MATRIZ DE RIESGOS

GRUPO 1: RENOVACIÓN DE LAS REDES LOCALES DE ACUEDUCTO, ALCANTARILLADO SANITARIO Y PLUVIAL DEL BARRIO SAMORÉ I, Y REDES DE ALCANTARILLADO SANITARIO Y PLUVIAL DEL BARRIO SERRANÍAS Y SECTORES AFERENTES DE LAS LOCALIDADES DE TUNJUELITO Y USME, DE LA ZONA 4 DEL
ACUEDUCTO DE BOGOTÁ.
OBJETO DEL PROCESO
GRUPO 2: RENOVACIÓN DE LAS REDES LOCALES DE ACUEDUCTO, ALCANTARILLADO SANITARIO Y PLUVIAL DEL BARRIO SAMORÉ II, Y SECTORES AFERENTES DE LA LOCALIDAD DE TUNJUELITO, DE LA ZONA 4 DEL ACUEDUCTO DE BOGOTÁ.
GRUPO 3: RENOVACIÓN DE LAS REDES LOCALES DE ACUEDUCTO, ALCANTARILLADO SANITARIO Y PLUVIAL DEL BARRIO FÁTIMA Y SECTORES AFERENTES DE LA LOCALIDAD DE TUNJUELITO, DE LA ZONA 4 DEL ACUEDUCTO DE BOGOTÁ.

NOVENTA Y CUATRO MIL TRESCIENTOS ONCE MILLONES TRESCIENTOS OCHENTA Y TRES MIL NOVECIENTOS SETENTA Y CINCO PESOS ($94.311.383.975) M/CTE. (Incluido Costos directos e Indirectos) distribuidos así:
Grupo 1. VEINTISIETE MIL QUINIENTOS UN MILLONES DOSCIENTOS CUATRO MIL QUINIENTOS OCHENTA Y SIETE PESOS ($27.501.204.587) M/CTE (Incluido Costos directos e Indirectos).
PRESUPUESTO OFICIAL Grupo 2. VEINTISIETE MIL OCHOCIENTOS OCHENTA Y NUEVE MILLONES SETECIENTOS TREINTA Y CUATRO MIL QUINIENTOS SESENTA Y SEIS PESOS ($27.889.734.566) M/CTE (Incluido Costos directos e Indirectos).
Grupo 3. TREINTA Y OCHO MIL NOVECIENTOS VEINTE MILLONES CUATROCIENTOS CUARENTA Y CUATRO MIL OCHOCIENTOS VEINTIDÓS PESOS ($38.920.444.822) M/CTE (Incluido Costos directos e Indirectos).

implementar el tratamiento

Fecha estimada en que se

Fecha estimada en que se
Impacto después del

¿Afecta la ejecución del

completa el tratamiento
¿A quién se le asigna?
Monitoreo y revisión
tratamiento

inicia el tratamiento
Responsable por
Probabilidad

Valoración

Categoría

contrato?
Impacto
Fuente

¿Cómo se realiza
Etapa
Clase

Tipo

el monitoreo?
Probabilidad
N Descripción Consecuencia de la ocurrencia del evento Tratamiento/Control a ser implementado

Periodicidad
Valoración

Categoría
Impacto

de contratacion de los equipos

adjudicar el contrato (alarmas:

Semanal, durante el preriodo

preguntas de los oferentes y
procedimientos requeridos

evaluacion de las ofertas)

para convocar, evaluar y
visita de proponentes,
Seguimiento a los

y la supervisión.
Demoras en el inicio de ejecución del contrato.

5 - Catastrofico
Operacionales

Reprogramación de actividades para apertura de Adecuada estructuración del proceso. Definir presupuesto y plazo razonables para la

3 - Posible

3 - Posible

4 - Mayor
Selección

Empresa

Empresa
Extremo
Desde la fecha de Hasta la fecha de
General

Interno

nueva invitación pública. Posibilidad de pérdida ejecución de las actividades del contrato. Revisar condiciones del contrato entre el área

Alto
1 Declaratoria de desierto del proceso de contratación. convocatoia del Suscripción del

SI
8

7
de los recursos. Restructuración del proceso de responsable del proceso y el área de contratación y compras. contrato Contrato
contratacion. Apertura de nueva invitación
pública.

procedimientos y registros
Seguimiento de procesos,

Cuando se requiera la
La estructuración del proceso de selección considera criterios generales de análisis y

2 - Improbable

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado
estudios de mercado para labores y/o trabajos similares a los requeridos para la

actividad.
4 - Mayor
Selección

Empresa

Empresa
Elegir un contratista que no resulte idóneo para Desde el acto de Hasta la fecha de
General

Interno

Medio
Seleccionar un contratista que no tenga las capacidades para llevar a cabo el objeto contractual. Retrasos en la ejecución del contrato. Verificar la información suministrada por los proponentes para

Alto
2 apertura del proceso adjudicación del

SI
6

5
cumplir con el objeto contractual ejecución del contrato. Incumplimientos. escoger a los que tengan la capacidad administrativa, financiera y técnica para ejecutar de contratación Contrato
las labores contratadas. Identificar a los posibles oferentes con capacidad de cumplir
con el objeto contractual.

procedimientos y registros
Seguimiento de procesos,

Cuando se requiera la
2 - Improbable

3 - Moderado

3 - Moderado
Regulatorios

Con la presentación de la propuesta los proponentes declararán bajo la gravedad de

actividad.
Selección

Empresa

Empresa
Desde la Fecha de Hasta la fecha de
General

1 - Raro
Interno

Medio
Seleccionar a un contratista que esté inmerso en una Nulidad del contrato de acuerdo con el artículo juramento no encontrarse inmersos en inhabilidades o incompatibilidades.

Bajo
3 Cierre de la suscripción del

SI
5

4
inhabilidad o incompatibilidad 44 numeral 1 de la Ley 80 de 1993 Adicionalmente, la entidad realizará la verificación correspondiente en los registros invitación Contrato
públicos.

selección y contratación.
Monitoreo proceso de

Durante el proceso de
2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado
3 - Posible
Especifico

Selección

selección
Empresa

Empresa
Interno

Medio
Atrasos en la ejecucion del contrato. Incremento Revisión del proceso por parte de las áreas involucradas. Escalar hasta la Dirección de Adjudicación del

Alto
4 Demoras en la apertura del proceso de contratación. Proceso de selección

SI
6

5
en costos. Reprogramación de actividades. Contratación y Compras y a la Gerencia General. contrato

Inspecciones permanentes por

parte de la Interventoría y/o
Empresa y Contratista

Mensual - Comité de
2 - Improbable
3 - Moderado

Revisar los documentos allegados por el contratista al momento de presentar la oferta y

Regulatorios

actividades
Supervisión
Precios por debajo del presupuesto oficial (insumos, equipos, Retrasos en la ejecución del contrato. Suspensión Contratista
3 - Posible
Especifico

2 - Menor
Selección

para adjudicacion de la invitación. Elaborar estudios del sector y contar con información
Interno

de las actividades. Incremento en costos. Al finalizar el

Bajo
Alto

5 materiales, salarios, transportes, rendimientos) en la Demandas o requerimientos por desequilibrio relevante de costos y precios del mercado. Establecer condiciones técnicas verificables. Inicio del Contrato

SI
6

4
Contrato
propuesta del contratista. económico del contrato. Solicitar aclaraciones al proponente si los precios están por debajo del promedio del
mercado.

del proceso de estructuración del proceso de estructuración del proceso de

estructuración del proceso de estructuración del proceso de estructuración del proceso de

realizados como parte de la

Durante la ejecución de la
Seguimiento de procesos,
procedimientos y análisis
Potenciales oferentes se pueden abstener de

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado
presentar propuesta ya que las condiciones Revisión de las condiciones contractuales. Requerir la participación de las áreas

contratación
contratación
Planeación

Desde el inicio de la
3 - Posible

Empresa

Empresa
Falta de claridad en la descripción de las normas técnicas, contractuales no son claras. Reprogramación de involucradas en el proceso para revisar las normas técnicas, condiciones técnicas, Hasta la fecha de
General

Interno

Medio
Etapa de Planeación
Alto

6 condiciones técnicas, obligaciones técnicas, condiciones actividades para apertura una nueva invitación obligaciones técnicas y/o cualquier otra relacionada en las condiciones del contrato. adjudicación del

SI
6

5
del Proceso de
particulares y/o especificaciones técnicas. pública. Posibilidad de incremento en costos. Revisar los estudios técnicos desarrollados durante la estructuración del proceso de Contratación Contrato
Retrasos en los plazos derivados de la expedición contratación. Restructuración del proceso de contratacion. Apertura de nueva invitación.
de adendas adicionales.

realizados como parte de la

Durante la ejecución de la
Seguimiento de procesos,
procedimientos y análisis
Potenciales oferentes con capacidad para
2 - Improbable

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

contratación
contratación
Planeación

ejecutar las actividades del contrato pueden ser Desde el inicio de la

4 - Mayor

Empresa

Empresa
Hasta la fecha de
General

Interno

Medio
Inadecuada definición de los requisitos habilitantes y rechazados o se pueden abstener de presentar Revisión de los requisitos habilitantes y criterios aplicables durante la estructuración de Etapa de Planeación
Alto

7 adjudicación del

SI
6

5
criterios para la adjudicación del contrato. propuesta. Afectación de la pluralidad de la propuesta, de acuerdo con las normas vigentes. Proceso de
oferentes en el proceso de contratación. Contratación Contrato
Restructuración del proceso de selección.

realizados como parte de la

Durante la ejecución de la
Seguimiento de procesos,
procedimientos y análisis
2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado
Potenciales oferentes se pueden abstener de

contratación
contratación
Planeación

La estructuración de las condiciones y términos comprendió el estudio detallado para Desde el inicio de la
3 - Posible

Empresa

Empresa
Errores en las condiciones y términos, unidades, presentar propuesta ya que las especificaciones Hasta la fecha de
General

Interno

Medio
determinar la forma en que la necesidad de la entidad puede ser satisfecha por los Etapa de Planeación
Alto

8 especificaciones, descripción del proyecto y/o estudios del proyecto o las condiciones y términos no son adjudicación del

SI
6

5
proponentes. Seguimiento y revisión de la estructuración del proceso por parte de la del Proceso de

asesoramiento con el area de estructuración

previos, operaciones aritméticas, etc. claros. Ampliación en los plazos de ejecución por EAAB. Revisión de las condiciones técnicas y financieras contempladas en el contrato. Contratación Contrato
la necesidad de expedir adendas adicionales.

Cronograma de planeación
Monitoreo de las etapas

Contratación y compras
precontractuales y
2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado
Planeación

Que no se satisfagan las expectativas y/o

4 - Mayor

Empresa

Empresa Desde la aprobación

General

1 - Raro
Interno

Que los alcances del objeto del contrato se queden cortos o necesidades de la Entidad durante la ejecución Revisión de la necesidad y re estructuración completa de los estudios previos con
Bajo
Alto

9 de los estudios Hasta la Legalización

NO
6

sean insuficientes frente a las necesidades de la Empresa del contrato. Incremento en costos. Posible acompañamiento del área de contratación y compras previos
ampliación del plazo de ejecución del contrato.
 Cronograma de planeación
Monitoreo de las etapas
precontractuales
2 - Improbable

3 - Moderado

3 - Moderado
Financieros
Planeación
Examen de la necesidad con las diferentes áreas de la Empresa en la etapa de estudios

Especifico

Empresa

Empresa
Retrasos en la ejecución del contrato. Desde la

Interno 

1 - Raro
Medio
Que la estimación del presupuesto no sea concordante con Reprogramación de actividades. Incremento en previos. Análisis de otros contratos celebrados por la empresa con objetos contractuales esrtructuración de Hasta la suscripcion

Bajo
10

NO
5

4
las obligaciones del contrato.  similares para realizar el cálculo del presupuesto. Análisis de los costos de las empresas del contrato 
costos. del sector con base en las cotizaciones solicitadas. los estudios previos 

Inspecciones permanentes por

parte de la Interventoría y/o

Mensual - Comité de
Solicitar las aclaraciones que se consideren

Operacionales

3 - Moderado

actividades
Supervisión
Planeación
Errores cometidos por el contratista en la elaboración de la pertinentes para la evaluación de la propuesta,

3 - Posible

3 - Posible
Especifico

4 - Mayor

Empresa

Empresa
Revisión de los documentos suministrados por el proponente por parte del área de Durante la
Externo
propuesta y/o en los documentos relacionados en las sin que esto constituya instancia para mejorar la Hasta la

Alto

Alto
11 evaluación de la EAAB. Verificar que la propuesta y los documentos anexos a la misma Planificación del

SI
7

6
condiciones y términos. propuesta. Verificar si es un error subsanable de cumplen con los requisitos solicitados en las condiciones y términos. contrato Contratación
acuerdo con el Manual de Contratación,
normativa vigente y términos de la invitación.

Reuniones de seguimiento

Durante la contratación
Empresa y Contratista
2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado
Contratación

Contratista
3 - Posible
Reunión EAAB y el contratista para establecer las razones por las cuales se abstiene de Durante la
General

Interno

Medio
No poder iniciar a tiempo la ejecución del Hasta la

Alto
12 Que el contratista se niegue a firmar el contrato firmar el contrato. Requerir la participación del área responsable del proceso. Notificar a Planificación del

SI
6

5
contrato. Incumplimiento. la Compañía de seguros que emitió la póliza de Seriedad de la oferta. contrato Contratación

Desde el momento en que se

adjudique el contrato hasta
procedimientos requeridos

que se dé inicio al mismo

para suscribir el Contrato
Seguimiento a los
5 - Catastrófico
2 - Improbable
Operacionales
Contratación

4 - Mayor
Empresa

Empresa
Suspensión y/o terminación del proceso de adjudicación No poder iniciar a tiempo la ejecución del Estructuración de un proceso de selección en cumplimiento de la ley aplicable y con Desde la fecha de Hasta la fecha de
General

1 - Raro
Interno

Medio
Alto
13 contrato. Informar a los interesados y/o apego a las reglas que gobiernan el proceso, para evitar que se configuren las causales adjudicación del Suscripción del

SI
7

5
antes de la firma del contrato. proponentes de suspensión previstas en la ley. contrato Contrato

Desde el momento en que se

adjudique el contrato hasta
procedimientos requeridos

que se dé inicio al mismo

para suscribir el Contrato
Seguimiento a los
2 - Improbable

2 - Improbable
3 - Moderado
Contratación

Tecnologicos

2 - Menor
Empresa

Empresa
Problemas o fallas en la plataforma tecnológica de la Demoras en el incio de la ejecución del contrato. Desde la fecha de Hasta la fecha de
General

Interno

Medio
Contar con una línea de acceso a internet y/o con planes de contingencia para ejecutar

Bajo
14 Empresa y/o sistemas de comunicación (voz y datos) Reprogramación de actividades. adjudicación del Suscripción del

SI
5

4
requeridos durante el proceso de contratación. y/o tramitar el proceso. contrato Contrato

Monitoreo y seguimiento con

el contratista y el Interventor
Empresa y Contratista

Durante el proceso
precontractual
2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado
Contratación

Contratista
3 - Posible
Demora en el cumplimiento de los requisitos previos Demoras en el incio de la ejecución del contrato. Exigir al contratista adjudicatario el cumplimiento de los requisitos contractuales.
General

Interno

Medio
Adjudicación del Perfeccionamiento e

Alto
15 Reprogramación de actividades. Incremento en Requerir la participación del Interventor. Contar con póliza de Cumplimiento del

SI
6

5
necesarios para la firma del acta de inicio. contrato inicio del contrato
costos. contrato.

Reuniones de seguimiento

Durante la contratación
Empresa y Contratista
Riesgos de corrupción durante los procesos de contratación Aplicación del Manual de Contratación resolución 1044 del 18 de noviembre de 2021.

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado
(contratación de bienes que no corresponden a la realidad Riesgo reputacional. Sanciones legales y/o
Contratación

Cumplir con la publicación relacionada con los procesos contractuales como se

3 - Posible

Empresa
del mercado, selección de proveedores de bienes y servicios administrativas. Impacto legal por demandas de Durante la
General

Interno

Medio
contempla en la ley 1712 de 2014 en el sistema de información de invitaciones PCAB de Hasta la
16 en que se omiten los principios de transparencia y publicidad otros proponentes. Incremento en costos. Pago Alto Planificación del

SI
6

5
la EAAB. Publicación del plan anual de adquisiciones en el sitema de información de Contratación
y divulgación a terceros de información privilegiada utilizada de sanciones. Investigaciones disciplinarias de los invitaciones de la EAAB. Publicación en la pagina web de la matriz de riesgos de proceso
para la elaboración de los estudios previos o de condiciones y entes de control. corrupción para consulta a los grupos de interés.
términos de los procesos de selección).

suministrados, durante todo el ejecución del contrato, en cada Previo a la suscripción de los ejecución del contrato, en cada
en procesos de selección y presentación de observaciones

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Plazo otorgado para la
Una vez revisadas las condiciones de la invitación el proponente puede solicitar a la

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado
Errores u omisiones del contratista en la lectura, EAAB las aclaraciones que considere necesarias a las condiciones y términos previo a
Contratista

Contratista
Fecha de
3 - Posible
Ejecución

procesamiento e interpretación de las actividades u Reprogramación de actividades. Demoras en la presentar la propuesta. Si el proponente decide presentar propuesta con base en la
General

Externo

avance.
Medio
publicación de los
Alto

17 obligaciones relacionadas con el objeto del contrato, ejecución de las actividades. Incremento en información suministrada, es reponsable de ejecutar el contrato en las condiciones Fecha de cierre

SI
6

5
términos y
derivando en fallas, desviaciones o errores en la ejecución de costos. Tiempos muertos. pactadas. Requerir la participación del Interventor. Contar con póliza de Cumplimiento condiciones
las mismas. del contrato.

control de perfiles de personal

Cuadros de monitoreo y

contratos del personal

Cumplir con los requisitos exigidos por la EAAB respecto al perfil profesional y/o técnico
2 - Improbable
Operacionales

contratación.

profesional
Contratista

Contratista
Errores u omisiones en la definición de los perfiles del Retrasos en la ejecución del contrato. del personal que va a ejecutar las labores de acuerdo con cada uno de los grupos
2 - Menor

2 - Menor
Ejecución

Fecha de
General

Externo

1 - Raro
personal profesional y/o técnico asignado para la ejecución Reprogramación de actividades. Incremento en relacionados en los Estudios Previos. Validar experiencia y verificar frente a oferta de Fecha de inicio del
Bajo

Bajo
18 terminacion del

SI
4

3
de las actividades. Demoras en los procesos de selección y costos. Tiempos muertos. disciplinas profesionales. Suministrar la relación del personal contratado incluyendo hoja contrato contrato
contratación del personal. de vida, tarjeta profesional y experiencia. Requerir la participación del Interventor.
Contar con póliza de Cumplimiento del contrato.

plazo de ejecución del contrato comité de seguimiento de

Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

Implementar plan de gestión de calidad para cumplir con los procedimientos requeridos

2 - Improbable

Plan operativo
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado
Errores u omisiones en la implementación de los Reprocesos en la ejecución de las actividades. para realizar la construcción de las redes de acueducto y redes de alcantarillado pluvial
Contratista

Contratista
3 - Posible
Ejecución

procedimientos requeridos para la ejecución de las Repetición de toma de datos y procesamiento de de acuerdo con la descripción del proyecto y las actividades a realizar en cada uno de los Fecha de
General

Externo

avance.
Medio
Fecha de inicio del
Alto

19 actividades, por falta de direccionamiento de dichas la información. Sanciones por afectación de los grupos relacionados. Verificar la correcta ejecución de las actividades y asignar un terminación del

SI
6

5
actividades por parte del personal de dirección del responsable de realizar el direccionamiento de las mismas. Requerir la participación del contrato contrato
contratista. servicios de la EAAB Interventor. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato.

Seguimiento a las actividades

seguimiento a las actividades

y en cada comité técnico de
Reuniones de seguimiento
Requerir acompañamiento en obra del personal responsable del proceso en la EAAB y el

Revisión de los diseños

Interventor. Establecer protocolo de atención de dudas e inquietudes respecto de la
2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

Fallas, vacíos, faltantes o insuficiencias en la información de Retrasos en la ejecución del contrato. información suministrada, transfiriéndola ágil y efectivamente al consultor de los
3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor

Empresa

Empresa
diseños. Planificación de reuniones entre la EAAB, el consultor de los diseños y el Fecha de
General

Externo

Medio
los diseños, planos, documentos, etc, suministrados por la Reprogramación de actividades. Incremento en Fecha de inicio del
Alto

20 interventor para revisar y aclarar las observaciones o modificaciones presentadas por el SI terminacion del
7

EAAB, debidamente comunicados y sustentados por el costos. Reprocesos por la revisión de la Contratista de obra a los diseños suministrados para ejecutar las actividades. No contrato contrato
Contratista, derivando en consultas o revisiones. información suministrada. implementar ningún ajuste y/o modificación a los diseños suministrados por la EAAB sin
autorización previa del Interventor y/o de la EAAB. Contar con póliza de Cumplimiento
del contrato.
 actividades de obra y en cada comité ejecución del contrato, en cada
Reuniones de seguimiento

comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado
Implementar cronograma de reuniones entre el contratista que va a realizar las obras, la

Contratista

Contratista
3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor
Paradas no programadas por revisiones a los diseños Retrasos en la ejecución del contrato. EAAB y el Interventor, para aclarar las dudas o interrogantes que tenga respecto de los Fecha de

General

avance.
Interno

Medio
Fecha de inicio del

Alto
21 suministrados, derivado de dudas o inquietudes consultadas Reprogramación de actividades. Incremento en diseños suministrados. Establecer protocolo de atención de dudas e inquietudes sobre a terminacion del

SI
7

5
contrato
por el contratista de obra al Interventor o la EAAB. costos. la información suministrada, transfiriéndolas ágil y efectivamente a la EAAB, el contrato
Interventor y/o el Consultor de los diseños.

Demoras en el trámite de los permisos y/o licencias que

Previo al inicio de la ejecución de las

requiera el Contratista para la ejecución de las obras, tales
como pero no limitados a:

técnico de seguimiento a las

Seguimiento permanente
I. Permiso de movilidad, PMT. Incluir en el plan operativo como ítem crítico de control la verificación de los inicios de
II. Permiso de excavación.

Informes semanales
los procesos del trámite de permisos y/o licencias requeridos y el avance de los mismos.
III. Permiso para trabajos nocturnos.

Operacionales

3 - Moderado
Implementar un cronograma de seguimiento a los trámites, llevar una relación de las

actividades
Contratista

Contratista
IV. Permiso sitio disposición final.

3 - Posible

3 - Posible
Específico

Ejecución

4 - Mayor
Reprogramación de actividades. Retraso en el personas responsables en las entidades y designar un responsable con experiencia para Hasta la obtención

Externo
V. Permiso de canteras. Fecha de inicio del

Alto

Alto
22 inicio de la ejecución de las actividades. Tiempos ejecutar está labor. Previo a iniciar las actividades de obra el contratista deberá contar de los permisos

Si
7

6
VI. Aprobación UAESP, Codensa, Gas natural, ETB, Claro, Tigo, muertos. con los permisos y/o licencias debidamente aprobados y mantenerlos vigentes durante contrato respectivos.
etc. todo el plazo de ejecución del contrato. Establecer holguras suficientes en el cronograma
VII. ICANH. del proyecto. Requerir la participación del Interventor. Contar con póliza de
VII. Permiso de ocupación y cauce Cumplimiento del contrato.

Estudiar, revisar y validar previo a la ejecución de las obras los estudios y diseños que

ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada Durante la etapa de verificación de
soportan el proyecto. Mantener comunicación directa con la EAAB y el Interventor

diseños y en cada comité técnico

Seguimiento permanente a las
cuando tenga dudas sobre la información suministrada, de tenerse que modificar algúna
de las actividades estas deben ser previamente revisadas y aprobadas por la

actividades ejecutadas
Interventoría y aceptadas por la EAAB-ESP. Si el contratista decide realizar las obras con
base en sus interpretaciones de los diseños, será responsable de las pérdidas o daños
Operacionales

3 - Moderado
Retrasos en la ejecución del contrato.

Contratista

Contratista
Errores u omisiones del contratista en la lectura, Reprogramación de actividades. Incremento en que se puedan presentar durante la ejecución de las actividades. Adelantar la

3 - Posible

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor
Fecha de
General

Interno

procesamiento e interpretación de los diseños y planos construcción de las obras siguiendo el diseño entregado por la consultoría que ejecutó Fecha de inicio del

Alto

Alto
23 entregados por la EAAB, derivando en fallas, desviaciones o costos. Reprocesos en la ejecución de las terminacion del

SI
7

6
los diseños para la construcción de redes de acueducto, alcantarillado sanitario y pluvial. contrato
errores en las actividades ejecutadas. actividades de obra. contrato
Contar con póliza de Cumplimiento del contrato con el amparo de Estabilidad y calidad
de las obras.

Seguimiento permanente a las

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
actividades ejecutadas
Contar con plan de gestión de calidad para garantizar la correcta implementación y
ejecución de los metodos constructivos durante la realización de las obras. Suministrar

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado
Contratista

Contratista
Insuficiencia en el método constructivo implementado para Retrasos en la ejecución del contrato. los certificados de conformidad de la tubería y de calidad de los demás materiales y

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor
Fecha de
General

avance.
Interno

Medio
la ejecución de las actividades del contrato, por errores u Reprogramación de actividades. Incremento en suministros empleados para ejecutar las obras; teniendo en cuenta las Normas Técnicas Fecha de inicio del

Alto
24 terminacion del

SI
7

5
omisiones en el direccionamiento dichas actividades. costos. Reprocesos en la ejecución de las Colombianas NTC y las especificaciones técnicas y normas técnicas de la EAAB. Requerir contrato contrato
actividades de obra. la participación del Interventor. Contar con póliza de Cumpimiento del contrato con el
amparo de Estabilidad y calidad de las obras.

comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

Contar con plan de gestión de calidad para garantizar la correcta ejecución de las

Informes mensuales
principales actividades a realizar así: Acueducto: Excavación y demolición de
Operacionales

3 - Moderado
Contratista

Contratista
estructuras, Rellenos, Suministro e instalación de tuberías, Suministro e instalación de

3 - Posible

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor
Reprogramación de actividades. Demoras en la Fecha de
General

avance.
Interno

Errores, omisiones o fallas en la revisión e implementación de ejección los equipos requeridos, Retiro y disposición de sobrantes, Rotura y construcción de vías, Fecha de inicio del

Alto

Alto
25 del contrato. Incremento en costos. terminacion del

SI
7

6
las principales actividades a realizar. Duplicación de actividades. andenes, sardineles y pisos. Alcantarillado pluvial: Demolición de pavimento, Excavación, contrato contrato
Instalación de tubería, Rellenos, Construcción cajas de inspección, Construcción pozos de
inspección, Retiro y disposición de sobrantes. Requerir la participación del Interventor.
Contar con póliza de Cumplimiento del contrato.

al contrato. Verificación del optimo cumplimiento del plan cumplimiento del plan de manejo optimo cumplimiento del plan
socialización del proyecto
haciendo seguimiento el
Profesionales residentes
Velar por la ejecución del programa de gestión social donde se incluya el plan de
Errores u omisiones en la elaboración y ejecución del plan de Riesgo reputacional. Descontento de la
Operacionales

3 - Moderado
comunicación en coordinación con la Dirección de gestión comunitaria, para informar

Contratista

Contratista
comunidad generando afectaciones sociales y

3 - Posible

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor

Semanal
socialización del proyecto con la comunidad, donde se posibles problemas de acción legal encontra de permanentemente a la comunidad donde se desarrollarán las obras el alcance, Fecha de
General

Externo

Fecha de inicio del

Alto

Alto
26 definen los impactos, formas de mitigación y compensación, la Empresa, por no definir al inicio y desarrollo magnitud, impacto y beneficio de las mismas. Realizar reuniones previas con la terminacion del

SI
7

6
de acuerdo con la normatividad existente, incluyendo las comunidad para atender dudas e inquietudes. El personal utilizado para estas gestiones contrato contrato
gestiones con vecinos y comunidad en general. del contrato los impactos y las mitigaciones que deberá contar experiencia e idoneidad. Atender oportunamente las observaciones y
correspondan. requerimientos que le realicen las autoridades competentes.

de

ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada Durante todo el plazo de ejecución
Profesionales residentes haciendo

del contrato, en cada comité de

seguimiento de avance.
Tener vigentes todos los permisos y/o las autorizaciones exigidas por las autoridades

seguimiento el optimo
ambientales competentes y cumplir con el plan de gestión de residuos-RCD y la
2 - Improbable

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

Errores u omisiones en la disposición de los residuos de Suspensión de los trabajos. Retrasos en la normatividad técnica exigida, respecto al manejo de materiales, escombros, desechos,
Contratista

Contratista

ambiental
2 - Menor
Ejecución

materiales, escombros, desechos, sedimientos, residuos ejecución del contrato. Reprogramación de sedimentos, residuos sólidos, líquidos o peligrosos incluyendo su recolección, transporte Fecha de
General

Externo

Medio

Fecha de inicio del

Bajo
27 solidos, líquidos o peligrosos generados en desarrollo de las y disposición final. El personal utilizado para realizar estas gestiones deberá contar con terminacion del

SI
5

4
actividades del contrato. Implementación incorrecta del plan actividades. Incremento en costos. Sanciones
administrativas. experiencia e idoneidad. Atender oportunamente todas las observaciones y contrato contrato
de manejo ambiental. requerimientos que le realicen las autoridades ambientales. Contemplar actividades de
prevención en el plan de manejo ambiental. Contar con póliza de Responsabilidad civil
extracontractual con el amparo de RC contaminación accidental.

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Profesionales residentes
haciendo seguimiento el
ambiental
Operacionales

3 - Moderado

Errores u omisiones en la implementación del método de Incluir en el plan operativo del proyecto como item de control el cumplimiento de las
Contratista

Contratista
ejecución de las actividades para proteger las especies de Reprogramación de actividades. Demoras en la
3 - Posible

3 - Posible

2 - Menor
Ejecución

normas legales de protección de la fauna y la flora. Implementar planes de recuperación Fecha de

General

Externo

avance.
Medio
fauna o flora que se puedan ver afectadas por la ejecución de ejecución del contrato. Incremento en costos. Fecha de inicio del
Alto

28 y restauración de las áreas afectadas. Requerir la participación del Interventor. Contar terminacion del

SI
6

5
Multas y sanciones administrativas. Cierres contrato

manejo
las obras. Incumplimiento de las normas exigidas por la temporales. con póliza de Responsabilidad civil extracontractual con el amparo de RC contaminación contrato
autoridad ambiental. accidental.

de
control del personal vinculado

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Cuadros de monitoreo y

requerimientos legales.
cumplimiento de los
2 - Improbable

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

Demoras en los pagos por parte del contratista a los Suspensión del contrato. Multas o sanciones por
Contratista

Contratista
Validar vinculaciones al sistema de seguridad social de todo el personal involucrado en el

2 - Menor
Ejecución

trabajadores y personal del contrato en relación con salarios, Fecha de

General

Externo

avance.
Medio

prestaciones sociales y demás beneficios a que tengan ejecución del contrato sin cumplimiento de contrato. Requerir comprobantes de cumplimiento de pago de la nómina y de aportes al Fecha de inicio del

Bajo
29 terminacion del

SI
5

4
derecho, por errores, omisiones o actos deshonestos del requisitos legales. Retrasos en la ejecución de las
actividades. Demandas.
SGSS. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato con el amparo de pago de
salarios, prestaciones sociales e indemnizaciones laborales.
contrato contrato
contratista.

Plan de Gestión de Salud y

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Seguridad en el Trabajo
2 - Improbable

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

Cumplir con todas las normas legales de seguridad y salud en el trabajo incluyendo las
Contratista

Contratista
Errores u omisiones en el cumplimiento del suministro de la Suspensión de los trabajos. Retrasos en la

2 - Menor
Ejecución

exigidas por la EAAB. Suministrar la dotación, los elementos de seguridad y/o Fecha de
General

Externa

avance.
Medio

dotación, elementos de seguridad y/o bioseguridad ejecución del contrato. Reprogramación de Fecha de inicio del

Bajo
30 bioseguridad requeridos por los empleados de acuerdo con las actividades a realizar. terminacion del

SI
5

4
requeridos por los empleados para la ejecución de las actividades. Incremento en costos. Sanciones Requerir la participación del Interventor para hacer seguimiento. Contar con póliza de contrato contrato
actividades. legales. Responsabilidad civil extracontractual con el amparo de RC Patronal.

Plan de Gestión de Salud y

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Seguridad en el Trabajo
Operacionales

3 - Moderado

Contratista

Contratista
3 - Posible

3 - Posible

2 - Menor
Ejecución

Daños o perjuicios a empleados por accidentes laborales con Retrasos en la ejecución del contrato. Establecer plan de gestión de salud y seguridad en el trabajo. Validar afiliaciones y pagos Fecha de
General

Externo

avance.
Medio

Fecha de inicio del

Alto

31 Reprogramación de actividades. Incremento en al SGSS. Contar con póliza de Responsabilidad civil extracontractual con amparo de RC terminacion del
SI
6

incapacidad temporal o permanente o muerte. costos. Demandas. patronal. contrato contrato

 ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada
Plan de Gestión de Salud y

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Seguridad en el Trabajo
De la Naturaleza

Plan operativo
3 - Moderado
Incluir en el plan operativo como ítem crítico de control el seguimiento del estado de

Contratista

Contratista
3 - Posible

3 - Posible

2 - Menor
Ejecución
Incapacidades médicas del personal por enfermedad causada Retrasos en la ejecución del contrato. fenómenos biológicos en la zona de labores. Verificar actividades de la ruta crítica con Fecha de

General

Externo

avance.
Medio
Fecha de inicio del

Alto
32 por factores biológicos propios de la zona de trabajo o Reprogramación de actividades. Incremento en mayor exposición, incrementar holguras en las de mayor incidencia. Contemplar en el terminacion del

SI
6

5
contrato
externos como el COVID-19 costos. Demandas. plan de gestión de salud y seguridad en el trabajo. Cumplir con los decretos, normas o contrato
resoluciones emitidas por el Gobierno Nacional o las autoridades competentes.

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Fallas, demoras o faltas en el suministro de la maquinaria,

2 - Improbable

Plan operativo
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado
equipo, herramientas, materiales, tuberia, accesorios o Incluir en el plan operativo el cronograma de entrega de los bienes requeridos para

Contratista

Contratista
3 - Posible
Ejecución
demás bienes necesarios para la ejecución del contrato. Retrasos en la ejecución del contrato. ejecutar las labores. Verificar rutas alternas de acceso y medios de transporte Fecha de
General

Externa

avance.
Medio
Fecha de inicio del

Alto
33 Problemas o fallas en las vías de acceso o falta de medios de Reprogramación de actividades. Incremento en alternativos. Implementar plan de contingencia. Designar un responsable de la terminacion del

SI
6

5
transporte a los lugares en los que se deban realizar las costos. Tiempos muertos. coordinación del personal que va a realizar las obras. Contar con póliza de Cumplimiento contrato contrato
labores. Errores u omisiones en la coordinación del personal del contrato.
contratado para la ejecución del contrato.

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Plan operativo
Operacionales

3 - Moderado
Contratista

Contratista
Fallas, errores u omisiones en la coordinación e integración Contemplar dentro del plan de gestión con un cronograma para coordinar la entrega de

3 - Posible

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor
de la maquinaria, equipo, herramientas, materiales, tuberia, Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de
General

Externo

avance.
los bienes y suministrar el personal necesario para ejecutar las labores. Designar un Fecha de inicio del

Alto

Alto
34 Reprogramación de actividades. Incremento en terminacion del

SI
7

6
accesorios y recurso humano requerido para la ejecución de costos. responsable de realizar la coordinación e integración de las actividades. Contar con contrato contrato
las actividades del contrato póliza de Cumplimiento del contrato.

comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

2 - Improbable

Plan operativo
Operacionales

3 - Moderado
Incumplimiento, cumplimiento tardio o defectuoso por parte

Contratista

Contratista
Establecer niveles de supervisión y seguimiento para cumplir con el cronograma

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor
del contratista en el suministro de la maquinaria, equipo, Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de
General

Externo

avance.
Medio
pactado. Exigir a los proveedores el cumplimiento de las entregas de los bienes. Fecha de inicio del

Alto
35 herramientas, materiales, tuberia, accesorios, transporte y Reprogramación de actividades. Incremento en terminacion del

SI
7

5
demás servicios conexos necesarios para la ejecución de las costos. Tiempos muertos. Disponer de proveedores adicionales. Requerir la participación del Interventor. Contar contrato contrato
labores del contrato. con póliza de Cumplimiento del contrato.

Empresa y Contratista

Informes mensuales
2 - Improbable

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

2 - Menor
Ejecución

Empresa

Mensual
Demoras y/o fallas en los procesos y operaciones de tesorería Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de
General

Interno

Medio
Establecer y difundir requisitos de pago, elaborar lista de chequeo de requisitos. Fecha de inicio del

Bajo
36 generando demoras en los pagos, por errores en el Reprogramación de actividades. Incremento en terminacion del

SI
5

4
cumplimiento de requisitos de pago. costos. Establecer puntos intermedios de control en el proceso de tesorería. contrato contrato

Revisión después de ocurrido

Una vez se presente el hecho

Daños o pérdida de las obras, maquinaria, equipo,
De la Naturaleza

herramientas, materiales, tuberia, accesorios o demás bienes

5 - Catastrófico
Tener como item de control el seguimiento al estado del clima para implementar el

Contratista

Contratista
necesarios para cumplir con las condiciones del contrato o Destrucción total o parcial de los bienes.

3 - Posible

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor

el suceso
Extremo
cronograma para la realización de actividades. La obras deberán contar con sistemas de Fecha de
General

Externo

demoras en la ejecución de las actividades por ocurrencia de Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de inicio del

Alto
37 protección adecuados. Mantener asegurados los bienes hasta la firma del acta de terminacion del

SI
8

7
fenómenos de la naturaleza como: terremoto, temblor, Reprogramación de actividades. Incremento en contrato
anegación, avalancha, deslizamiento, granizo, lluvias fuertes, costos. Suspensión del contrato. entrega. Contar con póliza de Todo riesgo construcción y montaje incluyendo el amparo contrato
de bienes de propiedad de terceros bajo cuidado, tenencia y control.
vientos huracanados, vendavales, riesgos geológicos,
hidrológicos, freáticos u otros eventos de la naturaleza.

Revisión después de ocurrido

Una vez se presente el hecho

Sociales o Politicos

Daños o pérdida de las obras, maquinaria, equipo, Implementar las medidas de seguridad necesarias para amparar los bienes propios y/o

3 - Moderado
herramientas, materiales, tuberia, accesorios o demás bienes los de terceros. La EAAB en ningún caso responderá por las pérdidas o daños de los

Contratista

Contratista
necesarios para cumplir con las condiciones del contrato o Destrucción total o parcial de los bienes.
3 - Posible

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor

el suceso
bienes a consecuencia de alteraciones del orden público. Implementar reuniones con las Fecha de
General

Externo

demoras en la ejecución de las actividades por alteraciones Retrasos en la ejecución del contrato.
Alto
Fecha de inicio del

Alto
38 autoridades competentes para realizar seguimiento al orden público en las zonas donde terminacion del

SI
7

6
Reprogramación de actividades. Incremento en contrato
del orden público como asonada, motín, conmoción civil o costos. Suspensión del contrato. se van a ejecutar las labores. Mantener asegurados los bienes hasta la firma del acta de contrato
popular y huelga y actos mal intencionados de terceros entrega. Contar con póliza de Todo riesgo construcción y montaje incluyendo el amparo
incluyendo terrorismo y sabotaje. de bienes de propiedad de terceros bajo cuidado, tenencia y control.

Revisión después de ocurrido

Una vez se presente el hecho

Daños o pérdida de las obras, maquinaria, equipo,
Operacionales

3 - Moderado

herramientas, materiales, tuberia, accesorios o demás bienes Destrucción total o parcial de los bienes.
Contratista

Contratista
Implementar las protecciones físicas contra incendio que se requieran durante la
3 - Posible

3 - Posible

2 - Menor
Ejecución

el suceso
necesarios para cumplir con las condiciones del contrato o Fecha de
General

Externo

Medio
demoras en la ejecución de las actividades a consecuencia de Retrasos en la ejecución del contrato. ejecución de las actividades. Mantener asegurados los bienes hasta la firma del acta de Fecha de inicio del
Alto

39 terminacion del

SI
6

5
Reprogramación de actividades. Incremento en entrega. Contar con póliza de Todo riesgo construcción y montaje incluyendo el amparo contrato
Incendio y/o rayo, Explosión, Daños por agua o cualquier otro costos. Suspensión del contrato. de bienes de propiedad de terceros bajo cuidado, tenencia y control. contrato
evento asegurable bajo una póliza de seguro de Daños
materiales.

Revisión después de ocurrido

Una vez se presente el hecho

Operacionales

3 - Moderado

Incluir en el plan operativo como ítem crítico de control el seguimiento a las condiciones
Contratista

Contratista
3 - Posible

3 - Posible

2 - Menor
Ejecución

el suceso
Hurto y/o hurto calificado de la maquinaria, equipo, Retrasos en la ejecución del contrato. de seguridad del sector donde se van a desarrollar las labores. Implementar las medidas Fecha de
General

Externo

Medio
Fecha de inicio del
Alto

40 herramientas, materiales, tuberia, accesorios o demás bienes Reprogramación de actividades. Incremento en de seguridad para proteger sus bienes y/o los de propiedad de terceros bajo su cuidado, terminacion del

SI
6

5
necesarios para la ejecución de las actividades. costos. tenencia y control. Contar con póliza de Todo riesgo construcción y montaje incluyendo contrato contrato
el amparo de bienes de propiedad de terceros bajo cuidado, tenencia y control.

ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada

comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

Empresa y Contratista
Sociales o Politicos

2 - Improbable

2 - Improbable
3 - Moderado

Velar por la ejecución del programa de gestión social para informar permanentemente a
Contratista

2 - Menor
Ejecución

Obstrucción de la realización de los trabajos por acciones de Retrasos en la ejecución del contrato. la comunidad donde se desarrollarán las obras, el alcance, magnitud, impacto y Fecha de
General

Externo

avance.
Medio

Fecha de inicio del

Bajo
41 grupo con intereses en contra de las actividades derivadas Reprogramación de actividades. Suspesión de los beneficio de las mismas. Atender oportunamente las observaciones y/o requerimientos terminacion del

SI
5

4
del contrato. trabajos. Riesgo reputacional. que haga la comunidad respecto a la ejecución del proyecto. Incluir en el plan operativo contrato contrato
como ítem crítico de control el seguimiento del estado del orden público.

comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

Empresa y Contratista
Realizar un presupuesto debidamente estructurado (ingresos, costos, gastos fijos, gastos
3 - Moderado
Financieros

Contratista

Variación en los costos de la maquinaria, equipo, variables, etc) para determinar los supuestos críticos, el impacto cambiario y establecer
3 - Posible

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor

herramientas, materiales, tuberia, accesorios y demás bienes Reprogramación de actividades. Retrasos en la Fecha de
General

Externo

avance.
la reserva de contingencia respectiva para incluirla en la propuesta económica. Si se Fecha de inicio del
Alto

Alto

42 requeridos para la ejecución de los trabajos por variaciones ejecución del contrato. Incremento en costos. SI terminacion del
7

Modificaciones al alcance del contrato. presenta un desequilibrio económico durante la ejecución del contrato, el contratista contrato contrato
en el tipo de cambio, si los bienes son importados. deberá soportarlo ante la EAAB con los estudios técnicos, financieros y jurídicos que se
requieran. Requerir la participación del Interventor.
 ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada
comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

Empresa y Contratista
Realizar un presupuesto debidamente estructurado (ingresos, costos, gastos fijos, gastos

3 - Moderado
Financieros

Contratista
variables, etc) para determinar los supuestos críticos y establecer la reserva de

3 - Posible

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor
Variación de los costos de recursos financieros requeridos Modificaciones al alcance Fecha de
General

Externo

avance.
del contrato. contingencia respectiva para incluirla en la propuesta económica. Si se presenta un Fecha de inicio del

Alto

Alto
43 para la ejecución de las actividades del contrato por variación Incremento en costos terminacion del

SI
7

6
de las tasas de interés desequilibrio económico durante la ejecución del contrato, el contratista deberá contrato contrato
soportarlo ante la EAAB con los estudios técnicos, financieros y jurídicos que se
requieran. Requerir la participación del Interventor.

comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

Empresa y Contratista
Realizar un presupuesto debidamente estructurado (ingresos, costos, gastos fijos, gastos

3 - Moderado
Economicos

Contratista
Variación de costos de la maquinaria, equipo, herramientas, 3 - Posible variables, etc) para determinar los supuestos críticos y establecer la reserva de

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor
Fecha de
General

Externo

avance.
materiales, tuberia, accesorios y costos de personal Modificaciones al alcance del contrato. contingencia respectiva para incluirla en la propuesta económica. Si se presenta un Fecha de inicio del

Alto

Alto
44 terminacion del

SI
7

6
requeridos para la ejecución de las actividades del contrato Incremento en costos desequilibrio económico durante la ejecución del contrato, el contratista deberá contrato
por efecto de la inflación soportarlo ante la EAAB con los estudios técnicos, financieros y jurídicos que se contrato
requieran. Requerir la participación del Interventor.
 ejecución del contrato, en cada Durante todo el plazo de ejecución ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada
comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

Empresa y Contratista
Realizar un presupuesto debidamente estructurado (ingresos, costos, gastos fijos, gastos

3 - Moderado
Financieros

Contratista
Variación de costos de la maquinaria, equipo, herramientas, variables, etc) para determinar los supuestos críticos y establecer la reserva de

3 - Posible

3 - Posible

2 - Menor
Ejecución
Fecha de

General

Externo

avance.
Medio
materiales, tuberia, accesorios y demás bienes requeridos Modificaciones al alcance del contrato. contingencia respectiva para incluirla en la propuesta económica. Si se presenta un Fecha de inicio del

Alto
45 terminacion del

SI
6

5
para la ejecución de las actividades del contrato por Incremento en costos desequilibrio económico durante la ejecución del contrato, el contratista deberá contrato contrato
desequilibrio en los niveles de oferta y demanda soportarlo ante la EAAB con los estudios técnicos, financieros y jurídicos que se
requieran. Requerir la participación del Interventor.

comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

Realizar un presupuesto debidamente estructurado para calcular los costos del personal

3 - Moderado
Financieros

Contratista

Contratista
Variación en los costos de honorarios profesionales, personal requerido para ejecutar las labores, establecer los supuestos críticos y calcular la reserva

3 - Posible

3 - Posible

2 - Menor
Ejecución
Fecha de
General

Externo

avance.
Medio
técnico especializado, mano de obra por desequilibrio en los Modificaciones al alcance del contrato. de contingencia respectiva. Si se presenta un desequilibrio económico durante la Fecha de inicio del

Alto
46 terminacion del

SI
6

5
niveles de oferta y demanda en el lugar de ejecución del Incremento en costos ejecución del contrato deberá soportarlo con los estudios técnicos, financieros y contrato contrato
contrato jurídicos que solicite la EAAB para revisión y análisis. Requerir la participación del
Interventor.

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Contar con plan de gestión de calidad para hacer seguimiento y verificar la correcta

Plan operativo
Operacionales
implementación y ejecución del proceso constructivo incluyendo la revisión de la calidad

Contratista

Contratista
3 - Posible

3 - Posible

2 - Menor
Ejecución

4 - Mayor
Daños o pérdida de la obra en construcción por errores u Retrasos en la ejecución del contrato. de los materiales utilizados. Suministrar los certificados de conformidad de la tubería Fecha de
General

Externo

avance.
Medio
Fecha de inicio del

Alto
47 omisiones del contratista en el proceso constructivo y/o en la Reprogramación de actividades. Incremento en suministrada de acuerdo con lo previsto en la resolución 501 de 2017 y los certificados terminacion del

SI
7

5
ejecución de las actividades de obra. costos. Duplicación de los trabajos. de calidad de los demás bienes empleados para ejecutar las obras. Requerir la contrato contrato
participación del Interventor. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato con el
amparo de Estabilidad y calidad de las obras.

control del personal vinculado control del personal vinculado

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Cuadros de monitoreo y
El personal asignado para ejecutar las labores deberá contar con experiencia, idoneidad
Operacionales

3 - Moderado

al contrato.
Contratista

Contratista
Daños o pérdidas de la maquinaria, equipo, herramientas, Retrasos en la ejecución del contrato. y estar debidamente capacitado. Establecer en el plan operativo la capacitación del

3 - Posible

3 - Posible

2 - Menor
Ejecución

Fecha de
General

Externo

avance.
Medio
materiales, tubería, accesorios o demás bienes requeridos personal, realizar validación de competencias y solicitar referencias. Incluir obligaciones Fecha de inicio del

Alto
48 para la ejecución de las actividades del contrato por actos Reprogramación de actividades. Incremento en terminacion del

SI
6

5
costos. de responsabilidad sobre los bienes entregados en custodia. Contar con póliza TRDM y/o contrato contrato
voluntarios o culposos de empleados PYME incluyendo el amparo de bienes de propiedad de terceros bajo cuidado, tenencia
y control.

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Cuadros de monitoreo y
Operacionales

3 - Moderado

al contrato.
Contratista

Contratista
Ineficiencia en el manejo de la maquinaria, equipo y Retrasos en la ejecución del contrato. Contratar personal que cuente con experiencia, idoneidad y este debidamente

3 - Posible

3 - Posible

2 - Menor
Ejecución

Fecha de
General

Externo

avance.
Medio
herramientas. Daños o pérdida de la maquinaria, equipo y/o capacitado. Establecer en el plan operativo la capacitación del personal y validar sus Fecha de inicio del

Alto
49 materiales por falta de habilidad y/o conocimiento de Reprogramación de actividades. Incremento en terminacion del

SI
6

5
competencias. Contar con póliza de TRDM y/o PYME incluyendo el amparo de bienes de contrato
empleados. costos. propiedad de terceros bajo cuidado, tenencia y control. contrato

comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

Operacionales

3 - Moderado

Contratista

Contratista
Implementar un cronograma de actividades para coordinar y programar los recursos

3 - Posible

3 - Posible

2 - Menor
Ejecución

Fallas de coordinación y/o programación de los recursos Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de
General

Externo

avance.
Medio
requeridos para la ejecución del contrato y disminuir las ineficiencias y tiempos muertos. Fecha de inicio del

Alto
50 requeridos para la ejecución de los trabajos por errores u Reprogramación de actividades. Incremento en terminacion del

SI
6

5
omisiones en las actividades de supervisión y control. costos. Designar un responsable de realizar las actividades de supervisión y control. Requerir la contrato contrato
participación del Interventor. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato.

comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

2 - Improbable

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado
Errores o fallas en el proceso de manejo de inventarios de la

Contratista

Contratista
2 - Menor
Ejecución

maquinaria, equipo, herramientas, materiales, tuberia, Retrasos en la ejecución del contrato. Implementar un plan de auditoria y control de inventarios que garantice la entrega de Fecha de
General

Externo

avance.
Medio
Fecha de inicio del

Bajo
51 accesorios o demás bienes requeridos para ejecutar las Reprogramación de actividades. Incremento en los bienes dentro de los plazos pactados. Establecer cadena de responsabilidad en la terminacion del

SI
5

4
actividades del contrato, derivando en costos por pérdidas en costos. Tiempos muertos. custodia de bienes. contrato contrato
inventario

comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

2 - Improbable

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

Contratista

Contratista
Pérdidas por actos de hurto, hurto calificado, abuso de

2 - Menor
Ejecución

Establecer un plan de auditoria, control y seguimiento de los bienes. Designar el Fecha de

General

Externo

avance.
Medio

confianza, falsedad o falsificación y estafa, apropiación Reprogramación de actividades. Demoras en la Fecha de inicio del

Bajo
52 personal encargado de la cadena de custodia y responsabilidad de los bienes. Contar con terminacion del

SI
5

4
indebida de bienes del contrato realizados por personal ejecución del contrato. Incremento en costos. póliza de Manejo global comercial con el amparo de bienes de propiedad de terceros. contrato contrato
involucrado en el contrato.

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Empresa y Contratista

Informes mensuales
Incluir en el plan de gestión de calidad la revisión de las condiciones de los suelos y/o
Operacionales

3 - Moderado
Contratista

Condiciones de suelos, subsuelos y/o del entorno subsuelos contra la información suministrada. Notificar a la EAAB o la Interventoría
3 - Posible

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor

desconocidas durante la ejecución del contrato ocasionando Modificaciones al alcance del contrato. Fecha de
General

Externo

avance.
sobre los problemas encontrados antes de ejecutar las obras. Si continúa las obras sin Fecha de inicio del
Alto

Alto
53 Reprogramación de actividades. Incremento en terminacion del

SI
7

6
reprocesos o resultados no deseados en las actividades del costos. informar los problemas encontrados, será responsable de asumir las perdidas o daños contrato contrato
contrato. por las fallas en las obras realizadas. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato con
el amparo de Estabilidad y calidad de las obras.

del contrato, en cada comité de

Seguimiento de la Interventoría

seguimiento de avance.
Implementar plan de gestión de calidad para la recepción de los materiales, tuberia,

Informes mensuales
accesorios y demás bienes suministrados para ejecutar las obras. Los bienes deberán ser

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado
Baja y/o mala calidad de los materiales, tuberia, accesorios y nuevos, no usados, ni remanufacturados, ni homologados, libres de defectos e
Contratista

Contratista
3 - Posible
Ejecución

demás bienes suministrados para la ejecución de las Reprogramación de actividades. Demoras en la imperfecciones, que cumplan con las especificaciones y normas técnicas y sean Fecha de
General

Externo

Medio
Fecha de inicio del
Alto

54 actividades del contrato, por errores u omisiones en la fabricados por empresas reconocidas. Establecer niveles de muestreo e inspecciones. terminacion del

SI
6

5
validación de las condiciones, especificaciones o normas ejecución del contrato. Incremento en costos. Verificar que cumplan con las especificaciones del producto solicitado. Suministrar contrato contrato
frente al producto entregado. certificados de conformidad de la tubería suministrada y de calidad para los demás
bienes. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato con el amparo de Estabilidad y
calidad de las obras.

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Informes mensuales
Contar con plan de gestión de calidad para garantizar que los bienes suministrados

Seguimiento de la
Operacionales

3 - Moderado

Devoluciones o reemplazo de los materiales, tuberia, cumplan con las normas técnicas nacionales o las especificaciones técnicas o normas

Interventoría
Contratista

Contratista
3 - Posible

3 - Posible
Específico

Ejecución

4 - Mayor

accesorios y demás bienes suministrados en desarrollo del Reprogramación de actividades. Demoras en la técnicas requeridas por la EAAB. Contar con certificados de garantía del fabricante o Fecha de
Externo

avance.
Fecha de inicio del
Alto

Alto

55 contrato, que se encuentren defectuosos o no cumplan con ejección del contrato. Incremento en costos. proveedor de los bienes. La tubería deberá cumplir con los requisitos, pruebas y terminacion del
Si
7

los parámetros de calidad, diseño, capacidad y/o Duplicación de actividades.. verificaciones establecidos en las normas técnicas nacionales o de la EAAB. Contar con contrato contrato
funcionamiento requeridos. reserva de contingenica para el reemplazo de los bienes defectuosos o dañados. Contar
con póliza de cumplimiento con el amparo de Estabilidad y calidad de las obras.
 Empresa y Contratista

Informes mensuales
2 - Improbable

2 - Improbable

3 - Moderado
Realizar análisis de sensibilidad en la estimación del flujo de caja, establecer reserva de
Financieros

Contratista

Mensuales
Específico

Ejecución

4 - Mayor
contingencia de acuerdo con el máximo requerimiento de capital arrojado en el análisis Fecha de
Externo

Medio
Falta de liquidez por errores u omisiones del contratista en la Reprogramación de actividades. Demoras en la Fecha de inicio del

Alto
56 de sensibilidad. Requerir la participación del Interventor para revisar la correcta terminacion del

Si
6

5
estimación del flujo de caja del proyecto. ejecución del contrato. Incremento en costos. inversión del anticipo en la ejecución de las actividades del contrato. Contar con póliza contrato contrato
de Cumplimiento del contrato.

ejecución del contrato, en cada

comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

Empresa y Contratista
Sociales o Politicos

2 - Improbable

2 - Improbable
3 - Moderado

Contratista
Huelgas o paros que afecten los servicios de transporte de Contemplar en el plan de contingencia alternativas para suplir los servicios, verificar

2 - Menor
Ejecución

Fecha de
General

Externo

avance.
Medio
personal, maquinaria, equipo, herramientas, materiales, Reprogramación de actividades. Demoras en la rutas alternas de acceso a las obras, contar con un listado de proveedores adicionales. Fecha de inicio del

Bajo
57 terminacion del

Si
5

4
tubería, accesorios y demás bienes requeridos para la ejecución del contrato. Incremento en costos. Contactar las autoridades competentes para hacer seguimiento al orden público del contrato contrato
ejecución del contrato. sector. Notificar al Inteventor.

Informes mensuales
Validación del proceso de elaboración de actas y cuentas de cobro, capacitación al

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado
Contratista

Contratista
personal involucrado. Establecer canal de comunicación para consultas de inquietudes

3 - Posible
Ejecución

Mensual
Demoras en la radicación para pago por errores u omisiones Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de
General

Externo

Medio
frente al proceso de radicación y pago de cuentas. Requerir la participación del Fecha de inicio del

Alto
58 por parte del contratista en la elaboración de las actas y/o Incumplimiento del Programa Anualizado de Caja terminacion del

SI
6

5
cuentas (correctamente diligenciadas y firmadas). y Cronograma de ejecución Interventor. contrato contrato

ejecución del contrato, en cada

comité de seguimiento de
Manual de Supervisión e

Durante todo el plazo de

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado

Interventoría
3 - Posible
Ejecución

Empresa

Empresa
Errores cometidos por el Interventor en la revisión y Conocimiento de las metodologias a seguir en materia de Interventoría para dar Fecha de
General

avance.
Interno

Medio
Fecha de inicio del
59 aprobación de las actas y/o cuentas que ocasionan demoras Retrasos en la ejecucion del contrato. Alto cumplimiento a los aspectos regulatorios en esta materia de acuerdo con los terminacion del

SI
6

5
contrato
en su radicación o pago. lineamientos establecidos por la EAAB. contrato

Seguimiento permanente
Empresa y Contratista
Al momento de
imponer la multa al
2 - Improbable

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado
Contratista

Cuando se observe contratista y/o

Ejecución

4 - Mayor

Mensual
La EAAB deberá notificar por escrito a la Compañía de seguros que emitió la póliza de
General

Interno

Medio
Incumplimiento o abandono del contrato por parte del Incumplimiento del contrato. Retrasos en la el incumplimiento a notificar a la
Alto

60 Cumplimiento. La EAAB podrá solicitar al Contratista y la Compañía aseguradora realizar

SI
6

5
Contratista. ejecución de las actividades. las condiciones compañía de
las acciones necesarias para garantizar la ejecución del contrato. pactadas. seguros que emitió
la póliza de
cumplimiento
 Empresa y Contratista

Informes mensuales
2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado
Contratista
Seguimiento permanente al cronograma aprobado por el Interventor del contrato. La

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor

Mensual
Incumplimiento del plazo contractual, Fecha de

General

Externo

Medio
EAAB deberá notificar por escrito al Contratista del incumplimiento del cronograma y Fecha de inicio del

Alto
61 Incumplimiento del cronograma establecido incumplimiento del objeto del contrato, Atrasos terminación del

SI
7

5
copia de la comunicación deberá ser enviada a la compañía de seguros que emitio la contrato
en las actividades. póliza de Cumplimiento del contrato. contrato

explicito porcentaje de obra Control mensual de inversión y

amortizacion del anticipo
Empresa y Contratista

Informes mensuales
3 - Moderado
Financieros

Contratista
Hacer un correcto manejo de sus finanzas, la correcta y oportuna facturación y la Fecha en la que

3 - Posible

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor

Mensual
General

Externo
correcta programación del flujo de caja. La EAAB realiza control mensual y supervisa y Fecha de inicio del pierden vigencia las

Alto

Alto
62 Insolvencia o quiebra del Contratista. Incumplimiento del objeto contractual

SI
7

6
controla el cumplimiento del flujo de inversión del Anticipo otorgado. La EAAB deberá contrato polizas de
notificar por escrito a la Compañía que emitió la póliza de Cumplimiento del contrato. cumplimiento

Informes de avance donde sea

Operacionales

3 - Moderado
El Interventor deberá notificar al área responsable en la EAAB que el Contratista no le

Contratista

Contratista

ejecutada.
3 - Posible

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor

Mensual
Rechazo de la obra cuando no se le hubiese permitido Reprogramación de actividades. Demoras en la permite realizar sus funciones de control o levantamiento de información. La EAAB Fecha de
General

Interno

Fecha de inicio del

Alto

Alto
63 adelantar al Interventor los correspondientes controles o exigirá el apoyo del Contratista para que el Interventor pueda realizar sus labores. terminacion del

SI
7

6
levantamiento de información. ejecución del contrato. Incremento en costos. Notificar por escrito al Contratista y copia de la comunicación deberá ser enviada a la contrato contrato
Compañía de seguros que emitió la póliza de Cumplimiento del contrato.

materiales utilizados con sus

Informes técnicos donde se
montaje, desmontaje y los
respectivas fichas técnicas
expliquen los procesos de
Implementar las normas legales de seguridad y salud en el trabajo incluyendo las
exigidas por la EAAB para realizar el montaje o desmontaje de las estructuras

2 - Improbable
Operacionales

Deficiencias, errores o daños causados durante el montaje, Reprogramación de actividades. Demoras en la provisionales y/o de la maquinaria y equipo. Cumplir con las instrucciones del fabricante

Contratista

Contratista
3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor

4 - Mayor

Mensual
uso o desmontaje de estructuras provisionales y/o de la ejecución del contrato. Incremento en costos. y/o proveedor de los equipos durante el montaje o desmontaje de los mismos. Certificar Fecha de
General

Externo

Fecha de inicio del

Alto

Alto
64 Riesgo para el personal de obra que tenga que que las estructuras provisionales cumplan con la norma de sismo resistencia (si se terminacion del

SI
7

6
maquinaria y equipo requerido para ejecutar las actividades cumplir tareas especificas relacionadas con requiere). Contar con póliza de Responsabilidad civil extracontractual con el amparo de contrato contrato
del contrato. dichas estructuras. RC Patronal, RC bienes bajo cuidado, tenencia y control y RC propiedades adyacentes y/o
estructuras existentes incluidos los de propiedad o bajo cuidado, tenencia y/o control
por parte de la EAAB.

ejecución del contrato, en cada

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Informes mensuales
2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado
Contratista

Contratista
Errores u omisiones en el cumplimiento y aplicación de las Establecer en el plan de gestión de calidad actividades de revisión y verificación del

3 - Posible
Ejecución

condiciones técnicas, obligaciones técnicas, especificaciones Incumplimiento del contrato. Reprogramación de Fecha de
General

Externo

avance.
Medio
cumplimiento de las condiciones técnicas, obligaciones técnicas, especificaciones Fecha de inicio del

Alto
65 técnicas, condiciones particulares, normas técnicas o las actividades. Incremento en costos. Demoras terminacion del

SI
6

5
en la ejecución del contrato. técnicas, condiciones particulares, normas técnicas o cualquier otra exigida por la EAAB contrato contrato
cualquier otra relacionada en el contrato. para la ejecución del contrato. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato.

Revisión después de ocurrido

Una vez se presente el hecho

El Contratista será responsable por las perdidas o daños de los bienes bajo su
responsabilidad, cuidado, tenencia y control. Contar con póliza de Responsabilidad civil
Operacionales

3 - Moderado

Contratista

Contratista
Daños materiales y/o daños personales a empleados del extracontractual con el amparo de PLO, RC Patronal, RC contratistas y subcontratistas,

3 - Posible

3 - Posible
Especifico

2 - Menor
Ejecución

el suceso
Fecha de
Externo

Medio
acueducto, a bienes de la EAAB o a terceros por errores, Retrasos en la ejecución del contrato. RC Cruzada, RC vehículos propios y no propios, RC Contaminación accidental, RC bienes Fecha de inicio del

Alto
66 terminacion del

NO
6

5
omisiones o inadecuadas prácticas del Contratista durante la Reprogramación de actividades. Demandas. bajo cuidado, tenencia y control, RC propiedades adyacentes o estructuras existentes contrato
ejecución de las actividades del contrato. incluidos los de propiedad o bajo cuidado, tenencia y control por parte de la EAAB, RC contrato
daños a redes de conducción, RC perjuicios provenientes de cimentación y Gastos
médicos.

ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Seguimiento mensual
Operacionales

3 - Moderado
4 - Probable

Contratista

Contratista
La EAAB deberá notificar al Contratista de la incorrecta inversión del anticipo y exigirle

3 - Posible
Especifico

Ejecución

4 - Mayor

Retrasos en la ejecución de las actividades.

Extremo
Fecha de
Externo

avance.
Uso del anticipo para fines diferentes a los que figuran en el Incumplimiento del contrato. Incremento en que proceda a aplicar este dinero en la ejecución en el contrato fimado. Contar con Fecha de inicio del

Alto
67 terminacion del

Si
8

6
Contrato. Mala o incorrecta inversión del anticipo. póliza de Cumplimiento del contrato con el amparo de Buen manejo y correcta inversión contrato
costos. del anticipo. contrato

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Seguimiento mensual
Operacionales

3 - Moderado
La interventoria y la obra deben hacer seguimiento periodico de dichos rendimientos en
4 - Probable

Contratista

Contratista
3 - Posible
Especifico

Ejecución

4 - Mayor

Extremo

la fiducia, La EAAB a traves de la interventoria deberá notificar que los costos de la Fecha de
Externo

avance.
no generacion de rendimientos financieros Fecha de inicio del

Alto
68 Rendimientos financieros negativos en anticipo. comisión fiduciaria serán cubiertos directamente por el contratista y la Fiduciaria debera terminación del

SI
8

6
positivos en la fiducia. contrato
adquirir la obligación de trasladar de forma inmediata el anticipo a una cuenta de contrato
ahorros cuando se presenten rendimientos negativos.

Seguimiento a la respuesta de

verificación de diseños y en
Empresa y Contratista
Implementar un cronograma de seguimiento a los trámites de aprobación bajo

cada comité técnico

Durante la etapa de
responsabilidad del Interventor y controlar que cumpla con los plazos requeridos para

la interventoría
2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado
Contratista

Retrasos y/o demoras generados durante la revisión y/o entregar las aprobaciones. Tener pendiente la recepción de las aprobaciones marcadas
3 - Posible
Especifico

Ejecución

4 - Mayor

Mensual
Hasta la aprobación
Interno

Medio
aprobación de las modificaciones o aclaraciones solicitadas Reprogramación de actividades. Demoras en la con "aprobado en general" o "aprobado excepto lo anotado" o con la solicitud de Fecha de inicio del
Alto

69 de las

Si
7

5
por el Contratista de obra a los diseños suministrados por la ejecución del contrato. Incremento en costos. complementaciones a las modificaciones. Notificar a la EAAB cuando el Interventor se contrato modificaciones
EEAB. demore en entregar las aprobaciones requeridas. Establecer holguras. El contratista de
obra no podrá implementar las modificaciones sin la autorización del Interventor y/o de
la EAAB.

ejecución del contrato, en cada

comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

Empresa y Contratista
2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado
Contratista

Si se requiere un ajuste en el presupuesto por mayores cantidades de obra y/o

3 - Posible
Especifico

Ejecución

4 - Mayor

Incremento en el presupuesto por mayores cantidades de Retraso en la ejecución de actividades. Fecha de

Externo

avance.
Medio
materiales, el Contratista deberá suministrar a la EAAB los estudios técnicos y financieros Fecha de inicio del
Alto

70 obra y/o por requerimiento de materiales o bienes no Incremento en costos. Modificaciones al terminacion del

Si
7

5
previstos. contrato. que se requieran para solicitar el incremento. Requerir la participación del Interventor contrato contrato
para revisar la información.

Previo al inicio de los trabajos.

Control de trabajo en alturas.
2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado

Contar con un programa de prevención y protección contra caída en alturas y/o trabajos
Contratista

Contratista
3 - Posible
Ejecución

en espacios confinados. Los empleados deben estar debidamente certificados para Fecha de
General

Externo

Medio
Incumplimiento de las normas y/o resoluciones exigidas para Reprogramación de actividades. Demoras en la Fecha de inicio del
Alto

71 realizar los trabajos. Disponer de un coordinador SISO/HSEQ para verificar las NO terminacion del
6

ejecutar trabajos en alturas y/o en espacios confinados. ejecución del contrato. Incremento en costos. actividades. Requerir la participación del Interventor. Contar con póliza de contrato contrato
Responsabilidad civil extracontractual con el amparo de RC Patronal.
 ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada
comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Informes mensuales
2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado
Errores, omisiones o suministro de información erronea, El contratista deberá implementar el plan de aseguramiento de la calidad para garantizar

Contratista

Contratista
3 - Posible
Ejecución

inconclusa o incompleta en los informes solicitados por la Reprogramación de actividades. Demoras en la que los informes requeridos (Informes mensuales de progreso, informes técnicos, Fecha de
General

Externo

avance.
Medio
Fecha de inicio del

Alto
72 EAAB, por falta de revisión, verificación o descuido en la ejecución del contrato. Incremento en costos. informe final y demás informes requeridos por la interventoría) cumplan con los terminacion del

SI
6

5
ejecución de las actividades. Repetición de actividades. formatos, normas y la calidad exigida por la EAAB. Contar con póliza de Cumplimiento contrato contrato
del contrato.

comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

Plan de contingencia
2 - Improbable

2 - Improbable
Operacionales

3 - Moderado

Contratista

Contratista
2 - Menor
Ejecución

Daño en registros e informes de ejecución por falla en Reprogramación de actividades. Demoras en la Adoptar medidas de seguridad de la información de acuerdo con la norma ISO 27001. Fecha de
General

avance.
Interno

Medio
Fecha de inicio del

Bajo
73 medios de almacenamiento y/o procesamiento de ejecución del contrato. Incremento en costos. Incrementar periodicidad de copias de respaldo. terminacion del

SI
5

4
información. Repetición de toma de datos y procesamiento. Mantener actualizados los equipos de procesamiento de datos. contrato contrato

Plan de gestión de riesgos que Inspecciones permanentes por

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
parte de la Interventoría
2 - Improbable
3 - Moderado

3 - Moderado
Regulatorio

Contratista

Contratista
Accidentalidad presentada por la falta o deficiente colocación Sanciones por el no cumplimiento de sus 3 - Posible Establecer procedimientos de control y cadena de responsabilidad en el plan de gestión
Especifico

Ejecución

Fecha de

avance.
Interno

Medio
obligaciones. Reprogramación de actividades. de salud y seguridad en el trabajo. Capacitar al personal en la impementación de la Fecha de inicio del

Alto
74 de señalización e iluminación en obra y/o falta de equipos de Demoras en la ejecución del contrato. terminacion del

SI
6

5
señalización y de las medidas de seguridad requeridas de acuedo con SISO/HSEQ. contrato
comunicación. Incremento en costos. Contar con póliza de Responsabilidad civil extracontractual. contrato

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
afectan la ejecución del
Empresa y Contratista
2 - Improbable
Operacionales

Contratista

Detener la ejecución de las obras e informar de inmediato a la EAAB.

3 - Posible

2 - Menor

2 - Menor
Ejecución

contrato
Retrasos en la ejecución del contrato. Suspensión Fecha de
General

Externo

avance.
Medio

Errores u omisiones en el plan de manejo arqueologico por de las actividades. Reprogramación de Reforzar la seguridad del lugar, aislar el sitio y evitar el acceso a personal ajeno a la obra. Fecha de inicio del

Bajo
75 terminacion del

SI
5

4
hallazgo fortuito de piezas arqueológicas. Aplicar el Plan de Manejo Arqueológico vigente ante ICANH e informar al ICANH sobre el contrato
actividades. Modificaciones al contrato. hallazgo. contrato
 ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada ejecución del contrato, en cada Durante todo el plazo de ejecución Durante todo el plazo de ejecución del
contrato, en cada comité de
Realizar el mantenimiento preventivo y correctivo de la maquinaria y equipo necesarios

seguimiento de avance.
para ejecutar las actividades del contrato llevando su respectiva hoja de vida. Contar con
equipos de respaldo y/o proveedores que los puedan suministrar. Los vehículos deberán

2 - Improbable

Plan operativo
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado
Contratista

Contratista
contar con la revisión técnico mecánica y SOAT vigente. Los conductores y operarios

3 - Posible
Específico

Ejecución
Daños y/o fallas mecánicas y/o eléctricas de la maquinaria, Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de

Externo

Medio
deberán estar debidamente capacitados y cumplir con las normas legales que regulen el Fecha de inicio del

Alto
76 Reprogramación de actividades. Incremento en terminacion del

SI
6

5
equipo o vehículos requeridos para la ejecución del contrato. costos. Tiempos muertos. manejo de maquinaria y/o vehículos que desarrollen actividades en espacio público. contrato contrato
Revisión periódica de cambio de condiciones de operación de los equipos. Cumplir con
los modelos requeridos (años) para la maquinaria, equipo y los vehículos. Los equipos de
Topografia deberán contar con certificado de calibración vigente y verificación
metrológica. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato.

Realizar monitoreos superficiales constantes a los terrenos donde se van a ejecutar las

verificación al plan de monitoreo

y verificación del seguimiento y Verificación del Plan operativo y

del contrato, en cada comité de

labores. Controlar la magnitud de los asentamientos y/o levantamientos totales de la

de deformaciones superficiales
tubería y de las estructuras conexas. Realizar seguimiento y mediciones con equipos de

seguimiento de avance.
medición analoga como estaciones de topograficas, niveles de precisión, etc. Incluir en el
Daños materiales o daños personales causados a terceros, a plan operativo como ítem crítico de control la revisión metodológica de las actividades

Operacionales

3 - Moderado
de obra. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato con el amparo de Estabilidad y

Contratista

Contratista
bienes públicos o a bienes de propiedad de la EAAB por

3 - Posible

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor
asentamientos o deformaciones al terreno circundante a las Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de
General

Interno calidad de la obra y con póliza de Responsabilidad civil extracontractual con el amparo Fecha de inicio del

Alto

Alto
77 Reprogramación de actividades. Incremento en de RC propiedades adyacentes y/o estructuras existentes incluidas las de propiedad o terminacion del

SI
7

6
actividades de obra debido a una incorrecta implementación costos. Tiempos muertos. Demandas. contrato contrato
del método constructivo o por errores en el diseño de detalle bajo cuidado, tenencia y control por parte de la EAAB, Daños a redes de conducción y RC
del método constructivo propuesto por contratista. por perjucicios provenientes de cimentación.

Verificación del Plan operativo

durante el hincado de tubería

comité de seguimiento de
registro de alineamientos

Durante todo el plazo de

Instalación incorrecta de la tubería cuyas alineaciones no
Operacionales

3 - Moderado
cumplan con las tolerancias definidas en las especificaciones Seguimiento y registro continuo de las alineaciones durante la ejecución de cada tramo y

Contratista

Contratista
3 - Posible

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor
técnicas por errores u omisiones durante la implementación Reprogramación de actividades. Demoras en la revisión topográfica de la tubería instalada después de finalizado cada tramo. Contar con Fecha de
General

avance.
Interno

Fecha de inicio del

Alto

Alto
78 del método constructivo o por efectos de ejección del contrato. Incremento en costos. póliza de Estabilidad y calidad de la obra y de Responsabilidad civil extracontractual con terminacion del

SI
7

6
flotación/asentamientos por una incorrecta selección del Duplicación de actividades. el amparo de propiedades adyacentes y/o propiedades existentes incluyendo las de contrato contrato
material de la tubería o de la cimentación considerando las propiedad de la EAAB o bajos su responsabilidad, cuidado, tenencia y control.
condiciones del terreno.

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Plan operativo
Operacionales

3 - Moderado
Incluir en el plan operativo como ítem crítico de control el seguimiento del estado de las

Contratista

Contratista
Daños o pérdida de la maquinaria, equipo, herramientas, Destrucción total o parcial de los bienes.

3 - Posible

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor
condiciones de tránsito para el transporte de los bienes objeto del contrato. Contratar Fecha de
General

Externo

avance.
tubería, materiales, accesorios o demás bienes requeridos Retrasos en la ejecución del contrato. Fecha de inicio del

Alto

Alto
79 una empresa transportadora legalmente constituida que cuente con póliza de terminacion del

SI
7

6
para la ejecución del contrato por accidentes durante su Reprogramación de actividades. Incremento en Transportes y Responsabilidad civil transportistas. Si la movilización se realiza en contrato contrato
transporte o durante las operaciones de cargue y descargue. costos. Tiempos muertos. vehículos propios, el contratista deberá contar con póliza de transporte de mercancías.

Estructuración del proceso de

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Empresa y Contratista
3 - Moderado
Cambios en costos por cambios en la normatividad técnica,

contratación
Regulatorios

3 - Posible

3 - Posible
Específico

2 - Menor
Ejecución

Empresa
administrativa, jurídica y financiera en general que se conoce Modificaciones al contrato. Demoras en la Fecha de
Externo

avance.
Medio
La EAAB deberá estudiar los cambios en la normatividad que puedan afectar los costos Fecha de inicio del

Alto
80 entrarán en vigencia durante la ejecución del contrato ejecución del contrato. Incremento en costos. terminacion del

SI
6

5
aplicables a la actividad de la EAAB. de ejecución del contrato para incluirlos dentro del presupuesto del proceso. contrato contrato

comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

Informes mensuales
3 - Moderado
Realizar un presupuesto debidamente estructurado (ingresos, costos, gastos fijos, gastos
Regulatorios

Contratista

Contratista
Cambios en costos por cambios en la normatividad técnica,

3 - Posible

3 - Posible
Específico

2 - Menor
Ejecución

variables, etc) teniendo en cuenta los cambios normativos que puedan afectar la Fecha de
Externo

avance.
Medio
administrativa, jurídica y financiera en general que se conoce Modificaciones al contrato. Demoras en la Fecha de inicio del

Alto
81 ejecución del contrato, para determinar los supuestos críticos y establecer la reserva de terminacion del

SI
6

5
entrarán en vigencia durante la ejecución del contrato ejecución del contrato. Incremento en costos. contingencia respectiva. Requerir la participación del Interventor para estudiar los contrato contrato
aplicables a la actividad del contratista. cambios y como afectan la ejecución del contrato.

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Contemplar actividades de prevención en el plan de manejo ambiental. Tener vigentes

2 - Improbable

Plan operativo
3 - Moderado
Contaminación de Cuerpos Hídricos, de aguas subterráneas,
Ambientales

Contratista

Contratista
aguas superficiales y contarminación por olores atribuibles al Retrasos en la ejecución del contrato. todos los permisos y las autorizaciones exigidas por las autoridades ambientales y
3 - Posible
Específico

Ejecución

4 - Mayor

Fecha de
Externo

avance.
Medio
Reprogramación de actividades. Incremento en cumplir con la normatividad técnica exigida. Atender oportunamente todas las Fecha de inicio del
Alto

82 Contratista, por errores u omisiones del contratista en el costos. Incumplimiento. Sanciones ambientales. terminacion del

Si
7

5
observaciones y requerimientos que le realicen las autoridades ambientales. Contar con contrato
proceso constructivo. Riesgo reputacional. póliza de Responsabilidad civil extracontractual con el amparo de RC contaminación contrato
accidental.

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
2 - Improbable

Plan operativo
Operacionales

3 - Moderado

3 - Moderado
Verificar y guardar registro del estado de las vías de acceso al inicio del contrato. Cumplir
Contratista

Contratista
3 - Posible
Específico

Ejecución

con las normas y decretos que regulen los límites de carga en los lugares donde se van a Fecha de
Externo

avance.
Medio
Daños a vías de acceso, por uso de vehículos de carga Reprogramaciones, demoras en la ejecución de Fecha de inicio del
Alto

83 realizar las labores. Contar con póliza de Responsabilidad civil extracontractual amparo terminacion del

Si
6

5
pesada en la ejecución de las actividades de obra. actividades. Incremento en costos. Demandas. de RC propiedades adyacentes y estructuras existentes incluyendo los de propiedad o contrato contrato
bajo cuidado, tenencia y control de la EAAB.

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
Incluir en el plan operativo como ítem crítico de control la verificación de los inicios de

Plan operativo
Operacionales

3 - Moderado
Contratista

Contratista
Demoras, reprocesos en los trámites ante autoridades para Reprogramación de actividades. Demoras en la los procesos de trámite de licencias y permisos con las entidades públicas y el avance de
3 - Posible

3 - Posible
Específico

Ejecución

4 - Mayor

Fecha de
Externo

avance.
obtención de permisos no ambientales o autorizaciones para ejección del contrato. Incremento en costos. los mismos. Implementar un cronograma de seguimiento a los trámites, llevar una Fecha de inicio del
Alto

Alto
84 terminacion del

Si
7

6
la ejecución de la obra, tales como intervención de espacio Duplicación de actividades. relación de las personas responsables en las entidades y designar una persona para contrato contrato
público, horas extras, etc. ejecutar está labor. Establecer holguras suficientes en el cronograma del proyecto.
Contar con póliza de Cumplimiento del contrato.

comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

Incluir en el plan operativo como ítem crítico de control la verificación de los inicios de
Operacionales

3 - Moderado

Contratista
Contratista

Demoras en el trámite de licencias y permisos con las Retrasos en la ejecución del contrato. los procesos de trámite de licencias y permisos con las entidades públicas y el avance de
3 - Posible

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor

Fecha de
General

Externo

avance.
entidades públicas que se puedan ver afectadas durante la Reprogramación de actividades. Incremento en los mismos. Implementar un cronograma de seguimiento a los trámites, llevar una Fecha de inicio del
Alto

Alto
85 terminacion del

SI
7

6
ejecución de las actividades del contrato (Codensa, IDU, Gas costos. Incumplimientos. relación de las personas responsables en las entidades y designar una persona para contrato contrato
Natural, etc). ejecutar está labor. Establecer holguras suficientes en el cronograma del proyecto.
Contar con póliza de Cumplimiento del contrato.

Plan de gestión de riesgos que

comité de seguimiento de
Durante todo el plazo de
afectan la ejecución del
Operacionales

3 - Moderado
Contratista

Contratista
Contar con plan de gestión de calidad para garantizar que los frentes de obra propuestos
3 - Posible

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor

contrato
Incumplimiento, omisión o descuido en la apertura de los Retrasos en la ejecución del contrato. Suspensión Fecha de
General

Externo

avance.
para la ejecución de las actividades cuenten con el personal, maquinaria, equipo y Fecha de inicio del
Alto

Alto

86 frentes de obra requeridos para cumplir con las actividades de las actividades. Reprogramación de terminacion del
SI
7

del contrato. actividades. demás bienes requeridos para la ejecucción de las labores. Designar un responsable de contrato contrato
verificar su cumplimiento. Contar con póliza de Cumplimiento del contrato.
 ejecución del contrato, en cada
comité de seguimiento de
Seguimiento permanente

Durante todo el plazo de

Operacionales

3 - Moderado
4 - Probable

Contratista

Contratista
Errores, omisiones o fallas en el cumplimiento de los Cumplir de manera perentoria con todos los decretos, normas, resoluciones y/o

3 - Posible
Ejecución

4 - Mayor

Extremo
Fecha de
General

avance.
Interno

protocolos de seguridad implementados por la EAAB o las Retrasos en la ejecucion del contrato. protocolos emitidos por las autoridades competentes y la EAAB, para el control Fecha de inicio del

Alto
87 terminacion del

SI
8

6
autoridades competentes para el control de enfermedades Incapacidades médicas. enfermedades epidemiológicas, pandémicas, infecciosas y/o transmisibles, que se contrato contrato
epidemiológicas, pandémicas, infecciosas y/o transmisibles. puedan presentar durante la ejecución de las actividades del contrato.