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NIVERSIDAD TECNOLOGIA DEL PERU

DERECHO PENAL Y LITIGACIÓN ORAL II

TAREA ACADÉMICA 1

Requisitos de Formalización y Continuación de la

Investigación Preparatoria

ALUMNOS:

● Rodriguezn Rodriguez, Rubi U19201133

● Ubillus Escarate Ana U17104197
● Kevin Amador Astola Espinoza U19304547

LIMA – PERU

2022

INTRODUCCIÓN

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El presente trabajo se abordará el tema de Formalización de la Investigación
preparatoria, que es una parte importante dentro del Proceso.

Asimismo, la investigación preparatoria es aquella que va buscando reunir los

suficientes elementos de convicción que le pueda permitir al fiscal tomar la decisión
y poder formular o no la acusación y al imputado lograr prepara su defensa.
Además, dentro de ella se dispondrá y realizará diferentes diligencias que le
proporcionen a la investigación datos pertinentes y necesarios, pero no pudiendo
ser las mismas que dentro de las diligencias preliminares, pudiendo ser ampliadas
siempre que sea de carácter indispensable.

Además, para continuar con las diligencias antes mencionadas, el Fiscal podrá
solicitar la intervención de la Policía Nacional del Perú de modo que de ser
necesario pueda intervenir e incluso hacer el uso de la fuerza pública. Incluso dentro
de la Investigación Preparatoria se puede dar autorización para entregar y circular
bienes delictivos y la actividad de agentes encubiertos. A su vez, con respecto de
los plazos, para esta etapa se puede pedir su final por cualquiera de las partes,
siempre que se haya vencido el plazo.

De igual manera, el fiscal es el indicado para disponer la formalización y

continuación de dicha etapa, siempre que haya indicios que así lo demanden,
rigiéndose también al art.336 del Código Procesal Penal.

INDICE

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1. CONCEPTO……………………………………………………………4
2. DISPOSICION DE LA FORMALIZACION…………………………5
3. PLAZO…………………………………………………………………...7
4. JURISPRUDENCIA……………………………………………………9
5. DOCTRINAS……………………………………………………………11
6. CONCLUSIONES………………………………………………………12
7. BIBLIOGRAFIA………………………………………………………….13

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DESARROLLO

1. CONCEPTO

Para dar inicio al presente trabajo de investigación, citaremos al autor A.

Baytelman y M. Duce que nos señala que:

‹‹La Investigación es preparatoria porque persigue reunir

elementos de convicción necesarios para determinar si hay causa
probable y base suficiente para iniciar un juicio oral››

De acuerdo a lo señalado por los autores que detallan acerca de la investigación

preparatoria, podemos entender que la investigación preparatoria cuya finalidad
es reunir elementos de convicción que puedan incriminar o no al imputado.
Asimismo, lo encontramos tipificado en nuestro Código Procesal Penal artículo
321º lo cual señala lo siguiente;

‹‹La Investigación Preparatoria persigue reunir los elementos de

convicción de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir
si formula o no acusación y, en su caso, al imputado a preparar su
defensa (…) ››

En visto de ello, acerca de la formalización y la continuación de la investigación

preparatoria se da cuenta el Fiscal a cargo de la investigación encuentra indicios
reveladores de la existencia de un delito recabados por la Policía Nacional del
Perú mediante el Informe Técnico Policial que se lleva a cabo mediante diversas
diligencias, dando conocimiento al Ministerio Público y de acuerdo a ello se
asigna a un fiscal para que conlleve a la realización rigurosa de la investigación
para poder llegar al esclarecimiento de los hechos denunciados, asimismo uno
de los indicios es que la acción penal no ha prescrito y que se haya
individualizado al imputado, y dicha dirección de la investigación preparatoria se
encuentra estipulado en la Constitución Política del Perú en el artículo 159º;

‹‹ (…) 4. Conducir desde su inicio la investigación del delito. Con

tal propósito, la Policía Nacional está obligada a cumplir los
mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función (…) ››.

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Cabe recalcar, que el Fiscal también puede disponer a la no formalización y
continuar con la investigación preparatoria y ordenar el archivo de las
actuaciones si considera que el hecho no constituye delito o no es justiciable
penalmente o se presentan causas de extinción de la acción penal prevista en la
ley.

Por ello, citaremos al profesor Pablo Sánchez Velarde que brinda su

conocimiento acerca de la Investigación Preparatoria, lo cual señala lo siguiente;

‹‹El Fiscal conduce la investigación del delito. Esta dirección va a

significar una fórmula de estrategia de investigación desde una
perspectiva técnico jurídico››.

Con respecto a lo señalado, sabemos que el Fiscal actúa de acuerdo a lo

estipulado en nuestra normativa jurídica.

2. DISPOSICIÓN DE LA FORMALIZACIÓN

Además de ello, existe la disposición de formalización y continuación

preparatoria que consta en ser el acto procesal que realiza el Fiscal en el
proceso común, ya que se describe los hechos y la tipificación específica
correspondiente con respecto al delito materia de investigación, esto quiere
decir que de acuerdo a los cargos que se le imputan al investigado puede
preparar su defensa y salvaguardar a plenitud el derecho de defensa.

Por otro lado, los actos de investigación que nos conlleva dentro de la
Investigación Preparatoria, es donde el Fiscal encargado del caso realiza
diversas diligencias que considere pertinentes y útiles para dicha investigación,
siempre y cuando estén dentro de los límites de ley. Cabe recalcar, que el Fiscal
en esta etapa no repetirá las mismas diligencias realizadas preliminarmente, lo
que realizará es una disposición de ampliación si resulta indispensable,
asimismo el imputado y demás sujetos procesales podrán solicitar al Fiscal las
demás diligencias que consideren pertinentes y útiles para el esclarecimiento de
los hechos. Ante ello los actos de investigación recabados son los siguientes;

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- Declaración del Imputado, agraviada y testigos presenciales del hecho: La
declaración viene a ser el acto mediante el cual una determinada persona ya
sea denunciante, denunciado, testigo u otro brinda información relevante para
los hechos investigados. En ese sentido dentro de esta etapa de
investigación preliminar se podrá recibir la declaración del denunciante,
denunciado y/o testigo de los hechos denunciados, siempre y cuando esta,
es de decir, su recepción sea urgente e inaplazable para corroborar los
hechos denunciados y determinar su delictuosidad, puesto que si de la propia
denuncia y sus recaudos se advierte que existen indicios reveladores de la
existencia de un delito, que la acción penal no ha prescrito, que se ha
individualizado al imputado, se debe proceder a formalizar investigación
preparatoria y dentro de ésta recibir todas las declaraciones que sean
necesarias para determinar si formula o no acusación. Y esto es así, puesto
que la investigación preliminar solo busca determinar si procede o no la
formalización de la investigación preparatoria.
- Pericias: La pericia viene a ser el examen y estudio realizado por el perito
sobre un problema encomendado, cuyo resultado estará comprendido en un
informe o dictamen, el cual contendrá el objeto de estudio o de la pericia
determinada por el Fiscal, el método utilizado y las conclusiones a las que
llega. La pericia es uno de los medios más importantes que tiene el Fiscal
para el análisis de los elementos materiales de prueba y así contribuir con el
esclarecimiento de los hechos denunciados. La pericia es el medio probatorio
con el cual se intenta obtener para el proceso, un dictamen fundado en
especiales conocimientos científicos, técnicos o artísticos, útil para el
descubrimiento o valoración de un elemento de prueba.
- Careo
- Documentos
- Reconocimientos
- Inspecciones
- Reconstrucciones

Así como también actos especiales de investigación;

- Circulación y entrega vigilada de bienes delictivas

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- Agente descubierto

Cabe agregar, que el Fiscal podrá requerir o realizar en compañía con la Policía
actos orientados para la búsqueda de fuentes de prueba y restricciones de
derecho debiendo observar los principios de legalidad oralidad procesal,
razonabilidad, proporcionalidad necesidad de la medida, y ser ejecutadas con
las debidas garantías para el agraviado;

- Control de Identidad
- Recabar video vigilancia de entidades públicas o privadas donde sucedieron
los hechos
- Las pesquisas
- Realizar las intervenciones corporales
- El allanamiento
- Realizar la exhibición e incautación de bienes
- La exhibición e incautación de actuaciones y documentos no privados
- Interceptación e incautación postal
- Intervención de comunicaciones y telecomunicaciones
- Aseguramiento e incautación de documentos privados
- Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria
- Clausura o vigilancia de locales e inmovilización
- La prueba anticipada
- La colaboración
- Las medidas de protección
- Los mecanismos de cooperación judicial internacional

3. PLAZO

Con respecto a los plazos de la Disposición de Formalización y continuación de

la investigación preparatoria, este da inicio con el plazo de 120 días. Asimismo,
este plazo será prorrogable una sola vez por un máximo de 60 días que se
encuentran estipulados dentro del art. 342 del Código Procesal Penal que nos
señala lo siguiente:

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Artículo 342.- Plazo

1. El plazo de la Investigación Preparatoria es de ciento veinte días

naturales. Sólo por causas justificadas, dictando la Disposición
correspondiente, el Fiscal podrá prorrogarla por única vez hasta por un
máximo de sesenta días naturales.

2. Tratándose de investigaciones complejas, el plazo de la

Investigación Preparatoria es de ocho meses. Para el caso de
investigación de delitos perpetrados por imputados integrantes de
organizaciones criminales, personas vinculadas a ella o que actúan
por encargo de la misma, el plazo de la investigación preparatoria es
de treinta y seis meses. La prórroga por igual plazo debe concederla el
Juez de la Investigación Preparatoria.

3. Corresponde al Fiscal emitir la disposición que declara complejo el

proceso cuando:

a) requiera de la actuación de una cantidad significativa de actos de

investigación;

b) comprenda la investigación de numerosos delitos;

c) involucra una cantidad importante de imputados o agraviados;

d) demanda la realización de pericias que comportan la revisión de

una nutrida documentación o de complicados análisis técnicos;

e) necesita realizar gestiones de carácter procesal fuera del país;

f) involucra llevar a cabo diligencias en varios distritos judiciales;

g) revisa la gestión de personas jurídicas o entidades del Estado; o

h) comprenda la investigación de delitos perpetrados por integrantes

de una organización criminal, personas vinculadas a ella o que actúan
por encargo de la misma.

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4. JURISPRUDENCIA

EXP No 374-2007
Apelación que formula e imputado Joe Luis Montero Saldaña contra la
resolución que declara infundada a solicitud de control de pazos
Los fundamentos de la resolución de Sala de Apelaciones reside en el plazo
previsto en el art. 342 inciso 1, en el cual señala que es de 120 días naturales
en el proceso común, no es computable únicamente a partir de la
formalización de la investigación sino ser computado en conjunto, en atención
a que existe una unidad de investigación, unidad de investigador, unidad de
plazo, desde el tiempo empleado desde el inicio de las investigaciones
preliminares, realiza dicha interpretación con la finalidad de dar mayor
dinamicidad a la investigación realizada por la fiscalía y de los pazos que ella
emplea, así como el resguardar el derecho de imputado a un proceso penal
sin dilataciones y de ser juzgado en un plazo razonable.
El fundamento consiste en que el plazo de las diligencias preliminares forma
parte de los 120 días, que dura la investigación preparatoria, a realizar una
interpretación teológica teniendo como base el criterio rector de la
interpretación de lo más favorable al imputado, en dicho sentido la Sala Penal
de Apelaciones considera que el Código Procesal Penal existe solo una fase
de investigación, por lo que sala revoca el auto apelado y declara fundado el
control de plazos y ordenó conclusión de la investigación preparatoria.

CJ: 2007-0011-0-1308-SP-PE-1
Delito de Usurpación agravada
Resolución n26
Realizada en la fecha la audiencia de apelación de la resolución número
diecinueve, su fecha trece de abril del año en curso, que declara el

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sobreseimiento del proceso a favor de Oscar Talavera Gallegos, con el
sustento oral realizado por el Abogado del Actor Civil y la representante del
Ministerio Público, interviniendo como Vocal ponente y director de debates, el
Magistrado Víctor Raúl Reyes Alvarado.
Resolución de primer grado En el considerando cuarto de la resolución
impugnada obrante a folios 211, se consigna que los medios probatorios
resultan insuficientes y no idóneos para poder demostrar la responsabilidad
penal del acusado, a quien se le debe probar ser el autor de algunas de los
comportamientos que forman parte del tipo penal que se le acusa siendo las
actuaciones insuficientes para, poder demostrar la responsabilidad penal del
acusado.
Dichos comportamientos son los que el fiscal provincial en el requerimiento
acusatorio señala, que la empresa SEDAPAL a través de sus funcionarios
entre ellos el investigado Talavera Gallegos, planificaron realizar trabajos con
maquinaria pesada en la trasvase del Sistema Puajanca causando daños en
dicha trasvase y en, la estructura hidráulica de las lagunas que la conforman
y el investigado al mando de un numeroso grupo de personas, a pesar de
tener conocimiento que la agraviada, Junta de Usuarios del Distrito de Riego
Chancay Huaral, protege y explota legalmente desde hace varios años, esa
zona por autorización de. la, autoridad respectiva ya que este Sistema
Puajanca no registra límites interjurisdiccionales, esos daños ocasionaron el
impedimento del paso de las aguas por los canales y túneles al haber sido
obstruidos por montículos de tierra suelta para desviar el curso de las aguas
hacia otra zona que tiene SEDAPAL y utilizarlas de manera indebida,
conforme se ha verificado de las pruebas acopiadas.
Sin embargo, se observa una resolución administrativa en a que se autoriza a
a empresa de servicio de agua potable y alcantarillado de lima SEDAPAL,
para que e un plazo de un año ejecute obras de rehabilitación en las lagunas.
Por lo cual, se entiende que el imputado Fortunato Talavera Gallegos actuó
como funcionario de Sedapal. Siendo así que los actos denunciados no
tienen relevancia penal, debiendo ventilarse la Litis en una vía extra penal, a
no encontrarse el elemento subjetivo correspondiente al dolo para que se
configure los delitos de usurpación y daños agravados, tipificados por e fisca
provincia.

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 Resolviendo a Sala Pena confirmando la resolución No 19 de fecha del 13 de
abril del 2007 que declara el sobreseimiento de la causa a favor del imputado
por la presunta comisión del delito contra el patrimonio.

5. DOCTRINAS

Es la etapa inicial del proceso penal, la cual se encuentra regulada por la

sección I en sus artículos 321- 343, del Código Procesal Penal, el cual tiene
la finalidad de reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo,
que le permitan al fiscal decidir si formula o no acusación.

Reyna (2004) Señala que ¨la investigación preparatoria tiene una función
instrumental, la de ser un instrumento que permitirá al Ministerio Público
establecer si existe una causa probable de responsabilidad penal del
imputado que le permita emitir acusación o si deberá solicitar el
archivamiento de la causa. ¨

En dicho sentido, Mario Rodríguez expresa que, es preparatoria porque,

construye la pretensión punitiva y deja expedito para la verdadera actuación
probatoria y cava debate en juicio. Compuesta de actos que recogen
información sobre el delito y su autor los que tienen calidad de prueba.

Es decir que es el ministerio público es quien deberá determinar en el

decurso de la investigación preparatoria si la conducta incriminada es
delictuosa, las circunstancias o móviles de la perpetración del hecho delictivo,
la identidad del autor o partícipe y de la víctima, así como existencia del daño
causado.

La formalización de la investigación preparatoria

Reyna señala que, se formaliza la investigación preparatoria es cuando del
análisis de la denuncia de parte del informe policial o diligencias
preparatorias, se observan indicios reveladores de la comisión de un delito,

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 del cual la acción penal no ha prescrito. Es así que el fiscal dispondrá la
formalización y a continuación de la investigación preparatoria.

6. CONCLUSIONES

En conclusión, La finalidad de la investigación preparatoria es recabar

información relevante que sirva para determinar si es o no posible someter a
una determinada persona a un juicio, una vez expedita la disposición fiscal de
formalización el representante de Ministerio Público a cargo continuará con
las indagaciones, ordenando otros actos de investigación pertinentes y útiles
para el proceso.
La conducción de la investigación preparatoria se encuentra configurada a
partir del artículo 159 de nuestra Constitución Política, en donde se le otorga
al Ministerio Púbico su conducción dese el inicio de la investigación teniendo
como órgano de apoyo a la Policía Nacional.

7. BIBLIOGRAFIA

Código Procesal Penal [CPP]. Ley 30077 de 2013, art. 342. 20 de agosto de
2013 (Perú).

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REYNA, L. (S.F. de AGOSTO de 2006). LOS PROCESOS PENALES
CONFORME AL CODIGO PROCESAL PENAL DE 2004 (EN
IMPLEMENTACION). V(PRIMERA). LIMA: GACETA JURIDICA S.A.
RODRIGUEZ, M. (NOVIEMBRE de 2012). MANUAL DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA DEL PROCESO PENAL COMUN. LIMA, LIMA, PERU.
Rodriguez Hurtado, Mario Pablo: Apunte tomado de su exposición en Marzo
del 2007, curso organizado por GTZ y la Academia de la Magistratura,
Profesor de la UNMSM, UPCP, AMAG.

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