EVIDENCIA: AA1-EV2
ENSAYO
PRESENTADO POR: JOSE CARLOS PEREZ DIAZ
INSTRUCTOR: JOSE DARIO MONTOYA
PROGRAMA: AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD
(2612326)
SENA
BARRANQUILLA- ATLANTICO
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA
Realice el taller Programa y Plan de auditoría - AA2 que se muestra a continuación:
Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la
determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa
(real o simulada). Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en
la normatividad ISO 19011:2011 y conteste los siguientes puntos:
1. DISEÑO DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS: EL PROGRAMA DE AUDITORÍA
QUE DISEÑE DEBE CONTENER LO SIGUIENTE:
A. OBJETIVOS Y ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA.
Objetivo:
Evaluar en los procesos industriales en el cumplimiento de requisitos del Sistema de
Gestión bajo la NTC ISO 9001:2015, con el fin de establecer acciones de mejora que
contribuya al fortalecimiento los procesos y actividades productivas en challenger
sas.
Alcance:
Mediante la observación, planificación, programación, ejecución y documentación, así
como el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten de las
auditorías internas del cumplimiento de la gestión y sistema de gestión de la calidad de
challenger sas.
B. CRONOGRAMA DE LAS AUDITORÍAS A REALIZAR EN EL AÑO.
Se realizarán 2 auditorías en el año, cada auditoría tendrá una duración de 2 a 3 días,
la primera se realizará en la primera semana del mes de mayo y la segunda auditoría
se realizará en la primera semana del mes de noviembre teniendo teniendo en cuenta
el programa de producción de la planta.
C. CRITERIOS DE AUDITORÍA.
La auditoría se realizará con el fin de conocer si la compañía está cumpliendo con los
requisitos establecidos en la Norma ISO 9001:2015, también para saber si cumple con
las normas legales y contractuales establecidas con los trabajadores.
D. AUDITORES SELECCIONADOS POR PROCESOS.
La compañía contratara auditores externos a ella, con el fin de que el proceso de
auditoria se realice con mayor imparcialidad y objetividad. Estas personas deben tener
educación mínima como universitarios y su formación debe estar enfocada en
auditorias y deben tener una experiencia mínima de 2 años en proceso de auditoría.
E. RECURSOS NECESARIOS.
1. RECURSOS HUMANOS: Equipo auditor, expertos técnicos, personal de apoyo
de la organización, personal del área de calidad de la organización.
2. TECNOLOGICOS HARDWARE: equipos de cómputo e impresoras
SOFTWARE: internet, aplicativos estadísticos , office
3. INFRAESTRUCTURA: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el
trabajo de los auditores en la oficina de control interno.
F. IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE
AUDITORÍA.
Se debe realizar un análisis físico, documental, tecnológico, humano, para que la
compañía no corra ningún tipo de riesgo cuando se esté realizando esta y se pueda
ejecutar de manera adecuada.
2. DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA: EL PLAN DE AUDITORÍA QUE DISEÑE
DEBE CONTENER LO SIGUIENTE:
A. OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA.
Objetivo: establecer el grado de conformidad del sistema de gestión de calidad de
la compañía, evaluando la capacidad del sistema de gestión de calidad para
asegurar el cumplimiento con los requisitos reglamentarios, legales y
contractuales.
Alcance: planificación, programación, ejecución y documentación, así como el
seguimiento de las acciones correctivas que resulten de las auditorías internas,
con el fin de identificar el grado del cumplimiento del sistema de gestión de la
organización.
B. PROCESOS A SER AUDITADOS.
Estratégicos: direccionamiento estratégico
Apoyo: contratación de personal calificado, y personal en general
Misional: prestación del servicio
C. CRITERIOS DE AUDITORÍA Y DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.
Elaborar el plan de visita de auditoria. Precisar los detalles de la auditoria tales como:
Determinación del tipo de auditoria
Determinación de equipos y medio de almacenamiento electrónico a utilizar
Asignación de tareas al equipo auditor
Determinación de recursos necesarios.
Definir: Objetivos, alcance y antecedentes
D. UBICACIÓN, FECHAS, TIEMPO ESPERADO Y DURACIÓN DE LAS
ACTIVIDADES DE AUDITORÍA.
Ubicación: instalaciones de la organización
Fechas: primer auditoria (1 y 2 de mayo) segunda auditoria (2 y 3 de
noviembre) del 2018.
Tiempo esperado y duración de las actividades de auditoria: se espera
que el tiempo para realizar cada proceso de auditoria sea máximo 3
días.
E. MÉTODOS DE AUDITORÍA A UTILIZAR.
Se realizará el método deductivo e inductivo para así establecer las fases generales
de la auditoria y determinar:
Conocimiento general de la organización
Establecimiento de los objetivos generales del examen
Evaluación del Control Interno
Determinación de las áreas sujetas a examen
Conocimiento específico de cada área a examinar
Determinación de los objetivos específicos del examen de cada área
Determinación de los procedimientos de auditoría
Elaboración de papeles de trabajo
Obtención y análisis de evidencias
Informe de auditoría y recomendaciones
F. ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO
AUDITOR.
Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito
asignado, con la alta dirección y con las unidades administrativas
correspondientes.
Organizar equipos de auditoría para realizar los exámenes programados,
tomando en cuenta para su integración, entre otros aspectos, las condiciones
técnicas, conocimiento, experiencia, habilidades y relaciones interpersonales
para el personal operativo.
Programar las auditorías a base de los criterios y estándares mínimos, tales
como el objetivo general, el alcance, el tiempo para su ejecución, número de
auditores por equipo y las instrucciones específicas, entre otros.
Apoyar e incentivar la participación activa de los auditores, con el propósito de
lograr el objetivo general propuesto para la auditoría específica.
Prestar a los supervisores y auditores asignados para la ejecución del trabajo,
la asistencia técnica necesaria para que éstos cumplan eficientemente con sus
obligaciones.
G. FINALMENTE, ESCRIBA LAS CONCLUSIONES DEL APRENDIZAJE QUE
OBTUVO TRAS EL DESARROLLO DE ESTA ACTIVIDAD.
Observar, evaluar y planificar el proceso de auditorías en una organización es
importante para el obtener mejora continua de la misma identificando los riesgos a los
que puede estar sometido y evitar más adelante situaciones lamentables. Por eso es
vital para las organizaciones siempre buscar la mejora.
Para desarrollar la auditoría interna, debe establecerse comunicación entre los
involucrados, la alta gerencia, y personal en general manteniendo un buen clima para
obtener los mejores resultados.
