ANTECEDENTES
DISCIPLINARIOS
Proceso de Selección
• Conceptos
• Objetivo
• Tipo de datos personales laborales
• Tipos de antecedentes judiciales
• Tipo de datos que son considerados personales
• Tipo de datos que no son considerados personales
• Estudio de seguridad y verificación de antecedentes
• Estudio Completo de Seguridad
- Verificación de Reportes Adversos
- Visita Domiciliaria
• Verificación de antecedentes
Agenda - Contraloría General de la República
- Procuraduría General de la Nación
- Policía Nacional
- Anotaciones penales
- Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas. Listado de Terroristas
- Tránsito SIMIT
- Lista FBI (INTERPOL)
- Lista DEA
- Lista Clinton
- Lista OFAC,
- Lista UIAF
- ONU
- SIJIN - Dirección de Investigación Criminal e Interpol
• Bibliografías
2
Una organización funciona tan bien como lo hace su gente y se
sabe que la fuerza de trabajo representa una de las mayores
inversiones para el cumplimiento de sus objetivos.
Es importante contar con estrategias efectivas en
el departamento de recursos humanos que permita
una selección de los mejores candidatos para lograr una
mayor probabilidad de generar impactos positivos en el
desempeño de la empresa, lo que representa un retorno de las
inversiones realizadas.
Por ello, la información que se tenga sobre los participantes es
fundamental y validar los antecedentes de los candidatos se
vuelve un pilar para seleccionar los mejores talentos y evitar
gastos adicionales en costos y tiempo, tanto de reclutamiento,
como de selección e inducción de nuevos empleados.
Únicamente las condenas proferidas en sentencias judiciales
en forma definitiva tienen la calidad de antecedentes penales y
contravencionales en todos los órdenes legales.
Según la consagración de la constitución política, articulo 248.
3/9/20XX Título de la presentación 3
Conceptos
Antecedentes laborales Antecedentes judiciales
Constancia legal de los delitos de una persona, Es un documento que detalla si estas o has
principalmente para descartar situaciones estado recluido en un establecimiento
graves como una denuncia por acoso laboral o penitenciario (preso) o si has realizado
robo de información confidencial trabajos comunitarios impuestos por la
autoridad judicial.
3/9/20XX Título de la presentación 4
Objetivo
• Antecedentes laborales tienen como objetivo verificar datos del solicitante a una vacante
(historia laboral) a partir de las referencias presentadas, por lo general, en su currículum u
hoja de vida y forma parte del proceso de selección de toda organización.
• Hacerlo de forma correcta asegura, en gran medida, que el candidato tenga la experiencia
y la responsabilidad laboral previa necesaria para calificar para el puesto o el trabajo
previsto.
3/9/20XX Título de la presentación 5
Información personal
laboral
Los datos de carácter personal son cualquier
tipo de datos que se pueden utilizar para
identificar directa o indirectamente a una
persona (sujeto de datos).
Algunos ejemplos de datos personales son el
nombre, la foto, el número de teléfono, la
dirección (que permite la identificación
directa), así como la dirección IP o el nombre
de usuario (que permite la identificación
indirecta).
3/9/20XX Título de la presentación 6
Características de las referencias
Información personal referencial personales
• Una referencia personal es un documento privado en el Además de los elementos que contiene una carta de referencia
que alguien (referente) indica que conocer a otra personal, también se deben cumplir algunas características
persona (referenciado) para dar buena fe de su excelente igualmente importantes. El documento es muy importante,
comportamiento. El objetivo de esto es que la persona como sabes, para empresas, organizaciones, instituciones,
entre otros.
referenciada pueda conseguir algún beneficio habiendo
demostrado por medio de otra persona que merece
Se necesita que esta carta sea lo más objetiva, clara y
aquello que está solicitado. Este tipo de documentos son entendible posible. Por ello, estas son las principales
suministrados frecuentemente por aspirantes a recibir características que debe cumplir:
un crédito, un empleo o una plaza universitaria.
• Toda la carta debe ser redactada en una única hoja.
• El documento debe ser claro, preciso e ir al punto sin dar
• Las referencias personales suelen ser entregadas junto rodeos.
con los currículums vitaes y, también, en las cartas de • Quien refiere debe colocar su firma personal en la parte
recomendación, las cuales se pueden considerar como final del documento (como se ejemplifica más abajo).
una modalidad de este tipo de documentos. Como se • Incluir fecha y ubicación donde fue expedida la referencia.
pueden hacer de tantas maneras, a lo largo de este • Incluir los datos personales del/la referente y del/la
artículo vamos a ver unos cuantos ejemplos de referenciado/a como se describe en el apartado anterior.
referencia personal, junto con qué elementos los • De ser necesario, la carta de recomendación debe
integran y algunos consejos a la hora de hacerlas. mencionar a quien se dirige la misma, bien sea una
empresa, institución, banco, etcétera.
3/9/20XX Título de la presentación 7
Tipo de datos que son considerados personales
• Los datos personales que no entran en la categoría de “datos personales sensibles” pueden denominarse “datos
personales generales / ordinarios”.
• Los datos personales ordinarios pueden incluir detalles de identificación personal como nombre y dirección,
relaciones con los clientes, finanzas personales, asuntos relacionados con impuestos, deudas, días de enfermedad,
circunstancias relacionadas con el trabajo, circunstancias familiares, residencia, automóvil, calificaciones, solicitudes,
Datos de carácter personal
CV, fecha de empleo, puesto, área de trabajo, teléfono del trabajo, datos clave: nombre, dirección, fecha de
nacimiento, dirección IP u otra información similar no sensible.
• Dentro de los datos personales generales debemos diferenciar los datos especialmente
protegidos o sensibles.
• Los datos personales sensibles son un conjunto específico de “categorías especiales” que
Datos especialmente
protegidos deben tratarse con mayor seguridad. Estas categorías son:
• Este tipo de datos se refieren a la raza o etnia de las personas. La etnia es la creencia subjetiva
en una procedencia común. Esa creencia puede basarse en semejanzas de aspecto exterior,
Origen étnico o cultural
costumbres, idioma, religión o memoria de eventos históricos como migraciones.
3/9/20XX Título de la presentación 8
Tipo de datos que son considerados personales
• Esto incluye todos aquellos datos referidos a la religión o creencia de una persona y sus
opiniones políticas.
Opiniones políticas,
religiosas y filosóficas
• Son los datos sobre la orientación sexual y el género. Estos son aspectos importantes de
nuestra identidad.
Orientación sexual
• Los datos sobre afiliación sindical son los que indican si una persona concreta está afiliada a un
sindicato.
Afiliación sindical
3/9/20XX Título de la presentación 9
Tipo de datos que NO son considerados personales
• No todos los datos de una persona física se consideran personales. Por ejemplo, los datos
anonimizados no se consideran datos personales siempre y cuando no sea posible Re identificar
a la persona física a la que se refieren.
p
• Tampoco se consideran datos personales los referidos a personas jurídicas, incluido el nombre y
Datos especialmente
la forma de la persona jurídica y sus datos de contacto.
protegidos
• No obstante, sí se consideran datos personales los referidos a empresarios individuales y a los
profesionales liberales que podrán tratarse sobre la base del interés legítimo, siempre y cuando
no se haga para entablar una relación con los mismos fuera de dicha condición. Es decir, debe
cumplirse el RGPD y la LOPDGDD cuando esos datos se tratan como personas físicas.
3/9/20XX Título de la presentación 10
ESTUDIO DE
“Debido a la rotación de personal con numerosos
SEGURIDAD Y empleados de medio tiempo y temporales, pocas se
dedican tiempo suficiente a estudiar e investigar cada
VERIFICACIÓN DE solicitud. En un mundo como el actual tan competitivo, a
menudo los aspirantes exageran y falsifican datos en la
ANTECEDENTES solicitud de empleo a fin de ser seleccionados de
manera fortuita por el empleador ” (Purpura Philip)
3/9/20XX Título de la presentación 11
El objetivo de ejecutar el estudio de
seguridad es la verificación de
antecedentes y obtener mayor confianza,
idoneidad de los aspirantes que pueden
hacer parte de la organización, este
ESTUDIO DE proceso busca verificar la información
brindada en la hoja de vida como lo es el
SEGURIDAD aérea académica, laboral, antecedentes
disciplinarios, y comprobación de los
documentos ejemplo la originalidad de
los diplomas.
3/9/20XX Título de la presentación 12
Visita Domiciliaria
A través de la VISITA DOMICILIARIA, Se busca conocer y analizar el ambiente físico y
calidades humanas de la familia, vecindario y entorno del candidato, aspectos de integración
familiar, sociales y de seguridad, actividades recreativas, hábitos y costumbres,
establecimiento de normas y niveles de responsabilidad
Lo que evaluamos
• Validación del sitio de vivienda del candidato con
respecto a la información suministrada por el mismo.
• Análisis de la coherencia entre los ingresos económicos
del candidato, su calidad y estilo de vida.
• Aspectos sociales y de seguridad; conocimiento de la
dinámica familiar, es decir las relaciones entre los
subsistemas que la componen.
• Manejo de la autoridad, el establecimiento de normas y
los niveles de responsabilidad.
• La educación o formación por parte de los padres hacia
los hijos, al igual que la instauración de los canales de
comunicación familiar
Título de la presentación 13
Visita Domiciliaria
Investigación de carácter abierta, que consiste en realizar una visita domiciliaría a la residencia
que registra el candidato. En dicha visita se confronta la información suministrada por la
persona, para determinar su grado de veracidad, además se analiza el entorno y las
condiciones de vida de esta.
Los siguientes son los alcances:
• Comprobación personalizada de la información suministrada.
• Verificación de la información académica.
• Confrontar si la persona reside en la dirección proporcionada.
• Determinar el modus vivendi de la persona.
• Analizar el entorno familiar, la educación o formación por parte de los padres
hacia los hijos.
• Verificar hace cuánto tiempo vive la persona en la residencia.
• Determinar con qué número de personas reside, quienes son ellas, la labor que
desempeñan y su nivel de ingresos.
• Identificar el número de personas que aportan económicamente.
• Establecer las personas que están bajo su responsabilidad.
• Observar si las condiciones de vida son de acuerdo con sus ingresos.
• Recolectar información sobre la familia que no vive con él
• Toma de fotografías de vivienda y dirección. 14
•
Estudio del vecindario
Se realiza con el fin de obtener información de quienes se constituyen en el entorno
inmediato del candidato, sus vecinos, los lugares que frecuenta para desarrollar sus
actividades sociales y otros sitios de interés, para determinar debilidades y vulnerabilidades
potenciales o reales.
Los siguientes son los alcances:
• Índices delincuenciales
• Modalidades de robo, bandas que
operan en el sector
• Entrevista con los vecinos
• Comportamiento social del individuo
15
Estudio Completo de Seguridad
Se verifica si la persona que se postula al proceso es realmente quien dice ser, verificación de
Cedula de Ciudadanía. Validación de antecedentes disciplinarios y penales; entorno social
del que hace parte el individuo, vínculos con grupos al margen de la ley, órdenes de captura
vigentes y expiradas, inhabilidades e incompatibilidades para ejercer cargos públicos
Validación de
Referencias Personales Validación Académica Validación Laboral
• Contacto con la persona a • Se verifica con la respectiva • Validación laboral, la cual se
institución cada una de las
referenciar (familiar o amigo, acreditaciones académicas que la realiza con Recursos Humanos;
entre otros). persona haya aportado, para verificar cargo
confirmando la autenticidad de desempeñado, fechas de
• Determinación del estas.
ingreso y retiro; existencia de
conocimiento que tiene en • Validación de la autenticidad de alguna observación especial en
relación con el candidato las certificaciones académicas y
estudios que el candidato la hoja de vida del candidato
(vida familiar, académica, relaciona en su hoja de vida (De como llamados de atención,
laboral y personal). acuerdo a la necesidad del promociones o ascensos
cliente).
• Verificación del grado de destacados; motivo de retiro.
• Registro ICFES
autenticidad del evaluado • Contacto con el jefe inmediato
evitando con esto avalar una • Tarjetas Profesionales (una tarjeta
profesional. Cada profesión, para obtener el concepto y una
referencia sin credibilidad o incluyendo Contabilidad, Derecho, descripción del evaluado
fundamento. Economía e Ingeniería, entre otros,) 16
Verificación de Reportes Adversos
• Validación de antecedentes disciplinarios,
penales, judiciales y/ o demandas.
• Información de inteligencia sobre vínculos con
subversión, terrorismo, narcotráfico, milicias
urbanas y Guerrilla entre otros.
• Información de inteligencia sobre vinculación
• sindical, delincuencia común.
• Historial de órdenes de captura vigentes.
• Inhabilidades e incompatibilidades para
ejercer cargos por la Procuraduría.
3/9/20XX Título de la presentación 17
Verificación de antecedentes
La investigación de antecedentes implica buscar información de los candidatos en diferentes
fuentes y la ventaja de realizar esta actividad es la contratación de mejores trabajadores a la
organización, es por ello que antes de hacer esta investigación se dará un documento donde el
aspirante permita la autorización de dichas investigaciones; realizar la verificación de
antecedentes sirve para mejorar la seguridad de la misma organización.
Existen bases de datos oficiales donde se pueden validar los antecedentes policiales o causas
penales de una persona. Usualmente, basta con ingresar a cada página web de estas entidades y
descargar la información disponible con previa autorización de la persona o compañía a
consultar. Si es una auto búsqueda, debes confirmar ser el titular de la información.
Validación de la identificación del candidato y documentos que
lo soportan.
• Validación de Libreta militar.
• Validación de Licencia de conducción, entre otros.
• Entidad Promotora de Salud.
• Toma de tarjeta Decadactilar del evaluado (Huellas Dactilares).
• Toma de muestra Grafológica.
¿Qué antecedentes verificar en todo proceso
de selección?
Aunque la información requerida para un candidato
varía en función de la cultura empresarial y el tipo de
puesto, es importante que desde el primer contacto se
empiece a recolectar los datos que permitan tener un
panorama de su perfil y la veracidad de su
información.
Es primordial verificar sus datos personales y
laborales: antecedentes penales y judiciales, estudios,
referencias laborales y personales, motivos de cambio
de trabajo, cartas de recomendación, número de
seguro social, riesgo crediticio, residencia y listas
restrictivas.
3/9/20XX Título de la presentación 19
¿Por qué validar los antecedentes de los
candidatos?
Razón N° 1: Reducir tiempo y dinero Razón N° 2: Prevenir riesgos para la
invertido en candidatos que no organización tras validar los
cumplen con el perfil requerido antecedentes de los candidatos
Verificar la información de los candidatos permitirá a la
En ocasiones se suele dejar la corroboración de los empresa cubrirse de inconvenientes relacionados con la falsa
antecedentes de los candidatos para los procesos información de un participante, o de que aparezca en listas
finales, lo que puede significar un enlentecimiento y restrictivas.
riesgo de pérdidas en costes de reclutamiento y
procesos de selección, ya que puede suceder que Además, es importante conocer los antecedentes penales y
judiciales del candidato, que nos permita juzgar si la persona
los candidatos falsifiquen parte de la información u puede adaptarse y es conveniente para la cultura y
omitan temas importantes para la contratación. organización en general. También, confirmar datos como el
número de seguro social, permitirá conocer la identidad del
candidato e información personal como su nombre, dirección
actual, fecha de nacimiento.
Asimismo es importante verificar antecedentes académicos, ya
que algunos candidatos podrían falsificar o modificar sus
estudios y experiencias y el no estar capacitados para cumplir
con las funciones del puesto, conlleva a malos procesos e
incluso problemas de tipo legal.
3/9/20XX Título de la presentación 20
¿Por qué validar los antecedentes de los
candidatos?
Razón N° 3: Conocer sobre el desempeño Razón N°4: Conocer los motivos por los
y habilidades del candidato tras contactar cuales los candidatos fueron separados de
con empleadores anteriores otras empresas
Esto nos permite elegir a los mejores Verificar la información acerca de las causas de
candidatos y tener la posibilidad de salida de otros empleos permite descartar
clasificar a la personas por su experiencia situaciones graves como por ejemplo
laboral y cargos, para realizar la selección incumplimiento de sus responsabilidades, robo de
información confidencial, denuncias, entre otras.
final.
Conocer a los candidatos es fundamental si
se tiene en cuenta los costos de
reclutamiento, tiempos en procesos de
inducción y adaptación para nuevos
empleados, pues la pérdida de talento
humano tiene un gran impacto para la
empresa.
¿Por qué validar los antecedentes de los
candidatos?
Razón N° 5: Saber si el candidato se
puede adaptar a la cultura de la
empresa
Conocer mejor al candidato genera un ambiente de
confianza sobretodo con las funciones que debe Finalmente, es importante tener en
cubrir y sus relaciones con el equipo de trabajo, ya cuenta que antes de recolectar
que se ha conocido un poco sobre sus antecedentes, información y validar los antecedentes
desempeño y habilidades en otras labores de los candidatos se debe garantizar y
avisar sobre la confidencialidad y
Como se ha dicho, el momento ideal para verificar los privacidad en el manejo de sus datos.
antecedentes de un candidato es previo a su Así, se produce confiabilidad y certeza
selección, preferiblemente después de la primera en los procesos de verificación de la
entrevista, e incluso en algunas ocasiones es
historia del candidato.
conveniente realizar un filtro de los candidatos antes
de la primera entrevista, validando datos como
antecedentes penales, judiciales, estudios y
experiencia, en especial cuando se trata de puestos
de alto rango..
3/9/20XX Título de la presentación 22
Que entidades verifican los antecedentes.
• Contraloría General de la República
• Se establece la plena identidad del • Procuraduría General de la Nación
candidato de acuerdo con su número de la • Policía Nacional
cédula, verificando si dicho documento se • Anotaciones penales
encuentra activo en la Registraduría; así • Consejo de Seguridad de las Naciones
mismo se verifica en bases de datos si posee Unidas. Listado de Terroristas
o no contravenciones y antecedentes de • Tránsito SIMIT
tipo penal, disciplinario o administrativo, si • Lista FBI (INTERPOL)
tiene nexos con lavado de activos, • Lista DEA
narcotráfico o terrorismo, las bases
• Lista Clinton OFAC, UIAF
consultadas son:
• ONU
3/9/20XX Título de la presentación 23
Antecedentes Judicial
Los antecedentes emitidos por la Policía Nacional son los Antecedentes Judiciales, estos
arrojan información de toda persona que comete un delito o falta al código penal.
La persona que comete el delito o falta debe pasar por un proceso judicial, donde un juez
penal lleva su caso y procede a declarar una sentencia, es después de ese proceso donde la
persona queda jurídicamente condenada y queda el registro como un delito, es decir, como
un Antecedente Judicial.
1. Advierte sobre asuntos pendientes con
las autoridades judiciales
2. Indica si el ciudadano es requerido por la
justicia, de otra parte también
indica si la persona en algún momento fue
requerido por las autoridades.
3. Finalmente advierte si la persona es
requerida por la justicia.
Policía Nacional de Colombia
Historial Crediticio y Centrales de Riesgo
Financiero
Central de información financiera de la Asociación Bancaria y de Entidades Financieras de
Colombia, en la CIFIN reposa datos de las cuales se encuentra todas las instituciones del sector
financiero colombiano; Suministran información confiable del comportamiento de pago de
personas naturales y jurídicas a las instituciones financieras y a las empresas a las cuales tienen
convenios.
Las centrales de riesgo están legalmente facultadas para conservar en archivos toda la información
o historia de una persona, estos pueden ser datos positivos como negativos Ley 1266 de 2008 y
en relación con la permanencia la información en base de datos el Artículo 13 de la ley dispone la
información de carácter positivo permanecerá de manera indefinida en los bancos de datos de los
operadores de información
Estas entidades De acuerdo con lo dispuesto por
el artículo 17 de la Ley 1328 de 2008, las
centrales de información, como las mencionadas
anteriormente, están sujetas a la inspección y
vigilancia de la Superintendencia de Industria y
Comercio
Antecedentes Disciplinarios
La Procuraduría General de la Nación es un órgano de control, autónomo e independiente
respecto de las tres (3) ramas del poder público. Por mandato constitucional representa a la
sociedad con la misión de: “Vigilar el cumplimiento de la Constitución y la Ley, promover la
protección de los derechos fundamentales, el respeto de los deberes ciudadanos y proteger el
patrimonio público, siendo referente de eficiencia, eficacia y valoración ética en el ejercicio de la
función pública.”
En esta página se consulta los antecedentes disciplinarios, penales, contractuales, fiscales y de
perdida de investidura a personas naturales o jurídicas, por medio de la ley 1238 de 2008 toda
entidad pública o privada podrá consultar los antecedentes de las personas que van a tomar
posesión de cargos o suscribir contratos con entidades oficiales. (Procuraduría General de la
Nación).
Procuraduría General de la Nación
Antecedentes Fiscales
Los antecedentes fiscales los emite la Controlaría General de la República. Un antecedente fiscal
es emitido en contra de una persona o una empresa cuando tiene una deuda fiscal con la nación.
Este reporte negativo impide que la persona o empresa obtenga nuevos contratos con el estado.
El documento expedido por el Sistema de Información del Boletín de Responsabilidades Fiscales
en la página brinda certificación si la persona natural o jurídica está o no incluida en el boletín de
responsables, toda persona que haya sido miembro del sector público o trabajador del Estado y
que a la vez sus funciones estaba designado el manejo de presupuesto pudo a ver sido
investigado por parte de la contraloría, esta verificación permitirá conocer de antemano la
conducta del aspirante.
“A partir del veintinueve (29) de marzo de 2012 la información
del certificado de antecedentes fiscales corresponde en
tiempo real en el sistema de información del Boletín de
Responsabilidades Fiscales y en él se verá la fecha y hora de
expedición”. (Contraloría General de la República).
Contraloría General de la nación
Fiscalía General de la Nación
Con la vigencia de la ley 906 de 2004 código de procedimiento penal (Sistema Penal Oral
Acusatorio) SPOA, a través se registra toda noticia criminal esta queda registrada permitiendo la
consulta pero esta consulta es personal este certificado se lo expiden con cedula en la fiscalía,
permitiendo el estado actual del aspirante ante este organismo de control permitiendo toma de
decisiones
“A partir del veintinueve (29) de marzo de 2012 la información
del certificado de antecedentes fiscales corresponde en
tiempo real en el sistema de información del Boletín de
Responsabilidades Fiscales y en él se verá la fecha y hora de
expedición”. (Contraloría General de la República).
Contraloría General de la nación
Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
Listado de Terroristas
La Lista consolidada incluye todas las personas y entidades sujetas a medidas impuestas por el Consejo de
Seguridad. La incorporación de todos los nombres a una Lista consolidada tiene por objeto facilitar la aplicación
de las medidas, y no implica que todos los nombres figuren en la lista con arreglo a un solo régimen, ni que se
utilicen los mismos criterios para incluir en la lista determinados nombres.
En cada caso en que el Consejo de Seguridad ha decidido imponer medidas en respuesta a una amenaza, un
Comité del Consejo de Seguridad se encarga de gestionar el régimen de medidas . Así pues, cada comité de
sanciones establecido por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas publica los nombres de las personas y
entidades incluidas en la lista en relación con dicho comité, así como información sobre las medidas concretas
que se aplican a cada uno de los nombres que constan en la lista.
El Consejo de Seguridad puede adoptar medidas para
mantener o restablecer la paz y la seguridad internacionales
de conformidad con el Capítulo VII de la Carta de las
Naciones Unidas. Las sanciones, de conformidad con el
Artículo 41, comprenden una amplia gama de opciones
coercitivas que no implican el uso de la fuerza armada. Desde
1966 el Consejo de Seguridad ha establecido 30 regímenes
de sanciones
CONSEJO DE SEGURIADA DE ONU
Tránsito SIMIT y RUNT
SIMIT RUNT
El Sistema integrado de información sobre Se define como un sistema de información
las multas y sanciones por infracciones de que permite registrar y mantener actualizada,
tránsito (Simit), es una de las entidades con centralizada, autorizada y validada la misma
sobre los registros de automotores,
más importancia en cuanto a la alimentación conductores, licencias de tránsito, empresas
de datos relacionados a multas y sanciones de transporte público, infractores, accidentes
por infracciones de tránsito. de tránsito, seguros, remolques y
semirremolques, maquinaría agrícola y de
Esta información es enviados a los construcción autopropulsada y de personas
naturales o jurídicas que prestan servicio al
Concesionarios de la Operación Simit de las sector. (art. 8 y 9 de la Ley 769 de 2002 y
diferentes zonas (5 zonas operativas y 1 zona la parte pertinente de la Ley 1005 de
virtual) Además, controlan la evasión del 2006)
pago de las multas, el fraude y licencias
suspendidas y conductores reincidentes.
RUNT
SIMIT
Lista FBI (INTERPOL)
Se constituye en una organización mundial que integra a 188 países del mundo para contrarrestar la
delincuencia trasnacional, aportando una ventaja estratégica a las diferentes entidades policiales y de
administración de justica en la acción multilateral contra el crimen, la persecución de prófugos.
Delitos relacionados con asuntos familiares o privados; delitos derivados de la infracción de leyes o
normas de carácter administrativo o de litigios privados, a menos que la actuación delictiva esté
encaminada a facilitar un delito grave o se sospeche que está conectada con la delincuencia
organizada. ¿Cómo saber si estoy reportado en la INTERPOL?
Esto puede hacerse a través de la Oficina Central Nacional de
INTERPOL, o directamente en primera línea como hacen, por
ejemplo, las unidades de delincuencia especializada y los
funcionarios de fronteras. El acceso a las bases de datos se
realiza mediante el sistema mundial de comunicación policial
protegida I-24/7.
LISTA ROJAS LISTA AMARILLA
Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
Listado de Terroristas
Administración para el Control de Drogas (DEA, por sus siglas en inglés) es hacer cumplir las leyes y
reglamentos sobre sustancias controladas de los Estados Unidos y llevar al sistema de justicia penal
y civil de los Estados Unidos, o cualquier otra jurisdicción competente, a aquellas organizaciones y
miembros principales de las organizaciones.
Involucrada en el cultivo, fabricación o distribución de sustancias controladas que aparecen o están
destinadas al tráfico ilícito en los Estados Unidos; y recomendar y apoyar programas de no aplicación
destinados a reducir la disponibilidad de sustancias ilícitas controladas en los mercados nacionales e
internacionales.
DEA
Lista Clinton OFAC, UIAF
Para toda organización es importante mantener buenas relaciones internacionales, el cual le permite
desarrollar comercio internacional y este es el caso de las empresas certificadas en BASC, siendo su
comercio por importación o exportación de mercancía, de igual forma la importancia de la imagen
con sus asociados de negocio quienes con los marcos internacionales, pueden estar cumpliendo
periódicamente con esta revisión.
La verificación de datos de un aspirante en la página Clinton es de
gran importancia, ahí se verifica si el aspirante está relacionada en
dicha lista, la empresa se puede ver relacionada directamente y de
esta manera afectando el comercio internacional o con Estados
Unidos, generando un bloqueo comercial como control para todo
aquel que figure en el listado; conociendo la alta relevancia de
contar con este proceso y los anteriores mencionados se debe
definir en la organización la realización y cumplimiento de estos
mismos.
LISTA CLINTO
Lista OFAC
está diseñada para facilitar el uso de la lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas
Bloqueadas ("Lista SDN") y otras listas de sanciones administradas por la OFAC, incluida la Lista de
Evasores de Sanciones Extranjeras, la Lista Sectorial Lista de identificaciones de sanciones, la Lista
de instituciones financieras extranjeras sujetas a cuentas corresponsales o cuentas de pago a través
de sanciones, la Lista del Consejo Legislativo Palestino que no pertenecen a SDN, la Lista de
sanciones basadas en menús que no pertenecen a SDN y la Lista de empresas militares chinas
comunistas que no pertenecen a SDN . Dada la cantidad de listas que ahora residen en la
herramienta de búsqueda de listas de sanciones, se recomienda encarecidamente que los usuarios
presten mucha atención a los códigos de programa asociados con cada registro devuelto. Estos
códigos de programa indican cómo debe tratarse un verdadero acierto en un valor devuelto.
El uso de Sanctions List Search no limita ninguna responsabilidad penal o civil por
cualquier acto realizado como resultado de, o en dependencia de, dicho uso. el uso de
la búsqueda de la lista de sanciones no reemplaza la aplicación de la diligencia debida
adecuada. El uso de Sanctions List Search no limita ninguna responsabilidad penal o
civil por cualquier acto realizado como resultado de, o en dependencia de, dicho uso. el
uso de la búsqueda de la lista de sanciones no reemplaza la aplicación de la diligencia
debida adecuada. El uso de Sanctions List Search no limita ninguna responsabilidad
penal o civil por cualquier acto realizado como resultado de, o en dependencia de,
dicho uso.
OFAC
Lista UIAF
La Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) es una unidad administrativa especial,
encargada de detectar, a través de inteligencia económica y financiera, prácticas asociadas con el
lavado de activos, financiación del terrorismo y las conductas relacionadas con la defraudación en
materia aduanera.
Reportes de Operaciones Sospechosas a la Unidad de Información y Análisis Financiero - UIAF Las
Empresas Obligadas deberán reportarle a la Unidad de Información y Análisis Financiero ("UIAF")
todas las Operaciones Sospechosas que detecten en el giro ordinario de sus negocios o actividades
El artículo 3° de la Ley N°19.913 define como operación
sospechosa “todo acto, operación o transacción que, de acuerdo
con los usos y costumbres de la actividad de que se trate, resulte
inusual o carente de justificación económica o jurídica aparente, o
pudiera constituir alguna de las conductas contempladas en el
artículo 8° de la Ley N°18.314 (de conductas terroristas), o sea
realizada por una persona natural o jurídica que figure en los
listados de alguna Resolución del Consejo de Seguridad de las
UIAF Naciones Unidas, sea que se realice en forma aislada o reiterada".
SIJIN - Dirección de Investigación Criminal e Interpol
es una dirección dentro de la organización de la Policía Nacional de Colombia, que ejerce las
funciones de Policía Judicial; realizando la Investigación Penal, en el campo investigativo, técnico,
científico y operativo, por iniciativa propia o por disposición impartida por la Fiscalía General de la
Nación, con el fin de recolectar pruebas, establecer la ocurrencia de un delito y la responsabilidad de
los autores o partícipes. Con la misión de aportar seguridad y convivencia ciudadana por razón del
proceso de la investigación judicial, criminalística, criminológica y el manejo de la información
delincuencial puesta a dedicar apoyo oportuno a la administración de justicia contra la inseguridad.
Su desempeño es a nivel nacional, contra la delincuencia organizada y trasnacional; supervisando las
actuaciones de las unidades Seccionales de Investigación Judicial y Criminal (SIJIN).
La Dijín comprende cinco divisiones: Delitos contra la Vida,
Delitos contra el Patrimonio, Delitos Especiales e
Informáticos, Criminalística, Apoyo Técnico y Administrativa
Seccional de Investigación Judicial e Inteligencia, nos ayuda a
confirmar si el candidato ha tenido órdenes de captura.
También es importante verificar la cedula de ciudadanía con la
Registraduría Nacional para confirmar la autenticidad de la
SIJIN misma. (SIJIN)
3/9/20XX Título de la presentación 37
Bibliografías
• Auditool Lista Clinton Actualizada. Recuperado el 09/09/2014 en:
http://www.auditool.org/index.php?option=com_content&view=article&id=241:lista-clinton-actualizada&Itemid=32).
• Purpura P. Philip, (2006) Manual de capacitación para personal de seguridad pág. 261.
• Aguilar Chaparro, Ma. Teresa. Preparando mi entrevista de trabajo, pág. 8.
• Camacho Fonseca, Andrea Patricia (2014). Uso del polígrafo. Ministerio de Trabajo Concepto 53266 Bogotá, D.C., 31 MAR 2014 - ASUNTO:
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