Hach JL. Santos
Atherton D. Guía para elaborar el protocolo de
investigación. VI. Material y métodos. Hoja de
21
captación de información. Acta pediatr Méx
1996;17(6):313-332.
• Vega Franco L. Pensamiento y acción en la
investigación biomédica. México: la prensa
Médica Mexicana, 1991.
• Vega Mondragón L. El nacimiento de una
investigación. La Mora, año 1, No. 8, 1995,15-16
pp.
22
“GUÍA EJECUTIVA PARA LA ELABORACIÓN DE
PROTOCOLOS DE TESIS Y PARTE DE UNA
INVESTIGACIÓN EN PROCESO” fue elaborada por el
Dr. Arturo García Rillo, el Dr. Fausto Manuel Pinal
González Dr. Ramón Arrizabalaga Amarelo, Dr. Mario
Enrique Arceo Guzmán, Dr. Miguel Fernández López, Dr.
Humberto Pinzón Poot, Dra. Roxana Valdés Ramos. Se
aprobó por los H. Consejos Académico y de Gobierno de
23
la Facultad de Medicina de la Universidad Autónoma del
Estado de México el mes de octubre del 2004.
24
