ETAPA INTERMEDIA
(HECHO POR FREDY PEDRO TRUJILLO HANCCO)
I.- GENERALIDADES:
Es la segunda etapa del proceso penal, de acuerdo con el NCPP, es la llamada etapa
intermedia. Su principal característica consiste en que el juez de la investigación preparatoria
revisa, en audiencia de control preliminar, la decisión final del fiscal, es decir, ya sea el
requerimiento de sobreseimiento de la causa, si es que el fiscal ha considerado que no existen
elementos probatorios suficientes para demostrar que, en efecto, el presunto delito fue cometido,
o en todo caso, para demostrar que el presunto imputable es responsable de los hechos, o la
acusación fiscal, cuando el fiscal considera que, efectivamente, el delito se cometió y existen los
elementos para creer de manera fehaciente que el presunto impu6tado es el responsable de este.
Tal como precisa el profesor y Fiscal Supremo Pablo Sánchez Velarde, es una fase de apreciación
y análisis para decidir la acusación, plantear mecanismos de defensa contra la acción penal y
también, para que se analicen los medios probatorios presentados por las partes. En esta etapa,
toda la activad probatoria efectuada en la investigación preparatoria es sometida a los filtros o
controles necesarios de legalidad y pertinencia, para luego de ser el caso, ser admitida a juicio.
Es el intervalo que emerge luego de la conclusión de la Investigación Preparatoria y hasta que se
dicte el auto de enjuiciamiento o la resolución judicial de sobreseimiento, donde se determina si
razonablemente se debe pasar o no a la etapa de Juzgamiento.
De acuerdo al Código Procesal Penal de 2004, la etapa intermedia concluye cuando el juez de la
etapa de juzgamiento emite el auto de citación a juicio que será notificado al Ministerio Público y a
las partes, otorgándose la dirección de esta fase al Juez de la investigación preparatoria, a
diferencia del Código de Procedimientos Penales, en donde el control formal de la acusación y la
realización de los actos preparatorios del juicio le corresponden al propio tribunal encargado del
juzgamiento.
II.- CARACTERISTICAS:
Es jurisdiccional. Dirige la audiencia, realiza el control de la acusación, resuelve las
excepciones, medios de defensa y se pronuncia sobre las incidencias y mecanismos de
defensa.
Es funcional. Se toman decisiones inmediatamente en la audiencia después del
debate, salvo excepciones por complejidad o de hora avanzada.
Controla los resultados de la investigación preparatoria. Examina los elementos de
convicción que cimientan el requerimiento acusatorio para decidir si merecen ir a
juicio o no.
Es oral. Las pretensiones de las partes se formulan oralmente en la audiencia y la
decisión del Juez es también oral.
Por su parte, a los 15 días de concluida la Investigación Preparatoria, el Fiscal tiene dos
posibilidades: declarar el sobreseimiento o formular la acusación.
El Fiscal, dará por concluida la Investigación Preparatoria cuando considere que se ha cumplido su
objeto (Art. 343°.1 del NCPP), contando con el plazo de quince días (Art. 344°.1 del NCPP), para
decidir por las alternativas que a renglón seguido se mencionan. A partir del cierre de la
Investigación Preparatoria, el Fiscal cuenta únicamente con dos posibilidades:
a) Formular acusación
b) Requerir el sobreseimiento de la causa.
SOBRESEIMIENTO
3.1 concepto
Etimológicamente proviene del latín supercedere, que significa “desistir de la pretensión
que se tenía”, es un tipo de resolución judicial que dicta un juez o un tribunal, suspendiendo
un proceso por falta de causas que justifiquen la acción de la justicia
3.2.- GENERALIDADES
En el Perú, por sobreseimiento, se entiende lo contenido, en el Artículo 344°
del CódigoProcesal Penal, sobre toda resolución judicial mediante la cual se decide la terminación
del proceso penal en proporción de uno o diversos sujetos imputados establecidos, con
anterioridad al momento en que el dictamen definitivo tenga potestad de cosa juzgada, por
mediar una causal que impide en forma concluyente la continuidad de la persecución penal y pues
impide una posterior apertura de un proceso con los mismos sujetos respecto del mismo hecho.
El sobreseimiento puede ser definitivo como cuando por el transcurso del tiempo se declara la
prescripción de la ley penal, o cualquier otra excepción perentoria. El sobreseimiento definitivo
por causas materiales se dicta cuando es evidente que no ha habido delito, o que la conducta
probada no es delito de acuerdo a la tipificación penal, o la persona o personas involucradas son
penalmente no responsables, es decir “por no poder comprender la criminalidad del acto o por
tratarse de un menor inimputable”, por ejemplo “Que, aun profesional se le atribuya el delito de
falsificación de documentos, por el solo hecho de que pericialmente se determine que los
documentos supuestamente falsificados y/o cuestionados, provienen de un mismo formato
escritural, que utiliza el investigado, en su actividad profesional diaria”.
El Sobreseimiento aun cuando es solicitado por el Fiscal Provincial Penal de Ministerio Público o
por el Fiscal Superior Penal del Ministerio Publico; el mismo solo, es resuelto en un
pronunciamiento judicial decretado exclusivamente por el Juez de Investigación Preparatoria,
como por ejemplo se da en la Corte Superior de Justicia de Huaura, pionera en la implementación
del Nuevo Código Procesal Penal.
El sobreseimiento, no es otra cosa que el requerimiento o solicitud de archivamiento del caso. Lo
efectúa el Fiscal al Juez de la investigación preparatoria al concluir que del estudio de los
resultados de la investigación preparatoria, existe certeza que el hecho imputado no se realizó o
no puede atribuírsele al imputado, o cuando no es típico o concurre una causa de justificación, de
inculpabilidad o de no punibilidad, la acción penal se ha extinguido, o no existe razonablemente la
posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba al caso y no hay elementos de convicción
suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
El sobreseimiento puede ser temporal, únicamente lo suspenda o paralice por ciertas y
determinadas causales legales.
También puede ser total o parcial dependiendo si refiere a todos o alguno de las partes o hechos
de la causa.
En el caso de procesos de cierta complejidad por pluralidad de imputados, el sobreseimiento
puede ser total o parcial:
Será total y se archivará el caso para todos ellos, cuando no se acredita la participación del
conjunto de imputados en el delito o su existencia no se ha demostrado.
Será parcial cuando de esa pluralidad de imputados, subsisten cargos contra alguno o
algunos de ellos, a quienes se les formula acusación, en cuyo caso se sobreseerá el
proceso respecto de unos y se declarará la procedencia de juicio oral contra quienes
resulten acusados.
En ese orden de ideas, se tiene que el requerimiento y consecuente declaración judicial de
sobreseimiento será total cuando comprende a todos los delitos y a todos los imputados
involucrados en el caso objeto de investigación preparatoria. En cambio, se produce el
sobreseimiento parcial cuando sólo se circunscribe o limita a algún delito o algún imputado, de los
varios que son o fueronmateria de investigación preparatoria. Si este fuere el caso, el proceso
continuará respecto de los demás delitos o imputados que no los comprende (348° del CPP).
TRAMITE PROCESAL DEL SOBRESEIMIENTO
Remisión del fiscal al juez de investigación preparatoria el requerimiento en el proceso, para ello
debe anexar:
A) Copias para las partes procesales intervinientes en el proceso
B) Anexar la carpeta fiscal
TRASLADO A LAS PARTES PROCESALES
El traslado se realizara inmediatamente recibida el requerimiento con la finalidad que las partes
conozcan los fundamentos y puedan formular sus peticiones que crean convenientes
4.1 Oposición al requerimiento de sobreseimiento
Los sujetos procesales podrán formular oposición a la solicitud del archivo
dentro del plazo establecido. La oposición, bajo sanción de inadmisibilidad,
será fundamentada y podrá solicitar la realización de actos de investigación
adicionales, indicando su objeto y los medios de investigación que considere
procedentes.
AUTO DE CITACION PARA AUDIENCIA DE CONTROL DE
SOBRESEIMIENTO
Vencido el plazo del traslado, el Juez citará al Ministerio Público y a los
demás sujetos procesales para una audiencia preliminar para debatir los
fundamentos del requerimiento de sobreseimiento. La audiencia se
instalará con los asistentes, a quienes escuchará por su orden para debatir
los fundamentos del requerimiento Fiscal. La resolución del Juez para citar
a los sujetos procesales se emitirá en el plazo de tres días.
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