UNIVERSIDAD PERUANA DE CIENCIAS APLICADAS

FACULTAD DE ECONOMÍA

ESPECIALIDAD DE ECONOMÌA GERENCIAL

INFORME DE PLAN DE TESIS

TEMA DE INVESTIGACIÓN:

IMPACTO DE LA INVERSIÓN EN I + D + i EN EL DESEMPEÑO DE LA INDUSTRIA

PERUANA EN EL PERIODO 2006 - 2017

CURSO:

Proyecto de Tesis 1 – EF67

ESTUDIANTE:

Jose Daniel Aldave Ñato (u201110134)

CATEDRÁTICO:

Gand Derry Quintana Aguilar (pcefdqui@[Link])

Lima, October de 2022

El presente trabajo de investigación tiene como fin último contribuir al desarrollo

sostenible del Perú. Trazado dicho objetivo, es imprescindible mencionar lo que se

entiende por desarrollo sostenible en el entorno académico y la presente investigación.

Una definición, que se usa aún en la actualidad, fue dada por Gro Harlem Brundtland,

presidenta de la Comisión sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo de las Naciones

Unidas (1983-1987), quién planteó que el desarrollo sostenible es la satisfacción de

las necesidades actuales sin perjudicar la capacidad de que las futuras generaciones

satisfagan las propias (Brundtland, 1987: 41). Posteriormente, en 2002, en el Plan de

Aplicación de la Cumbre Mundial sobre el Desarrollo Sostenible de Johannesburgo se

mencionó que el desarrollo sostenible consta de “tres pilares interdependientes que se

refuerzan entre sí”, el crecimiento económico, el desarrollo social y la protección del

medio ambiente (Cumbre Mundial sobre el Desarrollo Sostenible, 2002, 2). A ello,

Jeffrey Sachs (2015), agrega que para lograr dicho desarrollo sostenible es preciso

alcanzar una buena gobernanza, tanto por parte de los gobiernos, como de las

grandes empresas; en general, una buena gobernanza por parte de los actores

principales de una economía (Sachs, 2015: 4). En ese sentido, la presente

investigación pretende aportar conocimiento que permita una adecuada toma de

decisiones a dichos agentes económicos en su búsqueda por alcanzar desarrollo

sostenible. Como afirma las Naciones Unidas, el desarrollo sostenible debe ser

impulsado por inversiones públicas, privadas y gasto público específico (PNUD, 2011,

16). Por ello, se pretende cuantificar el impacto de las políticas públicas que busquen

el crecimiento económico y a la vez aporten al desarrollo social para que hacedores de

política hagan uso de la información según sea conveniente. No obstante, no siempre

se ha vinculado el crecimiento económico y el desarrollo social, ya que conceptos

como eficiencia (que promueve el crecimiento económico) y equidad (que promueve el

bienestar social) han sido antagónicos en la literatura económica durante siglos. Sin

Página 2 de 10
embargo, como ejemplifica Sachs, si la recaudación fiscal, que disminuye el esfuerzo

laboral de los ricos, incrementa, a través de una política pública, en mayor medida la

productividad de los pobres, se puede obtener eficiencia y equidad (Sachs, 2014: 14).

Dado que el desarrollo sostenible es un concepto que por sí mismo implica el largo

plazo, se estudiará el impacto de las políticas públicas en ciencia, tecnología e

innovación en la industria peruana, ya que con ellas se implementan avances

tecnológicos en la industria peruana, lo cual es uno de los “principales factores del

crecimiento económico global a largo plazo” (Sachs, 2014: 9). Así mismo, al abordar el

tema no solo analiza la buena gobernanza por parte del Estado, sino también por parte

de las empresas. En síntesis, analizar el impacto de las políticas públicas en ciencia,

tecnología e innovación en la productividad de la industria peruana tiene tres

beneficios. Primero, ya que las políticas deberían mejorar la productividad de los

trabajadores de las empresas beneficiadas, se puede observar si realmente se está

logrando desarrollo social. Segundo, ya que, como consecuencia de lo anterior, se

mejora la productividad de las empresas, se puede observar si se está logrando

crecimiento económico. Y tercero, permite observar si se está logrando una buena

gobernanza, por parte del gobierno y de las empresas.

2. Estado del arte

crecimiento económico, han demostrado que existen tres principales fuentes del

crecimiento económico: acumulación de capital, incremento de la fuerza laboral e

incremento de la productividad (Jorgenson 1991). La industria peruana tiene una

brecha tecnológica deficitaria con el resto del mundo cada vez más marcada, lo cual a

su vez nos hace menos productivos que el resto del mundo (Roca, 2011). A pesar del

crecimiento económico sostenido que ha venido teniendo el país, el Perú sigue

teniendo bajos niveles de productividad, PBI per cápita y diversificación productiva,

ello principalmente debido a que la economía peruana es básicamente dependiente de

Página 3 de 10
los recursos naturales (Kuramoto 2017). Kawai (1994), explica que el principal

elemento que explica el contraste en los patrones de crecimiento entre los países

latinoamericanos y asiáticos es la diferencia en el cambio de productividad. Estudios

seminales realizados por Griliches (1979, 1980) demostraron matemáticamente la

relación positiva entre la productividad y la inversión en investigación y desarrollo (I +

D), tanto a nivel micro, como a nivel macro. Griliches (1984), utilizó una muestra de

133 grandes empresas estadounidenses para demostrar empíricamente que, en la

dimensión transversal, existe una fuerte relación entre la productividad de las

empresas y su nivel de inversiones en I + D, sin embargo, los efectos de la inversión

en I + D sobre la productividad son muy heterogéneos, tanto en tiempo como en

magnitud para la muestra seleccionada. En general, el desempeño de la empresa

mejora sustancialmente a través del desarrollo de nuevos o existentes productos y

procesos, producto de la inversión en I + D (Brown y Eisenhaardt 1995). Harhoff

(1998), por su parte, realiza un estudio empírico sobre una base de datos panel para

explorar la relación entre la inversión en I + D y la productividad en empresas

manufactureras alemanas, encontrando, en la dimensión transversal, que la

elasticidad de las ventas con respecto al capital de I + D es de aproximadamente el 14

por ciento, y al usar estimadores de efectos fijos, dicha elasticidad se reduce a 8%. Así

mismo, Harhoff encuentra que los efectos son heterogéneos en el tiempo y varían

considerablemente entre empresas de alta tecnología y otras empresas. Ya en el

nuevo milenio, Dollar (2005) y, Bergoeing y Repetto (2006), agregan que el

crecimiento de la productividad en las empresas es impulsado por la reasignación de

recursos entre empresas, es decir, el incremento en la productividad de la empresa no

solo depende de su propia inversión en I + D, sino también de su entorno empresarial.

Raffo, Lhuillery y Miotti (2008), llevaron a cabo un estudio pionero comparando los

efectos de la inversión en I + D en la productividad entre países europeos (Francia,

España y Suiza) y países latinoamericanos (Arghentina, Brazil y México). Crespi

(2012), realiza un estudio acerca del impacto de la inversión en I + D sobre la

Página 4 de 10
productividad laboral, usando micro datos de encuestas de innovación en países de

América Latina (Argentina, Chile, Colombia, Costa Rica, Panamá y Uruguay),

encontrando que la inversión en I + D tiene un efecto positivo en la introducción de

nuevas tecnologías y la productividad laboral; sin embargo, los determinantes del nivel

de inversión en I + D son diversos y más heterogéneos que en países desarrollados.

Las investigaciones de Fernández-Arias (2014), Crespi et al. (2014) y Pagés (2010)

concluyen que el lento crecimiento de la productividad en América Latina y el Caribe

es responsable de su bajo desempeño económico. Para el caso peruano, Tello (2013)

realiza un estudio sobre la inversión en I + D y la productividad para el sector

manufacturero, encontrando una relación positiva entre la inversión en I + D y la

productividad laboral, observando también la deficiencia a nivel de políticas públicas

en ciencia, tecnología e innovación, las cuales se han enfocado solo en infraestructura

de TIC y mejorar el acceso a las TICs. Sin mebargo, Karhunen, H., & Huovari, J.

(2015), determinaron que, los subsidios de I + D a PYMES finlandesas no tuvieron

efectos significativos en la productividad laboral de las empresas durante un periodo

de cinco años después de otorgado el subsidio, sino más bien, los resultados

muestran un efecto negativo en el crecimiento anual de la productividad de las

empresas entre un 2 y 4%. Es claro que, si se quiere que el Perú logre un desarrollo

sostenible, se debe promover que las empresas inviertan en investigación y desarrollo,

y para ello, es necesario el apoyo Estatal. No obstante, no solo se trata de proponer

políticas con un objetivo beneficioso para el país, sino también de la forma en la que

éstas se plantean, se norman y se ejecutan. Así mismo, no siempre más inversión en I

+ D es mejor, Coccia, M. (2018) encontró, en base a datos de la OCDE, que una

inversión en I + D de aproximadamente 2.5% y un impuesto a las ganancias

corporativas equivalente al 3.1% maximizarían la productividad laboral agregada. En la

actualidad, el término innovación ha tomado protagonismo, ya que, como mencionan

Crespi et al. (2016), a nivel de la empresa, la innovación es la transformación de ideas

en nuevos productos, servicios y procesos, y es también la vía mediante la cual se

Página 5 de 10
obtiene mayor eficiencia y competitividad sostenible. Si bien hay empresas que tienen

altos niveles de innovación con relativos menores niveles de inversión en I + D, tales

como Tesla, Inc. o Apple, Inc. la literatura ha demostrado una fuerte relación positiva

entre el nivel de inversión en I + D y la innovación. La literatura relaciona positiva y

fuertemente la inversión en I + D, la innovación, la productividad y, el desempeño y la

competitividad de la empresa para en el ámbito micro, y el crecimiento económico en

el ámbito macro. Pece et al. (2015), estima modelos de regresión múltiple y

confirmaría dicha relación positiva a nivel macro para Polonia, República Checa y

Hungría. A nivel micro, Lichtenthaler, U. (2016), subraya que, en mercados de

innovación relativamente ineficientes, la innovación es importante para lograr un

sostenible y mejor desempeño para la empresa, mencionando también la

trascendencia de no enfocarse solo en innovaciones de producto, sino también en las

de servicio, proceso, modelo de negocio y gestión, dada la interdependencia y

sinergias entre los tipos de innovación. Baumann y Kritikos (2016), por su parte,

obtienen estimaciones que sugieren que, incluso para MIPYMES, la intensidad de I +

D se correlaciona positivamente con la probabilidad de informar innovación.

Finalmente, Grazzi, Pietrobelli, et al. (2016), encuentran que la decisión de invertir en

conocimiento, la relación entre I + D, los resultados de la innovación y la productividad,

son muy heterogéneos en Latinoamérica, y varían incluso entre empresas de un

mismo sector. Además, dichas variables se correlacionan significativamente con las

características y decisiones de la empresa. Así mismo, estiman que, tanto en América

Latina como en El Caribe, las empresas innovadoras tienen una productividad laboral

un 50% mayor que las que no innovan. También demuestran que el acceso a la banda

ancha es uno de los principales componentes del proceso innovador y sugieren evitar

estrategias genéricas o uniformes para apoyar el proceso de innovación en empresas

jóvenes, ya que pueden tener efectos negativos en muchas de ellas. Respecto al

sistema de innovación peruano, se sabe que éste es deficiente y escasamente

financiado, lo cual no promueve la innovación (Kuramoto 2017).

Página 6 de 10
4. REFERENCIAS

Baumann, J., & Kritikos, A. S. (2016). The link between R&D, innovation and

productivity: Are micro firms different? Research Policy, 45(6), 1263-1274.

Bergoeing, R., and A. Repetto. (2006). Micro Efficiency and Aggregate Growth in

Chile. Cuadernos de Economía 43(127): 169–191.

Brown, S. L., & Eisenhardt, K. M. (1995). Product development: Past research,

present findings, and future directions. Academy of management review, 20(2),

343-378.

Brundtland, G. (1987). Our common future. Report of the Commission on Enviroment

and Development. General Assembly of the United Nations, 42th sesión.

Coccia, M. (2018). Optimization in R&D intensity and tax on corporate profits for

supporting labor productivity of nations. The Journal of Technology

Transfer, 43(3), 792-814.

Consejo Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica (2006). Plan

Nacional Estratégico de Ciencia, Tecnología e Innovación para la

Competitividad y el Desarrollo Humano 2006 – 2021. Lima: CONCYTEC.

Recuperado el 01 de setiembre del 2019:

[Link]

institucion/pyp/plan_nac_ctei/plan_nac_ctei_2006_2021.pdf

Crespi, G., Tacsir, E., & Vargas, F. (2016). Innovation dynamics and productivity:

Evidence for Latin America. In Firm Innovation and Productivity in Latin America

and the Caribbean (pp. 37-71). Palgrave Macmillan, New York.

Crespi, G. & Zuniga, P. (2012). Innovation and productivity: evidence from six Latin

American countries. World Development, 40(2), 273-290.

Página 7 de 10
Crespi, G., E. Fernández-Arias, and E. Stein (eds.). (2014). Rethinking Productive

Development: Sound Policies and Institutions for Economic Transformation.

Washington, DC: Palgrave Macmillan for Inter-American Development Bank.

Dollar, D., M. Hallward‐Driemeier, and T. Mengistae. (2005). Investment Climate and

Firm Performance in Developing Economies. Economic Development and

Cultural Change 54(1): 1–31.

Fernández-Arias, E. (2014). Productivity and Factor Accumulation in Latin America

and the Caribbean: A Database. Departamento de Investigación, Banco

Interamericano de Desarrollo, Washington, DC.  Disponible en:

[Link]

accumulation-latin-america-and-caribbean-database

Grazzi, M., Pietrobelli, et al. (2016). Firm innovation and productivity in Latin America

and the Caribbean: the engine of economic development. New York: Inter-

American Development Bank.

Griliches, Z. (1979). Issues in assessing the contribution of research and development

to productivity growth. Bell Journal of economics, 10(1), 92-116.

Griliches, Z. (1980). Returns to research and development expenditures in the private

sector. In New developments in productivity measurement (pp. 419-462).

University of Chicago press.

Griliches, Z., & Mairesse, J. (1984). Productivity and R & D at the Firm Level.

National Bureau of Economic Research Working Paper, N° 826.

Harhoff, D. (1998). R&D and productivity in German manufacturing firms. Economics

of Innovation and New Technology, 6(1), 29-50.

Página 8 de 10
Jorgenson, D. W. (1991). Productivity and economic growth. En Berndt, E. & Triplett,

E. Fifty years of economic measurement: The Jubilee of the Conference on

Research in Income and Wealth (pp. 19-118). University of Chicago Press.

Karhunen, H., & Huovari, J. (2015). R&D subsidies and productivity in SMEs. Small

Business Economics, 45(4), 805-823.

Kawai, H. (1994). International comparative analysis of economic growth: trade

liberalization and productivity. Developing Economies, 32(4), 373-397.

Kuramoto, J. (2017). Ciencia, tecnología e innovación. En CONSORCIO DE

INVESTIGACIÓN ECONÓMICA Y SOCIAL (CIES), Balance de investigación

en políticas públicas 2011-2016 y agenda de investigación 2017-2021 (pp. 638-

678). Lima: Cecilia Niezen, Iana Málaga, Óscar Franco. Recuperado el 01 de

setiembre del 2019:

[Link]

balance_y_agenda_2017.pdf

Lichtenthaler, U. (2016). Toward an innovation-based perspective on company

performance. Management Decision, 54(1), 66-87.

Pagés, C. (ed.). (2010). The Age of Productivity: Transforming Economies from the

Bottom Up. Washington, DC: Palgrave Macmillan for Inter-American

Development Bank.

Pece, A. M., Simona, O. E. O., & Salisteanu, F. (2015). Innovation and economic

growth: An empirical analysis for CEE countries. Procedia Economics and

Finance, 26, 461-467.

Raffo, J., S. Lhuillery and L. Miotti (2008), “Northern and Southern innovativity: a

comparison across European and Latin American countries”, European Journal

of Development, vol. 20, No. 2, Taylor & Francis.

Página 9 de 10
Roca, S. (2011). Perú: Políticas para cerrar la brecha de la balanza de conocimientos.

Journal of Economics, Finance and Administrative Science, 16(30), 51-61.

Recuperado el 01 de setiembre del 2019: [Link]

script=sci_arttext&pid=S2077-18862011000100005

Sachs, J. (2015). The Age of Sustainable Development. New York: Columbia

University Press.

Tello, M. (2013). Innovation and productivity in service and manufactures: the case of

Peru. CEPAL REVIEW, 121, 69-86. Recuperado el 01 de setiembre del 2019:

[Link]

[Link]

WORLD SUMMIT ON SUSTAINABLE DEVELOPMENT (2002). IISD reporting

services’ complete coverage of the World Summit on Sustainable Development.

Realized on 26 August - 4 September 2002, Johannesburg, South Africa.

Recovered on september 01st, 2019:

[Link]

Página 10 de 10