Licenciatura en Derecho
Derecho Romano II
Unidad 1. Obligaciones
Obligaciones
Introducción
“Obligatio est Iuris vinculum quo necessitate adstringimur alicuius solvendae rei, secundum nostrae
civitatis iura” (“Obligación es el vínculo de derecho que nos constriñe en la necesidad de pagar
alguna cosa, según el derecho de nuestra ciudad”) (Justiniano, 3, 13); es la definición que dio el
emperador Justiniano sobre la parte del derecho romano que ha de ocuparnos en este curso.
Aquel vínculo de derecho del que nos hablara el autor del Digesto es precisamente la palabra
que en plural da nombre a nuestra unidad, a saber: Obligaciones.
Las obligaciones son la parte más dinámica del Derecho, en tanto que gracias a dicha ficción
jurídica se logra el despliegue de una específica conducta (alicuius solvendae rei) en el extremo
relacional denominado debitor (deudor) y que beneficia al opuesto: creditor (acreedor).
La necesidad de alcanzar certeza del futuro cumplimiento de lo estipulado impelió, a la genial
mente romana, a crear un mecanismo de eficacia tal, que hiciere operantes las convenciones,
aún en contra de la voluntad de sus destinatarios, fundándose para ello en variados
procedimientos ante la autoridad (actio in personam) amparados por el derecho Civil y Pretorio
(“secundum nostrae civitatis iura…”).
Esta institución jurídica ha sido de tanta importancia para el Derecho en general, que en nuestra
actualidad pervive prácticamente inalterada como esencialísimo sustrato del Derecho Civil. Es
justamente con base en el ius in personam de los antiguos jurisconsultos del Lacio que hoy
podemos hablar de Derechos Personales o de crédito.
En la presente unidad se expone el decurso histórico de la institución jurídica en estudio, su
conceptuación, elementos, clasificación y operancia, los antecedentes históricos de la obligación
quedarán someramente barruntados mediante la referencia al nexum y sus relaciones
patrimoniales y personales.
La comprensión del concepto de obligatio se hará asequible a partir de los que han sido legados
a nosotros por los antiguos jurisconsultos, la confrontación de los iura in personam (derechos
personales) con los iura in rem (derechos reales) y la exploración de su sustancialidad con su
adjetividad, es decir, de su consistencia (obligatio) con su operancia (actio).
1
Licenciatura en Derecho
Derecho Romano II
Unidad 1. Obligaciones
Finalmente se conocerán los elementos que tiene propios la obligatio mediante una incursión en
la conceptuación del objeto, el sujeto y su clasificación.
Objetivo particular
El alumnado diferenciará entre Derechos reales y Derecho personales u obligaciones a fin de
comprender el término de obligación atendiendo a su evolución histórica.
Temario
Unidad 1. Obligaciones
• 1.1. Evolución histórica de las obligaciones
o 1.1.1. El nacimiento de la obligación (nexum)
o 1.1.2. Hacia la responsabilidad solamente patrimonial
o 1.1.3. Valor de la persona humana del deudor
▪ [Link]. Favor debitoris
• 1.2. La obligatio
o 1.2.1. Concepto
o 1.2.2. Distinción entre Derechos personales y Derechos reales
o 1.2.3. La correlación entre obligación (obligatio) y acción procesal (actio)
• 1.3. Elementos de las obligaciones
o 1.3.1. Sujetos: debitor y creditor
2
Licenciatura en Derecho
Derecho Romano II
Unidad 1. Obligaciones
o 1.3.2. Objeto: la prestación
• 1.4. Sujetos de la obligación y terceros
o 1.4.1. Estipulaciones a favor de tercero
o 1.4.2. Estipulaciones a cargo de tercero
• 1.5. Clasificación de las obligaciones según las fuentes romanas
o 1.5.1. Fuentes de las obligaciones según Gayo
o 1.5.2. Clasificación según Justiniano.
• 1.6. Resolución de casos atendiendo a los elementos de las obligaciones de acuerdo con
la jurisprudencia romana
¿Qué tanto sabe sobre obligaciones y derechos?
La presente actividad le permitirá identificar sus conocimientos acerca del tema Obligaciones.
Complete el cuadro Mis conocimientos y expectativas, responda de manera honesta a las
preguntas que se le plantean en la columna “Lo que conozco”, y redacte en la última columna
uno o dos párrafos expresando lo que le gustaría aprender al estudiar esta unidad.
Evolución histórica de las obligaciones
Antes de que la teoría de las obligaciones alcanzara el elevado grado de perfección con que en
la época clásica le dotaron sus artífices, existieron estadios primitivos en donde tuvo
preponderancia la necesidad práctica, esta se apoyó en rigurosos formulismos que hoy
estimamos como barruntos del concepto de obligatio plenamente desarrollado.
El nacimiento de la obligación (nexum)
Una de las formas más antiguas de producir la obligación fue el nexum. Consistía en el contrato
que tenía como causa un préstamo de dinero. Se llevaba a cabo mediante acto solemne,
tradicionalmente referido con las palabras latinas: per aes et libram que se traducen como: “por
medio de bronce y la balanza”. En el nexum la persona del deudor daba su propio cuerpo (corpus)
como garantía de la deuda contraída.
3
Licenciatura en Derecho
Derecho Romano II
Unidad 1. Obligaciones
Este acto data de aquella época donde la incipiente civilización romana aún no poseía moneda
y en lugar de ésta, empleaban segmentos de bronce que intercambiaban por mercancías. El
préstamo de lo que en aquel tiempo era dinero (aes: bronce) se realizaba ante un libripens (de
quien pende la balanza) quien con presencia de cinco testigos ciudadanos romanos pesaba la
cantidad de metal entregada.
El gramático Varrón, en su libro: De lingua latina, VII, 105, define el nexum como: “omne quod per
libram et aes geritur…” (“todo aquello que se hace por medio de la balanza y el bronce”).
Tras la aparición de la moneda no hubo necesidad de pesar el metal, sin embargo, permaneció
la formalidad per aes et libram, a la cual además se agregaba (he aquí el antecedente obligacional)
la declaración del acreedor que se llamó nuncupatio y una condena (damnatio) la cual se
ejercitaba por medio una manus iniectio (textualmente toma de mano) si el deudor no pagaba.
Esta manus iniectio consistía en una especie de toma de posesión que hacía el acreedor sobre la
persona del deudor. De esta manera el acreedor quedaba nexum (que textualmente significa:
atado, pretérito perfecto del verbo: nector) al creditor (acreedor).
Para saber más…
En este pasaje Tito Livio nos narra el orden que seguían los acreedores para recuperar lo
prestado: “…primo se agro paterno avitoque exuisse deinde fortunis aliis, postremo velut tabem
pervenisse ad corpus ductum se ab creditore non in seruitium, sed in ergastulum et carnificinam esse.”
(…primero despojándole de los campos del paternos y del abuelo, luego de sus fortunas y por
último llegando al cuerpo no para ser puesto por el acreedor en la esclavitud, sino en la condena
perpetua y el tormento) (Tito Livio, II, 23, 6).
Hacia la responsabilidad solamente patrimonial
La responsabilidad o deber de responder de una obligación en el derecho romano arcaico era
tan severa que alcanzaba al debitor hasta en su persona (corpus obnoxium); este quedaba no
metafórica sino materialmente atado a acreedor. Es esto lo que indica en los primeros actos
jurídicos la expresión nexum, en realidad: debitor nexum (deudor atado).
La responsabilidad fue atemperándose con el paso del tiempo y se redujo luego a una
meramente patrimonial, es decir, que no podía trascender hasta la persona del deudor. Ya
durante la época clásica se hallaba generalizada la ejecución patrimonial, o sea, el cobro que se
ejecutaba únicamente sobre los bienes del deudor (bona debitoris).
4
Licenciatura en Derecho
Derecho Romano II
Unidad 1. Obligaciones
Valor de la persona humana del deudor
La Lex Poetelia Papiria según el testimonio de Tito Livio (VIII; 28, 8) dotó al corpus
debitoris (persona del deudor) de una cierta respetabilidad que no tenía en el derecho arcaico y
transitó desde la ejecución personal (corpus obnoxium) hasta la ejecución patrimonial (bona
debitoris), esta última, según refiere el jurista Gayo (Institutiones 4, 36) fue introducida por Publio
Rutilo en el siglo II a. C.; hay quien sostiene en cambio que la ejecución patrimonial data del siglo
IV.
Sin embargo, otras consideraciones nos permiten inferir la existencia de un cierto valor de la
persona en la Roma clásica.
Por ejemplo…
El deudor insolvente no quedaba expuesto a los acreedores primarios (es decir a aquellos
con quienes en principio se obligó) ya que ellos, ante la insolvencia del deudor principal,
exigían el pago a los fiadores y que tampoco se daba la ejecución contra quien estaba
carente de bienes, sino contra el carente de dinero, razón que permitió la introducción de la
distinción entre la ejecución del insolvente ordinario (quien realmente era insolvente) y
el insolvente doloso (que simulaba ser insolvente para no pagar). El insolvente ordinario
sufría una ejecución sobre sus bienes (venditio bonorum: venta de los bienes); mientras que
el insolvente doloso era en la época aludida, el único que podía temer una ejecución
personal.
Favor debitoris
En la actualidad existen ciertos estudios de Derecho civil que hablan de la expresión: favor
debitoris como un “adagio de derecho romano” y que atribuyen a éste la condición de principio
orientador; sin embargo, profundizando en tales alusiones no es dable hallar la fuente antigua
que le atribuyen como origen.
El derecho Romano de la época clásica, sí acuñó un mecanismo para la protección de los
deudores insolventes ordinarios, sin embargo, no denominado en la forma que hemos criticado
sino como: beneficium cessionis bonorum (beneficio de sesión de bienes) éste fue creado bajo el
régimen de Julio César y tenía la finalidad de dejar libre de prisión al deudor insolvente que
voluntariamente cedía a sus acreedores la totalidad de sus bienes.
5
Licenciatura en Derecho
Derecho Romano II
Unidad 1. Obligaciones
La obligatio
Concepto
Habiendo pasado esta somera revista de los antecedentes de la obligación, es posible tratar ya
específicamente sobre ella.
La obligación es un vínculo jurídico voluntario que se da entre un acreedor y un deudor para
que el primero pueda exigir judicialmente del segundo el cumplimiento de una prestación. El
incumplimiento de la prestación objeto de la obligación tiene por resultado la existencia de una
actio in personam (acción personal).
En el derecho romano la relación obligacional era en sus dos extremos (activo: acreedor
o creditor y; pasivo: deudor o debitor) transmisible por herencia.
Desde la primera época clásica (130-30 a. C.) fue empleada la palabra obligatio (obligación) para
referir a la deuda misma adquirida según bajo el orden del derecho civil (ius civile).
La palabra obligatio se encuentra compuesta por la partícula de ablativo: ob (por, a causa de) y
el sustantivo ligatio (acción de atar) vocablo este último que, puesto también en ablativo, nos da
una aproximación fonética más notoria para el español: obligatione. La reunión de estas palabras
puede traducirse como: “a causa de estar atado”.
Definamos…
Obligación
“Es el vínculo jurídico que nos constriñe en la necesidad de pagar una cosa, según el derecho de
nuestra ciudad” (Justiniano, III, 13).
Distinción entre Derechos personales y Derechos reales
Aunando a nuestros conocimientos jurídicos del apoyo de la antigua terminología, resultará
sencillo recordar la distinción existente entre los derechos personales y los derechos reales.
La expresión derechos personales tiene su calco semántico en la expresión latina: ius in
personam. No se trata en este caso —como nos podría sugerir nuestra mentalidad moderna— de
derechos que sean propios de un individuo; sino más bien, de derechos que se tienen sobre un
6
Licenciatura en Derecho
Derecho Romano II
Unidad 1. Obligaciones
individuo. Son aquellos surgidos de una relación obligacional (obligatio) que tiene el acreedor y
que le dotan como sujeto activo (creditor) de la posibilidad de exigir judicialmente el despliegue
de una conducta (oportere) que ha de desarrollar el sujeto pasivo debitor o deudor. Es por ello
por lo que son llamados derechos personales, pues se ejercitan con relación a una persona,
aquella que se ve constreñida por el derecho a cumplir con la prestación (dar, hacer o no hacer)
voluntariamente establecida.
La expresión derechos reales, por otra parte, proviene de las palabras latinas ius in re, que se
traduce como: “derecho sobre la cosa”. No obstante, lo conocido de esta expresión es que tal
expresión no pertenece al lenguaje del derecho clásico, nosotros, sin embargo, la aducimos aquí
debido a su utilidad nemotécnica.
Los derechos reales consecuentemente resultan ser aquellos que atribuyen facultades a un
sujeto para ejercitarlas sobre un objeto, de las cuales la principal es la de propiedad, que los
antiguos juristas designaron con el vocablo dominium y cuyo contenido tradicionalmente se
expresa mediante las expresiones latinas: uti, fruere, habere y possidere verbos en modo
infinitivo que significan: usar, disfrutar, tener y poseer.
No obstante que la propiedad no es el único derecho real y que también existen otros como la
posesión, copropiedad, usufructo, etcétera, todos ellos tienen en común su realidad (o
digamos cosidad) es decir, aquella condición que los hace ejercitables siempre por uno o varios
individuos en relación con una cosa (res).
Recuerde que…
7
Licenciatura en Derecho
Derecho Romano II
Unidad 1. Obligaciones
Son perceptibles las ulteriores diferencias entre ambos derechos:
La correlación entre obligación (obligatio) y acción procesal (actio)
Ya hemos referido con anterioridad que la obligación (obligatio) consiste en el vínculo que se da
entre dos personas por cuya virtud una puede exigir de la otra el cumplimiento judicial de una
conducta o prestación.
Si la obligación está dotada de los mecanismos propios para garantizar su cumplimiento se trata
de una obligación civil y es entonces cuando se presenta la correlación entre la sustantividad del
concepto y su adjetividad. Estas ideas resultan diáfanas al meditar sobre la definición de acción:
“Nihil aliud est actio quam ius quod sibi debeatur, iudicio persequendi” (La acción no es otra cosa
que el derecho de exigir en juicio lo que nos es debido) (Celso, XLIV, 7, 51).
La correlación de la obligación con la acción se halla en su mutua necesidad. No podemos hablar
en estricto sentido de obligación si esta no se encuentra dotada de la facultad de exigir
8
Licenciatura en Derecho
Derecho Romano II
Unidad 1. Obligaciones
judicialmente su objeto; mientras que por otra parte, es imposible referirse a una acción si no
viene ella precedida de una obligación que aporte el debitum exigible.
Elementos de las obligaciones
Para la concepción de una obligación, siempre deberá existir un sujeto y un objeto, pues sin
ambos elementos, no podría constituirse ésta.
Sujetos: debitor y creditor
Para que pueda configurarse una obligación, será necesario contar con dos sujetos, uno
denominado sujeto activo o persona acreedora y otro llamado sujeto pasivo o persona deudora.
Persona acreedora
Persona que posee el título de un derecho personal o de un
crédito, que lo faculta a exigir el cumplimiento de cierta obligación
contraída.
Persona deudora
Sujeto que se encuentra obligado a satisfacer una obligación
contraída.
Así entonces, ambos constituyen una relación con base en la obligación que los vincula.
Por ejemplo…
En una relación de compraventa, Juan (deudor) está obligado a realizar un pago cierto y en dinero
por el bien que le será otorgado; mientras que Helena (acreedora) está obligada a entregar el
bien en el tiempo, lugar y modo establecidos.
9
Licenciatura en Derecho
Derecho Romano II
Unidad 1. Obligaciones
Objeto: la prestación
Es de observar que el objeto de una obligación versa en la conducta que la persona deudora
debe conferir en beneficio de la persona acreedora, de acuerdo con una de las siguientes
modalidades:
Sujetos de la obligación y terceros
Para la existencia de una obligación, en su sentido más general, basta solamente la existencia de
un debitor y un creditor, es decir, de un deudor y un acreedor; sin embargo, la necesidad fáctica
condujo a la jurisprudencia romana a desarrollar otras formas de obligación en las cuales
pudieran tener intervención otros individuos, ya para garantizar el pago, ya para sustituir al
acreedor o, excepcionalmente, para resultar beneficiados por la prestación que otros
convinieron propiciar mediante el vínculo obligacional como es el caso de las estipulaciones a
favor de tercero y de las estipulaciones a cargo de tercero.
Estipulaciones a favor de tercero
Aunque en la figura del contrato a favor de tercero se encuentra presente en casi todos los
modernos ordenamientos de derecho civil, en el derecho romano, por regla general, no tuvieron
existencia las estipulaciones a favor de tercero. Al intelecto jurídico romano, parecía evidente
10
Licenciatura en Derecho
Derecho Romano II
Unidad 1. Obligaciones
dicha imposibilidad y no era expresada al tratar de las estipulaciones, sino únicamente como uno
de aquellos supuestos en que este adquiriría el carácter de nulo. Así, Ulpiano en el libro Ad
Sabinum (texto que conocemos por haber sido recogido en el Digesto) señalaba: “Alteri stipulari
nemo potest”, es decir: “Nadie puede estipular para otro” (Justiniano, 45.1, 38, 17). Este principio
adquiere su justificación teórica en el llamado “principio del interés”, el cual se encuentra
expresado por el texto del libro cuadragésimo quinto del Digesto que sostiene: “inventae sunt
enim huiusmodi obligationes ad hoc, ut uniusquisque sibi adquirat quod sua interest…”, lo cual en
lengua española significa: “Las obligaciones han sido creadas de esta forma a propósito de que
cada quién adquiera para sí aquello que le convenga” (Justiniano, 45).
Estipulaciones a cargo de tercero
Las estipulaciones a cargo de tercero son una especie de estipulación que tomó por
nombre adpromissio. Esta se clasifica a su vez, dentro de las formas de garantía personal.
La adpromissio es una promesa a cargo de un tercero quien se compromete a pagar lo mismo
que el deudor primario se había comprometido a pagar. A causa de esta nueva estipulación, se
generaba entre el deudor primitivo y el nuevo deudor (que prometía hacerse cargo) una
solidaridad pasiva, ya que el acreedor quedaba facultado para exigir el cumplimiento de lo debido
al deudor original (Adame, 2014:115).
Clasificación de las obligaciones según las fuentes romanas
Fuentes de las obligaciones según Gayo
En su obra Institutiones, el jurisconsulto romano del siglo II, Gayo, propuso una clasificación
bipartita de las obligaciones haciéndolas derivar de los contratos (ex contractu) o de los delitos (ex
delictu).
Para Gayo, un contrato consistía en un convenio para producir una obligación, el cual podía
realizarse en alguna de las siguientes formas: re, verbis, litteris y solo consensu.
Los contratos re (expresión que podríamos traducir textualmente como: “con la cosa”) se
perfeccionan según el estudioso por la sola entrega del bien, como es el caso del mutuo. A
diferencia estos contratos, los de la especie verbis (textualmente: “por medio de las palabras”)
requieren del uso de palabras formales, por ejemplo: el contrato de promesa (stipulatio). Por otro
lado, los contratos denominados litteris (que significa: “por las letras”) requieren de constancia
11
Licenciatura en Derecho
Derecho Romano II
Unidad 1. Obligaciones
escrita, como fue por ejemplo la transcriptio nominum (transcripción de nombres). Finalmente, se
encontraban los contratos: solo consensu que, como su nombre lo indica, se perfeccionaban por
medio del solo consentimiento.
Clasificación según Justiniano
Justiniano, fundándose en la clasificación introducida por Gayo, agregó otras fuentes, a saber:
el (quasi ex contractu) cuasicontrato y el cuasidelito (quasi ex delictu).
Delito
Cuasidelito
Se consideran delitos a los hechos
Contrato contrarios a la Ley; se clasifican
Hecho ilícito que no puede encuadrar
en delitos públicos (crimina)
dentro de las características de un
Se trata de un acuerdo, y delitosprivados (delicta).
delito.
donde dos o más sujetos
se obligan mutuamente y
se producen
consecuencias jurídicas.
En Roma, los contratos
más utilizados eran la
compraventa, el Torpeza o deshonestidad judicial
comodato, la aparcería, el
mandato y la permuta.
Tenía lugar cuando un juez dictaba
una sentencia injusta, ya sea por
falta o dolo, quedando obligado a
Públicos Cuasicontrato
reparar el daño mediante el pago de
una indemnización.
Actos lícitos en los
Irrumpen el orden público, la seguridad
que media una
del Estado o a alguna organización obligación, pero no
política. Ejemplos: el homicidio, se concibe un
parricidio, adulterio, el secuestro, las acuerdo de Effusum et deiectum
conspiraciones contra el emperador o la voluntades, es
República. decir, no hay
consentimiento. Surgía cuando era arrojado al
exterior de un inmueble un objeto o
líquido que causara cierto perjuicio
Según las
Privados a terceras personas, quedando
instituciones de
obligada la persona dueña del
Justiniano, los
Son perseguidos mediante un juicio inmueble a cubrir el daño.
principales
ordinario, únicamente mediante la cuasicontratos eran:
petición del agraviado, tales la gestión de
como: furtum o robo, damnum iniuria negocios, el
datum o daño en propiedad enriquecimiento
ilegítimo y la lex Positum et suspensum
ajena, iniuria o lesiones, dolo,
Rhodia de iactu.
intimidación o violencia, vi bonorum
raptorum o rapiña y fraude a
Tenía lugar cuando era colocado
acreedores.
un objeto en vía pública y éste era
Robos y daños sufridos en naves, hoteles y susceptible de ocasionar daño, de
establos modo que cualquier persona podía
denunciar el acto y, a cambio,
La víctima podía escoger entre la persecución recibía una recompensa, mientras
de la persona culpable, si la conocía, o bien, que la persona responsable recibía
que se ejecutara una acción en contra de la una multa.
persona dueña del hotel, nave o establo.
12
Licenciatura en Derecho
Derecho Romano II
Unidad 1. Obligaciones
Resolución de casos atendiendo a los elementos de las obligaciones de
acuerdo con la jurisprudencia romana
Hasta aquí hemos visto los elementos, los tipos de sujetos, el objeto y la interpretación de los
contratos, que constituyen una de las fuentes principales de las obligaciones, puesto que se trata
de un acuerdo de voluntades cuyo fin es la creación de éstas, sancionadas por una acción judicial.
Con estos conocimientos, ya podemos acceder al tema primordial de nuestra siguiente unidad:
la clasificación de los contratos.
Para saber más…
Para conocer algunos casos y su resolución en la jurisprudencia romana, lo invitamos a descargar
y revisar el siguiente material:
• Adame Goddard, Jorge, Cuatrocientos casos y respuestas de los juristas romanos, México,
UNAM/ Instituto de Investigaciones Jurídicas, 2013.
¿Qué otros caminos puedo explorar?
Para consolidar su aprendizaje respecto de los contenidos de esta unidad le sugerimos que
procure vincular lo aprendido con las temáticas de otras asignaturas, en especial con Derecho
Romano I.
Pulse en Fuentes de consulta para visualizar la información.
Fuentes de consulta
13
Licenciatura en Derecho
Derecho Romano II
Unidad 1. Obligaciones
Mi experiencia de aprendizaje
Historia con Obligaciones
Cuento
Como hemos podido notar, en el derecho romano, las obligaciones eran consideradas un deber
jurídico, pues resultaban necesarias para el cumplimiento efectivo de ciertas conductas.
Conocer las obligaciones en el derecho romano le permitirá saber de dónde viene esta figura,
que actualmente contempla el derecho civil mexicano, y redundará en una mejor comprensión
del tema, con lo que logrará un campo de conocimiento más amplio al momento de conocer un
caso en su práctica profesional.
Para la presente actividad, realice un escrito tipo cuento en el que desarrolle la historia de una
persona de la antigua Roma debe aplicar, usted como autor, por lo menos 5 instituciones
jurídicas de las aquí estudiadas, relacionándolas en la trama y mostrando mediante su desarrollo
y conclusión como los efectos de estas figuras jurídicas tuvieron repercusión en la vida de su
personaje.
Con la articulación de su narrativa usted podrá ostentar su comprensión conceptual y práctica
de las instituciones y la relación de compatibilidad o incompatibilidad que guardan entre ellas,
así como los requerimientos fácticos para su procedencia.
Mis aprendizajes y áreas de oportunidad
• ¿Ha logrado sus metas respecto del estudio de esta unidad?
• ¿Qué aprendizajes ha adquirido con el estudio de los temas de esta unidad?
• ¿Aún tiene dudas respecto de los contenidos?
• ¿Por qué es importante que se apropie de estos contenidos?
• ¿Qué considera que le faltó por aprender?
Reflexione…
Complete el cuadro Mis aprendizajes y áreas de oportunidad, escriba en forma de lista lo que
aprendió y lo que le faltó por aprender.
14
