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MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES PARA LAS PARTES INTERESADAS Fecha:
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SISTEMA DE GESTION EVALUACIÓN DE OPORTUNIDADES EVALUACIÓN DE RIESGOS REEVALUACIÓN DEL RIESGO
REQUISITO
LEGAL U
IDENTIFICACIÓN DE LAS PARTES NECESIDAD / DESCRIPCIÓN DEL TIPO DE TIEMPO DE
DETERMINACIÓN DE REQUISITOS OTRO SEGURIDAD Y ACCIONES ESTADO RESPONSABLE
INTERESADAS EXPECTATIVA RIESGO / OPORTUNIDAD ASOCIADA IMPACTO VALOR TIPO DE VALOR DE TIPO DE EJECUCIÓN VALOR DE TIPO DE
REQUISITO SALUD EN EL P B P I P I
APLICABLE OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD RIESGO RIESGO RIESGO RIESGO
TRABAJO
IDENTIFICACIÓN DE LAS PARTES INTERESADAS EXTERNAS
1. Satisfacción mediante servicios eficientes
2. Personal capacitado No cumplir con los requisitos establecidos por 1. Cartas de recomendación de servicio
el cliente podría causar quejas, reclamos, MEDIANO 2. Cumplimiento del programa de capacitaciones Comercial / Gerencia
CLIENTES SI X Necesidad Negativo 2 3 6 1 2 2 BAJO IMPACTO
3. Condiciones y cumplimiento de requisitos incumplimiento de la normativa legal en SST, IMPACTO 3. Verificación de cumplimiento norma en SST. de SST /Legal
de seguridad penalidades por incumplimiento legal.
4. Cumplimiento de contratos.
1. Cumplimiento de acciones en salud
1. Establecer un Procedimiento de Gestión de los
ocupacional No cumplir con las normativas legales en
documentos
2. Cumplimiento del registro legal del materia de SST podría causar multas y/o MEDIANO Asesor Legal /
MINISTERIO DE TRABAJO SI X Necesidad Negativo 2 4 8 2. Elaborar la matriz de identificación de requisitos legales y 2 2 4 BAJO IMPACTO
trabajador sanciones administrativas y hasta la IMPACTO Gerencia de SST
otros requisitos aplicables.
3. Relación contractual de los trabajadores paralización de las actividades.
3. Auditorias al SGSST
4. Pago oportuno de afectaciones laborales
No cumplir con las normativas legales en 1. Establecer un Procedimiento de Gestión de los
1. Cumplimiento de los lineamientos en materia de SST podría causar multas y/o MEDIANO documentos Asesor Legal /
SUNAFIL SI X Necesidad Negativo 2 4 8 1 2 2 BAJO IMPACTO
materia de SST sanciones administrativas y hasta la IMPACTO 2. Elaborar la matriz de identificación cumplimiento de la Gerencia de SST
paralización de las actividades. normativa y otros requisitos
La generación de empleos en la comunidad
ALTO Encargado de de
COMUNIDAD 1. Generación de Empleos NO X Expectativa nos beneficiará a la aceptación de la empresa Positivo 4 4 16 1. Trabajadores de la comunidad contratados
BENEFICIO RRHH
en el entorno.
No cumplir con los lineamientos del contrato 1. Definir requisitos en seguridad y salud en el trabajo para
podría causar penalidades por servicios contratistas, subcontratistas, proveedores, socios y
1. Cumplimiento de contratos Necesidad contratados o subcontratados sin MEDIANO prestadores de servicios Gerencia de SST /
SI Negativo 2 3 6 1 2 2 BAJO IMPACTO
cumplimiento de la normativa en SST ni IMPACTO 2.Seguimiento al cumplimiento de requisitos en materia de Jefe de logística/
controles de seguridad y salud. SST por parte de proveedores durante su permanencia en las
PROVEEDORES, CONTRATISTAS X
/Resposansabilidad solidaria. instalaciones de la organización
No cumplir con los pagos de facturas dentro
MEDIANO 1. Solicitar cotización previa a la compra. Jefe de logística/
2. Pago de facturas dentro del plazo NO Expectativa del plazo podría causar pago de intereses y/o Negativo 2 3 6 1 2 2 BAJO IMPACTO
IMPACTO 2 Seguimiento al pago de facturas de proveedores Contabilidad
mora
1.Cumplir con obligaciones
municipales aplicables
No cumplir con las normativas emitidas por la
GOBIERNOS LOCALES Y 2.Cumplimiento normativo para abrir oficinas MEDIANO Asesor Legal /
SI X Necesidad municipalidad podría causar clausura Negativo 2 3 6 1. Asegurar permisos municipales 1 2 2 BAJO IMPACTO
RESGIONALES 3.Cumplimiento de obligaciones como IMPACTO Gerencia de SST
temporal o definitiva de la organización
contribuyente
4.Cumplimiento de Protocolos de
bioseguridad para garantizar la salud del
personal propio y clientes
IDENTIFICACIÓN DE LAS PARTES INTERESADAS INTERNAS
1. Beneficio económico
2. Máximizar sostenidamente el valor de la Cumplir con los objetivos estratégicos, tener un
empresa. buen desempeño del SIG nos beneficiará en 1. Reporte de resultados a Alta Dirección sobre el
ALTO Gerente General /
ALTA DIRECCIÓN 3. Instalaciones seguras y saludables No X Necesidad el incremento de la rentabilidad de la Positivo 4 3 20 desempeño del SG SST. 1. Anual Abierto
BENEFICIO Gerencia de SST
4. Desempeño del SIG organización, maximizando los valores de la 2. Realizar la Revisión por la Dirección.
5. Cumplimiento de los Objetivos. empresa.
1. Realizar capacitaciones frecuentes en temas de seguridad
1. Condiciones de trabajo seguras No satisfacer las necesidades de los y salud en el trabajo
1. Gerencia de SST
2. Seguridad laboral trabajadores podría causar renuncias, MEDIANO 2. Realizar capacitaciones para aumentar las competencias
TRABAJADORES SI X Necesidad Negativo 2 4 8 1. Permanente Abierto 2. Comité de SST 2 2 4 BAJO IMPACTO
3. Desarrollo profesional ausentismo laboral y disminución en la IMPACTO del personal.
3. Gerente General
4. Trabajar en entornos saludables productividad. 3. Inspecciones preventivas de Seguridad
4. Monitoreos de higiene ocupacional
La conformación de los miembros del comité
de SST nos beneficiará a garantizar la
participación activa de todos los trabajadores
1. Consulta y participación en temas
en la prevención de los riesgos del trabajo, ALTO 1. Reuniones mensuales bipartidario 1. CSST
COMITÉ DE SST relacionados con la Seguridad y salud en el SI X Necesidad Positivo 4 5 20 1. Permanente Abierto
mediante la comunicación eficaz, la BENEFICIO 2. Establecer actvidades del Comité de SST 2. Gerencia de SST
Trabajo
participación de los trabajadores en la solución
de los problemas de seguridad en
cumplimiento de la normativa legal vigente.
VALORACIÓN DEL RIESGO
IMPACTO PROBABILIDAD
REQUISITOS LEGALES
IMAGEN/REPUTACIÓN ECONÓMICO TRABAJADORES MEDIO AMBIENTE VALOR RIESGO / OPORTUNIDAD VALOR
Y OTROS REQUISITOS
*Inquietudes por parte de Afectación ambiental leve, Incumplimiento leve de El riesgo ha ocurrido en el sector, puede ocurrir en
empleados. no genera contaminación, normativa legal.Detectado a
*Conocimiento de dueños/jefes
Menor a S/. 5 Mil Incidente
acciones de remediación nivel interno, sin efectos
1 circunstancias excepcionales. / La posibilidad de materializar la 1
de procesos. inmediata. económicos. oportunidad es casi improbable.
*Inquietudes por parte de los Afectación ambiental sin Incumplimiento moderado de El riesgo ha ocurrido en los últimos 5 años o en forma inhabitual,
clientes. Superior a S/. 5 Mil Accidente no efectos duraderos, normativa legal.Detectado a poco probable que ocurra / La oportunidad es razonablemente
*Conocimiento interno de la menor a S/. 10 Mil incapacitante recuperable en el corto nivel interno, sin efectos
2 2
esperable en la vida del sistema, aunque es poco probable que
alta gerencia. plazo. económicos. suceda o en circunstancias excepcionales.
*Disminución del apoyo o
credibilidad de los clientes. Afectación ambiental a Incumplimiento de normativa El riesgo ha ocurrido en los ultimos 3 años o en forma
*Conocimiento de los Superior a S/. 10 Mil Accidente incapacitante predios vecinos, impacto legal que podrían determinar esporádica, posiblemente ocurra / La oportunidad probablemente
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accionistas, apertura de menor a S/. 25 Mil temporal recuperable a mediano pagos de penalidades leves. aparecerá algunas veces en la vida del componente/sistema, se
investigación por parte de plazo. Detectada a nivel externo. estima que pueda ocurrir a largo plazo.
entes de control.
*Pérdida grave del apoyo o
Afectación ambiental grave, Incumplimiento de normativa
credibilidad de los clientes El riesgo ha ocurrido en el ultimo año o con cierta regularidad,
impacto recuperable a largo externa legal que podrían
*Conocimiento por parte de los Superior a S/. 25 Mil Accidente incapacitante
medios nacionales. menor a S/. 50 Mil permanente
plazo, quejas de la determinar pagos de 4 probablemente ocurra. La oportunidad resulta probable de poder 4
comunidad ante organismos penalidades moderadas. aceptarse, se estima que que pueda ocurrir a mediano plazo.
*Afectación del nombre y
fisacalizadores ambientales. Detectada a nivel externo.
marca a largo plazo.
*Pérdida total del apoyo o
Incumplimiento de normativa El riesgo ha ocurrido más de una vez en el último año o en forma
credibilidad de los clientes. Afectación ambiental
externa legal que generan
*Conocimiento por parte de los Accidente fatal – pérdida irreparable o irrecuperable, reiterada, existe un alto nivel de certeza que ocurrirá.La
medios internacionales.
Superior a S/. 50 Mil
de vida humana requiere medidas de
pagos de penalidades 5 5
elevadas. oportunidad resulta muy probable de poder explotarse, se estima
*Daño irreparable del nombre y compensación. que pueda ocurrir a corto plazo.
Detectada a nivel externo.
marca de la empresa.
Tabla N° 1: Valoración del riesgo
PROBABILIDAD
NIVEL RIESGO U OPORTUNIDAD
1 2 3 4 5
5 5 10 15 20 25
BENEFICIO
IMPACTO/
4 4 8 12 16 20
3 3 6 9 12 15
2 2 4 6 8 10
1 1 2 3 4 5
TABLA N° 2: ESTRATEGIAS PARA ABORDAR LOS RIESGOS
ACEPTABLE O NO
RANGO TIPO DE RIESGO DECISIÓN
Riesgo de bajo ACEPTABLE
1a4 ACEPTABLE Riesgo no relevante
impacto
Riesgo de mediano ACEPTABLE CON
5 a 12 Evaluar acciones adicionales para abordar el riesgo
impacto
Riesgo de alto RESTRICCIÓN
15 a 25 INACEPTABLE Tomar acciones para abordar el riesgo.
impacto
VALORACIÓN DE LA OPORTUNIDAD
BENEFICIO PROBABILIDAD
DETALLE VALOR RIESGO / OPORTUNIDAD VALOR
No amerita ninguna acción, debido al muy bajo beneficio
1 La posibilidad de materializar la oportunidad es casi improbable. 1
esperado.
No amerita acción, debido al alto costo comparado al beneficio La oportunidad es razonablemente esperable en la vida del sistema, aunque es
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esperado. poco probable que suceda o en circunstancias excepcionales.
Es recomendable un plan de aprovechamiento de
La oportunidad probablemente aparecerá algunas veces en la vida del
oportunidades debido a que el beneficio esperado es de nivel 3 3
componente/sistema, se estima que pueda ocurrir a largo plazo.
medio.
Amerita un plan de aprovechamiento de oportunidades debido La oportunidad resulta probable de poder aceptarse, se estima que que pueda
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a que el beneficio esperado es de nivel alto. ocurrir a mediano plazo.
Es necesario un plan de aprovechamiento de oportunidades La oportunidad resulta muy probable de poder explotarse, se estima que pueda
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debido a que el beneficio esperado es de nivel muy alto. ocurrir a corto plazo.
Tabla N° 1: Valoración de la oportunidad
PROBABILIDAD
NIVEL RIESGO U OPORTUNIDAD
1 2 3 4 5
5 5 10 15 20 25
BENEFICIO
IMPACTO/
4 4 8 12 16 20
3 3 6 9 12 15
2 2 4 6 8 10
1 1 2 3 4 5
TABLA N° 2: ESTRATEGIAS PARA ABORDAR LAS OPORTUNIDADES
TIPO DE ACEPTABLE O
RANGO DECISIÓN
RIESGO de NO ACEPTABLE
Oportunidad
1a4 INACEPTABLE No tomar oportunidad, no relevante.
bajo beneficio
Oportunidad de
ACEPTABLE CON Evaluar acciones adicionales para abordar
5 a 12 mediano
RESTRICCIÓN oportunidad.
beneficio
Oportunidad de
15 a 25 ACEPTABLE Tomar acciones para abordar oportunidad.
alto beneficio
