Definir auditoria
Se va a la parte Izquierda Ajuste y cierres
Desde se abre a la auditoria
AJUSTES Y CIERRES DE AUDITORIA
En la parte derecha no vamos a clasificaciones
EL ESTADO SE CAMBIA EN EJECUCION Y DARLE ACEPTAR
DESPUES SE DA TRANSFERIR INFORMACION
INCLUIR NUEVOS RIESGOS
Se da clip derecho en la unidad auditable, seleccionar riesgos, luego clic en asociar
documentar
Luego se clasifica el riesgo
En en clasificaciones
Luego clasificar
En la matriz de riesgo se busca el objeto de impacto relevante
VALORACION DEL RIESGO
Dando cliC sobre variable a nivel de riesgo
Se califica con base a la matriz de riesgo
4*2=8 nivel de riesgo
Para la evaluación de control se suma 4+2=6 se le saca el promedio en Excel que da 6
Luego en aceptar
DOCUMENTAR PROGRAMA DE TRABAJO
SE DA CLIC EN EL
Codico Se coloca el N° de da Auditoria
En programa: nombre de la Auditorira
Se crea objetivos especifico 1
Luego me ubico en programa
Le doy en el lápiz para documentar
Nos ubicamos en objetivos específicos
Luego la prueba
Luego documentar en el lapiz
Se debe seleccionar el riesgo, el control y la unidad auditable
Luego se genera un reporte y lo adjunto en papeles de trabajo y cierro ese paso
Ejecutar programa
Se le clic sobre el programa y después aceptar
se le da doble clic sobre el nombre de uno de los objetivos
Documentar en el lapiz
El resultado del desarrollo de la prueba
hallazgo
En agregar
Luego clic en aceptar
Después especificaciones en el lápiz
Criterio: es la norma, política o buenas practicas
La condición es lo que se encuentra al momento de la prueba
Los hallazgos que se van encontrando se van enviando por correo, para al momento de realizar la
reuniones de causa raíz, ya ellos saben que hacer.
Después de realizar la prueba no vamos a calificaciones en el lapiz
Luego clasificar
Requiere y no se utilizo: se parte cuando la información la envió otra persona
Los hallazgos se documentan a nivel de pruebas
Realizar la evaluación final de riesgo y controles a nivel de controles.
Luego se saca reporte
Documentar las oportunidades de mejora causa raiz
Como se realiza
Se selecciona informe de auditoria y aplica seguimiento
Luego se incluye Auditor
Líder: se selecciona en personal responsable
Unidad auditable
Dependencia:
Origen de auditoria interna
Luego documentar la causa y el efecto dándole clic en el lapiz
Antes de generar el informe preliminar se da clic en ajecucion
Luego ajustes y cierre
Luego dar clic en especificiones
Seleccionamos la conclusión
Luego generar el reporte informe de Auditoría metodología actualizada
Generar reporte preliminar y adjuntar como papel de trabajo
Luego cerrar la etapa
Causa:
Efecto:
Recomendación:
Comentario del auditado:
