DIPLOMADO SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO, AMBIENTE Y CALIDAD HSEQ-96
PROGRAMA DE AUDITORIAS
PLAN DE AUDITORIA INTERNA
ACTIVIDAD ASINCRÓNICA SESIÓN 1
ELABORADO: MARIA CRISTINA PEREZ FONTECHA
DOCENTE: JESICA ROMERO
BUCARAMNAGA 2022
CACE TRAINING SCHOOL
1. PROGRAMA DE AUDITORIAS
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS
Establecer el programa anual de auditoría de empresa, con el objetivo de verificar la
OBJETIVO implementación de los requisitos aplicables al sistema integrado de gestión con el fin
de ejecutar la mejora continua en el SIG.
El presente programa aplica para todos los procesos de la empresa, proveedores y
ALCANCE
contratistas.
RECURSOS De acuerdo al Presupuesto Anual 2022
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
CRITERIOS
ISO 45001:2018
ISO 19011:2018
ELABORADO POR Calidad
APROBADO POR Gerencia General
VIGENCIA ENERO – DICIEMBRE 2022
Equipo auditor
CRONOGRAMA
contratista)
proveedor,
Auditoria
(proceso,
Auditado
Tipo de
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
Sandra
Gerencia Interna Guerrero X
Experto
Acompañantes
Sandra
Comercial Interna Guerrero X
Experto
Acompañantes
Sandra
Producción Interna Guerrero X
Experto
Acompañantes
Sandra
Mantenimiento Interna Guerrero X
Experto
Acompañantes
Sandra
Talento Guerrero
Interna X
Humano Experto
Acompañantes
Lucia Angarita
Calidad Interna Experto X
Acompañantes
Seguridad y
Lucia Angarita
Salud en el Interna Experto X
Trabajo Acompañantes
Lucia Angarita
Ambiental Interna Experto X
Acompañantes
Lucia Angarita
Contabilidad Interna Experto X
Acompañantes
Antonio Martin
Contratistas Externa (SST) X
Experto
Acompañantes
Antonio Martin
Proveedores Externa (SST) X
Experto
Acompañantes
Todos los
Externa ICONTEC X
procesos
Los requisitos aplicables a cada proceso se informarán en el plan de auditoría, el cual
OBSERVACIONES deberá ser enviado por CALIDAD 10 días hábiles antes de la fecha de ejecución de la
auditoria interna/externa.
Capacitación
Responsable
CRONOGRAMA
Población
Plan de
Objeto
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
ISO 1911:2018 Equipo X
Calidad
Auditor
Calidad
ISO 9001:2015 Talento X
Equipo
Humano
Auditor
Calidad
ISO 14001:2015 Ambiental X
Calidad
Equipo
Auditor
Seguridad y
Salud en el
ISO 45001:2018 Trabajo Talento X
Equipo Humano
Auditor
Calidad
2. PLAN DE AUDITORÍA INTERNA
PLAN DE AUDITORIAS INTERNAS
FECHA DE INICIO: 18 de Abril
FECHA DE FINALIZACIÓN: 19 de Abril de 2022 AUDITORÍA No: 01
de 2022
Verificar la implementación de los requisitos aplicables al Sistema Integrado de
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
Gestión
ALCANCE DE LA AUDITORÍA Aplica para todos los procesos de la empresa
ISO 9001:2015
CRITERIO DE LA AUDITORÍA
ISO 14001:2015
(Normas Aplicables)
ISO 45001:2018
AUDITOR LÍDER Lucia Angarita (Calidad)
AUDITORES ACOMPAÑANTES María Cristina Pérez Fontecha
Experto
OTROS NOTIFICADOS
Acompañantes
AGENDA DE AUDITORIA
PROCESO / HORA HORA
AUDITADO AUDITOR FECHA LUGAR
ACTIVIDAD INICIO FINAL
Lucia Angarita
Reunión de Lideres de cada (Calidad)
18/04/2022 8:00 a. m. 8:30 a. m. Sala de Juntas
apertura proceso María Cristina
Pérez
Líder proceso
Talento Humano
Líder Proceso
Producción
Lucia Angarita
Verificación Líder Proceso
(Calidad)
requisitos ISO Mantenimiento 18/04/2022 8:30 a. m. 12:00 m Sala de Juntas
María Cristina
9001:2015 Líder Proceso
Pérez
Comercial
Líder Proceso
Contabilidad
Líder Gerencia
Almuerzo 12:00 m 1:00 p. m. Cafetería
Líder proceso
Talento Humano
Líder Proceso
Producción
Lucia Angarita
Verificación Líder Proceso
(Calidad)
requisitos ISO Mantenimiento 18/04/2022 1:00 p. m. 5:00 p. m. Sala de Juntas
María Cristina
14001:2015 Líder Proceso
Pérez
Ambiental
Líder Proceso
Comercial
Líder Gerencia
Líder proceso
Talento Humano
Líder Proceso
Producción
Lucia Angarita
Verificación Líder Proceso
(Calidad)
requisitos ISO Mantenimiento 19/04/2022 8:00 a. m. 12:00 m Sala de Juntas
María Cristina
45001:2018 Líder Proceso
Pérez
Contabilidad
Líder Gerencia
Líder Proceso
SST
Almuerzo 12:00 m 1:00 p. m. Cafetería
Lucia Angarita
Lideres de cada (Calidad)
Reunión de cierre 19/04/2022 1:00 p. m. 5:00 p. m. Sala de Juntas
proceso María Cristina
Pérez
RECURSOS NECESARIOS:
De acuerdo a presupuesto 2022
OBSERVACIONES:
Revisar y remitir observaciones antes del 10/04/2022.
1. Requisito de confidencialidad
2. Lista de chequeo de cada norma
D M A
FECHA DE ENTREGA DEL PLAN
04 04 2022
Aprobado el (dd/mm/aaaa): 15/04/2022
Elaboró Revisó Aprobó
Comité de Calidad Calidad Gerencia General
3. ACTIVIDAD ASINCRÓNICA DE APRENDIZAJE
Cada participante analizará las situaciones identificadas a continuación y determinará que principio
de auditoría está relacionado con cada una de las situaciones descritas, indicando si se cumple o no
se cumple con dicho principio.
Recordemos los principios de auditoría:
1) Integridad
2) Presentación imparcial
3) Debido cuidado profesional
4) Confidencialidad
5) Independencia
6) Enfoque basado en la evidencia
7) Enfoque basado en riesgos
ÍTEM SITUACIÓN PRINCIPIO RELACIONADO
José del Carmen Díaz (auditor líder), quien ha conducido Independencia: la base para la imparcialidad de la
auditoría y la objetividad de las conclusiones de la
auditorías para un OEC en Chile, desde hace más de tres años
auditoría
consecutivos, le indica al Guía de la empresa “Seguridad ABC”
1
que le pareció ver a la señorita Rosario Mejía (Asistente de la
CUMPLE NO CUMPLE
Gerencia) que estaba tomando notas para ajustar el Informe de
X
la Revisión por la Dirección.
ÍTEM SITUACIÓN PRINCIPIO RELACIONADO
Se designa al siguiente equipo auditor por parte del OEC Chileno
para llevar a cabo una auditoría de tercera parte en la empresa
“Seguridad ABC” para el próximo mes. José del Carmen Díaz Integridad: el fundamento de la profesionalidad
(auditor líder), Juliana Marín (auditora acompañante) y Pedrito
Fernández (experto). Juliana no ha comunicado al OEC Chileno
2
que su esposo trabaja como Gerente del Proceso de Gestión de
CUMPLE NO CUMPLE
Talento Humano de la empresa “Seguridad ABC” y decide
participar de forma activa en la auditoría de la cual forma parte,
X
insiste en que ella es quien debe auditar a la Gerencia de dicho
proceso.
ÍTEM SITUACIÓN PRINCIPIO RELACIONADO
Pedrito Fernández quien tiene el rol de experto por sus amplios
conocimientos sobre los requisitos de BASC en empresas del
sector Seguridad, aprovecha un espacio de descanso del equipo Confidencialidad: seguridad de la información
auditor para llamar a sus colegas de la empresa “Seguridad
Siempre” para comentarles sobre los importantes hallazgos
encontrados en la auditoría que realiza en la empresa
3
“Seguridad ABC”, relacionados con las mejores prácticas
observadas para el manejo de los requisitos de BASC e ISO CUMPLE NO CUMPLE
9001:2015, las cuales deberían ser retomadas por “Seguridad
Siempre” para mejorar sus procesos y mejorar continuamente. X
El Ing. Pedrito les solicita tomar nota inmediata para que no lo
olviden.
ÍTEM SITUACIÓN PRINCIPIO RELACIONADO
Isabel Guerrero, auditora acompañante, quien cuenta con Enfoque basado en la evidencia: el método
amplia experiencia en la ejecución de auditorías de primera y racional para alcanzar conclusiones de la
tercera parte, observa en el proceso de logística que el auditoría fiables y reproducibles en un
almacenamiento de sustancias químicas (hipoclorito de sodio) proceso de auditoría sistemática
4 se realiza en el mismo sitio, sin que la empresa considere los
criterios de almacenamiento según la matriz de compatibilidad CUMPLE NO CUMPLE
por ella observada, la cual se encuentra disponible en sitio.
Expresa de inmediato este hallazgo al Sr. Rondón (auxiliar de X
bodega) para que tomen las acciones necesarias.
ÍTEM SITUACIÓN PRINCIPIO RELACIONADO
Durante la reunión de apertura el auditor líder (Pedro Delgado) Debido cuidado profesional: la aplicación de
5
explica al cliente de auditoría “Seguridad ABC”, cuáles son los diligencia y juicio al auditar
métodos que van a ser empleados para llevar a cabo la
recolección de evidencias de auditoría y los mecanismos de CUMPLE NO CUMPLE
retroalimentación de hallazgos encontrados.
X
