FISCALIA PROVINCIAL ESPECIALIZADA
EN DELITOS DE CORRUPCION DE
FUNCIONARIOS CUSCO
CARPETA FISCAL : N° 98-2020
DENUNCIADO : JOSEADRIAN BARRIENTOS Y OTROS.
DELITO : COLUSION AGRAVADA
AGRAVIADO : ESTADO-MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE OCONGATE
FISCAL RESPONSABLE :.ABOG. AGUILAR AYMACHQOE RIMBERT ALEX
DISPOSICION DE APERTURA DE INVESTIGACION PRELIMINAR
DISPOSICION FISCAL N 01-2020.
Cusco, 05 de marzo del año dos mil veinte.
I.-DADO CUENTA.-Con la denuncia interpuesta por Grimaldo Quispe Qquenaya,
contra José Adrián Barrientos Díaz, por la presunta comisión del Delito contra la
Administración Publica, en la modalidad de delitos cometidos por Funcionarios
Públicos, sub tipo COLUSION todo ello en agravio del Estado-Municipalidad
Distrital de Ocongate.
II.-CONSIDERACIONES DE HECHO Y DERECHO.
Primero.-DE LOS HECHOS DENUNCIADOS.
Hecho N 01. Respecto a la obra Mejoramiento y Ampliación dela I.E. Yanama en
la parcialidad de Yanama-Ocongate-Quispicanchi-Cusco
La Municipalidad Distrital de Ocongate, realizo un proceso de selección, con la
finalidad de adquirir bienes mobiliarios para la I.E. Yanama-Ocongate-
Quispicanchi-Cusco, tal es asi que en el proceso de selección se ha solicitado
determinadas características que deben cumplir las carpetas, sillas, entre otros
muebles que fueron adquiridos, habiéndose suscrito el Contrato N 63-2018-MDO,
entre la entidad con el contratista.
Siendo residente de la referida obra Klisman Rully Rios Carpio y el Supervisor
José Darwin Letona Castillo URPI, la misma que no habría cumplido con los
términos de referencia, pese a ello se le otorgo la conformidad.
Hecho N 02. Respecto del Saneamiento Básico Integral de Pumaccocha-
Surimana, en el distrito de Ocongate-Quispicanchi-Cusco.
La Municipalidad Distrital e Ocongate, contrato mediante Contrato de Locación de
Servicios N 12-2018-MDO, de fecha 26 de febrero del 2018 los servicios del
evaluador Ing. José Darwin Letona Castillo, con un costo de S. 30000 soles quien
ha cobrado la totalidad el expediente técnico.
Mediante Contrato de Locación Servicios N [Link].Q suscrito
entre la Municipalidad Distrital de Ocongate y Arq. Fredy Velazco Sánchez la
empresa VELSAN CONSULTORES Y EJECUTORES S.R.L., de fecha 05 de
agosto del 2016 se contrató a este último como consultor, con la finalidad de que
elabora el Expediente Técnico del Saneamiento Básico Integral de Pumaccocha-
Surimana, por un monto de s. 150,000.00 soles por un periodo de 30 días
calendario y posteriormente mediante Acta de Conciliación N [Link]-
ACUERDO TOTAL, de fecha 18 de diciembre del 2017, en el que se dispuso
como adenda al contrato la aprobación del estudio en la plataforma del PRESET.
Sin embargo el expediente técnico a la actualidad no se ha presentado en su
totalidad. Dado que de la documentación presentada que concluye que no tiene
valides necesaria y obligatoria para posterior tramite ya que están presentadas en
copias simples con la información incompleta sin la rúbrica de todos los
profesionales responsables que participaron en el estudio, además que presentan
deficiencias sustanciales con información incompleta, incongruente y sin sustento
técnico y social por lo que no cumple con los contenidos mínimos establecidos en
la guía de orientación para la elaboración de expedientes técnicos de proyectos de
saneamiento y los términos de referencia aprobados y publicados en el proceso de
selección, contrariamente la empresa VELSAN CONSULTORES Y EJECUTORES
S.R.L., como es que el expediente técnico no cumpliría con esta cláusula del
contrato por no haber pasado las siguientes etapas, que estipula el Ministerio de
Vivienda Construcción y Saneamiento, conforme se pasa a detallar.
- Etapa de admisibilidad a trámite, el cual tiene por finalidad verificar el
cumplimiento de requisitos establecidos para la presentación de las
solicitudes de financiamiento del Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento, dichos requisitos están orientados al cumplimiento de la
normatividad del sector y las exigencias para la ejecución de inversiones en
saneamiento.
- Asignación de puntajes, Tiene como objetivo establecer una priorización de
financiamiento de los proyectos, dando mayor relevancia al cierre de las
brechas.
- Evaluación de calidad Técnica, Comprende la revisión y evaluación de la
calidad de las inversiones admitidas a tramite y que hayan obtenido un
puntaje de cincuenta 50 o más.
Por lo que en la actualidad el expediente técnico no paso ninguna de estas etapas
y en la plataforma del PRESET, sigue apareciendo, en la calificación como
OBSERVADO, observaciones que no permiten pasar a la etapa de admisibilidad,
consiguientemente, no es posible que se haya realizado un pago por un servicio
que no se a prestado a satisfacción de la entidad, por el contario presuntamente
habría cobrado por la totalidad del servicio, para lo cual dio la conformidad del Ing.
Marco Antonio Zúñiga Gil, muy a pesar de tener conocimiento que el expediente
se encontraba incompleto y debió de exigir que se cumplan estos requisitos.
Si bien es cierto al Consultor VELSAN, se ha resuelto el contrato, sin embargo, se
canceló un monto de dinero, como también José Darwin Castillo Letona, habría
cobro el total de sus servicios S. 30.00 soles.
Tiempo después el Ing. Jorge Hernán Torres Arzubialde, se desempeñó como Sub
Gerente de obras, quien no realizó ningún trabajo de control respecto a dicho
expediente.
Hecho N 03. Respecto del Saneamiento Integral del Centro Poblado de Tinke-
Ocongate-Quispicanchi-Cusco.
La Municipalidad Distrital de Ocongate ha contratado los servicios de un
evaluador, tal es así que se contrató a Jorge Hernán Torres Arzubialde, quien por
el servicio a cobrado la totalidad de sus servicios, sin que exista la totalidad del
expediente técnico.
Además de ello, mediante Contrato N 010-2016-MDO-Q-GM-SEACE, de fecha 16
de mayo del 2016 suscrito entre la entidad edil y el representante del Consorcio
Saneamiento Sur Francisco Alave Torres como consultor, con la finalidad de que
elabore el expediente técnico de la referida obra con código de SNIP 265909,
conforme a los términos de referencia y a lo dispuesto por el Ministerio de
Vivienda Construcción y Saneamiento (Programa Nacional de Saneamiento
Urbano), guía de orientación para la elaboración de expedientes técnicos de
saneamiento 2016, sin embargo, el expediente técnico no cumpliría con esta
cláusula del contrato por no haber pasado las siguientes etapas, que estipula el
Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento, conforme se pasa a detallar.
- Etapa de admisibilidad a trámite, el cual tiene por finalidad verificar el
cumplimiento de requisitos establecidos para a presentación de las
solicitudes de financiamiento del Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento, dichos requisitos están orientados al cumplimiento de la
normatividad del sector y las exigencias para la ejecución de inversiones en
saneamiento.
- Asignación de puntajes, tiene como objetivo establecer una priorización de
financiamiento de los proyectos, dando mayor relevancia al cierre de
brechas.
- Evaluación de calidad Técnica, Comprende la revisión y evaluación de la
calidad de las inversiones admitidas a trámite y que hayan obtenido un
puntaje de cincuenta 50 o más.
Por lo que en la actualidad el expediente técnico no paso ninguna de estas etapas
y en la plataforma del PRESET, sigue apareciendo, en la calificación como
OBSERVADO, observaciones que no permiten pasar a la etapa de admisibilidad,
consiguientemente, no es posible que se haya realizado un pago por un servicio
que no se respeto a satisfacción de la entidad, por el contario presuntamente
habría cobrado por la totalidad del servicio, para lo cual habría dado la
conformidad el Sub Gerente de obras, que viene ha ser el representante del
Consorcio.
Tiempo después el Ing. Jorge Hernán Torres Arzubialde, se desempeñó como Sub
Gerente de obras, quien no realizó ningún trabajo de control respecto a dicho
expediente.
Segundo.- DE LA CALIFICACION JURIDICA PRELIMINAR.
Considerando que el Ministerio Publico es defensor de la legalidad y titular del
ejercicio público de la acción, de conformidad a la Ley Orgánica del Ministerio
Publico-Decreto Legislativo N 052, el código Procesal Penal y la Constitución
Política del Perú, siendo ello así, si bien es cierto se denunció la presunta
comisión de los delitos de Colusión Simple y Agravada, Trafico de influencias,
Peculado, Malversación de Fondos y Enriquecimiento Ilícito, sin embargo, en
atención a los hechos denunciados, se enmarcarían dentro del tipo penal contra la
Administración Publica, en la modalidad de Delitos Cometidos por Funcionarios
Públicos, sub tipo COLUSION AGRAVADA – Art. 384 del Código Penal,
haciéndose presente que dada la naturaleza de las diligencias preliminares, dicha
calificación jurídica es provisional.
III.- BASE LEGAL.
Cuarto.-DE LA CONSTITUCION POLITICA DEL PERU-MINISTERIO PUBLICO.
Conforme lo establece el artículo 159 de la Constitución Política del Estado, entre
las atribuciones constitucionales, le corresponde al Ministerio Publico promover de
oficio o a petición de parte de la acción judicial en defensa de la legalidad y de los
interés públicos tutelados por el derecho, conducir desde su inicio la investigación
del delito con tal propósito la Policía Nacional del Perú, está obligada a cumplir
con los mandatos del Ministerio Publico en el ámbito de su función, ejercer la
acción penal de oficio o a petición de parte promover de oficio o a petición de parte
la acción judicial en defensa de la legalidad y de los interés públicos.
Por su parte el articulo IV del Título Preliminar del Código Procesal Penal, vigente,
entre otros establece que le Ministerio Publico es titular del ejercicio público de la
acción penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la
conducción de la investigación desde su inicio. El Ministerio Publico está obligado
a actuar con la objetividad indagando los hechos constitutivos del delito, los que
determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado. Con esta
finalidad conduce y controla jurídicamente los actos de investigación que realiza la
Policía Nacional.
Quinto.- DE LA INVESTIGACION PRELIMINAR PLAZO.
El artículo 329 del Código Procesal Penal establece que el Fiscal inicia los actos
de investigación cuando tenga conocimiento de la sospecha de la comisión de u
hecho que reviste los caracteres del delito de persecución publica, pudiendo
realizar por si mismo diligencias prelimares o requerir la intervención de la Policía
Nacional para tales fines.
Las diligencias preliminares tiene por finalidad realizar los actos urgentes o
inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad, así como asegurar los elementos materiales de
su comisión, individualizar a las personas involucradas, incluyendo a los
agraviados.
En el presente caso, conforme el inciso 2 el art. 334 del Código Procesal Penal,
señala que el plazo de las diligencias preliminares es de 60 días…No obstante ello
el Fiscal podrá fijar un plazo distinto según las características, complejidad y
circunstancia de los hechos objeto de investigación…, asimismo, en relación al
plazo máximo de investigación y desde un orbe constitucional resulta importante
destacar la sentencia del Tribunal Constitucional Peruano en el EXP. N 02748-
2010-PHC-TC. Lo expuesto en su fundamento 9 sobre lo anterior cabe precisar
que la razonabilidad del plazo de la investigación preliminar no puede ser
advertida por el simple transcurso cronológico del tiempo, con se tratase de una
actividad mecánica, sino que más bien se trata de una actividad compleja que
requiere del uso de un baremo de análisis especial que permite verificar las
especificas circunstancias presentes en cada investigación-actuación del
investigado, actuación del fiscal y la naturaleza de los hechos objeto de la
investigación, asimismo, este tribunal considera que el plazo razonable de la
investigación preliminar no tiene ni puede tener en abstracto un único plazo para
todos los casos, traducido en número fijo de días, semanas, meses o años, sino
que tal razonabilidad, inevitablemente debe ser establecida según circunstancias
concretas en cada caso …por lo que resulta necesario que se lleve a cabo todas
las diligencias descritas, en un término razonable a fin de esclarecer los hechos
materia de investigación y poder determinar en su momento si procede o no la
formalización de la investigación preparatoria siendo necesario para las diligencias
preliminares un plazo de 120 dias.
IV.-FISCALIA ESPECIALIZADA EN DELITOS DE CORRUPCION DE
FUNCIONARIOS:
La competencia objetiva y funcional de la Fiscalía Especializada en Delitos de
Corrupción de Funcionarios se encuentra enmarcado en las secciones II, III y IV,
del artículo 382° al artículo 401°, del capítulo II , del título XVIII del libro II del
Código Penal vigente, en aplicación a lo establecido en la ley N° 29648.
V.-DE LA PARTE AGRAVIADA:
Conforme se tiene del presente caso, el agraviado está constituido por el Estado,
en ese sentido su representación recae en la Procuraduría Anticorrupción del
DISTRITO judicial de Cusco.
VI.-PARTE DECISORIA:
En consecuencia de conformidad con las atribuciones que confieren el artículo
159° inciso 4 de la Constitución Política del Estado y artículo 1° y 5° de la ley
Orgánica del Ministerio Publico y normativo del Código Procesal vigente, esta
Fiscalía; DISPONE:
Primero,. APERTURA INVESTIGACION PRELIMINAR, por el plazo de 120 DIAS
en contra de: José Adrián Barrientos Díaz-Ex Alcalde, Klisman Rully Rios Carpio-
Residente. José Darwin Letona Castillo Supervisor, Marco Antonio Zúñiga Gil y
Elisban Pumachua Macedo y Fredy Velazco Sánchez representante de la
empresa VELSAN CONSULTORES Y EJECUTORES S.R.L (hecho N° 02) y
contra José Adrián Barrientos Díaz-Ex alcalde, Jorge Hernán Torres Arzubialde-
evaluador, Marco Antonio Zúñiga Gil Sub Gerente de obras y Elisban Pumacahua
Macedo y Francisco Alave Torres el representante del Consorcio Saneamiento Sur
(hecho N°03), por la presunta comisión del Delito contra la Administración Publica,
en la modalidad de delitos cometidos por Funcionarios Públicos, sub tipo
COLUSION AGRAVADA, todo ello en agravio del Estado-Municipalidad Distrital de
Ocongate.
Segundo.-Conforme lo establecido en el artículo 330.1 del Código Procesal, se
encargue la presente investigación A LA DIRECCION CONTRA LA
CORRUPCION DE LA POLICIA NACIONAL DEL PERU (DIRCOCOR CUSCO) a
efecto que dentro del término de 90 días, practiquen las siguientes diligencias y /o
actos de investigación bajo la dirección de este Despacho Fiscal:
Hecho N° 01. Respecto a la obra Mejoramiento y ampliación de la I.E. Yanama en
la parcialidad de Yanama-Ocongate_Quispicanchi-Cusco.
1. Se gire oficio a la Municipalidad Distrital de Ocongate a fin de que dentro
del QUINTO DIA de notificado con la presente disposición, cumpla con
remitir la siguiente documentación:
a. Copia certificada del expediente completo que dio origen al Contrato N°
63-2018-MDO.
b. Informe documentado con copias certificadas de la relación laboral y/o
contractual, de Klisman Rully Rios Carpio y José Darwin Letona Castillo
correspondiente al año 2018.
c. Informe documentado con copias certificadas, respecto de los
profesionales que dieron conformidad al servicio derivado del Contrato
N° 63-2018-MDO.
d. Informe documentado con copias certificadas, si a la fecha se canceló la
totalidad por el servicio derivado del Contrato N° 63-2018-MDO.
2. Recábese la declaración de los siguientes denunciados :
a. Klisman Rully Rios Carpio
b. José Darwin Letona castillo
Todos ellos en presencia de sus abogados defensores, bajo
apercibimiento de dictar conducción compulsiva en caso de
inconcurrencia.
3. Una vez que se cuente con el expediente de contratación, procédase a
convocar a las personas de quienes se requiera su declaración, si asi
correspondiera.
Hecho N° 02. Respecto del saneamiento Básico Integral de Pumacoccha-
Surimana, en el distrito de Ocongate-Quispicanchi-Cusco.
4. Se gire oficio a la municipalidad Distrital de Ocongate, a fin de que dentro
del QUINTO DIA de notificado con la presente disposición, cumpla con
remitir la siguiente documentación:
a. Copia Certificada del Contrato de Locación Servicios N° 12-2018-MDO,
de fecha 28 de febrero del 2018.
b. Copias Certificadas del Contrato de Locación De Servicios N° 039-2016-
ABASTT/MDO/Q; suscrito entre la Municipalidad Distrital de Ocongate y
Arq. Fredy Velazco Sánchez representante de la empresa VELSAN
CONSULTORES Y EJECUTORES S.R.L, de fecha 05 de agosto del
2016 se contrató a este último como consultor, con la finalidad de que
elabore el Expediente Técnico del Saneamiento Básico Integral de
Pumaccocha-Surimana, por un monto de S/ 150,000.00 soles por un
periodo de 30 días calendarios.
c. Copia certificada del Acta de Conciliación N° 213-2017-CC/AS-
ACUERDO TOTAL, de aprobación del estudio en la plataforma del
PRESET.
d. Copia certificada del expediente técnico presentado por la empresa
VELSAN CONSULTORES Y EJECUTORES S.R.L.
e. Informe documentado con copias certificadas, respecto de los
profesionales que dieron conformidad al servicio derivado del Contrato
N° 039-2016-ABASTT/MDO/Q.
f. Informe documentado con copias certificadas, respecto a las causas por
las cuales la empresa VELSAN, habría resuelto el contrato.
g. Informe documentado con copias certificadas, respecto si por el
servicios se cancelo a la empresa VELSAN.
h. Informe documentado con copias certificadas, si se canceló José Darwin
Castillo Letona.
i. Informe documentado con copias certificadas de la relación laboral y/o
contractual de Marco Antonio Zúñiga Gil, José Darwin Castillo Letona y
Jorge Hernán Torres Arzubialde respecto del tiempo en el cual habrían
laborado para la referida obra.
5. Se recabe la declaración testimonial de julio Sarmiento Morón, a fin que
precise los hechos que tenga conocimiento.
6. Recábese la declaración de los siguientes denunciados:
a. Marco Antonio Zúñiga Gil.
b. José Darwin Castillo Letona.
c. Jorge Hernán Torres Arzubialde
Todos ellos en presencia de sus abogados defensores, bajo
apercibimiento de dictar conducción compulsiva en caso de
inconcurrencia.
Hecho N°03.-Respecto del Saneamiento integral del Centro Poblado de Tinke-
Ocongate-Quispicanchi-Cusco.
7. Se gire oficio a la Municipalidad Distrital de Ocongate, a fin e que dentro del
QUINTO DIA de notificado con la presente disposición, cumpla con remitir
la siguiente documentación:
a. Copia certificada del contrato N° 010-2016-MDO-Q-GM-SEACE, de
fecha 16 de mayo del 2016 suscrito entre la entidad edil y el
representante del Consorcio Saneamiento Sur (Francisco Alave Torres
como consultor), con la finalidad de que elabore el expediente técnico
de la referida obra con código de SNIP 265909.
b. Copia certificada de los términos de referencia.
c. Copia certificada del expediente técnico presentado por el Consorcio
Saneamiento Sur
d. Informe documentado con copias certificadas, respecto a las causas por
las cuales la empresa Consorcio Saneamiento Sur, habría resuelto el
contrato.
e. Informe documentado con copias certificadas respecto si por el servicio
se cancelo a la empresa Consorcio Saneamiento sur.
8. Informe documentado con copias certificadas, respecto de los profesionales
que dieron conformidad al servicio derivado del Contrato N°010.2016-MDO-
Q-GM-SEACE.
a. Informe documentado con copias certificadas, si se canceló Jorge
Hernán Torres Arzubialde
b. Informe documentado con copias certificadas de la relación laboral y/o
contractual de Jorge Hernán Torres Arzubialde, Francisco Alave Torres
y José Darwin Castillo Letona respecto del tiempo en el cual habrían
laborado para la referida obra.
9. Se recabe la declaración testimonial de Edwin Quispe Hinojoza, a fin que
se precise los hechos que tenga conocimiento (Informe N° 254-2019).
10. Recábese la declaración de los siguientes denunciados:
a. Francisco Alave Torres como Consultor
b. Jorge Hernán Torres Arzubialde
Todos ellos en presencia de sus abogados defensores, bajo
apercibimiento de dictar conducción compulsiva en caso de
inconcurrencia.
Diligencias para los 3 hechos.
11. Recábese los antecedentes penales de los investigados
12. Se gire oficio a la Municipalidad Distrital de Ocongate, a fin de que dentro
del QUINTO DIA de notificado con la presente disposición, cumpla con
remitir la siguiente documentación:
a. Copia fedatada del ROF Y MOF de la Municipalidad Distrital de
Ocongate vigente al año 2018.
13. Se recabe la declaración testimonial de Grimaldo Quispe Quenaya, a fin
que precise los hechos que tenga conocimiento.
14. Recábese la declaración de los denunciados:
a. José Adrián Barrientos Díaz.
b. Marco Antonio Zúñiga Gil
c. Elisban Pumacahua Macedo
En presencia de sus abogados defensores, bajo apercibimiento de dictar
conducción compulsiva en caso de inconcurrencia.
15. Otras diligencias que resulten necesarias para el mejor esclarecimiento de
los hechos y que se iran precisando conforme al avance de las
investigaciones, cuya realización también la pueden solicitar las partes.
Notifíquese conforme a Ley.
