La organización debe Reaccionar ante la no
mejorar continuamente la conformidad, y cuando sea
conveniencia, adecuación y aplicable tomar acciones para
eficacia del sistema de controlarla y corregirla; hacer
gestión ambiental para frente a las consecuencias,
mejorar el desempeño incluida la mitigación de los
La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes ambiental. impactos ambientales adversos
para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados
Comprensión de la
a) un sistema de gestión ambiental organización y de su contexto
b) las necesidades y expectativas Mejora No conformidad y
pertinentes continua acción correctiva
dede determinar
c) Otros requisitos. Comprensión de las
necesidades y expectativas
La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeño ambiental.
Determinar los límites y la aplicabilidad del SGA para establecer su Determinar las oportunidades de mejora e Seguimiento,
Determinación del implementar las acciones necesarias para lograr los medición,
alcance. El alcance se debe mantener información documentada y
alcance SGA resultados previstos en su SGA. análisis y
debe estar disponible para las partes interesadas.
evaluación Evaluacion de La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para
4. contexto cumplimiento evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.
lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su para Sistema de gestión de la
desempeño ambiental, la organización debe establecer, ambiental
organización Organizacion y de la Norma Internacional
implementar, mantener y mejorar continuamente SGA. 10 Mejora La organización debe llevar a cabo auditorías requisitos
internas a intervalos planificados para
a) asumir la responsabilidad y la rendición de cuentas con relación a la eficacia del SGA Liderazgo y proporcionar información acerca de si el sistema
b) asegurár de que se establezcan la política ambiental y los objetivos ambientales, y que éstos deben de gestión ambiental se implementa y mantiene eficazmente
compromiso
sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización. 9. Evaluación del
Auditoría interna
desempeño
Establecer, implementar y mantener una política ambiental que, dentro del alcance definido Establece, implementa y mantiene uno o varios programas de
de su SGA, apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza, Programa de auditoría interna que incluyan la frecuencia, los métodos, las
magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios, que incluya un deben Política ambiental auditoría interna responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de
IMPLEMENTACION informes de sus auditorías internas.
compromiso para la proteccion del medio ambiente y prevencion de la contaminacion. 5 Liderazgo
ISO 14001 - 2015
a) asegurar de que el SGA es conforme con los Revisión por la La organización debe tener en cuenta la importancia ambiental de los procesos involucrados, los
requisitos de esta Norma Internacional dirección cambios que afectan a la organización y los resultados de las auditorías previas.
para Roles, responsabilidades y
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño
autoridades en la organización
del SGA, incluyendo su desempeño ambiental.
Determinar las situaciones de emergencia potenciales, incluidas las que
pueden tener un impacto ambiental, debe mantener la información Acciones para abordar Establecer, implementar, controlar y mantener los procesos
documentada de sus riesgos y oportunidades, en la medida necesaria riesgos y oportunidades Planificación y control deben necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de gestión
para tener confianza de que se llevan a cabo de la manera planificada. operacional ambiental y para implementar las acciones determinadas.
6. 8. Operación
Establece objetivos ambientales para las funciones y niveles Prepararse para responder, mediante la
Planificaión
pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales planificación de acciones para prevenir o
Preparación y
significativos de la organización y sus requisitos legales y otros Objetivos ambientales y mitigar los impactos ambientales adversos.
respuesta ante
requisitos asociados, y considerando sus riesgos y planificación para emergencias
oportunidades. lograrlos
Tomar acciones para prevenir o mitigar las
consecuencias de las situaciones de
7. Apoyo emergencia, apropiadas a la magnitud de la
emergencia y al impacto ambiental potencial.
7.1 Recursos 7.2 Competencia 7.3 Toma de conciencia 7.4 Comunicación 7.5 Información documentada
a)comunicar internamente la información Generalidades
La organizacion A)determinar la competencia Comunicación interna
pertinente del sistema de gestión Creación y actualización Control de la información documentada
ambiental entre los diversos niveles y
determina y necesaria de las personas que realizan a) la política ambiental; funciones de la organización.
b) los aspectos ambientales El sistema de gestión ambiental
proporciona recursos trabajos bajo su control.
significativos y los impactos de la organización debe incluir: Control de la información
a) la identificación y
para implementar, ambientales reales o potenciales a) la información documentada descripción
documentada:
establecer, mantener relacionados requerida por esta Norma a) esté disponible y sea idónea para
b) el formato y los medios de
c) su contribución a la eficacia del Internacional; su uso, dónde y cuándo se necesite;
y mejorar el SGA B)asegurarse de que estas personas sistema de gestión ambiental
b)asegurarse de que sus procesos de
b) la información documentada
soporte
b) esté protegida adecuadamente
sean competentes comunicación permitan que las personas la revisión y aprobación con
d) las implicaciones de no satisfacer los que realicen trabajos bajo el control que la organización determina (por ejemplo, contra pérdida de
respecto a la conveniencia y
requisitos del sistema de gestión como necesaria para la eficacia confidencialidad, uso inadecuado, o
adecuación
ambiental, Comunicación externa del sistema de gestión pérdida de integridad).
ambiental.
C)determinar las necesidades de formación
asociadas con sus aspectos ambientales y
su SGA
La organización debe comunicar
externamente información pertinente al
d)tomar acciones para adquirir la sistema de gestión ambiental,
competencia necesaria y evaluar la eficacia
de las acciones tomadas.
ISO 19011-TERMINOS Y
DEFINICIONES
1) ¡Resumen!
AUDITORIA
Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias objetivas
y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumplen los
criterios de auditoría
2)
AUDITORÍA COMBINADA
Auditoría llevada a cabo conjuntamente a un único
auditado en dos o más sistemas de gestión
3)
AUDITORÍA CONJUNTA
Auditoría llevada a cabo a un único auditado por
dos o más organizaciones auditoras
4)
PROGRAMA DE AUDITORÍA
Acuerdos para un conjunto de una o más auditorías
planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito
específico
5) ¡Ya casi!
ALCANCES DE LA AUDITORIA
A la entrada: El alcance de la auditoría incluye generalmente
una descripción de las ubicaciones físicas y virtuales.
Una ubicación virtual es un lugar donde la organización
desempeña trabajo o presta un servicio usando un entorno en
línea
6)
PLAN DE AUDITORIA
descripción de las actividades y de los detalles
acordados de una auditoría
GRUPO 1:
COLANA JORGE EVELYN ANDREA QUISPE CAMATICONA NORA MAGALY
COLQUE LLOCLLA FIORELLA PILAR MORALES QUISPE LETICIA INES
FLORES APAZA DENYS HERNÁN CCOLLA TONCONI MELANY LEIDY
PRACTICA CALIFICADA AUDITORIA AMBIENTAL
INTEGRANTES DEL GRUPO 1:
1. Ccolla Tonconi Melany Leidy
2. Colana Jorge Evelyn Andrea
3. Colque Lloclla Fiorella Pilar
4. Flores Apaza Denys Hernán
5. Morales Quispe Leticia Inés
6. Quispe Camaticona Nora Maga
PARTE I
1. OBJETIVO:
Evaluar el grado de familiaridad del participante respecto a la norma ISO
19011:2018.
2. INSTRUCCIONES:
Lee las siguientes declaraciones, analícelas y responda verdadero (V) o falso
(F), según corresponda basándose únicamente en la norma ISO 19011:2018.
Marque con una “X” según considere (V) o (F).
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
PARTE II
1. OBJETIVO:
Evaluar el grado de familiaridad del participante respecto a los principios de
auditoría.
2. INSTRUCCIONES:
Le las siguientes declaraciones, analícelas y responda verdadero a que principio
de auditoría corresponde basándose únicamente en la norma ISO 19011:2018.
PARTE I
NORMA ISO 19011:2018 – CONOCIMIENTOS TEORICOS
Nº DECLARACIÓN CIERTO FALSO
La norma ISO 19011:2018 proporciona directrices para la auditoría
01 X
de sistemas de gestión.
La norma ISO 19011:2018 explica dentro de sus ítems los principios
02 X
y gestión de un programa de auditorías.
La auditoría es un proceso sistemático, independiente y
03 X
documentado.
La auditoría es un proceso sistemático, independiente y
04 X
documentado para buscar evidencias de los culpables.
Auditoría de primera parte es conocida como auditoría a
05 X
proveedores.
Las auditorías de tercera parte son realizadas básicamente por entes
06 X
certificaciones.
En las auditorías de primera parte los auditores auditan su propio
07 X
trabajo debido a que conocen y laboran en la organización.
Las auditorías de primera parte son denominadas también como
08 auditorías internas realizadas por la misma organización a sus X
procesos internos.
Las evidencias obtenidas en la auditoría deben ser analizadas de
09 X
forma objetiva.
Los criterios de auditoría son las políticas, procedimientos, normas o
10 X
requisitos usados como referencias.
Las evidencias son el resultado de la evaluación de los criterios y los
11 X
hallazgos.
12 Los principios de auditoría según norma ISO 19011 son 2. X
El experto técnico es la persona con competencia técnica para llevar
13 X
a cabo una auditoría.
Las evidencias de auditoría se recogen de registros, declaraciones
14 X
de hechos o cualquier otra información.
El conjunto de personas que llevan a cabo la auditoría se denomina
15 X
equipo auditor.
Se debe establecer un procedimiento documentado para las
16 X
auditorías.
El programa de auditoría describe las actividades y disposiciones
17 X
para una auditoría.
La selección de los auditores y la realización de las auditorías deben
18 X
asegurar objetividad e imparcialidad.
19 El alcance de la auditoría define la extensión y límites de auditoría. X
En una auditoría se debe determinar si conforme a las disposiciones
20 planificadas, los estándares y los requisitos de las normas X
aplicables.
21 Los auditores deben auditar su propio trabajo. X
22 Se deben mantener registros de las auditorías y de sus resultados. X
23 La auditoría proporciona información del estado del sistema. X
El apoyo de la dirección y auditores entrenados es un requisito que
24 X
apoya mucho para realizar auditorías efectivas.
El enfoque basado en la evidencia, la integridad y la independencia
25 X
son algunos principios de auditorías.
PARTE II
NORMA ISO 19011 – CONOCIMIENTOS TEORICOS
Nº DECLARACIÓN Principio afectado
Aun cuando el criterio de auditoría pactado fue la norma ISO
9001:2015, en su informe el auditor colocó hallazgos (no Presentación
01
conformidades) relacionadas al incumplimiento de la norma ISO imparcial
14001.
En una auditoría el auditor solicitó que el vayan separando los
Enfoque Basado en la
02 registros de la última semana del área de producción ya
evidencia
firmadas para así agilizar la auditoría.
El auditor solicitó al cliente que al finalizar la auditoría requería
las copias de las políticas, registros y procedimientos
03 respectivos para poder contrastarlo con otra empresa ya que Confidencialidad
tenían procesos similares.
A pesar de no existir objetivos ni realizado la revisión por la
dirección ni manejo de no conformidades en la organización el
04 auditor no registro el hallazgos debido a que podría perjudicar Independencia
al encargado del sistema quien era su conocido.
Cada vez que se solicitó al auditor una explicación de la no
conformidad detectada, él se limitó a decir que en ese momento
Presentación
05 no podía ser profesor o consultor para dar interpretaciones de la
imparcial
norma.
El auditor realizaba auditorías por las instalaciones de la
06 Integridad
organización sin la presencia o apoyo de los guías.
El auditor encontró que faltó la firma en un solo registro del área
Debido al cuidado
07 de logística, indicando que este hecho podría generar una falta
profesional
grave perjudicando la continuidad de la auditoría.
Se observó que el auditor no se ajustaba a los tiempos
planificados en el plan de auditoría, al preguntarle si era normal,
Enfoque basado en
08 el auditor indicó que estos cambios estaban previstos dentro de
riesgo
sus atribuciones.
