CEAC04
CEAC04
Caso práctico
Laura observa el conjunto de papeles que circulan por la
empresa, correspondencia, informes y expedientes.
La gestión del archivo es una labor vital en la organización de una oficina, crear, recibir,
registrar, clasificar y almacenar los documentos forman parte de esa labor de gestión
documental.
Caso práctico
Laura presta atención en el Departamento Administrativo y ve que hay diferentes lugares
donde pueden encontrarse los documentos, en bandejas encima de las mesas, en
archivadores distribuidos por toda la oficina, en un armario situado en una pared del
departamento y en una habitación llena de estanterías, que está situada en la planta baja del
edificio.
Así comprende que el control es necesario, se deben guardar los documentos de forma
ordenada.
Seguro que has oído hablar de archivos estatales, ¿cuáles son los archivos
públicos?
Enlace a la web de información general de los archivos gestionados y servicios que ofrece el
Ministerio de Cultura.
Autoevaluación
Cuando se habla de archivo puede referirse al edificio que contiene los documentos, al
mueble que los guarda o al conjunto de documentos conservados. ¿Verdadero o falso?
Verdadero.
Falso.
1.1.- Concepto de archivo: Naturaleza y finalidad.
Seguro que comprendes que las personas que trabajan en una oficina deben conocer las principales
técnicas que se emplean para archivar y gestionar la información generada. El archivo en una empresa
representa una parte importante de su actividad, conlleva la gestión de toda la documentación que es
producida o recibida en la organización.
Debes tener en cuenta que la palabra "archivo" puede tener diferentes significados:
La documentación se acumula en las empresas, lo que hace necesario marcar unas pautas que indiquen
el procedimiento de gestión del archivo y así cumplir las funciones siguientes:
Autoevaluación
La empresa Peraltilla SL. que se dedica a asesorar a pequeñas y medianas empresas en
los ámbitos fiscal, legal, contable y de recursos humanos, tiene que controlar y
preservar su archivo para el desarrollo de su actividad. De las siguientes funciones, que
debe cumplir el archivo, señala la que no es correcta:
De conservar la documentación, contratos, facturas y documentos fiscales.
De establecer un centro activo de información para la empresa.
De servir como elemento para demostrar y acreditar los actos de la empresa.
De fondo de consulta para todos los interesados en temas empresariales.
1.2.- Necesidad de conservar la documentación.
La empresa produce una enorme cantidad de documentos cada día, la información que contienen es
fundamental para lograr el éxito empresarial, tenemos que conservarlos y saber donde están, para
utilizarlos en el desarrollo de la actividad empresarial.
Autoevaluación
Indica las razones por las que se ha de conservar la documentación en la empresa:
Porque no hay que tirar ningún documento que reciba la empresa.
Porque el empresario tiene la obligación de conservar los documentos del negocio en
soporte papel y nunca en soporte electrónico.
Por el propio interés de la empresa y por razones legales.
1.3.- Ciclo de vida de los de documentos.
Los documentos desde su elaboración pasan por diferentes fases, existe un periodo habitualmente corto
en que su uso es intensivo, es el momento de la resolución del asunto del que trata, después cada vez se
usa menos, hasta llegar a un momento que puede ser destruido o bien conservado con fines probatorios,
legales o históricos.
A este proceso de caducidad del valor de un documento es el ciclo de vida que puedes dividir en cuatro
fases:
La duración de este proceso va en función del tipo de documento, en algunos casos es muy corto,
cuando llega la información carece de interés y se arroja directamente a la papelera y en otros casos es
un periodo de tiempo largo, ejemplo las escrituras de propiedad de un inmueble.
Debes conocer
En la siguiente presentación podrás ver el proceso que debe seguir un departamento para
disponer de la documentación del archivo centralizado, el protocolo de acceso y un ejemplo de
ficha de archivo:
Autoevaluación
En el archivo centralizado se encuentran todos los documentos de la empresa en un
mismo lugar, donde a través de su responsable se realizan las peticiones de consulta.
Verdadero.
Falso.
1.5.- Organización del archivo. Activos, semiactivos y
definitivos.
Si tienes en cuenta el nivel de utilización de los documentos que
forman parte del archivo empresarial, puedes diferenciar tres tipos:
Dentro del funcionamiento habitual del archivo, los cambios de un archivo a otro (activo, semiactivo y
definitivo), deben seguir un criterio racional, aunque en definitiva cada empresa marca sus directrices
según sus necesidades y preferencias.
Autoevaluación
El archivo activo sirve para guardar los documentos de consulta frecuente y el
semiactivo conserva los documentos de consulta semifrecuente. ¿Verdadero o falso?
Verdadero.
Falso.
1.6.- Funcionamiento de un archivo. Normas.
Para que tu trabajo como empleado en una oficina se desarrolle adecuadamente es imprescindible que la
información y documentación que utilices estén ordenadas y archivadas correctamente. El volumen de
informes, cartas, expedientes, documentos oficiales y mercantiles va creciendo en la empresa, por este
motivo es esencial que el funcionamiento de un archivo reúna unas condiciones que la empresa deberá
planificar previamente:
1. Precisar el método correcto para que la clasificación sea sencilla, fácil de manejar y de
comprender para las personas que lo utilizan.
2. Determinar criterios de selección de los documentos que se deben archivar.
3. Establecer unas normas internas de consulta.
4. Disponer de sistemas de seguridad adecuados, cámaras ignífugas y blindadas que garanticen la
conservación de los documentos.
5. Realizar la gestión documental de forma que sea económicamente rentable.
Debes tener en cuenta que los archivos de todas las empresas no se organizan igual, no es lo mismo
organizar una ferretería que una entidad bancaria. Para organizar un archivo es necesario realizar un
análisis previo de las actividades y funciones de la empresa, además de identificar los fondos
documentales para poder determinar el sistema de clasificación adecuado a cada negocio.
Los fondos esta formados por diferentes tipos de documentos: escritos, planos, mapas,
fotografías, grabaciones sonoras y audiovisuales y en diferentes soportes: papel,
dispositivos magnéticos, ópticos e informáticos.
Un informe es un texto en el que se exponen hechos o datos que deben ser respaldados por
documentos e ilustrados por estadísticas, gráficos, fotos, dibujos, mapas, planos, etcétera y
que están redactados de forma ordenada.
Para realizar un informe es necesario revisar y elegir información en fuentes internas de la empresa
(información de cifras de ventas, actas de reuniones y propuestas de otros departamentos) o externas
(publicaciones, libros y manuales), para después estructurar la información y escribirlo de manera clara
y precisa.
1. Portada: donde figura el título del informe y los datos necesarios para la identificación del informe
que se va a desarrollar.
2. Índice: los informes extensos con varios capítulos contendrán una lista ordenada con los capítulos
y contenidos, indicando la página donde aparecen.
3. Contenido: podrá constar de dos partes, una introducción breve que presente el tema y otra, la
parte esencial del informe con el desarrollo del asunto y la exposición de datos.
4. Final: donde aparece la conclusión con un resumen de los resultados de los datos expuestos y las
propuestas (si proceden).
5. Anexos: se incluye los documentos, tablas, gráficos y fuentes de información utilizados para la
elaboración del informe.
Debes conocer
En el siguiente enlace puedes encontrar información complementaria acerca de los informes,
qué son, para qué sirven y cómo se hacen:
a. Entrega a empresas especializadas que prestan este servicio, algunas ofrecen un certificado de
destrucción de la información.
b. En la destrucción de documentación confidencial, es recomendable la utilización de máquinas que
la convierten en virutas de papel.
c. No es aconsejable tirarlos a la papelera sin más, ya que contienen información muy sensible de la
empresa y de las personas.
En función de los datos que contienen los ficheros, la Ley de Protección de datos los clasifica en tres
niveles:
1. Nivel de protección básico, para los datos de carácter personal que no están incluidos en los
niveles medio y alto.
2. Nivel de protección medio, que será exigible para la información sobre infracciones
administrativas, de entidades financieras, de solvencia patrimonial, de crédito, de información
tributaria y de seguridad social.
3. Nivel de protección alto, que incluye datos sensibles o especialmente protegidos referidos a la
ideología, afiliación sindical, religión, creencias, salud o vida sexual de una persona.
La custodia de los documentos representa para la empresa la obligación de establecer medidas que
garanticen la seguridad, eviten la alteración y el acceso a personal no autorizado a los datos de carácter
personal, dependerán de los niveles de protección anteriores.
Ejercicio resuelto
Trabajas en Ortopedia Luque S.L., que dispone de una caja fuerte, archivadores con llave,
armarios y estanterías para el archivo de la información relacionada con su actividad; la
dirección te encomienda que guardes el siguiente bloque de documentación:
1. Fichas de dos clientes con los datos del domicilio, teléfono y demás datos de carácter
personal.
2. Un catálogo de la empresa CLEAR con los modelos de sillas de ruedas que fabrica.
3. Ficha de un cliente con informes médicos y necesidades de materiales ortopédicos.
4. Varias facturas de proveedores de material para la venta.
Los medios materiales son todos los elementos y mobiliario que se utilizan para clasificar,
conservar y usar la documentación necesaria para el desarrollo de la actividad empresarial.
Un sistema de archivo necesita equipos que faciliten el manejo y la conservación en perfecto estado de la
documentación, algunos de los materiales y mobiliario más utilizados son:
Caso práctico
A Laura le han encomendado la tarea de archivar, y es
consciente de que maneja información fundamental para
la empresa, que no se puede perder o extraviar, debe
procurar ordenar adecuadamente fichas, documentos y
expedientes.
Para que la actividad empresarial se desarrolle adecuadamente es imprescindible que todos los
documentos se encuentren debidamente ordenados y archivados, no es lo mismo ordenar un
memorándum, una factura o un libro contable.
Previamente es necesario agrupar por categorías los documentos, determinar la forma de colocarlos y de
conservarlos una vez clasificados, esto servirá a la empresa para establecer un sistema de clasificación
que garantice la localización de la información de manera ágil y eficaz.
1. Alfabético.
2. Geográfico.
3. Por materias.
4. Cronológico.
5. Decimal.
Para ordenar los nombres de empresas normalmente se clasifican tal como figuran y debes tener en
cuenta lo siguiente:
Los criterios para ordenar alfabéticamente no son universales, cada empresa debe establecer los propios.
Autoevaluación
¿Cuál es el orden correcto de los siguientes nombres?
Ruiz Torres, Pedro; Ruiz García, Amalia y General Andrés Fuentes Caderón.
Andrés Fuentes Calderón, General; Ruiz Torres, Pedro y Ruiz García, Amalia.
Ruiz Torres, Pedro; Ruiz García, Amalia y Fuentes Calderón, Andrés (General).
Fuentes Calderón, Andrés (General); Ruiz García, Amalia y Ruiz Torres, Pedro.
2.2.- Sistema geográfico. Normas.
El sistema geográfico consiste en ordenar los documentos de
acuerdo a la zona geográfica o localidad a la que pertenecen y, en
cada zona por orden alfabético.
1. Continente.
2. País.
3. Comunidad autónoma.
4. Provincia.
5. Comarca.
6. Municipio y dentro el nombre la calle y número.
7. Y finalmente por la denominación de la empresa.
Dentro de cada división geográfica se colocaran unas guías ordenadas alfabéticamente, y en cada
pestaña se anotara el nombre de cada área geográfica.
En los nombres de la vía pública, no se tendrán en cuenta las palabras calle, avenida, carretera y
plaza.
Los nombres geográficos que contienen varias palabras deben considerarse agrupadas (ejemplo:
San Sebastián o Santiago de Compostela).
Los puntos cardinales seguidos del nombre geográfico no se tienen en cuenta para ordenar.
Las calles que comienzan por un número seguido del nombre (Quinta avenida), se utilizara el
número expresado en letra.
Este criterio de organización geográfica es conveniente para las empresas de exportación, oficinas de
ventas y de servicios que operan en distintas zonas territoriales.
Autoevaluación
¿Cuál es el orden correcto de los siguientes nombres?
Aragón.
Huesca.
Monzón.
Barbastro.
Zaragoza.
Calatayud.
Daroca.
Aragón
Huesca.
Barbastro.
Monzón.
Zaragoza.
Calatayud.
Daroca.
Aragón.
Zaragoza.
Calatayud.
Daroca.
Huesca.
Monzón.
Barbastro.
2.3.- Sistema por materias. Normas.
Seguro que has visitado más de una vez una biblioteca, si recuerdas, los ejemplares estaban ordenados
por materias: arte, geografía, informática o literatura.
La clasificación por materias sirve para agrupar los documentos en función de los temas o materias de
que tratan (ejemplo: recursos humanos o impuestos). El segundo nivel para ordenar, o subtema dentro de
la misma materia se puede clasificar numéricamente, alfabéticamente y cronológicamente.
Este sistema se utiliza cuando una empresa está interesada en el análisis de un tema (por ejemplo la
devolución de productos) agruparía la documentación para averiguar por qué se han producido dichas
devoluciones. El principal inconveniente es que un mismo documento puede estar relacionado con varios
asuntos, esto dificulta la clasificación y la localización posterior para realizar las consultas.
En el archivo de un documento que se puede colocar en más de una denominación, se elabora una
referencia cruzada, se elige el tema de mayor jerarquía para archivarlo y se hace una referencia para el
otro asunto, así el documento se localizara en las dos designaciones.
Ejercicio resuelto
El Concesionario Guara S.A. utiliza la clasificación temática y la combina con el sistema
alfabético para ordenar el expediente de sus clientes.
Los temas específicos definidos son: turismos, vehículos comerciales y vehículos de ocasión.
En los vehículos comerciales: transit tour, Chasis cabina, transit furgón y fiesta van.
Las formas de ordenación en este sistema son las fechas de expedición, de recepción de vencimiento de
los documentos, siguiendo el orden año, mes, quincena, semana y día; en sentido ascendente (de la
fecha más antigua a la más reciente) o descendiente (desde la fecha más reciente a la más antigua).
Dependiendo de cada empresa y del contenido de la información se pueden utilizar otros espacios de
tiempo, un ejemplo sería la documentación fiscal que se origina con las declaraciones de IVA, en este
caso trimestral sería la más conveniente.
Debes tener en cuenta que los criterios para ordenar no son unánimes, cada empresa debe establecer los
más apropiados.
Autoevaluación
Quieres ordenar un grupo de documentos que tienen las siguientes fechas por orden
cronológico ascendente. ¿Cuál es el orden correcto?
21 de noviembre de 2010, 5 de enero de 2009, 5 de noviembre de 2005 y 29 de
diciembre de 2010.
5 de enero de 2009, 5 de noviembre de 2005, 21 de noviembre de 2010 y 29 de
diciembre de 2010.
5 de noviembre de 2005, 5 de enero de 2009, 29 de diciembre de 2010 y 21 de
noviembre de 2010.
5 de noviembre de 2005, 5 de enero de 2009, 21 de noviembre de 2010 y 29 de
diciembre de 2010.
2.5.- Sistema decimal. Normas.
En función de un criterio que establecerá la empresa, por ejemplo por orden de la recepción del
documento.
Agrupar por asuntos y establecer un número a cada uno, por ejemplo las notas de devolución
comenzarán por 1, las facturas por 2, los albaranes por 3 y los pedidos por 4.
Este sistema de clasificación se suele combinar con otros sistemas de ordenación como el alfabético o
por materias. Los criterios para ordenar no son unánimes, cada empresa debe establecer los propios.
40. Proveedores.
403. Proveedores, empresas del grupo.
4030. Proveedores empresas del grupo (euros).
4031. Efectos comerciales a pagar, empresas del grupo.
Autoevaluación
En la clasificación numérica:
No es necesaria la utilización de un índice auxiliar.
Es necesario utilizar letra y números para entender la información.
Es aconsejable para cantidad muy pequeña de documentos.
Es necesaria la existencia de un índice auxiliar.
2.6.- Ventajas e inconvenientes de la clasificación.
En los apartados anteriores has estudiado que para clasificar, los
métodos más habituales son: alfabético, numérico, geográfico,
temático y cronológico, que la empresa utiliza estos sistemas de
forma individual o combinada, en función de las necesidades
generales y de cada uno de los departamentos.
Clasificación alfabética.
Ventajas:
Es un método muy sencillo (no existen clases,
subclases ni otras divisiones), el alfabeto es conocido por todos, esto supone que no
necesita aprendizaje porque es un criterio habitual.
La localización de los documentos es fácil, sin necesidad de índices.
Es un sistema muy flexible que permite añadir nuevos nombres con facilidad en el
lugar exacto.
Inconvenientes:
Los criterios para establecer la palabra ordenatriz deben tener unas reglas fijas (para
que no surjan dudas y se cometan errores) que deberán seguir estrictamente las
personas encargadas.
Es necesario dejar una nota o marca si se extrae un documento (su falta puede pasar
inadvertida, lo que dificulta el control de los documentos).
Cuando el volumen de documentos es muy elevado, este sistema es poco
recomendable pues su uso exige personal especializado.
Clasificación numérica.
Ventajas:
Facilidad para asignar a cada documento un número.
El tamaño es ilimitado.
Es sencillo de leer y localizar.
Inconvenientes:
Necesidad de llevar un índice para conocer el contenido y las diversas carpetas.
Dificultad para intercalar nuevos documentos, (ya que los números son correlativos).
Es fácil cometer fallos en la transcripción de los números originando errores graves.
Clasificación geográfica.
Ventajas:
Es un método sencillo, que permite dividir el archivo en grupos fácilmente
identificables.
Permite ampliar en cualquier momento nuevos nombres.
No necesita índices auxiliares ni fichas complementarias.
Inconvenientes:
No es aconsejable para archivos grandes.
Resulta necesario tener conocimientos geográficos para ubicar municipios y
provincias.
Clasificación por materias.
Ventajas:
Es fácil de comprender y la búsqueda sencilla.
Se pueden crear fácilmente subdivisiones identificando subtemas.
Inconvenientes:
Dificultad para decidir el tema al que pertenece el documento.
Clasificación cronológica.
Ventajas:
Es muy útil para clasificar facturas y letras de cambio.
Es un método rápido y de aplicación sencilla.
Inconvenientes:
Se debe conocer la fecha de un documento para encontrarlo.
Autoevaluación
Relaciona las ventajas e inconvenientes con los sistemas de clasificación, escribiendo
el número asociado al sistema en el hueco correspondiente.
Ejercicio de relacionar
Sistema de
Ventajas e inconvenientes. Relación.
clasificación.
Enviar
3.- El archivo en soporte informático.
Caso práctico
Laura, está desarrollando su actividad archivando, conoce muy bien las aplicaciones
informáticas, y ahora que le han encargado informatizar el sistema de archivo de la empresa,
es un trabajo que requiere de una gran destreza en el manejo del ordenador y un gran
conocimiento de las bases de datos, aplicación informática que le va servir para llevar a cabo
esta tarea.
La Administración del Estado ha apostado fuerte por la implantación de la informática en sus sistemas de
gestión, consiguiendo de esta forma que la documentación pase de presentarse en soporte papel a
soporte informático. Ejemplos de implantación de las aplicaciones informáticas en la vida cotidiana de los
Administrados son: la remisión Electrónica de Documentos a la Seguridad Social, y la presentación
electrónica de la Declaración de Renta en el Ministerio de Economía y Hacienda permitiendo de esta
manera un ahorro de tiempo, de papel y de espacio en el almacenamiento de la documentación.
Las tareas que realizamos con nuestra base de datos se denominan funciones. Una función en
informática describe un conjunto de órdenes que cumplen una tarea específica de una aplicación más
grande. Las principales funciones de las bases de datos las podríamos resumir en la siguiente tabla:
La gestión de los datos se lleva a través de un Sistema Gestor de Bases de Datos (SGBD), que no es
otra cosa que una colección de programas informáticos que hace de intermediario entre la base de datos,
el usuario y las aplicaciones. Como ejemplo de SGBD podemos nombrar a: Oracle, DB2, MS SQL Server,
etcétera.
Seguridad de los Garantiza que la información contenida en la base de datos está segura
datos. frente a usuarios malintencionados.
Adoptar las medidas necesarias para proteger los datos ante fallos que
Integridad.
puedan falsear la información.
Abstracción de la Los usuarios no conocen los archivos que han sido necesarios para obtener
información. la información que han solicitado.
Mínima redundancia. Evitar información repetida.
El programa más conocido para llevar a cabo esta tarea es Microsoft Access, aunque hay algunas
empresas que encargan la realización de una base de datos con arreglo a sus necesidades específicas.
Objetos de la Base de
Características.
Datos.
Es una gestión de los datos mediante una ficha, lo que hace la tarea más
Formularios.
atractiva.
Autoevaluación
Las bases de datos se estructuran en varios objetos, como Tablas, Consultas,
Formularios, Informes y Macros, de todos ellos el más importante es las Tablas, que se
pueden definir como:
Presentación de forma personalizada de los registros para poder imprimirse.
Conjunto de instrucciones para realizar tareas repetitivas.
El lugar donde se hacen las preguntas a la base de datos para obtener nueva
información.
Los archivos igual que las carpetas, deben ser nombrados con palabras significativas de su contenido,
para que sea más fácil encontrar la información que deseamos.
El nombre de los archivos está formado por el nombre que le demos al archivo, seguido de un punto y una
extensión normalmente de tres letras que le atribuye unas propiedades concretas asociadas con el tipo de
archivo, para definir a qué tipo corresponde o para clarificar su significado.
Extensión: doc.
En este ejemplo, sabemos que el archivo se llama “Notas Comunicación [Link]” y que es un archivo
del tipo doc. que se corresponde con un documento de texto.
Ejemplo: Curso 2011-2012, dentro de esta podemos crear otra que se llame Comunicación, que recogerá
todos los archivos relacionados con el módulo de Comunicación.
Todos los archivos que tengan una extensión, se deberán abrir con una aplicación específica, que será la
que indique la propia extensión.
Extensiones de archivos.
Autoevaluación
Los Archivos y las Carpetas son las unidades de almacenamiento de la información y
las dos llevan extensión.
Verdadero.
Falso.
3.4.- Organización del correo electrónico.
Estos nombres varían de un correo a otro, pero hay que tener en cuenta que básicamente todos tienen las
mismas características, aunque tengan distinta nomenclatura. Los gestores de correo electrónico
permiten la creación de tantas carpetas como necesitemos, para hacer una clasificación particular
adaptada a nuestras necesidades, donde incluiremos los correos entrantes o salientes clasificados en las
carpetas y subcarpetas que consideremos necesarias para una buena organización.
La creación de nuevas carpetas se gestiona a través del propio menú del correo electrónico, además nos
posibilita la realización de las siguientes acciones:
Esto supone para las empresas donde se maneja gran cantidad de información, una organización eficaz
del correo electrónico.
Acceso restringido a
Utilización de programas que se pueden agregar a otro para aumentar
determinados usuarios a
sus funciones sin afectar a las tareas de la aplicación principal. Se
los lugares donde se
conocen con el nombre de Plugins.
almacena la información
Estos tres elementos están gestionados por los usuarios y por tanto son
ellos quienes deberán poner en marcha todas las medidas de seguridad para que los datos y la
información contenida en el equipo informático no se vea perjudicada. Por todo ello vamos hacer
referencia a los elementos que corren más riesgo de ser infectados por virus informáticos y las posibles
medidas preventivas que podemos aplicar:
Medidas de Seguridad.
Analice cualquier dispositivo que sea susceptible de ser infectado que inserte en
Dispositivos de su ordenador.
almacenamiento Proteja los dispositivos extraíbles contra escritura.
extraíbles. Retire los dispositivos extraíbles de sus espacios por el sistema de extracción
segura.
El propio
Realice copia de seguridad de los archivos de forma periódica.
sistema
Manténgase informado.
informático.
Seguridad en Internet.
Anexo.- Licencias de recursos.
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