Teoría del Caso
¿Qué es la teoría del
caso?
Teorías que Teoría de la acción
forman Teoría de la prueba
parte del Teoría del proceso
Derecho
Procesal Teoría de las impugnaciones
Penal Teoría de las resoluciones
Conceptos
• Hesbert Benavente. La teoría del caso es el “planteamiento
metodológico que cada una de las partes debe realizar desde
el primer momento en que han tomado conocimiento de los
hechos, con la finalidad de dotar de un solo sentido,
significado u orientación a los hechos, normas jurídicas, así
como el material probatorio.
• Christian Salas Beteta. Es el planteamiento que la acusación o
la defensa hacen sobre los hechos penalmente relevantes, las
pruebas que los sustentan y los fundamentos jurídicos que lo
apoyan”
Concepto
• Conjunto de actividades estratégicas que debe
desarrollar un litigante frente a un caso, que le
permitirán determinar la versión de hechos que
sostendrá ante el tribunal, y la manera más
eficiente y eficaz de presentar persuasivamente,
las argumentaciones y evidencias que la acrediten
en un juicio oral.
Es una estrategia de
litigación oral
El modelo mexicano de
la teoría del caso
Del modelo Sajón al modelo Mexicano
• México no utiliza en su legislación el concepto de ”teoría del caso”.
• Sin embargo, en los manuales que se utilizaron en la implementación del sistema
acusatorio se utilizó el concepto “teoría del caso” basado esencialmente en el sistema
anglosajón, se copiaron los conceptos relacionados con el desahogo y la valoración de
los medios de prueba que han sido pensados para convencer jurados.
Si la teoría del caso no es una institución del
Sistema Procesal Penal Acusatorio, sino una
copia del modelo procesal Americano ¿Por
qué aparece en la práctica?
¿Desde qué momento se formula
la teoría del caso?
• La teoría del caso se empieza a gestar desde el primer día en que se conocen los
hechos, para que cada una de las partes se vayan preparando mediante un
proceso diacrónico durante toda la fase de investigación hasta su formulación
ante el Tribunal de Enjuiciamiento.
• Debe ser:
• Única
• Verosímil
• Autosuficiente
• Simple
¿Por qué se formula desde el
primer contacto con el caso?
• La teoría del caso permite ordenar una investigación,
guiar las pesquisas policiales, evaluar el nivel de
madurez de un caso para ser llevado a juicio, así como
detectar los elementos faltantes para cerrar una
investigación.
ORGANIZACIÓN Y
EJECUCIÓN
• Sirve como:
• Plan de guerra
• Plan de acción
• Guion
• Libreto
• Resumen
• Lo que usted quiere que crea el juzgador
de lo que sucedió.
• La “Trama” de su obra.
Teoría del Caso • Tema
• La palabra o frase breve que resume la
esencia de su Teoría del Caso.
• El “Título” de la obra.
• Dos conceptos relacionados e inseparables.
No son requisitos formales.
• Herramientas informales, pero
TEORIA DEL imprescindibles, como en toda
planeación.
CASO No hay “fórmula mágica”.
• Estilos personales.
• Usar metodología.
Sistema Personal
Es importante tener un Ejemplos:
sistema de
Organización Comenzar a organizar el caso desde el
Conceptos final hacia el principio.
Investigación O al revés, del principio hasta el final.
Desde lo jurídico.
Etc.
¿Cómo hacerlo?
• Esquemas
• Lluvia de ideas
• Líneas de tiempo
• Cuadros
¿Qué elementos necesito para armar una
teoría del caso?
Entonces tengo una teoría del caso
Tiene que haber
una sola teoría
del caso, que
usted sepa que Regla número 1
podrá comprobar
durante el juicio.
• ¿Por qué ser consistente?
• Porque el juicio no es para
La investigar, sino para
importancia PERSUADIR.
de ser • Múltiples variaciones/versiones
consistente de los acontecimientos no
convencen. Al contrario, restan
credibilidad.
• Contexto jurídico:
• Defensor - “Mi cliente no estuvo
allí, o si estuvo, actuó en
defensa propia.”
Lo que no se • Ministerio Público - “Alguien
debe hacer cometió el delito, y estoy bien
seguro que durante el juicio
veremos que de alguna manera
fue el acusado”.
La importancia de ser completo
El Juzgador Con muy poco
empieza “de conocimiento
cero”. previo del caso.
• Tiene que estar conforme con:
• Sencillez
• Lógica
Características • Suficiencia Jurídica
• Flexibilidad
Utilidad de la teoría del caso.
• Realizar un análisis estratégico del caso
• Ordenar y clasificar la información del caso
• Adecuar los hechos al tipo penal, lo cual servirá para defender la
tesis
• Determinar qué es lo que esperamos de la investigación
• Seleccionar la evidencia relevante
• Detectar debilidades propias
• Identificar las debilidades de la parte contraria
¿Para qué sirve la teoría del caso?
2.Evaluar la importancia de
1.Dirigir la investigación.
cada medio de prueba.
3.Organizar interrogatorios,
4.Planificar
contrainterrogatorios,
estratégicamente: primacía
declaraciones de apertura y
e inmediatez.
cierre.
Además…
• Realizar una evaluación real, objetiva y oportuna de las
posibilidades que cada una de las partes tiene para obtener
el éxito con la parte que representan.
• Decidir si el caso tiene elementos suficientes para ir a juicio
oral.
• Análisis de posibles medidas cautelares.
Tipos de teoría del caso
• Fiscalía • Defensa
• Narrativa de • Positiva
culpabilidad • Negativa
• Socavar la narrativa de
la defensa
Ejemplos. • Positiva • Negativa
Teorías del • Identificación • Falta de
equivocada prueba
caso de la
• No hubo delito • Investigación
defensa • Coartada realizada de
manera
inepta
Primer desafío: relato de HECHOS
e identificación del derecho
• ¿Qué sucedió?
• ¿Cómo lo podemos comprobar?
• ¿Qué conclusiones podemos sacar de esos
hechos?
Primer desafío: relato de HECHOS
e identificación del derecho
• ¿Qué no sucedió?
• ¿Cómo lo podemos comprobar?
• ¿Habrá alguna conclusión que se pueda
sacar frente a una falta de prueba?
Segundo desafío: Análisis de los
HECHOS
• Distinguir entre hechos controvertibles e
incontrovertibles para generar una historia
(versión) basada en los hechos
incontrovertibles
Segundo desafío: Análisis de los
HECHOS
• Distinguir entre hechos controvertibles e
incontrovertibles para generar una historia
(versión) basada en los hechos
controvertibles
Tercer desafío: determinar la
prueba necesaria
• ¿Qué medios de prueba se necesitan para
acreditar lo propuesto?
Cuarto desafío: analizar la prueba
necesaria
• Pensar la prueba desde los posibles
cuestionamientos que la contraparte
podría realizar y diferenciar entre la
prueba “fuerte” de la prueba “débil”
Quinto desafío: determinar la
prueba necesaria
• Evaluando el caso completo, tomamos la
decisión:
• ¿Vamos a juicio?
• ¿Pedimos o no una medida cautelar?
• ¿Buscamos una salida alternativa?
• ¿Descartamos el caso?
TEORÍA DEL CASO
Es la historia que el abogado quiere que acepte/crea el
Concepto
juzgador. Tiene tres elementos:
Lo jurídico Los elementos de lo que queremos establecer.
Lo fáctico Los hechos que queremos presentar para establecer lo
jurídico.
Las pruebas que queremos presentar para
Lo probatorio
establecer lo probatorio.
Lo jurídico
Ministerio Establecer elementos del hecho que la ley considere como delito.
Público: Ojo a los argumentos del defensor.
Refutar por lo menos un elemento de la tipificación del delito,
Defensor: Establecer los elementos de la tipificación de una defensa jurídica (defensa propia,
etc.).
• Narración de hechos.
• Quién,
• Cómo,
• Dónde,
• Cuándo,
Lo fáctico • Qué, y
• Por qué.
• Para cada elemento jurídico
necesario.
• Las pruebas que nos ayudan a
establecer la existencia de cada
hecho necesario.
Lo probatorio • Testigos y su testimonio.
• Pruebas materiales.
• Inferencias de los mismos.
• Presentar todas sus pruebas más
fuertes para su teoría del caso: Teoría del
• Excluir Pruebas débiles. caso y
• Excluir Cosas no relacionadas. “Eficiencia”
Teoría del caso
Bloque Bloque Bloque
jurídico fáctico probatorio
Teoría del caso
Bloque Bloque fáctico Bloque
jurídico • ¿Qué fue lo que probatorio
• Elementos del sucedió? • ¿Con qué
tipo penal Entrelazar con pruebas
elementos del acreditaré los
tipo penal hechos y
elementos del
delito?
Analizando mi teoría del
caso
Primer aspecto a considerar
• Elaborar una teoría del caso no supone alejarnos de la teoría jurídica ni
alejarnos de la teoría del delito.
• Si bien el sistema de teoría del caso Mexicano acoge tintes del sistema
Anglosajón, hay una diferencia abismal en el “público” al cual está
destinada una exposición de una teoría del caso.
• No es lo mismo “actuar” para un jurado lego que ante un Juez,
precisamente porque ante el Tribunal no se actúa, se argumenta, entonces
la teoría del caso debe de incluir necesariamente los aspectos
esencialmente jurídicos.
Ideas que conforman la teoría del
caso de la defensa
• Planteamiento estratégico de la defensa del imputado.
• Controvertir, con la contradicción, la acusación.
• Debatir el aspecto fáctico.
• Debatir el aspecto probatorio.
• Debatir el aspecto jurídico en la adecuación del tipo penal.
• Comprobar la presencia de una causal excluyente que el MP no haya considerado en la
investigación.
• Comprobar la presencia de una causal excluyente que el MP haya considerado
erróneamente en la investigación.
Ideas que conforman la teoría del
caso de la fiscalía.
• Determinar cuales son los hechos de la acusación.
• Planear el curso de su investigación y dirigir la misma estratégicamente.
• Analizar si existe materia para sostener una acusación más allá de una duda
razonable.
¡Gracias por su atención!
