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Patton, M. (1990).Evaluación cualitativa y métodos de investigación Diseño de estudios cualitativos 169

(págs. 169-186).Beverly Hills, CA: Sabio.
MUESTREO PROPÓSITO

Tal vez nada capte mejor la diferencia entre los métodos cuantitativos y
cualitativos que las diferentes lógicas que sustentan los enfoques de muestreo. La
investigación cualitativa generalmente se enfoca en profundidad en muestras
relativamente pequeñas, incluso casos únicos (n = 1), seleccionadospropósito
completamente. Los métodos cuantitativos generalmente dependen de muestras más
grandes seleccionadas al azar. No solo son diferentes las técnicas para el muestreo,
sino que la lógica misma de cada enfoque es única porque el propósito de cada
estrategia es diferente.
La lógica y el poder del muestreo probabilístico dependen de la selección de una
muestra verdaderamente aleatoria y estadísticamente representativa que permita una
generalización confiable de la muestra a una población más grande. El propósito es la
generalización.
La lógica y el poder del muestreo intencional radica en seleccionaren casos ricos
en formaciónpara el estudio en profundidad. Los casos ricos en información son
aquellos de los que uno puede aprender mucho sobre temas de importancia central
para el propósito de la investigación, de ahí el términoútilmuestreo. Por ejemplo, si el
propósito de una evaluación es aumentar la efectividad de un programa para llegar a
los grupos socioeconómicos más bajos, se puede aprender mucho más si se enfoca en
profundidad en la comprensión de las necesidades, intereses e incentivos de un
pequeño número de personas cuidadosamente seleccionadas. familias pobres
seleccionadas que reuniendo información estandarizada de una muestra grande y
estadísticamente representativa de todo el programa. El propósito del muestreo
intencional es seleccionar casos ricos en información cuyo estudio iluminará las
preguntas bajo estudio.
Hay varias estrategias diferentes para seleccionar deliberadamente casos
ricos en información. La lógica de cada estrategia sirve a un propósito de
evaluación particular.
(1)Muestreo de casos extremos o desviados.Este enfoque se centra en los casos
que son ricas en información porque son inusuales o especiales de alguna manera.
Los casos inusuales o especiales pueden ser particularmente problemáticos o
especialmente esclarecedores, como éxitos sobresalientes o fracasos notables. Si, por
ejemplo, la evaluación tuvo como objetivo recopilar datos para ayudar a un programa
nacional a llegar a más clientes, se podrían comparar algunos sitios de proyectos que
tienen largas listas de espera con aquellos que tienen listas de espera cortas. Si la
moral del personal fuera un problema, uno podría estudiar y comparar los programas
de alta moral con los programas de baja moral.
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La lógica del muestreo de casos extremos es que se pueden aprender lecciones desviarse de la norma. Observar las reacciones de alguien que come como un
sobre condiciones inusuales o resultados extremos que son relevantes para mejorar cerdo en un restaurante y luego entrevistar a las personas sobre lo que vieron y
programas más típicos. Supongamos que estamos interesados en estudiar un cómo se sintieron sería un ejemplo de estudiar una muestra desviada para
programa nacional con cientos de sitios locales. Sabemos que muchos programas iluminar lo ordinario.
están funcionando razonablemente bien, incluso bastante bien, y que otros El estudio más vendido de Peters y Waterman (1982) sobre las "empresas mejor
programas están al borde del desastre. También sabemos que la mayoría de los administradas de Estados Unidos",En busca de la excelencia,ejemplifica la lógica del
programas funcionan "bien". Esta información proviene de fuentes bien informadas muestreo grupal extremo y con propósito. Su estudio se basó en una muestra de 62
que han realizado visitas al sitio a suficientes programas para tener una idea básica empresas "que nunca tuvo la intención de ser perfectamente representativa de la
sobre cuál es la variación. La pregunta es la siguiente: ¿Cómo se deben muestrear los industria estadounidense en su conjunto... [sino] una lista de empresas consideradas
programas para el estudio? Si uno quisiera documentar con precisión la variación innovadoras y excelentes por un grupo informado de observadores de la escena
natural entre los programas, una muestra aleatoria sería apropiada, preferiblemente empresarial". (Peters y Waterman, 1982: 19).
una muestra aleatoria de tamaño suficiente para ser verdaderamente representativa y Otro excelente ejemplo de muestreo grupal extremo es el estudio de Angela
permitir generalizaciones a la población total de programas. Sin embargo, ya hay Browne (1987),Cuando las mujeres maltratadas matan.Realizó estudios en
alguna información disponible sobre cómo es la variación del programa. La cuestión profundidad de los casos más extremos de violencia doméstica para dilucidar el
de interés más inmediato puede interesarcasos extremos.Con recursos limitados y fenómeno del maltrato y el maltrato. La naturaleza extrema de los casos
tiempo limitado, un evaluador podría aprender más estudiando intensamente uno o presentados es lo que los hace tan poderosos. El libro de Browne es un ejemplo
más ejemplos de programas realmente deficientes y uno o más ejemplos de de investigación cualitativa que usa muestreo intencional para la investigación
programas realmente excelentes. El enfoque de la evaluación, entonces, se convierte aplicada.
en una cuestión de entender bajo qué condiciones los programas se meten en (2)Muestreo de intensidad.El muestreo de intensidad implica la misma lógica que
problemas y bajo qué condiciones los programas ejemplifican la excelencia. Ni muestreo de casos extremos pero con menos énfasis en los extremos. Una
siquiera es necesario muestrear aleatoriamente programas malos o programas muestra de intensidad consiste en casos ricos en información que manifiestan el
excelentes. Los investigadores y los usuarios previstos involucrados en el estudio fenómeno de interés intensamente (pero no extremadamente). Los casos
piensan detenidamente de qué casos podrían aprender másy esos son los casos que extremos o desviados pueden ser tan inusuales como para distorsionar la
se seleccionan para el estudio. manifestación del fenómeno de interés. Usando la lógica del muestreo de
intensidad, se buscan ejemplos excelentes o ricos del fenómeno de interés, pero
En un solo programa se puede aplicar la misma estrategia. En lugar de no casos inusuales.
estudiar una muestra representativa de personas en el entorno, el evaluador La investigación heurística utiliza el muestreo de intensidad. La
puede enfocarse en estudiar y comprender casos seleccionados de especial investigación heurística se basa explícitamente en las intensas experiencias
interés, por ejemplo, abandonos inesperados o éxitos destacados. En muchos personales del investigador, por ejemplo, experiencias de soledad o celos.
casos, se puede aprender más del estudio intensivo de casos extremos o Los corebuscadores que han experimentado intensamente estos fenómenos
inusuales que de las representaciones estadísticas de cómo es el caso promedio. también participan en el estudio (ver Capítulo 3). El investigador heurístico
En otras evaluaciones, se puede utilizar información detallada sobre casos no suele buscar manifestaciones patológicas o extremas de soledad, celos o
especiales para complementar los datos estadísticos sobre la distribución normal cualquier otro fenómeno que le interese. Tales casos extremos podrían no
de los participantes. prestarse al proceso reflexivo de la investigación heurística. Por otro lado, si
Los etnometodólogos utilizan una forma de muestreo de casos extremos cuando la experiencia del investigador heurístico y sus corresponsables es bastante
realizan sus experimentos de campo. Los etnometodólogos están interesados en las leve, no habrá mucho que estudiar. Así, el investigador busca una muestra
experiencias cotidianas de la vida rutinaria que dependen de comprensiones de suficiente intensidad para dilucidar el fenómeno de interés.
profundamente comprendidas y compartidas entre las personas en un entorno
(consulte el Capítulo 3). Una forma de exponer estas suposiciones y normas implícitas La misma lógica se aplica en la evaluación de un programa. Los éxitos extremos o los
en las que se basa la vida cotidiana es crear perturbaciones que fracasos inusuales pueden ser desacreditados por ser demasiado extremos o poco comunes.
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habitual para obtener información. Por lo tanto, el evaluador puede seleccionar casos (4)Muestras homogéneas. En contraste directo con la variación máxima
que manifiesten suficiente intensidad para iluminar la naturaleza del éxito o el fracaso, El muestreo es la estrategia de elegir una pequeña muestra homogénea. El propósito
pero no en el extremo. aquí es describir algún subgrupo particular en profundidad. Un programa que tiene
El muestreo de intensidad implica alguna información previa y un juicio muchos tipos diferentes de participantes puede necesitar información detallada sobre
considerable. El investigador debe realizar un trabajo exploratorio para un subgrupo en particular. Por ejemplo, un programa de educación para padres que
determinar la naturaleza de la variación en la situación que se está estudiando. involucre a muchos tipos diferentes de padres puede enfocar una evaluación
Entonces se pueden probar ejemplos intensos del fenómeno de interés. cualitativa en las experiencias de mujeres cabeza de familia monoparentales porque
(3) Muestreo de Máxima Variación. Esta estrategia para sam- ese es un grupo particularmente difícil de alcanzar y mantener en el programa.
pling tiene como objetivo capturar y describir los temas centrales o los resultados
principales que atraviesan una gran cantidad de variación de participantes o Las entrevistas de grupos focales generalmente se basan en grupos
programas. Para muestras pequeñas, una gran cantidad de heterogeneidad homogéneos. Las entrevistas de grupos focales implican la realización de
puede ser un problema porque los casos individuales son muy diferentes entre entrevistas abiertas con grupos de cinco a ocho personas sobre temas
sí. La estrategia de muestreo de variación máxima convierte esa aparente especialmente específicos o enfocados. El uso de grupos focales en la evaluación
debilidad en una fortaleza al aplicar la siguiente lógica: cualquier patrón común se discutirá con más detalle en el capítulo sobre entrevistas. El punto aquí es que
que surja de una gran variación es de particular interés y valor para capturar las el muestreo para grupos focales generalmente implica reunir a personas de
experiencias centrales y los aspectos o impactos centrales y compartidos de un antecedentes y experiencias similares para participar en una entrevista grupal
programa. sobre los principales problemas del programa que los afectan.
¿Cómo se maximiza la variación en una muestra pequeña? Se comienza (5) Muestreo de casos típicos. Al describir un programa o sus participantes
identificando diversas características o criterios para la construcción de la muestra. para las personas que no están familiarizadas con el programa, puede ser útil
Suponga que un programa estatal tiene sitios de proyectos repartidos por todo el proporcionar un perfil cualitativo de uno o más casos "típicos". Estos casos se
estado, algunos en áreas rurales, algunos en áreas urbanas y algunos en áreas seleccionan con la cooperación de informantes clave, como el personal del
suburbanas. La evaluación carece de recursos suficientes para seleccionar al azar programa o participantes informados, que pueden ayudar a identificar lo que es
suficientes sitios de proyectos para generalizar en todo el estado. El evaluador puede típico. También es posible seleccionar casos típicos a partir de datos de
al menos estar seguro de que la variación geográfica entre los sitios está representada encuestas, un análisis demográfico de promedios u otros datos programáticos
en el estudio. que proporcionen una distribución normal de características a partir de las cuales
Al seleccionar una pequeña muestra de gran diversidad, la recopilación y el identificar ejemplos "promedio". Tenga en cuenta que el propósito de un perfil
análisis de datos arrojarán dos tipos de hallazgos: (1) descripciones detalladas y cualitativo de uno o más casos típicos es describir e ilustrar lo que es típico para
de alta calidad de cada caso, que son útiles para documentar la singularidad, y (Z) quienes no están familiarizados con el programa, no hacer declaraciones
patrones compartidos importantes que cortan a través de los casos y derivan su generalizadas sobre las experiencias de todos los participantes. La muestra es
importancia de haber surgido de la heterogeneidad. ilustrativa no definitiva.
La misma estrategia se puede utilizar dentro de un solo programa en la Cuando programas o comunidades enteras son la unidad de análisis, también
selección de individuos para el estudio. Al incluir en la muestra a los individuos es posible muestrear casos algo típicos. Una vez más, el estudio de tales
que el evaluador determina que han tenido experiencias bastante diferentes, es programas típicos no permite, por supuesto, generalizaciones en ningún sentido
posible describir más a fondo la variación en el grupo y comprender las riguroso. Sin embargo, significa que los procesos y efectos descritos para el
variaciones en las experiencias mientras se investigan los elementos centrales y programa típico no necesitan descartarse como propios de sitios "pobres" o
los resultados compartidos. El evaluador que utiliza una estrategia de muestreo sitios "excelentes". Cuando se utiliza la estrategia de muestreo de sitio típico, el
de máxima variación no intentaría generalizar los hallazgos a todas las personas sitio se selecciona específicamente porque no es atípico, extremo, desviado o
o todos los grupos, sino que buscaría información que dilucidara la variación intensamente inusual de ninguna manera importante. Esta estrategia es a
programática y los patrones comunes significativos dentro de esa variación. menudo apropiada en el muestreo de aldeas para estudios de desarrollo
comunitario en países del Tercer Mundo. Un estudio de un típico
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aldea ilumina cuestiones clave que deben tenerse en cuenta en cualquier generalizaciones lógicasa menudo se puede hacer a partir del peso de la evidencia
proyecto de desarrollo dirigido a este tipo de aldea. producida en el estudio de un solo caso crítico.
Los tomadores de decisiones pueden haber hecho las paces con el hecho de La física proporciona un buen ejemplo de un caso tan crítico. En el
que siempre habrá algunos programas deficientes y algunos programas estudio de la gravedad de Galileo, quería averiguar si el peso de un
excelentes, pero los programas sobre los que realmente quieren más objeto afectaba la velocidad a la que caería. En lugar de muestrear
información son los programas corrientes que son "difíciles de manejar". " Es aleatoriamente objetos de diferentes pesos para generalizar a todos los
importante, al usar esta estrategia, intentar obtener un amplio consenso sobre objetos del mundo, seleccionó un caso crítico: la pluma. Si en el vacío,
qué programas son "típicos". Si se identifica una cantidad de tales programas, como demostró, una pluma cae al mismo ritmo que un objeto más
solo se pueden estudiar unos pocos, y no hay otra base para seleccionar entre pesado (una moneda), entonces podría generalizar lógicamente a partir
ellos a propósito, entonces es posible seleccionar aleatoriamente entre todos los de este caso crítico a todos los objetos. Sus descubrimientos fueron de
programas "típicos" identificados para seleccionar esos pocos casos típicos que gran utilidadycreíble.
en realidad se incluirán en el estudio. Hay muchos casos críticos comparables en la investigación de las ciencias
(6)Muestreo intencional estratificado.También es claramente posible combinar sociales, si uno es creativo al buscarlos. Por ejemplo, supongamos que los
una estrategia típica de muestreo de casos con otros, esencialmente tomandouna muestra formuladores de políticas nacionales quieren involucrar a las comunidades
intencionada estratificadade casos por encima del promedio, promedio y por debajo del locales en la toma de decisiones sobre cómo se ejecutará su programa local,
promedio. Esto es menos que una muestra de variación máxima completa. El propósito de pero no están seguros de que las comunidades comprendan las complejas
una muestra intencionada estratificada es capturar variaciones importantes en lugar de normas que rigen su participación. El primer caso crítico es evaluar las
identificar un núcleo común, aunque este último también puede surgir en el análisis. Cada regulaciones en una comunidad de ciudadanos bien educados; si no pueden
uno de los estratos constituiría una muestra bastante homogénea. Esta estrategia difiere entender las regulaciones, entonces las personas menos educadas
del muestreo aleatorio estratificado en que es probable que los tamaños de muestra sean seguramente encontrarán las regulaciones incomprensibles. O por el
demasiado pequeños para la generalización o la representatividad estadística. contrario, se podría considerar que el caso crítico es una comunidad
formada por personas con un nivel educativo bastante bajo: "Si ellos pueden
(7)Muestreo de casos críticos.Otra estrategia para seleccionar entender las normas, cualquiera puede".
muestras es buscar casos críticos. Los casos críticos son aquellos que pueden La identificación de casos críticos depende del reconocimiento de las
hacer un punto bastante dramático o son, por alguna razón, particularmente dimensiones clave que conforman un caso crítico. Un caso crítico puede estar
importantes en el esquema de las cosas. Una pista de la existencia de un caso indicado por el estado financiero de un programa; un programa con relaciones
crítico es una declaración en el sentido de que "si sucede allí, sucederá en de costo por cliente particularmente altas o particularmente bajas podría sugerir
cualquier parte" o, viceversa, "si no sucede allí, no sucederá en ninguna parte". El un caso crítico. Un caso crítico puede provenir de una ubicación del programa
enfoque de la recopilación de datos en este caso es comprender lo que está particularmente difícil. Si los financiadores de un nuevo programa están
sucediendo en ese caso crítico. Otra pista sobre la existencia de un caso crítico es preocupados por reclutar clientes o participantes en un programa, puede tener
la observación de un informante clave en el sentido de que "si ese grupo está sentido estudiar el sitio donde se espera que haya mayor resistencia al programa
teniendo problemas, entonces podemos estar seguros de que todos los grupos para proporcionar la prueba más rigurosa de la posibilidad de reclutamiento del
están teniendo problemas". programa. Si el programa funciona en ese sitio, "podría funcionar en cualquier
Buscar el caso crítico es particularmente importante cuando los recursos parte".
pueden limitar la evaluación al estudio de un solo sitio. En tales condiciones, El hipnotizador médico de renombre mundial Milton H. Erickson se
tiene sentido estratégico elegirlossitio que produciría la mayor cantidad de convirtió en un caso crítico en el campo de la hipnosis. Erickson era tan hábil
información y tendría el mayor impacto en el desarrollo del conocimiento. Si que se hizo ampliamente conocido por "su capacidad para tener éxito con
bien el estudio de uno o unos pocos casos críticos no permite técnicamente 'imposibles': personas que han agotado las vías médicas, dentales,
amplias generalizaciones a todos los casos posibles, psicoterapéuticas, hipnóticas y religiosas tradicionales para ayudarlos en su
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necesitan, y no han podido hacer los cambios que desean" (Grinder ricos en información porque pueden revelar las principales debilidades del sistema
et al., 1977: 109). Si Milton Erickson no pudo ayudar, nadie pudo que se convierten en objetivos de oportunidad para la mejora del programa o sistema.
ayudar. Fue capaz de demostrar que cualquiera podía ser
hipnotizado. El muestreo basado en criterios puede agregar un componente cualitativo importante a
(S)Muestreo en cadena o bola de nieve.Este es un método para localizar un sistema de información de gestión oa un sistema de seguimiento continuo de
informantes clave ricos en información o casos críticos. El proceso comienza programas. Todos los casos en el sistema de datos que exhiben ciertas características de
preguntando a personas bien situadas: "¿Quién sabe mucho sobre ____? ¿Con criterio predeterminadas se identifican de forma rutinaria para un análisis cualitativo en
quién debo hablar?" Al preguntarle a varias personas con quién más hablar, la profundidad. El muestreo de criterio también se puede aplicar para identificar casos a partir
bola de nieve se hace más y más grande a medida que acumula nuevos casos de cuestionarios cuantitativos o pruebas para un seguimiento en profundidad.
ricos en información. En la mayoría de los programas o sistemas, se mencionan
repetidamente algunos nombres o incidentes clave. Cobran especial importancia (10) Muestreo de constructo operativo o basado en la teoría. Abásico más formal
aquellas personas o hechos recomendados como valiosos por diversos La versión de investigación del muestreo de criterio es el muestreo basado
informantes. La cadena de informantes recomendados por lo general diverge en la teoría. El investigador toma muestras de incidentes, segmentos de la
inicialmente, ya que se recomiendan muchas fuentes posibles, y luego converge vida, períodos de tiempo o personas sobre la base de su posible
cuando se mencionan algunos nombres clave una y otra vez. manifestación o representación de construcciones teóricas importantes. La
El estudio de Peters y Waterman (1982) enBúsqueda de la Excelenciacomenzó con muestra se vuelve, por definición, representativa del fenómeno de interés.
un muestreo de bola de nieve, pidiendo a un amplio grupo de personas con Un psicólogo ecológico (ver Capítulo 3) está interesado, por ejemplo, en
conocimientos que identificaran empresas bien administradas. Otro ejemplo estudiar la interacción entre una persona y el medio ambiente. Las instancias
excelente y muy conocido fue el estudio de innovación de Rosabeth Moss Kanter de dicha interacción deben definirse con base en premisas teóricas para
(1983) publicado enLos Maestros del Cambio.Su libro se centró en diez estudios de estudiar ejemplos que representen el fenómeno de interés.
casos de cura. Comenzó su búsqueda de las "mejores" o "más innovadoras" empresas Esto difiere del muestreo más práctico en la evaluación de programas. El
obteniendo las opiniones de expertos corporativos en los campos de recursos evaluador no necesita una definición de "programa" basada en la teoría porque
humanos. Las nominaciones de casos para estudiar crecieron a partir de ahí y luego la entidad que se va a estudiar suele estar definida legal o financieramente. Sin
convergieron en un pequeño número de casos centrales nominados por varios embargo, para muestrear fenómenos de las ciencias sociales que representen
informantes diferentes. construcciones teóricas de interés, se debe definir la construcción que se
(9)Muestreo por criterio.La lógica del muestreo por criterio es revisar muestreará, como interacciones persona-ambiente o instancias de desviación
y estudiar todos los casos que cumplan con algún criterio predeterminado de social, crisis de identidad, creatividad o interacciones de poder en una
importancia. Este enfoque es común en los esfuerzos de garantía de calidad. Por organización.
ejemplo, el rango esperado de participación en un programa ambulatorio de Cuando uno estudia personas, programas, organizaciones o comunidades, la
salud mental podría ser de 4 a 26 semanas. Todos los casos que superan las 28 población de interés puede determinarse con bastante facilidad. Los constructos
semanas se revisan y estudian para averiguar qué está pasando y asegurarse de no tienen un marco de referencia tan claro; el tiempo tampoco.
que el caso se está manejando adecuadamente.
Los incidentes críticos pueden ser una fuente de muestreo de criterios. Por ejemplo, El problema con el muestreo de tiempo es que no hay poblaciones concretas de interés y,
de todos modos, generalmente estamos restringidos al período de tiempo limitado
todos los incidentes de abuso del cliente en un programa pueden ser objeto de una
durante el cual se lleva a cabo un estudio o al período de tiempo solo un poco más largo,
evaluación profunda en un esfuerzo de control de calidad. Todos los clientes de salud
históricamente hablando, sobre el cual la literatura sobre un tema. ha acumulado. Para el
mental de agricultores que cometen suicidio dentro de los tres meses posteriores a la
muestreo de instancias operativas de constructos, tampoco hay una población objetivo
liberación pueden constituir una muestra para un estudio cualitativo en profundidad. En un
concreta... Por lo tanto, en su mayoría, nos vemos obligados a seleccionar
entorno escolar, todos los estudiantes que se ausentan más de la mitad del tiempo pueden deliberadamente aquellas instancias particulares de un constructo que más allá de los
merecer la atención en profundidad de un estudio de caso cualitativo. El objetivo del estudios de validez, la práctica convencional, la intuición individual o la consulta. con
muestreo por criterio es asegurarse de comprender los casos que probablemente personas de mentalidad crítica sugieren ofrecer lo más cercano
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correspondencia con el constructo de interés. Alternativamente, podemos usar conclusiones de la investigacion. La muestra determina sobre qué tendrá
los mismos procedimientos para seleccionar múltiples representaciones algo que decir el evaluador, de ahí la importancia de muestrear con cuidado
operativas de cada construcción, elegidas porque se superponen al y consideración.
representar los componentes teóricos críticos de la construcción y porque
(12) Muestreo oportunista.El trabajo de campo a menudo implica sobre el terreno
difieren entre sí en dimensiones irrelevantes. Esta segunda forma de muestreo
decisiones sobre el muestreo para aprovechar las nuevas oportunidades durante la
esllamado operacionalismo múltiple, y depende más fuertemente del juicio
recopilación de datos real. A diferencia de los diseños experimentales, los diseños de
individual que el muestreo aleatorio de personas de una población objetivo
bien designada. AúntalLos juicios, aunque inevitables, se entienden menos que investigación cualitativa pueden incluir nuevas estrategias de muestreo para aprovechar
los métodos formales de muestreo y los expertos en muestreo los ignoran en oportunidades imprevistas.despuésha comenzado el trabajo de campo. Estar abierto a
gran medida. (Cook et al.,1985: 163-64) seguir donde sea que conduzcan los datos es una fortaleza principal de las estrategias
cualitativas en la investigación. Esto permite que la muestra emerja durante el trabajo de
El muestreo de "constructos operativos" simplemente significa que uno toma
campo.
muestras para estudiar ejemplos del mundo real (es decir,Operacionalejemplos) de los
Al observar, no es posible capturarlo todo. Por lo tanto, es necesario tomar
constructos en los que uno está interesado. El estudio de varios de estos ejemplos se
decisiones sobre qué actividades observar, qué personas observar y entrevistar y
denomina "operacionalismo múltiple" (Webb et al., 1966).
qué períodos de tiempo se seleccionarán para recopilar datos. Todas estas
(11) Confirmación y refutación de casos.En la primera parte de la cualitativa decisiones no se pueden tomar por adelantado. Las estrategias de muestreo
trabajo de campo que el evaluador está explorando: recopilar datos y intencional discutidas anteriormente a menudo dependen de algún
comenzar a permitir que surjan patrones. Con el tiempo, el proceso conocimiento del entorno que se está estudiando. El muestreo oportunista se
exploratorio da paso al trabajo de campo confirmatorio. Esto implica probar aprovecha de todo lo que se desarrolla a medida que se desarrolla.
ideas, confirmar la importancia y el significado de los posibles patrones y (13) Muestreo aleatorio intencional.El hecho de que un tamaño de muestra pequeño
verificar la viabilidad de los hallazgos emergentes con nuevos datos y casos ser elegido para un estudio cualitativo en profundidad no significa automáticamente que la estrategia de muestreo no deba
adicionales. Esta etapa del trabajo de campo requiere un rigor e integridad ser aleatoria. Para muchas audiencias, el muestreo aleatorio, incluso de muestras pequeñas, aumentará sustancialmente la
considerables por parte del evaluador al buscar y muestrear para confirmar credibilidad de los resultados. Recientemente trabajé con un programa que se presenta anualmente ante la legislatura
así como desmentircasos. estatal y cuenta "historias de guerra" sobre los éxitos de los clientes, a veces incluso incluye algunas historias sobre fallas en
Los casos confirmatorios son ejemplos adicionales que se ajustan a patrones proporcionar equilibrio. Decidieron que querían comenzar a recopilar información de evaluación. Debido a que se esforzaban
ya emergentes; estos casos confirman y elaboran los hallazgos, agregando por obtener resultados individualizados, rechazaron la idea de basar la evaluación completamente en un instrumento
riqueza, profundidad y credibilidad. Los casos de disconformidad no son menos estandarizado previo y posterior. Querían recopilar historias de casos y hacer estudios de casos en profundidad de los
importantes en este punto. Estos son los ejemplos que no encajan. Son una clientes, pero tenían recursos y tiempo muy limitados para dedicar a dicha recopilación de datos. En efecto, el personal en
fuente de interpretaciones rivales, así como una forma de poner límites a los cada sitio del programa, muchos de los cuales atienden de 200 a 300 familias al año, sintieron que solo podían hacer 10 o 15
hallazgos confirmados. Pueden ser "excepciones que confirman la regla" o historias clínicas detalladas y detalladas cada año. Sistematizamos el tipo de información que entraría en los historiales de
excepciones que contradicen y alteran lo que parecían ser patrones primarios. cada sitio del programa y luego establecimos un procedimiento aleatorio para seleccionar aquellos clientes cuyas historias

clínicas serían registradas en profundidad. Esencialmente, este programa sistematizó y aleatorizó su colección de "historias
La fuente de preguntas o ideas para confirmar o rechazar puede provenir de las
de guerra". Si bien no pueden generalizar a todo el cliente Sistematizamos el tipo de información que entraría en los
partes interesadas o de la literatura académica anterior en lugar del trabajo de campo
historiales de cada sitio del programa y luego establecimos un procedimiento aleatorio para seleccionar aquellos clientes
del evaluador. Una evaluación puede servir en parte al propósito de confirmar o
cuyas historias clínicas serían registradas en profundidad. Esencialmente, este programa sistematizó y aleatorizó su colección
refutar las ideas preconcebidas de las partes interesadas o de los académicos, que se
de "historias de guerra". Si bien no pueden generalizar a todo el cliente Sistematizamos el tipo de información que entraría en
identificaron durante las primeras discusiones de diseño conceptual entre el
los historiales de cada sitio del programa y luego establecimos un procedimiento aleatorio para seleccionar aquellos clientes
evaluador y las partes interesadas o revisiones de la literatura.
cuyas historias clínicas serían registradas en profundidad. Esencialmente, este programa sistematizó y aleatorizó su colección
Reflexionar sobre el desafío de encontrar casos de confirmación de "historias de guerra". Si bien no pueden generalizar a todo el cliente
y desestimación enfatiza la relación entre el muestreo y la
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población sobre la base de 10 casos de cada sitio del programa, podrán decirles a que son de fácil acceso y de bajo costo para estudiar.Si bien la conveniencia y el costo
los legisladores que las historias que están informando fueron seleccionadas al son consideraciones reales, deben ser los últimos factores a tener en cuentadespués
azarantes del conocimiento de cómo aparecerían los resultados y que la de deliberar estratégicamente sobre cómo obtener la mayor cantidad de información
información recopilada fue exhaustiva. La credibilidad de los ejemplos de casos de mayor utilidad del número limitado de casos a muestrear. El muestreo estratégico
sistemáticos y seleccionados al azar es considerablemente mayor que la y intencionado puede proporcionar información crucial sobre casos críticos.El
selección personal y ad hoc de casos para informar.despuésel hecho, es decir, muestreo de conveniencia no tiene un propósito ni es estratégico.
después de conocer los resultados.
Sin embargo, es fundamental entender que se trata de unmuestra aleatoria
intencional,no es una muestra aleatoria representativa.El propósito de una pequeña Casos ricos en información
muestra aleatoria es la credibilidad, no la representatividad. ALa muestra aleatoria
pequeña y con propósito tiene como objetivo reducir la sospecha sobre por qué se La tabla 5.5 resume las 15 estrategias de muestreo intencionado discutidas
seleccionaron ciertos casos para el estudio, pero dicha muestra aún no permite anteriormente, más un 16º enfoque: muestreo intencionado combinado o mixto.
generalizaciones estadísticas. Por ejemplo, un grupo extremo o un enfoque de heterogeneidad máxima puede
(14) Muestreo de casos políticamente importantes.La evaluación es inherente y generar un tamaño de muestra potencial inicial que aún es más grande de lo que
inevitablemente político hasta cierto punto (ver Palumbo, 1987; Patton, 1986, el estudio puede manejar. La selección final, entonces, puede hacerse al azar, un
1987b; Turpin, 1989). Una variación de la estrategia de muestreo de casos enfoque combinado. Por lo tanto, estos enfoques no son mutuamente
críticos consiste en seleccionar (oa veces evitar) un sitio o unidad de análisis excluyentes. Cada enfoque tiene un propósito algo diferente. Debido a que la
políticamente sensible. Por ejemplo, un programa estatal puede tener un investigación y las evaluaciones a menudo sirven para múltiples propósitos,
sitio local en el distrito de un legislador estatal que es particularmente puede ser necesaria más de una estrategia de muestreo cualitativo. En el trabajo
influyente. Al estudiar detenidamente el programa en ese distrito, es más de campo a largo plazo, todas estas estrategias pueden usarse en algún
probable que los datos de la evaluación atraigan la atención y se utilicen. momento.
Esto no significa que el evaluador se comprometa a hacer que ese sitio se Estas no son las únicas formas de muestrear cualitativamente. El
vea bien o mal, según las políticas del momento. Esta es simplemente una principio subyacente que es común a todas estas estrategias es la selección
estrategia de muestreo adicional para tratar de aumentar la utilidad y de casos ricos en información. Estos son casos de los que uno puede
utilización de la información donde los recursos permiten el estudio de solo aprender mucho sobre asuntos de importancia. Son casos dignos de un
un número limitado de casos. estudio en profundidad.
La misma perspectiva política (en términos generales) puede informar el En el proceso de desarrollar el diseño de la investigación, el evaluador o
muestreo de casos en estudios de investigación aplicados o incluso básicos. Un investigador trata de considerar y anticipar los tipos de argumentos que darán
politólogo o historiador podría seleccionar los escándalos de Watergate o Irán- credibilidad al estudio, así como los tipos de argumentos que podrían usarse
Contra para su estudio no solo por los conocimientos que brindan sobre el para atacar los hallazgos. Las razones para la selección de sitios o el muestreo de
sistema de gobierno estadounidense, sino también por la probable atención que casos individuales deben articularse cuidadosamente y hacerse explícitas.
tal estudio atraería. El estudio de un sociólogo de un motín o el estudio de un Además, es importante ser abierto y claro acerca de las limitaciones del estudio,
psicólogo de un famoso suicidio probablemente implicaría cierta atención incluida la forma en que cualquier estrategia de muestreo intencional en
durante el muestreo a la importancia política del caso. particular puede generar distorsión en los hallazgos, es decir, anticipar las
(15) Muestreo de conveniencia.Por último, está la estrategia de muestreo. críticas que se harán de una estrategia de muestreo en particular.
por conveniencia: hacer lo que es rápido y conveniente. Esta es probablemente la estrategia Habiendo sopesado la evidencia y considerado las alternativas, los
de muestreo más común y la menos deseable. Con demasiada frecuencia, los evaluadores evaluadores y los principales interesados toman sus decisiones de muestreo, a
que utilizan métodos cualitativos piensan que, debido a que el tamaño de la muestra que veces dolorosamente, pero siempre con el reconocimiento de que no hay diseños
pueden estudiar es demasiado pequeño para permitir generalizaciones, no importa cómo perfectos. La estrategia de muestreo debe seleccionarse para que se ajuste al
se escojan los casos, por lo que también podrían elegir uno. propósito del estudio, los recursos disponibles, las preguntas que se
182 DISEÑOS CUALITATIVOS Y RECOLECCIÓN DE DATOS Diseño de estudios cualitativos 183

Tabla 5.5Estrategias de muestreo Tabla 5.5(continuado)

Escribe Propósito
Escribe Propósito

A. Muestreo probabilístico aleatorio Representatividad: Tamaño de la muestra en 9. muestreo por criterio Escoger todos los casos que cumplan con algún criterio,

función del tamaño de la población y el nivel de como todos los niños abusados en un centro de

confianza deseado. tratamiento. Seguro de calidad.

yo muestra aleatoria simple Permite la generalización de la muestra a 10. Muestreo de constructo operativo o Encontrar manifestaciones de un
la población que representa. basado en la teoría constructo teórico de interés para
2. muestras aleatorias estratificadas y por Aumenta la confianza para hacer elaborar y examinar el constructo.
conglomerados generalizaciones a subgrupos o áreas 11. casos de confirmación y Elaborar y profundizar el análisis
particulares. refutación inicial, buscar excepciones, probar la
variación.
B. Muestreo intencional Selecciona casos ricos en información para un estudio en
profundidad. El tamaño y los casos específicos dependen
12. muestreo oportunista Seguimiento de nuevas pistas durante el trabajo
de campo, aprovechando lo inesperado,
del propósito del estudio.
flexibilidad.
yo muestreo de casos extremos o desviados Aprender de manifestaciones muy inusuales
13. Muestreo intencional aleatorio (tamaño Agrega credibilidad a la muestra cuando la
del fenómeno de interés, como éxitos
de muestra aún pequeño) muestra útil potencial es más grande de lo que
sobresalientes/fracasos notables, los mejores
uno puede manejar. Reduce el juicio dentro de
de la clase/abandonos, eventos exóticos,
una categoría intencionada. (No por
crisis.
generalizaciones o representatividad.)
2. muestreo de intensidad Casos ricos en información que manifiestan el
14. muestreo de casos políticamente Atrae la atención hacia el estudio (o evita
fenómeno intensamente, pero no
importantes atraer la atención no deseada al
extremadamente, como buenos estudiantes/malos estudiantes,
eliminando deliberadamente de la muestra los casos
por encima del promedio/por debajo del promedio.
políticamente sensibles).
3. Muestreo de máxima variación Documenta variaciones únicas o diversas que 15. muestreo de conveniencia Ahorra tiempo, dinero y esfuerzo. Razón más
Selección intencional de una amplia han surgido al adaptarse a diferentes
pobre; credibilidad más baja. Produce casos con
gama de variaciones en las dimensiones condiciones. Identifica patrones comunes
poca información.
de interés. importantes que atraviesan variaciones.
16. Muestreo intencional combinado o Triangulación, flexibilidad, atiende múltiples
mixto intereses y necesidades.
4. muestreo homogéneo Enfoca, reduce la variación, simplifica el
análisis, facilita las entrevistas grupales.
5. muestreo de casos típicos Ilustra o resalta lo que es típico,
normal, promedio.
solicitados y las limitaciones a las que se enfrentan. Esto es válido tanto para la estrategia de muestreo como para
6. muestreo intencionado estratificado Ilustra las características de subgrupos
el tamaño de la muestra.
particulares de interés; facilita las
comparaciones.
7. muestreo de casos críticos Permite la generalización lógica y la aplicación
TAMAÑO DE LA MUESTRA
máxima de información a otros casos porque si
es cierto para este caso, es probable que sea
cierto para todos los demás casos. La investigación cualitativa está plagada de ambigüedades. Hay estrategias
8. Muestreo en bola de nieve o en cadena Identifica casos de interés de personas que con propósito en lugar de reglas metodológicas. Hay enfoques de investigación
conocen personas que conocen personas que en lugar de fórmulas estadísticas. La investigación cualitativa parece funcionar
conocen qué casos son ricos en información, es mejor para las personas con una alta tolerancia a la ambigüedad. (Y todavía solo
decir, buenos ejemplos para el estudio, buenos estamos discutiendo el diseño. Empeora cuando llegamos al análisis).
sujetos de entrevista.
184 DISEÑOS CUALITATIVOS Y RECOLECCIÓN DE DATOS Diseño de estudios cualitativos 185

En ninguna parte es más clara esta ambigüedad que en la cuestión del tamaño de la muestra. un nivel de confianza del 95%. (Ver Fitzgibbon y Morris, 1987: 163, para una tabla sobre
Recibo cartas. recibo llamadas "¿Es 10 una muestra suficientemente grande para lograr la máxima cómo determinar el tamaño de la muestra de una población dada).
variación?" La lógica del muestreo intencional es bastante diferente de la lógica del muestreo
"Comencé a entrevistar a 20 personas durante 2 horas cada una, pero perdí a 2 probabilístico. Sin embargo, el problema es que la utilidad y la credibilidad de las
personas. ¿18 son suficientes o tengo que encontrar 2 más?" muestras pequeñas con propósito a menudo se juzgan sobre la base de la lógica, el
"Quiero estudiar solo una organización, pero entrevistar a 20 personas en la propósito y los tamaños de muestra recomendados del muestreo probabilístico. Qué
organización. ¿El tamaño de mi muestra es 1 o 20 o ambos?" deberíanLo que sucede es que las muestras intencionales se juzgan sobre la base del
Mi respuesta universal, segura y confiada a estas preguntas es esta: propósito y la justificación de cada estudio y la estrategia de muestreo utilizada para
"depende." lograr el propósito del estudio. La muestra, como todos los demás aspectos de la
No hay reglas para el tamaño de la muestra en la investigación cualitativa.El investigación cualitativa, debe juzgarse en contexto, el mismo principio que sustenta
tamaño de la muestra depende de lo que desee saber, el propósito de la consulta, lo el análisis y la presentación de datos cualitativos. Las muestras aleatorias de
que está en juego, lo que será útil, lo que tendrá credibilidad y lo que se puede hacer probabilidad no pueden lograr lo que logran las muestras detalladas y con propósito,
con el tiempo y los recursos disponibles. y viceversa.
Anteriormente en este capítulo, discutí el equilibrio entre amplitud y Piaget contribuyó con un gran avance a nuestra comprensión de cómo
profundidad. Con los mismos recursos fijos y tiempo limitado, un investigador piensan los niños al observar a sus propios dos hijos detenidamente y con
podría estudiar un conjunto específico de experiencias para un mayor número de gran profundidad. Freud estableció el campo del psicoanálisis basado en
personas (buscando amplitud) o un rango más abierto de experiencias para un menos de diez casos de clientes. Bandler y Grinder (1975a, 1975b) fundaron
número menor de personas (buscando profundidad). La información detallada la programación neurolingüística (PNL) al estudiar a tres terapeutas
de un pequeño número de personas puede ser muy valiosa, especialmente si los renombrados y altamente efectivos: Milton Erickson, Fritz Perls y Virginia
casos son ricos en información. Menos profundidad de un mayor número de Satin Peters y Waterman (1982) formularon sus ocho principios ampliamente
personas puede ser especialmente útil para explorar un fenómeno y tratar de seguidos para la excelencia organizacional al estudiar 62 empresas, una
documentar la diversidad o comprender la variación. Repito, el tamaño de la muestra muy pequeña de las miles de empresas que se podrían estudiar.
muestra depende de lo que desee averiguar, por qué desea averiguarlo, cómo se
utilizarán los hallazgos y qué recursos (incluido el tiempo) tiene para el estudio. La validez, el significado y los conocimientos generados a partir de la investigación
cualitativa tienen más que ver con la riqueza de información de los casos seleccionados y las
Para comprender el problema de las muestras pequeñas en la investigación capacidades de observación/análisis del investigador que con el tamaño de la muestra.
cualitativa, es necesario ubicar estas muestras pequeñas en el contexto del
muestreo probabilístico. Una muestra de investigación cualitativasolo parece Este problema del tamaño de la muestra se parece mucho al problema que tienen los
pequeñoen comparación con el tamaño de muestra necesario para la estudiantes cuando se les asigna un ensayo para escribir.
representatividad cuando el propósito es generalizar a partir de una muestra a la
Estudiante: "¿Cuánto tiempo tiene que ser el papel?"
población de la que forma parte. Supongamos que hay 100 personas en un
programa a evaluar. Sería necesario muestrear aleatoriamente a 80 de esas Instructor: "El tiempo suficiente para cubrir la tarea".
personas (80%) para hacer una generalización al nivel de confianza del 95%. Si Estudiante: "¿Pero cuántas páginas?"
hay 500 personas en el programa, se deben muestrear 217 personas (43%) para Instructor: "Suficientes páginas para hacer justicia al tema, ni más ni menos".
el mismo nivel de confianza. Si hay 1.000 personas, se debe muestrear a 278
personas (28%); y si hay 5.000 personas en la población de interés, se deben Lincoln y Guba (1985: 202) recomiendan la selección de la muestra
muestrear 357 (7%) para lograr un nivel de confianza del 95% en la
generalización de los hallazgos. En el otro extremo, si solo hay 50 personas en el hasta el punto de la redundancia... En el muestreo intencionado, el tamaño de la
programa, se debe muestrear aleatoriamente a 44 (88%) para lograr muestra está determinado por consideraciones informativas. Si el propósito
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es maximizar la información, el muestreo finaliza cuando no se obtiene nueva

información de las nuevas unidades muestreadas; por lo tanto, la
redundancia es el criterio principal. (énfasis en el original)

Esta estrategia deja abierta la cuestión del tamaño de la muestra.

Quedan, sin embargo, los problemas prácticos de cómo negociar un

presupuesto de evaluación o cómo lograr que un comité de tesis apruebe un
diseño si no se tiene una idea del tamaño de la muestra. El muestreo hasta el
punto de la redundancia es ideal, uno que funciona mejor para la investigación
básica, líneas de tiempo ilimitadas y recursos sin restricciones.
La solución es el juicio y la negociación. Recomendé que los diseños de
muestreo cualitativo especifiquenmuestras mínimasbasado en la cobertura
razonable esperada del fenómeno dado el propósito del estudio y los intereses
de las partes interesadas. Uno puede agregar a la muestra a medida que se
desarrolla el trabajo de campo. Se puede cambiar la muestra si surge
información que indique el valor de un cambio. El diseño debe entenderse
flexible y emergente. Sin embargo, al principio, para fines de planificación y
presupuestación, se especifica un tamaño de muestra mínimo esperado y se
construye una justificación para ese mínimo, así como criterios que alertarían al
investigador sobre las insuficiencias en el enfoque y/o tamaño de muestreo
original.
Al final, la adecuación del tamaño de la muestra, como todos los aspectos de la
investigación, está sujeta a revisión por pares, validación consensuada y juicio. Lo que
es crucial es que los procedimientos de muestreo y las decisiones se describan,
expliquen y justifiquen completamente para que los usuarios de la información y los
revisores tengan el contexto apropiado para juzgar la muestra. El investigador o
evaluador está absolutamente obligado a discutir cómo la muestra afectó los
hallazgos, las fortalezas y debilidades de los procedimientos de muestreo y cualquier
otra decisión de diseño que sea relevante para interpretar y comprender los
resultados informados. Tener cuidado de no generalizar en exceso a partir de
muestras intencionales, mientras se maximizan al máximo las ventajas del muestreo
profundo y intencional, contribuirá en gran medida a aliviar las preocupaciones sobre
el tamaño pequeño de la muestra.