Formulación y Evaluación de

Proyectos de T.I.

¿Qué es un proyecto?

M(o). William J. Marín Rodriguez

[Link]@[Link]
Coordinador unidad investigacion
Voluntario comunidad TI

20 abril 2022
 Que es un proyecto?

 Conjunto de actividades interrelacionadas, a

realizarse bajo una unidad de dirección (Jefe de
Proyecto), para alcanzar objetivos específicos, en un
período determinado, mediante la utilización de
recursos predeterminados.

Video: ¿Qué es un proyecto? – link: [Link]

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 Que es un proyecto?
 El término PROYECTO es utilizado en todas
nuestras actividades. No es necesario ser un
GERENTE para tener que ver con proyectos.
 Proyecto es algo que NO ES, que todavía es una
IDEA que se espera cristalizar en el futuro. Sin
embargo, es necesario empezar a actuar hoy y
las acciones que se realicen tienen unas
consecuencias precisas en el entorno de esa idea
futura, es decir, en el éxito o no del Proyecto.

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Que es un Proyecto ?(Definición según PMI)

• Es un esfuerzo temporal determinado a crear un producto o servicio

único.
¿Qué significa temporal?
La naturaleza temporal de los proyectos indica un principio y un final
definidos.
• Los proyectos pueden ser ejecutados por 1 persona o por 10,000
personas. Pueden tomar 100 horas o 10’000,000 de horas. Pueden
involucrar a distintas áreas de una organización.
¿Qué significa único?
Único quiere decir que el producto o servicio es diferente a
otros productos o servicios similares.
Aunque puede haber elementos repetitivos en algunos
entregables de proyectos, esta repetición no altera la
unicidad fundamental del trabajo de proyecto.
 Inicio y fin definido.
 No fue hecho antes.
 Fin: cuando se logran o no los objetivos.
 Aparecen nuevos
 Temporal no significa corto en duración.
elementos .
 La duración de los proyectos es finita.
 Características
 Temporal no aplica al producto o servicio.
progresivamente
 Muchos creen que terminaran con el
elaboradas.
proyecto.
• Los proyectos tienen que ver con hacer algo que no se ha
hecho antes, y por lo tanto es algo único.
– Por ejemplo, la construcción de un edificio de oficinas
puede parecer repetitivo, pero para cada desarrollo
podemos tener un nuevo cliente, otro lugar, leyes distintas,
distinto contratista, etc..
• El hecho de ser único, requiere que las características finales
se van elaborando y refinando poco a poco, mediante una
buena definición de los alcances
 Implicancias de un Proyecto
 Propósito definido.
 Proceso organizado.
 Actividad temporal (inicio y fin claros)
 Costo presupuestado.
 Involucra riesgo.
 Dependencia de alta Variabilidad (de actividades,
del personal, de gastos).
 Desempeño esperado
 Impacto!!!
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 DEFINICION GERENCIAL:
Unidad para la gestión de recursos de manera eficiente
UNIDAD DE GESTION
QUE QUE
HACER PROYECTO QUIERO
HOY MAÑANA

BENEFICIO / COSTO
•Utilidad •Dinero
•Impacto personal •Tiempo
•Cobertura •Esfuerzo Humano
•Impacto social •Maquinaria y Equipo
•Tecnología 5
•Impacto ambiental
Formulación y Evaluación de un Proyecto
Debe quedar claro que la Formulación y Evaluación de Proyectos
obliga a precisar unos objetivos, establecer unos cursos de acción
y a pensar anticipadamente en los resultados de un proyecto,
para garantizar la asignación adecuada de los recursos para
satisfacer las necesidades y requiermientos de la organizacion.
 Formulación y Evaluación de un Proyecto

 El proyecto se convierte en la Unidad específica

mediante la cual se planea dar solución a una
necesidad determinada aprovechando una oportunidad
o solucionando un problema.

 La formulación y evaluación de proyectos puede

considerarse como la herramienta idónea de la gerencia
para permitir el análisis y el control adecuado de los
procesos de inversión contenidos integralmente en un
proyecto.

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 Formulación y Evaluación de un Proyecto

 El Objetivo de la Formulación y evaluación de

proyectos es verificar que los efectos e implicaciones
económicas , técnicas, financieras, institucionales,
políticas y organizativas de asignar recursos hacia el
logro de un objetivo, generen una relación beneficio-
costo adecuada.
Plan de un proyecto
 Plan de Actividades
 Tareas y Estimaciones
 Programación
(secuencial/paralela/precedencia)
 Variables temporales (duración, inicio, fin)
 Recursos (y asignación)
 Hitos de control

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 FASES DE UN PROYECTO
PROYECTO RESULTADO
IDEA

FORMULACION Y PUESTA EN
EVALUACION MARCHA
NECESIDAD IMPACTO

NUEVA
MODIFICACION DEL ESTADO INICIAL DE LA NECESIDAD
NECESIDAD

• PREINVERSION GERENCIA del

•CONOCIMIENTO EVALUACION
• PREFACTIBILIDAD POROYECTO
de la REALIDAD “EX POST”
• ESTUDIOS DE FACTIBILIDAD

HAS TA AQUÍ RES PONS ABILIDAD

HASTA AQUÍ ESTUDIAREMOS
DEL LIDER
 Las Etapas del Proyecto
 Fase I: Identificación y Definición del Problema
 Fase II: Generación de Alternativas de Soluciones
 Fase III: Selección de la Mejor Alternativa del Proy.
 Fase IV: Diseño del Proyecto Seleccionado
 Fase V: Organización y Programación
 Fase VI: Ejecución del Proyecto
 Fase VII: Control y Seguimiento
 Fase I: Identificación y Definición del
Problema
 Identificar y analizar todos los
aspectos, es decir, elementos,
parámetros, hechos,
circunstancias... que influyan
de alguna manera en el
fenómeno bajo estudio.
 Estudiar las interrelaciones
existentes entre ellos
 Establecer la discrepancia
que existe entre una
situación real y una
situación óptima deseable
 Preguntas Necesarias
 Discrepancia entre situación actual y deseable?
El problema:
 De quién es?, definido por quién?, con qué criterios?
 Nivel de comprensión? información disponible?
 Origen?, inclusión en otro mayor?
 Sus factores, interrelaciones, influencias y relevancias?
 Prioridad para su solución?
Las soluciones:
 Estamos relacionados con asuntos claves del negocio?
 Qué proyectos tienen relación con el cliente?
 Cuál es la visibilidad de sus resultados?
 Estarían interesados los gerentes en los proyectos?
 Alteran los procesos actuales? 13
 La Idea
La idea de un proyecto nace del conocimiento de la
realidad para:
IDENTIFICAR
•Aprovechar una oportunidad UN
•Satisfacer una necesidad PROBLEMA
•Corregir una situación

CONOCIMIENTO Y CREATIVIDAD
VISION DE FUTURO
CAPACIDAD DEL LIDER
 La Idea
METODOLOGIA DE TRABAJO

•QUE QUIERO CAMBIAR? Cosas de la realidad que me

gustaría modificar

Con qué bases voy a decidir

•CRITERIOS DE SELECCIÓN
Definir prioridades para
diferentes grupos de
•DEFINIR PRIORIDADES interés
 Definir el problema
Es expresar claramente, en palabras, la situación que
queremos cambiar. Tiene 2 aspectos:

UBICACION
Cómo son las cosas? Esta DIFERENCIA
Cómo deberían ser? es, realmente,
nuestro problema
DESCRIPCION
Qué? Identidad
Dónde? Ubicación
Cuándo? Tiempo
Cuáles,Cuántos? Magnitud
 Alternativa de solución
Consiste en encontrar una forma de atacar
directamente la causa profunda del problema, para
darle solución.

Esta solución que Ud. plantee ahora, será

verdaderamente su PROYECTO.

Está listo para FORMULAR EL PROYECTO y después

evaluarlo.
 Justificación de un proyecto
La elaboración de un proyecto se justifica según
dos factores:
 Económicos, expresados como la necesidad de
evitar desperdicios, ahorrar costos, conseguir
recursos, etc.-
 Logros, que se manifiestan en términos de
alcanzar los objetivos propuestos, asegurar los
efectos deseados, evitar desvíos en resultados
pero también en uso de recursos, conseguir las
metas en tiempo y calidad, etc.
 Justificación de un proyecto
 Se pretende entonces, que los recursos se
asignen eficientemente para solucionar un
problema y que la solución así obtenida sea
eficaz para satisfacer al cliente. Se pretende
también la satisfacción de los intereses privados
y de la sociedad en su conjunto. Dentro del
concepto de “bienestar” no esposible mantener
estos dos puntos de vista en contravía.
 Fase II: Generación de Alternativas de
Soluciones

 Visualizar y definir las  Fijar un orden de prioridad

condiciones de de los componentes
solución. parciales
 Elaborar una estrategia  Seleccionar los
de acción a la solución componentes parciales de
del problema más alta jerarquía
 Estimar los recursos y compatibles con los recursos
medios necesarios y medios
 Identificar las distintas
alternativas del proyecto
Fase III: Selección de la Mejor Alternativa
de Proyecto

 Establecer los criterios

de selección: ítems
exigidos.
 Analizar todas las
alternativas del Proyecto.
 Seleccionar la
alternativa.
 Fase IV: Diseño del Proyecto Seleccionado
3.- Resultados del Proyecto
(Producto)
4.- Plan de Actividades
5.- Equipo y Recursos (e
insumos): costo y aportes
.......
6.- Indicadores y Verificadores:
1.- Antecedentes y 7.- Análisis de Riesgos y
Justificación Criterios de Éxito
2.- Objetivos General y
Específicos
Fase V: Organización y Programación

 La forma de llevar a cabo

cada solución parcial y la
general: en base al plan
de actividades (ahora
REAL de tiempo, recursos
y costo),
 Roles y
responsabilidades, los
líderes
Fase VI: Ejecución del Proyecto

 Aquí es donde se “vive” el proyecto

 Los “entregables”
 Prácticas de trabajo:
Formas de dirección, de trabajo, incentivos,
comunicacionales ….
Fase VII: Seguimiento y Control

 Metodología que permite el control

del proyecto: sea por Indicadores o
monitoreo de tareas, control de
actividades o resultados, tal que
permitan cumplir con lo
especificado evaluando uso recursos,
costos, tiempos y calidad
ESTUDIOS ESPECIALIZADOS

Estudio de Estudios Estudios

Mercados Técnicos Financieros

Producto Tamaño Costos

Demanda

Mercado Oferta Localización Ingresos

Precio

Cliente Ingeniería Financiación

Cronograma

Planeación Control Organización R. Humanos

Aspectos Administrativos

Consideraciones Jurídicas

Diagrama Formulación del Proyecto

 ESTUDIO DE MERCADO

OBJETIVO:
Conocer el comportamiento esperado de los bienes y
servicios producidos por el proyecto.

PRODUCTO: MERCADO:
Usos
Presentación DEMANDA:
Bienes Relacionados • Variables
• Dimensión
Distribución • Comportamiento
Legislación
OFERTA:
• Régimen
•Proveedores
CLIENTE: PRECIOS:
Descripción • Fijación
Segmento
Potenciales
 ESTUDIOS TECNICOS

OBJETIVO:
Obtener información para decidir sobre la localización,
tamaño, diseño de planta y procesos del proyecto.

TAMAÑO INGENIERÍA PORDUCTO

Tamaño Unico Descripción Técnica
Crecimiento escalonado
Proceso Producción
Muebles y Equipos
Insumos
LOCALIZACION Arquitectura
Zona
• Vías CRONOGRAMA
• Recursos Actividades
• Regulación Tiempos
• Desarrollo
• Sitio exacto
 PROCESO ADMINISTRATIVO

OBJETIVO:
Decidir anticipadamente, la forma como se manejará el
proyecto.

ANALISIS ESTRATEGICO ASPECTOS JURIDICOS

Naturaleza Salud
Objetivos Ambientales
Programas Impuestos
Desarrollo Municipal

ESTRUCTURA Y
FUNCIONES
Organigrama
Personal
ESTUDIO FINANCIERO

OBJETIVO:
Recopilar información sobre costos, ingresos, necesidades
de dinero y presupuestos del proyecto.

INVERSIONES INGRESOS
Activos Fijos Por Venta
Capital de Trabajo
Otros

COSTOS
Operacionales
• Costos Producción
• Gastos Operación
Financieros
FLUJO DE CAJA
Disponible
Necesidad de $$$
 PRESUPUESTO
PUNTO DE EQUILIBRIO
Ventas INGRESOS = COSTOS
Cantidada producir
Consumo de Materiales
Inventario de materias primas
Costo de materiales
Mano de obra
Gastos generales ANALISIS
Inventarios productos terminados FINANCIERO
Costos indirectos de fabricación
Aportes de capital Liquidez
Tesorería Rentabilidad
Balance general
Compras
Inversiónen activos fijos FUENTES DE
Pérdidas y ganancias.
FINANCIACION
Sector Financiero
Banca Fomento
Cooperativas
EVALUACION DEL PROYECTO

Es la parte culminante de todo el estudio porque define si el

proyecto es conveniente o inconveniente, de manera que
su resultado determina la suerte última del proyecto:
recomendarse, objetarse o descartarse definitivamente.

ECONOMICA
D i strib uci ó n s o c i a l d e los b e n e ficio s
e n t r e l o s d i f e r e nt es e s t r a to s y g r u p o s d e la s o c i e d a d.
D i s t r ibu ción g e o g r á f i ca d e los b e n e f icio s.
D i stri b ució n d e los b e n e ficio s entre
consum o e i n ve r s i ó n
Ge n e r a c i ó n d e e m p l e o .
C o ntri b uci ó n en otro s a s p ec tos, c om o
el m e j o r am i e n t o d e las b a l an za s e xt e r n as, cal id ad
d e vida, m e d i o a m b i e n t e , etc .
 FINANCIERA

Se concentra en el análisis de la rentabilidad de un

proyecto, es decir en su capacidad para generar excedentes
tales para:
 recuperar su inversión
 obtener ganancias adicionales.

Elementos Fundamentales:
Lo s flujos esperados de caja
El efecto del tiempo en el valor del dinero dado po r la
inflación, la especulación del dinero y el riesgo.
E l criterio de evaluación: Valor Presente Neto, Tasa Interna
de Retorno, Relación Beneficio Costo.
 PROCESO DE EVALUACION DEL PROYECTO

ESTABLECER EL FIJAREL DEFINIRLATASA

FLUJODECAJA HORIZONTE DE DESCUENTO
Para cada periodo DEL PROYECTO

DECISIÓN ANALIZAR APLICAREL

DE LOS CRITERIO DE
VIABILIDAD RESULTADOS EVALUACION
 CONCEPTO FUNDAMENTAL EN LA
EVALUACION FINANCIERA
Hoy

¿Cuánto es en nuevos soles

de hoy el resultado de este
flujo?
¿Cuál será su verdadero valor 8 años
dentro de 8 años?
¿Cuál es la tasa que me
hace indiferente ambos
valores?

Tasa de Descuento
La fórmula matemática que expresa este planteamiento es:
n n
VPN = SUM Ip _ SUM Ep Donde:
p=1 p p=1 p I = Ingresos del periodo
(1+i) (1+i) E= Egresos del periodo
i = Tasa de descuento p
= Periodo
 DOCUMENTO FINAL

Introducción:
Breve descripción del origen proyecto, explicando: a qué se debió su formulación y cuáles son sus propósitos, cuáles las dificultades y limitaciones encontradas .
Sea breve pero contundente. Quizás sea la única oportunidad para lograr que alguien se interese en el trabajo.

Re sume n de l Proye cto:

Presentación sintética de los datos más relevantes de todos los estudios técnicos que hizo, haciendo énfasis en los resultados esperados y los efectos en la
cooperativa y en los supuestos que utilizó para llegar a dichos resultados. Omita en esta parte referencias específicas a la metodología de los cálculos.

2.- CUERPO

- Justificación y T é rminos de Referencia:

Explica los antecedentes que dieron origen a la idea del proyecto. Incluye el análisis del entorno, el planteamiento del problema, los marcos de referencia,
objetivos generales y específicos, los procedimientos metodológicos empleados y los alcances del proyecto.

- Estudio de Me rcados
- Estudio T é cnico
- Estudio Financiero
- Ev aluación
- Plan de Imple me ntación:
En esta sección se incluyen todas las conclusiones de los capítulos previos, con una explícita referencia a los resultados de la evaluación financiera,
donde claramente s e deje establecido si el proyecto resultó viable o no, y el por qué de estos resultados.

3.- COMPLEMENTO

- Bibliografía:
Lista de todos los docum entos que consultó para la realización de s u trabajo
Apé ndice s:
Cuestionarios utilizados para la recolección de datos, cuadros y gráficos preparados por los autores como resultados de las investigaciones realizadas,
fotos, planos, diseños, detalles técnicos.
- Ane xos:
Soportes tomados de fuentes secundarias tales como estadísticas, cuadros y gráficos adicionales, y en general toda la información qu e pueda resultar
relevante para el lector y su mejor comprensión del documento.
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