MÉTODOS EMPÍRICOS DE INVESTIGACIÓN

LA OBSERVACIÓN
La observación como método científico es una percepción atenta, racional, planificada y
sistemática, de los fenómenos relacionados con los objetivos de la investigación, en sus
condiciones naturales, habituales, sin provocarlos, con vistas a ofrecer una explicación científica de
la naturaleza interna de estos.

La percepción es un proceso psíquico cognoscitivo que posibilita el reflejo de los objetos de la

realidad al actuar estos sobre los órganos sensoriales. En el hombre la percepción se caracteriza
por ser esencialmente racional, lo que diferencia este proceso, al nivel cualitativo, de la
percepción típica de los vertebrados no humanos.

En la percepción intervienen los diferentes órganos sensoriales proporcionando imágenes

integrales de los objetos de la realidad (la vista, el oído, el gusto, el tacto y otros órganos pueden
ser predominantes en un acto de percepción determinado.)

En este sentido, debemos diferenciar la observación como método científico, y la observación

cotidiana, ya que la primera debe cumplir una serie de requisitos:
1. El investigador deberá delimitar con claridad los aspectos que serán objeto de estudio, ya
que resulta imposible observarlo todo. La selección de lo que deberá observarse.
2. La observación debe caracterizarse por su objetividad, es decir, deben observarse los
fenómenos tal y como estos ocurren en la realidad. Para ello se deben utilizar guías,
escalas u otros instrumentos que garanticen la objetividad del registro.
3. Se debe distinguir entre la descripción de los fenómenos y la interpretación de su
naturaleza interna, ya que un mismo hecho puede tener diferentes interpretaciones.
4. Las interpretaciones de los hechos observados deben tener fundamentaciones sólidas.
5. La observación debe ser sistemática, es decir, no resulta ser científico interpretar
fenómenos que han sido observados en un solo momento, ya que pueden haber ocurrido
de modo casual. Por tanto, resulta necesario observar el fenómeno en varias ocasiones
para lograr interpretaciones objetivas.
6. La duración de la observación es otro requisito a tener en cuenta. Una observación
realizada en un tiempo muy breve no nos permite explicar adecuadamente el hecho que
se estudia.

CARACTERÍSTICAS DE LA OBSERVACIÓN
Toda observación en la forma empírica, para convertirla y hacerla técnica científica, debe tomar en
cuenta lo siguiente:
 Debe estar sujeta a comprobaciones que le den validez y fiabilidad
 Responder a un objetivo determinado

Por otra parte, en el proceso de la observación se deben tomar en cuenta los siguientes aspectos:

1.- El objetivo de la observación

2.- El sujeto de la observación
3.- Las condiciones de la observación
4.- Los medios de la observación
5.- El sistema de conocimientos a partir del cual se formula la finalidad de la observación
Objetivo de la observación, será importante preguntarse para qué se ha de realizar una
observación. Esa respuesta nos conducirá a comenzar el trabajo ordenadamente, de manera que
ligue los pasos que siguen. La finalidad de observación debe tener un fin definido para que esta
actividad no presente un obstáculo en la investigación del tema elegido.

Sujeto de la observación, representa lo que se ha de observar o el qué se va observar. En realidad,

representa la parte principal de esta actividad que sin sujeto no habría causa de observación. Nos
preguntaremos, ¿Qué deseamos observar? ¿Qué nos interesa saber?

Condiciones de la observación, Aquí nos referimos al cómo, cuándo, y dónde se realiza la

observación, veremos si están dadas las condiciones para esta actividad o no, pues de lo contrario
será nuevamente negativa toda acción por parte del observador y su objetivo quedaría anulado.

Los medios de la observación, con qué y de qué medios nos hemos de valer para realizar la
observación. Seguramente se tendrán que utilizar métodos para procurar la efectividad de la
observación, ya que observar no es solo “ver, sino mirar” con atención poniendo en función el
sentido crítico y reflexivo con determinado objeto o una determinada situación.

El sistema de conocimientos a partir del cual se formula la finalidad de la observación, significa

en su concepción general el conocimiento gradual y general que ha de tener el observador, de las
bases, los métodos y fundamentos que tiene esta actividad par que, luego de haber realizado
todos los pasos y etapas etc. De la observación comience el planteo del problema y de allí la
necesidad de investigación.

TIPOS DE OBSERVACIÓN
Aunque el método de observación puede ser clasificado de acuerdo con diferentes criterios,
vamos a referirnos a la clasificación de la observación en dependencia del sujeto que la realiza.
Según este punto de vista podemos clasificar la observación en observación externa y observación
interna.

OBSERVACIÓN EXTERNA
El sujeto (observador) registra las manifestaciones externas relevantes del objeto de estudio, por
lo que SUJETO y OBJETO no coinciden. El sujeto es externo al objeto, lo analiza desde lo
conductual para, a partir de aquí, interpretar, valorar o explicar su naturaleza interna. Pudiera ser
esquematizada la observación externa del siguiente modo:

La observación externa puede, a su vez, efectuarse de diferentes formas: observación directa y

observación indirecta.
La observación directa denominada también abierta, Los que son observados saben que están
siendo objeto de estudio. Ésta es la variante más frecuente de observación, pero la menos
recomendable, debido a que las personas al saberse observadas (como tendencia) alteran su
comportamiento habitual.

Otra forma más ventajosa de la observación directa es aquella denominada encubierta: Los
sujetos desconocen que están siendo observados. En ocasiones se apoya en recursos que
permiten mantener oculto al observador (cámaras, grabadoras, paredes unidireccionalmente
transparentes y otros).
Otra forma de la observación externa es la denominada observación indirecta o mediatizada. En
esta variante, no se establece una relación inmediata entre el investigador y los sujetos
observados. El investigador trabaja con informaciones que le proporcionan otras personas que han
observado a los sujetos. Por ejemplo, en una unidad educativa puedan dar información los padres
de familia, maestros, otros investigadores, o estudiantes, utilizados como auxiliares de
investigación.

OBSERVACIÓN INTERNA O PARTICIPANTE

Es un tipo especial de observación en la que SUJETO y OBJETO coinciden en la misma persona, es
decir, se produce una autobservación. Proceso caracterizado porque el observador de una forma
consciente y sistemática comparte, dentro de lo que permiten las circunstancias, las actividades de
la vida y, en ocasiones, los intereses y afecto de un grupo de personas. El propósito es obtener
datos sobre a conducta mediante un contacto directo en situaciones donde la distorsión sea
mínima debido al efecto del investigador como agente exterior (internos de un manicomio).

El requisito básico de este tipo de observación es que el investigador se gane la confianza de las
personas que examina, de modo que su presencia no interfiera de algún modo el curso natural de
los acontecimientos.

Existen dos tipos de observación participante:

Pasiva: el observador interactúa lo menos posible con los observados, siendo consciente de su
única función de observador, lo cual aumentará su oportunidad de percibir eventos tal y como se
desarrollan.

Activa: el observador maximiza su participación en lo observado con el fin de recoger datos, e

intenta integrar su rol con los demás existentes en la situación. En algunos casos su conducta es
similar a la de los observados, en otros desempeñan papeles complementarios e incluso en
algunos casos puede introducir cambios en la estructura social del grupo.

En este punto y contexto, y en referencia a que en la observación nos encontramos con que existe
un observador y un observado, es interesante que consideremos dos de los problemas planteados
por el sujeto y el objeto de cualquier observación:

TIPO DE OBSERVACIÓN EN FUNCIÓN DE LA SISTEMATIZACIÓN

OBSERVACIÓN NO SISTEMATIZADA, OCASIONAL O NO CONTROLADA.

Llamada también no estructurada, la distinción entre observación controlada y no controlada se
establece según se realice o no con previa sistematización o precisión científica. La observación no
sistematizada puede ser un medio útil para la búsqueda de una problemática que orienta hacia
una investigación posterior. No obedece a ninguna regla. Por tanto, este tipo de observación se
aplica especialmente, cuando aún se sabe relativamente poco en torno al objeto a investigar. La
observación realizada en este estudio exploratorio está caracterizada por una atención poco
estructurada, pero abierta el máximo en todas las direcciones y a todos los comportamientos que
se sucedan. En definitiva, se acumulan unas observaciones que pueden, sin embargo, suscitar una
orientación, una idea de investigación.
Esta clase de observación, no recurre a las técnicas o ayudas especiales, se hacen apuntes de
aquello que, en lo personal, se considera significativo y que puede ser utilizado después. Esta clase
de observación es más utilizada en estudios de carácter exploratorio.

OBSERVACIÓN SISTEMÁTICA O CONTROLADA

Llamada también estructurada, en este tipo de observación utiliza instrumentos y es planificada.
Además, se pueden utilizar una serie de recursos o medios que la tecnología pone al alcance del
observador. Es la más usual, rigurosa y de interés científico.

Cuando establecemos de antemano una pauta de observación explícita en que se detalla qué
datos habremos de recoger, los datos se pueden cuantificarse más fácilmente, debido a su
homogeneidad, y podemos tener la certeza de no haber olvidado registrar ninguno de los aspectos
principales del problema en estudio.

La observación estructurada se lleva a cabo cuando se pretende probar una hipótesis, o cuando se
quiere hacer una descripción sistemática de un fenómeno; es decir, cuando estamos realizando un
estudio o investigación en el que sabemos exactamente lo que vamos a investigar.

INSTRUMENTOS DE OBSERVACIÓN
GUÍA DE OBSERVACIÓN
La guía de observación es el instrumento que permite al observador situarse de manera
sistemática en aquello que realmente es objeto de estudio para la investigación; también es el
medio que
conduce la recolección y obtención de datos e información de un hecho o fenómeno.

Una guía de observación, por lo tanto, es un documento que permite encausar la acción de
observar ciertos fenómenos. Esta guía, por lo general, se estructura a través de columnas que
favorecen la organización de los datos recogidos.
CUADERNO DE NOTAS
El observador irá registrando sobre el terreno al momento de acopiar la información, datos
referencias, opiniones, etc. Que han de ser útiles en la investigación.
El cuaderno de notas es una especie de diario que traduce lo que sentimos como individuos,
presta atención a nuestras interpretaciones más íntimas que buscan un cauce de expresión,
prescindiendo la perspectiva científica. Este diario reunirá los acontecimientos e impresiones de la
jornada como podría hacerlo un cronista. La utilización de este tipo de cuadernos o libretas es la
de poder recoger sobre el terreno de datos, fuentes de información, referencias, expresiones,
opiniones, hechos, croquis y cualquier tipo de información sobre el evento, (objeto de estudio).

MEDIOS MECÁNICOS
El observador puede hacer uso prudente de estos medios como son: las máquinas fotográficas,
grabadoras, filmadoras y otras que sean necesarias. La ventaja de estos medios es que permiten
obtener una información verídica, exacta y objetiva de la realidad.

LA ENCUESTA COMO MÉTODO EMPÍRICO

Las encuestas son un tipo de instrumentos de recopilación de información, que consisten en un
conjunto prediseñado de preguntas normalizadas, dirigidas a una muestra socialmente
representativa de individuos, con el fin de conocer sus opiniones o visiones respecto de alguna
problemática o asunto que les afecta. Fuente: [Link]

CARACTERÍSTICAS DE UNA ENCUESTA

 Se enfoca en un tema específico.
 Recopila información.
 Es representativa.
 Tiene claridad en su redacción.
 Muestra concisión en sus preguntas.
 Es democrática.
 Es lógica y ordenada.
 Tiene carácter confidencial.
 Está estructurada.
 Es versátil en cuanto a su uso.
Estas son algunas de las características de una encuesta.

1. Se enfoca en un tema específico

Una encuesta debe centrarse solamente en un tema y, por lo tanto, guiarse por un solo objetivo.
Cuando realizas una encuesta sé específico y busca que las respuestas giren alrededor de un
mismo punto que quieres conocer o nutrir con las respuestas de un grupo.

Por ejemplo, una encuesta de satisfacción al cliente debe diseñarse para preguntar sobre un solo
aspecto; por ejemplo, un producto, una parte del servicio, la experiencia de compra, etcétera.

2. Recopila información
La característica esencial de una encuesta es su capacidad para recopilar información, para lo cual
se utiliza una serie de preguntas. Estas no deben hacerse a la ligera, sino que deben construirse a
partir de un análisis de lo que buscas con tu encuesta.

Todas las encuestas concentran datos y opiniones sobre algo, que te servirán para hacer análisis e
interpretaciones.

3. Es representativa
Una encuesta tiene que estar enfocada en un grupo que realmente sea representativo de lo que
quieres saber. Esto es clave para el éxito de tus interpretaciones. No puedes hacer una encuesta
solamente a dos personas; necesitas un mayor número para que sea representativo.

4. Tiene claridad en su redacción

La claridad es una característica fundamental para una encuesta. La redacción de las preguntas
debe ser tan clara que no se preste a interpretaciones y que el encuestado las entienda con una
sola leída para responder de manera rápida y fácil.

Un error común al momento de hacer encuestas es generar preguntas largas y enredadas con el
afán de ser muy explícitos, pero en realidad se estará complicando la comprensión para los
encuestados.

5. Muestra concisión en sus preguntas

Vinculado al punto anterior, las preguntas deben ser concisas y lo más simplificadas posible para
que el encuestado no tenga que invertir mucho tiempo al responder ni hacer un gran esfuerzo por
comprender qué se le quiere preguntar.

6. Es democrática
Con esta característica nos referimos a la imparcialidad y objetividad de una encuesta. Si bien está
orientada a un grupo, cualquier persona que pertenezca a dicho grupo debe tener la posibilidad de
responder.

En este punto hay que hacer énfasis en evitar los sesgos o manipular a los encuestados a través de
preguntas cargadas o redactadas, con la finalidad de obtener un tipo de respuesta. Además, se
debe dar una opción para que la o el encuestado indique otro tipo de respuesta que no esté
considerada en lo que se está preguntando.

7. Es lógica y ordenada
Una encuesta no es una serie de preguntas ocurrentes, sino que lleva una lógica y un orden con
base en el objetivo que te has planteado. Cada pregunta da pie a la siguiente.

8. Tiene carácter confidencial

Los encuestados deben saber que sus opiniones y respuestas se manejarán con un solo objetivo,
por lo que generalmente no se piden nombres ni datos. En caso de que sea necesario solicitarlos,
debe aclararse para qué se están pidiendo y que estarán resguardos conforme a la ley.

9. Está estructurada
Aunque el diseño y la construcción de tus encuestas puede variar, siempre deberán tener una
estructura que será la base para establecer una lógica y un orden.

10. Es versátil en cuanto a su uso

La encuesta destaca por su versatilidad, ya que puede utilizarse para muchos objetivos. Además,
puede personalizarse por parte de la empresa o la persona que esté haciendo la encuesta.

Actualmente puedes hacer encuestas online de manera muy fácil a través de diferentes software o
plataformas que cubrirán este aspecto.
PROCESO DE LA ENCUESTA
Para realizar una encuesta es necesario primeramente elegir un conjunto de métodos, técnicas y
procedimientos, llevándose a cabo de manera ordenada, para ello se recomienda tomar en cuenta
las siguientes fases:

Determinación de objetivos
Se e tiende como encuesta a la pesquisa o averiguación a un grupo de personas al proceso de
definir claramente los objetivos de la encuesta, identificando la información concreta requerida y
la población inmersa en el tema, sin descuidar aspectos relacionados considerados irrelevantes. L
determinación del objetivo debe ser clara y puntual.

Determinación del tipo de encuesta

Durante el desarrollo de la investigación se necesita identificar el tipo de encuesta tomando en
cuenta la zona geográfica, tipo de personas a encuestar, estratos, tema, periodo y otros aspectos
que pueden afectar a los resultados del trabajo.

El tipo de encuesta puede ser personal, grupal, telefónica o postal, aunque las nuevas tecnologías
ofrecen nuevos métodos como el correo electrónico o a través de una página Web, donde existe
características de no estar frente al encuestado.

Muestreo
La selección de la muestra puede ser elegida entre el probabilístico y no probabilístico. Es
recomendable por la confiabilidad y representatividad del trabajo, realizar el muestreo
probabilístico o estadístico ya que este se sustenta con métodos matemáticos y estadísticos
basados en teoría científica y de esta manera proporcionando un alto grado de confiabilidad en la
información analizada.

Diseño del cuestionario

Al realizar el diseño del cuestionario se debe tener un cuidado esmerado, realizando una
retroalimentación individual de las fases empleadas hasta su diseño final. El cuestionario es usado
para obtener información y, por tanto, su diseño es esencial para alcanzar los objetivos deseados.

Trabajo de campo
Es la etapa más importante ya que de ella depende la veracidad de la información, sobra la base
de los datos obtenidos se realizará el estudio y análisis. Se refiere al proceso de aplicación dirigida
a los elementos de la muestra seleccionada. El trabajo de campo deberá ser supervisado por el
investigador para evitar distorsiones.

Tabulación de datos de la encuesta

Es el proceso matemático realizado para cuantificar las respuestas de la encuesta y determinar el
número de casos por cada categoría.

Luego de concluir el trabajo de campo y el llenado de los cuestionarios se procede a tabular

estadísticamente de acuerdo a la metodología seleccionada, luego se registra ordenadamente
todos los datos obtenidos, para realizar el conteo respectivo considerando las categorías
obtenidas en la fase del trabajo de campo, de acuerdo a códigos asignados, teniendo cuidado
porque de este proceso sale la interpretación de los resultados, describiendo el proceso por medio
del cual se determina la frecuencia de aparición de las diferentes respuestas y datos.
Elaboración del informe de la encuesta
Una vez concluido la tabulación se procede a realizar el análisis de los datos tabulados y en base a
esta información y conclusiones obtenidas se redacta el informe final de los resultados de la
encuesta, para esto se diseñan cuadros de salida, en lo posible representarlos en forma gráfica,
para luego pasar a la etapa de análisis e interpretación de los datos obtenidos del trabajo de
investigación.

CUESTIONARIO
En fenómenos sociales, tal vez el instrumento más utilizado para recolectar los datos es el
cuestionario. Un cuestionario consiste en un conjunto de preguntas respecto de una o más
variables a medir (Chasteauneuf, 2009). Debe ser congruente con el planteamiento del problema e
hipótesis (Brace, 2013).

Los cuestionarios se utilizan en encuestas de todo tipo (por ejemplo, para calificar el desempeño
de un gobierno, conocer las necesidades de hábitat de futuros compradores de viviendas y evaluar
la percepción ciudadana sobre ciertos problemas como la inseguridad). Pero también, se
implementan en otros campos. Por ejemplo, un ingeniero en minas usó un cuestionario como
herramienta para que expertos de diversas partes del mundo aportaran opiniones calificadas con
el fin de resolver ciertas problemáticas de producción.

¿QUÉ TIPOS DE PREGUNTAS SE PUEDEN ELABORAR?

El contenido de las preguntas de un cuestionario es tan variado como los aspectos que mide.
Básicamente se consideran dos tipos de preguntas: cerradas y abiertas.

Preguntas cerradas
Las preguntas cerradas contienen categorías u opciones de respuesta que han sido previamente
delimitadas. Es decir, se presentan las posibilidades de respuesta a los participantes, quienes
deben acotarse a éstas. Pueden ser dicotómicas (dos posibilidades de respuesta) o incluir varias
opciones de respuesta.

Ejemplos de preguntas cerradas dicotómicas serían:

¿Estudia usted actualmente?

( ) Sí
( ) No

Ejemplos de preguntas cerradas con varias opciones de respuesta serían:

Como usted sabe, todos los países desarrollados reciben inmigrantes. ¿Cree que, en términos
generales, la inmigración es más bien positiva o más bien negativa para estos países?
( ) Positiva
( ) Ni positiva ni negativa
( ) Negativa
( ) No sabría decir

Como se observa, en las preguntas cerradas las categorías de respuesta son definidas a priori por
el investigador y se le muestran al encuestado, quien debe elegir la opción que describa más
adecuadamente su respuesta. Gambara (2002) hace notar algo muy lógico pero que en ocasiones
se descuida y resulta fundamental: cuando las preguntas presentan varias opciones, éstas deben
recoger todas las posibles respuestas.

Ahora bien, hay preguntas cerradas en las que el participante puede seleccionar más de una
opción o categoría de respuesta (posible multirrespuesta).

EJEMPLO
Supongamos que un entrevistador pregunta: ¿Esta familia tiene en el hogar…? (Marque con una
cruz o tache todas las opciones que el entrevistado o entrevistada señale que tiene en su hogar):
( ) Radio
( ) Reproductor de DVD o Blu-ray
( ) Computadora fija
( ) Tableta, laptop o iPad
( ) Teléfono celular o móvil
( ) iPod u otro dispositivo similar
( ) Televisión
( ) TV de paga (SKY, Cablevisión, DirectTV, otros sistemas locales de cable o TV satelital)
( ) Internet
( ) Equipo de sonido para CD
( ) Teléfono (línea telefónica en casa)

En preguntas como la del ejemplo anterior, los participantes pueden marcar una, dos, tres, cuatro
o más opciones de respuesta. Las categorías no son mutuamente excluyentes.

En ocasiones, el encuestado tiene que jerarquizar opciones.

EJEMPLO
De las siguientes compañeras de clase, ¿quién te atrae más? ¿Cuál en segundo lugar? ¿Cuál en
tercer lugar? ¿Cuál en cuarto lugar? ¿Cuál en último lugar?
( ) Sandra
( ) Mariana
( ) Lucía
( ) Paola
( ) Ana

PREGUNTAS ABIERTAS
En cambio, las preguntas abiertas no delimitan de antemano las alternativas de respuesta, por lo
cual el número de categorías de respuesta es muy elevado; en teoría, es infinito, y puede variar de
población en población.

EJEMLPOS
¿Qué opina de las medidas de apoyo a la población que adoptó el Gobierno para disminuir el
impacto del último terremoto ocurrido el 10 de
noviembre?...........................................................................................................................................
...............................................................................................................................................................
...............................................................................................................................................................
...............................................................................................................................................................
¿CONVIENE USAR PREGUNTAS CERRADAS O ABIERTAS?
Un cuestionario obedece a diferentes necesidades y a un problema de investigación, lo cual
origina
que en cada estudio el tipo de preguntas sea distinto. Algunas veces se incluyen tan sólo preguntas
cerradas, otras ocasiones únicamente preguntas abiertas, y en ciertos casos ambos tipos de
preguntas. Cada clase de pregunta tiene sus ventajas y desventajas, las cuales se mencionan a
continuación.

Las preguntas cerradas son más fáciles de codificar y preparar para su análisis. Asimismo, estas
preguntas requieren un menor esfuerzo por parte de los encuestados, que no tienen que escribir o
verbalizar pensamientos, sino únicamente seleccionar la alternativa que sintetice mejor su
respuesta. Responder a un cuestionario con preguntas cerradas toma menos tiempo que contestar
uno con preguntas abiertas. Cuando el cuestionario se envía por correo, se tiene un mayor grado
de respuesta porque es fácil de contestar y completarlo requiere menos tiempo. Otras ventajas
son: se reduce la ambigüedad de las respuestas y se favorecen las comparaciones entre las
respuestas (Burnett, 2009).

La principal desventaja de las preguntas cerradas reside en que limitan las respuestas de la
muestra y, en ocasiones, ninguna de las categorías describe con exactitud lo que las personas
tienen en mente; no siempre se captura todo “lo que pasa por la cabeza” de los participantes. Su
redacción exige mayor laboriosidad (Vinuesa, 2005).

Para formular preguntas cerradas es necesario anticipar las posibles alternativas de respuesta. De
no ser así, es muy difícil plantearlas. Además, el investigador debe asegurarse de que los
participantes a quienes se les administrarán conocen y comprenden las categorías de respuesta.
Por ejemplo, si preguntamos qué canal de televisión es el preferido, determinar las opciones de
respuesta y que los participantes las comprendan es muy sencillo. Pero si preguntamos sobre las
razones que provocan esa preferencia, señalar las alternativas es algo más complejo.

Las preguntas abiertas proporcionan una información más amplia y son particularmente útiles
cuando no tenemos información sobre las posibles respuestas de las personas o la que tenemos es
insuficiente (Phillips, Phillips y Aaron, 2013). También sirven en situaciones donde se desea
profundizar una opinión o los motivos de un comportamiento. Su mayor desventaja es que son
más difíciles de codificar, clasificar y preparar para el análisis. Además, llegan a presentarse sesgos
derivados de distintas fuentes; por ejemplo, quienes enfrentan dificultades para expresarse en
forma oral y por escrito quizá no respondan con precisión a lo que en realidad desean, o generen
confusión en sus respuestas. El nivel educativo, la capacidad de manejo del lenguaje y otros
factores pueden afectar la calidad de las respuestas (Saris y Gallhofer, 2007 y Black y Champion,
1976). Asimismo, responder a preguntas abiertas requiere mayor esfuerzo y más tiempo.

La elección del tipo de preguntas que contenga el cuestionario depende del grado en que se
puedan anticipar las posibles respuestas, los tiempos de que se disponga para codificar y si se
quiere una
respuesta más precisa o profundizar en alguna cuestión. Una recomendación para construir un
cuestionario es que se analice, variable por variable, qué tipo de pregunta o preguntas suelen ser
más confiables y válidas para medir esa variable, de acuerdo con la situación del estudio
(planteamiento del problema, características de la muestra, tipo de análisis a efectuar, etcétera).
Con frecuencia, las preguntas cerradas se construyen con fundamento en preguntas abiertas. Por
ejemplo, en la prueba piloto puede elaborarse una pregunta abierta y posteriormente a su
aplicación, sobre la base de las respuestas, se genera el ítem cerrado.

¿QUÉ CARACTERÍSTICAS DEBE TENER UNA PREGUNTA?

Independientemente de que las preguntas sean abiertas o cerradas, y de que sus respuestas estén
pre codificadas o no, hay una serie de características que deben cubrirse al plantearlas:

a) Las preguntas tienen que ser claras, precisas y comprensibles para los sujetos encuestados.
Deben evitarse términos confusos, ambiguos y de doble sentido. Por ejemplo, la pregunta: “¿ve
usted televisión?”, es confusa, no delimita cada cuánto. Sería mucho mejor especificar:
¿acostumbra usted ver televisión diariamente?, ¿cuántos días durante la última semana vio
televisión?, y después preguntar horarios, canales y contenidos de los programas. Otro ejemplo
inconveniente sería: ¿le gusta el deporte? No se sabe si se trata de verlo por televisión o en vivo, si
de practicarlo o qué, y en última instancia, ¿cuál deporte?

b) Es aconsejable que las preguntas sean lo más breves posible, porque las preguntas largas
suelen resultar tediosas, toman más tiempo y pueden distraer al participante; pero como
menciona Rojas (2002) no es recomendable sacrificar claridad por concisión. Cuando se trata de
asuntos complicados tal vez es mejor una pregunta más larga, debido a que facilita el recuerdo,
proporciona al sujeto más tiempo para pensar y favorece una respuesta más articulada (Corbetta,
2003). La directriz es que se incluyan las palabras necesarias para que se comprenda la pregunta,
sin ser repetitivos o barrocos.

c) Deben formularse con un vocabulario simple, directo y familiar para los participantes.

d) No pueden incomodar a la persona encuestada ni ser percibidas como amenazantes y nunca

ésta debe sentir que se le enjuicia. Debemos inquirir de manera sutil. Preguntas como:
¿acostumbra consumir algún tipo de bebida alcohólica?, tienden a provocar rechazo. Es mejor
cuestionar: ¿algunos de sus amigos acostumbran consumir cierto tipo de bebida alcohólica?, y
después utilizar preguntas tenues que indirectamente nos indiquen si la persona acostumbra
consumir esta clase de bebidas (¿cuál es su tipo de bebida favorita?, ¿cada cuánto se reúne con
sus amigos?, etc.).

e) Las preguntas deben referirse preferentemente a un solo aspecto o una relación lógica. Por
ejemplo, la pregunta: ¿acostumbra usted ver televisión y escuchar radio diariamente?, expresa
dos aspectos y llega a confundir. Es necesario dividirla en dos preguntas, una relacionada con la
televisión y otra vinculada con la radio.

f) Las preguntas no habrán de inducir las respuestas. Se tienen que evitar preguntas tendenciosas
o que dan pie a elegir un tipo de respuesta (directivas). Por ejemplo, ¿considera a nuestro
compañero Ricardo Hernández como el mejor candidato para dirigir nuestro sindicato?, es una
pregunta tendenciosa, pues induce la respuesta. Lo mismo que la pregunta: ¿los trabajadores
argentinos son muy productivos? Se insinúa la respuesta en la pregunta. Resultaría mucho más
conveniente interrogar: ¿qué tan productivos considera usted, en general, a los trabajadores
argentinos? (y mostrar alternativas).
ESCALAMIENTO DE LIKERT
Este método fue desarrollado por Rensis Likert en 1932; sin embargo, se trata de un enfoque
vigente y bastante popularizado.20 Consiste en un conjunto de ítems presentados en forma de
afirmaciones o juicios, ante los cuales se pide la reacción de los participantes. Es decir, se presenta
cada afirmación y se solicita al sujeto que externe su reacción eligiendo uno de los cinco puntos o
categorías de la escala. A cada punto se le asigna un valor numérico. Así, el participante obtiene
una puntuación respecto de la afirmación y al final su puntuación total, sumando las puntuaciones
obtenidas en relación con todas las afirmaciones.

Opciones o puntos en la escala Likert:

as opciones de respuesta o categorías pueden colocarse de manera vertical o en forma horizontal.

( ) Muy de acuerdo
( ) De acuerdo
( ) Ni de acuerdo ni en desacuerdo
( ) En desacuerdo
( ) Muy en desacuerdo

¿QUÉ ES PRE-TEST O PRUEBA PILOTO DE UNA ENCUESTA?

El pre-test o prueba piloto de una encuesta es una actividad que forma parte del diseño de un
cuestionario de investigación. Una vez que el instrumento ha sido diseñado, suele elegirse una
pequeña muestra (que puede estar entre el 2 y el 10% de los casos, dependiendo del tipo de
estudio, la dificultad del instrumento o los perfiles de las personas a entrevistar) para probar su
funcionamiento en el campo.

La utilización del pre-test o prueba piloto resulta de mucho interés para el aseguramiento de la
validez de la encuesta, es decir, que ésta mida lo que tiene que medir. En la prueba, las
investigadoras/es pueden percatarse de si la redacción de las preguntas es adecuada para una
buena comprensión de las mismas por parte de las personas entrevistadas. Igualmente, sirve para
detectar valores inesperados de las variables, flujos de presuntas erróneos, considerar si la
duración del cuestionario es la adecuada o para superar otras dificultades que pueden presentarse
en el proceso de comunicación.

Desde aquí proponemos que este ejercicio sea realizado in situ por las personas que trabajan en el
diseño del cuestionario, mejor que por los entrevistadores. Desarrollar la prueba de esta forma
favorece que los investigadores e investigadoras perciban más claramente las dificultades del
instrumento.

El buen desarrollo del pre-test permite la posterior toma de decisiones en cuanto a mejorar la
redacción de las preguntas, reducir la extensión de un formulario demasiado largo, mejorar los
flujos de preguntas y el orden de las mismas, entre otros objetivos. ¡Aún estamos a tiempo!!

ENTREVISTA COMO MÉTODO EMPÍRICO

La entrevista es una técnica de gran utilidad en la investigación cualitativa para recabar datos; se
define como una conversación que se propone un fin determinado distinto al simple hecho de
conversar.3 Es un instrumento técnico que adopta la forma de un diálogo coloquial. Canales la
define como "la comunicación interpersonal establecida entre el investigador y el sujeto de
estudio, a fin de obtener respuestas verbales a las interrogantes planteadas sobre el problema
propuesto".2 Heinemann propone para complementarla, el uso de otro tipo de estímulos, por
ejemplo visuales, para obtener información útil para resolver la pregunta central de la
investigación.

Se argumenta que la entrevista es más eficaz que el cuestionario porque obtiene

información más completa y profunda, además presenta la posibilidad de aclarar dudas
durante el proceso, asegurando respuestas más útiles.

La entrevista es muy ventajosa principalmente en los estudios descriptivos y en las

fases de exploración, así como para diseñar instrumentos de recolección de datos (la
entrevista en la investigación cualitativa, independientemente del modelo que se
decida emplear, se caracteriza por los siguientes elementos: tiene como propósito
obtener información en relación con un tema determinado; se busca que la información
recabada sea lo más precisa posible; se pretende conseguir los significados que los
informantes atribuyen a los temas en cuestión; el entrevistador debe mantener una
actitud activa durante el desarrollo de la entrevista, en la que la interpretación sea
continua con la finalidad de obtener una compresión profunda del discurso del
entrevistado).

TIPOS DE ENTREVISTA
La clasificación más usual de las entrevistas de acuerdo a su planeación corresponde a tres tipos:

• Entrevistas estructuradas o enfocadas: las preguntas se fijan de antemano, con

un determinado orden y contiene un conjunto de categorías u opciones para que el
sujeto elija. Se aplica en forma rígida a todos los sujetos del estudio. Tiene la ventaja
de la sistematización, la cual facilita la clasificación y análisis, asimismo, presenta una
alta objetividad y confiabilidad. Su desventaja es la falta de flexibilidad que conlleva la
falta de adaptación al sujeto que se entrevista y una menor profundidad en el análisis.

• Entrevistas semiestructuradas: presentan un grado mayor de flexibilidad que las

estructuradas, debido a que parten de preguntas planeadas, que pueden ajustarse a
los entrevistados. Su ventaja es la posibilidad de adaptarse a los sujetos con enormes
posibilidades para motivar al interlocutor, aclarar términos, identificar ambigüedades y
reducir formalismos.

• Entrevistas no estructuradas: son más informales, más flexibles y se planean de

manera tal, que pueden adaptarse a los sujetos y a las condiciones. Los sujetos tienen
la libertad de ir más allá de las preguntas y pueden desviarse del plan original. Su
desventaja es que puede presentar lagunas de la información necesaria en la
investigación.

Se considera que las entrevistas semiestructuradas son las que ofrecen un grado de
flexibilidad aceptable, a la vez que mantienen la suficiente uniformidad para alcanzar
interpretaciones acordes con los propósitos del estudio. Este tipo de entrevista es la
que ha despertado mayor interés ya que "...se asocia con la expectativa de que es más
probable que los sujetos entrevistados expresen sus puntos de vista. de manera
relativamente abierta, que en una entrevista estandarizada o un cuestionario". 5

LA ENTREVISTA SEMIESTRUCTURADA

Las siguientes recomendaciones para llevar a cabo entrevistas semiestructuradas

tienen como base la propuesta de Miguel Martínez:

• Contar con una guía de entrevista, con preguntas agrupadas por temas o categorías,
con base en los objetivos del estudio y la literatura del tema.

• Elegir un lugar agradable que favorezca un diálogo profundo con el entrevistado y sin
ruidos que entorpezcan la entrevista y la grabación.

• Explicar al entrevistado los propósitos de la entrevista y solicitar autorización para

grabarla o video-grabarla.

• Tomar los datos personales que se consideren apropiados para los fines de la
investigación.

• La actitud general del entrevistador debe ser receptiva y sensible, no mostrar

desaprobación en los testimonios.

• Seguir la guía de preguntas de manera que el entrevistado hable de manera libre y

espontánea, si es necesario se modifica el orden y contenido de las preguntas acorde
al proceso de la entrevista.

• No interrumpir el curso del pensamiento del entrevistado y dar libertad de tratar

otros temas que el entrevistador perciba relacionados con las preguntas.

• Con prudencia y sin presión invitar al entrevistado a explicar, profundizar o aclarar

aspectos relevantes para el propósito del estudio.

En la entrevista semiestructurada, durante la propia situación de entrevista el

entrevistador requiere tomar decisiones que implican alto grado de sensibilidad hacia
el curso de la entrevista y al entrevistado, con una buena visión de lo que se ha dicho.
Por ejemplo, ante una pregunta que ya se haya respondido, tal vez de paso, se tendrá
que decidir si se realiza de nuevo para obtener mayor profundidad o dejarla fuera.
Otro reto es el manejo de un tiempo limitado y el interés por hacer todas las preguntas
de la guía. Asimismo, el entrevistador debe estar alerta de su comportamiento no
verbal y sus reacciones ante las respuestas, para no intimidar o propiciar restricciones
en los testimonios del entrevistado.

FASES DE LA ENTREVISTAS
La entrevista tiene tres fases o etapas:
  Inicio o apertura
 Desarrollo o parte central
 Final o cierre

El inicio o apertura va dirigida a establecer un adecuado rapport con el entrevistado, que debe
mantener durante toda la entrevista a través de una actitud de tranquilidad, calma cordialidad,
cortesía, competenetración, armonía confianza.

Para lograrlo debe comenzarse hablando de temas informales ajenos a la entrevista donde poco a
poco el entrevistado se irá sintiendo “cómodo” y estará listo para comenzar la entrevista. Iniciar la
conversación hablando, por ejemplo, de aquellas cosas que le gustan, de sus intereses, aficiones,
dedicar unos minutos a hacer una introducción agradable y amables, basta por lo general, para
que el sujeto gane confianza y seguridad en el entrevistado.

Desarrollo o parte central de la entrevista es la fase productiva de esta. Comienza cuando ya se ha

establecido el rapport con el sujeto y empezamos a abordar el problema fundamental objeto de la
entrevista.

Para esta fase pueden hacerse algunas sugerencias:

1. Evitar hablar demasiado: aprender a escuchar de forma atenta e inteligente. El

entrevistador que habla demasiado, con frecuencia inhibe, bloquea, interrumpe al
entrevistado.
2. Usar el silencio de manera constructiva, como un medio para provocar la expresión y la
comunicación. Los periodos de silencio provocan, por lo general, determinado grado de
tensión que conduce posteriormente al entrevistado a la expresión o al desahogo. Por otra
parte, los periodos de silencio son de utilidad para el entrevistador, al permitirle una
reflexión en relación con el curso de la entrevista, y lo ayudan a ir preparando el resumen
de esta.
3. Aceptar las actitudes y sentimientos del entrevistado. Cuando el sujeto encuentra difícil de
expresar sus conflictos, dudas y problemas, se le debe ayudar mediante una actitud de
aceptación. A esta actitud contribuyen expresiones como: “por supuesto”, “ya veo”, “te
comprendo”, “es lógico y natural que sea así” y otras.
4. Observar con atención. Para ser un buen entrevistador es necesario también ser un
observador atento. El entrevistador debe prestar gran atención a los siguientes aspectos o
elementos durante el curso de la entrevista.
 Omisión de datos
 Contradicciones
 Asociación de ideas en el curso de la entrevista
 Cambios bruscos de asuntos o tópicos, lenguaje no verbal, gestos, entonación de
la voz.

La parte final o cierre de la entrevista tiene varios propósitos:

1. Preguntar si hay algo que añadir a lo ya expuesto.
2. Resumir la entrevista
3. Preparar la acción siguiente
4. Promover y estimular sentimientos de satisfacción o agrado en el entrevistado, hacer que
considere la entrevista como una experiencia útil y satisfactoria.
La forma de cerrar la entrevista dependerá de las características de esta. En entrevistas breves, en
las que solo se hacen al sujeto unas pocas preguntas, una despedida sencilla, tal como: “muchas
gracias por la molestia que se ha tomado”, acompañada de una sonrisa agradable, será
posiblemente un final adecuado. Ahora bien, cuando la entrevista es más profunda, cuando trata
de aspectos delicados e íntimos y tiene una duración mayor, el entrevistador deberá elegir con
mayor cuidado el momento y la forma que utilizará para la despedida. Algunos gestos por parte
del entrevistador, como puede ser comenzar a recoger los papeles, colocarlos dentro de una
carpeta, aún sin haber concluido la conversación, permiten definir la situación de la despedida y
disponer el ambiente para un apretón de manos final, dando las gracias al entrevistado por su
cooperación y despidiéndose de forma amable. En algunos casos puede ser útil un cambio de
conversación, terminando una expresión de agradecimiento por la atención y el tiempo que se nos
ha dedicado.