La investigación
penal
preparatoria
Derecho
Procesal III
(Procesal
Penal)
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La investigación penal preparatoria
Introducción
En este capítulo desarrollaremos la primera etapa en el proceso penal: la
investigación penal preparatoria. Tal como ya lo hemos visto en capítulos
anteriores, una vez que el proceso se ha puesto en marcha, sea a través de una
denuncia o de oficio, ya no es posible retractar la acción.
Así, el Ministerio Público Fiscal (o el juez de instrucción –control-, según
analizaremos más adelante) deberá recabar todas las pruebas que considere
pertinentes y útiles para arribar a la verdad de los hechos. Recabadas las
pruebas, se llega a una fase crítica, en la que el fiscal de Instrucción hace una
reflexión y análisis sobre los elementos probatorios con los que cuenta y, si estima
que existe probabilidad sobre la existencia del hecho y participación del imputado,
formulará la acusación, es decir requerirá la causa a juicio a través del decreto
fundado de citación a juicio, elevando la causa a fin de que el Tribunal pertinente
juzgue a los acusados y dicte sentencia. Ahora bien, si por el contrario el fiscal de
Instrucción estima que existen elementos de prueba que permiten arribar a la
certeza (negativa en este caso) de que el imputado no ha participado, o que el
hecho no ha existido, o se da alguna de las otras causales previstas por el
ordenamiento procesal (348 y 350 del Código Procesal Penal de Córdoba) deberá
solicitar el sobreseimiento.
El único caso en que el fiscal podrá cerrar una causa penal, es cuando se de
alguno de los supuestos del art. 334 del Código Procesal Penal (CPP) de Córdoba,
en el que puede ordenar su archivo. ¿Cuáles son los motivos? Si bien los
desarrollaremos más abajo, los mencionaremos brevemente: cuando no se puede
proceder, por ejemplo, en un caso de lesiones leves la víctima no remueve el
obstáculo legal, recordemos que en los casos de acción pública de instancia
privada el ministerio público no puede actuar de oficio sino a “instancia” de parte
interesada; o cuando el hecho denunciado no encuadre en figura penal (si en la
causa se imputó a alguna persona, no procede el archivo sino el sobreseimiento).
En estos casos el fiscal debe resolver mediante decreto fundado, ordenando el
archivo de las actuaciones.
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Investigación penal preparatoria
La Constitución Nacional como requisito previo a la imposición de la pena,
establece la realización de un juicio que comienza con una acusación y termina con
una sentencia que puede condenar o absolver.
Antes del juicio está la etapa de investigación penal preparatoria, la cual puede
tener inicio de oficio o por medio de una denuncia.
La investigación penal preparatoria, tiene como finalidad evitar que el delito
produzca consecuencia ulteriores (por ejemplo, se fue tentado que no se
consume) y recabar las pruebas que sirvan como base a la acusación o el pedido
de sobreseimiento.
Por regla, la investigación penal preparatoria está a cargo del fiscal de
instrucción. La excepción se da en aquellos casos en que el imputado tenga
privilegios constitucionales, casos en los que la investigación estará a cargo del
juez de instrucción (de control) y se denominará investigación jurisdiccional.
DIFERENCIAS
Características de la investigación penal Características del juicio
preparatoria
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Es escrita: porque todo lo que se realiza Es oral. Solo se consigna en acta
durante la investigación queda labrado aquello que las partes solicitan.
en actas. Por ejemplo: toda la
declaración del testigo se consigna en
acta.
Es limitadamente pública: a) Es público. Solo tienen prohibido
Porque antes de la declaración del el acceso los menores de 14 años,
imputado es secreta no solo para el los dementes y los ebrios. Por
imputado sino también para las otras razones de seguridad, orden,
partes. higiene, moralidad o decoro, la
b) Porque después de la declaración Cámara podrá ordenar también el
del imputado sigue siendo secreta para alejamiento de toda persona cuya
los extraños al proceso, ya que solo presencia no fuere necesaria o limitar
tienen acceso a la investigación las la admisión a un determinado
partes y no los terceros, salvo los número. Pero esto será excepcional.
abogados que tengan un interés
legítimo.
c) Porque también después de la
declaración del imputado, si el fiscal
tuviese un temor fundado de que el
acceso de las partes a la causa va a
perjudicar el descubrimiento de la
verdad, podría impedir que las partes
conozcan lo que se está haciendo,
ordenando el “secreto de sumario” hasta
por diez días. Este plazo se puede
prorrogar por diez días más, pero el
fiscal se lo deberá pedir al juez, es lo
que se llama prórroga del secreto.
Es netamente contradictoria: la
Es relativamente contradictoria: A la contradicción es la posibilidad de
investigación penal se la denomina refutar la pretensión de la parte
inquisitoria porque no hay igualdad entre contraria en un pie de igualdad con
las partes para ofrecer la prueba, las mismas facultades. Es la
presenciarla y discutirla. posibilidad en igualdad de
condiciones que tienen las partes
para: a) ofrecer prueba;
b) presenciar su producción; y
c) discutir el valor de la misma.
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Inicio de la investigación penal preparatoria
Tal como ya lo manifestamos, la investigación puede iniciarse de oficio o
mediante la denuncia de un particular.
La denuncia es la comunicación al Ministerio Público o sus órganos auxiliares,
de un supuesto hecho delictivo, de acción pública. Si se trata de una acción
pública promovible de oficio, la denuncia puede ser formulada por cualquier
persona, sin que interese el medio por el cual se ha tomado conocimiento del
hecho que se denuncia (claro está que debe tratarse siempre de un origen
legítimo, no lo será, por ejemplo, aquel conocimiento al que se arribó
interceptando papeles o comunicaciones privadas sin la orden pertinente). En los
delitos de acción pública dependiente de instancia privada, solo podrán denunciar
aquellas personas que sean los titulares de la facultad de instar (art. 6 del CPP de
Córdoba).
El Código establece los requisitos que deberá contener la denuncia, los
cuales son exigibles en la medida de lo posible y sin que su inobservancia acarree la
sanción de inadmisibilidad. La denuncia requiere la verificación de los datos del
denunciante. ¿Resultará posible entonces que se formule una denuncia anónima? El
dato anónimo no se encuentra regulado por el Código como denuncia, lo cual no
evita que pueda dar origen a una investigación policial o judicial como fuente
extraprocesal de información, siempre que reúna las exigencias de legitimidad
previstas para las pruebas que pretendan utilizarse en el proceso. Así, el Tribunal
Superior de Justicia de Córdoba, sostiene que, además de la legitimidad del dato,
el mismo debe ser también anónimo para el acusador, ya que si este se reserva
la identidad evitando que el imputado pueda interrogarlo bajo la verdadera
identidad, se estaría vulnerando el principio del contradictorio1.
La denuncia debe contener una relación circunstanciada del hecho,
precisándolo cuanto más se pueda (circunstancias de tiempo, modo y lugar) y, si
es posible, se deben indicar los posibles partícipes y damnificados.
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Causa “Sánchez” (Sent. Nro. 45, 8/6/00, publicada en Pensamiento Penal y Criminológico, Revista de Derecho Penal
Integrado, Mediterránea, Córdoba, nª 1, 2000, p. 261)
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Características de la investigación penal preparatoria:
Hay superioridad del fiscal, en relación a otras partes, porque:
1) El fiscal es quien tiene la iniciativa probatoria, es quien lleva a cabo la
prueba. Vale recordar que, no obstante no se impone al imputado el
“deber” de aportar pruebas, este puede aportar diligencias probatorias, a las
que el fiscal no podrá pasar por alto, debiendo corroborar la “versión” que de
los hechos realiza el imputado, recabando las pruebas que considere
necesarias, salvo que las considere impertinentes o inútiles.
2) El fiscal es quien decide si las pruebas ofrecidas por las partes son útiles
y pertinentes (relacionadas al hecho que se está investigando).
¿Qué pasa si el querellante particular le dice al fiscal que quiere que se les
tome declaración testimonial a tres personas, porque conocen el hecho y el
fiscal le dice que no es útil? El querellante particular puede presentar
oposición ante el juez de instrucción (control). Si el juez resuelve a favor del
fiscal considerando que le asiste razón, el querellante particular podrá apelar
ante la Cámara de Acusación. En una situación similar se encuentra la
defensa del imputado.
3) El fiscal puede diligenciar prueba sin avisar a las partes, es decir, no está
obligado a notificar a las partes de las medidas probatorias que va a
realizar. Por ejemplo, no les tiene que comunicar cada vez que va a tomar
una declaración testimonial. Sobre este punto, cabe hacer la salvedad de
aquellos casos en que la defensa solicita la participación en los actos
instructorios, caso en los que el defensor debe concurrir diariamente a la
oficina a fin de notificarse de los actos procesales que se realizarán, para así
poder presenciarlos; igual ocurre con el caso del querellante particular, en los
que la ley los faculta para estar presente en los actos e incluso intervenir en
ellos. Vale aclarar que existen pruebas a las que se les otorga el carácter
de definitivas e irreproducibles (art. 308 CPP de Córdoba). Las pruebas
definitivas e irreproducibles son aquellas que por su naturaleza y
características no podrán ser repetidas en el juicio, por lo que para
realizarlas se debe notificar a los abogados de todas las partes, permitiendo
el control por parte de ellos. Tal característica puede derivar de una
imposibilidad material posterior (por ejemplo, en el caso de testigo que, por
su edad o enfermedad, no podrá declarar en el juicio), por alteración en las
condiciones entre la primera realización y la posterior (por ejemplo, en la
autopsia) o por la pérdida o disminución de la eficacia convictiva que
implica su reiteración (por ejemplo, el reconocimiento en rueda de
personas, no se puede poner al mismo imputado frente al mismo testigo,
porque el testigo ya vio a la persona que tenía que reconocer).
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Ahora bien, ¿cuál será el único acto definitivo e irreproducible que por
razones obvias no requiere de la notificación a las partes? El allanamiento,
ya que en este caso, si tal medida se diera a conocer a cualquiera de las
partes, se correría el riesgo de que el procedimiento se viera frustrado.
Policía judicial
La investigación de los delitos, por ser una actividad que integra la
persecución penal, debe ser iniciada como principio general, por orden del
Ministerio Público, ya que el juez, aun en los casos excepcionales que practica la
investigación preparatoria, necesita para investigar del requerimiento del fiscal. Ese
principio, tiene su razón de ser en que el fiscal de instrucción es quien ejerce la
acción durante la investigación preparatoria, se exceptúa solo en los casos de
urgencia, vale decir, cuando la demora que importaría la intervención del fiscal en
la decisión inicial de investigar tenga como consecuencia probable la pérdida de
prueba útil y eficaz que pueda obtener la policía judicial por sí misma y sin
necesidad de la intervención de aquel o de un juez. En esta excepcional situación,
la policía judicial tiene el deber de iniciar autónomamente a investigación, de oficio
o por denuncia, en los delitos de acción pública promovibles de oficio, o solo si la
denuncia ha sido formulada por quien se encuentra legitimado, en los delitos
dependientes de instancia privada. Pero, en cualquier caso deberá efectuar la
comunicación de inmediato al fiscal.
La policía colabora con el Ministerio Público en sus tareas de investigar los
delitos de acción pública, impidiendo que los cometidos sean llevados a
consecuencias ulteriores, individualizando a los culpables y reuniendo pruebas
útiles para estos fines2.
¿Cuáles son los presupuestos de actuación en la intervención de la policía
judicial?
-Procede en dos casos:
• en caso de urgencia: cuando la policía toma conocimiento de un hecho
delictivo y no está el fiscal en el lugar del hecho;
• por delegación: cuando el fiscal delega en la policía la actividad de
2
Cfr. Cafferata Nores José I. – Tarditti, Aída, “Código Procesal Penal de la provincia de Córdoba – Comentado”, Tomo
2, p.39 y sgte., edit. Mediterránea, Córdoba 2003.
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investigación.
Aun en estos dos casos, la policía judicial no puede realizar cualquier acto en la
etapa de la investigación policial. Solo puede realizar los actos que el CPP de
Córdoba autoriza en el art. 324.
1- Recibir denuncias.
2- Cuidar que el cuerpo (por ejemplo, el cadáver de la víctima), instrumentos
– elementos que se habrían utilizado para su realización- (por ejemplo, los
proyectiles del arma presuntamente disparada), efectos – provecho
obtenido por los intervinientes- (por ejemplo, dinero que habría sido
sustraído) y rastros del delito (por ejemplo, manchas de sangre) sean
conservados mediante los resguardos correspondientes, manteniéndolos
inalterables, hasta que el fiscal de Instrucción arribe al lugar del hecho
(cuando el fiscal no llega, la policía judicial preservará las evidencias que
allí se encuentren mediante la intervención del personal técnico).
3- Si hubiere peligro de que cualquier demora comprometa el éxito de la
investigación, pueden hacer constar el estado de personas, cosas y
lugares, mediante inspecciones, planos, fotografías, exámenes técnicos y
demás operaciones que aconseje la policía científica. Estos son los
llamados informes técnicos policiales, que son operaciones técnicas de la
policía en el marco de la investigación de un hecho delictivo que tiene
naturaleza eminentemente descriptiva, por ejemplo: acta de inspección
ocular para hacer constar el estado de lugar, cosas o personas.
4- Allanar con orden del juez y sin orden en los casos excepcionales que
regula el CPP de Córdoba (medidas de coerción auxiliar).
5- Requisar (medida de coerción auxiliar), en caso de urgencia, ya que por
regla requiere de decreto fundado del fiscal o del juez si es este quien
realiza la investigación. La urgencia se da si la solicitud de la orden
judicial trae aparejado, por la demora, el riesgo de desaparición o
alteración de las cosas que el destinatario de la requisa portaría consigo.
6- Hacer secuestros urgentes o impostergables (medida de coerción que
recae sobre cosas).
7- Si fuere indispensable, ordenar la clausura del local en el que se suponga
por indicios vehementes de que allí se cometió un delito grave.
8- Arrestar.
9- Interrogar sumariamente a los testigos.
10- Hacer citaciones.
11- Recibir declaración al imputado solo cuando él lo pida y cuando esté
presente el defensor (es decir, en iguales circunstancias que en sede
judicial).
12-Citar y aprehender al presunto culpable de un delito.
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Diferencias entre la policía judicial y la policía preventiva
POLICÍA JUDICIAL POLICÍA PREVENTIVA
Actúa en la investigación para: Con su actividad procura evitar
que se cometan delitos. Por
-individualizar a los autores de un ejemplo: en la entrada de una
hecho; cancha de fútbol o la custodia
-impedir que el delito produzca en la puerta de un banco.
efectos ulteriores;
- impedir que el delito que
empezó a cometerse se
consume sus atribuciones
se encuentran reguladas en
el art.324 CPP de Córdoba.
Si bien tanto las funciones como las instituciones de la policía judicial y la
administrativa se encuentran bien discriminadas, en la práctica, tanto la policía
preventiva como la judicial, confluyen en realizar los actos que el código le atribuye
a la policía judicial en el art. 324.
Es decir, que el CPP de Córdoba autoriza expresamente a la policía de la
provincia (o preventiva) a realizar todos los actos de la policía judicial, ya sea
porque no hay policía judicial (como sucede en el interior de la provincia) o porque
no pueden llegar al lugar.
El CPP de Córdoba establece que cuando la policía preventiva realice alguno de
estos actos, se la considera que está actuando en calidad de policía judicial y, por
lo tanto, queda bajo las órdenes de los jueces y fiscales por los cuales está
actuando. Por ejemplo, en Córdoba Capital la que recibe las declaraciones es la
institución de la policía judicial, en una unidad judicial del Poder Judicial que se
encuentra a cargo un ayudante fiscal que es el encargado de tomar la declaración.
En cambio, en muchos lugares del interior de la provincia, en donde aún no
existen las unidades judiciales, ni ayudantes fiscales, quien recibe las declaraciones
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es a policía de la provincia (es decir, la policía administrativa) y la autoridad que
toma la declaración es el comisario que está a cargo de la dependencia.
Hemos dicho ya que la investigación penal preparatoria, por regla estará a
cargo del Ministerio Público Fiscal, y excepcionalmente es jurisdiccional, a cargo
del juez de instrucción (control).
No obstante, cuando la investigación la realiza el fiscal de instrucción, junto
a este existe un órgano jurisdiccional, que es el juez de control o de instrucción,
cuya función será la de tutelar las garantías y dirimir los conflictos que se susciten
entre el fiscal y alguna de las partes.
Actos que no puede disponer el fiscal sin orden del juez
-Allanamiento (arts. 203 y 204 CPP de Córdoba);
-incomunicación del imputado (art. 273 CPP de Córdoba);
-intercepción, apertura y examen de correspondencia (arts. 214 y 215 CPP de
Córdoba);
-intervención de comunicaciones (art. 216 CPP de Córdoba);
-internación del imputado (art. 287 CPP de Córdoba);
-sobreseimiento (art. 348 CPP de Córdoba);
-medidas cautelares reales (hipotecas) (arts. 532 y 534 CPP de Córdoba);
-prórroga del secreto de las actuaciones (art. 312 CPP de Córdoba).
Investigación jurisdiccional
Para enjuiciar a una persona que tiene privilegios constitucionales es necesario
primero quitarle la inmunidad según el procedimiento correspondiente, ya que
según el tipo de inmunidad será el tipo de procedimiento. Por ejemplo: en un juez
(que no sea miembro del Tribunal Superior) el procedimiento será mediante un jury
de enjuiciamiento, en cambio para un legislador es el juicio político.
Art. 14 del CPP de Córdoba establece que si se formula un requerimiento de
investigación jurisdiccional contra un legislador, magistrado o funcionario sujeto a
desafuero, a juicio político, enjuiciamiento o juicio de destitución, el tribunal
competente practicará la investigación jurisdiccional, y podrá ordenar todas las
medidas previstas en el CPP de Córdoba, salvo las del Art. 208 (requisa) y 216
(intervención de comunicaciones), pero no podrá conducir al imputado por la
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fuerza pública, ni detenerlo, ni disponer la elevación de la causa a juicio, sin
solicitar previamente el allanamiento de su inmunidad ante quien corresponda.
La norma genera un problema de interpretación porque según lo que dice, el
legislador debe ser investigado por un juez, pero este artículo está tácitamente
derogado ya que es anterior a la última reforma constitucional de la provincia y
en esta los legisladores solo tienen inmunidad de opinión, pero no tienen más
fueros, por tanto, se estableció jurisprudencialmente que los legisladores serán
investigados por fiscales.
Otra reforma de la Constitución de la Provincia de Córdoba, con la cual fue
reformado el código, es que antes, las personas que tenían privilegios
constitucionales, tenían inmunidad de proceso, no se podía iniciar un proceso
penal hasta que no fueran destituidos pero, ahora, la inmunidad es solo de arresto
y de juicio. Es decir, antes la inmunidad era más amplia, ya que ni siquiera se
podía iniciar el proceso si primero no se removía el obstáculo constitucional, pero
ahora se puede imputar a una persona que tiene inmunidades, se la puede
investigar y hasta se la puede acusar, pero lo que no se puede hacer es elevar la
causa a juicio, es decir que cuando la acusación esta firme, recién ahí se
procederá a pedir la destitución del funcionario investigado.
Tampoco pueden ser detenidos ni ordenar la prisión preventiva sin antes
pedir la destitución del funcionario.
Si fue aprehendido en flagrancia, el Tribunal dará cuenta inmediatamente al
órgano competente, con información sumaria del hecho. Si este rechazare el
desafuero o hubieren transcurrido cuatro meses (caso de juicio político) o
noventa días (jurado de enjuiciamiento) sin que la Cámara se hubiere expedido, el
tribunal competente pondrá inmediatamente en libertad al imputado y declarará por
auto que no se puede proceder ordenando el archivo de las actuaciones. El art.
95 de la Constitución de la provincia de Córdoba al que remite la norma, fue
derogado por la reforma de 2001.
Archivo
Frente a la noticia de la supuesta comisión de un hecho delictivo, por
regla, ese hecho debe ser investigado. Sin embargo, en dos supuestos se pueden
archivar las actuaciones.
El archivo procede:
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1. Cuando en los comienzos de una investigación el hecho anoticiado no
encuadra en ninguna figura penal (es atípico). Para la aplicación de esta
causal, es requisito indispensable que no se haya formalizado una
imputación en contra de una persona, ya que en ese caso el fiscal deberá
instar el sobreseimiento al juez de control, cerrando definitiva e
irrevocablemente el proceso a favor de esa persona.
2. Cuando frente al hecho anoticiado no se pueda proceder. Ello puede devenir
en virtud de obstáculos definitivos (inmunidad de opinión de los legisladores,
inimputabilidad y otros supuestos de no punibilidad en razón de la edad) o
transitorios (por ejemplo, en los casos en los que la instancia fue formulada
por una persona que no se encuentra legitimada y no procede la persecución
de oficio, o en los que la noticia criminis proviene de una fuente anónima
ilegal y no puede encauzarse en otra fuente legítima).
Cuando la investigación penal preparatoria le corresponde al fiscal, el
archivo es ordenado por el mismo fiscal. En cambio, cuando se presenta una
denuncia ante el fiscal de instrucción contra una persona que goza de
privilegios constitucionales, si el fiscal entiende que el hecho no encuadra en
figura penal, o no se puede proceder, no puede ordenar él mismo el archivo de
la causa, sino que debe pedirle al juez de instrucción (control) la desestimación
y el archivo de la denuncia.
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