Año
del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”
UNIVERSIDAD SAN PEDRO
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS
PROCEDIMIENTO ARBITRAL
CURSO : Arbitraje.
DOCENTE : Dr. Juan José Tafur Ruiz.
CICLO : XII - B
INTEGRANTES:
Motoriche Gago, Jose Luis.
Colcas Florian, Carlos Anibal.
Cerna Mejía, Adolfo.
Tenorio Pajuelo, Guillermo.
Huayamares Quispe, Cinthya.
HUACHO – PERÚ
2021
Índice
DEDICATORIA...............................................................................................................................3
INTRODUCCIÓN............................................................................................................................4
1. PROCEDIMIENTO ARBITRAL.................................................................................................5
Generalidades. –...........................................................................................................................5
Ventaja del Arbitraje.-..................................................................................................................5
El arbitraje en el Derecho Romano.-............................................................................................5
Reglamento de Arbitraje (Capítulo I).-.........................................................................................6
Escritos, notificaciones y plazos...................................................................................................6
Representación y asesoramiento.................................................................................................7
Solicitud de Arbitraje.-.................................................................................................................8
Inicio del arbitraje.......................................................................................................................8
Artículo 11º..................................................................................................................................8
Respuesta a la solicitud de arbitraje.............................................................................................9
Anuncio de reconvención.............................................................................................................9
ACTUACIONES ARBITRALES........................................................................................................10
Reglas del Arbitraje....................................................................................................................10
Excepciones y objeciones al arbitraje.........................................................................................11
Pruebas......................................................................................................................................12
Audiencias.-...............................................................................................................................13
Renuencia de una parte.-............................................................................................................13
Cierre de las actuaciones.-..........................................................................................................14
Medidas cautelares.....................................................................................................................14
RECURSOS .-.........................................................................................................................15
Casuística.-.................................................................................................................................16
Conclusión del Procedimiento Arbitral.-....................................................................................23
BIBLIOGRAFÍA.............................................................................................................................24
DEDICATORIA
El presente trabajo va dedicado a nuestros Padres y familiares quienes se esfuerzan para
darnos un mejor futuro a través de la educación y valores inculcados desde casa, por ser
la mayor motivación hoy en dia para poder culminar esta hermosa profesión de manera
exitosa, pese a la circunstancia hoy más que nunca estamos convencidos que unidos y
con esfuerzo podemos alcanzar nuestros objetivos. Asimismo dedicamos este trabajo a
nuestros compañeros y amigos quienes nos dan ese aliento de ánimo y ganas para poder
seguir en éste arduo camino, y por último a nuestra docente por los conocimientos
adquiridos ya que más adelante ésta cátedra se verá reflejada en la práctica como buenos
profesionales.
INTRODUCCIÓN
El presente estudio nos permite tener una visión muy clara del desarrollo de esta
institución moderna, que no aspira a sustituir a la justicia ordinaria, que tiene sus
propias reglas y metodologías y que busca constituirse en un instrumento de desarrollo
al buscar la seguridad jurídica y la paz entre las partes que voluntariamente se someten a
ella. El Arbitraje no es una institución moderna ya que la historia del Derecho nos
recuerda que era una forma de evitar que por el uso de la fuerza las partes en conflicto
resolvieran sus disputas.
El maestro Hugo Alsina al efectuar un resumen de las críticas que la institución del
arbitraje ha sido objeto explica que en algunos países pese a su aplicación cada vez más
frecuente, se la acepta con desconfianza. Y añade que se le considera un procedimiento
artificioso, lleno de sorpresas y peligros para los litigantes, en el que los árbitros, en
lugar de ser jueces se convierten en defensores de las partes que los nombran,
respetándose rara vez sus pronunciamientos.
Sin embargo, reconoce que la deficiencia no radica en la institución en sí misma sino
en su reglamentación y en la forma como se aplican las disposiciones de la ley. Y
agrega que en la práctica las partes designan árbitros a personas que de antemano se
comprometen a defender sus respectivos intereses, pero cuando la designación recae en
quien no tiene ninguna vinculación con ellas, como en el caso que la designación de un
tercer árbitro recae en un extraño (a las partes) la eficacia del procedimiento es
fácilmente apreciable.
1. PROCEDIMIENTO ARBITRAL
Generalidades. –
Es un mecanismo de solución de conflictos, mediante el cual dos partes enfrentadas por
una controversia deciden recurrir a un tercero llamado árbitro quien dará la solución
definitiva del conflicto. Los árbitros son personas especializadas en el tema materia del
conflicto.
El mayor desarrollo del arbitraje en nuestro país se da en 1996 con la dación de la Ley
26572, sin embargo se da un paso adelante con la promulgación del Decreto Legislativo
1071, convirtiéndose así la Ley de Arbitraje en una norma de vanguardia que ha entrado
en vigencia el 1° de setiembre de 2008, y que tiene como base la ley modelo de
UNCITRA
Ventaja del Arbitraje.-
Ahorro de tiempo y dinero en comparación con un proceso judicial.
Los árbitros son profesionales calificados e imparciales.
El laudo tiene los mismos efectos que una sentencia judicial firme, es decir, es de
obligatorio cumplimiento para ambas partes
El arbitraje en el Derecho Romano.-
La doctrina más autorizada atribuye al Derecho Romano la época en que el arbitraje se
configuró como un sistema organizado de impartir solución pacífica a las controversias
surgidas entre familiares o familias, con la intervención de terceros imparciales que,
conocidas las causas del conflicto, decían su última palabra. Es la época en que el
proceso judicial oficial aún no tenía presencia.
En ese sentido el Arbitraje puede ser entendido como la situación en que los particulares
en conflicto sólo estaban de acuerdo en escoger o elegir a un tercero imparcial investido
de auctoritas, con el propósito que solucione la controversia o disputa por lo que su
decisión debía ser obedecida por los litigantes en conflicto.
Inicialmente este rol fue ejercido por el paterfamilias, que actuaba como tercero
imparcial. Luego su lugar fue ocupado por un tercero imparcial. Posteriormente esta
función fue atribuida a un árbitro al que las partes recurrían voluntariamente para
plantearles las disputas o conflictos mediante una ordalía; para finalmente aceptar que
las partes estén facultadas para elegir libremente al tercero imparcial –árbitro- para que
resolviera sus disputas o discrepancias
Según Feldstein y Leonardi es en la ley de las XII Tablas donde surge el procedimiento
y la intervención de un magistrado, cuya función era impedir el ejercicio de la justicia
privada basada en la venganza, a través de la imposición de pactos entre las partes. Es
así que la composición pecuniaria fija sustituye a la venganza y determina como
obligatorio un arbitraje que se pronuncia sobre la justicia o injusticia de los reclamos
formulados. De esa manera se intentaba alcanzar la justicia desde los inicios del
Derecho Romano sin suprimirle su carácter privado y voluntario.
Este sistema privado de “solución de conflictos” en la práctica operó hasta que el
crecimiento natural de la población y, por ende de conflictos, dio lugar a que se
impusiera un procedimiento ordinario de administración de justicia el que sin embargo,
se nutrió del procedimiento arbitral.
No es propósito de estas líneas hacer un recorrido in extenso de las (5) etapas del
derecho romano, pero si señalar que al arbitraje se le denominaba compromissum y al
tercero elegido o designado por las partes para resolver la controversia se le llamaba
arbiter ex compromisso, quien gozaba de plena libertad para dictar sentencia, siendo la
única limitación el contenido del compromissum celebrado en forma voluntaria por las
partes, ya que éste era el presupuesto necesario para su actuación posterior, como
sostenía Cicerón: “ nadie puede actuar como Juez, sobre cuestiones que afectarán no
ya a la reputación de una persona, sino incluso a sus más pequeños intereses
pecuaniarios, a menos que las partes convinieran en aceptarlo”
Reglamento de Arbitraje (Capítulo I).-
Artículo 6.-
Escritos, notificaciones y plazos
Las actuaciones y comunicaciones que estén a cargo del Centro, de las partes y de los
árbitros se desarrollarán por medios electrónicos, informáticos o similares, salvo
circunstancias excepcionales. Para este efecto, las partes indicarán una dirección de
correo electrónico en su primera comunicación al Centro.
Para la notificación de una solicitud de arbitraje y las notificaciones posteriores, de ser
el caso, se tomará en cuenta los siguientes criterios:
a) Una parte será notificada en la dirección electrónica establecida en el contrato o
en la dirección electrónica de su representante.
b) Si la parte que inicia el arbitraje no conoce la dirección electrónica de una parte
o el envío electrónico de una actuación o comunicación no puede acreditarse, las
notificaciones o comunicaciones se efectuarán mediante entrega contra recibo,
correo certificado, servicio de mensajería o por cualquier otro medio que permita
acreditar su envío al domicilio fijado en el contrato o, en su defecto, al último
domicilio, establecimiento o residencia habitual conocido de la parte.
c) Todas las actuaciones y comunicaciones de las partes deberán ser enviadas a su
destinatario con copia al tribunal arbitral, el Centro y a las demás partes, según
sea el caso.
Representación y asesoramiento
Artículo 8°.-
Las partes comparecen en forma personal o a través de representantes acreditados,
incluyendo sus abogados, quienes podrán tener cualquier nacionalidad. Cada una de las
partes debe informar sin demora a la Secretaría, al tribunal arbitral y a las demás partes
de cualquier cambio en su representación.
La Secretaría o el tribunal arbitral pueden solicitar a las partes, en cualquier estado de
las actuaciones, la prueba de la delegación de facultades otorgadas a sus representantes.
Una vez constituido, el tribunal arbitral podrá adoptar todas las medidas necesarias,
incluyendo la exclusión de los nuevos representantes de las partes, de todas o parte de
las actuaciones del arbitraje, para evitar que un conflicto de intereses de un árbitro se
derive del cambio de representación. Antes de adoptar estas medidas, el tribunal arbitral
deberá otorgar a las partes un plazo razonable para formular comentarios.
Tratándose de un arbitraje internacional, las partes tienen el derecho a ser asistidas por
abogado, nacional o extranjero.
Solicitud de Arbitraje.-
Inicio del arbitraje
Artículo 11º.
Para iniciar un arbitraje bajo el Reglamento deberá presentarse ante el Centro, de
manera electrónica o física, una solicitud de arbitraje que contenga lo siguiente:
a) La información de contacto de las partes
b) La información de contacto de toda persona que represente al demandante en el
arbitraje.
c) Una breve descripción de la naturaleza y circunstancias de la controversia.
d) Una indicación preliminar de las reclamaciones del demandante y su estimación
económica, si fuese posible
e) Todo contrato y acuerdo relevante vinculado a la controversia y, en particular, el
convenio o convenios arbitrales
f) La referencia al convenio arbitral bajo el cual se presenta cada una de las
reclamaciones cuando estas sean formuladas bajo más de un convenio arbitra
g) La designación del árbitro, en caso corresponda, y la información de contacto de
este, así como cualquier comentario o propuesta sobre la composición del
tribunal arbitral
h) Su posición y propuesta sobre la sede del arbitraje, las normas jurídicas
aplicables y el idioma del arbitraje
i) El comprobante de pago del derecho fijado para la presentación de una solicitud
de arbitraje conforme a la Tabla de Aranceles del Centro.
Una vez que la Secretaría verifique, a su criterio, que la solicitud de arbitraje cumple
con la información requerida en el artículo 11(1), la notificará al demandado. Si
luego de un plazo conferido al demandante, este no cumple con el requerimiento
efectuado por la Secretaría respecto a los requisitos del artículo 11(1), el caso podrá
ser archivado; sin perjuicio de que se presente una nueva solicitud de arbitraje sobre
las mismas reclamaciones.
Para todos los efectos, se considera como inicio del arbitraje la fecha de recepción
de la solicitud de arbitraje por parte de la Secretaría
Respuesta a la solicitud de arbitraje
Artículo 12°. –
Dentro del plazo de quince (15) días de notificada la solicitud de arbitraje, el
demandado deberá presentar una respuesta que debe contener:
a) La información de contacto del demandado y de toda persona que le represente
en el arbitraje
b) Una descripción breve de su posición sobre la controversia y las reclamaciones
contenidas en la solicitud de arbitraje.
c) Toda excepción u objeción a la competencia del tribunal arbitral que se vaya a
constituir relativa a la existencia del convenio arbitral o convenios arbitrales
bajo los que se efectúe las reclamaciones.
d) La designación de un árbitro en caso corresponda, así como cualquier
comentario o propuesta sobre la composición del tribunal arbitral.
e) Su posición y propuesta sobre la sede del arbitraje, las normas jurídicas
aplicables y el idioma del arbitraje.
La Secretaría notificará al demandante la respuesta a la solicitud de arbitraje.
Cualquier discrepancia sobre el cumplimiento de los requisitos de la solicitud de
arbitraje o su respuesta o si esta no fue presentada dentro de plazo no impedirá
proseguir con la constitución del tribunal arbitral.
Artículo 13:
Anuncio de reconvención
Si el demandado pretende formular reconvención, deberá anunciarlo en su respuesta a la
solicitud de arbitraje.
El anuncio de reconvención debe contener:
a) Una breve descripción de la controversia.
b) Una indicación preliminar de las reclamaciones de la reconvención y su
estimación económica, si fuese posible.
c) Todo contrato y acuerdo relevante vinculado a la reconvención y, en particular,
el convenio o convenios arbitrales.
d) La referencia al convenio arbitral bajo el cual se presenta cada una de las
reclamaciones de la reconvención, cuando estas sean formuladas bajo más de un
convenio arbitral.
ACTUACIONES ARBITRALES
Artículo 27:
Conducción de las actuaciones
El tribunal arbitral debe actuar de manera imparcial y equitativa con las partes y darles
la oportunidad razonable de presentar su caso y su defensa, evitando demoras y gastos
innecesarios y permitiendo el uso de los medios más apropiados para resolver la
controversia
El tribunal arbitral cuenta con todas las facultades para ordenar y dirigir las actuaciones
pudiendo, a su discreción, decidir cuestiones preliminares, organizar la actuación de la
prueba y ordenar la bifurcación del proceso arbitral a efecto de que las partes enfoquen
su defensa y alegaciones en temas cuya decisión podría resolver total o parcialmente la
controversia.
El tribunal arbitral podrá designar, a su cuenta y costo, un secretario administrativo para
que lo asista durante el arbitraje. En ningún caso las partes asumirán el costo de este
secretario ni este adoptará decisiones ni ejercerá funciones propias de un árbitro. El
secretario deberá realizar una declaración de imparcialidad e independencia que deberá
ser notificada a las partes.
Artículo 28:
Reglas del Arbitraje
El procedimiento ante el tribunal arbitral se regirá por el Reglamento y por las reglas
que el tribunal arbitral determine conforme a los artículos 28(2) y 28(5)
El tribunal arbitral, luego de consultar con las partes, dentro de los treinta (30) días
siguientes a la notificación de la aceptación o confirmación del último árbitro, según sea
el caso, dictará las Reglas del Arbitraje con el Calendario de Actuaciones
El cómputo de los plazos contenidos en el Calendario de Actuaciones se iniciará
automáticamente con su notificación y la recepción de los escritos con sus anexos, sin
necesidad de que el tribunal arbitral o el Centro lo indiquen a las partes ni abran o
cierren plazos expresamente.
Artículo 29:
Normas aplicables al fondo de la controversia
El tribunal arbitral decide la controversia de conformidad con las normas jurídicas
aplicables al fondo de la controversia que hayan elegido las partes. A falta de acuerdo
de las partes, el tribunal arbitral aplica las normas jurídicas que considere más
apropiadas
El tribunal arbitral decide en equidad o en conciencia, solo si las partes, de común
acuerdo, le han facultado expresamente para ello.
El tribunal arbitral deberá tener en consideración las estipulaciones del contrato
celebrado por las partes, si lo hubiere, así como los usos y prácticas aplicables
Artículo 31:
Excepciones y objeciones al arbitraje
El tribunal arbitral es el único competente para decidir sobre su propia competencia,
incluyendo cualquier excepción u objeción relativa a la existencia, validez, eficacia y
alcances del convenio arbitral o por no estar pactado el arbitraje para resolver la materia
controvertida o cualquier otra circunstancia cuya estimación impida entrar en el fondo
de la controversia. Para este fin, un convenio arbitral que forme o haya formado parte de
un contrato se considera independiente de este
Para efectos de determinar su validez, el convenio arbitral se considera independiente al
documento contractual que lo contenga. Si el tribunal arbitral admite la validez del
convenio arbitral, conserva su competencia para determinar el derecho de las partes y
pronunciarse sobre sus pretensiones y alegaciones, incluso en caso de inexistencia,
nulidad o ineficacia del contrato que lo contiene.
Las partes pueden proponer excepciones y objeciones al arbitraje en los plazos
establecidos en el Calendario de Actuaciones contenido en las Reglas de Arbitraje. El
tribunal arbitral solo puede admitir excepciones planteadas fuera de los plazos
establecidos, si la demora resulta justificada.
El tribunal arbitral resuelve las excepciones y objeciones de manera preliminar
mediante un laudo parcial, en el que decide sobre su competencia, salvo que según las
circunstancias del caso, decida resolverlo en el laudo final.
Pruebas
Artículo 32º.-
La prueba se presenta conforme al artículo 30(3). Las declaraciones de los testigos y las
pericias deben ser presentadas por escrito y ser debidamente firmadas.
Cada parte tiene la carga de probar los hechos en los cuales sustenta sus pretensiones o
defensas, salvo disposición legal diferente.
El tribunal arbitral determina, de manera exclusiva, la admisibilidad, pertinencia y valor
de las pruebas.
En cualquier momento de las actuaciones, el tribunal arbitral puede requerir a
cualquiera de las partes que aporte las pruebas adicionales que considere necesarias.
El tribunal arbitral puede disponer que se interrogue, en presencia de las partes, a
testigos o a peritos o expertos nombrados por estas, así como a cualquier otra persona si
así lo estima pertinente. El tribunal arbitral está facultado para regular
discrecionalmente la forma en que se realizará el interrogatorio.
El tribunal arbitral puede nombrar uno o más peritos o expertos para que emitan un
dictamen sobre las materias que determine. Las partes pueden formular por escrito sus
observaciones a los dictámenes de los peritos o expertos y tienen la oportunidad de
interrogar en audiencia a cualquier perito nombrado por el tribunal arbitral. En esta
audiencia, las partes pueden ser asistidas por sus propios peritos o expertos para que
opinen sobre la materia del dictamen, si así lo determina el tribunal arbitral.
El tribunal arbitral puede visitar cualquier lugar relacionado con la controversia o llevar
a cabo indagaciones en ese lugar, para lo cual deberá definir el alcance de la visita o el
objeto de las indagaciones, así como el procedimiento a seguirse.
Luego de consultar a las partes, el tribunal arbitral podrá decidir la controversia
únicamente sobre la base de los documentos presentados, salvo que una de ellas haya
solicitado que se lleve a cabo una audiencia.
Salvo pacto en contrario de las partes, al momento de establecer las Reglas del Arbitraje
y el Calendario de Actuaciones, el tribunal arbitral podrá disponer la aplicación, total o
parcial, de las Reglas de la Internacional Bar Association (IBA) sobre Práctica de
Prueba en el Arbitraje Internacional, vigentes en la fecha de inicio del arbitraje.
Artículo 33:
Audiencias.-
El tribunal arbitral incluirá, de ser posible, en el Calendario de Actuaciones contenido
en las Reglas del Arbitraje las fechas en que se realizará la audiencia o lo más pronto
posible luego de la presentación de los memoriales señalados en el artículo 30.
Si una de las partes, a pesar de haber sido debidamente convocada a audiencia no
comparece sin excusa válida, el tribunal arbitral podrá celebrarla con la presencia de la
parte o las partes que asistan.
Luego de consultar a las partes, el tribunal arbitral podrá convocar a audiencias virtuales
si lo estima apropiado, teniendo en cuenta la naturaleza y condiciones particulares del
caso. También podrá disponer la realización de las audiencias mediante el uso de otros
medios tecnológicos. El tribunal arbitral evaluará, entre otras cuestiones, los
requerimientos tecnológicos necesarios para su desarrollo y el grado de seguridad de las
herramientas tecnológicas a ser utilizadas.
Artículo 34:
Renuencia de una parte.-
Cuando sin motivo justificado, el demandante no presente su memorial de demanda
dentro del plazo establecido, el tribunal arbitral podrá dar por terminado el arbitraje,
salvo que la otra parte exprese su voluntad de continuar con las actuaciones y formule
pretensiones contra el demandante.
Cuando sin motivo justificado, una parte no presente su memorial de contestación de la
demanda o de contestación a la reconvención dentro del plazo establecido, se continúa
con el arbitraje. El hecho que una parte no conteste el memorial de demanda o el
memorial de reconvención no implica un reconocimiento por el tribunal arbitral de las
alegaciones contenidas en esos memoriales.
Si una de las partes debidamente requerida para presentar pruebas o cumplir con otras
medidas que le han sido ordenadas no lo hace dentro del plazo establecido, el tribunal
arbitral podrá efectuar las inferencias que estime pertinentes sobre esta circunstancia y
dictar el laudo basándose en las pruebas que tenga a su disposición.
Artículo 35:
Cierre de las actuaciones.-
Concluidas las audiencias, el tribunal arbitral puede solicitar a las partes, en el plazo y
forma que determine, la presentación de los costos y gastos arbitrales.
El tribunal arbitral declara el cierre de las actuaciones cuando considere que las partes
han tenido la oportunidad razonable para exponer y probar su caso. Después de esa
fecha no puede presentarse ningún escrito, alegación ni prueba, salvo requerimiento o
autorización del tribunal arbitral.
Artículo 36:
Medidas cautelares
Una vez constituido el tribunal arbitral, a solicitud de cualquiera de las partes, puede
adoptar las medidas cautelares que considere necesarias para garantizar la eficacia del
laudo, exigiendo las garantías que estime conveniente para asegurar el resarcimiento de
los daños y perjuicios que pueda ocasionar la ejecución de la medida.
El tribunal arbitral, antes de resolver, notifica la solicitud a la otra parte. No obstante,
puede dictar una medida cautelar sin necesidad de notificar a la otra parte, siempre que
la solicitante justifique la necesidad de no hacerlo para garantizar que la eficacia de la
medida no se frustre. Notificada la decisión del tribunal arbitral puede formularse
reconsideración contra la medida adoptada.
El tribunal arbitral está facultado para modificar, sustituir y dejar sin efecto las medidas
cautelares que haya dictado, así como aquellas dictadas por una autoridad judicial o un
Árbitro de Emergencia, salvo disposición legal diferente. Esta decisión puede ser
adoptada por el tribunal arbitral, a solicitud de alguna de las partes o, en circunstancias
excepcionales, por iniciativa propia, previa notificación a las partes.
RECURSOS .-
Artículo 39: Reconsideración
Las partes pueden formular reconsideración contra cualquier decisión del tribunal
arbitral, con excepción del laudo y las decisiones que resuelven solicitudes de
rectificación, interpretación, integración o exclusión de laudo. La reconsideración debe
formularse dentro de los cinco (5) siguientes de notificada la decisión
La reconsideración no suspende la ejecución de la decisión impugnada, salvo
disposición distinta del tribunal arbitral. La decisión que resuelve la reconsideración es
definitiva.
Casuística.-
RUTAS DE LIMA S.A.C VS MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA
(LAUDO FINAL)
I. LAS PARTES Y SUS REPRESENTANTES.
La Demandante:
Rutas de Lima S.A.C. ("Rutas de Lima", "RDL", la "Concesionaria" o la
"Demandante") es una sociedad constituida conforme a las leyes de la República del
Perú.
La Demandada:
La Municipalidad Metropolitana de Lima ("MML", la "Concedente" o la "Demandada")
es el órgano administrativo de la capital de la República del Perú.
EL ACUERDO DE ARBITRAJE
La jurisdicción del tribunal arbitral (el "Tribunal Arbitral") se basa en la cláusula 19.12
(i) del Contrato de Concesión para el diseño, construcción, mejoramiento, conservación,
operación y explotación del Proyecto Vías Nuevas de Lima suscrito entre las Partes el 9
de enero de 2013 (el "Contrato de Concesión", la "Concesión" o el "Contrato"), que
contiene un convenio arbitral (el "Convenio Arbitral"), cuyo texto es el siguiente:
"(i) Controversias No Técnicas de Mayor Valor. Las Controversias No Técnicas en las
que (a) el monto involucrado sea superior [a] Diez Millones de Dólares (US
10,000,000) o su equivalente en Nuevos Soles; o (b) que no puedan ser cuantificadas o
apreciables en dinero, o (c) aquéllas en las que las Partes no estuvieran de acuerdo sobre
la cuantía de la materia controvertida, serán resueltas mediante arbitraje internacional de
derecho a través de un procedimiento tramitado de conformidad con las Reglas de
Conciliación y Arbitraje del [CIADI] (...) establecidas en el Convenio[CIADI],
aprobado por la República del Perú mediante Resolución Legislativa N° 26210, a cuyas
normas las Partes se someten incondicionalmente."
El Convenio Arbitral también dispone que: "Si por cualquier razón el CIADI decidiera
no ser competente o declinara asumir el arbitraje promovido en virtud del siguiente
Capítulo, las partes de manera anticipada aceptan someter, en los mismos términos antes
señalados, las Controversias Técnicas a las que se refiere el presente literal, a arbitraje
de derecho conforme a las Reglas de Arbitraje del UNCITRAL (Comisión de Naciones
Unidas para el derecho mercantil internacional), el cual seré llevado a cabo por tres
árbitros nombrados conforme a dicho Reglamento. El arbitraje tendrá lugar en
Washington D.C. Estados Unidos de América, salvo que las Partes acuerden establecer
como sede la ciudad de Lima, Perú y/ o cualquier otra sede. El arbitraje será conducido
en idioma castellano, debiendo emitirse el laudo arbitral en el plazo que establezca el
Tribunal Arbitral."
Las Partes han aceptado la jurisdicción del Tribunal Arbitral establecida según el
Reglamento de Arbitraje de la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho
Mercantil Internacional de 2010 (el "Reglamento CNUDMI").
HISTORIA PROCESAL
De acuerdo con el Convenio Arbitral, la Demandante inició un procedimiento de
arbitraje contra la Demandada mediante la presentación de una solicitud de
arbitraje el día 3 de mayo de 2018 (la "Solicitud").
En la Solicitud, la Demandante designó al Dr. David Arias como co-árbitro,
quien aceptó su nombramiento.
En fecha 1 de junio de 2018, la Demandada remitió a la Demandante una
respuesta a la Solicitud de Arbitraje (la "Respuesta a la Solicitud").
El 14 de agosto de 2018, la Demandada designó a la Dra. Elvira Martínez Coco
como co-árbitro. La Dra. Martínez Coco aceptó el nombramiento el 20 de agosto
de 2018.
Los árbitros propuestos por las Partes designaron de común acuerdo al Dr.
Alexis Mourre como Árbitro Presidente, quien aceptó este cargo el 31 de agosto
de 2018.
El 17 de septiembre de 2018, se celebró una conferencia telefónica entre el
Tribunal Arbitral y las Partes en la cual se discutieron los términos de la Orden
Procesal n° 1.
El 20 de septiembre de 2018, el Tribunal Arbitral remitió a las Partes una
comunicación en la que les comunicó su decisión de fijar la sede del Arbitraje en
Washington, D.C, Estados Unidos y decidió que las normas procesales
aplicables al presente procedimiento son las que se reseñan en el apartado VII
del presente Laudo.
En esa misma comunicación, se remitió también a las Partes un borrador de
Orden Procesal n° 1 y de Calendario Procesal, recibiendo los comentarios de las
Partes a dichos textos el 24 de septiembre del 2018.
El 24 de septiembre de 2018, la Demandada presentó un recurso de
reconsideración contra la comunicación del Tribunal Arbitral de 20 de
septiembre de 2018. Ese mismo día, el Tribunal Arbitral dio trámite de
alegaciones a la Parte Demandante, otorgándole un plazo hasta el 28 de
septiembre de 2018 a tal fin.
El 28 de septiembre de 2018, la Demandante se opuso al recurso de
reconsideración formulado por la parte Demandada.
El 28 de octubre de 2018, el Tribunal Arbitral remitió a las Partes una propuesta
de honorarios para todo el Tribunal Arbitral y la Secretaria Administrativa que
ascendía a la suma global de USD 653,400. Dicha propuesta fue realizada de
conformidad con lo acordado por las Partes en la conferencia telefónica de 17 de
septiembre de 2018 y lo reflejado en el apartado XIX de la Orden Procesal n° 1.
RESUMEN DE LOS HECHOS
La presente disputa surge en relación con (i) la responsabilidad que deben asumir las
Partes conforme al Contrato de Concesión en relación con la imposibilidad de
explotación de la estación de recaudación Nueva Unidad de Peaje Chillón; (ii) la validez
jurídica del Contrato de Concesión en su totalidad y en particular de la Cláusula 10.4 del
Contrato de Concesión; y (iii) la validez jurídica del Acta de Acuerdo de 30 de junio de
2016.
El Proyecto Vías Nuevas de Lima
El 16 de abril de 2010, el Consorcio "Líneas Viales de Lima", constituido por las
empresas Constructora Norberto Odebrecht S.A. y Odebrecht Participacoes e
Investimentos S.A., presentó ante la Gerencia de Promoción de la Inversión Privada de
la MML la Iniciativa Privada denominada "Proyecto Línea Azul," (hoy "Proyecto Vías
Nuevas de Lima") (la "Iniciativa Privada"), que tenía como objeto el diseño,
construcción, operación y mantenimiento de nuevas vías urbanas, así como el
mejoramiento, operación y mantenimiento de vías urbanas existentes.
El 3 de mayo de 2012, la Iniciativa Privada fue declarada de interés mediante Acuerdo
de Concejo de la MML y fue publicada en el Diario Oficial El Peruano.
El 18 de septiembre de 2012, la MML adjudicó la ejecución y explotación del Proyecto
Vías Nuevas de Lima (el "Proyecto") al Consorcio Líneas Viales de Lima
El Proyecto tiene como objetivo la integración de 23 distritos de la ciudad de Lima
mediante autopistas y consta de tres tramos (i) Panamericana Norte; (ii) Panamericana
Sur; y (iii) Ramiro Prialé 4 (los "Tramos").
Para la celebración del Contrato de Concesión con la MML, las empresas integrantes
del Consorcio "Líneas Viales de Lima" constituyeron la empresa Vías Nuevas de Lima
S.A.C (en la actualidad Rutas de Lima S.A.C)
RECAPITULACIÓN
A continuación, el Tribunal Arbitral reproducirá las pretensiones de cada Parte y
resumirá las decisiones adoptadas (excepto la de las costas, que se resolverá en el
siguiente capítulo). A. Demanda:
Pretensión Principal : Que el Tribunal Arbitral ordene a la Municipalidad Metropolitana
de Lima pagar a Rutas de Lima S.A.C. los siguientes conceptos en aplicación de lo
pactado en la Cláusula Décima del Contrato de Concesión:
El monto de S/936,403.00 (Novecientos treinta y seis mil cuatrocientos tres con 00/100
Soles) por la afectación de la recaudación de la Tarifa en la Unidad Existente de Peaje
Chillón y en la Nueva Unidad de Peaje Chillón durante el periodo que va desde el 29 de
diciembre de 2016 hasta 12 de enero de 2017.
Estimada
El monto de S/141,701,134.00 (Ciento cuarenta y un millones setecientos un mil ciento
treinta y cuatro con 00/100 Soles) por la no recaudación de la Tarifa en la Nueva
Unidad de Peaje Chillón entre el 13 de enero de 2017 y el 31 de octubre de 2019. El
Demandante se reserva actualizar este monto al momento de presentar su Réplica. de
2018. El Demandante se reserva actualizar este monto al momento de presentar su
Réplica.
Estimada parcialmente
El monto que correspondería a la recaudación de la Tarifa correspondiente a cada mes
en la Nueva Unidad de Peaje Chillón, hasta que las Partes establezcan un mecanismo
complementario de compensación económica. Para efectos de este extremo de la
Pretensión, Rutas de Lima solicita que, además de ordenar el pago de acuerdo con el
Contrato de Concesión, se determine la forma de calcular el monto cada mes y se
ordene a la Municipalidad de Lima Metropolitana que la compensación se calcule para
cada mes con la fórmula que señala a continuación o con la que el Tribunal ordene. La
fórmula que el Demandante pide que se apruebe usar es la siguiente:
CLAIMi=NBM_LV*LVi*k*LVTARi*(1-PE_LV*VAR_LVTARi SS) +
NBM_PUB*PUBi*k*PUBTARi* (1-PE_PUB*VAR_PUBTARi) + NBM_TRUCKS*
S TRUCKSkimk=2*k*HVTARi * (1-PE_TRUCKS *VAR_HVTARi) + NBMBUSES*
S BUSESkink=2*k*HVTARi *(1-PEBUSES*VARHVTARi) 1
Estimada parcialmente
Pretensión Subordinada a la Pretensión Principal : Que en el improbable caso que el
Tribunal considere que no procede en todo o en parte el pago señalado en la Pretensión
Principal, ordene a la MML pagar a Rutas de Lima el monto de S/1,295,005,473.58
(Mil doscientos noventa y cinco millones cinco mil cuatrocientos setenta y tres con
58/100 Soles) a título de indemnización por daños y perjuicios, por los incumplimientos
contractuales de la MML que han impedido contar con la recaudación de la Tarifa en la
Nueva Unidad de Peaje Chillón.
Rechazada
Primera Pretensión Accesoria: Que se ordene a la MML el pago de cada uno de
los montos demandados y se reconozca en favor de Rutas de Lima los intereses
correspondientes a la tasa de interés legal. Los intereses que la Demandante
solicita al Tribunal se ordene pagar son los siguientes:
Por la Pretensión Principal: S/3,597,045.45 (Tres millones quinientos noventa y
siete mil cuarenta y cinco con 45/100 Soles)
Por la Pretensión Subordinada, el interés legal a partir de la fecha de
presentación del Memorial de Demanda, es decir del 4 de enero de 2019.
El Demandante se reserva actualizar este monto al momento de presentar su
Réplica y solicita que se ordene el pago de los intereses que se sigan devengando
hasta que la MML pague los montos que este Tribunal le ordene.
Estimada Parcialmente
Segunda Pretensión Accesoria: Que se ordene a la MML que conforme lo previsto en la
Cláusula 10.4 (iii) del Contrato de Concesión, incluya en el presupuesto inmediato
siguiente a la fecha en que se emita el Laudo el monto necesario para atender su pago.
Estimada
Reconvención
Declare que las modificaciones al Contrato suscritas en el Acta de Acuerdo de 30 de
junio de 2016 son nulas y no surten efecto;
Rechazada
Declare que el Contrato de Concesión es nulo;
Rechazada
Declare que la cláusula 10.4 del Contrato de Concesión es nula;
Rechazada
PARTE DISPOSITIVA
El Tribunal Arbitral, con base en lo anterior, adopta por mayoría las decisiones
1, 2, 3, 5 y 6 siguientes, y por unanimidad las decisiones 4 y 7 siguientes:
Condena a la Municipalidad Metropolitana de Lima a pagar a Rutas de Lima.
S.A.C. los siguientes montos en aplicación de lo pactado en la Cláusula Décima
del Contrato de Concesión:
El monto de S/936,403,00 (Novecientos treinta y seis mil cuatrocientos tres con
00/100 Soles) por la afectación de la recaudación de la Tarifa en la Unidad
Existente de Peaje Chillón y en la Nueva Unidad de Peaje Chillón durante el
periodo que va desde el 29 de diciembre de 2016 hasta 12 de enero de 2017.
El monto de S/ 215,879,313 (doscientos quince millones ochocientos setenta y
nueve mil trescientos trece Soles) por la no recaudación de la Tarifa en la Nueva
Unidad de Peaje Chillón entre el 13 de enero de 2017 y el 31 de octubre de
2019.
El monto que correspondería a la recaudación de la Tarifa correspondiente a
cada mes en la Nueva Unidad de Peaje Chillón, hasta que las Partes establezcan
un mecanismo complementario de compensación económica. Para efectos de
este extremo, la compensación se calculará para cada mes con la respectiva
formula.
Ordena a la MML a que pague a la Demandante los siguientes intereses sobre
los montos reconocidos en el apartado anterior:
S/ 5,250,000,00 (cinco millones doscientos cincuenta mil soles) por los intereses
devengados desde 8 de noviembre de 2017 al 31 de octubre de 2019.
Los intereses que se generen desde 1 de noviembre de 2019 hasta el completo
pago de las cantidades resultantes de aplicar la fórmula establecida en el
apartado anterior, que a estos efectos deberá considerar ingresos por Tarifas sin
IGV, al tipo de interés legal en el Perú.
Ordena a la MML que conforme lo previsto en la Cláusula 10.4 (iii) del Contrato
de Concesión, incluya en el presupuesto inmediato siguiente a la fecha en que se
emita el Laudo el monto necesario para atender su pago
Se declara competente para resolver las demandas reconvencionales planteadas
por la Demandada.
Rechaza las demandas reconvencionales planteadas por la Demandada
Condena a la MML a pagar a Rutas de Lima la suma de US $ 481,431,41 por
concepto de Gastos Colectivos del arbitraje y la suma de US $ 1,541,638,79 por
concepto de Gastos Individuales.
Rechaza cualquier otra demanda o solicitud de las Partes.
Conclusión del Procedimiento Arbitral.-
El arbitraje ha servido desde sus orígenes como una vía judicial alternativa a la
jurisdicción ordinaria. A partir de la segunda década del siglo XX, en donde se
acuerdan los convenios arbitrales más importantes para este proceso, el arbitraje se
consolida como la vía alterna a la jurisdicción ordinaria más efectiva porque suele ser
más rápida, económica, imparcial, especializada y flexible, ya que permite a las
partes determinar aspectos específicos como la normativa y el plazo del
procedimiento.
El arbitraje como procedimiento está bien fundamentado en convenciones y acuerdos
a los que la mayoría de los país están adscritos, permitiendo que instituciones
dedicadas al arbitraje creen estatutos internos que generen laudos vinculantes y
coherentes con el derecho de cada país.
En conclusión, el arbitraje es la vía alternativa de resolución de conflictos más
conocida y efectiva en el medio, representa un procedimiento aplicable nacional e
internacionalmente que da seguridad jurídica tanto a privados como a estados. De
esta manera el arbitraje contribuye a la relación y vinculación jurídica de lazos
comerciales e institucionales en una era en donde tanto empresas como estados se
están interconectando vertiginosamente.
BIBLIOGRAFÍA
Arbitraje: Una alternativa jurídica que genera confianza para las relaciones
comerciales e institucionales – Benjamín Raydet.
Municipalidad de Lima perdió arbitraje por caso Rutas de Lima y deberá pagar
más de S/ 220 millones – Legis Pasión por el Derecho.
Reglamento de Arbitraje de AMCHAM Perú.
