LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a
través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la
responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001 - 2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/15/2019
"INSTALACION DE DEFENSA RIBEREÑA EN EL RIO
LLULLAN PARA EL CONTROL DE INUNDACIONES CON
FINES DE PROTECCION DE LA INFRAESTRUCTURA
Nombre del Proyecto URBANA Y PRODUCTIVA TRAMO PUENTE CORNEJO A
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO PUENTE LLULLAN , DEL DISTRITO DE CARAZ,
PROVINCIA DE HUAYLAS, REGION ANCASH".
Ubicación Geográfica HUAYLAS - ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Bloqueo parcial del area del proyecto en diversas etapas de la ejecución, lo
que ocasionaría retrasos y accidentes.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Derrumbe del talud colindante a la obra.
Causa N° 2 Talud conformado por material suelto.
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 x Alto 0.40 x
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Alta 0.700 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Pronóstico de sismo de gran magnitud en Lima, debido a su prolongado
silecio sismico.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Estabilizar el talud mediante corte, según su angulo natural de reposo.
Construir estructura de protección que contenga dicho talud inestable.
3 de 15
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
4 de 15
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 002 - 2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/15/2019
"INSTALACION DE DEFENSA RIBEREÑA EN EL RIO
LLULLAN PARA EL CONTROL DE INUNDACIONES CON
FINES DE PROTECCION DE LA INFRAESTRUCTURA
Nombre del Proyecto URBANA Y PRODUCTIVA TRAMO PUENTE CORNEJO A
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO PUENTE LLULLAN , DEL DISTRITO DE CARAZ,
PROVINCIA DE HUAYLAS, REGION ANCASH".
Ubicación Geográfica HUAYLAS - ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Retraso en el pago de las valorizaciones mensuales.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Problemas en la gestión financiera por parte de la
Causa N° 1
entidad.
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
La entidad no gestiona adecuadamente el presupuesto del proyecto.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Acuerdo entre ENTIDAD y CONTRATISTA, que permita tener mecanismos
legales en caso ocurra el riesgo.
5 de 15
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
6 de 15
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 003 - 2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/15/2019
"INSTALACION DE DEFENSA RIBEREÑA EN EL RIO
LLULLAN PARA EL CONTROL DE INUNDACIONES CON
FINES DE PROTECCION DE LA INFRAESTRUCTURA
Nombre del Proyecto URBANA Y PRODUCTIVA TRAMO PUENTE CORNEJO A
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO PUENTE LLULLAN , DEL DISTRITO DE CARAZ,
PROVINCIA DE HUAYLAS, REGION ANCASH".
Ubicación Geográfica HUAYLAS - ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Accidentes de construcción y daños a terceros.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) No se implementa ni respeta lo indicado en el plan
Causa N° 1
SSOMA.
Ingreso de terceros a obra sin las medidas de
Causa N° 2
protección adecuadas.
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.040 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Deficiente seguridad en el ingreso a obra y ausencia del Ingeniero
Prevencionista.
5.3 ACCIONES PARA DAR
Controles permanentes en obra, tanto al ingreso de personas como en el
RESPUESTA AL RIESGO
uso de EPP y procedimientos de seguridad. Presencia permanente del
ingeniero prevencionista. Adquisición de un seguro de accidentes para
personal de obra.
7 de 15
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
8 de 15
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 004 - 2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/15/2019
"INSTALACION DE DEFENSA RIBEREÑA EN EL RIO
LLULLAN PARA EL CONTROL DE INUNDACIONES CON
FINES DE PROTECCION DE LA INFRAESTRUCTURA
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES URBANA Y PRODUCTIVA TRAMO PUENTE CORNEJO A
2 DEL PROYECTO PUENTE LLULLAN , DEL DISTRITO DE CARAZ,
PROVINCIA DE HUAYLAS, REGION ANCASH".
Ubicación Geográfica HUAYLAS - ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Riesgo arqueológico.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.040 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Porque florecieron civilizaciones coloniales y pre coloniales en toda la
serranía sur peruana y se dieron batallas entre ellas, en los procesos de
invasión. Ausencia de estudio arqueológico en la zona del proyecto.
5.3 ACCIONES PARA DAR
Facilidades para ampliar el plazo de ejecución de obra, por parte de la
RESPUESTA AL RIESGO
Entidad, según el tiempo o lo dispuesto por el Ministerio de Cultura.
9 de 15
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
10 de 15
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 005 - 2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/15/2019
"INSTALACION DE DEFENSA RIBEREÑA EN EL RIO
LLULLAN PARA EL CONTROL DE INUNDACIONES CON
FINES DE PROTECCION DE LA INFRAESTRUCTURA
Nombre del Proyecto URBANA Y PRODUCTIVA TRAMO PUENTE CORNEJO A
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO PUENTE LLULLAN , DEL DISTRITO DE CARAZ,
PROVINCIA DE HUAYLAS, REGION ANCASH".
Ubicación Geográfica HUAYLAS - ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Hundimiento del suelo de fundación en pleno
Causa N° 1 proceso constructivo
Derrumbes o daño significativo de elementos
Causa N° 2 estructurales en proceso de fraguado.
Causa N° 3 Paralización de obra por lluvia de cenizas volcánicas.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 x Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x
Alta 0.700 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.560 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2
Sismo de elevada magnitud con epicentro cercano a Arequipa.
DISPARADOR DE RIESGO
Actividad volcánica no prevista.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Contratar un seguro contra daños ocurridos por desastres naturales.
11 de 15
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su
elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
12 de 15
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
"INSTALACION DE DEFENSA RIBEREÑA EN EL RIO LLULLAN PARA EL
CONTROL DE INUNDACIONES CON FINES DE PROTECCION DE LA
Número 001 - 2019 Nombre del Proyecto INFRAESTRUCTURA URBANA Y PRODUCTIVA TRAMO PUENTE CORNEJO A
2. DATOS GENERALES PUENTE LLULLAN , DEL DISTRITO DE CARAZ, PROVINCIA DE HUAYLAS,
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO REGION ANCASH".
Fecha 5/15/2019 Ubicación Geográfica HUAYLAS - ANCASH
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
[Link]ÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Bloqueo parcial del area del proyecto en diversas etapas Estabilizar el talud mediante corte con maquinaria, según su
R001 Alta prioridad. x x
de la ejecución, lo que ocasionaría retrasos y accidentes. ángulo natural de reposo.
Prioridad Acuerdo entre ENTIDAD y CONTRATISTA, que permita tener
R002 Retraso en el pago de las valorizaciones mensuales. x x
moderada. mecanismos legales en caso ocurra el riesgo.
Controles permanentes en obra, tanto al ingreso de personas
como en el uso de EPP y procedimientos de seguridad.
R003 Accidentes de construcción y daños a terceros. Baja prioridad. x Presencia permanente del ingeniero prevencionista. x
Adquisición de un seguro de accidentes para personal de
obra.
Facilidades para ampliar el plazo de ejecución de obra, por
R004 Riesgo arqueológico. Alta Prioridad x parte de la Entidad, según el tiempo o lo dispuesto por el x
Ministerio de Cultura.
Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso Contratar un seguro contra daños ocurridos por desastres
R005 Alta Prioridad x x
fortuito. naturales.
Nombres y Apellidos del responsable de su
Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
13 de 15
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720
1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560
OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
15 de 15
