Audiencia de prórroga

de investigación
preparatoria
Juan Carlos PORTUGAL SÁNCHEZ
Correo: juancarlosportugalabogado@[Link]
Celular: 981596760
 DURACIÓN DEL PLAZO SEGÚN LA
NATURALEZA DE LA INVESTIGACIÓN
Investigación Preparatoria
Art. 342° del CPP
Se puede pedir prórroga por:

NATURALEZA DE DILIGENCIAS INV. PREP. PRORROGABLE

LA PRELIMINARES FORMALIZADA
INVESTIGACIÓN
SIMPLE 60 DÍAS 120 DÍAS 60 DÍAS DISPOSICIÓN
COMPLEJA 8 MESES 8 MESES 8 MESES
I.C. CON 36 MESES 36 MESES 36 MESES
REQUERIMIENTO
INTEGRANTES DE
ORGANIZACIONE
S CRIMINALES

Disposición de Apertura Disposición de (Aquí, sí se requiere

de diligencias Conclusión de Disposición de Disposición de Prórroga de Audiencia de Control
preliminares Diligencias Preliminares Formalización de I.P plazo de I.P. de Plazo).
 PLAZO RAZONABLE
Casos – tribunal constitucional
Caso Chacón Málaga Caso Salazar Monroe
Exp. 3509-2009-PHC/TC Exp. 5350-2009-PHC/TC
• Violación al derecho al plazo razonable por: se • Vulneración al plazo razonable: procesado por
apertura investigación en el año 2001; luego más de 15 años en el caso “Barrios Altos”.
de 8 años, se interpone Habeas Corpus • En el análisis de este agravio constitucional, el
conexo. Tribunal Constitucional cita:
• “La violación al derecho a ser juzgado en un • Caso Suarez Rosero VS. Ecuador
plazo razonable, genera en el Estado una • Caso Valle Jaramillo VS. Colombia
prohibición de continuar con la persecución
• “Posición Alemana: 1. la excesiva duración
penal, por cuanto la demora injustificada de
injustificada del proceso constituye
un proceso penal constituye una denegación
impedimento procesal que ocasiona la
de justicia”.
conclusión del proceso; 2, solución de la
• “Se ha mantenido al recurrente en un estado medición de la pena”.
de sospecha permanente sin justificación a la
• Contrario al caso Chacón Málaga, en este
excesiva dilación”.
caso, le otorgan 60 días a la Fiscalía para
resolver.
 ¿CUÁNDO Inician las diligencias preliminares Y
CUÁNDO TERMINA LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA?

Casación
• “El computo de las diligencias preliminares se cuenta a partir
del momento en el que el fiscal tiene conocimiento de la
noticia criminal, y no cuando el denunciado es notificado
con la misma, tal y como se interpretó incorrectamente del

66-2010-Puno
artículo 143, numeral 2 del Código Procesal Penal”.

Casación
• “El fiscal como director de la investigación a través de una
disposición fiscal dará por concluida la investigación
preparatoria, cuando considere que ha cumplido su objeto;
no pudiendo ser concluida por el juez con el solo

613-2015-Puno
vencimiento del plazo legal (Fundamento 10)”; “(…) se
establece que acarrea solo responsabilidad disciplinaria en
el fiscal, en caso se exceda en el plazo otorgado”.
DESARROLLO JURISPRUDENCIAL DE
LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
sobre los pazos en investigación
preparatoria
Casación
144- 2012,
Ancash

Casación
Casación 309- 599-2018,
2015, Lima Lima
Casación
134-2012,
Casación Ancash
66-2010,
Puno

Casación
N°02-
2008, La
Libertad
 ¿cuánto pueden durar las diligencias preliminares?
Casación 02-2008, La LIBERTAD

 “DÉCIMO SEGUNDO: Que, finalmente es necesario precisar que si bien los plazos referidos son
distintos, es fundamental establecer que el plazo de las denominadas diligencias preliminares
y fundamentalmente el plazo adicional al de los veinte días que el artículo trescientos treinta y
cuatro le autoriza al Fiscal en casos que por sus características revistan complejidad, no debe
ser uno ilimitado y, si bien es cierto, en este extremo de la norma no se precisa de manera
cuantitativa cual es su límite temporal, también es verdad que ello no puede afectar el
derecho al plazo razonable que constituye una garantía fundamental integrante del debido
proceso; que por lo demás, deben entenderse como excepcionales, ponderándose el plazo
máximo de duración atendiendo a criterios de orden cualitativos conforme a los principios de
razonabilidad y proporcionalidad, debiendo tenerse siempre presente que las diligencias
preliminares tienen como finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables
conforme dispone el artículo trescientos treinta de la ley procesal penal y que por estas
consideraciones, LA FASE DE DILIGENCIAS PRELIMINARES NO PODRÍA, EN LA HIPÓTESIS MÁS
EXTREMA, SER MAYOR QUE EL PLAZO MÁXIMO DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA regulado
en el artículo trescientos cuarenta y dos de la ley procesal penal”.
 Plazo de prórroga de investigación
preliminar
CASACIÓN 134-2012, ANCASH
Que, por respeto al La prórroga del
Determinar si la prórroga principio de preclusión,
Determinan si la
de la investigación caducidad es plazo de
en caso de vencido el
aplicable al control investigación
Preliminar procede plazo de investigación
de plazo de la preliminar debe
efectuarlo luego de preliminar, el MP debe
proceder acusando o investigación expedirse ANTES DE
vencido el plazo del MP. sobreseyendo. preliminar. SU VENCIMIENTO.
 Diligencias preliminares complejas
CASACIÓN 144-2012, ANCASH

Se analiza el Art. 342ª inc. 3, Además, que en este tipo

del NCPP. Establece que el plazo para de invstigaciones
investigaciones (complejas) EL PLAZO
¿Cuándo declarar preparatorias complejas es MÁXIMO PARA LAS
compleja una investigación de 8 meses. DILIGENCIAS PRELIMINARES
preparatoria? ES DE 8 MESES .
 ACTO PROCESAL AUTÓNOMO DEL REQUERIMIENTO
DE PRÓRROGA DE INVESTIGACIÓN
CASACIÓN 309-2015, LIMA

“Para fijar el plazo de

investigación preparatoria se ... mientras que la prórroga
“(…) la disposición fiscal con
debe tomar en cuenta: del plazo de investigación
la que inicia el plazo de
preparatoria, tiene que ver
•1) Gravedad o naturaleza del delito. investigación constituye
con las dificultades de las
•2) Características del hecho un acto procesal, y el
investigado. investigaciones como sería la
requerimiento de prórroga
•3) Dificultad en los actos de demora en la realización de
del plazo de investigación,
investigación. determinado acto de
•4)Actitud del Fiscal y acusado. otro (…)”.
investigación”.
 CASO KEIKO: NO VINCULACIÓN DEL FACTOR
TIEMPO DE LAS DILIGENCIAS CASACIÓN 599-
2018, LIMA

i) En las investigaciones, por crimen organizado se debe realizar una

INTERPRETACIÓN SISTEMÁTICA Y TELEOLÓGICA de los incisos uno y dos del
artículo trescientos treinta del Código Procesal Penal. El carácter de urgente e
inaplazable no esta vinculado, en estricto, AL FACTOR TIEMPO.

ii) En lógicas complejas de crimen organizado, las

investigaciones deben llevarse a cabo en un
plazo razonable que, como límite y de manera iii) ES POSIBLE AMPLIAR EL PLAZO DE LAS
excepcional, no puede exceder el plazo DILIGENCIAS PRELIMINARES, AUN CUANDO EL
ordinario de investigación preparatoria, PLAZO SE ENCUENTRE VENCIDO, dentro del
atendiendo a su gravedad, complejidad y previsto como plazo máximo. En tal supuesto, el
necesidad de especiales técnicas de fiscal será pasible de sanción disciplinaria.
investigación.
 Diligencias preliminares
 ¿CUÁL ES SU FINALIDAD?:
Inc. 2 del Art. 330° Diligencias Preliminares:
Las diligencias preliminares tienen por
finalidad inmediata realizar los actos
urgentes o inaplazables destinados a
determinar si han tenido lugar los hechos
objeto de conocimiento y su delictuosidad,
así como asegurar los elementos de
convicción materiales de su comisión
individualizar a las personas involucradas en
su comisión, incluyendo a los agraviados, y
dentro de los límites de la Ley, asegurarlas
debidamente.
 Audiencia de control de plazos
 Es un mecanismo legal regulado en el Código Procesal Penal, que
tiene por finalidad realizar un control respecto al plazo de una
investigación preparatoria, control de legalidad, control de las
diligencias preliminares de la investigación preparatoria y de la
prórroga del plazo de investigación preparatoria.
 Sirve para impedir que el persecutor del delito se exceda en el
plazo que ha establecido la norma.
 Tres tipos de audiencia de
control de plazo
Audiencia de control de
Audiencia de control de Audiencia de Prórroga de
Inv. Preparatoria que ha
plazo en Diligencias Investigación
sido prorrogada por
Preliminares Preparatoria
mandato judicial
Solicitada por la defensa técnica Solicitada por
conforme al Art. 334ª del NCPP. Se presenta cuando el JIP ya
representante del MP, ha otorgado y ordenado en
En un primer escenario, el conforme al Art. 342ª del una oportunidad, el plazo de
Fiscal puede – en esta NCPP. 8 meses de prórroga (plazo
audiencia – solicitar que se prorrogado).
sustraiga la materia y
presentar su DFYCIP. Se
corre traslado a la defensa y El Fiscal le pide al JIP que le
otorgue más plazo, para ello, 1ro. Le pido a Fiscalía que
concluye la audiencia.
deberá sustentar los actos emita su Disposición de
Segundo escenario, que el CYFIP.
de investigación realizados y
Fiscal en esa audiencia,
pendientes por realizar. 2do. Si no lo hace, recurro
puede declarar el caso
ante el Juez de IP.
como complejo.
 Fijada la prórroga por el Juez y determinada su
extensión temporal, ésta ya no es prorrogable
sucesivamente
CASACIÓN N.º 1682-2017/PUNO
- Criterios de la extensión de plazo de duración de la etapa procesal de la investigación preparatoria:

(i) las diligencias de investigación que (ii) los obstáculos incontrolables surgidos en su
objetivamente resulten indispensables para el avance y a las dificultades concretas que
debido esclarecimiento de los hechos atravesó el curso de la investigación. Asimismo,
debe examinarse, en esta perspectiva y de
cara al derecho al plazo razonable
(iii) la situación jurídica del imputado –si está como
preso preventivo y/o si sus bienes han sido
afectados coercitivamente, si está sometido a (iv) el cumplimiento del deber de diligencia
alguna limitación relevante de sus derechos que corresponde al Fiscal

(v) la gravedad y trascendencia social de los

hechos investigados.
 ¿Prórroga del plazo de investigación
preparatoria y control de plazo deben
resolverse en la misma audiencia? Casación
1677-2017, Puno
CUARTO:
(…)
3. Puede darse el caso de que, concurrentemente, se plantee por QUINTO. Que, por tanto, es patente que la causa de
el Fiscal una prórroga del plazo de investigación preparatoria y se pedir excepcional del señor Fiscal Superior es
solicite por la defensa de una de las partes –del imputado en este manifiestamente infundada. No puede negarse el
caso– el cese de la investigación preparatoria. En tal virtud, el Juez derecho de una de las partes a la tutela jurisdiccional
decidirá ambas peticiones tomando en cuenta, unitariamente, las
en función a un pedido, no resuelto, de la parte
circunstancias de la causa en función a las exigencias normativas
correspondientes. contraria. El derecho al plazo razonable, que integra
la garantía del debido proceso, por su carácter
constitucional, impone un criterio hermenéutico de
4. Aun cuando el Fiscal requiera la prórroga con anterioridad, si no las normas procesales en cuestión de modo tal que
ha resuelto el Juez y casi inmediatamente una de las partes consolide el acceso a la jurisdicción y permita un
presenta una solicitud de conclusión del plazo de investigación
debate y decisión sobre el fondo de la cuestión
preparatoria, es evidente que deben resolverse ambas peticiones.
Un requerimiento de prórroga, como tal, no excluye formalmente
controvertida: si el plazo de investigación requiere de
otra solicitud en sentido contrario formulada por la contraparte. Es una prórroga, si vulneró o no el derecho al plazo
el Juez quien decide lo conveniente a los fines del debido razonable o si se incurrió en dilaciones indebidas.
esclarecimiento de los hechos y del derecho al plazo razonable.
 Dinámica de litigación en audiencia de
prórroga de investigación preparatoria

1) Inicio de la intervención: ¡acreditarse!

Como representante del Ministerio Público, debe señalar nombres completos, el cargo que
Como Defensa Técnica, se deberá señalar nombres completos, señalar a qué investigado
desempeña, el despacho Fiscal al que representa, casilla electrónica, domicilio procesal y
representa, señalar casilla electrónica, domicilio procesal y correo electrónico.
correo electrónico.

2) Acto seguido: señale su pretensión

Fiscalía:
Defensa Técnica:
“solicito se declare FUNDADO mi requerimiento de prórroga de plazo de Inv. P”; señalar el
“Solicito se declare INFUNDADO el requerimiento de plazoPrórroga de I.P. solicitado por Fiscalía.
plazo de prórroga de I.P. que solicita.

3) Seguidamente: Invocar la base legal que sustenta su requerimiento

Fiscalía: Defensa Técnica:
Deberá invocar el Art. 342° inc. 2 del C.P., que lo faculta para solicitar dicho plazo (invocar el Deberá invocarse el Art. 343° inc. 2 y 3 del C.P., que faculta a la defensa requerir el control de
inciso correspondiente según corresponda al caso). plazo.
 4) ¿Por qué es procedente tu pedido?
Fiscalía: Defensa Técnica:
Deberá sustentar con base legal y jurisprudencia, explicando por qué en el caso concreto, se cumple con Deberá sustentar por qué el requerimiento de Fiscalía NO PROCEDE, y señalar el aspecto procedimental
las exigencias procedimentales para requerir el plazo. incumplido.

5) Sobre los aspectos de fondo

Defensa Técnica:
Fiscalía: No hay necesidad que vuelva a relatar los hechos; deberá advertir u objetar a Fiscalía hechos nuevos,
Deberá empezar relatando al JIP, los hechos materia de investigación de forma concisa. información nueva y/o variación de hechos, entre lo contenido en la Formalización de I.P, y los hechos
oralizados por el Fiscal en Audiencia.

6) ¿Qué ha venido recabando la Fiscalía hasta el día de la audiencia?

Defensa Técnica:
Fiscalía:
Deberá mencionar las deficiencias de la Fiscalía en cada uno de los Actos de investigación ya recabados,
Deberá sustentar de forma ordenada y enumerada ante el JIP, cada acto de investigación realizado,
en caso de advertirse en el caso concreto; deberá analizar cada uno de los mencionados y/o no
asimismo, lo que acredita cada uno de ellos.
mencionados por Fiscalía.
 7) Deberá mencionarse los actos de investigación
pendientes de realizar
Defensa Técnica:
Deberá advertir ante el JIP los actos urgentes e inaplazables que Fiscalía tendría pendiente (en
caso de serlo).
Fiscalía:
Puede advertir las deficiencias del Ministerio Público en la investigación en concreto, y sustentar
Deberá señalar cada uno de los actos de investigación pendientes, sustentando los motivos por los motivos por los que se sostiene dicho argumento
los cuales recién se están diligenciando.
Podrá , ante el JIP, cuestionar por qué razones no se actuaron con anterioridad.
De acuerdo a la naturaleza del delito investigado, deberá advertirse la importancia de ciertos
actos de inv. No practicados inicialmente (en Diligencias preliminares).

8) Justificar el plazo solicitado

Defensa Técnica:
Fiscalía: Deberá justificar de manera categórica sus fundamentos por los cuales el JIP NO DEBERÁ
Deberá justificar los motivos por los cuales solicita el tiempo de plazo de su requerimiento, otorgarle ni premiar el trabajo de la Fiscalía otorgándole dicho plazo.
especificando las diligencias o actos de investigación que llevará a cabo en dicho plazo. Sustentar lo excesivo del plazo, según la naturaleza de la investigación (de tratarse de
investigaciones complejas).
Ejemplo: AUDIENCIA DE PRÓRROGA DE
PLAZO DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

 AUDIENCIA DE PRÓRROGA DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

CONTRA EX CONGRESISTAS (PRIMERA PARTE)

 [Link]
 Audiencia acumulada: control de plazo y Prórroga de I.P.
 Prórroga de plazo de I.P: minuto [Link].
 Ejemplo: AUDIENCIA DE control de
plazo
 AUDIENCIA DE CONTROL DE PLAZO DE LA INVESTIGACIÓN A RAFAEL LÓPEZ ALIAGA
- CASO PANAMÁ PAPERS
 [Link]