Lista de verificación de la auditoría del SiCSA

Las auditorias son una herramienta de gestión para el seguimiento y la verificación de la implementación eficaz
de una política de la organización (política de calidad y seguridad alimentaria).
Las auditorias son también, una parte esencial de las actividades de evaluación de la conformidad, tal como la
certificación / registro y de la evaluación y vigilancia de la cadena de suministro.

La descripción del proceso de la auditoría, requisitos para el Equipo Auditor, manejo del conflicto de intereses,
los tiempos, entre otros aspectos se mencionan en las Políticas de Calidad y Seguridad Alimentaria y los
procedimientos de auditoría interna.

Esta lista de verificación, es el medio con el cual el auditor calificará cada requerimiento del sistema, conforme
al estándar de referencia adoptado por Bachoco, sin embargo, también puede ser utilizada como una guía para
que cada área del centro de trabajo se autoevalúe para determinar sus propias áreas de oportunidad.
 Lista de verificación de auditoría del Código SQF

Clave SiCSA-FO-04.02 Revisión 01

Fecha de elaboración 5-Aug-14 Fecha que sustituye 1-Aug-12

Reporte de auditoría
Empresa Bachoco S.A. de C.V.
División Unidad de Negocio Centro
Centro de trabajo Cerdo Comercial
Representante del centro de trabajo
Nivel SQF (I, II o III) III
Edición del SQF 7.2
Tipo de auditoría (Documental o Sitio) Documental
Productos Cerdo Comercial
Fecha inicio de auditoría
Fecha final de auditoría
Fecha máxima de entrega de plan
Fecha máxima de cierre de NC
Duración de la auditoria (en horas) 16 hrs
Nombre del (los) auditor (es)

Asistentes a Reunión de apertura Lista anexa..

Asistentes a Reunión de cierre Lista anexa..

Cantidad de Empleados
Personal Administrativo
Personal Operativo
Trabajadores temporales
Área de Trabajo (m²):

Información adicional o comentarios (programa

de producción, diseño general, temas adicionales
que el auditor determine importantes).

Resultado global de la auditoría

Cantidad de Puntos
no conf negativos
Total de puntos a evaluar 429

Cumple 180
Observación 16
N/A 49
Menor 0 è 0
Mayor 0 è 0
Crítica 0 è 0

0% - 69% F Falla en cumplir

Total de puntos negativos 0 70% - 85% C Cumple

Calificación de la auditoría 100% 86% - 95% B Bueno

Resultado: E 96% - 100% E Excelente

Seleccionar una
Certificación directa (calificación 100%).
Aspira a Certificación si cierra las no conformidades detectadas. X
Certificación

Falla en el cumplimiento de la auditoría.

Recomendación del Auditor:
Re-Certificación directa (calificación 100%).
Aspira a Re-Certificación si cierra las no conformidades detectadas.
Recertificación
Suspender la Certificación.
Retirar la Certificación.

Resultado por Módulo (revisar módulos correspondientes al centro de trabajo)

2 3 4 5 9 11 12
Total de puntos a evaluar por Módulo 119 146 161 126 184 160 114

Cumple 80 100
Observación 10 6
N/A 29 20
Menor 0 0
Mayor 0 0
Crítica 0 0

Total de puntos negativos por Módulo 0 0 0 0 0 0 0

 Cláusula Elemento Descripciones Resultado Calif Observaciones Evidencia Auditó Respondió
2.1.1 Política de la
gerencia (O)
[Link] La alta gerencia deberá preparar e
implementar una declaración de políticas que (M) No existe una declaración de política
describa, como mínimo, lo siguiente: (m) La declaración de la Política no incluye el
i. el compromiso de la organización de suministrar compromiso de la organización para suministrar
alimentos seguros; alimentos seguros
ii. los métodos que se utilizan para cumplir con los (m) La declaración de la Política no incluye los
Cumple 0
requisitos regulatorios y de sus clientes, y para requisitos para cumplir con las expectativas del
mejorar continuamente su sistema de gestión de cliente o requisitos regulatorios
la inocuidad y la calidad de los alimentos; y (m) La declaración de la Política no incluye el
iii. el compromiso de la organización de compromiso de la organización para establecer y
establecer y revisar los objetivos de inocuidad y revisar los objetivos de inocuidad y de calidad
calidad de los alimentos.

[Link] La declaración de políticas deberá:

i. estar firmada por la alta gerencia; (m) Declaración Política no está firmada por la
ii. ponerse a disposición en un idioma alta gerencia.
Cumple 0
comprensible para todo el personal; y (m) Declaración de política no está disponible en
iii. exhibirse en una ubicación visible y el idioma comprensible para todo el personal
comunicarse eficazmente a todo el personal.
2.1.2 Responsabilidad
de la gerencia (O) [Link] La estructura jerárquica de la organización
que describa a aquellos que tengan
(m) No está comunicada dentro de la
responsabilidad sobre la inocuidad y la calidad de Cumple 0
organización
los alimentos y su interrelación deberá ser
definida y comunicada dentro de la organización.

[Link] La alta gerencia deberá realizar

(M) La alta gerencia no se ha asegurado de que
previsiones para asegurarse de que se adopten y
las prácticas de inocuidad y calidad de los Cumple 0
mantengan prácticas de inocuidad y calidad de
alimentos se han adoptado
los alimentos fundamentales.
(M) La alta gerencia no ha proporcionado
recursos suficientes para apoyar la
documentación, implementación y mejora del
[Link] La alta gerencia deberá asegurarse de
sistema SQF
brindar los recursos adecuados para alcanzar los
(m) La alta gerencia no ha proporcionado
objetivos de inocuidad y calidad de los alimentos,
recursos suficientes para lograr los objetivos de Cumple 0
y apoyar el desarrollo, la implementación, el
inocuidad y de calidad
mantenimiento y el mejoramiento continuo del
(m) La alta gerencia no ha proporcionado
sistema SQF.
recursos suficientes para apoyar el
mantenimiento y mejora del Sistema SQF en
curso
(M) No hay Practicante SQF designado
(m) El Practicante SQF no tiene la
responsabilidad y autoridad para liderar el
[Link] La alta gerencia deberá designar, para desarrollo e implementación de los Fundamentos
cada sitio, un Practicante SQF con de la inocuidad de alimentos descrito en el punto
responsabilidades y autoridad para lo siguiente: 2.4.2
i. supervisar el desarrollo, la implementación, la (m) El Practicante SQF no tiene la
revisión y el mantenimiento del sistema SQF, responsabilidad y autoridad para liderar el
incluidos los fundamentos de la inocuidad de desarrollo e implementación del Plan de
alimentos descritos en el punto 2.4.2, el plan inocuidad de alimentos descrito en 2.4.3
inocuidad de alimentos descrito en el punto 2.4.3 (m) El Practicante SQF no tiene la
Cumple 0
y el plan de calidad de los alimentos descrito en el responsabilidad y autoridad para liderar el
punto 2.4.4; desarrollo e implementación del Plan de Calidad
ii. tomar las medidas adecuadas para mantener la de los Alimentos descrito en 2.4.4
integridad del sistema SQF; y (m) El Practicante SQF no tener la
iii. comunicar al correspondiente personal toda la responsabilidad y autoridad para supervisar el
información esencial para asegurar la desarrollo, la implementación, revisión y
implementación y el mantenimiento eficaces del mantenimiento del Sistema SQF
sistema SQF. (m) El Practicante SQF no tiene la
responsabilidad y autoridad para tomar las
medidas adecuadas para asegurar la integridad
del Sistema SQF
 [Link] El Practicante SQF deberá: (M) El Practicante SQF no trabaja para la
i. ser empleado de tiempo completo del operación o centro de trabajo
proveedor; (M) El Practicante SQF no tiene capacitación en
ii. tener un cargo de responsabilidad en la gestión HACCP
del sistema SQF del proveedor; (M) El Practicante SQF no tiene conocimiento
iii. haber realizado un curso de capacitación en demostrable en HACCP relacionado a la
HACCP; operación del centro de trabajo
Cumple 0
iv. ser competente para implementar y mantener (M) El Practicante SQF no es capaz de demostrar
los planes inocuidad de alimentos y los planes de un detallado conocimiento del código SQF
calidad de los alimentos basados en HACCP; y (m) El conocimiento del Practicante SQF de las
v. comprender el Código SQF nivel 3 y los secciones relevantes o relacionadas del Código
requisitos para implementar y mantener el SQF (es decir, los módulos correspondientes a
sistema SQF aplicables al alcance de la las
(m) categorías del sectordealimentario)
La responsabilidad establecer es
las
certificación del proveedor. incompleto de capacitación de la organización
necesidades
[Link] Deberán definirse y documentarse las
no se ha implementado
responsabilidades para establecer e implementar
(m) La responsabilidad de llevar a cabo las
las necesidades de capacitación del personal de
necesidades de capacitación de la organización
la organización para asegurar que tengan las Cumple 0
no se ha implementado
competencias necesarias para llevar a cabo
(M) El personal no tiene las competencias
aquellas funciones que afecten el producto, la
necesarias parano
(M) El personal llevar a cabo
ha sido las funciones
informado de su que
Regulación, la inocuidad y la calidad.
afecten las regulaciones
responsabilidad del los
de informar producto o la de la
problemas
inocuidad
inocuidad y calidad al personal con autoridad para
[Link] Todo el personal deberá ser informado de iniciar acciones
su responsabilidad de informar los problemas de (m) El personal no sabe quién es la persona
Cumple 0
inocuidad y calidad de los alimentos al personal responsable a la cual deben informar los
con autoridad para iniciar medidas. problemas de inocuidad y calidad
(m) El personal es consciente de su
responsabilidad, pero no reportan problemas de
(M) Las descripciones de puesto para los
inocuidad y calidad
responsables de la inocuidad de los alimentos no
[Link] Las descripciones del cargo para aquellos están documentadas
responsables de la inocuidad y la calidad de los (M) Las descripciones de empleo para los
alimentos deberán estar documentadas e incluir responsables de la calidad no están Cumple 0
previsiones para cubrir la ausencia de personal documentadas
clave. (m) Las descripciones de trabajo no incluyen la
provisión para cubrir la ausencia de personal
(m)
claveLa alta gerencia no ha establecido procesos
[Link] La alta gerencia deberá establecer
para demostrar la mejora continua
procesos para mejorar la efectividad del sistema Cumple 0
(m) Los procesos de mejora continua están
SQF y para demostrar el mejoramiento continuo.
documentados, pero no han sido implementadas
2.1.3 Sistema de
gestión de la
inocuidad y la calidad
de los alimentos (O)

[Link] Deberá documentarse un manual de (M) El Manual de Inocuidad no se mantiene

inocuidad y calidad de los alimentos, y (m) El Manual de Inocuidad no está disponible
mantenerse en forma de copia electrónica y/o para el personal relevante o relacionado
impresa. Deberá describir los métodos que (m) El organigrama está actualizado
utilizará la organización para cumplir con los (m) Otros procedimientos y documentación
requisitos de este estándar, deberá ponerse a necesarios para apoyar el desarrollo,
disposición del personal e incluir lo siguiente: implementación, mantenimiento y control del
i. un resumen de las políticas de inocuidad y Sistema SQF no está incluido Cumple 0
calidad de los alimentos de la organización y de (M) El Manual de Inocuidad y Calidad no se
los métodos que esta aplicará para cumplir con mantiene
los requisitos de este estándar; (m) El Manual de Inocuidad y Calidad no está
ii. la declaración de políticas y el organigrama; disponible para el personal relevante o
iii. el alcance de la certificación; y relacionado
iv. una lista de los productos que estén dentro del (m) Las políticas de las organización y
alcance de la certificación. procedimientos no están actualizados
 (m) El Manual de Inocuidad no apoya la
implementación del sistema SQF
(m) El Manual de Inocuidad no apoya el
mantenimiento del sistema SQF
(m) El Manual de Inocuidad no apoya el control
del sistema SQF
[Link] Deberá documentarse un manual
(M) El Manual de Inocuidad no incluye o hace
inocuidad de alimentos, el cual deberá
referencia a los programas de pre-requisitos
mantenerse, ponerse a disposición del personal
(M) El Manual de Inocuidad no incluye o hace
pertinente e incluir o hacer referencia a los
referencia a los Planes de inocuidad de alimentos
procedimientos escritos, los programas de pre- Cumple 0
(m) Otros procedimientos y documentación
requisitos, los planes inocuidad de alimentos y
necesarios para apoyar el desarrollo,
otra documentación necesaria para respaldar el
implementación, mantenimiento y control del
desarrollo y la implementación, el mantenimiento
Sistema SQF no están incluidos
y el control del sistema SQF.
(M) El Manual de Inocuidad no ha sido creado
(m) El Manual de Inocuidad no está completo,
varios programas clave no están incluidos
(m) El Manual de Inocuidad no está actualizado,
algunos programas documentados no son
vigentes
(m) El Manual de Calidad de los Alimentos no
apoya la implementación del sistema SQF
[Link] Deberá documentarse un manual de (m) El Manual de Calidad de los Alimentos no
calidad, el cual deberá mantenerse, ponerse a apoya el mantenimiento del sistema SQF
disposición del personal pertinente e incluir o (m) El Manual de Calidad de los Alimentos no
hacer referencia a los procedimientos escritos, las apoya el control del sistema SQF
prácticas estándar de operación, las instrucciones (M) El Manual de Calidad no incluye o hace
de trabajo, los planes de calidad de los alimentos referencia a los procedimientos escritos Cumple 0
y otra documentación necesaria para respaldar el (M) El Manual de Calidad no incluye o referencia
desarrollo y la implementación, el mantenimiento a las prácticas de operación estándar requeridas
y el control del sistema SQF. El manual de para el control de calidad
calidad puede combinarse e integrarse con el (m) Otros procedimientos y documentación
manual de inocuidad de alimentos. necesarios para apoyar el desarrollo,
implementación, mantenimiento y control del
Sistema SQF no están incluidos

2.1.4 Revisión de la
gerencia (O) [Link] La alta gerencia será responsable de
revisar el sistema SQF y de documentar el
procedimiento de revisión. Las revisiones deberán (m) La alta gerencia no está involucrada en la
incluir lo siguiente: revisión del sistema SQF en su totalidad
i. el manual de políticas; (M) El procedimiento de revisión no se ha
Cumple 0
ii. hallazgos de las auditorías interna y externa; implementado
iii. acciones correctivas, y sus investigaciones y (m) Hallazgos de la auditoría no se revisan
resoluciones; y (m) Las quejas de los clientes no son revisadas
iv. quejas de clientes, y su resolución e
investigación.

[Link] El sistema SQF en su totalidad deberá ser (M) El Sistema SQF completo no se revisa
Cumple 0
revisado, al menos, una vez al año. anualmente por la alta gerencia

(M) Los cambios que tienen un impacto

importante o mayor en la capacidad de ofrecer
alimentos seguros no detonan una revisión de los
[Link] Los fundamentos de la inocuidad de Fundamentos de la inocuidad de alimentos
alimentos, los planes inocuidad de alimentos y los (M) Los cambios que tienen un impacto
planes de calidad de los alimentos deberán ser importante o mayor en la capacidad de ofrecer
Cumple 0
revisados cuando cualquier cambio implementado alimentos seguros no detonan una revisión de los
afecte la capacidad del proveedor para Planes de inocuidad de alimentos
proporcionar alimentos inocuos y de calidad. (M) Los cambios que tienen un impacto
importante o mayor en la capacidad de ofrecer
productos de calidad no detonan una revisión de
los planes de calidad de los alimentos
 (M) Los cambios importantes o mayores en los
Fundamentos de la inocuidad de alimentos no
son validados por un Profesional SQF
(M) Los cambios importantes o mayores en el
Plan de inocuidad de alimentos no son validados
por un Profesional SQF
(M) Los cambios importantes o mayores en el
[Link] Se deberán validar los cambios en los Plan de Calidad de los Alimentos no son
fundamentos de la inocuidad de alimentos, en los validados por un Profesional SQF
planes inocuidad de alimentos y en los planes de (m) Los cambios pequeños o de menor
Cumple 0
calidad de los alimentos que afecten la capacidad importancia en los Fundamentos de la inocuidad
del proveedor para proporcionar alimentos de alimentos no son validados por un Profesional
inocuos y de calidad. SQF
(m) Los cambios pequeños o de menor
importancia en el Plan de inocuidad de alimentos
no son validados por un Profesional SQF
(m) Los cambios pequeños o de menor
importancia en el Plan de Calidad de los
Alimentos no son validados por un Profesional
SQF

(m) Los registros de todas las revisiones del

Sistema SQF no se mantienen
[Link] Deberán mantenerse registros de las (m) Los registros y las razones de los documentos
revisiones y los motivos para modificar que se modifican no se mantienen
Observación 0
documentos, de las validaciones y de los cambios (m) Los registros de validación del Sistema SQF
que se realicen en el sistema SQF. no se mantienen
(m) Los registros de todos los cambios en el
Sistema SQF no se mantienen
[Link] Deberán documentarse e implementarse (m) Los procedimientos para investigar quejas de
2.1.5 Gestión de los métodos y las responsabilidades para manejar los clientes no están implementados
quejas Cumple 0
e investigar la causa y la resolución de quejas de (m) Los procedimientos para el manejo de quejas
clientes y autoridades. de los clientes no están implementados
(m) Los datos de quejas de clientes no ha sido
[Link] Las tendencias de los datos de quejas de
investigados y analizados por el personal que
clientes deberán ser investigadas y analizadas
tenga conocimiento de los incidentes. Cumple 0
por el personal que tenga conocimiento de los
(m) Las tendencias de los datos de quejas de
incidentes.
clientes no ha sido analizadas
(m) Las acciones correctivas no están
[Link] Las acciones correctivas deberán
implementadas
implementarse en proporción a la seriedad del Cumple 0
(m) Los registros de las acciones correctivas no
incidente, según se describe en el punto 2.5.5.
se mantienen

(m) Los registros de las quejas no se mantienen.

[Link] Deberán mantenerse registros de las
(m) Los registros de las investigaciones no se Cumple 0
quejas de clientes y sus investigaciones.
mantienen.
2.1.6 Planificación de
continuidad del
negocio
(M) El plan de continuidad del negocio no se ha
implementado
(m) El plan de continuidad del negocio no cubre
[Link] La alta gerencia deberá preparar un plan
las amenazas conocidas correspondientes a la
de continuidad del negocio basado en la
instalación
comprensión de las amenazas conocidas para un
(m) El plan de continuidad del negocio no ha sido
negocio, que describa los métodos y las
preparado por la alta gerencia Cumple 0
responsabilidades que implementará la
(m) El plan de continuidad del negocio no incluye
organización para enfrentar una crisis del negocio
los métodos y responsabilidades que
que pueda afectar la capacidad del proveedor
implementará la organización para enfrentar una
para suministrar alimentos inocuos y de calidad.
crisis del negocio que pueda afectar la capacidad
del proveedor para suministrar alimentos inocuos
y de calidad.
 (m) El plan de continuidad del negocio no designa
a un responsable de la alta gerencia para la toma
de decisiones, la supervisión y el inicio de
medidas que surjan de un incidente de gestión de
crisis
[Link] El plan de continuidad del negocio deberá
(m) El plan de continuidad del negocio no incluye
incluir, al menos, lo siguiente:
la designación y la capacitación de un equipo de
i. un responsable de la alta gerencia para la toma
gestión de crisis;
de decisiones, la supervisión y el inicio de
(m) El plan de continuidad del negocio no asegura
medidas que surjan de un incidente de gestión de
que una respuesta a la crisis no comprometa la
crisis;
inocuidad y la calidad del producto, así como las
ii. la designación y la capacitación de un equipo
medidas para aislar e identificar un producto
de gestión de crisis;
afectado por una respuesta a la crisis
iii. los controles implementados para asegurar
(m) El plan de continuidad del negocio no incluye
que una respuesta a la crisis no comprometa la
la preparación y el mantenimiento de una lista
inocuidad y la calidad del producto;
actualizada de contactos de alerta en caso de
iv. las medidas para aislar e identificar un
crisis
producto afectado por una respuesta a la crisis; Cumple 0
(m) La lista actualizada de contactos de alerta no
v. las medidas adoptadas para verificar la
incluye el organismo de certificación o el Instituto
idoneidad de los alimentos antes de su despacho;
SQF
vi. la preparación y el mantenimiento de una lista
(m) El plan de continuidad del negocio no designa
actualizada de contactos de alerta en caso de
la responsabilidad de la comunicación interna y la
crisis;
comunicación con las autoridades,
vii. fuentes de asesoría legal y de expertos; y
organizaciones externas y medios de
viii. la responsabilidad por la comunicación interna
comunicación
y la comunicación con las autoridades,
(m) El plan de continuidad del negocio no incluye
organizaciones externas y los medios de
controles que cuando sean implementados no
comunicación.
comprometan la inocuidad y la calidad del
El plan de continuidad del negocio debe incluir
producto
fuentes de asesoramiento legal y de expertos.
(m) El plan de continuidad del negocio no incluye
medidas adoptadas para verificar la idoneidad de
los alimentos antes de su despacho;
(m) El plan de continuidad del negocio no incluye
fuentes de asesoramiento legal y de expertos.

[Link] El plan de continuidad del negocio deberá

(m) El plan de continuidad del negocio no ha sido
ser revisado, probado y verificado, al menos, una Cumple 0
probado y verificado anualmente
vez al año.
[Link] Deberán mantenerse registros de las
(m) Los registros del plan de continuidad del
revisiones y de la verificación del plan de Cumple 0
negocio no se mantienen
continuidad del negocio.
2.2.1 Control de
documentos (O)
(m) Los métodos para mantener el control de
documentos no están documentados
(m) Los métodos para mantener el control de
[Link] Deberán documentarse e implementarse
documentos no están implementados
los métodos y las responsabilidades para
(m) Las responsabilidades para mantener el
mantener el control de documentos y asegurar Cumple 0
control de documentos no están documentados
que el personal tenga acceso a documentos
(m) Las responsabilidades para mantener el
actualizados.
control de documentos no están implementados
(M) El personal no tiene acceso a los documentos
actuales

(m) No está disponible un registro de documentos

[Link] Deberá mantenerse un registro de los
del Sistema SQF
documentos y las modificaciones a los Cumple 0
(m) El registro de documentos del sistema SQF
documentos del sistema SQF.
no es de fácil acceso

(m) Los documentos no se almacen de forma

[Link] Los documentos deberán almacenarse de
segura Cumple 0
manera segura y estar fácilmente disponibles.
(m) Los documentos que no son de fácil acceso
2.2.2 Registros (O)

(M) Los métodos para llevar a cabo actividades

de monitoreo no están documentados
(M) Los métodos para llevar a cabo actividades
de monitoreo no están implementados
(m) Las responsabilidades para llevar a cabo las
actividades de monitoreo no están documentados
(m) Las responsabilidades para llevar a cabo las
actividades de monitoreo no están implementadas
(m) Los métodos para la verificación de los
[Link] Deberán documentarse e implementarse registros no están documentados
los métodos y las responsabilidades para llevar a (M) Los métodos para la verificación de los
Cumple 0
cabo actividades de control, verificación, registros no están implementados
mantenimiento y conservación de registros. (m) Las responsabilidades para la verificación de
los registros no están documentados
(m) Las responsabilidades para el mantenimiento
de los registros no están documentados
(m) Las responsabilidades para el mantenimiento
de registros no están implementadas
(m) Los procedimientos para el mantenimiento de
registros no están documentados
(m) Los procedimientos para el mantenimiento de
registros no están implementados

[Link] Todos los registros deberán ser legibles y

(m) Los registros no son legibles
estar autorizados adecuadamente por aquellas
(m) Los registros no están firmados o autorizadas
personas que realicen actividades de control que Cumple 0
de otro modo por las actividades de monitoreo
demuestren que las inspecciones, los análisis y
que Los
(M) realizan
registros no están disponibles
otras actividades esenciales se han completado.
[Link] Los registros deberán estar fácilmente (m) Los registros no se llevan
disponibles, recuperables, almacenados de (m) Los registros no tienen fecha
manera segura para evitar daños y deterioro, y (m) Los registros no se almacenan de forma
Cumple 0
deberán mantenerse en concordancia con los segura para evitar daños y el deterioro
períodos especificados por un cliente o por las (m) Los registros no se mantienen de acuerdo
2.3.1 Desarrollo y
regulaciones. con los períodos especificados por el cliente o la
realización del [Link] Deberán documentarse e implementarse (M) Los procedimientos
legislación (regulación) de desarrollo no están
producto los métodos y las responsabilidades para diseñar, documentados
N/A N/A
desarrollar y convertir conceptos de producto en (M) los procedimientos de desarrollo de productos
realización comercial. no están implementados

(m) La formulación del producto no ha sido

[Link] La formulación de productos, los procesos
validada con pruebas en las instalaciones
de fabricación y el cumplimiento de los requisitos
(m) La formulación del producto no ha sido
del producto deberán ser validados por medio de N/A N/A
validada con pruebas de vida de anaquel
ensayos de planta, ensayos de vida útil y pruebas
(m) La formulación del producto no ha sido
de producto.
validada con evaluación de productos

[Link] Donde resulte necesario, deberán llevarse

a cabo ensayos de vida útil del producto para
establecer y validar lo siguiente:
(m) Las pruebas de vida de anaquel no se han
i. los requisitos de manejo y almacenamiento,
llevado a cabo para de establecer las fechas de
incluido el establecimiento de las fechas de N/A N/A
vencimiento ("el uso de" o "mejor antes de") de
vencimiento;
los productos
ii. criterios microbiológicos; y
iii. requisitos de manejo, almacenamiento y
preparación del consumidor.

(M) Los Planes de inocuidad de alimentos no han

sido validados y verificados para cada nuevo
[Link] Deberá validarse y verificarse un plan de
producto
inocuidad de alimentos y un plan de calidad de
(M) Cuando ocurran cambios en el proceso,
los alimentos para cada nuevo producto y sus
ingredientes o envases, el Plan de inocuidad de
procesos relacionados por medio de la conversión
alimentos no ha sido validado o verificado N/A N/A
a producción y distribución comerciales, o donde
(M) Los planes de calidad alimentaria no han sido
se produzca un cambio en los ingredientes, el
validados y verificados para cada nuevo producto
proceso o el empaque que pueda afectar la
(M) Cuando ocurran cambios en el proceso,
inocuidad o la calidad de los alimentos.
ingredientes o envases, el plan de calidad
alimentaria no ha sido validado o verificado
 (m) No hay registros de pruebas de vida de
[Link] Deberán mantenerse registros del diseño anaquel
del producto, el desarrollo de procesos, los (m) No hay registros de diseño de productos N/A N/A
ensayos de vida útil y las aprobaciones. (m) No hay registros del desarrollo de procesos
(m) No hay registros de aprobaciones

2.3.2 Materias primas

y materiales de
empaque (m) Las especificaciones de las materias primas
que afectan la inocuidad y la calidad no están
documentadas
(m) Las especificaciones de las materias primas
que afectan la inocuidad y la calidad no se
mantienen actualizadas
[Link] Se deberán documentar y mantener
(m) Las especificaciones de las materias primas
actualizadas las especificaciones para todo tipo
que afectan la inocuidad y la calidad no cumplen
de materias primas y materiales de empaque,
con la legislación vigente
incluidos, entre otros, ingredientes, aditivos, Cumple 0
(m) Las especificaciones para materiales de
productos químicos peligrosos y ayudas de
empaque, que afectan la inocuidad y la calidad no
procesamiento, que afecten la inocuidad y la
están documentadas
calidad del producto terminado.
(m) Las especificaciones para materiales de
empaque, que afectan la inocuidad y la calidad no
se mantienen actualizadas
(m) Las especificaciones para materiales de
empaque, que afectan la inocuidad y la calidad no
cumplen con la legislación vigente

(M) Las materias primas no cumplen con la

[Link] Las materias primas, los materiales de
legislación vigente
empaque y los ingredientes deberán cumplir con Observación 0
(m) Los materiales de empaque no cumplen con
la legislación pertinente.
la legislación vigente

(m) Los métodos para el desarrollo de

especificaciones no están documentados
[Link] Deberán documentarse los métodos y las (m) La responsabilidad para el desarrollo de las
responsabilidades para el desarrollo y la especificaciones no está documentadq
Cumple 0
aprobación de especificaciones detalladas para (m) Los procedimientos para aprobar las
materias primas, ingredientes y empaques. especificaciones no están documentados
(m) La responsabilidad de aprobar las
especificaciones no está documentada

(m) Las materias primas no están validados para

[Link] Deberán validarse las materias primas, los
asegurar que la seguridad del producto no se vea
materiales de empaque y los ingredientes para
comprometida
asegurar que la inocuidad y la calidad del
(m) Los empaques no son validados para
producto no se vean comprometidas y que el
asegurar que la seguridad del producto no se vea Cumple 0
material se ajuste a su propósito. La validación de
comprometida
materias primas e ingredientes deberá incluir un
(m) Los procedimientos de validación no incluyen
certificado de conformidad, un certificado de
certificado de conformidad, análisis, toma de
análisis o muestreo y pruebas.
muestras o pruebas

[Link] La validación de los materiales de

empaque deberá incluir lo siguiente:
i. La certificación de que todo empaque que entre
en contacto directo con los alimentos cumpla con
la aceptación regulatoria o los criterios de
aprobación.
(m) Las actividades de validación de materiales d
La documentación será en la forma de una
empaque no incluye la certificación de que el
declaración de garantía continua de
producto cumple con la aceptación normativa o
cumplimiento, un certificado de conformidad o un N/A N/A
los criterios de aprobación
certificado de la agencia regulatoria
(m) La validación de material de empaque no está
correspondiente.
documentada
ii. A falta de un certificado de conformidad,
certificado de análisis o carta de garantía,
deberán realizarse pruebas y análisis para
confirmar la ausencia de migraciones químicas
potenciales del empaque a los alimentos, y
deberán mantenerse registros.

(m) Las etiquetas no son precisas

[Link] Las etiquetas del producto deberán ser (m) Las etiquetas del producto no cumplen con la
precisas, cumplir con la legislación pertinente y legislación pertinente
N/A N/A
estar aprobadas por personal calificado de la (m) Las etiquetas de los productos no están
empresa. aprobados por el personal calificado de la
empresa
 (m) El registro de las especificaciones de las
materias primas y las etiquetas no se mantiene
(m) El registro de especificaciones de materiales
[Link] Se deberá mantener y conservar de empaque y las etiquetas no se mantiene
actualizado un registro de especificaciones y (m) El registro de las especificaciones de las
Cumple 0
etiquetas para materias primas y materiales de materias primas y las etiquetas no se mantiene
empaque. actualizado
(m) El registro de especificaciones de materiales
de empaque y las etiquetas no se mantiene
actualizado

2.3.3 Proveedores de
servicio por contrato

(m) No hay especificaciones documentadas para

la contratatación de servicios que impactan la
seguridad del producto terminado o la calidad
[Link] Las especificaciones de los servicios por
(m) Las especificaciones para la contratación de
contrato que afecten la inocuidad y la calidad del
servicios que impactan la seguridad del producto
producto terminado deberán ser documentadas,
terminado o de calidad no son actuales
actualizadas e incluir una descripción completa Cumple 0
(m) Las especificaciones para la contratación de
del servicio que se prestará, y deberán detallar
servicios que impactan la seguridad del producto
los requisitos de capacitación pertinentes para el
terminado o la calidad no tiene una descripción
personal contratado.
del servicio
(m) Las especificaciones para el personal
contratado no incluyen requisitos de capacitación

(m) Un registro de las especificaciones del

[Link] Deberá mantenerse un registro de todas servicio
(m) Los por contrato
métodos paranoasegurar
se ha mantenido
los requisitos de Cumple 0
las especificaciones de los servicios por contrato.(m) El Registro
producto del servicio
del cliente no estánpor contrato no está
documentados
[Link] Deberán documentarse e implementarse actualizado
(m) La responsabilidad para asegurar los
2.3.4 Fabricantes por los métodos y las responsabilidades para requisitos de producto del cliente no está
contrato asegurar que se especifiquen y acepten todos los documentada
N/A N/A
acuerdos relacionados a inocuidad (y calidad, (M) Los métodos para asegurar los requisitos de
para nivel 3), con los requisitos de producto del producto del cliente no están implementados
cliente, así como con su elaboración y entrega. (M) La responsabilidad para asegurar los
requisitos de producto del cliente no está
[Link] El proveedor deberá realizar lo siguiente:
implementada
i. verificar el cumplimiento con el Código SQF y
que todos los requisitos de los clientes se
cumplan en todo momento. Productos y/o (M) Los requisitos del cliente no se están
procesos de los co-fabricantes que son cumpliendo
considerados de alto riesgo, se les debe requerir (m) Los cambios en los acuerdos contractuales
someterse a una auditoría del parte del productor no son aprobados por el proveedor y el cliente N/A N/A
o de una agencia de tercera parte para confirmar (m) Los cambios en los acuerdos contractuales
el cumplimiento del Código SQF y los acuerdos no son comunicados al personal relevante o
realizados; relacionado
ii. asegurar que los cambios a los acuerdos
contractuales sean aprobados por ambas partes y
comunicados al personal pertinente.

(m) Los registros de todas las revisiones de

contratos no se mantienen
[Link] Deberán mantenerse registros de las
(m) Los registros de todos los cambios de
revisiones y los cambios en los acuerdos N/A N/A
revisiones de contratos no se mantienen
contractuales y sus aprobaciones.
(m) Las aprobaciones a todos los cambios no se
mantienen
2.3.5 Producto
terminado [Link] Las especificaciones de productos (m) Un registro de las especificaciones del
terminados deberán documentarse, actualizarse, producto terminado no se mantiene
ser aprobadas por el proveedor y su cliente, ser (m) Un registro de las especificaciones del
de fácil acceso para el personal pertinente, y producto terminado no está actualizado
Cumple 0
pueden incluir lo siguiente: (m) Las especificaciones de productos terminados
i. límites químicos y microbiológicos; no se encuentran actualizadas
ii. requisitos de etiquetado y empaque; y (M) Las especificaciones del producto no se están
iii. características de calidad del producto. siguiendo o cumpliendo

[Link] Deberá mantenerse un registro de las (m) Un registro de las especificaciones del
Cumple 0
especificaciones de productos terminados. producto terminado no se mantiene
2.4.1 Legislación
(regulación)
alimentaria (O) (M) La organización no asegura que los alimentos
suministrados cumplen los requisitos legislativos
[Link] La organización deberá asegurar que, al aplicables a la inocuidad de los alimentos, los
momento de la entrega al cliente, los alimentos pesos y las medidas comerciales, el empaque, la
suministrados cumplan con la legislación que descripción del producto y el etiquetado de
aplique para los alimentos y su producción en el aditivos, alérgenos e información nutricional,
país de origen y el de destino. Esto incluye el respecto para los alimentos y su producción en el
cumplimiento de los requisitos legislativos país de origen
Observación 0
aplicables a los límites máximos de residuos, la (M) La organización no asegura que los alimentos
inocuidad de alimentos, los pesos y las medidas suministrados cumplen los requisitos legislativos
comerciales, el empaque, la descripción del aplicables a la inocuidad de los alimentos, los
producto y el etiquetado de aditivos, alérgenos e pesos y las medidas comerciales, el empaque, la
información nutricional, y a los Códigos de descripción del producto y el etiquetado de
práctica pertinentes y establecidos de la industria. aditivos, alérgenos e información nutricional,
respecto para los alimentos y su producción en el
país de destino

[Link] Deberán documentarse e implementarse

los métodos y las responsabilidades para (m) La organización no cuenta con un método
asegurar que la organización se mantenga para mantenerse informado de los cambios en la
informada de los cambios en la legislación legislación pertinente, los desarrollos científicos y Cumple 0
pertinente, los desarrollos científicos y técnicos, y técnicos
los Códigos de práctica de la industria (M) El método no está implementado
pertinentes.

[Link] El SQFI y el organismo de certificación

deberán ser notificados por escrito dentro de las
24 horas acerca de la identificación de un evento
- Cumple 0
de inocuidad que requiera notificación pública
(por ejemplo, recibir una carta de advertencia
regulatoria).

2.4.2 Fundamentos de
la inocuidad de (M) Las instalaciones no están diseñadas para la
alimentos (O) [Link] Las propiedades, las instalaciones y los producción de alimentos inocuos
equipos deberán estar ubicados, construidos, (M) El equipo no está diseñado para la
diseñados y mantenidos para facilitar la producción de alimentos inocuos
Cumple 0
producción, la fabricación, el manejo, el (m) Las instalaciones no están diseñadas para la
almacenamiento y/o la entrega de forma higiénica producción de alimentos de calidad
de alimentos inocuos y de calidad. (m) El equipo no está diseñado para la
producción de alimentos de calidad

[Link] El proveedor deberá garantizar que los

fundamentos de la inocuidad de alimentos
descritos en los módulos posteriores (M) Los Fundamentos de la inocuidad de
correspondientes de este Código (es decir, alimentos no se siguieron
módulos 3 a 15) se apliquen o sean exentos de (m) Un análisis de riesgos no se llevó a cabo para
Cumple 0
acuerdo con un análisis de riesgos que describa excluir o proveer controles alternativos a los
la justificación para la exclusión o evidencia de la elementos en los fundamentos de la inocuidad de
efectividad de medidas de control alternativas alimentos
para garantizar que no se comprometan la
inocuidad y la calidad de los alimentos.

[Link] Deberán documentarse e implementarse

(M) Los programas de pre-requisitos no fueron
aquellos programas de pre-requisitos aplicables al
documentados
alcance de la certificación que describen los Cumple 0
(M) Los programas de pre-requisitos no fueron
medios mediante los cuales se controla y
implementados
garantiza la inocuidad de alimentos.

[Link] Deberá verificarse la efectividad de los

(M) Los programas de pre-requisitos no fueron
programas de pre-requisitos, según se describe Cumple 0
verificados
en el punto 2.5.4.
2.4.3 Plan de
inocuidad de
alimentos (O) [Link] Deberá desarrollarse, implementarse de
manera efectiva y mantenerse un plan inocuidad
de alimentos que describa los medios mediante
los cuales la organización controla y garantiza la
inocuidad de alimentos. El plan inocuidad de
alimentos deberá cumplir con lo siguiente:
i. Prepararse de acuerdo con los pasos
identificados en los lineamientos de HACCP de (M) No se tiene un Plan de inocuidad de
NACMCF o de la Comisión del Codex alimentos
Alimentarius. Los productores primarios pueden (M) El Plan de inocuidad de alimentos no está
utilizar un plan inocuidad de alimentos de actualizado
referencia basado en HACCP desarrollado por (C) El Plan de inocuidad de alimentos no se ha
una autoridad responsable. implementado
ii. Abarcar un producto o grupo de productos y los (M) El Plan de inocuidad de alimentos no se ha
procesos relacionados. mantenido
iii. Describir la metodología y los resultados de un (m) El Plan de inocuidad de alimentos no sigue
análisis de peligros realizado para identificar los método HACCP
Cumple 0
peligros para la inocuidad de alimentos (m) El Plan de inocuidad de alimentos no tiene la
relacionados con los insumos y los pasos de los metodología y los resultados del análisis de
procesos, incluido el reprocesamiento. peligros
iv. Recomendar aquellas medidas adoptadas para (M) El Plan de inocuidad de alimentos no incluye
aplicar los controles implementados que son controles críticos para la inocuidad de alimentos
críticos para asegurar, controlar y mantener la (M) Las acciones correctivas no se han
inocuidad de alimentos. implementado cuando los controles de proceso se
v. Incluir controles de proceso en puntos de desvian de los parámetros establecidos
control en la producción para controlar la (m) Las instrucciones de trabajo no se han
inocuidad del producto, identificar desviaciones documentado
respecto de los parámetros de control y hacer
correcciones para mantener el proceso bajo
control.
vi. Incluir procedimientos Operativos Estándares
(POE) documentados e instrucciones de trabajo
(IT) aplicables al alcance de la certificación de la
organización.

2.4.4 Plan de calidad

de los alimentos (O)

[Link] Deberá desarrollarse, implementarse de

manera efectiva y mantenerse un plan de calidad
de los alimentos de acuerdo con el método
HACCP para describir los medios mediante los
cuales la organización controla y garantiza la
calidad de los alimentos y la Regulación. El plan
de calidad de los alimentos deberá cumplir con lo
(M) No se tiene un Plan de calidad de los
siguiente:
alimentos
i. Describir los resultados de un análisis de
(m) El Plan de calidad de los alimentos no está
calidad de los alimentos realizado para identificar
actualizado
las amenazas para alcanzar y mantener la calidad
(M) El Plan de calidad de los alimentos no está
del producto y del proceso.
mantenido
ii. Recomendar aquellas medidas adoptadas para
(M) El Plan de calidad de los alimentos no se
aplicar los controles implementados que son Cumple 0
desarrolló siguiendo el método HACCP
críticos para asegurar, controlar y mantener la
(m) Las amenazas para alcanzar producto y
calidad de los alimentos.
procesos de calidad no se han definido
iii. incluir controles de proceso en puntos de
(M) El Plan de calidad de los alimentos no incluye
calidad en la producción para controlar la calidad
controles críticos para la calidad
del producto, identificar desviaciones respecto de
(m) Las instrucciones de trabajo no se han
los parámetros de control y hacer correcciones
documentado
para mantener el proceso bajo control;
iv. abarcar alimentos o grupos de alimentos, y los
procesos relacionados; y
v. incluir procedimientos operativos estándares
(POE) documentados e instrucciones de trabajo
(IT) aplicables al alcance de la certificación de la
organización.

[Link] El uso del sello de calidad SQF deberá

seguir los requerimientos descritos en el Anexo 3:
- N/A N/A
Reglas de uso del logotipo y del sello de calidad
SQF
2.4.5 Bienes y
servicios entrantes
(M) Las materias primas no son de un proveedor
aprobado
[Link] Las materias primas, los ingredientes, los
(M) Los materiales de empaque no son de un
materiales de empaque y los servicios que
proveedor aprobado
afecten la inocuidad y la calidad del producto Cumple 0
(M) Los ingredientes no son de un proveedor
terminado deberán ser proporcionados por un
aprobado
proveedor aprobado.
(m) Los servicios prestados no provienen de un
proveedor aprobado

(m) Las materias primas de proveedores no

[Link] La recepción de materias primas,
aprobados no son objeto de inspección antes de
ingredientes y materiales de empaque de un
su uso
proveedor no aprobado deberá ser aceptable en Cumple 0
(m) Las materias primas fueron aceptadas de
una situación de emergencia, siempre que se
proveedores no aprobados en situaciones que no
inspeccionen o analicen antes de su uso.
son de emergencia

(M) El programa de proveedores aprobados no

[Link] Deberán documentarse e implementarse
está documentado
las responsabilidades de selección, evaluación, Cumple 0
(M) El programa de proveedores aprobados no se
aprobación y control de un proveedor aprobado.
ha implementado

(m) Los métodos utilizados para la selección de

un proveedor aprobado no se han documentado
(m) Los métodos utilizados para la evaluación de
un proveedor aprobado no se han documentado
[Link] El programa de proveedores aprobados
(m) Los métodos utilizados para la aprobación de
deberá estar basado en el desempeño anterior de
un proveedor aprobado no se han documentado
un proveedor y en el nivel de riesgo de las
(m) Los métodos utilizados para el seguimiento
materias primas, los ingredientes, los materiales
de un proveedor aprobado no se han
de empaque y los servicios prestados, y deberá
documentado
incluir, al menos, lo siguiente:
i. especificaciones acordadas;
(m) El programa no contiene especificaciones
ii. referencia a la calificación del nivel de riesgo
acordadas
aplicado a las materias primas, los ingredientes,
(m) El programa no contiene un resumen de los
los materiales de empaque, los servicios y al
controles de inocuidad implementados por el
proveedor aprobado;
proveedor Cumple 0
iii. un resumen de los controles de inocuidad y
(m) El programa no contiene un resumen de los
calidad de los alimentos implementados por el
controles de calidad implementados por el
proveedor aprobado;
proveedor
iv. métodos para otorgar el estado de proveedor
(m) El programa no contiene métodos para el
aprobado;
monitoreo de los proveedores
v. métodos y frecuencia para el control de
(m) El programa no contiene la frecuencia del
proveedores aprobados;
monitoreo de los proveedores
vi. detalles de los certificados de conformidad, en
(m) El programa no contiene los detalles de los
caso de ser necesario; y
certificados de conformidad, si es necesario
vii. métodos y frecuencia para la revisión del
(m) El programa no incluye la frecuencia de
desempeño y el estado de proveedor aprobado.
revisión de desempeño de los proveedores
(m) El programa no contiene un resumen de los
controles de alimentos de calidad implementado
por el proveedor

[Link] Deberá mantenerse un registro de (m) Un registro de proveedores aprobados no se

proveedores aprobados, como así también mantienen
Cumple 0
registros de las inspecciones y las auditorías de (m) Los registros de las inspecciones no se
los proveedores aprobados. mantienen
2.4.6 Producto o
equipo no conformes

[Link] Deberán documentarse e implementarse

las responsabilidades y los métodos que (M) Las responsabilidades o métodos para el
describen cómo manipular los productos, las manejo de materias primas no conformes no está
materias primas, los ingredientes, el trabajo en documentado
curso, el empaque o los equipos no conformes (M) Las responsabilidades o métodos para el
que se detecten durante la recepción, el manejo de materias primas no conformes no está
almacenamiento, el procesamiento, el manejo o la implementado
entrega. Los métodos aplicados deberán (m) La identificación de producto no minimiza el
asegurar que se cumpla con lo siguiente: riesgo de uso inadvertido
i. el producto no conforme sea puesto en (m) La identificación de producto no minimiza el
cuarentena, identificado, manipulado y eliminado riesgo para la integridad del producto terminado
de un modo que reduzca el riesgo de uso (m) El personal no tiene conocimiento de la
inadecuado o inadvertido, o el riesgo para la políticas de aislamiento y liberación del producto
Cumple 0
integridad del producto terminado; y (m) La manipulación no minimiza el riesgo de uso
ii. el equipo no conforme sea reparado de manera inadvertido
efectiva o eliminado de un modo que reduzca el (m) La manipulación no minimiza el riesgo de uso
riesgo de uso inadecuado o inadvertido, o el inapropiado
riesgo para la integridad del producto terminado; y (m) La disposición no minimiza el riesgo de uso
iii. todo el personal pertinente tenga conocimiento inadvertido
de la condición de cuarentena y de los requisitos (m) La disposición no minimiza el riesgo de uso
de despacho que aplican al equipo o producto inapropiado
puesto en cuarentena. (m) La disposición no minimiza el riesgo para la
iv. Para los productores, el procedimiento debe integridad del producto terminado
documentar el cultivador, el nombre del campo, la (M) El productor no documentó el cultivador, el
cantidad y la disposición final de los materiales nombre del campo, la cantidad
inaceptables, cuando corresponda.

[Link] Deberán mantenerse registros de

cuarentena y registros del manejo, las acciones (m) Los registros de productos no conformes no
Cumple 0
correctivas o la eliminación de productos o se mantienen
equipos no conformes.
2.4.7
Reprocesamiento de
productos [Link] Deberán documentarse e implementarse
las responsabilidades y los métodos que
(M) La responsabilidad y los métodos no están
describen cómo es reprocesado (reciclado o
documentados
recuperado) el producto. Los métodos aplicados
(M) La responsabilidad y los métodos no están
deberán asegurar que se cumpla con lo siguiente:
implementados
i. las operaciones de reprocesamiento sean
(m) El reproceso de producto no está identificado
supervisadas por personal calificado;
(m) El reproceso de producto no es trazable
ii. el producto reprocesado esté claramente
(m) Las operaciones de reproceso no son
identificado y permita el seguimiento; N/A N/A
supervisadas por personal calificado
iii. cada tanda de producto reprocesado se
(m) El producto reprocesado no se inspecciona o
inspeccione o analice antes de su despacho;
analiza antes de su liberación
iv. las inspecciones y los análisis deberán cumplir
(m) Las inspecciones no cumplen con la sección
con los requisitos de verificación descritos en el
2.5.6
punto 2.5.6; y
(m) La liberación de producto reprocesado no
v. el despacho del producto reprocesado deberá
cumple con la sección 2.4.8
cumplir con los requisitos descritos en el punto
[Link]
2.4.8. Deberán documentarse e implementarse
las responsabilidades y los métodos para liberar y
despachar productos. Los métodos aplicados (M) No existen métodos documentados para la
deberán asegurarmantenerse
[Link] Deberán que el producto sea de
registros liberado
todas y liberación
(m) No se de productos
mantienen registros de las operaciones
despachado: (M) Las responsabilidades de los productos que N/A N/A
las operaciones de reprocesamiento. de reprocesamiento
2.4.8 Liberación y i. por personal autorizado; se liberan no están identificadas
despacho de ii. una vez que todas las inspecciones y los (M) Los métodos para la liberación de productos
productos (O) análisis se hayan realizado y documentado no están implementados Cumple 0
exitosamente para verificar el cumplimiento de (m) El personal autorizado no acostumbra a
todos los controles legislativos y otros controles liberar el producto
[Link] Deberán
establecidos paramantenerse
la inocuidadregistros de todos
de alimentos; y (m) Los registros dedel
La verificación liberaciones no se
cumplimiento de han
los Cumple 0
los productos
iii. una vez queliberados
se hayany completado
despachados. de forma mantenido
controles legislativos de inocuidad de alimentos
2.4.9 Rotación de satisfactoria los análisis y otras evaluaciones no se ha realizado
inventarios [Link] Deberán
sensoriales para documentarse e implementarse
verificar el cumplimiento de las (m) Los principios para la rotación de inventarios
las responsabilidades
especificaciones y los métodos para
del cliente. no se han documentado
Observación 0
asegurar que se han aplicado los principios (m) Los principios para la rotación de inventarios
efectivos para la rotación de inventarios. no se han implementado
[Link] Se tienen procedimientos en sitio para
asegurar que todos los ingredientes, materiales,
producto en proceso y producto terminado son Cumple 0
utilizados a lo largo de su vida de anaquel
2.5.1 diseñada.
Responsabilidad,
(M) El Practicante SQF no lleva a cabo las
frecuencias y [Link] Deberán realizarse actividades de actividades de validación
Cumple 0
métodos validación y verificación. (M) El Practicante SQF no lleva a cabo las
actividades de verificación
 (M) La frecuencia y los métodos utilizados para
[Link] Las frecuencias y los métodos utilizados
validar los fundamentos de la inocuidad o de
para validar y verificar los fundamentos de la
calidad no están documentados
inocuidad de alimentos, los límites críticos y otros
(M) La frecuencia y los métodos utilizados para
controles de inocuidad y calidad de los alimentos
validar los fundamentos de la inocuidad o de Cumple 0
identificados en los planes inocuidad de alimentos
calidad no están implementados
y en los planes de calidad de los alimentos
(M) La frecuencia y los métodos utilizados para
deberán documentarse, implementarse y cumplir
validar los fundamentos de la inocuidad o de
con su propósito deseado.
calidad no cumplen con el propósito deseado

[Link] Deberán mantenerse registros de todas

(m) Los registros de actividades no se mantienen Cumple 0
las actividades de verificación.
2.5.2 Validación y
efectividad (O)

[Link] Deberán documentarse e implementarse

los métodos, las responsabilidades y los criterios (M) Los métodos, las responsabilidades y los
para asegurar la efectividad de los programas de criterios para asegurar la efectividad de los
pre-requisitos y validar los límites críticos de programas de pre-requisitos no están
inocuidad y calidad de alimentos para asegurar documentados
que logren el propósito deseado. Los métodos (M) Los métodos, las responsabilidades y los
aplicados deberán asegurar que se cumpla con lo criterios para asegurar la efectividad de los
siguiente: programas de pre-requisitos no están
i. Se confirmen los programas de pre-requisitos implementados
para asegurar que logren el resultado necesario. (M) Los programas de pre-requisitos no logran el
ii. los límites críticos se seleccionan para lograr el el propósito deseado
nivel de control designado de las amenazas o (M) Los límites críticos de inocuidad no están Observación 0
el/los peligro(s) identificado(s) para la inocuidad validados
de alimentos o para el logro de la calidad; y (m) Los métodos no confirman que el resultado
iii. todos los límites críticos y las medidas de requerido se alcanza
control ofrezcan, en forma individual o en (m) Los límites críticos no proveen efectivamente
conjunto, el nivel de control necesario de manera el nivel de control diseñado
efectiva. (m) Los límites críticos y medidas de control no
iv. Los cambios en los procesos o procedimientos proveen efectivamente el nivel de control
se evalúen para asegurar que los controles sigan requerido
siendo efectivos. (m) Los límites críticos no se re-validan por lo
v. los límites críticos de inocuidad y calidad de los menos una vez al año
alimentos se revaliden, al menos, una vez al año.

[Link] Deberán mantenerse registros de todas (m) El cronograma de verificación no está

[Link] Deberá de
prepararse e implementarse un (m) Los registros de validación no se mantienen
preparado Cumple 0
las actividades validación.
2.5.3 Cronograma de cronograma de verificación que describa las (m) El cronograma de verificación no se ha
verificación actividades de verificación, su frecuencia de implementado Cumple 0
cumplimiento y la persona responsable de cada (m) El cronograma de verificación no está
2.5.4 Verificación de
las actividades de actividad. completo ni describe la frecuencia o la persona
control (O) [Link] Deberán documentarse e implementarse (m) Los métodos para verificar la efectividad del
responsable
los métodos, las responsabilidades y los criterios monitoreo de los programas de pre-requisitos y
para verificar la efectividad del control de los PCC no están documentados
programas de pre-requisitos, puntos críticos de (m) Los métodos para verificar la efectividad del
control, puntos críticos de calidad y otros monitoreo de los puntos críticos de calidad no
Cumple 0
controles de inocuidad y calidad de los alimentos están documentados
identificados. Los métodos aplicados deberán (M) Los métodos para verificar la efectividad del
asegurar que el personal con responsabilidad monitoreo de los programas de pre-requisitos y
para verificar las actividades de control autorice los PCC no están implementados
cada registro verificado. (m) Los registros no han sido autorizados

[Link] Deberán mantenerse registros de la

(m) Los registros no se han mantenido Cumple 0
verificación de las actividades de control.
2.5.5 Acciones
correctivas y
preventivas (O)

(M) Las responsabilidades y métodos que

describen cómo las correcciones y las acciones
correctivas son investigados / resueltas /
manejadas / controladas no están documentadas
(M) Las responsabilidades y métodos que
[Link] Deberán documentarse e implementarse
describen cómo las correcciones y las acciones
las responsabilidades y los métodos que
correctivas son investigados / resueltas /
describan cómo se investigarán, resolverán,
manejadas / controladas no están implementadas
manejarán y controlarán las correcciones y las
(m) El análisis de causa raíz del incumplimiento
acciones correctivas, incluida la identificación de Cumple 0
de los límites críticos de inocuidad no ha
la causa y la resolución del incumplimiento de los
identificado la causa
límites críticos de inocuidad y calidad de los
(m) El análisis de causa raíz y la resolución para
alimentos y las desviaciones de los requisitos de
el incumplimiento de los límites críticos de
inocuidad y calidad de los alimentos.
inocuidad no ha identificado la causa y la
resolución
(m) El análisis de causa raíz y la resolución para
el incumplimiento de los límites críticos de calidad
no ha identificado la causa y la resolución

[Link] Deberán mantenerse registros de todas

(m) Los registros de las acciones correctivas no
las investigaciones y las resoluciones de las Cumple 0
los métodos las
correcciones responsabilidades
y las y los criterios se mantienen
acciones correctivas.
2.5.6 Muestreo,
inspección y análisis
para el muestreo, la inspección y/o el análisis de
de productos materias primas, productos terminados y trabajos
en curso, y para analizar y evaluar la calidad y los
atributos sensoriales del producto. Los métodos
aplicados deberán asegurar que se cumpla con lo
siguiente: (M) Los métodos de muestreo, inspección y / o
i. las inspecciones y los análisis se realizan a análisis de materias primas, productos terminados
intervalos regulares según lo requerido y de y en curso no están documentados
conformidad con las especificaciones acordadas y (M) Los métodos de muestreo, inspección y / o
requisitos legales; análisis de materias primas, productos terminados
ii. se realicen inspecciones para asegurar que las y en curso no están documentados
materias primas, los trabajos en curso y los (m) Las inspecciones no se realizan a intervalos
productos terminados cumplan con las regulares
especificaciones pertinentes y los requisitos (M) Las inspecciones no aseguran que los
regulatorios, sean consecuentes con la materiales cumplen con las especificaciones
información contenida en la etiqueta y cumplan pertinentes
con los requisitos de pesos y medidas luego de (M) Los análisis no se realizan con métodos
completar los ensayos de vida útil; y reconocidos a nivel nacional
Cumple 0
iii. se realicen todos los análisis según métodos (m) Los métodos alternativos utilizados no se han
reconocidos a nivel nacional o alternativos, los validado como equivalentes a los métodos
cuales son validados como equivalentes a los estándar nacionales
métodos reconocidos a nivel nacional. (m) Los laboratorios externos no están
iv. Si se utilizan laboratorios externos para realizar acreditados con la norma ISO 17025 o norma
análisis de insumos o productos, los laboratorios equivalente
deberán estar acreditados según la norma ISO (m) Las evaluaciones sensoriales no se realizan
17025 o un estándar nacional equivalente. (m) Las evaluaciones sensoriales no se llevan a
v. el análisis y las evaluaciones sensoriales se cabo constantemente
completen luego de los ensayos de vida útil, (m) Las evaluaciones sensoriales no cumplen con
como sea adecuado, y a intervalos designados los atributos del cliente
para demostrar que las características sensoriales (m) Las evaluaciones sensoriales no se realizan
del producto se estén alcanzando de manera de acuerdo con las especificaciones del cliente
coherente;
vi. las evaluaciones sensoriales cumplen con los
atributos sensoriales pertinentes del producto
especificados por el cliente; y
vii. las evaluaciones son realizadas por personal
capacitado según métodos establecidos o según
[Link] Deberán mantenerse registros de todas
las inspecciones, los análisis, las evaluaciones
(m) Los registros no se mantienen Cumple 0
sensoriales y las medidas que surjan de
inspecciones, análisis y evaluaciones sensoriales.
2.5.7 Auditorías
internas (O)

[Link] Deberán documentarse e implementarse

los métodos y las responsabilidades para
programar y realizar auditorías internas para
verificar la efectividad del sistema SQF, como
inspecciones de instalaciones y equipos,
programas de pre requisitos, planes inocuidad de
(M) Las inspecciones de las instalaciones y
alimentos, planes de calidad de los alimentos y
equipos no están programadas
controles legislativos. Los métodos aplicados
(M) Las inspecciones de las instalaciones no se
deberán asegurar que se cumpla con lo siguiente:
realizan
i. se elabore un cronograma de auditoría interna
(m) El proveedor no tomó correcciones ni
que detalle el alcance y la frecuencia de las
acciones correctivas
auditorías internas; Observación 0
(m) El cronograma de auditoría no incluye el
ii. se realicen correcciones y se adopten acciones
alcance ni la frecuencia
correctivas de las deficiencias identificadas
(m) Los resultados de las auditorías no han sido
durante las auditorías internas;
comunicados a la gerencia pertinente
iii. se comuniquen los resultados de las auditorías
responsable o a los empleados
al personal de la gerencia pertinente responsable
(m) Los registros no se mantienen
de la implementación y la verificación de las
acciones correctivas; y
iv. se mantengan registros de auditorías internas
y de cualquier corrección realizada y acción
correctiva adoptada como resultado de auditorías
internas.

[Link] El personal que realice las auditorías

(m) El personal que realiza las auditorías internas
internas deberá estar capacitado en Cumple 0
no ha sido capacitado
procedimientos de auditoría interna.
[Link] Cuando sea posible, el personal que
(m) El personal no es independiente de la función
realice las auditorías internas no deberá trabajar Cumple 0
que está siendo auditada
en el área auditada.
2.6.1 Identificación del
producto (O)
[Link] Deberán documentarse e implementarse
los métodos y las responsabilidades para
identificar los productos durante todas las etapas
(M) Los métodos para la identificación de los
de producción y almacenamiento. Deberá
productos durante todas las etapas del proceso
implementarse un sistema de identificación del
no están documentados
producto para asegurar que se cumpla con lo
(M) Un sistema de identificación de producto no
siguiente:
se ha implementado
i. las materias primas, los trabajos en curso y el Cumple 0
(M) El producto no está claramente identificado
producto terminado sean claramente
durante todas las etapas del proceso
identificables durante todas las etapas de
(m) El producto terminado no se etiqueta
recepción, producción, almacenamiento y
conforme a la especificación del cliente o los
despacho; y
requisitos reglamentarios
ii. el producto terminado sea etiquetado según las
especificaciones del cliente y/o los requisitos
regulatorios.

[Link] Deberán mantenerse registros de la

(m) Los registros no se mantienen Cumple 0
identificación del producto.
2.6.2 Rastreabilidad
del producto (O)

[Link] Deberán documentarse e implementarse

las responsabilidades y los métodos utilizados
para darle rastreabilidad al producto, para (M) Sistema de rastreo del producto no está
asegurar que se cumpla con lo siguiente: documentado
i. el producto terminado permita el rastreo hasta el (M) Sistema de rastreo del producto no está
cliente (uno hacia adelante), y a través del implementado
proceso, hasta el proveedor y la fecha de (M) Sistema de rastreo del producto funciona uno
Cumple 0
recepción de las materias primas, el empaque hacia adelante y uno hacia atrás.
que entra en contacto con los alimentos, los (M) La trazabilidad no se mantiene cuando el
materiales y otros insumos (uno hacia atrás); producto se reprocesa
ii. se mantenga la capacidad de rastreabilidad (m) La eficacia del sistema de rastreo producto no
siempre que el producto sea reprocesado; y se prueba anualmente
iii. la efectividad del sistema de rastreabilidad del
producto sea probada, al menos, una vez al año.

[Link] Deberán mantenerse registros de la

recepción y el uso de materias primas y
(m) Los registros no se mantienen Observación 0
materiales de empaque, y de la liberación y el
destino del producto.
2.6.3 Retiro y
recuperación de
productos (O)
[Link] Deberán documentarse e implementarse
las responsabilidades y los métodos de retiro o
recuperación de productos. El procedimiento
deberá cumplir con lo siguiente:
i. identificar a los responsables de iniciar,
gestionar e investigar el retiro o recuperación de
(M) Los métodos y la responsabilidad de notificar
un producto;
a los clientes y otros organismos esenciales no
ii. describir los procedimientos de gestión que se
están documentados
deben implementar, incluidas las fuentes de
(M) Los métodos y la responsabilidad de notificar
asesoría legal y de expertos; y N/A N/A
a los clientes y otros organismos esenciales no
iii. describir un plan de comunicación para
están implementados
informar a clientes, consumidores, autoridades y
(M) El SQFI no fue notificado de una retirada de
otros organismos esenciales de manera oportuna
productos
y adecuada para la naturaleza del incidente.
iv. El SQFI y el organismo de certificación
deberán ser listados como organismos esenciales
y notificados en instancias de un incidente de
inocuidad de naturaleza pública o recuperación
de producto por cualquier razón.

[Link] Deberán realizarse investigaciones para (M) Las investigaciones de retiros de producto del
determinar la causa de una recuperación o retiro, mercado no se han realizado
N/A N/A
y deberán documentarse los detalles de las (m) La documentación de las investigaciones y
investigaciones y cualquier medida adoptada. las medidas adoptadas no se ha documentado

[Link] La efectividad del sistema de retiro y

(m) El sistema de retiro no se ha probado al
recuperación de productos deberá revisarse, N/A N/A
menos una vez al año
probarse y verificarse, al menos, una vez al año.

[Link] Deben mantenerse registros de todos los

retiros, recuperaciones de producto y ejercicios (m) Los registros no se mantienen N/A N/A
de simulacros.
2.7.1 Defensa
alimentaria (O) (m) La responsabilidad de la defensa alimentaria
[Link] Deberán documentarse, implementarse y
no ha sido asignada
mantenerse los métodos, las responsabilidades y
(m) Los métodos para la defensa alimentaria no
los criterios para evitar la adulteración de Observación 0
se han desarrollado
alimentos causada por incidentes deliberados de
(m) El plan de defensa alimentaria no ha sido
naturaleza terrorista o sabotaje.
implementado

[Link] Deberá prepararse un protocolo de

defensa alimentaria que incluya lo siguiente:
i. el nombre de la persona de la alta gerencia
responsable de la defensa alimentaria; (m) No existen métodos para asegurar que sólo
ii. los métodos implementados para asegurar que los vehículos autorizados tienen acceso
únicamente el personal autorizado tenga acceso (m) No existen métodos para identificar que
a los cultivos, los vehículos y equipos de únicamente el personal autorizado tiene acceso
producción y las áreas de fabricación y (m) No existen métodos identificados para
almacenamiento a través de puntos de acceso asegurar productos químicos peligrosos
designados; (m) No existen métodos identificados para
iii. los métodos implementados para proteger los asegurar equipos de empaque y la cosecha
puntos sensibles de procesamiento de la (m) No existen métodos identificados para
Observación 0
adulteración intencional; proteger los cultivos de la adulteración
iv. las medidas adoptadas para asegurar el intencionada
almacenamiento seguro de materias primas, (m) No se toman medidas para asegurar las áreas
empaques, equipos y productos químicos de almacenamiento de las cosechas
peligrosos; (m) No existen métodos en el sitio de grabar los
v. las medidas implementadas para asegurar que visitantes o contratistas para la instalación
la cosecha y/o el producto terminado sea puesto (m) No existen métodos establecidos para el
en condiciones de transporte y almacenamiento registrar el acceso de los empleados a las
seguras; y instalaciones
vi. los métodos implementados para registrar y
controlar el acceso de empleados, contratistas y
visitantes.
2.8.1 Requisitos
generales para los
(m) No hay responsabilidad asignada para el
alimentos de [Link] Deberán documentarse e implementarse
identidad preservada programa de alimentos que requiere la
los métodos y las responsabilidades para la
preservación de su identidad
identificación y el procesamiento de alimentos
(M) No hay métodos desarrollados para alimentos
kósher, HALAL, orgánicos, con organismos N/A N/A
que requieren la preservación de su identidad
genéticamente modificados (OGM) y otros
(m) Los métodos no están implementados a los
productos que requieran la preservación de su
alimentos que requieren la preservación de su
condición de identidad preservada.
identidad

[Link] La identificación deberá incluir una

declaración de la condición de identidad
(m) No hay ninguna declaración de la
preservada de todos los ingredientes del N/A N/A
identificación del producto
producto, incluidos aditivos, conservantes, ayudas
de procesamiento y saborizantes.
[Link] Las especificaciones de materias primas e
ingredientes para identificar los alimentos
conservados deberán incluir los requisitos para su (m) Los requisitos no están desarrollados N/A N/A
manejo, transporte, almacenamiento y entrega
antes de su uso.
[Link] El aseguramiento relacionado con
materias primas o ingredientes en condición de (m) No hay aseguramiento en el sitio con el
N/A N/A
identidad preservada deberá llevarse a cabo por proveedor
acuerdo con el proveedor.
(M) La identidad del producto no se mantiene
[Link] La descripción del proceso deberá permitir
(m) No hay ningún proceso en el lugar que
que se mantenga la condición de identidad N/A N/A
permita que se mantenga la identidad del
preservada de un producto durante la fabricación.
producto

[Link] El procesamiento de alimentos de

identidad preservada deberá realizarse en
condiciones controladas de manera que se
cumpla con lo siguiente:
i. los ingredientes estén separados físicamente de
los que se identifican como incompatibles con los (m) El procesamiento de alimentos de identidad
alimentos de identidad preservada; preservada no se realiza en condiciones
ii. el procesamiento se lleve a cabo en cuartos controladas N/A N/A
separados, se programe como la primera tanda (m) Los ingredientes no están separados
de producción o se lleve a cabo después de un físicamente
saneamiento exhaustivo del área y el equipo; y
iii. los productos terminados se almacenen y
transporten en unidades separadas, o se aíslen
por medio de una barrera física de aquellos que
no son alimentos especiales.

[Link] La condición de identidad preservada

(M) La condición de identidad preservada no
deberá declararse de acuerdo con los requisitos N/A N/A
cumple con los requisitos legales vigentes
legales vigentes.
[Link] Los requisitos del cliente relacionados con
los alimentos de identidad preservada deberán
incluirse en las especificaciones del producto (m) Los requisitos del cliente no se incluyen en
N/A N/A
terminado descritas en el punto 2.3.5, o el registro las especificaciones del producto terminado
de etiqueta, y ser implementados por el
proveedor.
 que fuentes de alérgenos contaminen el producto.
2.8.2 Gestión de
alérgenos
El programa de gestión de alérgenos deberá
incluir lo siguiente:
i. un análisis de riesgos de aquellas materias (M) No hay métodos para controlar los alérgenos
primas, ingredientes y ayudas de procesamiento, desarrollados
incluidos los lubricantes grado alimenticio, que (M) Los métodos desarrollados para el control de
contienen alérgenos; los alérgenos no son suficientes
ii. un registro de alérgenos aplicable en el país de (M) No se ha realizado evaluación del riesgo de
fabricación y el/los país(es) de destino; materias primas que contienen alérgenos
iii. una lista de alérgenos que sea de fácil acceso (m) No son incluidos todos los ingredientes con
para el personal pertinente. alergenos en la evaluación de riesgos
iv. Los peligros relacionados con los alérgenos y (m) No se ha sido desarrollada una lista de
su control deberán formar parte del plan ingredientes con alergenos
inocuidad de alimentos. (M) Los controles para los alergenos identificados
v. Deberán proporcionarse instrucciones sobre en la evaluación de riesgos no están incluidos en
cómo identificar, manipular, almacenar y separar el Plan de inocuidad de alimentos
las materias primas que contienen alérgenos al (M) Limpieza y desinfección del equipo no se
personal responsable de recibir dichas materias completa antes de la introducción de productos
primas específicas. alergénicos
N/A N/A
vi. Deberán realizarse previsiones para identificar (M) Los controles no están desarrollados para
y separar claramente los alimentos que contienen productos segregados con agentes causantes de
alérgenos. alergias
vii. La limpieza y el saneamiento de todas las (C) Se observan condiciones en las cuales se
superficies que están en contacto con los mezclan productos sin alérgenos con productos
productos entre los cambios de línea deberán ser que contienen alérgenos
efectivos, adecuados para los riesgos y los (M) La limpieza de los equipos que contienen
requisitos legales, y suficientes para eliminar alérgenos no se verifica antes del cambio del
todos los alérgenos potenciales específicos de producto
dichas superficies de contacto, incluidos los (m) La verificación de la eficacia de saneamiento
aerosoles, según corresponda, para evitar el no se ha implementado
contacto cruzado. (M) La segregación de equipos para el control de
viii. Según la evaluación de riesgos, deberán alérgenos no se lleva a cabo
implementarse de manera efectiva (M) La segregación de equipos para el control de
procedimientos para la validación y la verificación alérgenos no minimiza el contacto cruzado
de la efectividad de la limpieza y el saneamiento potencial
de las áreas y los equipos en los que se utilizan
alérgenos.
ix. Deberán separarse los equipos de producción
(m) Los procedimientos específicos para el
almacenamiento de los ingredientes que
[Link] El sistema de identificación de productos
contienen alergenos no se ha desarrollado
deberá realizar previsiones para una identificación
(M) Existen condiciones en el área de
y un etiquetado claros de acuerdo con los
almacenamiento de potencial contacto cruzado
requisitos regulatorios de aquellos productos N/A N/A
entre ingredientes que contienen alérgenos e
elaborados en equipos y líneas de producción en
ingredientes que no los contienen
los que se fabricaron alimentos que contienen
(M) La segregación de equipos para el control de
alérgenos.
alérgenos no minimiza el contacto cruzado
potencial

(M) El sistema de identificación de producto no

incluye a los alérgenos
[Link] El sistema de rastreabilidad de productos (M) Los productos que contienen alergenos no
deberá tomar en cuenta las condiciones en las están debidamente etiquetados para identificarlos
que se fabriquen alimentos que contienen como alergenos N/A N/A
alérgenos y asegurar un rastreabilidad completo (M) El sistema de rastreo de producto no incluye
hacia atrás de todos los ingredientes utilizados. productos e ingredientes con alergenos
(M) El sistema de rastreo de producto no captura
todos los ingredientes con alergenos
[Link] El reprocesamiento de productos que
(M) El producto reprocesado no es distinguido de
contienen agentes alérgenos deberá efectuarse
los productos que contienen alérgenos
en condiciones que aseguren que se mantengan
(M) El producto reprocesado no está
la inocuidad y la integridad del producto. Los N/A N/A
correctamente etiquetado
productos reprocesados que contienen alérgenos
(M) El producto trazado no incluye el producto
deberán ser claramente identificados y
reprocesado con alergenos
2.9.1 Requisitos de rastreables.
capacitación [Link] Se deberá ofrecer capacitación adecuada
al personal que lleva a cabo tareas críticas para la (m) La capacitación adecuada en el sistema SQF
implementación efectiva del sistema SQF nivel 3 y no se proporcionó al personal
Cumple 0
para el mantenimiento de los requisitos (m) Los empleados con tareas asignadas en SQF
regulatorios y de inocuidad y calidad de los no tienen formación en sistemas SQF
alimentos.
2.9.2 Programa de
capacitación (O)

(m) El programa de Capacitación de los

empleados no incluye las Buenas prácticas
agrícolas o Buenas prácticas de manufactura
[Link] Deberá documentarse e implementarse un
(según sea adecuado)
programa de capacitación para el personal.
(m) El programa de Capacitación de los
Deberá describir las habilidades necesarias para
empleados no incluye los programas de pre-
tareas específicas y los métodos de capacitación
requisitos
que se aplicarán para aquellos miembros del
(m) El programa de Capacitación de los
personal que realicen tareas relacionadas con lo
empleados no incluye los requisitos de regulación
siguiente:
alimentaria
i. el desarrollo y la aplicación de Buenas prácticas
(m) El programa de Capacitación de los
agrícolas, Buenas prácticas de acuicultura o
empleados no incluye el análisis de riesgos
Buenas prácticas de manufactura (según sea
(m) El programa de Capacitación de los
adecuado);
empleados no incluye el mantenimiento del plan
ii. la aplicación de los requisitos de la regulación
de seguridad de los alimentos
alimentaria; Observación 0
(m) El programa de Capacitación de los
iii. las etapas identificadas como críticas en el
empleados no incluye el mantenimiento del plan
análisis de peligros y otras instrucciones para la
de calidad de los alimentos
implementación efectiva del plan inocuidad de
(m) El programa de Capacitación de los
alimentos y el mantenimiento de la inocuidad de
empleados no incluyen las especificaciones del
alimentos;
cliente
iv. los pasos identificados como críticos para la
(m) No hay instrucciones de trabajo específicas
implementación efectiva del plan de calidad de los
para el cumplimiento a las especificaciones del
alimentos y el mantenimiento de la calidad de los
cliente
alimentos; y
(m) No hay instrucciones de trabajo específicas
v. las tareas identificadas como críticas para
para el mantenimiento del plan de seguridad de
cumplir con la implementación y el mantenimiento
los alimentos
efectivos del sistema SQF.
(m) No hay instrucciones de trabajo específicas
para el mantenimiento de la calidad de los
alimentos o la eficiencia del proceso

2.9.3 Instrucciones

(m) No hay instrucciones de trabajo específicas

[Link] Debe haber instrucciones disponibles
para el cumplimiento de las regulaciones
sobre cómo llevar a cabo todas las tareas que
(m) No hay instrucciones de trabajo específicas
sean críticas para cumplir con las
para el mantenimiento del plan de seguridad de
especificaciones del cliente, el cumplimiento de Cumple 0
los alimentos
los requisitos regulatorios, el mantenimiento de la
(m) No hay instrucciones de trabajo específicas
inocuidad y la calidad de los alimentos y la
para el mantenimiento de la calidad de los
eficiencia del proceso.
alimentos o la eficiencia del proceso

2.9.4 Requisitos de
capacitación en
HACCP (m) No hay capacitación en HACCP para el
personal involucrado en el mantenimiento del
Plan de inocuidad de alimentos
[Link] Se deberá brindar capacitación en
(m) No hay capacitación en HACCP para el
HACCP al personal involucrado en el desarrollo y
personal involucrado en el mantenimiento del Cumple 0
el mantenimiento de planes inocuidad de
Plan de calidad de los alimentos
alimentos y planes de calidad de los alimentos.
(m) La capacitación en HACCP para el personal
involucrado en el mantenimiento de los planes de
inocuidad y calidad no fue suficiente

2.9.5 Idioma
[Link] El material de capacitación y su (m) La capacitación no se imparte en el lenguaje
enseñanza deben emplear un lenguaje que idiomas que resulte comprensible para el Cumple 0
resulte comprensible para todo el personal. personal

2.9.6 Capacitación de
actualización o
reforzamiento (m) El programa de capacitación no define los
[Link] El programa de capacitación deberá incluir requerimientos de actualización en la
una previsión para identificar e implementar las capacitación
Cumple 0
necesidades de capacitación de actualización de (m) El programa de capacitación no identifica los
la organización. medios para lograr los requerimientos de
actualización en la capacitación
2.9.7 Registro de
capacitación en
habilidades (m) El registro de habilidades de capacitación no
[Link] Deberá mantenerse un registro de
incluye el nombre del participante
capacitación en destrezas que describa quién ha
(m) El registro de habilidades de capacitación no
recibido capacitación en las destrezas
incluye la descripción de las habilidades
pertinentes. El registro deberá incluir lo siguiente:
(m) El registro de habilidades de capacitación no
i. nombre del participante;
incluye la descripción de la formación impartida
ii. descripción de la destreza;
(m) El registro de habilidades de capacitación no
iii. descripción de la capacitación brindada; Cumple 0
incluye la fecha de la capacitación
iv. fecha de terminación de la capacitación;
(m) El registro de habilidades de capacitación no
v. capacitador o proveedor de capacitación; y
incluye el instructor o el proveedor de la
vi. la verificación del supervisor de la capacitación
capacitación
indicando que esta culminó satisfactoriamente y
(m) El registro de habilidades de capacitación no
que el aprendiz es competente para llevar a cabo
incluye la verificación de un supervisor de que la
las tareas requeridas.
capacitación fue efectiva

Puntos a evaluar 119 Cumple 80

Puntos negativos 0 Observación 10
Resultado (100-Puntos negativos) 100% N/A 29
Notas: Menor 0
1. La columna DESCRIPCIÓN es un ejemplo o referencia de evaluación, el equipo auditor puede ampliar o adecuar estos criterios respecto a la evidencia evaluada y el critierio de los auditores. Mayor 0
Crítica 0
 Cláusula Elemento Descripción Resultado Calif Observaciones Evidencia Auditó Respondió
5.1.1 Ubicación de la (m) Los edificios adyacentes y contiguos no interfieren
propiedad
con las operaciones seguras e higiénicas en la
propiedad
[Link] La ubicación de la granja y las (m) Las operaciones adyacentes no interfieren con las
instalaciones deberá ser tal que las instalaciones operaciones seguras e higiénicas en la propiedad
adyacentes y contiguas, las operaciones y el uso Cumple 0
del terreno no interfieran con las operaciones (m) El uso del suelo adyacente no interfiere con las
seguras e higiénicas en la propiedad. operaciones seguras e higiénicas en la propiedad
(m) No se ha realizado un análisis de los riesgos
asociados con la granja / rancho o ubicación de la
parcela
[Link] Deberá prepararse un mapa de suelo y (M) La evaluación de riesgos no se ha realizado
realizarse una evaluación de riesgos para evaluar
y documentar los riesgos para el forraje o el (M) La evaluación de los riesgos asociados con la granja
ganado relacionados con el uso anterior del / rancho o ubicación de la parcela no se ha hecho
terreno, el uso del terreno adyacente y otros (m) La historia del uso del suelo no se consideró
factores ambientales, como estructuras y equipos.
(m) No se considero la topografía en la evaluación de Cumple 0
Deberá tenerse en cuenta lo siguiente:
i. Historial de uso del terreno. riesgos
ii. Topografía. (m) No se considero el uso del suelo adyacente
iii. Uso del terreno adyacente. (m) No se consideraron otros factores que pueden influir
iv. Otros factores que puedan afectar la en la capacidad del productor para suministrar
capacidad para suministrar productos seguros. productos seguros
[Link] Deberá reevaluarse el análisis en el caso
(M) No se reevalua la evaluación de riesgo en el caso
de que se produzcan circunstancias o cambios
de que se produzcan cambios que pueden afectar la Cumple 0
que puedan afectar la producción de productos
producción de productos seguros
seguros.
(M) No se aplican medidas de control

[Link] Donde se identifiquen riesgos, deberán

implementarse medidas de control para reducir (C) Las medidas de control implementadas no reducen a Cumple 0
los peligros identificados a un nivel aceptable. niveles aceptables

5.2.1 Inocuidad y
acceso al sitio
[Link] Deberán cercarse los campos, los corrales (M) no hay una cerca en el área de ganadería
y otras áreas abiertas donde se aloje el ganado.
Observación 0
El punto de entrada al sitio deberá controlarse por
medio de una puerta que se cierre con llave.
(m) La puerta no está cerrada

[Link] Si se utilizan cercas eléctricas, estas

deberán controlarse para evitar estresar o
(M) Se observa estrés en los animales N/A N/A
incomodar al ganado que está dentro del área
cercada.
5.2.2 Rediles y (m) Los rediles no están diseñados para minimizar el
corrales
estrés, lesión o enfermedad
(m) Los rediles no están ubicados a fin de minimizar el
estrés, lesión o enfermedad
(m) Los rediles no estan construidos con el fin de
minimizar el estrés, lesión o enfermedad
(m) Los rediles no son mantenidos con el fin de
minimizar el estrés, lesión o enfermedad
[Link] Se deberán diseñar, ubicar, construir y (m) Los corrales no están diseñados para minimizar el
mantener rediles, corrales y establos para estrés, lesión o enfermedad
minimizar el estrés, lesiones o enfermedades, y Cumple 0
afectar mínimamente las áreas circundantes y los (m) Los corrales no están ubicados a fin de minimizar el
recursos naturales. estrés, lesión o enfermedad
(m) Los corrales no están construidos con el fin de
minimizar el estrés, lesión o enfermedad
(m) Los corrales no son mantenidos con el fin de
minimizar el estrés, lesión o enfermedad
(m) Los establos tienen un impacto mínimo sobre el
entorno
(m) Los estbablos tienen un impacto mínimo en los
recursos naturales
(m) No se realiza un suministro suficiente de agua
[Link] Si se mantienen animales durante (m) No se realiza un suministro suficiente de forraje
períodos prolongados en rediles y corrales, se
(m) No se realiza una limpieza suficiente Cumple 0
deberán suministrar agua y alimentos en
cantidades adecuadas.
 [Link] Si se mantienen animales durante
períodos prolongados en rediles y corrales, se
Cumple 0
deberán suministrar agua y alimentos en
cantidades adecuadas. (m) No se realiza una eliminación de desechos
suficiente

[Link] Las cercas, las puertas y otras superficies

de rediles y corrales no deberán tener pinturas,
baños antiparasitarios, desinfectantes ni otros (M) Hay contaminación presente Cumple 0
materiales que podrían generar contaminación en
caso de ingestión, inhalación o contacto.

5.2.3 Sistema de
alojamiento intensivo [Link] El diseño, la ubicación y la construcción (m) Los sistemas intensivos de alojamiento no están
del sistema de alojamiento intensivo deberá adecuadamente ventilados
ajustarse al propósito, proteger a los animales en
condiciones climáticas extremas previstas, (m) Los sistemas intensivos de alojamiento no están
Cumple 0
proporcionar espacio suficiente para permitir que diseñados para permitir un drenaje eficaz
los animales se acuesten y se desplacen
libremente, y afectar mínimamente las áreas (m) Los sistemas intensivos de alojamiento no están
circundantes y los recursos naturales. diseñados sobre una base firme

[Link] Las instalaciones utilizadas para alojar

(m) El diseño del edificion no prohibe el ingreso de
animales deberán figurar como tales, y se deberá Cumple 0
personas no autorizadas
prohibir el ingreso de personas no autorizadas.

(m) Los sistemas intensivos de alojamiento no están

[Link] Las instalaciones utilizadas para alojar adecuadamente ventilados
animales deberán contar con la ventilación
(m) Los sistemas intensivos de alojamiento no están
adecuada para propiciar un ambiente satisfactorio Cumple 0
diseñados para permitir un drenaje eficaz
y con el diseño adecuado para permitir un drenaje
efectivo y una base firme. (m) Los sistemas intensivos de alojamiento no están
diseñados sobre una base firme
(m) No se realiza un suministro suficiente de agua
[Link] Se deberán proporcionar cantidades (m) No se realiza un suministro suficiente de forraje
suficientes de agua y alimentos, y suministros (m) No se realiza una limpieza suficiente Cumple 0
para la limpieza y la eliminación de desechos. (m) No se realiza una eliminación de desechos
suficiente
[Link] El alojamiento para animales deberá (M) Los sistemas intensivos de alojamiento no están
Cumple 0
mantenerse limpio y en condiciones sanitarias. limpios
5.2.4 Pasadizos, (m) Los pasadizos no están diseñados para tomar
corredores, entradas,
salidas y rampas de
ventaja del comportamiento social
carga/descarga (m) Los corredores no están diseñados para tomar
ventaja del comportamiento social
(m) Las entradas no están diseñadas para tomar ventaja
del comportamiento social
(m) Las salidas no están diseñadas para tomar ventaja
del comportamiento social
[Link] Los pasadizos, los corredores, las (m) Las rampas de carga/descarga no están diseñadas
entradas, las salidas y las rampas de para tomar ventaja de la conducta social
carga/descarga deberán estar diseñados para
aprovechar el movimiento y el comportamiento (m) Los pasadizos no están diseñados para tomar
social de las especies, y deberán diseñarse y ventaja de los patrones de movimiento de las especies
mantenerse para evitar puntos potenciales que
Cumple 0
causen lesiones a los animales. Todo el piso de
pasadizos, corredores, salidas y rampas de
(m) Los corredores no están diseñados para tomar
carga/descarga deberá ser antideslizante para
ventaja de los patrones de movimiento de las especies
evitar resbalones y caídas.
Todas las instalaciones deben estar bien
(m) Las entradas no están diseñadas para tomar ventaja
mantenidas.
de los patrones de movimiento de las especies

(m) Las salidas no están diseñadas para tomar ventaja

de los patrones de movimiento de las especies

(m) Las rampas de carga/descarga no están diseñadas

para tomar ventaja de los patrones de movimiento de
las especies

[Link] Los pasadizos, los corredores, las (m) Hay materiales presentes que pueden dañar a los
entradas, las salidas y las rampas de animales
carga/descarga deberán diseñarse, construirse y
mantenerse con materiales que no contaminen a Cumple 0
los animales en caso de ingestión, inhalación o
contacto, y no deberán tener objetos cortantes (m) Los contaminantes presentes que pueden dañar a
que puedan dañar a los animales. los animales
5.2.5 Instalaciones
para el (m) Las instalaciones del edificio no están hechos de
almacenamiento de [Link] Todas las instalaciones utilizadas para una construcción duradera
alimento, sustancias almacenar equipos, sustancias químicas de uso
químicas agrícolas y
equipos agrícola y veterinario, o alimento para animales (m) Las superficies internas no son lisas
deberán diseñarse y construirse para permitir que Cumple 0
se cumpla con las buenas prácticas de higiene y
evitar la contaminación del producto. Deberán
(M) Las superficies internas están construidos de
mantenerse limpias.
materiales que no permiten una limpieza efectiva

(M) Los silos no están construidos de materiales

aprobados
[Link] Los silos utilizados para almacenar
alimento deberán estar construidos con (M) Los silos no están diseñados para mantener
materiales aprobados y estar diseñados para que mercancías secas en condiciones aceptables
se mantengan secos, limpios y sin suciedad, de (M) Los silos no están diseñados para permitir prácticas Cumple 0
modo que se ajusten al propósito, de una forma seguras de fumigación
aceptable, permitan las prácticas seguras de
fumigación y eviten la invasión de plagas. (M) Los silos no están diseñados para evitar la invasión
de plagas

[Link] Los cuartos de almacenamiento deberán (m) La cosecha y utensilios de empaque se almacenan
estar diseñados y construidos de manera que cerca de maquinaria agrícola
permitan el almacenamiento separado e higiénico
de alimento para el ganado, sustancias químicas (m) La cosecha y utensilios de empaque se almacenan
de uso veterinario, y recipientes y equipos cerca de los productos químicos peligrosos y sustancias Cumple 0
utilizados para distribuir alimento y sustancias tóxicas
químicas de uso veterinario, lejos de máquinas de
granja, productos químicos peligrosos y otras (m) Los cuartos de almacenamiento no permiten la
sustancias tóxicas. separación y almacenamiento higiénico de utensilios de
cosecha y empaque

[Link] Los medicamentos de uso veterinario y el

equipo médico deberán guardarse en un área
- Cumple 0
segura y a la que pueda acceder únicamente el
personal autorizado.

5.2.6 Construcción y
almacenamiento de
maquinaria de granja, [Link] Las superficies que están en contacto con
bandas (m) Las superficies de contacto con el producto no están
transportadoras y los productos en las bandas transportadoras y en diseñadas para el manejo adecuado de producto
equipos de los equipos de recolección y procesamiento
recolección y deberán estar diseñadas y construidas de manera
procesamiento que permitan el manejo eficiente de productos, y N/A N/A
aquellas superficies en contacto directo con los
productos deberán estar construidas de (M) Las superficies de contacto con el producto están
materiales que no impliquen un riesgo para la construidas con materiales que podrían contribuir a un
inocuidad de alimentos o el alimento. riesgo para la seguridad alimentaria

[Link] Deberán tomarse previsiones para el

lavado y el almacenamiento de equipos de (m) No se ha tomado previsiones para el lavado y
N/A N/A
procesamiento, equipos, bandas transportadoras, almacenamiento de equipo de procesamiento
cajas, bandejas, recipientes y utensilios.

[Link] Deberán tomarse previsiones para

almacenar la maquinaria de granja separada de (m) La maquinaria agrícola no está separada de
N/A N/A
las bandas transportadoras y los equipos de transportadores de alimentos
recolección y procesamiento de alimento.

5.2.7 Vehículos, (m) Las herramientas no son aptas para la salud de los
equipos y utensilios [Link] Los equipos, las herramientas y los animales
utensilios utilizados para la salud de los animales
deberán ser aptos para su uso, no ser tóxicos,
(M) El equipo no está limpio y desinfectado Cumple 0
mantenerse limpios y desinfectados, y
almacenarse de manera que se evite la
contaminación. (m) El equipo no se almacena en las áreas designadas

(m) Los cuchillos y herramientas utilizados en productos

y en superficies de contacto del producto no está
específicamente designada para estos fines
(m) Las herramientas utilizados en productos y en
superficies de contacto con el producto no están
específicamente designada a esos efectos
[Link] Los equipos, las herramientas, los (m) Los cuchillos y herramientas de corte están en
utensilios y otros artículos o materiales que se contacto con superficies de no contacto con productos
utilicen para alimentar al ganado o para la salud
Cumple 0
de los animales deberán mantenerse reparados y
limpios, y almacenarse de manera que se evite la
contaminación.
 [Link] Los equipos, las herramientas, los
utensilios y otros artículos o materiales que se
utilicen para alimentar al ganado o para la salud
Cumple 0
de los animales deberán mantenerse reparados y (M) Los cuchillos y herramientas no son limpiados y
limpios, y almacenarse de manera que se evite la desinfectados antes de su uso
contaminación. (m) Los cuchillos y herramientas no se limpian con la
frecuencia especificada
(m) Los cuchillos y herramientas son cargados por los
empleados durante los paros de proceso
(m) Los cuchillos y herramientas se almacenan con las
pertenencias personales de los empleados durante la
cosecha
[Link] Los equipos de veterinaria, incluidos los
artículos médicos desechables, deberán ajustarse (M) El equipo no se mantiene
al propósito y mantenerse limpios y en (M) El equipo no es apto para el fin a que se destina Cumple 0
condiciones de uso adecuadas, y almacenarse en (M) Los equipos no se almacenan de manera segura
un armario limpio, seguro y protegido.
[Link] Los tanques de agua y los abrevaderos (M) Los tanques de agua no se limpian
deberán limpiarse con suficiente frecuencia a fin Cumple 0
de evitar que sean una fuente de contaminación. (C) Los tanques de agua están contaminados

(M) No hay un procedimiento documentado para la

inspección de los recipientes y paletas para la
recolección.

[Link] Deberá implementarse un procedimiento

documentado sobre la inspección de los
recipientes y las paletas para recolección de
(m) El procedimiento no incluye el tipo y la construcción
forraje. N/A N/A
de los recipientes
El procedimiento deberá incluir el tipo y la
construcción de los recipientes para recolección y
los materiales de empaque.

(m) El procedimiento no incluye los materiales de

embalaje

[Link] El uso de recipientes para recolección

para propósitos que no sean los de recolección (M) Los contenedores no están claramente identificados
deberá estar claramente identificado, y esos
Cumple 0
recipientes no deberán volver a usarse para la
recolección sin antes realizar una limpieza e (C) Los contenedores son usado para la recolección sin
inspección exhaustivas. antes realizar una limpieza e inspección exhaustiva

[Link] Los vehículos utilizados para el transporte

de alimento para el ganado deberán ajustarse al
propósito y no deberán utilizarse para trasladar (M) Los vehículos utilizados para el transporte de
materiales de desecho, estiércol, productos productos alimenticios también se utilizan para otros Cumple 0
químicos ni otras sustancias peligrosas que fines
podrían contaminar el alimento sin antes realizar
una limpieza e inspección exhaustivas.

[Link] Los puntos de entrada y salida al sitio

deberán estar equipados para la limpieza y la Cumple 0
desinfección de las ruedas de los vehículos.
5.2.8 Protocolo de (M) Los lubricantes usados ​en o cerca de equipos
mantenimiento [Link] Los métodos y las responsabilidades para 0
el mantenimiento de los equipos y las contacto con el producto no son de grado alimenticio
instalaciones se deberán planificar, programar y (m) Se observa lubricación excesiva en el equipo
Observación
llevar a cabo de una manera que evite cualquier (m) EL lubricante utilizado está hecho de ingredientes
riesgo de contaminación de los productos o los alergénicos que no se identifica en el programa de
equipos. gestión de alérgenos
5.2.9 Calibración de
equipos
(M) Los métodos de calibración no están documentados 0
[Link] Deberán documentarse e implementarse
los métodos y las responsabilidades para la
calibración de los equipos de aplicación, (m) La responsabilidad de los métodos de calibración no Cumple
medición, prueba e inspección utilizados para la están documentados
aplicación de alimento, la aplicación de productos
químicos y los medicamentos de uso veterinario.
(M) Las actividades de calibración no se realizan

[Link] Tales equipos deberán calibrarse según

métodos y estándares de referencia nacionales o (m) Los procedimientos para la calibración no se hacen
internacionales. En los casos en los que dichos con referencia a una norma nacional o internacional
estándares no estén disponibles, el productor Observación 0
deberá indicar y proporcionar evidencia para
respaldar el método de referencia de calibración
aplicado.
 [Link] Tales equipos deberán calibrarse según
métodos y estándares de referencia nacionales o
internacionales. En los casos en los que dichos
estándares no estén disponibles, el productor Observación 0
deberá indicar y proporcionar evidencia para
respaldar el método de referencia de calibración (m) La evidencia para apoyar métodos de calibración sin
aplicado. referencia a normas nacionales o internacionales no
están disponibles
(M) La calibración no se realiza 0
[Link] La calibración deberá realizarse según un (m) No hay programa de calibración
cronograma establecido, estándares reconocidos Observación
o con una precisión adecuada para su uso. (m) Métodos de calibración no son apropiados para el
uso del equipo
[Link] Deberánmantenerse
[Link] Deberán documentarse e implementarse
registros de
los métodos para controlar la infestación por (m) Los registros no se mantienen Cumple 0
calibración.
5.2.10 Gestión de plagas y alimañas en el sitio o en las (M) No hay un programa documentado que explique
plagas y alimañas instalaciones. Las propiedades, las instalaciones cómo controlar las plagas y alimañas
de alojamiento para animales, las instalaciones Cumple 0
de almacenamiento, la maquinaria y los equipos (M) Existen condiciones que atraen plagas y alimañas a
deberán mantenerse libres de desechos o la propiedad
residuos acumulados para no atraer plagas ni
alimañas. (M) El programa no describe los métodos y
[Link] El programa de gestión de plagas y responsabilidades para el mantenimiento del programa
alimañas deberá cumplir con lo siguiente:
i. describir los métodos y responsabilidades para
el desarrollo, implementación y mantenimiento del
programa de control de plagas y alimañas; (m) El programa no identifica las plagas objetivo para
ii. identificar las plagas objetivo de cada cada aplicación de pesticida
aplicación de plaguicidas;
iii. describir los métodos utilizados para prevenir
problemas de plagas;
iv. describir los métodos utilizados para eliminar
plagas si se detectan; (m) El programa no describe métodos preventivos
v. describir la frecuencia con que deberá
verificarse la situación de plagas;
vi. incluir un mapa del sitio con identificación,
ubicación, cantidad y tipo de estaciones de cebo Cumple 0
instaladas;
vii. Enumerar los productos químicos utilizados (m) El programa no describe la frecuencia
(deben estar aprobados por la autoridad
pertinente y sus hojas de datos de seguridad
(SDS) deberán estar disponibles);
viii. describir los métodos utilizados para informar
al personal sobre el programa de control de cebo (m) El programa no incluye un mapa de identificación
y sobre las medidas que deben tomar si entran en del sitio
contacto con una estación de cebo; y
ix. describir los requisitos para el conocimiento y
la capacitación del personal sobre el uso de
productos químicos y cebos para el control de (m) El programa no tiene una lista de los productos
plagas y alimañas. químicos

(m) Los empleados no son conscientes del programa de

control de gestión de plagas

[Link] Deberán mantenerse registros de

(m) No hay registros de las inspecciones de plagas y la
inspecciones de plagas y aplicaciones de control Cumple 0
aplicación
de plagas.
5.2.11 Control de
animales (M) No hay escrito de evaluación de riesgos para la
actividad animal
[Link] La planta deberá tener una evaluación
de riesgos por escrito sobre la actividad de los
animales dentro y alrededor de la producción de (m) La evaluación del riesgo no se ha implementado N/A N/A
alimento o cultivos de alimentos que haya sido
implementada y controlada.
(m) La evaluación del riesgo no ha sido monitoreada.

[Link] Deberán adoptarse medidas para excluir

(m) No hay medidas establecidas para excluir a los
animales domésticos y salvajes del cultivo de N/A N/A
animales salvajes y domésticos
alimento y de los animales de producción.

[Link] Si se utilizan perros de trabajo para

reunir a los animales de producción, el productor
(m) La salud de los perros de trabajo no se mantienen N/A N/A
deberá mantener y controlar la salud de dichos
perros de trabajo.
5.2.12 Limpieza y
saneamiento

[Link] Deberán documentarse e implementarse (M) No hay métodos de limpieza documentados

los métodos y las responsabilidades para la
limpieza del alojamiento para animales, rediles,
corrales, establos, equipos que están en contacto
con el alimento, equipos para la salud de los
animales e instalaciones sanitarias. Deberá
tenerse en cuenta lo siguiente: Cumple 0
i. qué se debe limpiar;
ii. cómo se debe limpiar;
iii. cuándo se debe limpiar; y
 [Link] Deberán documentarse e implementarse
los métodos y las responsabilidades para la
limpieza del alojamiento para animales, rediles,
corrales, establos, equipos que están en contacto
con el alimento, equipos para la salud de los
animales e instalaciones sanitarias. Deberá
tenerse en cuenta lo siguiente: (m) No hay ninguna responsabilidad para las actividades Cumple 0
i. qué se debe limpiar; de limpieza en el protocolo
ii. cómo se debe limpiar;
iii. cuándo se debe limpiar; y
iv. quién es responsable de limpiar; y
v. quién es responsable de la evaluación de la
limpieza.
(m) El protocolo documentado esta incompleto

[Link] Deberá prepararse un cronograma

indicando la frecuencia de la verificación de la
efectividad de la limpieza del alojamiento para
animales, rediles, corrales, establos, equipos que
- Cumple 0
están en contacto con el alimento, equipos para la
salud de los animales e instalaciones sanitarias y
que indique quién es responsable de completar
las actividades de verificación.

[Link] La efectividad de los programas de (m) No se revisa la efectividad del programa de limpieza
limpieza y saneamiento deberá ser revisada y y saneamiento
adaptada periódicamente, según sea necesario, Cumple 0
en función de factores ambientales o riesgos de
enfermedades. (M) Los cambios no se realizan en función de los
resultados
[Link] Deberá mantenerse un registro de las (m) Los registros de las actividades de limpieza no se
Cumple 0
actividades de limpieza y saneamiento. mantienen
5.3.1 Prácticas de (M) El personal que participa en la manipulación del
personal [Link] El personal involucrado en el manejo de
ganado y de alimento para el ganado deberá producto no está cumpliendo con las prácticas
observar las prácticas de personal pertinentes. Se adecuadas
Cumple 0
deberán implementar acciones correctivas para el
personal que viole las prácticas de inocuidad de (m) No se toman acciones correctivas para empleados
alimentos. que violaron las prácticas de inocuidad de los alimentos

[Link] El personal que padezca enfermedades

zoonóticas infecciosas o que sea portador de (C) El personal que se dedica a cultivo o manejo del
alguna enfermedad zoonótica infecciosa no producto o la operación de procesamiento de campo Cumple 0
deberá involucrarse en el manejo de ganado o de son portadores de una enfermedad infecciosa
alimento para el ganado.
[Link] Deberá implementarse un procedimiento (M) No existe un procedimiento de evaluaciones
de evaluaciones médicas para todos los médicas al personal
Cumple 0
empleados, que se aplicará también a todos los (M) Las evaluaciones médicas no incluyen visitantes y
visitantes y contratistas. contratistas
[Link] Deberá implementarse una política escrita
que especifique los procedimientos para el (M) No existe un procedimiento escrito que contemple el
manejo del alimento para el ganado y las manejo del alimento para los animales y las superficies
Cumple 0
superficies en contacto con el alimento que hayan en contacto con el alimento que hayan estado en
estado en contacto con sangre u otros fluidos contacto con sangre u otros fluidos corporales.
corporales.
5.3.2 Instalaciones (C) No hay instalaciones sanitarias
sanitarias y lavado de
manos [Link] Deberán proporcionarse instalaciones (C) El diseño de instalaciones sanitarias presentan un
sanitarias que deberán diseñarse, construirse y peligro para la seguridad alimentaria
ubicarse de una manera que minimice el riesgo (C) La construcción de instalaciones sanitarias
potencial de contaminación del producto. presentan un peligro para la seguridad alimentaria
i. Los baños deberán ser suficientes para la
mayor cantidad de empleados y deberán (C) La ubicación de las instalaciones sanitarias presenta
construirse de manera que se puedan limpiar y un peligro para la seguridad alimentaria
mantener fácilmente. (M) Los baños son de difícil acceso para el personal
ii. Deberán proporcionarse, dentro de las (M) Las instalaciones sanitarias no son suficientes para
instalaciones sanitarias o en áreas adyacentes, el número máximo de personal
lavamanos con agua potable, jabón para manos,
toallas desechables o un dispositivo de secado de (M) Las instalaciones sanitarias no están construidas de
manos efectivo, contenedores de basura y un manera que se puede limpiar fácilmente
tanque que recoja el agua utilizada para el lavado
Cumple 0
de manos que se eliminará. (M) Las instalaciones sanitarias no están construidos de
iii. Deberán colocarse letreros y avisos en los manera que se puedan mantener fácilmente
idiomas pertinentes, en ubicaciones adyacentes a
los lavamanos, para indicar a las personas que (C) No hay lavabos dentro o de manera adyacente a las
deben lavarse las manos después de utilizar las instalaciones sanitarias
instalaciones sanitarias. (M) La señalización no esta en idiomas apropiados para
iv. Deberán proporcionarse estantes para la ropa asesorar a las personas a que se laven las manos
protectora que usan los empleados de la granja. después de cada visita al baño
v. Los baños deberán estar ubicados de manera
que los trabajadores de la granja puedan acceder
a ellos fácilmente.
vi. Los baños y las estaciones de lavado de
manos deberán mantenerse limpios y en
 deben lavarse las manos después de utilizar las
instalaciones sanitarias.
iv. Deberán proporcionarse estantes para la ropa
protectora que usan los empleados de la granja.
v. Los baños deberán estar ubicados de manera
que los trabajadores de la granja puedan acceder (M) La señalización no esta de manera adyacente a
a ellos fácilmente. lavabos
vi. Los baños y las estaciones de lavado de
manos deberán mantenerse limpios y en (M) No existen estantes para la ropa de protección
condiciones sanitarias. personal en la granja

(M) Se observó personal en la zona de manipulación de

alimentos con las manos sucias
[Link] El personal deberá tener las manos (M) Se observó personal que no se lava las manos al
limpias, y todo el personal deberá lavarse las entrar en área de procesamiento
manos en las siguientes situaciones: (M) Se observó personal que no se lava las manos
i. después de ir al baño; después de ir al baño
Cumple 0
ii. después de manipular material sucio o (M) Se observó personal que no se lava las manos
contaminado; y después de usar un pañuelo
iii. después de fumar, comer o beber. (M) Se observó personal que no se lava las manos
después de manipulación de mangueras o basura
(M) Se observó personal que no se lava las manos
después de comer, beber o fumar
5.3.3 Ropa protectora
(m) La ropa no se mantiene de manera efectiva para
proteger el producto contra el riesgo de contaminación

[Link] La ropa protectora se deberá mantener, (m) La ropa no se usa de manera efectiva para proteger
guardar, lavar y usar de manera efectiva para el producto de riesgo de contaminación
Cumple 0
proteger los productos del riesgo de
contaminación. (m) La ropa no se almacena de manera efectiva para
proteger el producto contra el riesgo de contaminación

(m) La ropa no se lava de manera efectiva con el fin de

proteger el producto de riesgo de contaminación
[Link] Si corresponde, la ropa, incluido el
calzado, se deberá limpiar y desinfectar de (m) La ropa no se lava de manera efectiva con el fin de
Cumple 0
manera efectiva, y usar para proteger los proteger el producto de riesgo de contaminación
productos de los riesgos de contaminación.
[Link] Si se usan guantes de goma o
desechables, la planta deberá tener una política
(M) No se siguen prácticas de lavado de manos si el
de uso de guantes, y el personal deberá cumplir Cumple 0
personal utiliza guantes de goma o desechables
con las prácticas de lavado de manos descritas
anteriormente.
[Link] Los puntos de entrada anexos de las
instalaciones deberán estar equipados con
- Cumple 0
materiales para la limpieza y la desinfección del
calzado.
5.3.4 Joyas y efectos (m) El personal usa joyas durante el manejo de
personales
[Link] Las joyas y otros objetos sueltos que
supongan una amenaza para la inocuidad del crecimiento del producto, o las operaciones de
ganado no se deberán usar ni llevar a ninguna almacenamiento Cumple 0
operación de manejo del ganado o de (m)Hay evidencia de objetos sueltos en el manejo de
almacenamiento de alimento. productos o las operaciones de almacenamiento
5.3.5 Visitantes (m) Evidencia de visitantes, personal de administración
o mantenimiento usando joyas

(m) Evidencia de visitantes, personal de administración

y mantenimiento cargando objetos sueltos
[Link] Todos los visitantes (incluidos los
empleados de administración y mantenimiento)
(m) Evidencia de visitantes, personal de administración Cumple 0
deberán quitarse joyas y otros objetos sueltos y
usar ropa protectora adecuada. o mantenimiento vistiendo ropa inadecauda

(m) Los empleados de administración no son obligados

a quitarse las joyas
(m) Los empleados de administración no son obligados
a quitarse otros objetos sueltos
(m) No se impide la entrada a visitantes que muestran
signos visibles de la enfermedad a la entrada de
[Link] Los visitantes que muestren señales cualquier cultivo, el manejo del producto o la operación
evidentes de enfermedad deberán evitar entrar a de procesamiento
Cumple 0
las áreas de manejo del ganado, almacenamiento
de alimento u operaciones de campo. (m) No se impide la entrada a visitantes que muestran
signos visibles de la enfermedad a la entrada de
cualquier operación de manipulación del producto

[Link] Los visitantes deberán seguir todas las

prácticas de personal como designa la empresa
(m) Hay evidencia de que los visitantes no siguen todas
para empleados que se encuentran dentro de Cumple 0
las prácticas de personal dentro de la empresa
campos, rediles, collares, casetas o ubicaciones
de almacenamiento.
 [Link] No se deberá permitir el ingreso de niños (m) Se permite el ingreso de niños a áreas de empaque
a ningún área de manejo de animales o o almacenamiento
almacenamiento, y los niños deberán estar Cumple 0
supervisados en todo momento mientras estén en (m) Los niños no son supervisados ​mientras están
las instalaciones. dentro de las instalaciones
5.3.6 Servicios (m) No existe ninguna disposición para el
almacenamiento de las pertenencias personales de los
cultivos
(m) No existe ninguna disposición para el
[Link] Deberán tomarse previsiones para almacenamiento de objetos personales fuera de las
guardar los efectos personales del personal lejos operaciones de aprovechamiento
del ganado, los cultivos, las operaciones de Cumple 0
recolección y procesamiento de campo y los (m) No existe ninguna disposición para el
equipos de procesamiento. almacenamiento de objetos personales lejos de las
operaciones de procesamiento de campo
(m) No existe ninguna disposición para el
almacenamiento de objetos personales fuera de las
operaciones de envasado en el campo
(m) No hay áreas designadas para comer
[Link] Las áreas para las pausas de almuerzo (m) Las áreas de comedor no se encuentra lejos de una
deberán diseñarse y ubicarse lejos de las zonas zona de contacto con alimentos / manipulación
Cumple 0
de manejo/contacto con animales o el alimento y
los equipos de procesamiento. (m) Las áreas de comida no están situadas lejos de
equipos de procesamiento
[Link] El agua potable deberá estar disponible (m) No se proporciona agua potable a todos los
Cumple 0
para todo el personal de campo. empleados
5.3.7 Primeros
auxilios (m) No hay instalaciones de primeros auxilios
[Link] Deberán proporcionarse y mantenerse
instalaciones de primeros auxilios para tratar
lesiones menores, y deberán ofrecerse arreglos
(m) No hay medidas adecuadas previstas en caso de Cumple 0
adecuados en circunstancias en las que un
paciente necesite recibir atención más que un paciente requiere una atención más
especializada. especializada

[Link] Los equipos de primeros auxilios deberán (m) Los botiquines de primeros auxilios no están limpios
mantenerse en condiciones sanitarias y Cumple 0
utilizables. (m) Los botiquines de primeros auxilios no tienen
contenidos apropiados
5.4.1 Prácticas de (m) Hay evidencia de esmalte de uñas donde se
manejo de campo
manipula producto con las manos desnudas

(m) Los delantales del personal no se mantienen limpios

(m) Los guantes de personal no se mantienen limpios

[Link] El personal de empaque en campo deberá
emplear prácticas de personal adecuadas que (m) Los delantales se dejan sobre la superficie del
incluyan lo siguiente: producto, las superficies de trabajo, equipo o el
i. Los delantales y los guantes deberán embalaje
mantenerse limpios.
ii. Los delantales y los guantes no deberán (m) Los guantes se dejan sobre la superficie del
dejarse sobre productos, superficies de trabajo, producto, las superficies de trabajo, equipo o el
equipos o materiales de empaque, sino que embalaje
deberán acomodarse en los estantes para (m) Los guantes se dejó en superficies de trabajo
delantales y guantes proporcionados. (repetida) N/A N/A
iii. Todos los productos y los materiales de
empaque deberán mantenerse lejos de la base y (m) No se cuenta con bastidores para colocar delantales
el piso del vehículo de transporte; (m) No se cuentan con bastidores para guantes
iv. Los desechos se deben depositar en los
(m) Se tiene producto en contacto con el piso
recipientes identificados para este propósito. Los
desechos no deberán entrar en contacto con el (m) El material de empaque esta en contacto con el piso
ganado o el alimento, y deberán eliminarse
periódicamente y evitar que se acumulen. (M) Los residuos no están contenido en recipientes
identificados para este fin
(M) No se eliminan los residuos de manera regular
(M) Se deja que los residuos se acumulen
(m) No existe ninguna disposición para el
almacenamiento de objetos personales fuera de las
operaciones de envasado en el campo
[Link] Deberán implementarse medidas para
evitar la contaminación cruzada del ganado o el
(M) No hay medidas establecidas para evitar la
producto de alimento con los productos químicos, Cumple 0
contaminación cruzada
los aceites y lubricantes y/o los miembros del
personal.
5.4.2 Prácticas
ganaderas [Link] El productor deberá aplicar buenas (M) No se aplican buenas prácticas pecuarias acordes al
prácticas ganaderas para el tipo de animal que tipo de animal
tenga a su cuidado y deberá asegurar que se
satisfagan las necesidades básicas de los Cumple 0
animales, ya sea que estos se encuentren bajo
pastoreo extensivo, confinamiento cerrado o
condiciones de alojamiento intensivo.

(m) El personal no está capacitado para manejar

ganado vivo
[Link] Los empleados responsables del cuidado (M) El personal no es competente para manejar ganado
y el manejo de animales deberán estar vivo
capacitados y ser competentes en el manejo y el
(m) El personal no puede reconocer los primeros signos
bienestar de los animales. Dichos empleados Cumple 0
de malestar
deberán ser capaces de reconocer los primeros
signos de malestar y enfermedades, y garantizar (m) El personal no puede reconocer los signos
que se minimice el estrés de los animales. tempranos de la enfermedad
(m) El personal no puede garantizar el estrés a ganado
vivo se reduce al mínimo

[Link] Deberá implementarse y mantenerse un

procedimiento escrito sobre el manejo del (M) No existe un procedimiento escrito en su lugar
ganado. La política deberá asegurar que los
empleados que manipulen el ganado garanticen
que se cumpla con lo siguiente:
i. los animales tengan una fuente adecuada de
alimento limpio y agua no contaminada en todo
momento; (m) La política no incluye métodos para reconocer los
ii. los animales se arreen y alojen de una manera primeros signos de angustia
en la que se evite el daño o estrés en los
animales;
iii. el estiércol de los animales y el agua Cumple 0
contaminada de los corrales se eliminen y
almacenen periódicamente;
iv. se implementen medidas para inspeccionar (m) La política no incluye métodos para reconocer los
peligros físicos y procedimientos para eliminar signos tempranos de la enfermedad
peligros físicos;
v. los animales enfermos o medicados sean
separados de los animales sanos;
vi. el personal a cargo del manejo o el tratamiento
de los animales enfermos no entre en contacto
con los animales sanos. (m) La política no incluye métodos que el estrés a los
animales se minimiza

[Link] Los materiales y los equipos que entren

en contacto con animales de producción deberán (M) Material no está en buen estado Cumple 0
estar limpios y reparados.
5.5.1 Agua para la [Link] El agua para la producción de ganado (C) El agua se extrae de una fuente desconocida
producción de
ganado
deberá obtenerse de una fuente limpia conocida o Observación 0
tratada para hacerla apta para su uso. (M) El agua no es tratada

[Link] El productor deberá realizar un análisis de (M) No se llevó a cabo un análisis de los peligros para el
los peligros para el suministro de agua desde la suministro de agua
fuente hasta la aplicación, establecer los criterios
Observación 0
de aceptación para el control del agua, y validar y
verificar la integridad del agua utilizada para (m) No se determinaron los criterios de aceptación para
garantizar que se ajuste al propósito. el suministro de agua

[Link] Si el agua para la producción de ganado

se almacena en tanques o abrevaderos, el
(C) El agua de los tanques y los canales son una fuente
productor deberá asegurar que los tanques o Cumple 0
de contaminación
abrevaderos no sean una fuente de
contaminación.

[Link] El sistema de gestión de desechos

destinado al transporte de desechos humanos o
(C) El sistema de aguas residuales no se separa del
animales deberá estar separado de los medios de Cumple 0
agua para la producción ganadera
transporte utilizados para suministrar agua para la
producción de ganado.
5.5.2 Tratamiento del
agua para la [Link] En circunstancias en las que el agua para
producción de la producción de ganado sea tratada para
ganado producir agua aceptable, esta, después del (M) El agua tratada para el riego no siguió las normas
N/A N/A
tratamiento, deberá cumplir con los estándares requeridas
microbiológicos, según se describe en el punto
5.5.3.
5.5.3 Plan de gestión (m) El agua utilizada para la producción ganadera,
del agua
mezclando soluciones desinfectantes no cumple con los
estándares de agua potable microbiológicos
[Link] El agua utilizada para la producción de
ganado, la mezcla de alimento, la limpieza de (m) El agua utilizada para la limpieza de superficies en
equipos para alimento y de uso veterinario y para contacto con alimentos no cumple con los estándares
la mezcla de soluciones desinfectantes deberá de agua potable microbiológicos
cumplir con los estándares microbiológicos y (M) El agua utilizada para la mezcla de soluciones
químicos para agua potable del país de desinfectantes no cumple con los estándares de agua
producción. Deberán establecerse criterios potable microbiológicos
separados para el agua de riego y otras tareas (m) No se han establecido criterios independientes
agrícolas, según corresponda, basados en el
(m) Los criterios no se establecieron sobre la base de un Cumple 0
análisis de peligros y cualquier legislación de
aplicación, si corresponde. análisis de riesgos o buenas prácticas
El plan de gestión del agua deberá incluir lo (M) El agua utilizada para el lavado y tratamiento de
siguiente: producto no cumple con los estándares de agua potable
i. Controles de prevención. microbiológicos
ii. Procedimientos de monitoreo y verificación. (M) El agua utilizada para la limpieza de superficies en
iii. Acciones correctivas. contacto con alimentos no cumple con los estándares
iv. Documentación. de agua potable microbiológicos
(M) El agua utilizada para la mezcla de soluciones
desinfectantes no cumple con los estándares de agua
potable microbiológicos
(M) Las pruebas de agua no es una parte del plan de
gestión
[Link] Cuando sea necesario, las pruebas del
agua deberán formar parte del plan de gestión del
agua, conforme a lo indicado por la evaluación de
riesgos del agua y los estándares o regulaciones
de la industria vigentes para el producto que se Cumple 0
esté elaborando. Un laboratorio autorizado (m) El análisis del agua no se lleva a cabo por un
acreditado según la norma ISO 17025 o laboratorio acreditado 17025
equivalente deberá realizar un análisis del agua,
si corresponde.

(m) La calidad del agua no se controla

(m) La verificación no se ha elaborado
[Link] Deberá controlarse la calidad del agua (m) La frecuencia de monitoreo no está determinada por
para verificar que cumpla con los estándares o el análisis de peligros
criterios establecidos. Deberá prepararse un
(m) La calidad del agua no es monitoreada para verificar
cronograma de verificación que indique la Cumple 0
que cumple con el estándar microbiológico
ubicación y la frecuencia de control, que deberá
decidirse por medio del análisis de peligros o la (m) El programa de verificación no indica la frecuencia
legislación vigente. del monitoreo
(m) Análisis del agua no se lleva a cabo por un
laboratorio acreditado 17025
5.5.4 Acciones
correctivas
[Link] Cuando el control muestre que el agua
para la producción de ganado (u otros usos
identificados en el punto [Link]) no cumple con (M) Las acciones correctivas no se han establecido
los criterios o estándares establecidos, el
productor deberá contar con un plan de acciones
correctivas desarrollado. Dicho plan podrá incluir Cumple 0
un tratamiento del agua adicional, fuentes de
agua adicionales, la identificación y la disposición
del ganado u otras medidas alternativas para
controlar adecuadamente los peligros (C) Las acciones correctivas no son apropiados
identificados.

5.6.1 Alojamiento del

ganado y
(M) El ganado es transportado en condiciones de estrés
almacenamiento de [Link] El ganado deberá alojarse y transportarse
alimento para en condiciones que minimicen el riesgo de
animales y Cumple 0
medicamentos de uso contaminación microbiológica o química, daños
físicos o malestares. (M) El ganado se encuentra en condiciones que
veterinario
suponen un riesgo para el animal
 [Link] El productor deberá implementar medidas
para evitar la contaminación cruzada del ganado,
el alimento para animales o los utensilios para la
(M) No hay medidas implementadas Cumple 0
alimentación con sustancias químicas agrícolas,
agentes de limpieza, materiales de desecho o
miembros del personal.

(M) El alimento para los animales no se almacena de

forma segura
(M) Los silos no están construidos de materiales
[Link] El alimento para animales deberá aprobados
almacenarse de manera segura en silos o
casetas secas y limpias, y manipularse por (M) Los silos o cobertizos no están diseñados para
Cumple 0
separado de los materiales de desecho, los mantener mercancías secas en condiciones aceptables
medicamentos para animales y los productos
químicos peligrosos. (M) Los silos o cobertizos no están diseñados para
permitir prácticas seguras de fumigación
(M) Los silos o cobertizos no están diseñados para
evitar la invasión de plagas

[Link] El alimento para animales que provenga

de diferentes especies, cultivadores o fabricantes
(M) Existe contaminación cruzada entre alimentos N/A N/A
deberá almacenarse por separado en silos o
áreas de almacenamiento independientes.

[Link] El alimento para animales deberá (m) Los alimentos no son verificados regularmente
verificarse periódicamente para comprobar la
limpieza, la temperatura, la idoneidad, y que no Cumple 0
contenga moho ni hongos. Deberá mantenerse un
registro de las verificaciones del alimento. (m) No se mantienen registros de la verificación

[Link] Las vacunas y los medicamentos de uso (M) Los medicamentos no son almacenados en un lugar
veterinario deberán almacenarse en armarios seguro
seguros que puedan cerrarse con llave y de
Cumple 0
acuerdo con los requisitos regulatorios o, a falta
de estos, en conformidad con las instrucciones (m) Los almacenes para el medicamento no está
del fabricante. bloqueado

5.6.2 Almacenamiento (m) los productos químicos peligrosos, sustancias

de productos
químicos peligrosos, tóxicas, medicamentos para animales y productos
sustancias tóxicas y derivados del petróleo se almacenan de manera que
productos derivados representan un peligro para el personal
del petróleo
[Link] Los productos químicos peligrosos, las (m) los productos químicos peligrosos, sustancias
sustancias tóxicas y los productos derivados del tóxicas, medicamentos para animales y productos
petróleo deberán ser específicamente derivados del petróleo se almacenan de manera que
identificados y almacenados de manera que no representan un peligro para el producto o equipo de
manipulación de producto Cumple 0
representen un riesgo para los empleados, los
productos, los equipos de manejo de productos o
(m) los productos químicos peligrosos, sustancias
las áreas en las que se manipule, aloje o
tóxicas, medicamentos para animales y productos
transporte el ganado.
derivados del petróleo se almacenan de manera que
representan un peligro en las áreas en las que se
manipula el producto, almacenado o transportado
(m) los productos químicos que están en contacto con el
producto no se almacenan por separado
(m) los productos químicos que están en contacto con el
producto no se almacenan por separado
[Link] Los productos químicos que estén en
contacto con los productos, como plaguicidas y
herbicidas; raticidas, productos para fumigar e
Cumple 0
insecticidas; desinfectantes y detergentes, (m) los productos químicos que están ee contacto con el
deberán ser almacenados por separado y en sus producto no están en sus envases originales
recipientes originales.

(M) Las casetas de almacenamiento de productos

químicos no cumple con la legislación nacional y local

(M) Las casetas de almacenamiento de productos

[Link] Las casetas de almacenamiento de químicos no están diseñados para evitar contaminación
productos químicos deberán reunir los siguientes cruzada entre los productos químicos
requisitos: (m) Las casetas de almacenamiento de productos
i. cumplir con las leyes locales y nacionales y químicos no se ventilan al exterior
estar diseñadas de manera que no haya
contaminación cruzada;
ii. estar ventiladas al exterior;
iii. contar con señales y avisos adecuados que
indiquen que se trata de un área de
[Link] Las casetas de almacenamiento de
productos químicos deberán reunir los siguientes
requisitos:
i. cumplir con las leyes locales y nacionales y
estar diseñadas de manera que no haya
(m) Las casetas de almacenamiento de productos
contaminación cruzada;
químicos no cuentan con la señalización adecuada que
ii. estar ventiladas al exterior;
indique que la zona es un área de almacenamiento de
iii. contar con señales y avisos adecuados que
productos peligrosos
indiquen que se trata de un área de
almacenamiento peligrosa;
iv. ser seguras y deberán poder cerrarse con llave (M) Las casetas de almacenamiento de productos
para restringir el acceso únicamente al personal químicos no son seguros y no cuentan con llave para
que tenga capacitación formal en manejo y uso restringir el acceso únicamente al personal capacitado
de productos químicos; en el manejo y uso de los productos químicos
v. contar con instrucciones de fácil acceso para el
(m) Las instrucciones sobre el manejo seguro de las Cumple 0
personal sobre el manejo seguro de productos
químicos peligrosos; sustancias químicas peligrosas no son fácilmente
vi. estar equipadas con inventarios detallados y accesible para el personal
actualizados de todos los productos químicos (m) Las casetas de almacenamiento de productos
peligrosos que contengan; químicos no cuenta con un inventario detallado y
vii. contar con equipos de primeros auxilios actualizado de todos los productos químicos contenidos
adecuados y con ropa protectora; en la instalación de almacenamiento
viii. contar con servicios de ducha y/o lavado de
(M) No esta disponible un equipo de primeros auxilios
emergencia en caso de derrame accidental; y
adecuado en el área de almacenamiento
ix. estar diseñadas de manera que, en caso de
derrame peligroso, el derrame y drenaje del área (M) No hay ropa de protección disponible en el área de
se puedan contener; y almacenamiento
x. estar equipadas con equipos para derrames y (m) No hay duchas de emergencia y lavado puede
limpieza. recurrir en caso de derrames de instalaciones
(m) Las casetas de almacenamiento de productos
químicos no están diseñados de tal manera que los
derrames sean contenidos
(m) No se dispone de kits de derrames
(m) No se dispone de equipos de limpieza
(m) El almacenamiento químico no cumple con la
legislación nacional y local
(m) Los combustibles derivados de petrolero no son
almacenados por separado de otras áreas de
[Link] Los combustibles derivados del petróleo, almacenamiento
los aceites, la grasa y otros lubricantes deberán
(m) Los aceites no son almacenados por separado de Cumple 0
almacenarse separados de otras áreas de
almacenamiento. otras áreas de almacenamiento
(m) La grasa no es almacenada por separado de otras
áreas de almacenamiento
(m) Otros lubricantes no son almacenados por separado
de otras áreas de almacenamiento

(m) No existe ninguna disposición para garantizar que

las sustancias químicas peligrosas no se almacenan en
el interior de las zonas de manipulación de alimentos

(m) No existe ninguna disposición para garantizar que

las sustancias químicas peligrosas no se almacenan en
el interior de locales de almacenamiento de productos

(m) No existe ninguna disposición para garantizar que

las sustancias químicas peligrosas no se almacenan en
el interior de locales de almacenamiento de ingredientes

(m) No existe ninguna disposición para garantizar que

las sustancias químicas peligrosas no se almacenan en
el interior de almacenes de embalaje
(m) No existe ninguna disposición para garantizar que
las sustancias tóxicas no se almacenan en áreas
internas de manipulación de alimentos
(m) No existe ninguna disposición para garantizar que
[Link] No se considera aceptable el las sustancias tóxicas no se almacenan en el interior de
almacenamiento de productos químicos locales de almacenamiento de productos
peligrosos, sustancias tóxicas y productos
derivados del petróleo en áreas (independientes (m) No existe ninguna disposición para garantizar que Cumple 0
con cerradura o separadas de otra manera) las sustancias tóxicas no se almacenan en el interior de
dentro de áreas de manejo de alimento o áreas locales de almacenamiento de ingredientes
de retención de ganado.
(m) No existe ninguna disposición para garantizar que
las sustancias tóxicas no se almacenan en el interior de
almacenes de embalaje

(m) No existe ninguna disposición para garantizar que

los productos derivados del petróleo no se almacenan
en el interior de las zonas de manipulación de alimentos
 (m) No existe ninguna disposición para garantizar que
los productos derivados del petróleo no se almacenan
en el interior de locales de almacenamiento de
productos
(m) No existe ninguna disposición para garantizar que
los productos derivados del petróleo no se almacenan
en el interior de locales de almacenamiento de
ingredientes
(m) No existe ninguna disposición para garantizar que
los productos derivados del petróleo no se almacenan
en el interior de las habitaciones de embalaje de
almacenamiento
5.6.3 Transporte (m) Las prácticas aplicadas durante la carga no se han
implementado
(m) Las prácticas aplicadas durante la carga, transporte
y descarga de los animales no se lleva a cabo para
[Link] Las prácticas aplicadas durante la carga, mantener las condiciones adecuadas de
el transporte y la descarga de ganado se deberán almacenamiento e integridad del producto
Cumple 0
documentar, implementar y diseñar para
minimizar daños y molestias. (m) Las prácticas aplicadas durante la carga, transporte
y descarga de los cultivos no se implementa para
mantener las condiciones adecuadas de
almacenamiento e integridad del producto

[Link] Los empleados que participen en la carga,

(M) Los empleados involucrados en la carga, transporte
el transporte y la descarga de ganado deberán Cumple 0
y descarga no están entrenados adecuadamente
estar debidamente capacitados.
5.7.1 Adquisición de (m) Las vacunas no se han adquirido de un proveedor
vacunas y
medicamentos
aprobado
[Link] Las vacunas y los medicamentos deberán (m) Los medicamentos no se han adquirido de un
comprarse a un proveedor aprobado de acuerdo proveedor aprobado
Cumple 0
con la legislación vigente y estar correctamente (M) Las vacunas no se han adquirido de conformidad
etiquetados por el fabricante. con la legislación aplicable
(M) Los medicamentos no se han adquirido de
conformidad con la legislación aplicable
(m) No existe un inventario de todos los medicamentos
[Link] Deberá mantenerse un inventario de todos de animales comprados y usados
los medicamentos para animales adquiridos y
utilizados, incluidos los medicamentos mezclados (m) El inventario de los medicamentos animales no se
con alimento. El productor deberá proporcionar mantiene Cumple 0
comprobantes de compra para todos los
medicamentos para animales incluidos en el
inventario y utilizados dentro de las instalaciones. (m) No existe una prueba de compra

5.7.2 Aplicación de
medicamentos para (M) No existe un plan de salud animal preparado
animales
[Link] Deberá prepararse e implementarse un (M) No existe un plan de salud animal implementado
plan de salud de los animales que indique el uso (m) El plan no indica la vacuna o medicamento que se
de una vacuna o medicamento para una utiliza para una enfermedad especifica
enfermedad específica. Todas las vacunas y los Cumple 0
medicamentos deberán utilizarse de acuerdo con (m) El uso de medicamentos sin seguir las instrucciones
las instrucciones de la etiqueta, incluidos los de la etiqueta no se ha aprobado por un veterinario
períodos de suspensión. registrado
(M) El plan de salud de los animales no se ha
implementado
[Link] El uso de los medicamentos fuera de lo
(M) El uso de medicamentos fuera de lo indicado en la
indicado en la etiqueta deberá estar aprobado por Cumple 0
etiqueta no están aprobados
un veterinario registrado.
(m) El conocimiento de la información relativa a la
aplicación química no se ha demostrado
(m) Acceso a la información relativa a la aplicación de
químicos no se ha demostrado
(m) El acceso a los niveles máximos permitidos en los
mercados destino no se ha demostrado
(m) No existen garantías de que se utilizan unicamente
productos químicos aprobados para su uso en el
mercado de destino
[Link] La persona que tome las decisiones de (m) La persona que toma decisiones no demostró
administración de vacunas y medicamentos competencia
deberá cumplir con lo siguiente:
i. demostrar su conocimiento de la información (m) El conocimiento de la aplicación de productos
acerca de los medicamentos y los niveles químicos no se ha demostrado
máximos de residuos permitidos en los mercados (m) El conocimiento de los períodos de retención de los
de destino, y su acceso a dicha información; cultivos no se ha demostrado
Cumple 0
ii. demostrar competencia y conocimiento de
diferentes métodos de administración de
medicamentos, y cumplimiento de los períodos de
suspensión; y
iii. mantener un registro actualizado de los
medicamentos y registros de todos los
 i. demostrar su conocimiento de la información
acerca de los medicamentos y los niveles
máximos de residuos permitidos en los mercados
de destino, y su acceso a dicha información;
Cumple 0
ii. demostrar competencia y conocimiento de (m) Las solicitudes de las plagas objetivo y las
diferentes métodos de administración de enfermedades no cumplen con las recomendaciones de
medicamentos, y cumplimiento de los períodos de la etiqueta
suspensión; y
iii. mantener un registro actualizado de los (m) Las dosis de aplicación para las plagas y
medicamentos y registros de todos los enfermedades objetivo no cumplen con las
medicamentos adquiridos y utilizados. recomendaciones de la etiqueta
(m) El Tiempo entre la aplicación del producto químico y
la cosecha no cumple con el intervalo de cosecha
aprobado para el químico aplicado
(m) No existen registros de los químicos
(m) No existen registros actualizacdos de los químicos
(m) Los registros de los químicos no son mantenidos
(m) No hay registros de todos los productos químicos
utilizados

[Link] Cuando se deban suministrar los

medicamentos de uso veterinario en el alimento, (m) No se identifican por separado los alimentos
Cumple 0
el alimento tratado con medicamentos deberá tratados cuando se administra con medicamentos
identificarse y almacenarse por separado.

[Link] Cuando se deban suministrar los

medicamentos de uso veterinario en agua, el (m) No se identifica por separado el agua cuando se
Cumple 0
agua tratada con medicamentos deberá administra con medicamentos
identificarse y almacenarse por separado.
(M) La eliminación de residuos químicos no se realiza
de acuerdo con los requisitos reglamentarios
(M) La disposición de envases vacíos de productos
químicos no se realiza de acuerdo con los requisitos
reglamentarios
(m) No existen garantías de que los contenedores
vacíos químicos no se vuelven a utilizar
[Link] El productor deberá eliminar los
medicamentos para animales no utilizados, los (m) Los envases vacíos no están etiquetados
medicamentos vencidos, los recipientes vacíos y (m) Los envases vacíos no están aislados
los instrumentos desechables de acuerdo con los (m) Los envases vacíos no se almacenan de forma
requisitos regulatorios, y asegurar que los segura a la espera de recolección Cumple 0
recipientes vacíos, las agujas utilizadas y los (m) Los productos químicos utilizados no son
instrumentos desechables no se reutilicen. Estos almacenados en condiciones de seguridad a la espera
deberán aislarse y almacenarse de manera de ser eliminados por un proveedor aprobado
segura mientras esperan para ser eliminados.
(m) los productos químicos obsoletos no se almacenan
en condiciones de seguridad a la espera de ser
eliminados por un proveedor aprobado
(m) No existe un proveedor aprobado para la
eliminación de los productos químicos utilizados
(m) No existe un proveedor aprobado para la
eliminación de productos químicos obsoletos

[Link] Si se detecta que una parte o todo el (M) No existe un sistema establecido para acciones de
ganado contrajo una enfermedad notificable, el cuarentena
productor deberá contar con un sistema
Cumple 0
implementado para poner en cuarentena al
ganado afectado, y tomar las medidas adecuadas (M) No se adoptan medidas para tratar o excluir ganado
para tratar o excluir al ganado afectado. afectado
5.7.3 Plan de gestión (M) El alimento animal adquirrdo no está de acuerdo con
del alimento
[Link] Si el productor decide adquirir alimento la legislación aplicable
para animales, deberá comprarlo a un proveedor (m) Los alimentos no son comprados a un proveedor
aprobado de acuerdo con la legislación vigente y aprobado
Cumple 0
las especificaciones acordadas. Deberá (m) No se mantiene un inventario de todos los alimentos
mantenerse un registro de todo el alimento para adquiridos
animales adquirido. (m) No se mantiene un inventario de todos los alimentos
utilizados

(M) No hay plan de manejo de la alimentación en su

lugar

[Link] El productor deberá implementar un plan

de gestión del alimento para mantener la (M) El alimento no cumple con los requisitos
inocuidad y la integridad de todo el alimento para reglamentarios
animales, ya sea que este se haya adquirido o se
haya producido en las instalaciones. El alimento
para animales deberá cumplir con los requisitos (m) Plan de gestión de alimentación no incluye controles
regulatorios y ser gestionado para minimizar la preventivos
potencial contaminación microbiológica o química.
El plan de gestión del alimento deberá incluir lo
siguiente:
Cumple 0
i. Controles de prevención.
ii. Procedimientos de control y verificación.
 animales, ya sea que este se haya adquirido o se
haya producido en las instalaciones. El alimento
para animales deberá cumplir con los requisitos
regulatorios y ser gestionado para minimizar la
potencial contaminación microbiológica o química.
El plan de gestión del alimento deberá incluir lo
siguiente: (m) Plan de gestión de alimentación no incluye acciones
Cumple 0
i. Controles de prevención. correctivas
ii. Procedimientos de control y verificación.
iii. Acciones correctivas.
iv. Documentación. (m) Plan de gestión de alimentación no incluye la
La calidad del alimento deberá probarse para documentación
verificar que cumpla con los estándares o criterios
microbiológicos y químicos establecidos. Un
laboratorio autorizado acreditado según la norma
ISO 17025 o equivalente deberá realizar el (m) la calidad del alimento no se ha analizada
análisis del alimento.

(m) Los analisis no se llevan a cabo por un laboratorio

ISO 17025

[Link] Si se detecta que el alimento para

animales está contaminado o de algún modo no
es apto para su uso, el productor deberá contar (M) El alimento contaminado no se separa
con un proceso implementado para contener y
eliminar el alimento contaminado de manera que Cumple 0
no represente un riesgo para la inocuidad de
alimentos del ganado u otros productos agrícolas,
y para limpiar y desinfectar silos y equipos
(M) El equipo contaminado no se limpia
contaminados.

5.7.4 Nutrientes para (C) El uso de aguas residuales no tratadas como

el suelo
materia prima no esta prohibida
(M) La utilización de nutrientes para el suelo no están
implementados
(M) Los métodos de aplicación de nutrientes para el
[Link] No se deberá utilizar estiércol puro sin suelo no están implementados
procesar. La utilización de nutrientes para el suelo (M) Los métodos de tratamiento no están diseñados
y los métodos de aplicación deberán para evitar la contaminación del producto N/A N/A
documentarse e implementarse, y deberán
diseñarse para evitar la contaminación de los (M) Los métodos de aplicación que no están diseñados
productos. para prevenir la contaminación del producto

(m) La utilización de nutrientes para el suelo no están

documentados
(m) Los métodos de aplicación de nutrientes para el
suelo no están documentados
[Link] El protocolo de nutrientes para el suelo (M) Protocolo de nutrientes del suelo no describe los
deberá describir los métodos utilizados para el métodos utilizados para el tratamiento de estiércol
tratamiento del estiércol y otros fertilizantes (M) Protocolo de nutrientes del suelo no describe los
orgánicos sin procesar, y deberá asegurar que se métodos utilizados para el tratamiento de abonos
cumpla con lo siguiente: orgánicos no tratados
i. los métodos de tratamiento aplicados inactiven
los patógenos en los nutrientes orgánicos para el (M) Los métodos de tratamiento aplicados no inactivan
suelo; patógenos en los nutrientes orgánicos del suelo
ii. se realice un análisis de riesgos de los métodos
N/A N/A
de utilización de nutrientes orgánicos para el (M) No se lleva a cabo un análisis de riesgos de los
suelo antes de su uso; métodos de utilización de nutrientes orgánicos para el
iii. se validen los métodos de tratamiento y se suelo antes de su uso
verifique que la aplicación de nutrientes orgánicos
(M) Los métodos de tratamiento no se validan
para el suelo esté en conformidad con el método
aplicado; (M) Tratamientos de nutrientes del suelo orgánicos no
iv. se mantengan registros de la validación y la se verifican
verificación de la utilización de nutrientes (m) Los registros de validación no son mantenidos
orgánicos para el suelo. (m) Los registros de verificación no son mantenidos
(M) Los métodos de aplicación no están programados
para plantear un riesgo mínimo para la seguridad del
producto
[Link] El protocolo de nutrientes para el suelo
deberá describir los métodos para asegurar que
(M) Los métodos de aplicación no están programados
las aplicaciones de nutrientes orgánicos para el
para presentar un riesgo mínimo para la salud humana
suelo tengan un límite de tiempo para que
representen el mínimo riesgo para la inocuidad (M) Las aplicaciones de nutrientes del suelo no están en
del producto y la salud humana, y deberá conformidad con lineamientos nacionales o locales y
asegurar que se cumpla con lo siguiente: Códigos de Buenas Prácticas Agrícolas
i. todas las aplicaciones de nutrientes para el
suelo estén de acuerdo con los lineamientos (m) Los equipos utilizados para la aplicación de
nacionales o locales, las mejores prácticas y los nutrientes para el suelo no se mantienen en buen
Códigos de Buenas prácticas agrícolas; estado
N/A N/A
ii. los equipos utilizados para la aplicación de (m) Los equipos utilizados para la aplicación de
nutrientes para el suelo se mantengan en buenas nutrientes para el suelo no son calibrados para asegurar
condiciones y calibrados para asegurar la la aplicación precisa.
aplicación precisa;
iii. se mantengan registros del mantenimiento y la
calibración de todos los equipos;
iv. los letreros y los avisos cumplan con los
Códigos de práctica nacionales y locales; y
 Códigos de Buenas prácticas agrícolas;
N/A N/A
ii. los equipos utilizados para la aplicación de
nutrientes para el suelo se mantengan en buenas
condiciones y calibrados para asegurar la
aplicación precisa;
(m) Los registros del mantenimiento del equipo no se
iii. se mantengan registros del mantenimiento y la
mantienen
calibración de todos los equipos;
iv. los letreros y los avisos cumplan con los (m) Los registros de la calibración de los equipos no se
Códigos de práctica nacionales y locales; y mantienen
v. se registren datos suficientes para proporcionar (m) La señalización no cumple con los códigos de
un registro detallado de las aplicaciones de práctica nacionales y locales
nutrientes para el suelo.
(m) No se registran datos suficientes para proporcionar
un registro detallado de las aplicaciones de modificación
del suelo
5.7.5 Sustancias (M) La disposición de residuos químicos no esta de
químicas agrícolas
acuerdo con los requisitos reglamentarios
(M) La disposición de envase vacíos de productos
químicos no está de acuerdo con los requisitos
reglamentarios
(m) No existen garantías de que los contenedores
vacíos químicos no se vuelven a utilizar
(m) Los envases vacíos no están etiquetados
[Link] Los productos químicos deberán (m) Los envases vacíos no están aislados
comprarse a un proveedor aprobado según la (m) Los envases vacíos no se almacenan de forma
legislación vigente. Deberá mantenerse un segura a la espera de recolección N/A N/A
inventario de todos los productos químicos (m) Los productos químicos utilizados no son
adquiridos y utilizados. almacenados en condiciones de seguridad a la espera
de ser eliminados por un proveedor aprobado
(m) Los productos químicos obsoletos no se almacenan
en condiciones de seguridad a la espera de ser
eliminados por un proveedor aprobado
(m) No existe un proveedor aprobado para la
eliminación de los productos químicos utilizados
(m) No existe un proveedor aprobado para la
eliminación de productos químicos obsoletos
(M) No existe un plan de acción para protección de los
cultivos
(m) El Plan no indica las aplicaciones utilizadas para
una plaga o enfermedad especifica
[Link] Se deberá preparar e implementar un plan (m) Los niveles umbral que inician la aplicación no están
de acción para la protección de cultivos que preparados
indique las aplicaciones usadas para una plaga o N/A N/A
enfermedad específica y los niveles de umbral (m) Los niveles umbral que inician la aplicación no se
que inician la aplicación. implementan
(m) El plan no indica la vacuna o medicamento que se
utiliza para una enfermedad especifica
(M) El plan de acción para protección de cultivos no se
ejecuta
[Link] Si el producto está destinado a la
exportación, el uso de sustancias químicas (M) No se consideran los requisitos para el uso de
N/A N/A
agrícolas deberá considerar los requisitos del país sustancias químicas del país destino de exportación
de destino previsto.
(m) El conocimiento de la información relativa a la
aplicación química no se ha demostrado
(m) El acceso a la información relativa a la aplicación de
químicos no se ha demostrado
[Link] La persona a cargo de tomar decisiones
sobre la aplicación de productos químicos deberá (m) El acceso a los niveles máximos permitidos en los
realizar lo siguiente: mercados de destino no se ha demostrado
i. demostrar su conocimiento de la información (m) No existen garantías de que se utiliza unicamente
acerca de la aplicación de productos químicos y los productos químicos aprobados para su uso en el
los niveles máximos de residuos permitidos en los mercado de destino
mercados de destino, y su acceso a dicha (m) no demostró competencia
información;
(m) El conocimiento de la aplicación de productos
ii. utilizar solamente productos químicos
químicos no se ha demostrado
aprobados para su uso en el mercado en
cuestión; (m) El conocimiento de los períodos de retención de los
iii. demostrar competencia y conocimiento sobre cultivos no se ha demostrado
la aplicación de productos químicos y los (m) Las aplicaciones para las plagas y las N/A N/A
períodos de suspensión de cultivos; enfermedades especificas no cumplen con las
iv. asegurar que las aplicaciones en cultivos y los recomendaciones de la etiqueta
rangos de aplicación para plagas y enfermedades
específicas cumplan con las recomendaciones de (m) Las dosis de aplicación para las plagas y
enfermedades objetivo no cumplen con las
la etiqueta;
v. demostrar que la medición del tiempo entre la recomendaciones de la etiqueta
aplicación de productos químicos y la cosecha (m) El Tiempo entre la aplicación del producto químico y
cumple con el intervalo de cosecha aprobado la cosecha no cumple con el intervalo de cosecha
para el producto químico aplicado; aprobado para el químico aplicado
vi. mantener un registro actualizado de productos (m) No existen registros de los químicos
químicos y registros de todos los usos de
productos químicos.
 aplicación de productos químicos y la cosecha
cumple con el intervalo de cosecha aprobado
para el producto químico aplicado;
vi. mantener un registro actualizado de productos
químicos y registros de todos los usos de
productos químicos. (m) No existen registros actualizacdos de los químicos
(m) Los registros de los químicos no son mantenidos
(m) No hay registros de todos los productos químicos
utilizados
(M) La disposición de residuos químicos no esta de
acuerdo con los requisitos reglamentarios
(M) La disposición de envase vacíos de productos
químicos no está de acuerdo con los requisitos
reglamentarios
[Link] El productor deberá eliminar los desechos (m) No existen garantías de que los contenedores
químicos y los recipientes vacíos de acuerdo con vacíos químicos no se vuelven a utilizar
los requisitos regulatorios, y asegurar que se
cumpla con lo siguiente: (m) Los envases vacíos no están etiquetados
i. no se reutilicen los recipientes de productos (m) Los envases vacíos no están aislados
químicos vacíos; (m) Los envases vacíos no se almacenan de forma
ii. los recipientes vacíos se etiqueten, aíslen y segura a la espera de recolección N/A N/A
almacenen de manera segura mientras esperan (m) Los productos químicos utilizados no son
para ser recogidos; almacenados en condiciones de seguridad a la espera
iii. que las sustancias químicas no utilizadas u de ser eliminados por un proveedor aprobado
obsoletas se almacenen en condiciones seguras
mientras esperan la autorización de desecho del (m) Los productos químicos obsoletos no se almacenan
vendedor aprobado. en condiciones de seguridad a la espera de ser
eliminados por un proveedor aprobado
(m) No existe un proveedor aprobado para la
eliminación de los productos químicos utilizados
(m) No existe un proveedor aprobado para la
eliminación de productos químicos obsoletos
5.8.1 Registros del [Link] Deberá identificarse todo el ganado con
ganado (no
concuerda con la un sistema de identificación individual o por lotes, (M) Sistema de Rastreo no rastrea los animales de
Cumple 0
guía) y se deberá poder hacerle el seguimiento hasta la vuelta a la granja de nacimiento
granja de nacimiento.
(M) No se mantiene un registro del ganado
(m) El registro de ganado no incluye la granja
[Link] El productor deberá mantener un registro (m) Registro de ganado no incluyen movimiento de
del ganado que incluya al ganado actual en la ganado
granja, el movimiento del ganado, las Cumple 0
transacciones de ganado y las pérdidas de (m) Registro de ganado no incluyen las transacciones
ganado. de ganado
(m) Registro de ganado no incluyen las pérdidas de
[Link] Deberán mantenerse registros del ganado ganado
tratado con medicamentos de uso veterinario (M) No se mantienen los registros
aprobados. Los registros deberán incluir la fecha (m) Los registros no incluyen la fecha de solicitud Cumple 0
de aplicación y el período de suspensión para (m) Los registros no incluyen el período de retención
5.8.2 Identificación y esos medicamentos. (M) El Alimento para los animales no se identifica con un
seguimiento del [Link] El alimento para animales y sus aditivos
alimento
sistema de identificación de lotes
deberán identificarse con un sistema de (m) Sistema de Rastreo no se remontan a la fuente
identificación por lotes y tener capacidad de
(m) Sistema de Rastreo no incluye el nombre y dirección Cumple 0
seguimiento hasta la fuente, incluidos el nombre y
el domicilio del proveedor y el número de lote o la del proveedor
marca de identificación del fabricante. (m) Sistema de Rastreo no incluye el número de lote

[Link] El productor deberá mantener registros

(m) No se mantienen los registros Cumple 0
del uso del alimento y sus aditivos.

5.9.1 Eliminación de (m) La responsabilidad de la eliminación eficaz y

desechos líquidos y [Link] Los materiales de desecho deberán eficiente de todos los residuos sólidos y líquidos y
secos eliminarse periódicamente de la granja, campo, residuos insalubres no se han aplicado
rediles, corrales, casetas de alojamiento del
Cumple 0
ganado y las áreas circundantes de manera que
no representen un riesgo para la inocuidad de (M) No se administran los residuos y se permite la
alimentos del ganado y otros productos agrícolas. acumulación

[Link] Deberán documentarse e implementarse (M) No se han documentado métodos para la

las responsabilidades y los métodos para la eliminación de residuos sólidos
eliminación eficaz y eficiente de todos los
Cumple 0
desechos sólidos, como productos no comestibles
y envases en desuso, y desechos líquidos e (M) Los métodos de eliminación de los residuos sólidos
insalubres. no se ha implementado

[Link] Las áreas donde se almacenen los

(m) Las áreas donde se almacenan materiales de
materiales de desechos sólidos agrícolas deberán N/A N/A
desechos sólidos no se mantienen limpias
mantenerse limpias.
 [Link] Los animales muertos para eliminación
(C) Los cadáveres de animales se almacenan en la
deberán almacenarse fuera de las áreas de
producción para su eliminación
producción. Las empresas de eliminación de
Cumple 0
animales muertos no deberán atravesar las
(M) Empresas de eliminación de animales muertos
instalaciones de producción para retirar los
cruzan a través de la producción
animales muertos.
5.9.2 Desechos
líquidos [Link] Deberán diseñarse y construirse áreas de
drenaje y eliminación de desechos de manera (m) El drenaje y áreas de eliminación de desechos
Cumple 0
que se evite la contaminación de los cursos de contaminan las propiedades vecinas
agua y las instalaciones colindantes.

[Link] El agua residual sin tratar y el purín de las

plantas de tratamiento de aguas residuales
deberán contenerse de manera que no (C) El agua residual no está contenida Cumple 0
contaminen las áreas de retención de animales, la
pastura, los cultivos y los cursos de agua.

[Link] El estiércol líquido deberá almacenarse en

recipientes herméticos especialmente diseñados
(M) El estiércol líquido no se almacena en recipientes
y construidos, de manera que no representen un Cumple 0
herméticos
riesgo para la inocuidad de alimentos del ganado
y otros productos agrícolas.

Puntos a evaluar 126 Cumple 100

Puntos negativos 0 Observación 6
Resultado (100-Puntos negativos) 100% N/A 20
Notas: Menor 0
1. La columna DESCRIPCIÓN es un ejemplo o referencia de evaluación, el equipo auditor puede ampliar o adecuar estos criterios respecto a la evidencia evaluada y el critierio de los auditores. Mayor 0
Crítica 0