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INFORMACION GENERAL
Razón Social
Código Interno
Actividad Económica/Giro
Actividad Evaluada
Tipo Evaluación P.EMPRESARIAL
Dirección Oficina Principal
Localidad
Teléfono
Fax
Página Web No Tiene
Nº de Empleados Fijo
Subcontratado
Antiguedad de la Empresa 0 Años
Cuestionario FAB/SERV/COMERC/TRANSP
Nombre de Contacto Comercial
Teléfono
Correo Electrónico
Telefono Celular
Propósito Homologar a la empresa
Desde los aspectos de: Información Adicional; Situacion Financiera
y Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestión de la
Calidad; Gestión Comercial. Con los requisitos definidos por la
empresa
PESQUERA CENTINELA SOCIEDAD ANONIMA CERRADA
(Grupo Romero)
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Antecedentes La presente evaluación ha sido realizada por encargo de:
PESQUERA CENTINELA SOCIEDAD ANONIMA CERRADA
(Grupo Romero)
de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU SAC para el
servicio de Homologación de Proveedores. Consiste en el
levantamiento de la información y su posterior evaluación, de
acuerdo a los requerimientos que la empresa:
PESQUERA CENTINELA SOCIEDAD ANONIMA CERRADA
(Grupo Romero)
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento
Condiciones de Emisión Ponderación de evaluación de Situacion Financiera y Obligaciones
Legales; Capacidad Operativa; Gestión de la Calidad; Gestión
Comercial; previamente especificada por la empresa
PESQUERA CENTINELA SOCIEDAD ANONIMA CERRADA
(Grupo Romero)
El presente Informe cuenta con un alcance definido, el cual no
puede extenderse a otras actividades de las arriba indicadas. Los
datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de
nuestros hallazgos. La responsabilidad de nuestra empresa se
extiende a garantizar únicamente que el proveedor ha sido
evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido
por SGS. SGS DELPERU SAC no asume responsabilidad alguna si
el proveedor falla en algún producto o servicio que fue objeto de
homologación.
Observación en constancia
Conclusiones
Nombre de Inspector
Fecha de Recepción de la
Documentación
Fecha de Visita(*)
Emitido el
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INFORMACIÓN ADICIONAL
INFORMACIÓN ADICIONAL
1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios)
Nombre Actividad
2. Sucursales (según ficha RUC)
3. Principales accionistas o socios
(NA en caso de ser persona natural)
Nombre y % Actual Tipo de N.° de Nacionalidad
apellidos documento documento
4. Principales ejecutivos / gerentes
(Detallar el nombre de los apoderados)
Nombre y Cargo Tipo de N.° de Nacionalidad
Apellidos documento documento
5. Partida Electrónica/ Registral
6. Modificación de estatutos según SUNARP, correspondientes a los 2 últimos años (NA en caso de ser persona
natural)
7. Acuerdos comerciales con otras empresas proveedoras afines a la actividad evaluada. (consorcios,
representante de marca, distribuidor autorizado, otros)
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SITUACION FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES
ESTADOS FINANCIEROS
8. Estados Financieros del ultimo ejercicio:
- Si el proveedor ingresa al proceso de homologación entre el mes de enero y junio, debe presentar los estados
financieros al 31 de diciembre del año anterior.
-Si el proveedor ingresa al proceso es entre julio y diciembre, debe presentar los estados financieros al 30 de
junio del mismo año.
• Nro de Días
Año
• Año
Año
• Activo Corriente
Año
• Activo No Corriente
Año
• Total Activo
Año
• Pasivo Corriente
Año
• Pasivo No Corriente
Año
• Total Pasivo
Año
• Patrimonio
Año
• Ventas
Año
• Costo de Ventas
Año
• Utilidad
Año
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• Utilidad Neta del Ejercicio
Año
• Cuentas X Cobrar
Año
• Cuentas X Pagar
Año
• Capital Social
Año
• Existencias
Año
14. ¿La empresa presentó los últimos estados financieros?
La pregunta no es aplicable para proveedores de régimen RER (Régimen Especial de Renta) y RUS (Régimen
Único Simplificado)
Evidenciar que pertenecen a dichos regímenes
SI / NO / NA
15. Volumen de Ventas:
• Año 1
Año Total Sector Total Ventas Total Sector/ Total Ventas
• Año 2
Año Total Sector Total Ventas Total Sector/ Total Ventas
• Año 3
Año Total Sector Total Ventas Total Sector/ Total Ventas
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16. En la Declaración de la veracidad de la información presentada, incluye estados financieros, ¿la empresa da
conformidad a la información presentada?
Pregunta obligatoria
SI / NO
17. En la Declaración Jurada de Antisoborno, ¿la empresa declara no estar involucrada en delitos como: lavado de
activos, procesos judiciales por tráfico ilícito de drogas y / o arma, estar involucrado en actos de corrupción y/o
soborno que brindan un beneficio ilegítimo a las partes interesadas, estar registrada en alguna de las listas de
LAFT? Pregunta Obligatoria
SI / NO
18. En la Declaración Jurada de Antisoborno, ¿la empresa declara realizar la debida diligencia e investigación de
sus accionistas, directores, trabajadores, proveedores y / o gerencias?
Pregunta Obligatoria
SI / NO
19. En la Declaración Jurada de Listas LAFT, ¿la empresa declara no estar registrada en alguna de las listas de
LAFT?
Pregunta Obligatoria
SI / NO
20. En la Declaración Jurada de Conflicto de Interés, ¿ la empresa declara no contar con parentesco con algún
trabajador de Pesquera Centinela?
Pregunta Obligatoria
SI / NO
21. En la Declaración Jurada de Vinculación Política, ¿la empresa declara que sus representantes legales y
accionistas de la empresa no cuentan con alguna vinculación con la política del país o partido político?
Pregunta Obligatoria
SI / NO
22. En la Declaración Jurada de Antecedentes Penales y Policiales, ¿la empresa declara que no cuentan con
antecedentes y realizan la verificación de sus accionistas, directores, trabajadores y proveedores?
Pregunta Obligatoria
SI / NO
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OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS
23. ¿De acuerdo al reporte de Central de Riesgo al :
• ¿La empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?
SI / NO / NA
Puntuación inversa: El "NO" se considera FORTALEZA
24. Bancos con los cuales trabaja la empresa
Banco Sucursal Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Teléfono
25. ¿La calificación de la SBS considera a la empresa como normal? (especificar)
SI / NO / NA
SEGUROS
¿La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable).
• Póliza de sus activos (edificio, planta)
26. Número de póliza Poliza vigente
SI / NO / NA
• Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil
26. Número de póliza Poliza vigente
SI / NO / NA
• Pólizas de transporte
26. Número de póliza Poliza vigente
SI / NO / NA
• Pólizas de seguro de alto riesgo del personal (SCTR)
26. Número de póliza Poliza vigente
SI / NO / NA
• Otras
27. Número de Otras Cía Vencimiento Detallar
póliza
SI / NO / NA
CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES
28. ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos?
• SUNAT SI / NO
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• ESSALUD SI / NO
• AFP / SNP SI / NO
• Planillas de personal SI / NO
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CAPACIDAD OPERATIVA
INSTALACIONES DE LA EMPRESA
29. ¿La empresa cumple o proporciona al menos una de las DDJJ solicitadas por Pesquera Centinela? Pregunta
Obligatoria
SI / NO
30. ¿Las instalaciones utilizadas por la empresa son propias o están formalmente arrendadas (taller, almacén,
oficinas)?.
SI / NO / NA
31. ¿Las instalaciones de la empresa (almacén, taller, oficinas) se encuentran en buen estado de conservación,
orden y limpieza?
SI / NO / NA
CAPACIDAD OPERATIVA
32. Indicar la capacidad de contratación de la línea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre;
Toneladas/mes, etc.)
Línea de Productos Capacidad Producción actual Producción actual /
Capacidad
SISTEMAS DE COMUNICACIÓN
33. ¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos?
• Teléfono / Teléfono celular / Radio teléfono SI / NO
• LAN / Intranet (06 PCs) SI / NO / NA
• Red WAN / Extranet SI / NO / NA
• Conexión a Internet con línea dedicada / Correo electrónico SI / NO
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EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE
34. Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados en el proceso del servicio /proceso de
fabricación / proceso de comercialización / evaluado:
Descripción Marca Capacidad Año de Alquiler o
Fabricación propiedad
formal
SI / NO / NA
35. ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?
SI / NO / NA
Descripción Marca Tipo Capacidad Año de Placa Alquiler o
fabricación propiedad
formal
SI / NO / NA
HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO
36. ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
SI / NO
37. ¿Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?
SI / NO / NA
CLIENTES
38. Principales referencias correspondientes a los tres últimos ejercicios, de la línea homologada:
Razón Social Sector de actividad del Contacto Antigüedad (años)
cliente
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GESTIÓN DE LA CALIDAD
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
39. ¿La empresa cumple o proporciona al menos una de las DDJJ solicitadas por Pesquera Centinela? Pregunta
Obligatoria
SI / NO
40. ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado?
SI / NO
• Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance,
desde que año están certificados, vigencia y entidad certificadora:
41. ¿La documentación que utilizan (procedimientos, instructivos, formatos) tiene controles de aprobación y estado
de revisión?
SI / NO
42. ¿Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados?
SI / NO
43. ¿La empresa tiene un procedimiento sistemático de control y registro de servicios /productos no conformes?
SI / NO
44. ¿Al presentarse no conformidades críticas o reiteradas, la empresa realiza, de manera sistemática, un análisis
de causas y un seguimiento de las acciones correctivas requeridas?.
SI / NO
GESTIÓN DE PERSONAL
45. ¿La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organización (por ejm. perfiles),
que incluyan al menos educación y experiencia?.
SI / NO
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46. ¿Han implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento
del perfil requerido (evaluación psicológica, evaluación de CV, examén técnico, entrevistas, etc)?. En caso la
respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluación.
SI / NO
47. ¿La empresa capacita permanentemente al personal en aspectos técnicos relacionados con el servicio o
producto ofertado al Grupo Romero?
SI / NO
MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN
48. ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo para
las máquinas/equipos/vehículos?
SI / NO / NA
49. ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición que influyen en la
calidad?
SI / NO / NA
PROCESO PRINCIPAL (EJECUCIÓN DEL SERVICIO)
50. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de productos
y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?.
SI / NO / NA
51. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los productos, materiales e insumos
comprados?
SI / NO
52. En el almacén de materias primas e insumos, ¿Los insumos o productos, tienen identificación y se mantiene el
control de stock de los mismos?
SI / NO / NA
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PROCESOS SUBCONTRATADOS
53. En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la
conformidad del producto/servicio. ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados?
SI / NO / NA
PROCESO PRODUCTIVO
54. ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de su producción / servicio?
SI / NO
• Detallar:
55. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de
ejecución del servicio / fabricación del producto / comercialización del producto?. Incluyendo, si corresponde,
planes de muestreo, criterios de inspección, etc.
SI / NO
56. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio brindado /
producto ofertado, una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual,
etc.
SI / NO / NA
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GESTIÓN COMERCIAL
GESTIÓN COMERCIAL
57. ¿La empresa cumple o proporciona al menos una de las DDJJ solicitadas por Pesquera Centinela? Pregunta
Obligatoria
SI / NO
58. ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
SI / NO
59. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los clientes?
SI / NO
60. ¿Es posible tener la trazabilidad del cumplimiento de los plazos de entrega, luego de concluido la venta?
SI / NO / NA
61. ¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la fabricación del
producto / comercialización del producto/ ejecución y finalización del servicio (subcontratación, turnos
adicionales, personal retén)?
SI / NO / NA
62. ¿Brinda sus productos/servicios con una garantía formal?
SI / NO / NA
• Indicar el tiempo de garantía ofertado (si aplica):
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