Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP Página 1 de 49

Otorgamiento de licencias al personal e instrucción — PEL

Introducción a las Preguntas del protocolo del CMA del USOAP de la OACI

Las preguntas del protocolo (PQ) constituyen la herramienta principal que se utiliza en el enfoque de observación continua (CMA) del Programa
universal OACI de auditoría de la vigilancia de la seguridad operacional (USOAP) para evaluar la aplicación eficaz de los ocho elementos críticos (CE)
del sistema de vigilancia de la seguridad operacional de un Estado. Las PQ se basan en las normas y métodos recomendados (SARPS), los
procedimientos para los servicios de navegación aérea (PANS) y los textos de orientación de la OACI, quien las revisa periódicamente para reflejar las
enmiendas de las disposiciones y los documentos de referencia de la misma.

Las PQ están organizadas por áreas de auditoría y cada una de ellas está relacionada con uno de los ocho CE.

Las ocho áreas de auditoría son las siguientes: Los ocho CE son los siguientes:

1) Legislación aeronáutica básica y reglamentos de explotación CE-1. Legislación aeronáutica básica

específicos (LEG); CE-2. Reglamentos de explotación específicos
2) Organización de aviación civil (ORG); CE-3. Sistema y funciones estatales
3) Otorgamiento de licencias al personal e instrucción (PEL); CE-4. Personal técnico cualificado
4) Operaciones de aeronaves (OPS); CE-5. Orientación técnica, instrumentos y suministro de información
5) Aeronavegabilidad (AIR); crítica en materia de seguridad operacional
6) Investigación de accidentes e incidentes de aviación (AIG); CE-6 Obligaciones de otorgamiento de licencias, certificaciones,
7) Servicios de navegación aérea (ANS); y autorizaciones y/o aprobaciones
8) Aeródromos y ayudas terrestres (AGA) . CE-7. Obligaciones de vigilancia
CE-8. Solución de problemas de seguridad operacional

Se prevé que los Estados utilicen las PQ para realizar autoevaluaciones regulares y, de este modo, observar las condiciones de su sistema de supervisión
de la seguridad operacional de la aviación de forma proactiva.

Se considera que un Estado aborda plenamente una PQ cuando ha cumplido todos los elementos que se exigen en la misma y ha proporcionado las
pruebas pertinentes a la OACI. Esto da lugar a que la situación de la aplicación de la PQ sea satisfactoria. Cuando el Estado presenta pruebas
insuficientes o no presenta prueba alguna de que cumple los elementos descritos en la PQ, la situación de ésta se considera no satisfactoria. El Estado
deberá entonces elaborar y aplicar un plan de medidas correctivas (CAP) que aborde todos los elementos de cada PQ no satisfactoria y que incluya la
presentación de los necesarios documentos y pruebas justificativas.

La situación de cada PQ respecto de un Estado se refleja en el marco en línea del CMA del USOAP y el informe de las actividades del CMA del USOAP.

QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)

USOAP CMA 2016 Protocol Questions — PEL

A modo de referencia, se presentan aquí las PQ en formato de tabla. Se ha asignado un número a cada PQ (p. ej., 1.001), relacionado con un CE (p. ej.,
CE-1), que se complementa con la correspondiente “Orientación para el examen de pruebas” y “Referencias OACI”. Las PQ que se muestran en filas
sombreadas solo pueden tratarse en una actividad in situ del CMA del USOAP.

La correspondiente “Orientación para el examen de pruebas” de cada PQ proporciona una lista pormenorizada de los elementos que un Estado debe
cumplir para tratar las PQ de manera satisfactoria. Al prepararse para una auditoría del CMA del USOAP, el Estado debe utilizar esta lista de elementos,
según sea aplicable, a fin de proporcionar los necesarios documentos y pruebas justificativas correspondientes con respecto a todas las PQ dentro del
alcance de la auditoría. Al prepararse para una misión de validación coordinada de la OACI (ICVM), el Estado debe proporcionar los necesarios
documentos y pruebas justificativas correspondientes con respecto a todas las PQ, dentro del alcance de la ICVM, que anteriormente se hayan
considerado “no satisfactorias”.

Los representantes de la autoridad/autoridad de investigación de aviación civil de un Estado que participan en las actividades CMA del USOAP deberán
estar familiarizados con cada PQ y “Orientación para el examen de pruebas” conexa que se abordarán durante las actividades. Toda la información y
pruebas correspondientes a cada PQ deberán prepararse antes de someterlas al grupo de la actividad CMA del USOAP.

En el “Resumen de actividades” figura una lista de PQ nuevas/enmendadas/suprimidas, así como una breve descripción de las enmiendas.

En julio de 2017, la OACI publicará las PQ enmendadas que estén relacionadas con el programa estatal de seguridad operacional (SSP) a fin de reflejar la
Enmienda 1 del Anexo 19 al Convenio de Chicago — Gestión de la seguridad operacional, la cuarta edición del Manual de gestión de la seguridad
operacional (SMM) (Doc 9859) y las lecciones aprendidas hasta la fecha. Si bien la Enmienda 1 del Anexo 19 no es aplicable hasta noviembre de 2019,
en 2018 y 2019 se realizarán auditorías que incluyan las PQ enmendadas que estén relacionadas con el SSP en Estados seleccionados, con carácter
voluntario, pero no confidencial. A partir de 2020, la OACI realizará auditorías, utilizando las PQ enmendadas que estén relacionadas con el SSP, en los
Estados que cumplan los criterios establecidos por la OACI, de acuerdo con el Plan global para la seguridad operacional de la aviación (GASP).
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Pautas generales para todas las áreas

Legislación, legislación aeronáutica básica y reglamentos de explotación específicos

El término “legislación” se utiliza en las Preguntas del protocolo como un término genérico que incluye la legislación aeronáutica básica y los reglamentos de
explotación específicos.

El término “legislación aeronáutica básica” que se utiliza en las Preguntas del protocolo del CMA del USOAP incluye todo tipo de disposiciones y/o
instrumentos que se han promulgado y son aplicables en el Estado (p. ej., leyes, decretos, códigos y tratados internacionales).

El término “reglamentos de explotación específicos” que se utiliza en las Preguntas del protocolo del CMA del USOAP incluye todo tipo de disposiciones
reglamentarias y/o instrumentos vinculantes del Estado (p. ej., reglamentos, decretos, reglas y órdenes).

Procesos y procedimientos

Los procesos y procedimientos deberán aclarar quién hace qué cosa, cómo lo hace, cuándo lo hace (o dentro de qué período de tiempo) y en coordinación
con quién, según sea aplicable.

Delegación de obligaciones y tareas

Cuando un Estado ha delegado algunas de sus obligaciones y tareas de vigilancia de la seguridad operacional en otro Estado u organización, puede ser
necesario evaluar las PQ que tratan de la delegación junto con la entidad en la que se han delegado tales obligaciones y tareas.

El Estado sigue siendo responsable de garantizar, en todo momento, el desempeño de las tareas delegadas por personas cualificadas que aseguren la
aplicación de la correspondiente legislación y de los procesos y procedimientos establecidos. Deberá asimismo existir un sistema de vigilancia de las
tareas delegadas y un proceso para la resolución de las deficiencias que se detecten.

Funciones de reglamentación frente a funciones de proveedor de servicios

Para un Estado que no ha establecido una separación clara entre sus funciones de reglamentación y las de proveedor de servicios o donde la autoridad
de aviación civil (CAA) del mismo sea a la vez órgano de reglamentación y proveedor de servicios, las PQ correspondientes siguen siendo aplicables.

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Visitas a la industria

Las visitas a la industria se realizan con objeto de examinar y verificar que los requisitos establecidos, los procedimientos y las prácticas de seguridad
operacional en cada área cumplen las disposiciones de la OACI y la legislación nacional aplicable en el Estado.

Actividad in situ

Las PQ que solo pueden tratarse en una actividad in situ del CMA del USOAP se muestran en filas sombreadas en la tabla de PQ para cada área de
auditoría.

Anexo
El término “Anexo” que se utiliza en las Preguntas del protocolo del CMA del USOAP se refiere a un Anexo al Convenio de Chicago.

Referencias de la OACI

Las referencias de la OACI está agrupadas por categoría, como sigue (en orden alfabético): Resolución de la Asamblea (AR), Convenio de Chicago
(CC), textos de orientación (GM); procedimientos para los servicios de navegación aérea (PANS); método recomendado (RP); carta a los Estados (SL) y
procedimientos suplementarios regionales (SUPPS).

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Pautas específicas para PEL

Las PQ PEL se basan en el Convenio de Chicago, los Anexos 1 y 19 al mismo y otros textos de orientación pertinentes de la OACI y se utilizan
para verificar si se ha establecido una sección encargada del otorgamiento de licencias, que cuente con suficiente personal, ya sea técnico o
administrativo, cuyas funciones y responsabilidades estén claramente definidas.

Con respecto a los procedimientos de enmienda de los reglamentos de explotación específicos, notificación de diferencias y publicación de las
“diferencias significativas” en la publicación de información aeronáutica (AIP), lo relacionado con el establecimiento de los mismos figura en las PQ
LEG, mientras que lo relacionado con su aplicación figura en las PQ PEL.

La instrucción que se brinda al personal técnico y al administrativo de PEL puede variar. En algunos casos, puede suceder que el personal
administrativo no reciba instrucción alguna, lo que podría resultar aceptable en atención a las funciones y responsabilidades que se les confíen. En los
casos en que la oficina que expide las licencias delega a personas que trabajan en la industria de la aviación o proveedores de servicios para evaluar al
personal a quien se otorgan licencias (p. ej., pilotos designados dentro de la industria de la aviación comercial), las PQ relativas a las políticas y
programas de instrucción también son aplicables.

Con respecto a las PQ relativas al proceso de otorgamiento de licencias, el auditor debe tomar nota de los tipos de estructuras orgánicas de licencias que
se han establecido. Algunas autoridades de aviación civil (CAA) distribuyen las funciones de otorgamiento de licencias a sus secciones de
operaciones, aeronavegabilidad o control de tránsito aéreo y no tienen una sección exclusivamente dedicada al otorgamiento de licencias. En este
caso, todos los implicados en tal proceso deberían contar con directrices y procedimientos al efecto.

Respecto a las evaluaciones médicas, el auditor deber tomar nota de si el Estado ha designado médicos examinadores o ha delegado las tareas de
evaluación a otra organización. Asimismo, el Estado puede disponer que todos los trámites relacionados con el otorgamiento de licencias sean
responsabilidad del Ministerio de transportes (u otra autoridad estatal) y que todo el personal que sea titular de una licencia se someta a evaluación
según los procedimientos fijados por dicho ministerio. Cada situación debe ponderarse de manera individual para determinar si la forma en que se ha
establecido y se aplica el proceso de otorgamiento de licencias en el Estado permite su efectiva reglamentación, control y supervisión.

En lo relativo a la aprobación de organizaciones de instrucción aeronáutica, es habitual que las responsabilidades de aprobación y vigilancia estén
confiadas a la sección de operaciones de la CAA; en algunos casos dependerá del tipo de organización, como por ejemplo las organizaciones
de instrucción de controladores de tránsito aéreo (ATCO), que pueden ser responsabilidad del Estado. Si bien en el cuestionario no se incluyen PQ
dirigidas específicamente a las licencias de los ATCO, las PQ vigentes son aplicables, en general, a todos los procesos de otorgamiento de licencias
aeronáuticas, incluidas las de ATCO.
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Siglas y abreviaturas: Documentos de referencia de la OACI:

A = Anexo al Convenio de Chicago Doc 7300 — Convenio sobre Aviación Civil Internacional (también
Adj. = Adjunto a un documento de la OACI conocido como Convenio de Chicago)
AME = Mecánico de mantenimiento de aeronave Anexo 1 ― Licencias al personal
Ap. = Apéndice Anexo 19 — Gestión de la seguridad operacional
Art. – Artículo del Convenio de Chicago Doc 8984 ― Manual de medicina aeronáutica civil
ATC = Control de tránsito aéreo Doc 9379 ― Manual de procedimientos para el establecimiento y
ATCO = Controlador de tránsito aéreo gestión de un sistema estatal para el otorgamiento de licencias al
CAA = Autoridad de aviación civil personal
C = Capítulo Doc 9625 ― Manual de criterios para calificar los dispositivos de
CC = Convenio de Chicago instrucción para simulación de vuelo
CE = Elemento crítico Doc 9734 ― Manual de vigilancia de la seguridad operacional,
CMA = Enfoque de observación continua Parte A — Establecimiento y gestión de un sistema estatal
DME = Médico examinador designado de vigilancia de la seguridad operacional
GM = Textos de orientación de la OACI Parte B ― Establecimiento y gestión de una organización regional de
PEL = Otorgamiento de licencias al personal vigilancia de la seguridad operacional
PQ = Pregunta del protocolo Doc 9760 ― Manual de aeronavegabilidad
RP = Método recomendado de un Anexo al Convenio de Doc 9835 ― Manual sobre la aplicación de los requisitos de la OACI
Chicago en materia de competencia lingüística
SARP = Norma y método recomendado Doc 9841 ― Manual sobre el reconocimiento de organizaciones de
SMS = Sistema de gestión de la seguridad operacional instrucción
SSP = Programa estatal de seguridad operacional Doc 9859 ― Manual de gestión de la seguridad operacional (SMM)
Comunicación AN 12/44.6-14/31 (Resolución A38-8 de la Asamblea –
STD = Norma internacional incluida en un Anexo al Convenio
Conocimiento del idioma inglés utilizado para las comunicaciones
de Chicago radiotelefónicas)
TO = Organización de instrucción
USOAP = Programa universal de auditoría de la vigilancia de la
seguridad operacional

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RESUMEN DE LAS ENMIENDAS – PEL

Nota 1.— Estas PQ están enumeradas consecutivamente por razones de comodidad. Es posible que el orden en que aparecen varíe respecto al de las PQ
que figuran en el Marco en línea del CMA del USOAP o en la tabla de PQ.

Nota 2. ― Las PQ en las filas sombreadas requieren una actividad in situ. Las PQ restantes no requieren una actividad in situ en la mayoría de los casos.

PQ núm. Tipo de enmienda

PQ núm.
(version (versión Sin Descripción de la enmienda
de 2014) de 2016) Nueva Revisada Fusionada Suprimida
cambios
3.311 N/A ☐ ☐ ☐ ☐ ☒ PQ suprimida.
3.001 3.001 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.003 3.003 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.005 3.005 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Orientación revisada para fines de claridad.
3.007 3.007 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Orientación revisada para fines de claridad.
3.009 3.009 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Orientación revisada para fines de claridad.
3.013 3.013 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.015 3.015 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Referencia revisada.
3.101 3.101 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Orientación revisada para fines de claridad. Referencia revisada.
Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad. Referencia
3.103 3.103 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐
revisada.
3.105 3.105 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad. Referencia
3.109 3.109 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐
revisada.
3.111 3.111 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
3.112 3.112 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.113 3.113 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
3.114 3.114 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.115 3.115 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
3.116 3.116 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.117 3.117 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad.
3.119 3.119 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Orientación revisada para fines de claridad.
Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad. Referencia
3.151 3.151 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐
revisada.

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PQ núm. Tipo de enmienda

PQ núm.
(version (versión Sin Descripción de la enmienda
de 2014) de 2016) Nueva Revisada Fusionada Suprimida
cambios
3.153 3.153 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad.
3.154 3.154 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
3.155 3.155 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.201 3.201 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.203 3.203 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.207 3.207 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Orientación revisada para fines de claridad.
3.208 3.208 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.253 3.253 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Orientación revisada para fines de claridad.
Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad. Referencia
3.256 3.256 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐
revisada.
Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad. Referencia
3.257 3.257 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐
revisada.
3.259 3.259 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Orientación revisada para fines de claridad.
3.261 3.261 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad.
3.263 3.263 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad. Se ha cambiado el
3.301 3.301 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐
CE, de CE-5 a CE-6. Referencia revisada.
3.302 3.302 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Orientación revisada para fines de claridad.
3.303 3.303 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad.
3.305 3.305 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Orientación revisada para fines de claridad.
3.307 3.307 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
3.309 3.309 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.310 3.310 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad.
Pregunta revisada para fines de claridad. Se ha cambiado el CE, de CE-5 a
3.313 3.313 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐
CE-6.
Pregunta revisada para fines de claridad. Se ha cambiado el CE, de CE-5 a
3.315 3.315 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐
CE-6.
3.317 3.317 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
3.401 3.401 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.403 3.403 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Orientación revisada para fines de claridad.
3.405 3.405 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
3.407 3.407 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Referencia revisada.

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PQ núm. Tipo de enmienda

PQ núm.
(version (versión Sin Descripción de la enmienda
de 2014) de 2016) Nueva Revisada Fusionada Suprimida
cambios
3.409 3.409 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.411 3.411 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Orientación revisada para fines de claridad. Referencia revisada.
3.415 3.415 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.417 3.417 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
3.419 3.419 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad. Se ha cambiado el
3.421 3.421 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐
CE, de CE-7 a CE-5.
3.422 3.422 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
3.423 3.423 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad.
3.424 3.424 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Referencia revisada.
3.451 3.451 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.453 3.453 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Referencia revisada. Se ha cambiado el CE, de CE-4 a CE-6.
3.455 3.455 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Referencia revisada. Se ha cambiado el CE, de CE-4 a CE-6.
3.457 3.457 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Referencia revisada. Se ha cambiado el CE, de CE-4 a CE-6.
3.459 3.459 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Referencia revisada.
3.461 3.461 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.501 3.501 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Referencia revisada.
Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad. Referencia
3.503 3.503 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐
revisada.
3.505 3.505 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad.
Pregunta revisada para fines de claridad. Se ha cambiado el CE, de CE-3 a
3.507 3.507 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐
CE-6.
3.601 3.601 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Se ha cambiado el CE, de CE-3 a CE-6.
3.603 3.603 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad. Referencia revisada.
3.605 3.605 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Referencia revisada.
3.607 3.607 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Referencia revisada.
3.609 3.609 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.651 3.651 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.655 3.655 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad.
3.657 3.657 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad.
3.659 3.659 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad. Referencia revisada.
3.701 3.701 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
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PQ núm. Tipo de enmienda

PQ núm.
(version (versión Sin Descripción de la enmienda
de 2014) de 2016) Nueva Revisada Fusionada Suprimida
cambios
3.703 3.703 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
3.705 3.705 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.709 3.709 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
Pregunta revisada para fines de claridad. Se ha cambiado el CE, de CE-5 a
3.751 3.751 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐
CE-6.
3.753 3.753 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
3.755 3.755 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
3.761 3.761 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.763 3.763 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.765 3.765 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.767 3.767 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.768 3.768 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.769 3.769 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Referencia revisada.
3.771 3.771 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.772 3.772 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.801 3.801 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.803 3.803 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.805 3.805 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Referencia revisada.
3.807 3.807 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
3.809 3.809 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.811 3.811 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
3.813 3.813 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.851 3.851 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.853 3.853 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
3.855 3.855 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.857 3.857 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta y orientación revisadas para fines de claridad.
3.859 3.859 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.901 3.901 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.903 3.903 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.905 3.905 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.907 3.907 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.

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PQ núm. Tipo de enmienda

PQ núm.
(version (versión Sin Descripción de la enmienda
de 2014) de 2016) Nueva Revisada Fusionada Suprimida
cambios
3.931 3.931 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.933 3.933 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.935 3.935 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.
3.937 3.937 ☐ ☒ ☐ ☐ ☐ Pregunta revisada para fines de claridad.
3.939 3.939 ☐ ☐ ☒ ☐ ☐ Sin cambios.

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PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.001 ¿Ha promulgado el Estado reglamentos sobre el 1) Título y contenido. CC CE-2
otorgamiento de licencias al personal que le 2) Fecha de promulgación y de la última Art. 12 y 37
permitan cumplir con las disposiciones del Anexo enmienda de todos los reglamentos GM
1? relacionados con el otorgamiento de licencias Doc 9734
al personal: Parte A, 2.2
a) Todas las licencias y habilitaciones.
b) Evaluaciones médicas.
c) Aprobación de las organizaciones de
instrucción.
d) Cualificación de dispositivos de
instrucción para simulación de vuelo en el
Estado.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.003 Además de los reglamentos promulgados, ¿ha 1) Título y contenido. GM CE-2
dictado la CAA órdenes, directivas o instrucciones 2) Fecha de la última enmienda de los Doc 9734
para apoyar sus actividades de otorgamiento de decretos, directivas e instrucciones dictadas. Parte A, 3.6
licencias al personal? 3) Verificar el proceso de aprobación y que Doc 9379
tengan fuerza ejecutiva. Parte I, C3

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.005 ¿Ha implantado el Estado procedimientos para la 1) Enmiendas de los reglamentos CC CE-2
enmienda de sus reglamentos específicos de PEL introducidas oportunamente cada vez que se Art. 37
teniendo en cuenta las disposiciones de la OACI y reciben enmiendas del Anexo conexo. GM
sus enmiendas? 2) Verificar las medidas adoptadas por el Doc 9734
Estado luego de recibir las últimas Parte A, 3.3
enmiendas de Anexo conexo.

Nota para el auditor:

En PQ LEG 1.009 se aborda el
establecimiento de procedimientos de
enmienda.
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PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.007 ¿Ha implantado el Estado procedimientos para Pruebas documentales de la aplicación CC CE-2
detectar y notificar a la OACI las diferencias que eficaz. Art. 37 & 38
pudieran existir? GM
Nota para el auditor: Doc 9734
En PQ LEG 1.025 se aborda el Parte A, 3.3
establecimiento de estos procedimientos.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.009 Si el Estado ha adoptado reglamentos de 1) Verificar que los procedimientos se CC CE-2
otorgamiento de licencias de otro aplican cuando: Art. 37 & 38
Estado/organización, ¿aplica procedimientos para a) el Estado/organización originador(a) Doc 9734
asegurar que dichos reglamentos se ajusten a lo introduce enmiendas; o Parte A, 3.3
dispuesto en el Anexo 1, tanto en el momento de su b) se enmienda el Anexo 1.
adopción como después, si se introducen enmiendas 2) Examinar un ejemplo concreto.
a los Anexos o el Estado/organización originador(a)
enmienda su reglamento? Nota para el auditor:
En PQ LEG 1.029 se aborda el
establecimiento de estos procedimientos.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.013 ¿Ha establecido el Estado medios para poner a Examinar los medios disponibles para GM CE-2
disposición del público ejemplares de los acceder a los reglamentos y a los Doc 9734
reglamentos habilitantes sobre el otorgamiento de instrumentos normativos suplementarios (es Parte A, 3.3
licencias al personal, así como directivas, órdenes, decir, Gaceta oficial, Internet y oficina de
circulares, publicaciones, etc.? publicaciones del Estado).

Nota para el auditor:

En PQ LEG 1.011 se abordan los medios
para la publicación de la legislación.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.015 ¿Ha implantado el Estado procedimientos para el 1) Verificar la aplicación de procedimientos GM CE-2
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 14 de 49

otorgamiento de exenciones en el área de licencias para el registro y publicación de las Doc 9734
al personal? exenciones que se otorgan. Parte A, 3.3.7
2) Examinar ejemplos de exenciones Doc 9379
otorgadas en el área de licencias al personal. Parte I, 3.3.3
3) Verificar la implantación del sistema de
evaluaciones de riesgos antes de otorgar la
exención.

Notas para el auditor:

1) El término “exenciones” abarca también
las excepciones, desviaciones y prórrogas.
2) En PQ LEG 1.027 se aborda el
fundamento jurídico para el otorgamiento de
exenciones.
3) En PQ LEG 1.028 se aborda el
establecimiento de una política y
procedimientos para el otorgamiento de
exenciones.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.101 ¿Ha establecido el Estado una estructura orgánica Evaluar la actual estructura orgánica de la GM CE-3
para el otorgamiento de licencias al personal? CAA aprobada y la oficina de otorgamiento Doc 9734
de licencias, con las líneas de Parte A, 3.7
responsabilidad. Doc 9379
Parte I, C1

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.103 ¿Están claramente definidas las funciones y Examinar el documento donde se detallan las GM CE-3
responsabilidades de la oficina de licencias al funciones y responsabilidades de la Oficina Doc 9379
personal? de PEL. Parte I, C2

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.105 ¿Se han establecido las descripciones de los puestos 1) Examinar las descripciones de los puestos GM CE-3
del personal técnico y del personal directivo clave de todo el personal de licencias. Doc 9734
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 15 de 49

de la oficina de licencias al personal? 2) Verificar que las descripciones de los Parte A, 3.4 & 3.6
puestos incluyan todas las tareas relacionadas Doc 9379
con el Anexo 1 (p. ej., expedición de Parte I, C2 & Ap. A
licencias, evaluaciones médicas, aprobación
de organizaciones de instrucción y
vigilancia).

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.109 ¿Cuenta la oficina de licencias al personal con 1) Examinar la metodología establecida para GM CE-3
suficiente personal para llevar a cabo sus funciones determinar las necesidades de personal. Doc 9734
y desempeñar su mandato? 2) Examinar la capacidad para atraer a Parte A, 2.5.4 & 3.4
nuevos funcionarios, así como los puestos Doc 9379
que están vacantes y el índice de rotación en Parte I, C2
los últimos años.
3) Examinar la capacidad para desempeñar
todas las tareas de supervisión de la
seguridad operacional, con inclusión de:
a) el examen y revisión de reglamentos;
b) la instrucción del personal técnico;
c) la redacción de textos de orientación;
d) la expedición de licencias y habilitaciones;
e) el ejercicio de la vigilancia; y
f) la resolución de los problemas de
seguridad operacional detectados.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.111 ¿Ha establecido el Estado requisitos mínimos de Examinar los requisitos de cualificación y GM CE-4
cualificación y experiencia apropiados para los experiencia para la contratación y asignación Doc 9734
funcionarios encargados del otorgamiento de de los funcionarios encargados del Parte A, 3.5
licencias al personal? otorgamiento de licencias al personal de la Doc 9379
CAA, según sus responsabilidades dentro del Parte I, C2
proceso de expedición de licencias al
personal y el sistema de vigilancia.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 16 de 49

3.112 ¿Se asegura el Estado de que todo el personal de 1) Examinar expedientes de contratación. GM CE-4
licencias cumpla los requisitos mínimos de 2) Cotejar con los requisitos establecidos. Doc 9734
cualificación y experiencia establecidos? Parte A, 3.5
Doc 9379
Parte I, 2.4; 2.5 & 2.6

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.113 ¿Se ha establecido un programa oficial de 1) Examinar el contenido del programa de GM CE-4
instrucción donde se detalle el tipo de instrucción instrucción y si cubre: Doc 9734
que debe brindarse a los miembros del cuerpo de a) cada puesto (cuerpo de inspección y otros Parte A, 3.5
inspección de la oficina de otorgamiento de funcionarios técnicos); y Doc 9379
licencias al personal y a otros funcionarios b) toda actividad (es decir, expedición de Parte I, C2
técnicos? todas las licencias, evaluaciones médicas y
aprobación de organizaciones de
instrucción).
2) Confirmar que incluye:
a) la instrucción inicial;
b) la formación en el puesto de trabajo;
c) la instrucción periódica; y
d) la instrucción especializada con indicación
de su duración, según corresponda.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.114 ¿Cuenta el personal de licencias con credenciales Examinar las credenciales para asegurarse de GM CE-3
con derecho de acceso a aeronaves, instalaciones que: Doc 9734
aeronáuticas y documentos para poder 1) Hacen referencia a la legislación Parte A, 3.4.2
inspeccionarlos y hacer cumplir los reglamentos? habilitante.
2) Existe un método para controlar la validez
de las mismas.
3) Contienen una fotografía del inspector.

Nota.― No aplicable a todo el personal de

licencias, sino únicamente a aquellos que
realizan actividades relacionadas con la
inspección y hacer cumplir los reglamentos.

QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)

 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 17 de 49

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.115 ¿Se ha establecido un plan periódico de instrucción 1) Examinar el plan de instrucción más GM CE-4
donde se detalle, en orden de prioridad, el tipo de reciente para cada miembro del cuerpo de Doc 9734
instrucción que se impartirá a los miembros del inspección y otros funcionarios técnicos. Parte A, 3.5
cuerpo de inspección de otorgamiento de licencias 2) En el plan de instrucción de cada miembro
al personal y a otros funcionarios técnicos durante del personal del cuerpo de inspección y otros
el período establecido? funcionarios técnicos debe figurar un
calendario con el programa de instrucción
que habrá de aplicarse en, como mínimo, el
próximo año.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.116 ¿Ha completado instrucción apropiada en SSP y 1) Hacer un muestreo y examinar los GM CE-4
SMS, según corresponda, el personal de licencias registros de instrucción pertinentes. A19
que participa en la implantación y operación del 2) Verificar si la instrucción completada Adj. A, 4.1
SSP? concuerda con el programa de instrucción Doc 9859
aprobado. 4.4.18

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.117 ¿Se aplica en forma apropiada el programa de 1) Comprobar los expedientes de la GM CE-4
instrucción para los miembros del cuerpo de instrucción. Doc 9734
inspección de otorgamiento de licencias al personal 2) Verificar que el tipo y frecuencia de la Parte A, 3.5
y otros funcionarios técnicos? instrucción (inicial, periódica y
especializada) que han completado
satisfactoriamente los miembros del cuerpo
de inspección y otros funcionarios técnicos
sea suficiente para adquirir y mantener el
nivel de conocimientos, habilidades y
cualificaciones que exigen las tareas y
responsabilidades que se les han asignado.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.119 ¿Se ha establecido un sistema para llevar registro de 1) Examinar las instrucciones o requisitos GM CE-4
la instrucción que recibe el personal de licencias? para la creación y mantenimiento de registros Doc 9379
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 18 de 49

de instrucción. Parte I, 2.2.4

2) Verificar si el sistema establecido se ajusta
a la descripción del mismo.
3) Verificar si los registros de instrucción se
conservan de forma sistemática.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.151 ¿Cuenta la oficina de licencias al personal con Verificar que la oficina de licencias al GM CE-5
suficientes medios y equipo de oficina para que el personal tiene a su disponibilidad, según sea Doc 9734
personal pueda desempeñar eficazmente sus necesario: Parte A, 3.6
funciones y responsabilidades? 1) fotocopiadoras; Doc 9379
2) computadoras/computadoras Parte I, 2.7
portátiles/tabletas;
3) equipo facsímile;
4) impresoras;
5) teléfonos/teléfonos celulares; y
6) Internet/intranet.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.153 ¿Está la documentación de la OACI y demás 1) Evaluar el método que se utiliza para GM CE-5
publicaciones técnicas pertinentes a disposición de garantizar la recepción, control y distribución Doc 9734
los miembros del cuerpo de inspección de la oficina de la documentación técnica necesaria. Parte A, 3.6
de otorgamiento de licencias al personal y otros 2) Evaluar el método que se utiliza para
funcionarios técnicos? determinar la vigencia de la documentación.
3) Verificar que los siguientes documentos
estén disponibles y actualizados:
a) leyes y reglamentos nacionales;
b) órdenes e instrucciones;
c) edición vigente del Anexo 1 y 19; y
d) ejemplares de los textos de orientación de
la OACI (Doc 9379, Doc 9841, Doc 9625,
etc.).

Nota para el auditor:

Extender la verificación a las oficinas
regionales/locales además de la sede.
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 19 de 49

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.154 ¿Cuenta el personal de la oficina de licencias con Evaluar: GM CE-5
una biblioteca técnica u otro método para garantizar 1) el sistema de recepción, control y Doc 9734
la recepción, el control y la distribución de la distribución de documentos; y Parte A, 3.6 & 3.9
documentación técnica necesaria? 2) el método para determinar la vigencia de
los documentos.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.155 ¿Reciben los funcionarios encargados del 1) Examinar el manual de procedimientos GM CE-5
otorgamiento de licencias al personal textos de PEL, si lo hubiere, o la lista de Doc 9734
orientación y procedimientos exhaustivos y con procedimientos disponibles. Parte A, 3.6
suficiente grado de detalle para permitir el eficaz 2) Examinar: Doc 9379
desempeño de sus funciones y responsabilidades? a) el proceso de gestión; y Parte II, C1
b) el proceso de distribución de los
documentos que utiliza todo el personal para
asegurarse de que los mismos son
exhaustivos y actualizados.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.201 ¿Ha establecido el Estado métodos para informar a 1) Examinar los métodos disponibles para GM CE-5
los solicitantes sobre: informar a los solicitantes de las diferentes Doc 9734
a) los requisitos que han de cumplir para obtener las licencias y habilitaciones. Parte A, 3.6
diferentes licencias y habilitaciones; y 2) Examinar el listado de formularios de GM
b) los documentos que han de presentar para el solicitud de las distintas licencias, Doc 9379
proceso de tramitación de la solicitud? habilitaciones o exámenes. Parte I, 3.7 & 3.8
3) Examinar el contenido de los formularios
para comprobar que requieran al solicitante
consignar su edad y sus conocimientos,
experiencia, aptitudes e información médica.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.203 ¿Ha implantado el Estado un proceso sistemático 1) Se refiere a todo tipo de licencias, GM CE-6
para el examen y evaluación de las solicitudes de habilitaciones y exámenes. Doc 9734
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 20 de 49

licencias y habilitaciones y para la realización de 2) Revisar la aplicación de los procesos y Parte A, 3.7
exámenes? procedimientos establecidos para la Doc 9379
evaluación de las solicitudes de las licencias Parte II, 2.3; 2.4 & 2.5
y habilitaciones o para la realización de
exámenes.
3) Examinar las responsabilidades de los
funcionarios PEL al evaluar los documentos
que presentan los solicitantes (p. ej., las
distintas etapas, qué hace cada uno).
4) Examinar un caso de muestra.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.207 ¿Ha establecido el Estado un procedimiento de 1) Examinar una descripción documentada GM CE-5
apelación de las decisiones de la CAA sobre el del proceso de apelación. Doc 9734
otorgamiento de licencias? 2) Examinar los procesos y procedimientos Parte A, 3.6
establecidos y documentados. Doc 9379
3) Examinar el procedimiento documentado Parte II, 8.3
que se utiliza para informar al solicitante
acerca del proceso de apelación.

Nota para el auditor:

En PQ PEL 3.208 (CE-6) se aborda la
aplicación de los procedimientos para apelar
las decisiones de la CAA.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.208 ¿Ha implantado el Estado un procedimiento para Examinar pruebas para confirmar la GM CE-6
apelar las decisiones de la CAA en materia de aplicación eficaz del procedimiento en el que Doc 9734
otorgamiento de licencias? se detalle: Parte A, 3.6
a) el procedimiento de apelación; y Doc 9379
b) la notificación del proceso de apelación al Parte II, 8.3
solicitante.

Nota para el auditor:

En PQ PEL 3.207 (CE-5) se aborda el
establecimiento de un procedimiento para
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 21 de 49

apelar las decisiones de la CAA.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.253 ¿Ha promulgado el Estado reglamentos para 1) Verificar los reglamentos para la STD CE-2
asegurar que no se ejerzan los privilegios que otorga expedición de licencias y habilitaciones A1
una licencia de piloto, o habilitaciones conexas, otorgadas, incluida la habilitación de 1.2.5
salvo que el titular de la misma mantenga su instructor (p. ej., lista, condiciones de GM
competencia y cumpla con los requisitos de otorgamiento y renovación, mantenimiento Doc 9379
experiencia reciente? de la competencia, experiencia reciente, etc.). Parte II, 3.2
2) Cerciorarse de que tales requisitos
también son aplicables cuando el piloto no
esté empleado por un explotador de
transporte aéreo comercial.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.256 ¿Ha establecido el Estado un sistema para 1) Examinar los requisitos documentados (p. STD CE-5
restablecer las atribuciones de licencias y ej., número de horas de entrenamiento A1
habilitaciones que hayan caducado? obligatorio, exámenes, etc.) para restablecer 1.2.5
las atribuciones de licencias y habilitaciones GM
que hayan caducado. Doc 9379
2) Examinar el proceso y los procedimientos Parte II, C4 & C7
documentados para restablecer las
atribuciones de licencias y habilitaciones que
hayan caducado.

Nota para el auditor:

En PQ PEL 3.257 (CE-6) se aborda la
implantación de un sistema para restablecer
las atribuciones de licencias y habilitaciones
que hayan caducado.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.257 ¿Ha implantado el Estado un sistema para 1) Examinar la aplicación de los requisitos STD CE-6
restablecer las atribuciones de licencias y (p. ej., número de horas de nuevo A1
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 22 de 49

habilitaciones que hayan caducado? entrenamiento obligatorio, exámenes, etc.) 1.2.5

para restablecer las atribuciones de licencias GM
y habilitaciones que hayan caducado. Doc 9379
2) Examinar la aplicación del procedimiento Parte II, C4 & C7
para restablecer las atribuciones de licencias
y habilitaciones que hayan caducado.
3) Examinar pruebas para confirmar la
aplicación eficaz.

Nota para el auditor:

En PQ PEL 3.256 (CE-5) se aborda el
establecimiento de este sistema.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.259 Si el Estado expide licencias civiles al personal de 1) Examinar los reglamentos y GM CE-6
aviación militar ¿se ha implantado un sistema para: procedimientos para la conversión de Doc 9379
a) expedir licencias y habilitaciones civiles; y b) cualificaciones y experiencia militares en Parte II, 2.5
conceder exenciones? licencias y habilitaciones civiles
equivalentes.
2) Examinar una muestra de casos concretos
para confirmar la implantación eficaz.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.261 ¿Aplica sistemáticamente el Estado un proceso para 1) Examinar los procedimientos y las STD CE-7
la renovación de las licencias y habilitaciones? condiciones aplicables a la renovación de las A1
licencias expedidas. 1.2.5
2) Examinar los requisitos aplicables al GM
mantenimiento de la competencia, tales Doc 9379
como los requisitos de experiencia reciente, Parte II, C2 & C3
instrucción periódica y exámenes.
3) Confirmar la aplicación efectiva.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.263 ¿Qué medidas toma la CAA cuando existen 1) Examinar el sistema o los procedimientos GM CE-8
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 23 de 49

suficientes pruebas para demostrar que el/la titular de sanción existentes. Doc 9734
de una licencia no ha desempeñado sus funciones de 2) Examinar pruebas para confirmar la Parte A, 3.9
conformidad con los procedimientos y las aplicación efectiva de un sistema de
atribuciones prescritos de su licencia? respuesta gradual (avisos, sanciones).

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.301 ¿Aplica el Estado procedimientos para la Examinar los procedimientos que se aplican STD CE-6
expedición de licencias y habilitaciones de piloto para la conversión de una licencia extranjera. A1
basadas en licencias extranjeras (conversión de 2.1.1 & 2.2.2
licencias)? GM
Doc 9379
Parte II, 2.3
PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.302 ¿Ha promulgado el Estado reglamentos para la Verificar los reglamentos y los requisitos STD CE-2
conversión y la convalidación de todo tipo de adicionales para la convalidación de licencias A1
licencias, con excepción de la licencia de piloto? que no sean licencias de piloto. 1.2.2 & 2.1.1
GM
Doc 9379
Parte II, C2, 2.3

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.303 ¿Aplica el Estado procedimientos para la Examinar los procedimientos que se aplican GM CE-6
convalidación de licencias y habilitaciones de piloto para la convalidación de una licencia Doc 9379
extranjeras? extranjera. Parte II, C2, 2.3

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.305 ¿Ha promulgado el Estado reglamentos para la Verificar los reglamentos y los requisitos STD CE-2
conversión y la convalidación de las licencias de adicionales para la conversión o la A1
piloto comercial, piloto con tripulación múltiple y convalidación de estas licencias. 1.2.2 & 2.1.1
piloto de transporte de línea aérea para su GM
utilización en el transporte aéreo? Doc 9379
Parte II, C2, 2.3

QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)

 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 24 de 49

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.307 ¿Se comunica la autoridad otorgadora de licencias 1) Examinar la aplicación del proceso y los CC CE-6
con el Estado expedidor de la licencia extranjera de procedimientos utilizados para confirmar la Art. 33
manera sistemática para confirmar la validez de la validez de las licencias extranjeras. STD
licencia cuya conversión o convalidación se 2) Examinar pruebas que confirmen la A1
solicita? aplicación efectiva para todo tipo de 1.2.2.2
licencias. GM
Doc 9379
Nota para el auditor: Parte II, C2, 2.3
Aunque comunicarse con el Estado
expedidor es el mejor método, podrían
aplicarse otros procesos y métodos.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.309 ¿Cuenta el Estado con un sistema para cerciorarse 1) Examinar la aplicación del proceso y los CC CE-6
de que la licencia original cumpla plenamente con procedimientos utilizados para confirmar que Art. 33
lo dispuesto en el Anexo 1? la licencia se ajusta a los requisitos del STD
Anexo 1. A1
2) Examinar pruebas que confirmen la 1.2.2.2
implantación efectiva del sistema para todo GM
tipo de licencias. Doc 9379
Parte II, C2, 2.3

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.310 ¿Aplica el Estado un proceso sistemático para 1) Examinar el proceso y los procedimientos STD CE-6
responder a las preguntas de otros Estados con establecidos y que se aplican para responder A1
objeto de confirmar la validez de las licencias a las preguntas de otros Estados. 1.2.2.2
expedidas? 2) Examinar pruebas que confirmen la GM
efectiva aplicación del proceso para todo tipo Doc 9379
de licencias. Parte II, C2, 2.3

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.313 ¿Aplica el Estado procedimientos para la 1) Aplicable únicamente si se realiza en el STD CE-6
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 25 de 49

convalidación o conversión de licencias y Estado dicha convalidación o conversión. A1

habilitaciones de técnicos/mecánicos de 2) Examinar procedimientos. 1.2.2 & 4.1.1
mantenimiento de aeronaves? 3) Examinar pruebas para confirmar la GM
efectiva aplicación. Doc 9379
Parte II, C2, 2.3

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.315 ¿Se aplican procedimientos para la convalidación o 1) Aplicable únicamente si se realiza en el STD CE-6
conversión de licencias extranjeras para encargados Estado dicha convalidación o conversión. A1
de operaciones de vuelo/despachadores de vuelo? 2) Examinar procedimientos. 1.2.2 & 4.1.1
3) Examinar pruebas para confirmar la GM
efectiva aplicación. Doc 9379
Parte II, C2, 2.3

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.317 ¿Se aplican procedimientos para la convalidación o 1) Aplicable únicamente si se realiza en el STD CE-6
conversión de las licencias y habilitaciones Estado dicha convalidación o conversión. A1
extranjeras para los controladores de tránsito aéreo 2) Examinar procedimientos. 1.2.2 & 4.1.1
(ATCO)? 3) Examinar pruebas para confirmar la GM
efectiva aplicación. Doc 9379
Parte II, C2, 2.3

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.401 ¿Ha promulgado el Estado reglamentos por los que 1) Verificar los reglamentos sobre las STD CE-2
se exija a los solicitantes de las distintas licencias disposiciones médicas aplicables al A1
someterse a reconocimiento médico por un médico otorgamiento de licencias, incluida la 1.2.4 & C6
examinador? nominación de médicos examinadores y el
requisito de un médico evaluador.
2) Comprobar si se ha promulgado la última
enmienda del Anexo 1.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.403 ¿Utiliza el Estado los servicios de un médico 1) Clara descripción de las funciones y STD CE-3
evaluador para evaluar los informes que presentan responsabilidad del médico evaluador. A1
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 26 de 49

los médicos examinadores designados (DME) a la 2) En caso de aceptarse un sistema 1.2.4.8

autoridad otorgadora de licencias? alternativo, éste debe garantizar la GM
supervisión efectiva de todos los médicos Doc 9379
examinadores o centros designados. Parte II, 8.3

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.405 ¿Aplica el Estado un proceso para la evaluación de 1) Verificar que el proceso y métodos STD CE-6
los informes médicos presentados por los médicos establecidos para la evaluación de los A1
examinadores designados (DME)? informes médicos se adhieran al Doc 9379. 1.2.4.8
2) Examinar pruebas para confirmar su GM
efectiva aplicación. Doc 9379
Parte II, 8.3

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.407 ¿Ha promulgado el Estado reglamentos donde se 1) Verificar los reglamentos. STD CE-2
exija al solicitante firmar y entregar al médico 2) Examinar el formulario de declaración A1
examinador designado (DME) una declaración cuyo médica a fin de confirmar el cumplimiento 1.2.4.6
contenido se ajuste a los requisitos del Anexo 1? con los requisitos del Anexo 1. GM
Doc 8984
Parte I, C2 & Adj. del C2

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.409 ¿Ha establecido el Estado las correspondientes 1) Examinar los procedimientos donde se STD CE-8
medidas a tomar si el solicitante efectuara una indiquen las medidas a tomar. A1
declaración falsa al médico examinador designado 2) Examinar pruebas que confirmen la 1.2.4.6.1
(DME)? aplicación eficaz de un sistema de respuesta
gradual (avisos, sanciones, etc.).

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.411 ¿Presentan sistemáticamente los médicos 1) Si el reconocimiento médico lo efectúan STD CE-6
examinadores designados (DME) un informe dos o más médicos examinadores, verificar A1
firmado a la autoridad otorgadora de licencias que el examinador designado sea quien se 1.2.4.7
después de realizar el reconocimiento médico del encargue de coordinar los resultados y firmar GM
solicitante? el informe. Doc 9379
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 27 de 49

2) Si se presentan los informes en formato Parte II, 8.2; 8.3 & 8.4
electrónico, verificar que se haga constar la Doc 8984
correspondiente identificación del Parte I, C2 & Adj. del C2
examinador.
3) Examinar pruebas para confirmar la
efectiva aplicación.
4) Verificar que todos los informes estén
disponibles en la autoridad otorgadora de
licencias para su examen y análisis (incluso
cuando el Estado no haya contratado a un
evaluador médico).

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.415 ¿Lleva a cabo la autoridad otorgadora de licencias 1) La finalidad de dicha auditoría es asegurar STD CE-7
auditorías de las evaluaciones médicas? que los médicos examinadores cumplan con A1
las buenas prácticas médicas y la evaluación 1.2.4.8.1
de riesgos aeromédicos. En el Manual de
medicina aeronáutica civil (Doc 8984) figura
orientación sobre la evaluación de riesgos
aeromédicos.
2) Confirmar que se ha establecido un
proceso de auditoría.
3) Examinar pruebas para confirmar la
efectiva aplicación.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.417 ¿Ha implantado la autoridad otorgadora de licencias 1) Cerciorarse de que la autoridad otorgadora STD CE-7
un sistema para garantizar en todo momento la de licencias verifica el sistema de A1
confidencialidad de los informes y registros confidencialidad de las instalaciones o 1.2.4.10
médicos? centros médicos de los examinadores GM
médicos designados (DME). Doc 9379
2) Verificar el sistema para asegurar la Parte II, 8.7
confidencialidad de los informes que
conserva la autoridad otorgadora de
licencias.
3) Verificar la política establecida para
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 28 de 49

determinar en qué medida ha de presentarse

la información médica pertinente a los
funcionarios competentes de la autoridad
otorgadora de licencias (limitaciones
especiales debido a cuestiones médicas).

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.419 En el caso de que el interesado no satisfaga 1) Confirmar que no se expide ni se renueva STD CE-6
plenamente las normas médicas prescritas en el la evaluación apropiada de la aptitud A1
Capítulo 6 del Anexo 1 respecto a determinada psicofísica, a menos que se satisfagan las 1.2.4.9
licencia, ¿ha implantado el Estado un sistema que siguientes condiciones:
prevea la expedición o renovación de la evaluación a) el dictamen médico acreditado indica que,
médica correspondiente de conformidad con las en circunstancias especiales, la falta de
condiciones estipuladas en el Anexo 1? cumplimiento por parte del solicitante de
cualquier requisito, ya sea numérico o de otra
clase, es tal que no es probable que el
ejercicio de las atribuciones de la licencia
que solicita ponga en peligro la seguridad de
vuelo;
b) se ha tenido debidamente en cuenta la
idoneidad profesional, pericia y experiencia
del solicitante y las condiciones de
operación; y
c) se anota en la licencia cualquier limitación
o limitaciones especiales cuando el
desempeño seguro de las funciones del titular
de la licencia dependa del cumplimiento de
tal limitación o limitaciones.
2) Confirmar que se haya establecido un
procedimiento para la coordinación entre los
evaluadores médicos y las autoridades
otorgadoras de licencias.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.421 ¿Aplica el Estado un proceso mediante el que se 1) Confirmar que el proceso elaborado que se STD CE-5
describen las circunstancias en que puede aplazarse aplica se ajusta a los reglamentos. A1
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 29 de 49

el reconocimiento médico? 2) Si la política formalmente adoptada por el 1.2.5.2.6

Estado establece que el reconocimiento
médico no puede aplazarse, la PQ es “No
aplicable”.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.422 Si el Estado autoriza a los titulares de licencias 1) Verificar el sistema establecido. GM CE-6
nacionales realizar sus exámenes médicos en otro 2) Verificar si se contacta con las autoridades Doc 9379
Estado, ¿se ha implantado un sistema que garantice: extranjeras o si éstas proporcionan suficiente Parte II, 8.8
a) que la designación de los examinadores información. Doc 8984
extranjeros sea adecuada y válida; y 3) Verificar el sistema de recepción y Parte I
b) que la vigilancia de los médicos examinadores evaluación de informes médicos y si la
extranjeros sea adecuada? responsable de su implantación es una
autoridad extranjera.
4) Verificar si se cuenta con un sistema que
garantice la debida designación y
capacitación de un médico examinador
designado (DME) y que éste se encuentre en
buenos términos con la autoridad otorgadora
de licencias extranjeras.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
5r Si el Estado no ha establecido un sistema para 1) Examinar los procedimientos y métodos STD CE-6
determinar la aptitud psicofísica de los solicitantes y que se aplican para la convalidación o A1
3.423
los titulares de licencias, ¿aplica el mismo métodos conversión de una evaluación médica 1.2.4
y procedimientos para evaluar la aptitud psicofísica extranjera. GM
del solicitante (p. ej., la convalidación de una 2) Examinar pruebas para confirmar la Doc 9379
evaluación médica extranjera)? efectiva aplicación. Parte II, 8.3

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.424 ¿Ha establecido el Estado, como parte de su 1) Verificar el SSP. RP CE-8
programa estatal de seguridad operacional (SSP), 2) Confirmar que la autoridad otorgadora de A1
los principios básicos de la gestión de la seguridad licencias o los evaluadores médicos reciben 1.2.4.2
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 30 de 49

operacional en el proceso de evaluación médica de tal información. GM

los titulares de licencias, que incluyen como 3) Confirmar que se realiza el análisis. Doc 9379
mínimo: Parte II, 8.9
a) análisis de rutina de los sucesos de incapacitación Doc 8984
durante el vuelo y constataciones médicas durante Parte I
las evaluaciones médicas para identificar los
elementos de riesgo médico aumentado; y
b) reevaluación continua del proceso de evaluación
médica para concentrarse en los ámbitos de riesgo
médico aumentado que se hayan identificado?

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.451 ¿Ha establecido el Estado un procedimiento para la Descripción del sistema y criterios para la STD CE-5
designación de los médicos examinadores y les ha designación de médicos examinadores: A1
proporcionado textos de orientación? 1) Condiciones y duración de la designación. 1.2.4.5
2) Atribuciones otorgadas al médico GM
examinador (p. ej., expedición de dispensas, Doc 9379
clases de evaluación médica, etc.). Parte II, C8
3) Orientaciones para los médicos
examinadores (p. ej., modelos de informes,
manual sobre la evaluación médica, etc.).
4) Métodos para informar a los médicos
examinadores de las nuevas disposiciones
relacionadas con la medicina aeronáutica.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.453 ¿Se asegura el Estado de que los médicos 1) Examinar pruebas que confirmen la STD CE-6
examinadores designados (DME) reciban aplicación efectiva (verificar los expedientes A1
instrucción en medicina aeronáutica y tengan de los DME). 1.2.4.5.1 & 1.2.4.5.2
conocimientos prácticos y experiencia con respecto 2) Son ejemplos de conocimientos prácticos GM
a las condiciones en las cuales los titulares de y experiencia los siguientes: la experiencia Doc 9379
licencias y habilitaciones desempeñan sus de vuelo, la experiencia en simulador, la Parte II, 8.2 & 8.3
funciones? observación sobre el terreno y toda otra
experiencia práctica que la autoridad
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 31 de 49

otorgadora de licencias considere que cumple

este requisito.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.455 ¿Se asegura el Estado de que los médicos 1) Confirmar la asistencia a cursos de STD CE-6
examinadores designados (DME) asistan a cursos actualización (instrucción o seminarios A1
de actualización en medicina aeronáutica a organizados por el Estado o en el extranjero). 1.2.4.5.1
intervalos regulares? 2) Verificar que la periodicidad exigida sea GM
de 3 a 5 años. Doc 9379
3) Examinar pruebas para confirmar la Parte II, 8.2
efectiva aplicación.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.457 ¿Exige el Estado que los médicos examinadores 1) Examinar los procedimientos de STD CE-6
designados (DME) acrediten su competencia en designación. A1
medicina aeronáutica antes de su designación? 2) Examinar pruebas para confirmar su 1.2.4.5.1
efectiva aplicación. GM
Doc 9379
Parte II, 8.2 & 8.3

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.459 ¿Ha implantado el Estado un sistema para la 1) Descripción del sistema para la vigilancia STD CE-7
supervisión y control de los médicos examinadores de los DME: A1
designados (DME)? 2) Verificar que incluye inspecciones de las 1.2.4.8.1
instalaciones y el equipo. GM
3) Demostración de que utilizan los SARPS Doc 9734
más recientes de la OACI. Parte A, 3.8
4) Instrucción de repaso actualizada. Doc 9379
5) Presentación oportuna de los informes al Parte II, 8.2; 8.3 & 8.4
departamento médico de la autoridad
otorgadora de licencias.
6) Examinar pruebas para confirmar la
efectiva implantación.
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 32 de 49

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.461 ¿Toma medidas la CAA cuando existen suficientes 1) Examinar el sistema o los procedimientos GM CE-8
pruebas para demostrar que el médico examinador de sanción. Doc 9734
designado (DME) no ha cumplido con sus 2) Examinar pruebas para confirmar la Parte A, 3.9
obligaciones de conformidad con los implantación efectiva de un sistema de
procedimientos prescritos? respuesta gradual (avisos, sanciones).

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.501 Si la autoridad otorgadora de licencias elabora, 1) Verificar si se han elaborado textos de CE-6
administra o corrige sus propios exámenes escritos orientación para los examinadores sobre GM
y orales para el otorgamiento de todas o algunas de cómo preparar los exámenes. Doc 9379
las licencias y habilitaciones expedidas por el 2) Verificar si existen procedimientos para Parte II, C5
Estado, ¿ha implantado el Estado para ello un elaborar y revisar los cuestionarios:
sistema apropiado e integral? a) por examinadores designados;
b) mediante un conjunto de preguntas; y
c) mediante un sistema de revisión y
actualización periódicas de las preguntas.
3) Examinar pruebas para confirmar la
implantación respecto a todos los tipos de
exámenes organizados (pilotos,
controladores de tránsito aéreo [ATCO],
mecánicos de mantenimiento de aeronaves
[AME], según corresponda).

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.503 Si la autoridad otorgadora de licencias no elabora, 1) Para cada tipo de licencia (pilotos, GM CE-6
administra o corrige sus propios exámenes escritos controladores de tránsito aéreo [ATCO], Doc 9379
y orales para el otorgamiento de licencias y mecánicos de mantenimiento de aeronaves Parte II, C5
habilitaciones expedidas por el Estado, ¿ha [AME], según corresponda) verificar si la
implantado el Estado un sistema que garantice la autoridad otorgadora de licencias elabora,
uniformidad y fiabilidad de los exámenes que administra y corrige los exámenes escritos y
administran las organizaciones o examinadores orales; de no hacerlo, esta PQ es aplicable.
designados o delegados? 2) Verificar si se ha implantado un sistema
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 33 de 49

formal sobre la delegación de la elaboración,

administración y corrección de los exámenes.
3) Verificar si existe un sistema de vigilancia
de las personas u organizaciones en quienes
se delega esa función.
4) Esta PQ también es aplicable si el Estado
acepta los resultados de los exámenes
realizados por sus nacionales en otro Estado.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.505 ¿Ha establecido el Estado requisitos mínimos de 1) Verificar los reglamentos o GM CE-4
cualificación apropiados para los examinadores que procedimientos en los que se detallan los Doc 9379
preparan las preguntas o evalúan los exámenes? requisitos de conocimiento y experiencia Parte II, 5.4
para ser designado examinador de pilotos,
controladores de tránsito aéreo (ATCO) o
mecánicos de mantenimiento de aeronaves
(AME), según corresponda.
2) Esta PQ también se aplica a los
examinadores si se ha delegado parte del
proceso del examen.
3) Examinar los registros de los
examinadores existentes para confirmar el
cumplimiento de los requisitos.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.507 ¿Aplica el Estado un proceso para designar a los 1) Examinar el proceso de selección, GM CE-6
examinadores que se han de encargar de los designación y nombramiento de los Doc 9379
exámenes escritos y orales? examinadores de pilotos, controladores de Parte II, 5.4
tránsito aéreo (ATCO), mecánicos de
mantenimiento de aeronaves (AME), según
corresponda.
2) Revisar la lista de los examinadores, con
indicación de la especialidad de cada uno y
el tipo de exámenes que están autorizados a
preparar y administrar.
3) Verificar si se ha implantado un sistema
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 34 de 49

para su designación (carta oficial, duración

de su designación, etc.).
4) Examinar pruebas que confirmen la
efectiva aplicación.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.601 ¿Ha implantado el Estado un sistema integral para 1) Verificar las reglas relacionadas con la GM CE-6
la designación de examinadores de pruebas designación y las cualificaciones de los Doc 9379
prácticas y en vuelo? examinadores de pruebas prácticas y en Parte II, 5.4
vuelo.
2) Verificar los procedimientos de
designación.
3) Verificar la duración de la designación.
4) Examinar una muestra respecto a cada tipo
de examinador para confirmar la efectiva
implantación.

Nota para el auditor:

También aplicable a los examinadores de
pruebas prácticas para la obtención de las
licencias de controlador de tránsito aéreo
(ATCO) y mecánico de mantenimiento de
aeronave (AME).

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.603 ¿Ha implantado la CAA un sistema para garantizar 1) Examinar el sistema implantado por el GM CE-6
que la tripulación de vuelo reúna los conocimientos Estado para las pruebas prácticas y en vuelo. Doc 9379
y pericia exigidos en los reglamentos para la 2) Verificar si se aplican sistemáticamente Parte II, 5.4
licencia y habilitación solicitada? los procedimientos utilizados para la
designación de los examinadores en vuelo.
3) Examinar pruebas para confirmar la
efectiva implantación.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.605 ¿Ha implantado el Estado un sistema para 1) Evaluar el sistema de supervisión, por GM CE-7
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 35 de 49

supervisar y controlar el desarrollo de las pruebas parte de la autoridad, de los examinadores de Doc 9734
prácticas y en vuelo que garantice la uniformidad y pruebas prácticas y en vuelo designados al Parte A, 3.7
fiabilidad de las pruebas que administran los desempeñar sus funciones como tales. Doc 9379
examinadores de pruebas prácticas y en vuelo 2) Examinar la frecuencia establecida para Parte II, 5.4
designados? los controles de vigilancia.
3) Verificar los textos de orientación para los
examinadores o para la evaluación posterior
por parte de la autoridad otorgadora de
licencias.
4) Examinar pruebas para confirmar la
efectiva implantación.
5) También aplicable a los examinadores de
pruebas prácticas para la obtención de las
licencias de controlador de tránsito aéreo
(ATCO) y mecánico de mantenimiento de
aeronave (AME).

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.607 ¿Cómo garantiza el Estado que se mantengan las 1) Verificar las reglas de instrucción GM CE-4
cualificaciones e idoneidad de los examinadores de periódica de los examinadores en vuelo. Doc 9734
pruebas prácticas y en vuelo? 2) Verificar las condiciones para la Parte A, 3.8
renovación del nombramiento de los Doc 9379
examinadores de pruebas prácticas y en Parte II, 5.4
vuelo.
3) Verificar la supervisión a cargo de la
autoridad otorgadora de licencias.
4) Examinar pruebas que confirmen la
efectiva aplicación.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.609 ¿Qué medidas adopta la CAA cuando hubiera 1) Examinar los procedimientos. GM CE-8
suficientes pruebas de que un examinador en vuelo 2) Examinar pruebas para confirmar la Doc 9734
no ha cumplido con sus obligaciones de implantación efectiva de un sistema de Parte A, 3.9
conformidad con los procedimientos prescritos? respuesta gradual (avisos, sanciones). Doc 9379
3) También aplicable a los examinadores de Parte II, C10
pruebas prácticas para la obtención de las
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 36 de 49

licencias de controlador de tránsito aéreo

(ATCO) y mecánico de mantenimiento de
aeronave (AME).

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.651 ¿Ha promulgado el Estado reglamentos por los que Verificar que se hayan promulgado STD y RP CE-2
se requiera al personal aeronáutico demostrar su reglamentos para los siguientes puestos, A1
capacidad de hablar y comprender el idioma según corresponda: 1.2.9
utilizado en las comunicaciones radiotelefónicas? a) pilotos de aviones, dirigibles, helicópteros
y aeronaves de despegue vertical;
b) navegantes que deban usar la
radiotelefonía a bordo de una aeronave;
c) controladores del tránsito aéreo (ATCO);
d) operadores de estaciones aeronáuticas;
e) mecánicos de a bordo;
f) pilotos de planeadores; y
g) pilotos de globos libres.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.655 ¿Ha implantado el Estado un sistema para evaluar 1) Verificar la descripción y referencias del GM CE-6
formalmente la capacidad para hablar y comprender sistema implantado para evaluar Doc 9379
el idioma utilizado en las comunicaciones formalmente a todos los titulares de licencias Parte II, C6
radiotelefónicas al nivel especificado en el afectados por los requisitos de competencia Doc 9835
Apéndice 1 del Anexo 1 de: lingüística.
a) pilotos de aviones, dirigibles, helicópteros y 2) Si la autoridad realiza la evaluación,
aeronaves de despegue vertical; verificar el nombramiento de los
b) navegantes que deben usar radiotelefonía; examinadores, examinar el contenido de los
c) controladores de tránsito aéreo (ATCO); y exámenes.
d) operadores de estaciones aeronáuticas? 3) Si se ha delegado la autoridad en otra
organización, verificar el proceso para
designar a ésta, los criterios y el mecanismo
para asegurar que los examinadores estén
cualificados. Examinar el contenido de los
exámenes.
4) Verificar si se han examinado todos los
titulares de licencias. De no ser así, verificar
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 37 de 49

las medidas de mitigación.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.657 ¿Ha implantado el Estado un sistema para reevaluar 1) Verificar el sistema para nombrar o STD CE-7
formalmente la capacidad de los pilotos de avión y designar a la persona u organización que A1
helicóptero, los navegantes que deban usar la realiza la evaluación (igual que en el caso 1.2.9.5
radiotelefonía, los controladores de tránsito aéreo anterior, examinar el contenido de los GM
(ATCO) y los operadores de estaciones aeronáuticas exámenes). Doc 9379
que hubieran demostrado una competencia inferior 2) Asegurarse de que los intervalos se ajusten Parte II, C6
al Nivel experto (Nivel 6), a intervalos conforme al a los textos de orientación de la OACI. Doc 9835
nivel demostrado de competencia lingüística
individual?

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.659 ¿Ha implantado el Estado un sistema para hacer 1) Verificar todos los tipos de licencias para CC CE-6
constar una anotación sobre competencia lingüística cerciorase de que incluyan una anotación. Art. 39b)
en toda licencia expedida? 2) Verificar si se indica claramente la fecha Comunicación
de validez en cada licencia. AN12/44.6-14/31
3) Si el titular de la licencia ha sido evaluado STD
y ha demostrado una competencia de Nivel A1
4, o más alto, en inglés y en otro idioma, esto 1.2.9.1 & 5.1.1.2 XIII)
también debería indicarse en la licencia. GM
4) El Artículo 39 b) del CC es aplicable: Doc 9379
a) si el Estado aún no ha establecido un Parte II, C6 & Adj. del C6
marco reglamentario sobre competencia
lingüística;
b) si no se han llevado a cabo evaluaciones
en materia de idiomas; o
c) si el titular de una licencia no ha
demostrado un nivel de competencia
lingüística de, al menos, Nivel operacional
de la OACI (Nivel 4). Esta debería asimismo
indicarse claramente en la licencia.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 38 de 49

3.701 ¿Mantiene el Estado un expediente personal de cada 1) Evaluar el sistema de archivo. GM CE-6
solicitante y titular de licencia donde se conserve 2) Examinar los procedimientos de archivo Doc 9379
toda la correspondencia, las solicitudes, las para confirmar la efectiva implantación. Parte I, 2.8
evaluaciones, los resultados de los exámenes y
demás documentación relacionada con el
otorgamiento de licencias?

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.703 ¿Ha implantado el Estado un sistema para 1) Examinar los procedimientos de archivo. GM CE-6
garantizar la confidencialidad y la seguridad de los 2) Evaluar el sistema utilizado para mantener Doc 9379
registros individuales? la confidencialidad y controlar el acceso. Parte I, 2.8

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.705 ¿Proporciona el expediente del solicitante el 1) Examinar los procedimientos de archivo, GM CE-6
historial progresivo de sus cualificaciones y el incluido el contenido de los expedientes para Doc 9379
estado actual de la solicitud? asegurarse de que el mismo está en orden Parte I, 2.8
cronológico.
2) Examinar pruebas para confirmar la
efectiva aplicación.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.709 ¿Ha implantado el Estado un sistema para cerrar y 1) Examinar los procedimientos utilizados GM CE-6
archivar los expedientes y registros personales? por la autoridad o el Estado para cerrar y Doc 9379
archivar los expedientes personales. Parte I, 2.8
2) Confirmar el período de mantenimiento de
los expedientes.
3) Examinar pruebas para confirmar la
efectiva implantación.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.751 ¿Aplica el Estado procedimientos para la 1) Examinar los procedimientos de STD CE-6
aprobación de las organizaciones de instrucción aprobación de TO nacionales y extranjeras. A1
aeronáutica (TO)? 2) Comprobar si los procedimientos cubren 1.2.8 & Ap. 2
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 39 de 49

las TO para pilotos, controladores de tránsito GM

aéreo (ATCO) y TO de mantenimiento, Doc 9379
según sea necesario. Parte II, 7.3
3) Examinar la organización de instrucción Doc 9841
que administra la autoridad, en su caso.
4) Verificar si los procedimientos cubren
también, entre otros, la aprobación de los
programas de instrucción, el examen del
contenido del manual de instrucción y
procedimientos, el sistema de garantía de
calidad y la calificación de los dispositivos
de instrucción sintéticos.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.753 ¿Ha implantado el Estado un sistema que garantice 1) Examinar pruebas para confirmar la STD CE-6
la idoneidad y cualificaciones de los instructores en aplicación por parte del Estado de A1
todas las organizaciones de instrucción reconocidas procedimientos que garanticen la idoneidad y 1.2.8 & Ap. 2
(TO) nacionales? cualificaciones del personal de instrucción de GM
las TO nacionales (para pilotos, Doc 9379
controladores de tránsito aéreo (ATCO) y Parte I, 7.3 & 7.4
mecánicos de mantenimiento de aeronaves
(AME), según corresponda.
2) Examinar las TO que administra la
autoridad, cuando corresponda.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.755 Si las organizaciones de instrucción aeronáutica 1) Examinar el sustento jurídico de la STD CE-7
administran exámenes y pruebas para la autoridad delegación y el acuerdo entre la CAA y las A1
otorgadora de licencias, ¿ha implantado ésta un organizaciones de instrucción (TO). 1.2.8
sistema para garantizar la vigilancia apropiada de 2) Examinar los métodos utilizados para GM
las tareas delegadas? evitar conflictos de intereses en las TO Doc 9379
nacionales y extranjeras para pilotos, 7.4
controladores de tránsito aéreo (ATCO) y Doc 9734
mecánicos de mantenimiento de aeronaves Parte A, 3.8
(AME), según corresponda.
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 40 de 49

3) Examinar la implantación efectiva del

sistema utilizado para la cualificación y
vigilancia de los examinadores como parte
del proceso del reconocimiento de las TO.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.761 ¿Expide el Estado un documento de aprobación de Verificar el certificado de aprobación de las STD CE-6
la organización de instrucción (TO) que sea TO nacionales para pilotos, controladores de A1
abarcador y contenga como mínimo el nombre y la tránsito aéreo (ATCO) y mecánicos de 1.2.8 & Ap. 2
ubicación de la TO, la fecha de otorgamiento y el mantenimiento de aeronaves (AME), según GM
período de validez (cuando corresponda) y las corresponda. Doc 9379
condiciones de aprobación? Parte II, 7.4.1.2

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.763 ¿Se cerciora el Estado de que las organizaciones de 1) Examinar la aplicación del proceso o de STD CE-6
instrucción (TO) reconocidas elaboren y publiquen las directrices respecto al contenido del A1
un manual de instrucción y procedimientos para uso manual de instrucción y procedimientos para 1.2.8 & Ap. 2
del personal interesado, cuyo contenido se ajuste a pilotos, controladores de tránsito aéreo GM
lo dispuesto en el Anexo 1, Apéndice 2? (ATCO) y mecánicos de mantenimiento de Doc 9841
aeronaves (AME), según corresponda. C3 & Ap. A
2) Verificar si la autoridad examina los
manuales de las TO nacionales y extranjeras.
3) Examinar algunos manuales para
confirmar la efectiva implantación.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.765 Al expedir la aprobación de una organización de 1) Comprobar la aplicación del STD CE-6
instrucción (TO) nacional, ¿se tienen en cuenta los procedimiento de aprobación de las TO A1
aspectos pertinentes relacionados con la nacionales y extranjeras para pilotos, 1.2.8 & Ap. 2
infraestructura, el equipo, el personal clave y la controladores de tránsito aéreo (ATCO) y GM
organización que figuran en el Apéndice 2 del mecánicos de mantenimiento de aeronaves Doc 9625
Anexo 1? (AME), según corresponda.
2) Examinar pruebas para confirmar la
efectiva aplicación.
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 41 de 49

3) Comprobar si la autoridad examina cada

uno de los siguientes aspectos:
a) instalaciones, medio de trabajo y
comodidades (información, equipo,
dispositivos y material de instrucción);
b) calificación de los dispositivos de
instrucción sintéticos de conformidad con los
reglamentos del Estado (Doc 9625);
c) personal clave (incluidos los docentes y
examinadores);
d) registros de instrucción;
e) evaluación y comprobación;
f) sistema de gestión de la calidad; y
g) sistema de gestión de la seguridad
operacional (SMS), según corresponda.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.767 ¿Ha implantado el Estado un programa eficaz de 1) Evaluar los procedimientos para la STD CE-7
vigilancia de las organizaciones de instrucción (TO) ejecución del programa de vigilancia de las A1
reconocidas que garantice el continuo cumplimiento TO reconocidas nacionales y extranjeras para 1.2.8 & Ap. 2
de los reglamentos y documento de aprobación? pilotos, controladores de tránsito aéreo GM
(ATCO) y mecánicos de mantenimiento de Doc 9379
aeronaves (AME), según corresponda. Parte II, 7.4, 10.3 y 10.4
2) Examinar los métodos de vigilancia. Doc 9841
3) Examinar el programa de vigilancia del C2 & C10
año anterior.
4) Confirmar que la frecuencia de las
inspecciones (programadas o aleatorias) es
apropiada.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.768 ¿Evalúa periódicamente el Estado, como parte de su Verificar que el programa de vigilancia GM CE-7
programa de vigilancia, el SMS de las incluye una evaluación periódica del SMS de A19
organizaciones de instrucción reconocidas, la organización de instrucción reconocida, Adj. A, 3.1
incluidos sus procesos de identificación del peligro según corresponda, incluido lo siguiente: Doc 9859
y gestión de riesgos en materia de seguridad a) configurar la revisión periódica de los 4.4.14
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 42 de 49

operacional, así como sus indicadores de requisitos del SMS de las organizaciones de
rendimiento en materia de seguridad operacional y instrucción reconocidas y el material guía
los niveles de objetivos y alerta pertinentes? relacionado, para garantizar que sigan siendo
pertinentes y adecuados para ellos;
b) medir el rendimiento en materia de
seguridad operacional del SMS mediante
revisiones periódicas del rendimiento en
materia de seguridad operacional acordado y
garantizar que los SPI y la configuración de
objetivos y alertas sigan siendo pertinentes
para la organización de instrucción
reconocida; y
c) garantizar que los procesos de
identificación de peligros y gestión de
riesgos de la seguridad operacional sigan
requisitos reglamentarios establecidos y que
los controles de riesgos de seguridad
operacional se integren adecuadamente en el
SMS de la organización de instrucción
reconocida.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.769 ¿Qué medidas adopta la CAA cuando existen 1) Examinar el sistema o los procedimientos GM CE-8
suficientes pruebas para demostrar que una de sanción de las TO nacionales y extranjeras Doc 9379
organización de instrucción (TO) no ha cumplido para pilotos, controladores de tránsito aéreo Parte II, C10
sus funciones conforme a su manual de (ATCO) y mecánicos de mantenimiento de
procedimientos? aeronaves (AME), según corresponda.
2) Examinar pruebas para confirmar la
efectiva aplicación.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.771 Si el Estado autoriza que organizaciones de 1) Examinar la lista de TO extranjeras que STD CE-6
instrucción (TO) extranjeras impartan a sus titulares imparten instrucción a los titulares de A1
de licencias instrucción reconocida para la licencias estatales de pilotos, controladores 1.2.8
expedición de licencias o habilitaciones conexas, de tránsito aéreo (ATCO) y mecánicos de GM
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 43 de 49

¿ha implantado un sistema para la aprobación de mantenimiento de aeronaves (AME), según Doc 9379
dichas TO extranjeras? corresponda. Parte II, 7.4.2
2) Verificar si el Estado utiliza el mismo Doc 9841
sistema de aprobación de las TO extranjeras C12
que el utilizado en el Estado de éstas o si
aplica un proceso de convalidación o
aceptación de la aprobación expedida por la
autoridad en el extranjero; comprobar si se
aplica el mismo procedimiento utilizado para
las TO nacionales.
3) Si existen distintos procedimientos para
las TO en el extranjero, comprobar el sistema
de convalidación y las condiciones
suplementarias establecidas por el Estado
para esta convalidación (p. ej., asegurar la
capacidad de vigilancia del Estado expedidor
de la aprobación original, pedir copias de las
aprobaciones de TO y simuladores, exigir
que sus nacionales sigan el programa de
instrucción reconocida, comprobar si se
utilizan examinadores cualificados, la
manera de ejercer la vigilancia, etc.).
4) Examinar pruebas para confirmar la
implantación.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.772 ¿Aplica el Estado un proceso para aprobar 1) Verificar la aplicación del proceso de STD CE-6
programas de instrucción relacionados con la aprobación del programa de instrucción (en A1
expedición original de licencias y habilitaciones? organizaciones de instrucción [TO] 1.2.8 & Ap. 2
nacionales o extranjeras) de pilotos, GM
controladores de tránsito aéreo (ATCO) y Doc 9841
mecánicos de mantenimiento de aeronaves Doc 9379
(AME), según corresponda. Parte II, C7
2) Examinar pruebas para confirmar la
efectiva aplicación.
3) Comprobar que todas las enmiendas a los
programas de instrucción sean aprobadas por

QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)

 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 44 de 49

la autoridad.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.801 ¿Ha promulgado el Estado reglamentos que rijan la Verificar los reglamentos. STD CE-2
instrucción o el otorgamiento de licencias, según el A1
caso, de técnicos/mecánicos de mantenimiento de 4.2
aeronaves?

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.803 ¿Se especifican en los reglamentos las condiciones Verificar los reglamentos. STD CE-2
que deben observar en el ejercicio de sus A1
atribuciones los técnicos/mecánicos de 4.2
mantenimiento de aeronaves?

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.805 ¿Ha implantado el Estado un proceso para examinar 1) Examinar la aplicación del proceso y de GM CE-6
y validar sistemáticamente los formularios de los procedimientos. Doc 9760
solicitud de expedición, renovación, convalidación 2) Hacer un muestreo de los archivos para
y prórroga de las licencias y habilitaciones para confirmar la efectiva aplicación.
técnicos/mecánicos de mantenimiento de
aeronaves?

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.807 ¿Se han establecido procedimientos para asegurarse Examinar los procedimientos para asegurarse STD CE-5
de que los solicitantes de licencias de de que cubran la verificación de la pericia. A1
técnico/mecánico de mantenimiento de aeronaves 4.2
satisfagan los requisitos de condiciones y
cualificación para el tipo de licencia que solicitan?

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.809 ¿Establece el Estado en la licencia o en un 1) Examinar el alcance de las atribuciones. STD CE-6
documento separado el alcance de las atribuciones 2) Verificar la complejidad de las tareas A1

QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)

 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 45 de 49

que la licencia de técnico/mecánico de consideradas. 4.2

mantenimiento de aeronaves otorga a su titular 3) Examinar pruebas para confirmar la
respecto a la complejidad de las tareas relacionadas efectiva aplicación.
con dicha certificación?

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.811 ¿Ha implantado la CAA un sistema para ejercer la 1) Examinar el establecimiento del processo GM CE-7
vigilancia de las licencias de técnico/mecánico de de vigilancia. Doc 9734
mantenimiento de aeronaves expedidas? 2) Examinar pruebas para confirmar la Parte A, 3.8
efectiva implantación. Doc 9379
Parte II, C10

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.813 ¿Qué medidas adopta la CAA cuando existen 1) Examinar el sistema o los procedimientos GM CE-8
suficientes pruebas para demostrar que un(a) de sanción. Doc 9734
técnico/mecánico de mantenimiento de aeronaves 2) Examinar pruebas para confirmar su Parte A, 3.9
no ha cumplido con sus obligaciones de efectiva aplicación. Doc 9379
conformidad con los procedimientos prescritos y las Parte II, 10.4
atribuciones inherentes a su licencia?

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.851 ¿Ha promulgado el Estado reglamentos Verificar los reglamentos. STD CE-2
relacionados con la impartición de la instrucción o A1
el otorgamiento de licencias, según sea el caso, a los 4.3, 4.4 & 4.5
controladores de tránsito aéreo (ATCO)?

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.853 ¿Se han establecido procedimientos para: 1) Examinar los procedimientos de STD CE-5
a) la expedición de la licencia y habilitación de expedición. A1
controlador de tránsito aéreo (ATCO); y/o 2) Comprobar que el Estado se asegure de 4.3; 4.4 & 4.5
b) garantizar que los ATCO cumplan con los que todo empleado suyo dedicado al control
requisitos de conocimientos, experiencia y de tránsito aéreo (ATC), incluso cuando no
competencia aeronáuticos? sea titular de una licencia, cumpla con los
requisitos del Anexo 1.
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 46 de 49

3) Comprobar si el proceso de otorgamiento

de licencias se ha delegado a una entidad u
organización que no sea la CAA.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.855 ¿Ha implantado el Estado un proceso para examinar 1) Examinar la aplicación de los procesos y STD CE-6
y evaluar sistemáticamente las solicitudes de los procedimientos. A1
controladores de tránsito aéreo (ATCO) para la 2) Examinar una muestra de expedientes para 4.3, 4.4 & 4.5
renovación, convalidación y prórroga de las confirmar la aplicación.
licencias y habilitaciones?

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.857 ¿Ha implantado la autoridad un sistema de Examinar pruebas para confirmar la GM CE-7
vigilancia de las licencias de controlador de tránsito implantación efectiva del proceso de Doc 9734
aéreo (ATCO) expedidas? vigilancia. Parte A, 3.8
Doc 9379
Parte II, C10

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.859 ¿Adopta medidas la CAA cuando existe prueba 1) Examinar el sistema o procedimientos de GM CE-8
fehaciente de que un controlador de tránsito aéreo aplicación de sanciones. Doc 9734
(ATCO) no desempeña sus deberes de conformidad 2) Examinar pruebas que confirmen la Parte A, 3.9
con los procedimientos prescritos y prerrogativas de aplicación efectiva. Doc 9379
su licencia? Parte II, C10

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.901 ¿Ha promulgado el Estado reglamentos que exigen 1) Examinar los reglamentos. STD CE-2
a las organizaciones de instrucción reconocidas que 2) Verificar que los reglamentos se A19
estén expuestas a riesgos de seguridad operacional conforman al Anexo 19, Capítulo 4, 4.1.1. 3.1.3 a); 4.1.1 & 4.1.2
relacionados con las operaciones de aeronave al GM
prestar sus servicios implantar un SMS y que éste A19
sea aceptable para el Estado o Estados responsables Adj. A, 2.1
de la aprobación de la organización?

QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)

 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 47 de 49

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.903 ¿Ha establecido e implantado el Estado un 1) Examinar el mecanismo establecido y los GM CE-2
mecanismo para examinar periódicamente los registros del examen periódico, tal como el A19
requisitos en materia de SMS para asegurarse de examen periódico de los requisitos en Adj. A, 2.1
que sigan siendo pertinentes y apropiados para las materia de SMS y orientación conexa con los Doc 9859
organizaciones de instrucción reconocidas? proveedores de servicios. 4.4.14 a)
2) Asegurarse de que el mecanismo incluye
un examen de:
a) los requisitos de SMS;
b) los reglamentos de explotación
específicos; y
c) las políticas de implantación.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.905 ¿Ha elaborado el Estado textos de orientación sobre 1) Examinar los textos de orientación. GM CE-5
la implantación de SMS para sus organizaciones de 2) Verificar si se conocen los textos de A19
instrucción reconocidas? orientación durante la visita a la industria. Adj. A, 4.2
Doc 9859
4.4.19 b)

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.907 ¿Ha establecido el Estado un proceso para el 1) Examinar el proceso establecido. GM CE-5
examen y la aceptación iniciales de los SMS de las 2) Confirmar que el proceso incluye la A19
organizaciones de instrucción reconocidas? verificación de que el marco de trabajo del Adj. A, 2.2
SMS de la organización de instrucción Doc 9859
reconocida se conforma al marco de trabajo 4.4.11 b)
reglamentario del SMS del Estado.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.931 ¿Ha establecido el Estado procedimientos para la Examinar los procedimientos. GM CE-5
aceptación y observación de los indicadores de A19
rendimiento en materia de seguridad operacional de Adj. A, 2.2
sus organizaciones de instrucción reconocidas y sus Doc 9859
respectivos niveles de objetivos y alerta? 4.2.21; 4.2.23; 4.4.13 &
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 48 de 49

4.4.14 b)

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.933 ¿Ha acordado el Estado con cada organización de 1) Verificar si los indicadores de seguridad GM CE-6
instrucción reconocida lo relativo a sus respectivos operacional, los objetivos y las alertas son: A19
indicadores de rendimiento en materia de seguridad a) una combinación de SPI de alto y bajo Adj. A, 2.2
operacional (SPI), niveles de objetivos y niveles de impacto, según corresponda; Doc 9859
alerta? b) pertinentes a las actividades de aviación 4.2.21 & 4.4.13
de la organización de instrucción reconocida;
c) acordes con otras organizaciones de
instrucción reconocidas de la misma
categoría; y
d) congruentes con los indicadores de
seguridad operacional colectivos del SSP del
Estado para la categoría de la organización
de instrucción reconocida.
2) Verificar que los SPI acordados son
proporcionales al alcance y complejidad del
contexto operacional específico de la
organización de instrucción.
3) Verificar la aplicación eficaz.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.935 ¿Examina periódicamente el Estado los indicadores Verificar que: GM CE-7
acordados de rendimiento en materia de seguridad a) el proceso de revisión periódica posterior A19
operacional para asegurarse de que sigan siendo del regulador sobre el rendimiento en materia Adj. A, 2.2
pertinentes y apropiados para la organización de de seguridad operacional es transparente para Doc 9859
instrucción reconocida? las organizaciones de instrucción reconocida; 4.2.23; 4.4.13 & 4.4.14 b)

b) cualquier ajuste necesario a los SPI y la

configuración de objetivos y alertas
acordados con anterioridad debe confirmarse
mediante datos de seguridad operacional
apropiados y debe documentarse según
corresponda; y
QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)
 Preguntas del protocolo del CMA 2016 del USOAP — PEL Página 49 de 49

c) se han documentado los planes de medidas

correctivas de la organización de instrucción
reconocida en relación con el logro de los
objetivos y sus planes de medidas correctivas
en caso de llegar a un nivel de alerta.

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.937 ¿Ha establecido el Estado procedimientos para Examinar los procedimientos. GM CE-5
priorizar las inspecciones, auditorías y encuestas A19
relacionadas con los elementos que plantean más Adj. A, 3.3
preocupación o que requieren mayor atención en Doc 9859
cuanto a la seguridad operacional? 4.2.36; 4.2.37 & 4.4.17

PQ
Pregunta del protocolo Orientación para el examen de pruebas Referencia OACI CE
Núm.
3.939 ¿Se basa la priorización de inspecciones y Examinar los registros de la priorización. GM CE-7
auditorías en el análisis de datos sobre riesgos o A19
calidad de la seguridad operacional? Adj. A, 3.3
Doc 9859
4.2.36; 4.2.37 & 4.4.17

— FIN —

QMSF-007-03/I (noviembre de 2016)